（技术经济及管理专业论文）小商品交易市场运行与发展机理研究——以郑州鞋成为例.pdf

中文摘要 小商品交易市场的发展在我国具有悠久的历史。改革开放以来，我国小商 品交易市场的发展十分迅速，小商品交易市场的发展为我国农村经济、城市经 济、国民经济的发展做出了突出的贡献。研究小商品交易市场的运行与发展具 有非常重要的理论意义和现实意义。 本文在分析和研究已有市场定义的基础上，运用系统科学的观点，给出了 市场以及小商品交易市场的新的定义，研究了市场以及小商品交易市场的网络 结构特征和关系结构，为全面认识和研究小商品交易市场确立了理论基础。 小商品交易市场里的经营者，即商户，是小商品交易市场系统的重要组成 部分。文章基于中间商理论对小商品交易市场商户存在的意义、商户的定价行 为、商户的价格调整行为、商户的存货调整和市场出清行为进行了模型研究， 证明了商户对小商品交易市场的运行与发展所做出的创造性劳动，确立了商户 在小商品交易市场运行与发展过程中的主体地位。文章根据博弈理论研究了小 商品交易市场商户之闯的位置竞争、销量竞争、价格竞争、服务竞争、地位竞 争以及经营方式的竞争，补充和超越了小商品交易市场商户之间进行完全竞争 的假定。 本文研究y d , 商品交易市场与物流的关系，研究y 4 , 商品交易市场商户运 作物流的模式，用博弈理论研究了物流企业代收商户货款问题，研究了小商品 交易市场存在的物流问题与对策，为以物流理念全面提升小商品交易市场的功 能提供了理论指导。 本文还研究了小商品交易市场中存在的公共资源过度使用问题、假冒伪劣 商品问题、偷税漏税问题；研究了在天时地利人和的内外环境条件下小商品交 易市场的演化问题，分析了小商品交易市场的演化过程和特征；研究了小商品 交易市场可持续发展的内涵、原因和对策。 本文对郑州鞋城进行了案例分析，进步证实了关于小商品交易市场运行 与发展的相关原理和结论。 关键词：小商品交易市场、运行、发展、机理 a b s t r a c t c h i n a ss m a l lc o m m o d i t yu a r k s a c t i o nm a r k e th a sal o n gh i s t o r yo fd e v e l o p m e n t t h i s m a r k e th a sb e e ne x p a n d i n gm p i d l ys i n c ec h i n a so p e l l i n ga n dr e f o r m ；i t sg r o w l hh a s c o n t r i b u t e ds i g n i f i c a n t l yt ot h ep r o g r e s so f o u rr u r a lu r b a na n dn a t i o n a le c o n o m y 1 1 把 s t u d yo nt h eo p e r a t i n ga n dd e v e l o p m e n to fs m a l lc o m m o d i t yt r a n s a c t i o nm a r k e ti s b o t ht h e o r e t i c a l l ya n dr e a l i s t i c a l l yi m p o r t a n t b yb a s i n go nt h ea n a l y s i sa n ds t u d yo fe x i s t i n gm a r k e td e f i n i t i o n , a l o n gw i t ht h e v i e w p o i n t sf r o ms y s t e m a t i c a ls c i e n c e 。t h ea u t h o rh a sp r o p o s e d , i nt h i st e 吼n e w d e f i n i t i o nt ot h es m a l lc o m m o d i t yt r a n s a c t i o nm a r k e ta n ds t u d i e dt h ef e a t u r e so f n e t w o r ks t r u c t u r eo ft h i sm a r k e t ；t h ec o n t e n t ss t a t e dt h e r e i nc a np r o v i d et h e o r e t i c a l f o u n d a t i o nt ot h ea l l - r o u o du n d e r s t a n d i n ga n ds t u d yo fs m a l lc o m m o d i t yw a n s a c t i o n m a r k e t 1 1 1 eb u s i n e s s m e ni nt h es m a l lc o m m o d i t ym m s a c t i o nm a r k e t i no t h e rw o r d , t h e m e