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基于生命周期理论的台州船舶工业集群升级路径研究 摘要 制造业是我国取得国际竞争优势的主导产业，随着我国工业化进 程的深入，传统制造业的作用与地位将更加突出；船舶制造业作为传 统制造业的重要组成部分，是关系到国防科技和国民经济的战略性产 业，历来是各个国家培养与扶持的重点。而且，近几年来我国在国际 船舶制造市场上异军突起，尤其是江浙沿海一代的民营船舶制造产业 集群发展很快；但是在繁荣的背后，极需要用理性的思维来对待集群 未来的发展道路。本文正是基于这些事实，以台州船舶制造产业集群 为例子，运用区位商、空间聚集系数、产业聚集度以及集群指标变动 规律的图示等多种方法判断该集群的发展水平以及所处的生命周期 阶段，指出其目前正处于产业集群生命周期快速发展阶段；并结合一 般性的产业集群在该个阶段存在的问题与相应的发展策略，具体问题 具体分析，提出了实现台州船舶制造产业集群持续成长的具体路径， 为地方政府制定产业集群的发展策略和实现集群的可持续发展提供 理论指导和分析框架。 关键词：产业集群，生命周期，船舶制造，集群策略 浙江工业大学硕上学位论文 基于生命周期理论的台州船舶t 业集群升级路径研究 ar e s e a r c ho nu p g r a d i n gp a t ho f t a i z h o u s h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r b a s e do nl i f ec y c l et h e o r y a b s t r a c t c h i n a t sm a m l f a c t u 打n gi st h el e a d i n gi i l d u s t r i e si na c 址e v i i l gm em t c m a t i o n a l c o m p e t i t i v e l l e s s ，w 油t h ed e 印e n i n go fc l l i n a si n d u s 砸2 l 1 i z a t i o np r o c e s s ，m er o l ea n d m es t 咖so ft h e 仃a d i t i o n a lm 锄u f a c t u r i n gi n d u s 仃yw i l lb e c o m em o r ep r o m m e n t ； s l l i p b u i l d i n gi n d u s t r i e s ， a u sa 1 1i m p o r t a n tp a i to 士。t l l e 仃a d l t l o n a lm a n u t a 咖n n g i n d u s 衄，i ti ss 缸a t e 酉ci n d u s t r i e so fm en a t i o n a le c o n o m yr e l a t e dt on a t i o n a ld e f 饥s e a n ds c i 肌t i 6 ct e c l l l l o l o g y ，e a c hc o u i 】缸yh a sa l w a y sf o c u s e di t s 仃a i n i n ga i l ds u p p o r t m o r e o v e r ，c h i n a ss m p b u i l d i n gi n d u s t r i e sg r o w nv e r yf a s tmt l l e i n t e n l a t l o n a l s h i p b u i l d i n gm a r k e t ，e s p e c i a l l yt l l eg e n 唧t i o no fp 订v a t ee n t e 印r i s es h i p b u i l d i n g i n d u s 仃i a lc l u s t e r si nj i a n g s u 踬dz h e j i a i l gc o a s t a lh a sd e v e l o p e dv e 巧r 印i d l y ；b u t b e l l i n dt h j sp r o s p e r i t y ， w em u s tu s er a t i o n a l t 1 1 i i l k i n g t 0d e a lw i m l e 如t u r e d e v e l o p m e n to fc l u s t e r s 1 1 1 i sp a p e ri sj u s tb a l s e do nm e s ef a c t s ，m a l ( eu s eo ft a i z h o us h i p b u i l d i n g i n ( 1 u s t r i a ld u s t e rf o re x a n l p l e ，w i mm ea p p l i c a t i