（技术经济及管理专业论文）基于可持续发展的高科技产业集群治理研究.pdf

r e s e a r c ho nt h eg o v e r n a n c eo fh i g h - - t e c hi n d u s t r i a l c l u s t e r sb a s e do ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t b y b i a ny u n u n d e rt h es u p e r v i s i o no f p r o f w a n g l i at h e s i ss u b m i t t e dt ot h eu n i v e r s i t yo fj i n a n i np a r t i a lf u l f i l l m e n to f t h er e q u i r e m e n t s f o rt h ed e g r e eo fm a s t e ro fm a n a g e m e n t u n i v e r s i t yo f j i n a n j i n a n ，s h a n d o n g ，p r c h i n a m a y2 5 ，2 0 1 0 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：逝 e l 期：翟! ：支：幺 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解济南大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借鉴；本人授权济南大学可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：鲎兰导师签名： 日期：逊：生! 彭 济南大学硕：学位论文 摘要 目录 a b s t r a c t 第一章绪论 i i i v 1 1 1 选题的背景及意义l 1 2 主要研究内容“2 1 3 研究方法与思路3 1 4 论文的创新点”4 第二章产业集群及集群治理的理论综述 2 1 产业集群的理论研究一5 2 2 集群治理的相关研究1 3 第三章高科技产业集群的可持续发展研究 3 1 高科技企业及高科技产业集群的概念1 7 3 2 高科技产业集群可持续发展中存在的问题1 9 3 3 阻碍高科技产业集群可持续发展的原因2 4 第四章高科技产业集群的治理机制及治理对策 4 1 高科技产业集群的治理机制2 7 4 2 高科技产业集群的政府治理2 9 4 3 高科技产业集群的行业协会治理3 3 4 4 高科技产业集群的企业家治理3 6 第五章济南市高科技产业集群案例分析 3 9 5 1 济南市高科技产业集群发展情况分析3 9 5 2 高科技产业集群衰退风险影响因素分析4 0 5 3 济南市高科技产业集群实证分析4 0 5 4 济南市高科技产业集群治理对策研究4 8 结论 参考文献 致谢 附录a 附录b 5 1 5 3 5 9 6 1 6 3 基于可持续发展的高科技产业集群治理研究 i i 济南大学硕 ：学位论文 摘要 知识经济时代到来后，信息科学与技术为代表的高科技产业迅速发展，成为世界 经济发展的动力和衡量国家综合国力的重要指标；作为高科技产业微观单元的高科技 企业是各国发展高科技产业和建立国家创新体系的重要主体，是推动产业升级、提高 经济综合竞争力的基本力量。然而，由于高科技企业所从事的是以日新月异的科学技 术新发明、新创造为基础的技术商品化活动，需要集成复杂的知识，面对的是迅速变 化的市场环境，不确定性因素众多，竞争往往也更加激烈，因而呈现出高投入和高风 险的特点。高科技企业的高风险性及其经营环境的不确定性决定了高科技企业的成长 是一个复杂的演进过程，而在这一过程中各种影响企业成长的因素相互作用，共同构 成了高科技企业成长机制。其中，集群化的影响是一个日益受到关注的因素。如美国 的硅谷、波士顿1 2 8 公路、英国爱尔兰国家科技园、剑桥工业园、德国法兰克福周围、 印度的班加罗尔、日本的筑波科学城、台湾新竹科技园、法国的索菲亚、芬兰的赫尔 辛基、我国的中关村等等，是高科技产业集群化成长的成功案例。国内外大量事实表 明，以集群化形式存在的高科技企业表现出蓬勃的生命力和强劲的竞争力。高科技企 业的集群化发展是一种世界性的经济现象，引起了政府、企业界及理论界的关注，并 达成一种共识，即集群对高科技企业的生存与发展具有极其关键的作用，是高科技企 业成长必不可少的生态环境。 然而，高科技产业集群的衰退风险是嵌入在集群生命周期中而渐进发生的过程。 集群风险的存在会导致集群动力机制陷入锁定或失效，无法将产业集群的生产要素资 源转化为持续的竞争优势。那么，是否由于风险的存在，产业集群就注定无法可持续 发展而最终走向衰败呢? 大量的实力证明，产业集群完全可以通过不同的途径获得可 持续性的发展，而其关键就在于首先要识别出集群风险产生的原因，并制定相关的规 避政策。目前，国内学者的研究重点主要集中在集群的竞争优势以及对区域乃至国家 经济的促进方面，对高科技产业集群的衰退风险也有学者从路径依赖和锁定效应方面 进行了深入分析。