r c h a n t s 批i n t e g r a lp a r t so fs y s t e mo fs m a l lc o m m o d i t yt r a n s a c t i o nm a r k e t b y b a s i n go nt h et h e o r yo fm i d d l e m a n , t h i st e x th a sf i l l f i l l e dam o d e ls t u d yo nt h e c o m m e r c i a la c t i v i t i e so fs m a l lc o m m o d i t ym a r k e t , i n c l u d i n gm e r c h a n t s p r i c i n g ，p r i c e a d j u s t m e n t , s t o c ka d j u s t m e n ta n dm a r k e tl i q u i d a t i o n , a l s ot h ec r e a i t i v i t yo fm e r c h a n t s f o rt h eo p e r a t i n ga n dr u n n i n go f t h i sm a r k e t , a sw e l la st h em e a n i n go f t h e i rp r e s e n c e ； t h e r e b yd e t e r m i n i n gt h el e a d i n gp o s i t i o no f m e r c h a n ti nt h eb u s i n e s sp r o c e s so f s m a l l c o m m o d i t yt r a n s a g t i o nm a r k e t 1 1 l i st e x th a sa l s os t u d i e dt h ec o m p e t i t i o nb e t w o e n m e r c h a n t s ，i n c l u d i n gl o c a t i o nc o m p e t i t i o n , s a l e sc o m p e t i t i o n , p 矗c 舒c o m p e t i t i o n , s e r v i c e sc o m p e t i t i o n p o s i t i o nc o m p e t i t i o na n dc o m p e t i t i o no fb u s i n e s sp a t t e r n ；a l l t h e s ea r cc o m p t e m e n t a wa n dr e v o l u t i o n a r yt ot h es u p p o s i t i o no ff u l l ，c o m p e t i t i o n b e t w e e nt h em e r c h a n t so f s m a l lc o m m o d i t yt r a n s a c t i o nm a r k e t t h es t u d i e s0 1 1t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es m a l lc o m m o d i t yt r a n s a c t i o nm a r k e ta n d l o g i s t i c s & t r a n s p o r t a t i o n m o d ea d o p t e d , i s s o e so fl o g i s t i c s & t r a n s p o r t a t i o n , a l s ot h e m e a s i l l f e st os o l v et h e s ei s s u e s 。a sw e l la sas t u d yc a r r i e do u ti na c c o r d a n c ew i t ht h e t h e o r yo fc h e s so nt h ei s s u e so f c o l l e c t i o no f m e r c h a n t s l o a n sv i al o g i s t i c se n t e r p r i s e s a r ei n c l u d e di n t h i st e x t ；t h e r e b yp l = o v i d i n gt h e o r e t i c a lg u i d a n c et ot h ea l l - r o u n d i m p r o v e m e n to ff u n e t i o l lo fs m a l lc o m m o d i t yt r a n s a g t i o nm a r k e