（技术经济及管理专业论文）沈阳城市交通可持续发展综合评价研究.pdf

摘要 改革开放以来，沈阳城市交通需求迅猛增加，机动车总量和出行量远远超 过道路等交通基础设施的增长，带来了交通拥挤、环境污染等外部性问题，传 统的交通发展模式已不能做到可持续发展。用可持续发展的理论来指导沈阳城 市交通的规划、建设和管理，对解决同益突出的交通拥挤、环境恶化等交通问 题，提高交通对社会经济发展的支撑和拉动作用具有重要意义。 论文以城市交通可持续发展理论为指导，建立了沈阳城市交通可持续发展 综合评价指标体系。在此基础上，运用多元统计分析中的因子分析方法将沈阳 城市交通同国内其他1 2 个中心城市进行比较，得出了沈阳城市交通可持续发展 水平在全国中心城市中所处的位次。然后，从城市交通发展水平、城市交通环 境影响、城市系统协调度、城市交通经济环境四个方面进行全面分析，找出影 响沈阳城市交通可持续发展的主要原因。最后，提出实现沈阳城市交通可持续 发展的主要对策。 论文由五部分组成：第一部分是引言；第二部分是城市交通可持续发展及 综合评价 第三部分是沈阳城市交通可持续发展综合评价指标体系；第四部分 是沈阳城市交通可持续发展综合评价；第五部分是实现沈阳城市交通可持续发 展的对策。 关键词：城市交通；可持续发展：综合评价；因子分析法 a b s t r a c t s i n c er e f o r m a t i o na n d o p e n i n g t ot h eo u t s i d ew o r l d ，u r b a nt r a n s p o r t a t i o n d e m a n do fs h e n y a n gh a si n c r e a s e dr a p i d l y t h en u m b e ro fv e h i c l e so w n e da n dt r i p s i nc i t i e si n c r e a s ef a s t e rt h a nt h ed e v e l o p m e n to ft r a f f i cf a c i l i t i e s a sar e s u l t ，u r b a n t r a f f i cb r i n g so u ts o m ee x t e r n a lp r o b l e m s ，s u c ha sc o n g e s t i o na n de n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n t h u st r a d i t i o n a ld e v e l o p m e n tm o d eo ft r a n s p o r t a t i o n i sn o ts u s t a i n a b l e u n d e rt h e g u i d a n c e o fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，t h ep l a n ，c o n s t r u c t i o n a n d m a n a g e m e n to f u r b a nt r a f f i ca r ev e r yi m p o r t a n tt os o l v et h ep r o b l e mo fc o n g e s t i o n a n de n v i r o n m e n t a ld e t e r i o r a t i o na n ds t r e n g t h e nt h et r a f f i c i m p a c t o ns o c i a la n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t g u i d e d b y t h e c i t y t r a f f i cs u s t a i n a b l e t h e o r y ，t h e t h e s i sh a ss e t u p a c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ns y s t e mo ns h e n y a n gc i t yt r a f f i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t b a s e do nt h a t t h et h