但是这些研究缺乏系统性，同时也没有说明集群衰退的风险的根本 原因。 本论文从理论和实证研究的双重角度进行深入研究。首先，介绍了高科技企业及 高科技产业群集相关概念，对国内外产业集群及集群治理的理论进行了综述；其次， 分析了高科技产业集群衰退的风险因素，设计调查问卷收集客观数据，利用s p s s 统 1 1 1 i v 济南大学硕十学位论文 a bs t r a c t a f t e rt h ea r r i v a lo fk n o w l e d g ee c o n o m ye r a , h i g h t e e hi n d u s t r i e sr e p r e s e n t e da s i n f o r m a t i o ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr a p i dd e v e l o p n e yb e c o m et h ed r i v i n gf o r c eo fw o r l d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n da l l i m p o r t a n t i n d i c a t o rw h i c h m e a s u r et h e c o u n t r y s c o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t h a s am i c r o u n i to fh i g h - t e c hi n d u s t r y , h i 曲一t e c h e n t e r p r i s ei st h ei m p o r t a n ts u b j e c tt h a ts t a t e sd e v e l o ph i 曲一t e c hi n d u s t r i e sa n de s t a b l i s ht h e s y s t e mo fa n a t i o n a li n n o v a t i o n i ti sa l s ot h ef u n d a m e n t a lf o r c e st op r o m o t ei n d u s t r i a l u p g r a d i n ga n di m p r o v eo u ro v e r a l le c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s s h o w e v e r , d u et oh i 曲- t e c h e n t e r p r i s ee n g a g e di nt e c h n o l o g yc o m m e r c i a l i z a t i o na c t i v i t i e s b a s e do ne v e r - c h a n g i n g s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dn e wi n v e n t i o n s ，n e wc r e a t i o n f a c i n gar a p i d l yc h a n g i n g m a r k e te n v i r o n m e n ta n dm a n yf a c t o r so fu n c e r t a i n t y , c o m p e t i t i o ni so f t e nm o r ei n t e n s e ， t h u ss h o w i n gah i g hi n p u ta n dh i 曲一r i s kc h a r a c t e r i s t i c s t h eh i g h r i s ko fh i g h t e c h e n t e r p r i s ea n di t su n c e r t a i n t yb u s i n e s se n v i r o n m e n td e t e r m i n et h a tt h eg r o w t ho fh i g h t e c h c o m p a n i e si sac o m p l e xp r o c e s so fe v o l u t i o n i nt h i sp r o c e s s ，av a r i e t yo f f a c t o r st h a ta f f e c t t h eg r o w t ho fi n t e r a c t i o n ，t h e yt o g e t h e rc o n s t i t u t et h eb u s i n e s sg r o w t hm e c h a n i s mo f h i g h t e c h a m o n gt h e m ，t h ei m p a c to fc l u s t e r i n gi sag r o w i n gc o n c e r n