tt h r o u g ht h ec o n c e p t o f l o g i s t i c s & t r a n s p o r t a t i o n m o r e o v e r , t h ea u t h o rh a sa l s os t u d i e da n da n a l y z e dt h eo v e r - u s eo fp u b l i cn 渤u 翻瑚 i s s o e so ff a k eo ri n f e r i o rq u a l i t yc o m m o d i t y , a n dl a xe v a s i o n , a l s ot h ee v o l u t i o no f t h i sm 甜k e tu n d e r0 1 砷i i n a li n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n t , a n dp 】c o c e 豁a n df e a t u r e s o fe v o l u t i o no ft h i sm a r k e t , a sw e l la st h ec o n n o t a t i o n , c a 啪a n dm e a s i | ：i g st ot h e s u s t a i n e dd e v e l o p m e n to f s m a l lc o m m o d i t yt r a n s a c t i o nm a r k e t t h r o u g ht h eo a s e sa n a l y s i st ot h ez h e n g z h o us h o e st r a n s a c t i o nm a r k e t , t h ea u t h o r h a sv e r i f i e dt h et h e o r i e sa n dc o n c l u s i o nr e l a t e dt ot h eo p e r a t i n ga n dd e v e l o p m e n to f s m a l lc o m m o d i t yt r a n s a c t i o nm a r k e t k e y w o r d s ：s m a l lc o m m o d i t yt r a n s a c t i o nm a r k e t , o p 溅, td e v e l o p m e n t , m e c h a n i s m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果。也不包含为获得一盘凄盘空或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：孑幻寓孛签字日期；御善年2 月刃日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞姿墨星有关保留、使用学位论文的规定。 特授权垂鲞盘芏可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名匈高孝 签字日期：缈f 年z 月溜日 导师签名： 私铿 签字日期：“年弓月【 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 我国小商品交易市场运行与发展的背景 小商品交易市场运行与发展的背景可以分为三个层面。背景的第一个层面 是指与小商品交易市场相伴随的中国经济社会发展的历史，简称历史背景。研 究第一个层面的目的是揭示影响目前我国小商品交易市场发展的纵向的，历史 的渊源。背景的第二个层面是指当前我国小商品交易市场发展所处的经济社会 发展现状，简称现实背景，即是对背景的横向的、近距离的观察。第三个层面 是指小商品交易市场本身的发展过程。只有正确认识这三个层面才能正确理解 和把握我国小商品交易市场发展的脉络，才能正确理解研究小商品交易市场运 行与发展的深刻意义。 1 1 1 历史背景 我国小商品交易市场的发展是根植于中国这片土地，因此，它的发展总是 打上中华民族历史的烙印。主要是什么样的历史背景影响到中国小商品交易市 场的发展呢? 其一，中国是一个有着几千年历史的农业大国，自然经济一直占 有统治地位，在自然经济下市场的存在只是自然经济的必要补充。市场是随着 交换而产生的，在奴隶社会的后期，随着生产力的提高，部落之间会交换战利 品和生产的剩余，于是市场就产生了。据诗经陈风记载：“谷旦于差，南 方之原，不绩其麻，市也婆婆。”意思是说选择一个好的日子，去南边的旷野之 中，不是从事织麻的生产活动，而是集市交易和集会歌舞。“，但中国毕竟一直 是一个农业大国，在农业为基础产业和主要产业的国度里，自然经济占统治地 位，自然经济的典型特征是自给自足，较非农业国来讲，其生存压力是小的， 必须交换的产品也只有盐、铁等少量生活必需品，因此，市场的存在在自然经 济自给自足状态下，只是居于次要的补充的地位。其二，中国曾是有着几千年 皇权至上历史的封建社会。