o no fl o c a t i o nq u o t i e n t ，s p a t i a lg i l l i c o e 街c i e l l t ，t l l ed e 伊e eo fc l u s t e r sa g 伊e g a t i o n ，a sw e l la st l l ec h a i l g e so ft l l ei n d u s t r i a l i n d i c a t o rt od e t e n n i n et h el e v e lo fd e v e l o p m e n to fc l u s t e r s ，a n dt l l e1 i f e - c y c l es t a g eo f t l l ec l u s t e r ，p o i n to u tm a tc l u s t e ri si i ll i f ec y c l es t a g eo fr a p i dd e v e l o p m e n tc u r r e n t ly a n dt h e i lc o m b i n e dw i 也t l l ep m b l 锄i n 也ec o r r e s p o n d i n gd e v e l o p m e ms 仃a t e 目e so 士 ag e l l e r a l i n d u s t r i a lc l u s t e r ，a n a l y z es p e c i f i ci s s u e si ns p e c i f i cs i t u _ a t i o na n dt h e i lp u t f o 刑a r dt 1 1 eg r o w t l lp a mi i lr e a l i z 撕o no f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft a i z h o u s 岫) b u i l d i n g i n d u s t r i a l c l u s t e r ，p r o v i d e m em e o r e t i c a l g u i d 锄c e a i l da i l a l y s l s f r a m e w o f kt ot h el o c a lg o v a 姗e r l t k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；l i f ec y c l e ；s h i p b u n d i n g ；c l u s t e rs t r a t e 斟 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名： 仓蘸串 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 f 2 、不保耐 ( 请在以上相应方框内打“) 作者签名： 导师签名： 硷孽玮 袭乏乏 日期：2 蜡年，三月罗日 日期：2 毋p 年工月；f 日 浙江工业大学硕士学位论文 基于生命周期理论的台州船舶工业集群升级路径研究 1 绪论 1 1 研究背景 现如今，随着信息科学技术的不断发展，全球经济一体化加速推进，全世界 的经济领域已经开始交错并逐渐摆脱了旧有疆界的束缚，国家之间的经济活动开 始逐渐交织在一起，已不再是像以前一样的一个一个独立经济体；在世界经济的 版图上，代替国家的地理位置出现的是一些具有块状或者说是带状发展特点的经 济带，也就是美国教授迈克尔波特所说的“集群( c l u s t e r ) ”1 。世界上比较有 名的集群有意大利的工业区，美国的硅谷高科技信息产业集群、好莱坞娱乐影视 业集群以及华尔街的金融业集群等等。 而在我国，改革开放的2 0 多年来，也诞生了很多具有中国特色的产业集群， 这些形形色色的集群为中国经济的腾飞贡献了自己的力量。但是在当下，面对着 人民币升值、原材料与能源价格高企、受自然环境制约等诸多不利条件，中国的 产业集群逐渐丧失了以前拥有的竞争优势，产业附加值低、技术创新能力不强的 弊端被不断放大，发展遇到了瓶颈，甚至有很多地方性产业集群已经开始走向消 亡，比如近几年来，温州的很多制造业集群就出现了大批企业倒闭，外迁的现象， 并引起了社会的广泛关注。 我国政府对于产业集群的发展也是十分重视，在2 0 0 7 年刊发的国家发展 改革委关于印发促进产业集群发展的若干意见的通知的文件中，就直接地指出 了现阶段我国产业集群发展中所存在的问题，比如：集群发展缺乏规划和引导； 部分产业集群创新能力低，技术含量不高；社会化服务体系不健全；环境污染严 重等等。同时该文件还提出了一些如何促进产业集群发展的总体思路和措施，为 各个地区的产业集群发展提供了窗口式的建议。所以如何将产业集群发展的总体 国家政策思路与地方的实际情况相结合，有效得提高我国地方产业集群的可持续 发展的能力，找到一条合适有效的地方产业集群升级的道路就显得十分必要了。 