f a c t o r a th o m ea n d a b r o a dal a r g en u m b e ro ff a c t ss h o wt h a th i g h t e c he n t e r p r i s e s ，e x i s t i n gi nt h ef o r mo f c l u s t e r i n g ，h a v ed e m o n s t r a t e ds t r o n gv i t a l i t ya n dc o m p e t i t i v e n e s s p l a c e s l i k es i l i c o n v a l l e y , r o u t e12 8i nu s ，i r i s hn a t i o n a lt e c h n o l o g yp a r ki nu k ，t h ec a m b r i d g ei n d u s t r i a l p a r k ，t h es u r r o u n d i n g f r a n k f u r ti ng e r m a n y ,s o f i ai nf r a n c e ，h e l s i n k io ff i n l a n d ， b a n g a l o r ei ni n d i a ，t s u k u b ai nj a p a n ，hs i nc h ui nt a i w a n ，a n dz h o n g g u a n c u ni nc h i n a , a n ds oo na r eg r e a te x a m p l e so fs u c hi n d u s t r yc l u s t e r s c l u s t e ro fh i 曲- t e c he n t e r p r i s e d e v e l o p m e n ti s ag l o b a le c o n o m i cp h e n o m e n o n t h i sp h e n o m e n o nh a sa t t r a c t e dg r e a t a t t e n t i o nf r o mt h eg o v e r n m e n t ，t h eb u s i n e s sc i r c l e sa sw e l la st h et h e o r e t i c a lc i r c l e sa n d h a sr e a c h e do n ec o n s e n s u sa m o n gt h e m ：t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rw i l lp l a yac r u c i a lr o l ei nt h e s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to fh i g h - t e c he n t e r p r i s e s h o w e v e r , t h er e c e s s i o nr i s ko fh i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r si se m b e d d e di nt h ec l u s t e r l i f ec y c l ea n dt h eg r a d u a lp r o c e s so fo c c u r r i n g a tp r e s e n t ，t h es t u d yo fm a n yc h i n e s e v 基于可持续发展的高科技产业集群治理研究 s c h o l a r sf o c u so nt h ec l u s t e r sc o m p e t i t i v ee d g ea sw e l la st h ep r o m o t i o no fr e g i o n a la n d n a t i o n a le c o n o m i e s ，t h es t u d yo fh i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e rd o w n s i d er i s k s ，t h e r ea r e s c h o l a r sf r o mt h ep a t hd e p e n d e n c ea n dl o c k i ne f f e c tc a r r i e do u ti n - d e p t ha n a l y s i s h o w e v e r ，t h e s es t u d i e sl a c ko fs y s t e m a t i c ，b u ta l s od i d n ts p e c i f yt h ec l u s t e rr o o tc a u s e so f t h er i s ko far e c e s s i o n t h i