在封建皇权社会，“普天之下莫非王土”，皇权有着 至高无上的权力，它不容得任何对皇衩的挑战和危及。而随着生产力的提高， 市场的发展，能够挑战皇权的，富裕的商人便是其中之一( 当然还有掌握兵权 的将领和有实力的地方官员等) 。根据“经济基础决定上层建筑”的道理，富裕 的商人会争取一定的政治权力，争权的目的或是为自己，或为商业的发展，这 当然是皇权所不允许的，于是就有了重本抑末、重农轻商等等口号和政策。 这样的历史背景必然深刻影响到目前我国小商品交易市场的发展。长时期 天津大学博士论文：商品交易市场运行与发展机理研究 商品经济的压抑，在商品经济时代，尤其是改革开放以后必然有一个释放的过 程。释放的过程其实也是一个“补课”的过程。而“小商品交易市场”就是补 课的课堂之一，而且是一个重要的课堂，正是在小商品交易市场内一些人实现 了作为商人的梦想。长期的封建皇权，长期的重农轻商的思想，使得管理者对 商人的尊重不够，而商人本身也因之而缺乏应有的地位和信心，这严重压抑了 小商品交易市场和商品经济、市场经济的发展。 1 1 2 现实背景 这里所指的现实背景是指影响小商品交易市场发展的、解放以后( 1 9 4 9 年 以后) 的中国社会经济状况。新中国成立后我国商品经济得到了一定程度的发 展，可是由于受极左思潮的影响，在实现共产主义、消灭商品经济的错误理论 指导下，曾有一个时期，私人商业活动被作为“投机倒把”对待。在农村一些 做小生意的农民，有的被罚，被打，有的甚至被折磨至死。那种消灭商品经济 的思想和行为，是对共产主义的严重歪曲，是封建集权主义在新时期的重演和 极端化。幸运的是，1 9 7 9 年改革开放以来，由计划经济到商品经济，再到市场 经济，中国经历了伟大而深远的社会变革，人们的思想认识逐渐走上了正确的 轨道。目前深刻影响小商品交易市场发展的背景条件有： ( 1 ) “三农”问题与农村税费改革和补贴政策 当前农村实行税费改革和补贴政策后，农村经济形势有了一个根本性的好 转。农民不但不再交粮，而且还能享受补贴，这是亘古未有的。现在农民务农 有了积极性，经商也有了稳固的后方。但，“三农”问题的彻底解决还有一个相 当漫长的过程，农民收入增长缓慢、农村城市化滞后、农民生活条件落后等很 多问题并没有得到根本解决，由于我国有9 亿农民，自然还是一个“农民大国”， 价格依然是影响农民商品需求的主要因素。 ( 2 ) 城市化和城市贫困人口 近年来我国城市化步伐较快，2 0 0 1 底，我国城市人口己达到3 6 7 。剐但 由于企业改制、经济结构调整等原因，我国城镇穷困人口却还在近年来呈不断 增长的趋势，截至2 0 0 3 年3 月3 1 日，我国城镇领取最低社会保障的人数达3 1 4 0 万人，也就是说，城镇穷困人口最低为3 1 4 0 万人，比2 0 0 0 年( 1 3 9 2 万人) 增 长了一倍多。而在贫困发生率方面，东、中、西地区又有区别，东部贫困发生 率为1 5 4 、而中、西部地区各为4 4 2 、3 0 3 。蜘贫困人口对生活用品的需 求也必然是价格导向的。 ( 3 ) 中小企业的大量存在与大中小企业之间的竞争 我国经济发展总体水平仍处于社会主义初级阶段，与发达国家相比还较落 2 第一章绪论 后，加上我国人口众多，因此，中小企业在我国大量存在着，而且发展水平比 较低。但中小企业具有劳动力成本优势，与大企业也有竞争的比较优势。大量 中小企业以小商品交易市场为其共栖地，依赖于小商品交易市场所提供的共享 式销售网络。小商品交易市场也是商品展示的场所，因此，一些大企业为了保 持与中小企业竞争的优势，也纷纷进驻高水平的小商品交易市场。 l - 1 3 小商品交易市场的发展现状与问题 我国小商品交易市场不但总体规模大，而且成交额持续增长，尤其是亿元 以上小商品交易市场成交额增长幅度更大。2 0 0 1 年，2 0 0 2 年，2 0 0 3 年，全国 亿元以上小商品交易市场成交额分别比上一年增长1 3 1 、1 2 o 、8 4 ，受各 种因素的影响增幅有减弱的趋势。嘞在规模扩大、成交额持续增长的同时，交 易方式趋向多元化。有的小商品交易市场已从单一的商品交易功能向商品展示、 信息交换、生产引导、商品配送等多功能的方向发展。交易方式、交易手段逐 步规范化、现代化。有的小商品交易市场采用会员制、电脑撮合交易和票据结 算等现代化的交易手段，积极探索有形市场和无形市场相结合的多种销售方式。 有的市场举办者( 组织者) 正在向合伙制、股份合作制、有限责任公司制等组 织形式转化，如浙江绍兴的“中国纺织城”等已经上市成为效益较好的股份企 业。一般商户的营销方式也从一般的经销向总代理、总经销转变，从现货交易 为主向现货交易和远期合同交易相结合的趋势转变。部分大的小商品交易市场 已经开展拍卖交易，通过集中竞卖，避免了无谓的讨价还价，提高了交易效率， 使强买强卖、私下交易、回扣、贿赂等扰乱流通秩序的行为得到遏制，从而降 低了生产经营者的风险。 我国小商品交易市场也在积极拓展辐射范围。少数实力雄厚的小商品交易 市场采用发展连锁经营的形式，跨地区、跨行业兼并市场，走强强联合的路子， 产生了市场的联合效应，实现产地市场和销地市场的强强联合。