浙江台州是我国民营经济最为发达的地区之一，著名的“温台模式”早已被 人知晓；改革开放以来，经过2 0 多年的发展，台州经济的综合实力显著增强， 社会事业全面进步，己跻身沿海发达地区的行列；据统计，2 0 0 6 年全市人均生 产总值为2 6 万元，财政总收入是1 7 5 6 9 亿元，其中地方财政收入8 6 1 1 亿元， 城镇居民人均可支配收入1 9 0 3 6 元，农民居民人均纯收入达7 3 6 8 元，城市整体 1 m i c h 捌e p o n e r ，c l u s t 粥锄dn e 、】i re c o n o m i c so f c o m p e t i t i o nmh a r v a r db u s i n 鹤sr 鲥鲫，1 9 9 8 ( 1 1 ) ： 7 7 9 1 4 浙江1 = 业大学硕十学位论文基于生命周期理论的台州船舶工业集群升级路径研究 竞争力在全国2 0 0 多个地级市中己名列3 8 z 。 除了在经济总量上的明显提高之外，台州在经济结构上也不断优化提升，形 成了以“第二产业为主，第三产业为辅；工业带动服务业，服务业促进工业，不 断提高第一产业质量”的良好的经济格局。面对经济发展的新形势，台州还适时 得提出了“三城一基地”的口号，要努力将台州建设成为中国东部的先进制造基 地之一。经过2 0 多年的工业化进程，台州经济己拥有了很好的工业基础，其中 尤以制造业为主，据统计，全市工业经济总量中制造业占到9 5 以上，财政收入 中制造业的贡献率在7 0 以上。台州业已形成了汽车摩托车及其配件、医药化工、 塑料模具、家用电器、服装机械、水泵阀门、工艺美术、食品饮料、鞋帽服装等 九大支柱性产业。这些产业门类齐全，结构合理，彼此之间有很强的关联性，而 且分工明确，彼此之间能互相支持、互相促进，大大降低了生产成本，提高了生 产效率，形成了明显的产业集群式的区域块状经济。以汽车摩托及配件行业为例， 目前，全市总共拥有生产企业2 7 7 5 家，0 4 年全年生产总值为3 1 1 亿元。著名的 生产企业钱江摩托，其年产量可达到1 5 0 万辆，是中国驰名商标和中国名牌产品。 还有作为全国第一家轿车生产民营企业的吉利汽车集团，其销量达到1 0 万辆， 出口达到4 5 8 3 辆。 作为一个沿海城市，台州拥有丰富的港口资源，临港型重化工业的发展十分 迅猛，逐渐成为台州制造业的龙头产业；电力与船舶制造业等临港型工业发展势 头强劲，特别是船舶制造业，有成为九大产业之后第十个支柱产业的趋势。截止 目前，全市拥有船舶生产和修理企业1 0 0 多家，配套企业7 0 多家。全市共建造 各类船舶1 9 2 5 万总吨位，实现工业总产值1 0 亿元。2 0 0 6 年，全市造船业出口 量占到了总产值的2 5 。随着加工设备完善与工艺技术水平的提高，所造船舶的 吨位有向大吨位方向发展的趋势，现己建成的最大船舶是1 2 0 0 0 吨( 载重吨) 的 油轮，在建的最大船舶为1 8 0 0 0 吨( 载重吨) 的货船。 台州船舶产业集群蓬勃发展的同时，也存在不少问题，这就需要我们提高警 惕，做好扶植工作，使产业集群能够持续发展，避免过早地走向衰落。 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 本文的研究目的：自从波特( 1 9 9 8 ) 首次提出集群( c l u s t e r ) 3 这个概念以来， 越来越多的人开始认识到集群发展的好坏和成熟与否，不仅仅关系到这个区域的 2 数据来源：2 0 0 6 台州统计年鉴 3 m i c h a e le p 0 n 盯，c l u s t e r sa n dn 洲e c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n 叽h a a r db u s i n e s sr 刚c w ，1 9 9 8 ( 1 1 ) ： 7 7 9 l 2 浙江工业大学硕士学位论文基于生命周期理论的台州船舶t 业集群升级路径研究 整体竞争力，还关系到这个国家的整体竞争力；现如今，国与国之间的竞争已经 不再是一个国家与一个国家之间的竞争，而是许多呈现在世界地图上的“带状、 块状区域经济 之间的竞争。在集群被提升到国家竞争优势这样高度的大背景下， 我国的产业集群的发展大多还处于初级阶段，那么如何使我国的产业集群不断发 展完善? 选择什么样的集群升级路径才是合适的，才是最有效的? 本文的目的就 是以集群生命周期理论为基础，找到我国集群得以不断持续发展的有效途径。 1 2 2 研究的理论与现实意义 本文的研究理论意义：著名学者g e r e 伍提出全球价值链( g v c ) 4 有4 种典 型的治理关系模式，并且认为g v c 的治理模式对于产业集群的升级有很大的影 响，在这之后，越来越多的产业集群升级研究就开始集中探讨如何以全球价值链 的视角来提升集群的地位和作用；而研究产业集群升级的另外一种思路：以集群 生命周期为基础来研究产业集群升级和发展却鲜有人涉及。这两种方法的目的虽 然一致，但是研究的思路却不一样。