st h e s i sf i l l st h er e s e a r c hg a pf r o mt h ed u a l - - t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c h p e r s p e c t i v e f i r s t l y , t h i st h e s i si n t r o d u c e st h e r e l a t e dd e f i n i t i o n sa n dc h a r a c t e r i s t i c so f h i g h - t e c he n t e r p r i s e sa n dm a k e sac l a s s i f i e ds u m m a r ya b o u ti n d u s t r i a lc l u s t e ra th o m ea n d a b r o a d s e c o n d ，i ta n a l y s e st h er e c e s s i o nr i s kf a c t o r so fh i g h - t c c hi n d u s t r yc l u s t e ra n d e s t a b l i s h e sf a c t o r ss y s t e mo fr e c e s s i o no fh i g h t e c hi n d u s t r yc l u s t e r b yu s i n gt h i ss y s t e m t od e s i g nt h eq u e s t i o n n a i r e st oc o l l e c to b j e c t i v ed a t a , t a k i n gu s eo ft h es p s ss t a t i s t i c s s o f t w a r et oa n a l y z et h ef a c t o r s ，s e v e nt r e m e n d o u sm a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r so fr e c e s s i o no f c l u s t e r i n gg r o w t ho fh i 曲- t e c he n t e r p r i s e sa r ed e t e r m i n e d t h i r d l y , b a s e do nt h es t u d y , i t a n a l y s e sg o v e r n a n c em e c h a n i s m sa n dg o v e r n a n c es t r u c t u r e so fh i g h t e c hi n d u s t r yc l u s t e r a n di d e n t i f i e st h em a i nb o d yo fh i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r sg o v e r n a n c e a tl a s t ，b a s e do nt h ep r e v i o u sr e s e a r c h e sa n dt h ep r e s e n td e v e l o p i n gs i t u a t i o no f c l u s t e r i n gg r o w t ho fh i g h - t e c he n t e r p r i s e s ，t h i s t h e s i s b r i n g s o u ts o m e s t r a t e g i c c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf r o mg o v e m a n c e ，t r a d ea s s o c i a t i o n s ，e n t r e p r e n e u r s h i p a n ds t r a t e g i co fc o r p o r a t es i d e st oh o wt oi m p r o v et h ec l u s t e rm e c h a n i s m s ，t a k eg o o du s e o fa n di n t e g r a t ec l u s t e rr e s o u r c e s ，g i v ef u l lp l a yt ot h ep o s i t i v ee f f e c t sa n da v o i dn e g a t i v e e f f e c t sa n dp r o m o t et h ec l u s t e r i n gg r o w t ho fh i g h - t e c he n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：h i g h - t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r s ；c l u s t e rr e c e s s i o n ；c l u s t e rg o v e r n a n c e v l 济南大学硕十学位论文 1 1 选题的背景及意义 第一章绪论 经济全球化的背景下，产业集群表现出很强的竞争力，世界各地都出现了很多成 功集群的案例，如美国的硅谷、意大利东北部产业区、德国普姆沙伊德的工具制造业 集群、法国布雷勒河谷的香水瓶集群、中国的大唐袜业集群、北京中关村等等。