此外，一些大 型的小商品交易市场还从原来单一的国内市场向国外市场开拓，如温州、义乌 等地的小商品交易市场到巴西、南非等国开办分市场，通过扩大产品的出口促 进小商品交易市场的繁荣。 总体来看，小商品交易市场内商品档次有所提高，尤其是大型小商品交易 市场商品档次提高明显。过去清色的中小企业、乡镇企业生产的产品正逐步 向中小企业生产的产品为主、与大企业产品相结合的方向转变，交易市场名优 新和中高档商品的比重有所提高。 不过，我国小商品交易市场处于发展和结构调整时期，其发展过程中存在 诸多问题，我们把它们总结如下：硒田嘲 天津大学博士论文：商品交易市场运行与发展机理研究 1 对小商品交易市场的理解不科学、不深入，把小商品交易市场仅仅看成 有形的场所，不注重小商品交易市场中的制度建设。 2 对小商品交易市场中商户的创造性劳动认识不足，重管理、轻服务。 3 市场建设具有盲目性，存在有场无市现象。 4 不能正确把握小商品交易市场发展的规律，不能正确处理小商品交易市 场总体进化与局部退化的关系。 5 一些小商品交易市场缺乏特色，缺乏品牌意识。 6 小商品交易市场的可持续发展问题没有引起足够的重视。 7 我国小商品交易市场发展不平衡。沿海发达地区和大城市市场发育较 快，中西部地区发展较慢。农村小商品交易市场的建设仍然是个比较薄弱的 环节。 8 小商品交易市场组织管理水平低，商户经营方式落后，市场物业管理落 后，科学技术、信息技术的应用落后，现代化程度明显不足。 9 小商品交易市场之间缺乏联系，对外交流较少。 1 0 市场运作不规范，仍然存在假冒伪劣商品问题。 1 2 小商品交易市场运行与发展问题的理论研究现状 1 2 1 国外研究现状 本文所指小商品交易市场是指销售体积较小的工业品的即期现货的有形商 品交易市场。而按中国市场统计年鉴对主要统计指标的解释，小商品交易 市场指有固定场所、设施，若干经营者入场实行集中、公平交易各类实物小商 品的市场。资本主义已经发展到后工业时代，在发达资本主义国家小商品交易 市场已被现代贸易公司、便利店、超市、连锁店等新的流通业态所取代，很少 或根本没有类似中国这样的特有的业态形式小商品交易市场。但是，小商 品交易市场在西方资本主义早期阶段不但存在而且发挥过历史的、积极的作用， 因此在一些对资本主义历史的研究与考察中，仍然有关于小商品交易市场的较 为深刻的研究。费尔南布罗代尔在其所著的( 1 5 至1 8 世纪的物质文明、经 济和资本主义，就对资本主义初期的小商品交易市场进行了系统的研究。 h o d d edw 和i 聪ui 对欠发达国家的市场进行了比较深入的研究，著有 m a r k e ti n w e s t a f r i c a 。美国学者施坚雅著有中国农村的市场和社会结构， 对中国农村的集市的描述深入而精彩尽管国外学者对小商品交易市场有一定 的研究，揭示了小商品交易市场的一些现象，但，他们的研究一般是历史实事 的描述和总结，缺乏理论分析的深度。最重要的是，从他们的研究中我们很难 看到中国小商品交易市场发展的特殊规律；嘲“嘲“捌嘲 4 第一章绪论 1 2 2 国内研究现状 一个时期以来，一些中国学者对中国的小商品交易市场现象产生了浓厚的 兴趣。尤其在被称为“市场大省”的浙江，对小商品交易市场的研究比较深入。 郑勇军、袁亚春、林承亮等著的“解读”市场大省浙江专业市场现象研究， 是国家“十五”重点图书，是浙江省哲学社会科学“九五”规划重点课题研究 成果。c l ”自1 9 8 9 年以来，关于小商品交易市场的文章逐渐增多。最早期的文 章多是对建设市场的呼吁，随后的文章已经有对小商品交易市场发展机理的探 讨，如赖存理同志的专业市场发展的数理经济原理。“2 1 再后来的文章就出 现了对小商品交易市场发展的反思。从我国学者的文章看，他们对小商品交易 市场的研究多侧重于对现象的考查，侧重于对小商品交易市场的作用、性质、 地位的研究，主要研究的是小商品交易市场的宏观层面。而对小商品交易市场 个体如何发展则缺乏研究，对小商品交易市场的商户( 即货物卖方) 行为缺乏 研究，尤其是大多学者的研究方法不具有现代性，不能够解释小商品交易市场 变迁生灭的根本原因。总之已有的研究层次较浅，难以解释小商品交易市场的 一些现象，比如商户竞争、供给者拥挤、经营方式趣同、市场与物流的关系、 非法竞争的根源等在已出现的文章中难以见到。除此之外，一些学者对小商品 交易市场的观点具有片面性和非科学性，有必要商榷和澄清。总之，对小商品 交易市场的重视程度和研究深度还都远远不够。“蚍“1 ”旧”1 1 3 论题形成的原因和研究的目的及意义 1 3 1 论题的成因 首先，把小商品交易市场作为研究的对象与导师的启发有关。我的导师杨 忠直教授不但学识超群，而且师德高尚。他深谙中国传统文化之精髓，他对许 多问题的研究不但具有超前创新意识，更充满博大的人文关怀。一次导师来郑 州视察，到郑州市著名的小商品交易市场“郑州鞋城”参观时，对交易市 场的欣欣向荣很感兴趣，并对市场存在的问题表示关心。当他进一步了解鞋城 发展的历史后，告诉我们：“小商品交易寸塌现象值得研究”。当时我表示愿把 对小商品交易市场的研究作为我的博士论文选题，导师当时就表示可以考虑。 后来通过认真讨论和调研后，“小商品交易市场运行与发展机理研究”的题目得 以确定。 