e s i sh a sd r a w nt h ep o s i t i o no fs h e n y a n gc i t yt r a m cs u s t a i n a b l e l e v e la m o n ga l lt h en a t i o n a lk e yc i t i e s u s i n gt h em e t h o do ff a c t o ra n a l y s i si nm u l t i p l e s t a t i s t i c a l t h e n t h et h e s i sa n a l y z et h ec i t yt m m co fs h e n y a n gi nf o i l l a s p e c t so fc i t y t r a f f i c d e v e l o p m e n tl e v e l ，c i t y t r a f f i ci n f l u e n c eo n e n v i r o n m e n t ，c i t ys y s t e m c o o r d i n a t i n gl e v e la n de c o n o m i ce n v i r o n m e n t t h et h e s i sh a sf o n dt h em a i nr e a s o n s t h a ti n f l u e n c es h e n y a n gc i t yt r a f f i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t f i n a l l y ，t h et h e s i sh a s o f f e r e dt h em a i np r o p o s a l st or e a l i z es h e n y a n gc i t yt r a f f i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h et h e s i si sm a d eu po ff i v ep a r t s ：t h ef i r s tp a r ti st h ep r e f a c e ；s e c o n dp a r ti s t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h ec i t y 仃a f f i ca n dc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ；t h et h i r d p a r t i sac i t yt r a f f i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ns y s t e mi n s h e n y a n g ；t h ef o u r t hp a r ti ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t l e v e lc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n o ns h e n y a n gc i t yt r a f f i c t h ef i f t hp a r ti sp r o p o s a l st or e a l i z ec i t yt r a f f i cs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t k e y w o r d ：c i t yt r a f f i c ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ；f a c t o r a n a l y s i s l l 沈阳城市交通可持续发展研究 1 引言 1 1 问题的提出 改革开放以来，沈阳市社会经济迅速发展，区域经济、商贸、交通中心的 地位不断增强，市内及城市间的社会交往和经济贸易日益频繁。城市交通作为 支撑城市活力的最主要的基础设施，在沈阳社会经济发展中发挥着越来越大的 作用。然而，随着机动车总量和出行量急剧增长，沈阳城市交通问题日益严 重，成为市民关注的热点问题。