“基于全球价值链的产业集群升级研究 主 要以空间维度为出发点，突现出在全球产业价值链中居于不同地位的产业集群的 地理位置，研究如何从全球价值链上将产业集群由附加值较低的环节向附加值较 高的环节转移；而“基于集群生命周期的产业集群升级研究”主要以时间维度为 出发点，突显出在不同生命周期阶段的集群的发展特点和面临的风险，尝试建立 一个产业集群升级演进的一般性时间过渡模型，研究如何依据不同发展阶段的集 群的特征来提升集群，使其获得可持续发展的动力。本文采用区别于一般的以全 球产业链的观点来分析产业集群升级的研究思路，尝试将集群生命周期理论运用 于地方产业集群的升级路径的研究当中，这对产业集群升级的研究理论起到了很 好的补充作用，也为今后的研究提供了借鉴。 本文研究的现实意义：虽然目前台州船舶制造工业正处于一个快速发展的黄 金时期，但是同时也存在不少亟待解决的问题，如：融资困难，发展缺乏资金保 证；相关技术人才严重缺乏，人才结构不合理；创新能力不足，技术含量偏低； 成本优势被削弱，国际竞争力下降；基础设施投入不够，土地征用困难，资源浪 费严重等等。如果这些问题不能得到有效的解决，必将严重影响船舶工业集群的 发展和壮大，必将影响台州“以工业立市”战略的实施，必将影响台州现代化建 设的进程。因此，我们完全有必要对台州的船舶工业集群这个新兴产业集群进行 研究论证，了解其发展的现状与规律，及时准确地掌握其存在的弱点和优势，并 以此制订相应的扶植政策，解决其在发展过程中遇到的问题，使台州船舶工业得 到可持续发展的动力，这对于加强台州整个地区的产业竞争力，提高整个区域经 4g e r e 俩，gi n t e r n a t i o n a l1 h d e 锄d u p 舯d i n gi i lt h ea p p a r c lc 伽m o d i t yc h a i n s j 】j o 啪a lo f i n t 锄a t i o n a l e c o n 锄i c s ，1 9 9 9 ( 1 ) ，3 7 7 0 浙江t 业大学硕上学位论文 基于生命周期理论的台州船舶工业集群升级路径研究 济的活力都有着十分重要的意义。 1 3 研究内容 1 3 1 本文的研究思路 首先，本文从理论概念入手，综述了国内外产业集群研究的主要成果，列举 了产业集群的概念、界定方法、形成原因以及一些具体的表现特征。 随后，本文提出了集群的生命周期理论，讨论了各集群生命周期阶段的特征 及规律，并将集群发展的各个阶段特点与集群的升级路径的选择结合起来，以此 来分析我们如何基于集群的生命周期理论，在集群发展的不同阶段，选择适合集 群发展的道路与方向。 最后，本文以台州船舶工业集群为例，通过实证研究与分析，依据集群生命 周期理论的集群发展阶段划分法，结合运用相应的集群发展阶段的定性与定量界 定的两种方法，确定了台州船舶工业集群的所处的生命周期阶段，然后通过实地 的问卷调查，将该阶段一般性产业集群发展所具有的特点与存在的风险与船舶工 业集群发展中的实际情况进行了对比，并以此为基础提出了集群未来升级发展的 道路和战略选择。 1 3 2 本文的研究框架结构 本文的研究框架：第一章为绪论，主要介绍了本文的研究背景、目的和意义， 提出了本文的研究内容和研究思路。第二章为产业集群的研究，包括产业集群的 定义、界定方法、分类、形成原因、生命周期理论以及升级理论。这一章主要是 对本文所要涉及到的产业集群理论做了全面的综述，为后面研究的展开做了相应 的铺垫。第三章为产业集群各生命周期阶段的升级策略与路径综述：第四章是船 舶工业的发展概况，主要描述了船舶产业的发展历史、 发展现状与我国船舶工 业的发展特点。第五章是基于2 、3 两章的理论框架对台州船舶工业集群进行实 证分析。第六章是结论与展望，对全文做了总结，分析存在的不足与今后的研究 方向。 本文的研究结构如图1 1 所示： 4 浙江工业大学硕士学位论文基于生命周期理论的台州船舶工业集群升级路径研究 1 3 3 本文的研究方法 图1 1 本文的研究结构图 1 案例分析法：以台州的船舶制造工业集群为例研究产业集群的升级和发 展。 2 比较分析法：将集群生命周期各阶段的特征和优势与台州船舶制造工业所 处的发展阶段做了比较分析，并指出了其中的原因。 3 问卷研究法：在实证研究中，采用了问卷调查的方法，取得本文所需要的 数据和资料。 4 定性与定量相结合的研究方法：在涉及到产业集群发展阶段界定的问题 上，从理论与实践相结合的观念出发，采用了定性界定和定量界定两种不同的方 法，准确认清集群发展所处的阶段。 。 5 理论与实践相结合的研究方法：本文首先概述了一些与研究内容相关的理 论与研究现状，然后将这些理论与台州当地船舶工业集群的发展情况结合起来进 行研究分析，从而使全文呈现出一种理论与实践相辅相成的结构。 浙江工业大学硕士学位论文基于生命周期理论的台州船舶t 业集群升级路径研究 2 产业集群的研究综述 2 1 产业集群的概念 2 1 1 产业集群的定义 集群发展的研究日益成为一个流行的话题，无论是在学术界、商界，还是在 政界，已经有越来越多的人开始参与到这个课题的研究上来。在近几年，许多国 际组织，如经济合作与发展组织( o e c d ) ，联合国贸易与发展委员会( u n c t d ) 等等都专门召开了关于集群发展的会议与研讨，为集群的发展提供政策上的建 议。既然有这么多人在热衷于这方面的研究，那么我们就有必要了解一下集群到 底是什么? 