鉴于 产业集群的成功示范效应，集群现象日益受到国内外学者的广泛关注，集群政策也日 益成为许多地区制定经济政策的工具，联合国工业发展组织( u n i d o ) 和经济合作 与发展组织( o e c d ) 也极力提倡并推广集群战略。 高科技企业的高风险性及其经营环境的不确定性决定了高科技企业的成长是一 个复杂的演进过程，而在这一过程中各种影响高科技企业成长的因素相互作用、相互 促进，共同构成了高科技企业成长机制。国内外大量事实表明，以集群化形式存在的 高科技企业表现出蓬勃的生命力和强劲的竞争力。如美国的硅谷、波士顿1 2 8 公路、 英国爱尔兰国家科技园、剑桥工业园、德国法兰克福周围、印度的班加罗尔、日本的 筑波科学城、台湾新竹科技园、法国的索菲亚、芬兰的赫尔辛基、我国的中关村等等。 然而，高科技产业集群的发展并不是一帆风顺的，常常面临着衰退的风险。集群 衰退风险是嵌入在集群生命周期中而渐进发生的过程。目前，国内学者对集群研究的 重点主要集中在集群的竞争优势以及对区域乃至国家经济的促进方面，对高科技产业 集群的衰退风险研究较少，也有学者从路径依赖和锁定效应方面进行了分析，但是挖 掘内在机理提出系统对策的研究尚较缺乏。其中以下问题研究的欠缺尤为显著：高科 技产业集群的特殊性质是什么? 为什么高科技产业比传统产业更倾向于集聚? 高科 技产业集群为什么会出现衰退风险? 可能受的风险有那些? 高科技产业集群衰退风 险是如何形成的? 其衰退的主要表现有那些? 衰退的根本原因是什么? 高科技产业 集群衰退的影响因素有那些? 高科技企业自身如何适应集群化发展的内在要求，消除 风险，实现集群的持续成长? 如何对高科技产业集群进行有效的治理? 高科技产业集 群的治理机制及治理体系是怎样的? 治理的主体有哪些? 影响治理的因素存在那 些? 治理对策如何? 这些问题都是需要深入探究的。以往的研究往往仅侧重于某一方 面，没有形成系统的研究成果，定性研究多，定量研究少，描述表面现象的多，探寻 内在规律的少，种种局限造成理论落后于实践的矛盾严重，因此，在该领域迫切需要 l 幕于可持续发展的高科技产业集群治理研究 紧密结合集群实践的全方位的系统化研究，本论文研究的动机即在于此。 1 2 主要研究内容 本论文旨在从理论和实证研究的双重角度研究可持续发展视角下，高科技产业集 群衰退风险的形成机理与治理机制。就如何规避产业集群衰退风险、完善产业集群治 理机制，充分发挥集群正效应和有效规避负效应，促进高科技产业集群的可持续成长， 提出有战略意义的对策和建议。并以济南市为例，通过调查研究，客观地探究了济南 市高科技产业集群衰退的影响因素，分析这些影响因素在现实中所处的状态，提出了 制定战略对策的依据。主要内容如下： 第一章绪论 主要介绍本论文选题的目的及意义，提出研究目标与研究思路、内容及方法等。 第二章产业集群及集群治理的理论研究 综述国内外学者关于产业集群、高科技产业集群及集群治理研究的已有观点，系 统地梳理与整合理论界的研究成果，评价其中的成就与不足。 第三章高科技产业集群可持续发展研究 一 界定高科技企业及高科技产业集群的概念，总结高科技产业集群的特征，进一步 分析高科技产业集群不能可持续发展即走向衰退的的理论内涵，并分析衰退风险形成 机理，建立风险形成机理模型。从技术锁定负效应、过度竞争、技术创新不足、拥挤 效应等方面分析了阻碍高科技产业集群可持续发展的原因。 第四章高科技产业集群衰退的治理机制及治理对策 从网络治理机制、市场治理机制和公共治理机制三方面分析了高科技产业集群的 治理机制。在前几部分研究的基础上，就如何完善产业集群机制、利用和整合集群资 源，充分发挥集群正效应和有效规避负效应，促进高科技产业集群的可持续成长，提 出具体措施。以政府、行业协会、企业家为代表，从宏观、中观、微观三方面提出有 战略意义的对策和建议。 第五章济南市高科技产业集群案例分析 分析了济南市高科技产业集群发展的现状及发展中存在的问题；对高科技产业集 群衰退风险影响因素进行分析，在此基础上，用因子分析法对济南市高科技产业集群 衰退影响因素进行了实证分析，得出引起济南市集群衰退的八大因子，以及其影响程 度。 2 济南大学硕士学位论文 - _mm n 1 3 研究方法与思路 本文以系统工程的理论与方法为指导，以计算机和通讯网络作为基本的分析手段 和统计工具，兼顾定性与定量分析开展研究。研究中使用下述原则和方法： l 、文献研究法。通过文献研究，对产业集群、创新网络、集群创新、交易成本 理论、资源基础论、动态能力论、社会资本理论、生命周期理论、协同论、复杂性理 论等相关理论归纳梳理，并跟踪相关领域的国内外研究现状，奠定理论基础。 