主要表现为：道路等交通基础设施建设滞后， 远远落后于交通量的增长；交通结构不合理，自行车出行比例过高，庞大的自 行车流成为沈阳城市交通一大特色，造成严重的混行交通问题：城市公交发展 缓慢，线网布局不合理，服务水平不高，运行效率低下；交通管理水平较低， 交通事故频繁，交通违章现象十分普遍；汽车尾气和噪声污染严重，在沈阳市 各种环境污染问题中排名榜首，成为主要的环境污染源。为了解决日益严重的 交通闻题，国家交通部在公路水路交通十五发展计划中明确提出要“实施可 持续发展战略，提高资源利用效率，保障安全，减少污染，努力改善生态，加 强环境保护【1 1 。”建设部于2 0 0 0 年1 月下发了改善中国城市交通与环境问题的 建议书要求：“城市交通发展应当符合国家确定的可持续发展战略，支持城市 社会经济发展，满足居民不断增长的交通需求，同时也应有利于城市环境状况 的改善【2 1 。”2 0 0 3 年初，国务院发布的中国2 l 世纪初可持续发展行动纲要 把交通作为实施可持续发展战略的重要领域。【3 】以可持续发展理论为指导，科 学评价沈阳城市交通可持续发展所处的水平和位置，分析沈阳城市交通可持续 发展面临的问题和原因，制定实现沈阳城市交通可持续发展的对策，对解决沈 阳当前严重的交通问题具有重要意义。 1 2 国内外研究现状 我国的城市交通可持续发展理论从“九五”初期开始起步，清华大学、同济 大学、东南大学等交通方面的专家学者从不同角度、不同层面对城市交通可持 续发展理论进行了深入探讨和研究。目前具有代表性的学术著作有清华大学交 通研究所陆化普编著的解析城市交通，国务院发展研究中心王慧炯、李泊 溪、李善同主编的交通运输与可持续发展，杨浩、赵鹏主编的交通运输 的可持续发展等。陆化普在解析城市交通对交通效率问题进行了深入研 究，对国内外特大城市交通系统进行了比较分析，在此基础上提出了符合可持 续发展要求的城市交通管理战略。作者认为，建立可持续发展的交通运输系统 的目标，与传统的交通运输系统的主要不同是在满足交通需求的同时耍考虑交 沈阳城市交通可持续发展研究 通环境影响和交通资源消耗。所以从根本上来说，如果把交通环境污染作为环 境负效益并且考虑资源利用率的话，城市交通运输系统建设管理的根本目标就 是要提高整个系统的效率，提高系统效率的关键就是加强交通管理，提高交通 设施的利用效率。王慧炯、李泊溪、李善同在交通运输与可持续发展中从 综合角度、市场经济角度、对外开放角度、体制与改革角度、可持续发展角度 等五个方面研究公路、铁路、民航、城市交通的可持续发展问题。文章重点强 调内外交通的有机衔接及管理和体制在实现交通可持续发展的重要作用。杨 浩、赵鹏在交通运输的可持续发展中阐明交通运输的资源利用和环境影响 的特点，揭示了交通安全、交通拥挤和交通环境污染等的外部性，从可持续发 展的角度审视交通运输与社会经济发展以及城市发展的相互关系，并对交通可 持续发展的评价进行了探讨，认为交通可持续发展评价指标体系的建立应当包 括发展性、持续性、协调性三大类指标。发展性包括数量和质量两方面指标。 持续性包括资源利用、对环境的影响、超前性三方面指标，协调性包括内部协 调和外部协调。但作者所给出的指标是定性指标，指标值很难获得，无法应用 到实际。在城市交通可持续发展实践方面，1 9 9 7 年5 月，中国对外贸易与经济 合作部与德国联邦经济合作与发展部确定了中德合作“中国国家环境保护局合作 项目”，对中国交通可持续发展战略进行了研究。1 9 9 7 年6 月。在美国w a 琼 斯基金会的资助下，开展了 2 1 世纪中国城市交通可持续发展研究，选定长 春、宁波、上海为试点城市。这些城市围绕本地区交通可持续发展问题。进行 了系列课题研究，用以指导本地区的城市交通发展。 发达国家的城市交通可持续发展的观点主要有六个方面：1 利用交通需求 管理限制交通基础设施的建设和资源的浪费。2 通过提供综合性的交通系统及 公共交通，有效地利用现有的交通设施。3 鼓励步行和自行车交通的土地利 用。4 寻求所有开发的成本与利益的平等分配。5 促进与可持续发展原则相 一致的生活方式。6 促进双向的公共参与、讨论、和相互影响。 1 3 研究思路 论文在建立沈阳城市交通可持续发展综合评价指标体系的基础上，运用因 子分析方法将沈阳与国内其他1 2 个中心城市交通可持续发展水平进行比较，找 出影响沈阳城市交通可持续发展的主要原因，从而提出实现沈阳城市交通可持 续发展的主要对策。 论文主要做了以下几方面工作： 1 提出了城市交通可持续发展的定义、属性和目标。 沈阳城市交通可持续发展研究 2 提出了建立沈阳城市交通可持续发展综合评价指导体系的指导思想、基 本原则和具体的综合评价指标。 