其次，把小商品交易市场作为研究的对象也与我学习和研究的方向有关 区域经济可持续发展问题是我读硕士时的研究方向，在我做硕士学位论文时就 对小商品交易市场与区域经济发展的关系感兴趣。作为技术经济及管理专业的 天津大学博士论文：商品交易市场运行与发展机理研究 博士生，研究小商品交易市场正好可以充分运用经济学和管理学的知识。作为 流通领域的业态之一，小商品交易市场是经济运行的一个环节；作为一个组织， 小商品交易市场又是管理学研究的对象。 当然，研究小商品交易市场的预期目的也是吸引我研究小商品交易市场的 原因之一。 1 3 2 论文研究的目的及意义 通过研究小商品交易市场的运杼和发展机理我们欲达到以下目标： 1 为正确认识小商品交易市场运行与发展的种种现象提供理论依据，期望 人们对小商品交易市场的发展既不盲目乐观，也不盲目悲观。 2 为小商品交易市场的建设和管理提供理论依据，减少和杜绝小商品交易 市场衰落的人为因素。 3 为小商品交易市场的商户经营提供借鉴，期望商品经营者能正确认识自 己的价值所在，并能采取正确的经营和竞争方式。 4 将小商品交易市场的理论研究提高到一个新的高度，与国外发达国家和 发展中国家关于小商品交易市场的研究提供一个可对话的平台，为国外小商品 交易市场的建设和研究提供理论借鉴。 5 在理论上能够超越已有研究小商品交易市场的理论水平，形成一个关于 小商品交易市场的系统的理论分析。在实践上能够对我国小商品交易市场的建 设与发展具有指导意义，以促进小商品交易市场发展对区域经济发展的推动作 用。 1 4 论文的主要理论基础 1 4 1 哲学基础 在认识和研究小商品交易市场的过程中作者始终受到马克思哲学和中国哲 学思想的影响和指导。马克思主义哲学( 包括毛泽东思想、邓小平理论) 认为 物质决定意识，物质具有第一性，意识具有第二性。在社会主义初级阶段，发 展生产力是中心任务，而科学技术是第一生产力发展小商品交易市场也是我 国社会主义初级阶段发展生产力的要求。在对小商品交易市场的研究中，我们 以研究经济行为为中心，至于小商品交易市场中的意识层面，如各种亲缘关系、 各种亚文化现象，我们也提及，但我们不把它们作为重点。“圳州 尤其值得一提的是，师承导师杨忠直教授的传统，我在研究本课题时也注 重对中国哲学的学习和借鉴，并深受中国哲学的启发。小商品交易市场演化的 种种现象，在中国哲学那里可以找到一定的科学性的解释。嘲吼1 6 第一章绪论 我们知道，混沌是系统演化的现象之一，混沌科学正快速发展着。不过我 们从易经的思想中就可以得到混沌的根源性解释。易经思想最根本的出 发点就是阴阳观。阴阳存在于一切事物中，阴阳是对立的统一，事物的性能是 阴阳双方的交合作用所引起，在数理上就是阴阳相乘的关系。如果用x 表示阴， 用l 代表示阳，则，可用函数f 【对= x ( 1 - x ) 表示事物的性质。如果事物的任 一时段的性质由前一时段的性质内生地演化而来，我们就可以用t 1 - 绒( 1 一t ) ( 此即为离散型的逻辑斯蒂方程，表示环境参数) 表示事物性质的变化过程。 研究发现，当朋超过一定值后系统进入混沌区域。供给和需求也像阴阳一样是 事物的两面，供给和需求的相互作用也会产生市场的混沌现象。嘲嘲 庄子哲学强调整体的意义，老予道德经强调入的主体地位，这些 都为研究小商品交易市场的生灭演化以及市场中人的主体地位提供丰富的思想 源泉。嘲 1 4 2 系统科学基础 系统科学研究系统的整体性行为和特征。系统的整体性特征就是指系统的 整体性功能大于系统部分功能之和，即说明系统的部分在相加时会涌现部分所 没有的功能。对于市场来说，我们可以把它看作一个系统，这样我们就能看到 其他市场定义的局限性。无论从供给的角度( 如经济学所说的“市场结构”) ， 从需求的角度( 如市场营销中所说的“市场范围”) ，从场所的角度，从供给和 需求之问的关系的角度，还是从制度的角度( 如邓小平同志所说的“市场不等 于资本主义”) ，都是从市场的一个侧面观察、理解和分析市场，都不是从市场 整体去认识市场的。其实市场是由商品、商品的供给者( 简称“供给者”) 、商 品的需求者( 简称“需求者”) 、需求者的支付手段( 简称“货币”) 以及它们之 间的关系所组成的系统。而小商品交易市场就是在市场系统内核基础上加进“组 织者”( 市场管理者) 和“场所”( 市场空间位置) 后所组成的系统。根据系统 的涌现性质，小商品交易市场不是组成其要素成分的简单相加，它的发展表现 出复杂的性质。系统定义具有一定程度的开放性，对系统要素适当扩展，我们 可以得到复杂性不同的小商品交易市场系统。这样我们对小商品交易市场的理 解就具有了整体性和层次性。系统科学也在发展之中，混沌、分形、非线性、 吸引子等自然科学的新的研究成果已经在系统科学中频繁出现。这些前沿性的 研究成果对我们认识和研究小商品交易市场也具有重要意义。嘲嘲伽 1 4 3 生态学基础 将小商品交易市场看作具有一定生命体的系统，就能更深刻理解小商品交 7 天津大学博士论文：商品交易市场运行与发展机理研究 易市场的演化特征。之所以把小商品交易市场看作生命体，主要是因为小商品 交易市场的主题是人( 参阅1 4 1 ) 。在一个动态的市场上，价格是供给者和需 求者通过讨价还价给出的。