或者说，集群的定义是什么? 集群的概念是什么? 由于国内外学者对 于产业集群的概念都有着自己不同的理解，所以产业集群更像是一个多层次、多 角度、多主体的概念框架。 现在普遍认为，“产业集群的思想最早来自于现代经济学之父亚当斯密， 他在他的著作国民财富的性质和原因的研究中写道：“工人所穿的粗劣呢绒 上衣和牧羊者剪毛所用剪刀这两种产品的生产，是由家庭作坊和手工业工场为基 本单位的小企业集群联合劳动完成的。”5 从他的论述中，我们可以看到，他给产 业集群下的定义就是：一群基于专业分工的为完成某种产品的生产而联合在一起 的企业群体。 随后，马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 6 在经济学原理中首先提出了“外部经 济这个概念，并且认为“外部规模经济”是产业集群簇生的主要原因，而产业 集群就是由这种“规模经济”催生出来的由于众多企业聚集在一起所形成的一个 “产业区 。后来由于上世纪七、八十年代“第三意大利”的成功经验，产业集 聚的现象再次得到了认识，以为代表的学者提出了“新产业区( i 1 1 d u s t r i a l d i s t r i c t s ) ”的概念，之所以是新产业区，主要是由于能将它与马歇尔所提到的“产 业区”区分开来，虽然它们两者有很多的相似之处。 真正将产业集群研究推向高潮的是美国学者迈克尔波特7 ( m i c h a e le p o n 虬1 9 9 0 ) ，他在1 9 9 0 出版的国家竞争优势中首先提出了产业集群( i n d u s t r i a l c l u s t e r ) 这个概念，并将集群的发展提升到了如何提高国家竞争优势的高度；他 认为产业集群是某一特定区域下的一个特殊领域，存在着一群相互关联的公司、 供应商、关联产业和专门化的制度和协会。产业集群还经常向下延伸到销售渠道 5 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究( 中译本，七卷) 【m 】北京：商务印书馆 6 马歇尔经济学原理( 中译本，上卷) m 北京：商务印书馆 7 迈克尔波特国家竞争优势 m 】北京：华夏出版社，2 0 0 0 6 浙江工业人学硕上学位论文基于生命周期理论的台州船舶工业集群升级路径研究 和客户，从侧面延伸到辅助性制造商，以及相关产业服务公司；而且产业集群还 可以包括提供专业化培训、教育、信息与技术服务的政府和其他社会机构。迄今 为止，波特关于产业集群概念的界定是最富有权威性的，也是使用最为普遍的。 图2 1 波特产业集群结构图 国外其他一些比较有影响力的产业集群定义有：( 1 ) 经合组织( o e c d ) 8 将 产业集群定义为相互依赖的公司、知识生产机构、桥梁机构及顾客以创造附加值 的生产链联接的网络。( 2 ) r o s e n f e l d ( 1 9 9 5 ) 9 将集群定义为相似或相关的，在一 起可以产生协同效应的公司，在一个有限的地理范围松散的集聚。( 3 ) s w 锄和 p r e v e z e r ( 1 9 9 6 ) 1 0 认为集群就是以一个地理区域为基础的一个产业的一群公司。 ( 4 ) r o e l a i l d t 和d e i lh e n a 9 1 1 将集群定义为可以表征为强烈相互依赖的公司( 包 括专门化供应商) 以增值生产链联接的生产者网络。 虽然产业集群这个概念首先由国外发展而来，但是在国内相关课题的研究上 面，产业集群这个名词不仅仅是一个完全意义上的“铂来品 。我国众多学者在 6 o e c d b u s i i l e s sc l u s t 既p r o i n 嘶n ge n t 唧r i i i lc 仃叫a n de a s t 锄e u 哪，e r l e e dp r o 争锄硼蚜， 2 0 0 5 1 2 ，r o s 印f e l d b 订n g i n gb u s i n e s s c l u s t e 体i n t 0t l l em a i n 鼬n 嘲o fe c o n o m i cd w d 唧e n t 【j 】e 1 小) p 锄p l 猢i n g s t u d i e s 1 9 9 5 w s w 锄n ，g mp ，p r e v e z e rm ac o m p 撕s o l lo f m ed 帅锄i c so f l n d u 矧a 1c 1 u s t e 血gi nc o m p u t i n g 锄d b i o t c c h n o l o g yr 髂e a r c hp o l j c y 【m 】o x f o r d ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，19 9 6 r o e l a n d tt ，d e nh e n o gp c l u s t e ra n a l y s i s 锄dc 1 u s t e r b a s e dp o l i c ym a l ( i n gi no e c dc o u n t r i e s ：a j l i n 仃d d u c t i o nt o l en l 啪e ，b 0 0 s t i n gi n n o v 撕o n ：n l ec l u s t e ra p pr o a c h r 】p 撕s ：o e c d ，19 9 9 9 2 3 7 浙江工业大学硕上学位论文基于生命周期理论的台州船舶t 业集群升级路径研究 充分吸收国外产业集群研究成果的基础上，结合自己的知识背景和实际情况，总 结出许多富有中国特色的产业集群的概念，而且出现了许多不同的叫法，如：专 业镇、块状经济，企业簇群，专业化产业区等等。