2 、访谈和问卷调查法。拟选取济南齐鲁软件园等高科技园区为调查的样本，选 取高科技产业集群中高科技企业以及高新区管委会、中介机构、行业协会、金融服务 企业等部门的相关人员，进行深度访谈，了解济南市高科技产业集群的情况，在此基 础上，设计高科技产业集群衰退风险影响因素的调查问卷。 3 、案例研究法和综合分析法。从研究方法来看，目前集群研究以案例研究和综 合分析为主。集群案例研究始于传统产业和高科技产业内相继出现的集群趋势，这种 现象吸引了学者们的关注，他们试图通过典型案例的分析使集群现象模型化，探索集 群发展的规律。综合分析一般不进行案例研究，以逻辑分析、数理推导为工具。由于 到目前为止，对集群的认识并不全面，学者们并不能完全准确、正确地用模型化语言 描述集群，而且随着集群本身的发展，集群经济体出现的一些新现象已经突破了原有 的研究结论，因此，对于集群现象的研究，无论是案例式还是综合分析方式都一直持 续到现在，而且研究领域还在拓宽。本文将这两种方法结合起来进行研究。案例研究 法主要应用于对济南市高科技产业集群衰退风险影响因素进行分析。综合分析法将主 要用于高科技产业集群衰退风险形成机理模型的建构。 4 、规范研究与实证研究相结合。规范研究侧重于依靠逻辑推理建构理论。实证 研究侧重于统计经验实证，即通过对样本数据的统计分析，发现在特定区域和产业中， 企业集群衰退受到哪些具体因素的影响以及这些因素的重要性程度。实证研究和规范 研究互为基础，互相促进。 论文研究框架，如图1 1 所示。 3 、利用s p s s 对高科技产业集群衰退的影响因素进行了实证研究。在理论研究 及调查的基础上，设计问卷，在济南市高科技集群发放，确定影响高科技产业集群衰 退风险的主要因素，分别计算他们的因子得分，分析他们的影响程度。 4 济南大学硕十学位论文 第二章产业集群及集群治理的理论综述 2 1 产业集群的理论研究 2 1 1 国外的研究情况 2 1 1 1 产业集群的概念与类型 波特于1 9 9 8 年发表了集群与新竞争经济学一文，系统的提出了产业集群理 论。他对产业集群的定义最为人们所熟悉，即“产业集群是集中在特定区域内，业务 上相互联系的一群企业和相关机构”1 4 】。除此之外，其他学者也多数从地理集聚和机 构关联角度对集群加以界定。部分文献表述如下，见表2 1 ： 表2 1 产业集群定义的不同表达 作者定义 s w a n na n dp r e v e z e r f e s e r o n l d o j a r o l d a n d t e n r i g h t c r o u c h 和f a r r e l r o e l a n d ta n dd e nh e r t o g 集群被定义为基于一个地理空间上、同以产业内企业的群体。 经济集群不仅是指相关的和支持性的产业和机构，更应该指 那些由于关联性而更有竞争力的先关和支持性机构。 集群是生产和销售一系列相同或相关的产品而面临共同的挑 战和机遇的企业在部门上和地理上的集中。这些集中能够提高外 部经济，例如出现原料和零部件的专业供应商，专业技能的劳动 力市场，以及在技术、管理和金融等方面专业服务的发展1 5 l o 产业集群是为了获取新的互补的技术、从互补资产和利用知 识联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克服或构筑 市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很轻 的企业、知识生产结构、中介机构和客户通过增值链相互形成的 网络l 们。 一组商业或非商业组织。对于作为组内的个体来说，集群是 竞争力的重要因素，促使集群企业联系起来的是客商和供应商关 系、共同劳动力关系市场、共同的技术、共同的客商或配发渠道 【7 1 。 一个集群是指某一特定区域，由于共同性和互补性，由相互 关联的企业和相关机构形成的地理上的群体。 集群是一个价值增值生产链中相互联系的，具有强烈相互依 赖性的企业( 包括专业化供给者) 组成的生产者网络。 p e t e rk n o r r i n g a 和j o r gm e y e ms t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在对发展中国家的产业集研究中， 借m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 对产业区的分类方法，把产业集群分为三类：意大利式产业集 群、卫星式产业集群和轮轴式产业集群。l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 又 基于产业集群的内在关系把产业集群分为三类：非正式产业集群、有组织的产业集群 5 对集群形成机理的研究最早可以追溯到马歇尔。马歇尔解释了基于外部经济的企 业在同一区位集中的现象。他发现了外部经济与产业集群的密切关系，并认为产业集 群是由外部性导致的。 韦伯( a l f r e d w e b e r , 1 9 2 9 ) 最早提出聚集经济的概念，他在分析单个产业的区位 分布时，首次使用聚集因素( a g g l o m e r a t i v ef a c t o r s ) n 们。