在小商品交易市场这个舞台上表演的不只是供给者 和需求者，还有监管者、媒体、中介等参与者。小商品交易市场具有人的智能 化特征，这一方面是由于参与人的智能因素的映射，另一方面由于市场具有复 杂性，其复杂结构、巨大规模、非线性运行机制，使得其在一定程度上表现为 整体智能化，具有不同程度的记忆、推理、学习、适应等智能生物的属性。从 生态学的角度看小商品交易市场，小商品交易市场个体就会具有生老病死昀生 物学规律，具有生物学意义上的资源位特征，具有竞争、共生、捕食等生物学 关系。小商品交易市场的生态学特征具有自身的特殊性，而其特殊性根源于人 的行为，人的利益本性、人的有限理性等都会使小商品交易市场的演化和发展 呈现特殊的规律。认识小商品交易市场的生态学意义，其目的是使小商品交易 市场能够更好地适应环境而生存和发展。嗍卿 1 4 4 经济学基础 马克思主义政治经济学认为经济是生产、交换、分配、消费的过程，而西 方主流经济学认为经济是资源配置的过程，其实二者是致的。生产、分配、 交换、消费就是资源配置的过程，没有资源的生产、交换、分配、消费是不可 能的。小商品交易市场发生在流通领域，是商品价值创造和实现的一个过程， 是资源配置的一个环节，因此，研究小商品交易市场离不开经济学。不过，经 济学是一个“家族”，家族中的成员( 不同范式) 是开放的、竞争的和发展的。 传统的主流经济学有其固有的局限性，它在分析供给和需求时将商业部门和生 产部门统称为生产部门，忽视了商业部门作为中间层意义的特殊性，而且，古 典的完全竞争的市场假设及一般均衡的推论也与现实有很大距离。而经济博弈 论继承了古典经济学的经济人假设，重视信息在经济分析中的重要作用，深刻 揭示了经济决策主体之间的相互依存性。经济博弈论对于研究小商品交易市场 内的商户之间的竞争行为，研究商户与市场管理者之间的关系，具有重要的意 义。当然，交易费用经济学、演化经济学等新的经济学科对研究小商品交易市 场的发展也提供重要借鉴。捌啪1 1 4 5 管理学基础 古典经济学把生产者、消费者进行了高度的抽象，从而形成了黑箱理论， 生产单位成了投入产出的机器。而管理学重视人的能动性，尤其重视企业家的 作用。在小商品交易市场里的商户其实在创造着市场，它要与生产者( 供应商) 8 第一章绪论 打交道，提出商品的出价，与商品的买者打交道，提出商品的要价，合理的要 价和出价使得市场出清，为了及时供给，商户还要有一个合理的存货，承担一 定的风险。总之，管理学让我们重视研究市场的微观运行机制，重视小商品交 易市场主体的市场创造功能。嘲1 嘲嘲 1 5 论文的研究方法、逻辑思路和内容安排 在论文研究上我们主要使用的方法是：定性分析与定量分析相结合的方法， 理论与实践相结合的方法，中国传统哲学与现代管理理论相结合的方法。 论文的内容安排是“从抽象到具体”的过程，它遵循由简单到复杂、由低 级到高级、由个体到整体、由微观到宏观的原则，当然这种原则必须与研究的 具体内容相结合。根据内容的需要和内容本身的逻辑性，我们把内容作如下安 排： 第一章是绪论部分，它描述了论文的形成过程，课题研究的意义，以及作 者对论题的掌控能力。 第二章是对小商品交易市场的系统理解，它是全面认识、理解、研究小商 品交易市场的基础。 第三章是对小商品交易市场内商户创造市场行为的研究，目的是明确商户 对小商品交易市场运行与发展的重要作用。 第四章是第三章的自然扩展，主要研究商户之间的竞争行为。 第五章研究小商品交易市场的物流功能，研究物流与小商品交易市场之间 的关系。 第六章研究小商品交易市场的组织管理。 第七章研究小商品交易市场的演化趋势和规律。 第八章研究小商品交易市场的可持续发展问题。 第九章是对郑州鞋城的案例分析，迸一步证实以前章节的重要原理和结论。 第十章是本课题研究的结论以及提出待研究的问题。 1 6 论文的创新点 由于国内外对小商品交易市场的研究成果较少，因此作者的一些研究成果 具有原创性，概括起来，作者在文章中进行了以下内容的创新： 1 在分析和研究各种市场定义的基础上，运用系统科学的观点，给出了市 场、小商品交易市场的新的定义，研究了市场、小商品交易市场的网络结构特征， 为全面认识和研究小商品交易市场确立了理论基础。 2 运用中间商理论对小商品交易市场的商户的意义，对商户的定价行为、 9 天津大学博士论文：商品交易市场运行与发展机理研究 价格调整行为、存货调整行为、市场出清行为进行了模型研究，揭示了商户对小 商品交易市场的运行与发展所做出的创造性劳动，从而确立了商户在小商品交易 市场运行与发展过程中的主体地位。 3 研究了市场与物流、小商品交易市场与物流的关系，研究了小商品交易 市场里的商户运作物流的模式，用博弈理论对物流企业代收商户货款问题进行了 研究。研究了小商品交易市场存在的物流问题与对策，为以物流理念全面提升小 商品交易市场的功能提供了理论指导。 4 吸收中国古代哲学思想，结合小商品交易市场的实际，对小商品交易市场 的演化过程及特征进行了研究，揭示了小商品交易市场的演化规律，为克服小商 品交易市场建设过程中的盲目性找到了理论依据。 此外，论文对小商品交易市场的运行和发展机理进行系统的理论探讨，提 出了小商品交易市场可持续发展的命题，这些都是本论文的独到之处。 