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 1 2 在他的小企业集群研究中将产业集群定义为：“一组 自主独立而又互相关联的小企业依据专业化分工和协作建立起来的组织。” 金祥荣、朱希伟( 2 0 0 2 ) 1 3 更愿意将产业集群表述成专业化产业区，也称为 产业区，他们认为产业区以同类产品生产企业在特定地理区域内的高度集中为主 要特征，企业之间形成高度的专业化分工，规模普遍很小，企业之间具有很强的 同质性，存在着激烈而又残酷的生存竞争。产业区与产业集群是对企业集聚这一 现象的不同描述，前者注重的是企业地理位置上的集中；而后者注重的是企业组 织结构上的集中与联系。 王缉慈( 2 0 0 4 ) 1 4 认为，产业集群并不是一个严格统一的概念，它可以是一 种经济地理现象或实践经验，也可以是一种产业空间组织或经济理论模式，她将 产业集群的概念分成两类，分别是狭义的和泛化的；狭义的产业集群的概念认为， 产业集群是作为提高生产力的商业环境以及区域竞争力和创新的决定因素而提 出的，其初始概念是创新性集群的概念。而泛化的产业集群的概念是指基于低成 本优势而创新不足的企业群居现象，这一概念的演化是随着产业集群的概念从发 达国家流传到发展中国家不断进行的。基于泛化的集群概念，她又将集群分成了 两类：一类是基于创新的高端集群，还有一类是基于低成本优势的低端集群。 产业集群之所以没有统一的概念主要是由各种概念所用的视角以及概念所 应运的领域的不同造成的，本人在这些研究的基础上，提出几点对产业集群的看 法： 1 产业集群是一种经济现象。 2 造成产业集群定义多样化的原因是集群概念在多学科之间的交叉应用。 3 本文认为关于产业集群的定义以波特的表述最具有代表性，且目前多数研 究都以这个定义为基础，因此本文也采用波特对产业集群的定义方法。 2 1 2 产业集群的界定 虽然关于产业集群的研究越来越多，但是与此同时，很多集群的理论和概念 上的争论也逐渐成为研究的热点。从最近的一些文献中，我们不难看到很多研究 的前提假设都是认为课题所研究的地区产业就是一个产业集群，或者“从一定程 度上来讲集群是可以被清晰地界定出来的1 5 ；而在一些案例分析中，往往没有 1 2 仇保兴小企业集群研究【m 】l 海：复旦大学出版社，1 9 9 9 ，2 3 6 1 3 金祥荣，朱希伟专业化产业区的起源和演化叨经济研究，2 0 0 2 ，( 8 ) ：3 2 3 8 1 4 王缉慈等创新的空间一企业集群与区域发展 m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 l 1 5 1 1 1 0 m 鸹b r 饥n 哪am c m o d 0 1 0 9 yt ol d 朗t i 母l o c a li n d u 嘶a lc l u s t c r s 锄dl t sa p p l i c a t i 伽t og e 咖柚y 【j 】，2 0 0 4 8 浙江工业大学硕士学位论文基于生命周期理论的台州船舶工业集群升级路径研究 涉及到完整定义一个存在的产业集群的方法。关于集群的定义更多的只是研究者 主观上的判断，而缺乏一套相应的理论体系的支持。那些案例的研究者通常不自 觉地认为自己已经正确得定义了一个存在的产业集群。但是，当我们将“集群” 这个概念用于实证研究的时候，却遇到了一些问题：首先，我们研究的这个地区 的产业发展状况能符合使之成为一个集群的标准吗? 其次，什么才是集群的确切 的边界，应该用地理位置来界定? 还是用组织结构成分来界定? 最后，用什么方 法? 如何来界定这些边界? 为了解决这些问题，我们就有必要来总结一下关于产 业集群的界定方法有哪些。 ( 一) 产业集群发展指数法： 产业集群发展指数法来源于世界经济论坛的全球竞争力报告，该调查报 告专门为各个国家的产业集群发展程度设计了一套指标体系，包括购买方的精明 度、当地供应商的数量、当地供应商质量、严格的管制标准、公司活动中的分权 程度、集群发展状态、集群中的合作程度、当地零部件的可取得性和当地专业化 研究和培训服务取得的便捷性等。然后通过一系列的数据调查，分析识别该国家 的产业集群发展情况。不难看出，这个产业集群的识别方法主要反映的是一个国 家产业集群发展的深度、广度以及大致的分布情况，属于宏观层面的界定方法， 对于地区级的产业集群缺乏可操作性。 ( 二) 波特的“集群地图”定义法： “集群 这个概念首先是由迈克尔波特提出的，他认为：集群( c l u s t e r ) 是一个在某一特定领域内互相联系的，在地理位置上集中的公司和机构的集合 1 6 。