克鲁格曼( k r u g m a n ，19 9 1 ) 通过其新贸易理论，发展了其集聚经济观点，理论基础仍然是收益递增。他的垄断竞 争模型在融合传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多种影响因素如收益递增、自 组织理论、向心力和离心力的作用，证明了低的运输成本、高制造业比例和规模有利 于区域集聚的形成【1 1 1 。 m a g n u sh o l m e n 和s t a f f a nj a c o b s s o n ( 19 9 8 ) 提出了基于专利的确定产业集群的 新方法。他探讨了产业集群的确定问题，认为传统的投入产出分析和用户供应商关系 是基于产品和产业，对于确定基于知识外部性和扩散产业集群是不合适的阻劲。 j v e m o nh e n d e r s o n ，z m a r a ks h a l i z i 和a n t h o n y j v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地 理的角度探讨产业为什么会群集、新集群是如何形成的、脱离集群的后果等问题。为 了解释以上问题，他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究1 1 3 】。 s u m a s a t h r e y r ( 2 0 0 1 ) 以经济组织和集聚的关系作为理论基础，通过对剑桥高 科技群增长和变迁的实证研究，探讨了剑桥高科技群是如何增长和变迁的，哪些微观 经济要素可以解释这些现象，为什么剑桥高科技没有达到硅谷的水平等问题【1 4 j 。 a l d or o m a n o ，g i u s e p p i n ap a s s i a n t e 和v a l e r i oe l i a ( 2 0 0 1 ) 利用信息通讯技术的进 步，把产业集群置于全球化的虚拟学习环境中，突破传统的产业集群的地理限制，扩 展了产业集群活动的空间。他们分析了2 9 个虚拟群，用组织接近的概念来代替传统 的地理接近概念。认为组织接近是虚拟群形成动力的新来源，而组织的接近则通过供 应链和客户关系管理来实现【1 5 1 。 h e n r y go v e r m a n ，s t e p h e nr e d d i n g 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 提出了基于地 理的贸易流和要素价格影响产业集群产生与发展的机理f 蚓。 6 魏江、叶波( 1 9 9 9 ) 场和层级两种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活1 1 9 l 。 产业集群是一群位于同一狭窄地理区域内相关产业、企业在 某一特征关联背景下的产业生态系统 2 0 l 。 产业集群( 簇群) 是一种适应知识经济要求的面向未来的组 王冰、顾远飞( 2 0 0 0 )织形态，其所具有的知识共享和信任机制超越了市场和价格、科 层和权威【2 l l 。 徐康宁( 2 0 0 1 ) 产业集群指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业 成长现象1 2 2 j 。 产业集群中的产业概念不是指广义上的产业，而是狭义上的 刘友金、黄鲁成c 2 0 0 ，嘉兰薹凿篱褰器喜盏裳赛至嚣荔箨薷羹票差望薹鬟星釜凿誉篙 集中和聚合1 2 3 1 。 产业集群是一种区域群落，它强调相关产业中相互依赖、相 沈玉芳、张超c 2 0 。2 ， 莘拿堑葙袈轰翥，譬集裴衰羹! 彝耋喜纽蓑荛妻量套兰霁薹誓 组织形式【2 4 1 。 王缉慈( 2 0 0 2 ) 集群具有专业化的特征，其成员企业包括上游的原材料、机 械设备、零部件和生产服务等投入供应商下游的销售商及其网络、 客户侧面延伸剑互补产品的制造商、技能与技术培训和行业中介 等相关联企业、以及基础设施供应商等。 根据国内各地产业集群形成和发展的不同状况，学者们对其进行了不同的分类。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为，中小企业集群按照结构可分为三种：市场型、椎型( 中心卫星 工厂型) 、混合网络型19 1 。李新春( 2 0 0 2 ) 根据对广东企业集群不同发展形态的观察， 将企业集群描绘为三种形式：历史形成的；沿全球商品链形成的；创新网络型的【2 引。 王缉慈( 2 0 0 1 ) 将企业集群分为以下五类：沿海外向型出口加工业基地发展而成的； 7 产业集群的创新优势是有目共睹的，因而有学者认为产业集群可被视为一种简化 的国家创新体系，最关键和最实用的系统要素有助于促进国民经济各领域的创新，创 新优势主要是源于集群内的创新氛围、知识溢出等。 台湾学者胡太山( 2 0 0 2 ) 对高新技术产业集群的创新网络和创新机理作了专门研 究，认为中小企业的创新能力不如大企业，惟有借助集群的优势才能获利。众多创新 型中小企业聚集在一起，可以强化创新氛围，技术人员与厂商之间相互选择有利于缄 默性非编码化知识的外溢与扩散f 3 】。 