i 7 本章小结 小商品交易市场是我国特有的商品流通的组织形式，它在我国仍有广阔的 发展空间。在导师的指导下作者对小商品交易市场的运行与发展进行了系统的 和创新性的研究。而研究具有中国特色的小商品交易市场的运行和发展必须具 备哲学、生态学、经济学、管理学等理论基础和素养。作为绪论，作者介绍了 我国小商品交易市场运行与发展的背景，介绍了本论文研究的成因、目的、现 状、理论基础及创新点。 l o 第二章商品交易市场系统理论 第二章小商品交易市场系统研究 2 1 系统的概念 系统是由相互制约的各部分组成的具有一定功能的整体，或者说系统就是 相互联系相互作用的诸元素的综合体。贝塔朗菲是系统科学的创始人和集大成 者，他用一组方程式描述了系统各变量之间的动态关系： 鲁= 彳( 薯，x 2 ，吒) 鲁= 五( 五，而，) ( 2 - 1 ) ( 2 - 2 ) 鲁= z ( 五，砭，吒) ( ：。) 系统的基本特征有多元性、相关性、整体性、统一性。而系统的整体突现 性，又称非加性原理或非还原性原理，是系统最重要的特性。通俗的讲，就是 整体多于各个部分之和。就是说，若干事物按某种方式相互联系而形成一个系 统，它就会产生出它的组分和组分的总和所没有的新特质，即系统质或整体质。 溯 事实上，中国古代哲学对部分与整体的关系有过精彩的论述。庄子应 帝王中就有这样一则故事： “南海之帝为倏，北海之帝为忽，中央之帝为浑沌。倏与忽时相与遇于混 沌之地，浑沌待之甚善。倏与忽谋报浑沌之德，曰：人皆有七窍，以视听食 息，此独无有，尝试凿之。日凿一窍，七日而浑沌死。” 这则故事很形象地说出了系统部分与整体的关系，同时也暗含了人所呈现 的混沌特征，对我们认识系统问题很有启发。 2 2 市场的系统定义与网络特征 2 2 1 市场的系统定义 市场是经济学中使用最多的概念之一，但在经济学著作中很难找到关于市 场的统一的定义。之所以如此，是因为不同的研究思路，对于市场的理解有很 天津大学博士论文：商品交易市场运行与发展机理研究 大的差异。 1 从商品交易的空间角度理解市场，市场是指商品交换的场所。 2 从市场的历史起点和市场存在的逻辑角度去理解市场，市场即交易。 3 从与生产相对应的流通的角度去理解市场，市场即流通领域。这是马克 思对市场的基本看法。 4 从市场组织的角度来理解市场，市场是指商品交换的组织形态，如批发 市场，贸易中心，商品交易所等市场组织，它主要是根据商品交易方式的不同 来划分各类市场。 5 从企业市场营销的角度来理解市场，市场是指对商品的有效需求。 6 ，从制度的角度理解市场，市场是指一种制度安排，是指配置资源的一种 形式。 7 从供给者能力的角度理解市场，市场是指商品实际供给的范围。 8 从供给者整体的角度理解市场，市场是指厂商的结构。 以上对市场的理解都抓住了市场的某一个侧面，然而都不全面。我们试图 用系统的观点来理解市场，把以上的定义都纳入市场的系统定义之中。 我们认为，市场是由商品、商品供给者( 简称供给者) 、商品需求者( 简 称需求者) 、商品需求者用于购买商品的支付手段( 简称货币) ，以及它们之间 的关系组成的系统。 如果用s 表示市场系统，那么市场系统的定义可用畎下等式表示： s = f 供给者，商品，需求者，货币，供给者、商品、需求者、货币之间的 关系 我们给出的市场的系统定义，是市场最小的内核，我们可以根据需要，根 据研究的对象增加市场系统的元素，从而使得市场的定义具有开放性，但无论 如何上述四种要素缺一不可。 2 2 2 市场的网络结构 根据市场的系统定义，我们很容易知道系统的网络特征。所谓市场网络就 是指组成市场系统的要素相互联系所形成的网络关系。市场网络也即是市场系 统中的关系部分，可用下图表示： 图2 1 市场的网络结构 第二章商品交易市场系统理论 从市场的系统定义和网络特征我们可以看出在市场中蕴涵着丰富的关系。 1 点关系，即市场中元素自身与自身之间的关系，它包括a 种：供给者 供给者，商品商品，需求者一需求者，货币货币。市场中的点关系容易 被忽略，但却很重要。供给者与需求者都是有生命或准生命的个体或组织，都 有生老病死甚至喜怒哀乐的自然现象，都有个性特征，而这些因素自然影响市 场的性质甚至存在。比如，供给者采用赊销的方式把物品卖给了需求者，于是 市场的四个基本要素存在，市场便也形成，如果需求者因故消失了，原来的市 场就不复存在。商品本身也有物理和化学变化的过程，货币本身也可能受非市 场因素的影响，这些都是驾驭市场者应该考虑的因素。 2 线关系，即市场系统要素中两两之间的关系，共有蠢( = 6 ) 种。 供给者一商品：供给者必须供给合适的、有价值的商品。 供给者一需求者：供给者与需求者通过市场形成经济利益关系及社会关 系。 供给者一货币：供给者提供商品的目的是得到需求者支付的货币。 需求者一货币：需求者购买商品必须具有一定的货币。 需求者一商品：需求者进入市场是为了获得自己需要的商品。 商品一货币：商品表现为一定量的货币，即价格。 以上对六种关系的理解只是以上六种关系所蕴涵的意义的一部分。每一种 关系都是深刻的、丰富的。 3 面关系，即市场系统中三要素之间形成的关系，共露( _ 4 ) 种。 k 供f i 需求者一货币 h i 、供给者一商品 货枭 、供给者一商品 。l 。 需求