波特对于集群的定义更多的是采用定性的方法，他将集群定义为存在于一个 特定的地理位置上的，公司与公司之间、机构与公司之间，机构与机构之间的关 系网络与氛围。由于这些关系网络与氛围的发达程度是一个模糊的、连续的、没 有可比性的概念，很难用一个确切的值来表示，所以也就很难用一个定值来界定 集群是否存在。 于是波特尝试用“集群地图”的方法来实证界定识别一个集群。在这种方法 中，他首先根据各地区产业的就业情况将所有的产业分成了三种：贸易产业、区 域产业和自然资源性产业；其中贸易产业的就业人口平均占总的就业人口的三分 之一，但是这种产业区有着很高的工资报酬水平，很高的生产率水平和创新能力。 而地区产业服务于当地的市场。然后再通过区位商系数( l q ) ，也就是产业就业 人员的地理集中度对产业集群加以鉴别。该方法为概括和比较区域经济，分析地 区级集群的规模和优劣提供了一个客观而又有效的手段，对区域经济的发展具有 十分重要的指导意义。 ( 三) 区位商定义法： 1 6 迈克尔波特著国家竞争优势【m 】李明轩，邱如美译北京：华夏出版社，2 0 0 2 9 浙江工业大学硕十学位论文基于生命周期理论的台州船舶t 业集群升级路径研究 l q 系数，区位商系数，又称“雇员集中度系数( 锄p l o ) ，i i l e n tc o n c e i l 仃a t i o n c o e 衔c i e i l t ) ”，最早是用来反映集群区域内的出口导向，后来被用来分析一个给 定区域中的产业占有的份额与整个经济中该产业占有的份额相比的值，公式为： b c a - t i o n q u o t m b ，) ( 。 2 m 其中：l q 为区位商系数：e l j 为r 地区产业j 的就业人数；e r 为r 地区的总 就业人数；e n j 为国家n 的产业j 的总就业人数；e n 为国家n 的总就业人数。 当l o 1 时，表示该区域产业具有明显的比较优势，一定程度上反映出该产 业具有较强的整体竞争优势，l q 越大，表明该地区产业的比较优势越显著，竞争能 力越强。在大多集群辨认研究里，l q 大于1 1 2 表示高水平的专业化，特别是一 个集群占有区域经济2 0 时就被认为是“亮点( l u x e i 】1 b o g ，2 0 0 3 ) 1 7 。 该方法操作简单、资料获取容易且计算，方便，并能够反映地区主要产业特 性。但是它注重静态的分析，无法了解各产业之间的关系，必须辅以访谈或其它 产业调查方法。而且该方法具有严格的假设条件：假设每一产业的劳动生产率在 区域和国家两个层面上是相同的。如果该研究的产业在该地区的劳动生产率高于 国家的平均水平，那么该产业的边际雇佣工人数要小于国家的平均水平，在这种 情况下，所计算得出的l q 系数往往会低估该产业的集聚化程度。此外该方法还 不能识别小的或新兴的产业集群；只能识别区域产业的出口导向和集聚现象的存 在，不能识别产业集群的具体数目、大小、组成和集群内各产业之间的联系等等。 ( 四) “集聚集群”判定法 如果说“集群”是一种现象的话，那么“集聚就是这种现象最直接的表现 形式。集聚( a g 酉o m e r a t i v e ) ，首先是由韦伯在工业区位论中提出；集群的这 种“集聚”，往往体现在集群内部的企业与相关机构在地理位置上的集中，是“指 生产同类或相似产品的若干企业以及为这些企业提供配套服务的上下游企业，在 某个特定地理区域内高度集中的现象。 1 8 若干个同行企业，由于地理位置上的 接近( 积聚) ，可以共享当地的辅助性生产与基础设施，可以分享共同的服务与 劳动力供给，充分享受外部规模经济所带来的成本优势。所以，马歇尔指出，企 业集群是外部规模经济所致，这一观点也奠定了企业集群理论的基础。既然外部 规模经济是集群产生的直接原因，而外部规模经济则由企业与机构的地理“集聚” 而形成，那么如果我们有工具来衡量这种“集聚”的程度，我们就可以来定义集 群了，这就是“集聚集群 判定法的理论基础。 1 7 l u x e i l l b o u 唱i n n o v a t j v eh o ts p o t si ne u r o p e ：p 0 1 j c i e st op r o m o t e 仃锄s b o r d e rc l u s t e r so f c 悯l i v ea c t i 、，i t y 【m 】 dc h a np o l i c yw o r k s h 叩，b a c k g r o u n dp 印e ro nm 础o d sf o rc l u s t e ra n a l y s i s ，2 0 0 3 1 8 书伯工业区位论【m 】李刚剑，陈志人，张英译j 匕京：商务印书馆，1 9 9 7 1 0 浙江工业大学硕士学位论文基于生命周期理论的台州船舶工业集群升级路径研究 图2 2 集群“集聚”定义法理论推导过程 区别于前面所提到的方法，产业集群“集聚程度的研究多采用定量方法。 