盖文启( 2 0 0 2 ) 较为系统地研究了产业集群所构建的区域创新网络，论述了区域 创新网络的一般理论，并利用这些理论体系解释了产业集聚和新产业区创新网络的发 展1 3 2 】。 魏江( 2 0 0 3 ) 提出，集群创新系统为集群技术学习提供结构空间，而集群技术学 习是集群创新系统的灵魂。为实现理想的集群技术能力增长模式，要求集群中的企业 都能持续有效地开展技术学习活动，因而必须在集群企业网络中构建一个基于技术学 习分工的技术能力增长机制，该机制包含了途径机制和动力机制，本质上体现为学习 过程和学习动力两个维度【3 3 1 。 陈柳钦( 2 0 0 7 ) 提出产业集群对创新的影响主要集中在四个方面：为企业提供一 种良好的创新氛围，降低企业创新的成本，有利于企业技术创新的支持网络形成和有 利于促进知识和技术的转移扩散。产业集群创新的动力来源有市场需求、中介组织、 政府支持、科技推动、企业间的竞合、有效的集体学习机制、创新文化与价值观的激 励等【3 4 1 。 姜凌( 2 0 0 9 ) 认为产业集群是一种合理的产业组织形式，是创新的载体，创新又 引致产业集群竞争力的提升。从产业集群内企业间学习与互动以及知识外溢，分析产 业集群的创新动力和创新机理，研究集群如何促进知识和技术的创新和扩散1 3 5 】。 陆根尧，李勇军( 2 0 0 9 ) 研究人力资本对产业集群创新的重要作用。从制度、管 r 济南大学硕士学位论文 理以及技术3 个维度探讨了产业集群创新过程中人力资本作用的机理，其中每个维度 均从微观与宏观两个角度予以展开，并在此基础上构建了人力资本增强产业集群创新 机理图，最后提出了人力资本增强产业集群创新的对荆3 6 j 。 2 1 3 高技术产业集群的相关研究 2 1 3 1 中国高技术产业集群形成机理 王缉慈( 2 0 0 1 ) 将高技术产业集聚化发展的因素归纳为产业的本地前后向物质联 系、新企业的衍生、高技术产业的劳动过程和面对面的知识与信息流通f 矧。 胡珑瑛等( 2 0 0 2 ) 认为高技术产业集群的动因主要表现为：高技术产业的区位 指向性决定了高技术产业一般趋向于聚集在基础设施发达、智力资源密集、信息灵通、 生活环境质量良好、交通通讯便利的地区；高技术产业的内在功能联系而形成聚集， 即在高技术产业集群内部由垂直和水平技术关联关系形成网络化的组织结构下，经济 活动联系紧密、相互依赖性大，趋向子集中在某一区域内：获得聚集外部经济效应， 包括人才聚集效应、创新技术溢出效应、良好的资本环境等【4 9 1 。 纂良群等( 2 0 0 7 ) 指出高新技术产业集群的形成机理与一般产业集群形成机理一 样，主要受产业的本地联系、企业的衍生、劳动过程三方面因素的影响，但也存在自 身特点：高新技术企业与本地企业的前向联系并不是很紧密，主要受技术开发的配 套支撑能力影响形成集群，集群发展程度主要取决于集群内相关支持性技术水平的高 低、创新周期等影响产品技术含量的因素，而非“低成本”；高新技术产业集群对 劳动力的“质量”与“有效性 的要求远胜于对劳动“成本”的考虑1 5 0 1 。 彭澎等( 2 0 0 7 ) 提出影响高技术产业集群形成的主要因素有区位禀赋、产业特性、 市场需求、企业家和机遇【5 1 1 。赵卓慧( 2 0 0 8 ) 从微观个体创业的角度提出，微观主体 的创业活动是高技术企业集群发育的动力。一方面在区域要素条件和产业要素条件的 基础上形成个体的创业认知、创业决策，另一方面众多个体创业的结果改善了区域要 素条件和产业要素条件，不断完善的区域创业机制又使更多个体加入创业，扩大并优 化企业网络的组成结构，如此循环，最终形成以创业者为主体的高技术企业集群【5 2 l 。 段薇等( 2 0 0 8 ) 从高技术产业中企业家精神激发日趋重要的特征出发，提出企业家精 神激发是不同区域高技术产业发展的共同内核。 郝宇等( 2 0 0 5 ) 认为高新技术产业集群的形成和发展有三种典型模式：基于价值 9 基于可持续发展的高科技产业集群治理研究 链裂变的高新技术产业集群、基于供应链整合的高新技术产业集群和基于虚拟链集聚 的高新技术产业集群1 5 5 】。 彭澎等( 2 0 0 6 ) 认为高技术产业集群的生成有两种模式：第一类是市场主导型， 以欧美经济发达国家的集群为代表，主要通过企业对自身利益的追逐，自下而上自发 形成；第二类是政府扶持型，以日本、韩国、印度等经济后发国家和地区的集群为代 表，通过与市场机制相配合的政府扶植作用的发挥，自上而下形成【5 6 1 。 2 1 3 2 中国高技术产业集群创新研究 1 、高技术产业集群创新机理 中国学术界对高技术产业集群创新机理的研究，主要围绕知识溢出机制和创新网 络展开。首先是知识溢出理论研究。高技术产业集群具有高技术、高投入、高风险等 特征，知识和技术是其主要投入要素，知识溢出效应是其创新的重要基础。 朱秀梅、蔡莉、张危宁( 2 0 0 6 ) 认为产业集群内的知识溢出能够使集群内的高新 技术企业以最大程度、最低成本、最短时间获取所需的知识，从而使企业的创新活动 犹如“站在巨人的肩膀上 进行。他们认为高技术产业集群中知识溢出的传导是一个 动态循环过程，主要表现为三个阶段：知识溢出源通过面对面交流或社会网络对集群 中的企业进行知识输入，知识溢出通过企业的吸收能力将适宜的知识转化为企业创新 绩效，企业创新产出