对国外关于产业集聚的研究进行整理和归纳之后，用于识别产业集聚的方法主要 有以下几种：产业透析法( i n d u s t r i a lp e r c 印t i o nm e t t l o d ) 、主成分分析法( p r i n c i p l e c o m p o n e n t sa 1 1 df a c t o r a n a l y s i s ) 、多元聚类法( m u l t i v 耐a t ec 1 u s t 锄g ) 一、图论 法( 渤p h t h e e t i ca p p r o a c h e s ) 、空间基尼系数g 法( s p a t i a la i l ic o e 伍c i e l l t ) 、 行业集中度指数c r 。法( c o n c e l l 仃a t i o nr a t i o ) 、赫芬达尔指数h 法( 也称赫芬达尔 赫希曼指数法，h e r f i n d a l l l h i r s h m a ni n d e x ) ；其中，除了产业透析法是属于定性 研究之外，其他的方法都是定量研究。 ( 1 ) 产业透析法是根据产业集群的定义来界定识别产业集群的，它具体可 以分为三个步骤，第一步是计算该地区所有产业的区位商系数；第二步，根据计 算的结果将产业进行分组，也就是说不仅仅确定了该区域存在产业集群，还能得 到具体集群的数目、集群的构成以及集群内各产业之间的相互关系等因素；第三 步是对初步构成的产业集群进行调整、确认或重新定义。通过对集群内企业高层 人员的调查访问获取关于集群内外联系的强度的相关信息，并通过专家的主观意 见来判断和识别产业集聚现象。这种方法最主要的优点就是简便实用，但是由于 方法本身属于定性识别分析，就不可避免地存在一些局限性，比如专家的主观性 判定没有相应的指导性标准，统计口径也不一致。 ( 2 ) 主成分分析法( p c f a ) 首先是被c z 锄a 1 1 s k i ( 1 9 7 1 ) 2 u 以“投入产出” 模型为基础用于区域产业的集聚分析的研究上的，这种方法的主要目的就是简化 数据和解释生成的因子。它的具体步骤为：第一步，对“投入一产出”模型中的 “产业间流量矩阵进行标准化处理，以消除不同产业规模差异的影响；第二步， 在经标准化处理后直接消耗系数矩阵的基础上，计算各产业的相关系数矩阵，它是 1 9 f 嚣b e 唱m 锄n 确o n a l l n d u s 廿yc l u s t c rt 锄p l a t e s ：af r 锄e w o r kf b ra p p l i e dr 端i o n a lc l u s t e ra n a l y s i s 【j 】 r 画o n a ls t u d i 器，2 0 0 0 ，3 4 ( 1 ) ：l - 1 9 2 0 c z 锄a n s l ( i ，i d 舶t i f i c a l i o n0 fi n d u 刚a 1c l u s t c r s 鲫dc 咖p l 瓴龉：a 唧撕s o no f m c c l l o d s 锄df i n d i n g s 【j 】 u r b 鲫s t u d i e s 1 9 7 9 ( 1 6 ) ：6 1 8 0 1 1 浙江工业大学硕：卜学位论文基于生命周期理论的台州船舶工业集群升级路径研究 主成分因子分析需要的最直接的数据，同时也是判断主成分因子分析是否适用的 判断标准。第三步，根据主成分分析等方法进行因子提取。主成分分析是通过求 解特征方程，根据设定的特征值准则来确定主成分( 即集聚) 个数。第四步，对 确定的主成分进行因子旋转以使每个因子负载最大化，便于各产业在集群之间的 分配。最后，通过各产业与提取( 或旋转) 后各因子的相关系数( 因子负载) 来 确定产业集聚的组成，即各产业在集群间的分配情况。这种方法的优点就是可以 识别以前在直接消耗系数矩阵中不明显的产业关系，但是用这种方法进行产业集 聚的识别结果对“产业间流量矩阵”标准化处理方法的选择非常敏感，集群中的 各个产业有相似的输入和销售特点，但不具有很强的内在关联，也就是说这种方 法强调了产业间的互补性关联而不是垂直( 前向或后向) 关联。由于存在某产业 与数个不同因子的相关系数( 因子负载) 都超过给定的临界值的现象，因此用 p c f a 方法识别的产业集聚不具排它性，即某个产业可能属于不同的产业集聚。 ( 3 ) 多元聚类法( m v c ) 是根据变量的特征对一组对象进行分类，组内各 元素特性相似，而与组外元素特性相异。这种方法一般有四个步骤：第一步，输 入矩阵的构建，它是多元聚类分析的基础性，输入矩阵可使用直接消耗系数矩阵 或列昂切夫( n t i e f ) 逆矩阵等；第二步，相似性测度的选择，相似性反映了 各产业之间的亲疏程度，聚类分析就是根据产业之间的相似性来进行产业集聚分 类的。相似性测度主要包括相关测度、距离测度和关联测度，而在产业集聚的识 别中大多使用距离测度方法，主要是欧氏距离( e u c l i d e a l ld i s t a n c e ) ；第三步是聚 类算法的选择，一般使用两种方法，也就是划分法( p a n i t i o i l i n gm e t h o d s ) 和层 次聚类法( 1 1 i e r a r c l l i