3 运用多元统计分析中的因子分析法将沈阳与国内其他1 2 个中心城市交 通可持续发展水平进行比较，从而得出沈阳城市交通可持续发展水平在全国中 心城市中的位次，并从城市交通发展水平、城市交通环境影响、城市系统协调 度、城市交通经济环境四个方面对结果进行分析，找出影响沈阳城市交通可持 续发展的主要原因。 4 提出实现沈阳城市交通可持续发展的四方面对策，即：调整交通结构， 促进城市交通有序化与系统协调化，实现交通与环境的协调发展，建立扶植城 市交通可持续发展的投资体制。 沈阳城市交通可持续发展研究 2 城市交通可持续发展及综合评价 2 1 可持续发展 可持续发展概念的提出源自人类对传统发展模式反思后的创新。自1 8 世纪 工业革命以来，随着科学技术的进步，人类的社会生产力得到了空前的提高， 创造了前所未有的物质财富。然而，传统的发展模式是以资源过度消耗和环境 恶化为代价的。人口膨胀、能源过度消耗、环境污染、生态失衡等问题不断凸 现和加剧，严重威胁着人类未来的生存和发展。 可持续发展从字面上理解是促进发展并保证其可持续性。联合国环境与发 展委员会在我们的共同未来中将其定义为“既满足当代人需要，又不对后代 人满足其需要的能力构成危害的发展”州。 可持续发展是一个涉及经济、社会、文化、技术及自然环境的综合概念， 它强调环境和自然资源的长期承载能力对发展进程的重要性以及发展对改善生 活质量的重要性。它追求的是在人口适度增长、资源和环境容量能够承载条件 下的经济发展和社会进步：在重视发展数量的同时，更注重发展的质量：在考 虑当前发展的同时，更顾及了孙后代发展机会的平等：在重视当前发展速度时 更重视发展的后劲和能力。这一概念将经济、社会、资源与生态环境三者之间 有机地融合起来，从理论上结束了长期以来把发展经济同保护环境与资源相对 立起来的观点。纠 2 2 城市交通可持续发展 交通是经济与社会发展的重要前提和支撑，因而交通可持续发展也是经济 和社会可持续发展所要研究的重要内容之一。其中以道路交通为主体的城市交 通由于其所带来的能源消耗、环境污染、交通拥挤等问题比较严重，因而是交 通可持续发展研究的主要内容。随着可持续发展理论和实践的不断深入，城市 交通可持续发展理论研究和实践也逐步展开和完善。 2 2 1 城市交通可持续发展内涵 城市交通系统是城市道路系统、交通流系统和管理系统构成的有机整体， 城市交通可持续发展的实质就是城市交通系统与经济、社会、资源和环境的协 调发展。城市交通可持续发展可定义为：在有效利用资源、注重与环境协调的 基础上，使城市交通系统的发展满足人们经济和社会活动的持续的需要。 城市交通可持续发展应具有以下属性： 沈阳城市交通可持续发展研究 1 可持续性 可持续性指自然资源可以永远为人类持续利用，不至于因耗竭而影响后代 人的生产和生活。它要求人类的经济发展不能超越自然资源与生态环境的承载 能力。城市交通系统与城市居民赖以生存的生态环境间存在相互输入输出的关 系。一方面，城市交通系统占用了城市土地等资源，消耗着能源；另一方面其 发展为居民提供了产品的移动，促进了土地开发，加快了经济发展，增强了城 市活动：同时，也带来了城市道路拥挤，交通堵塞，尾气污染和噪声、振动等 公害，造成环境污染和自身服务质量下降，从而影响居民生活质量的提高。由 于可供城市交通发展利用的资源是有限的，生态环境的承载力也是一定的，在 城市交通发展中应满足以下关系：机动车的发展速度必须与道路资源的发展 速度相适应；应选择最能适应交通需求增长的交通方式；交通对环境的污 染不能超过环境的自净能力，使交通发展速度与环境承载力相协调。 2 发展性 可持续发展的前提是发展。为满足人们日益增长的交通需求，城市交通系 统必须保持一定的增长速度，并逐步提高其发展质量，应用先进、安全、舒 适、快捷、低资源消耗的交通工具和方式，以满足城市交通发展的需要。只有 交通系统发展到定的水平，才能为其持续发展提供必要的物质基础，才有能 力、有可能实现持续发展，并在发展中解决现存的交通环境问题。 3 公平性 公平性要求实现人际和代际的公平，即与他人的公平和与后人的公平。所 谓人际公平即是要考虑由于个人出行造成的交通拥挤、堵塞，从而引起的他人 的福利损失，以及由于机动车尾气排放、嗓声、振动引起生态环境质量下降而 导致的他人的福利损失。所谓代际公平，首先即是要保证城市交通造成的环境 污染不至于超过环境的自净能力和自我恢复能力，使生态环境能够长期为人类 所利用，不至于影响后代人的生产和生活。其次，城市规划部门需要为交通设 施的发展留出足够的用地，从眼前看，预留未来的交通用地固然减少了土地开 发的收益，但对于一个正在成长的城市，其人口、土地的开发强度在增长，道 路交通设施规划不仅要考虑近期交通需求，还必须考虑未来发展。当交通拥挤 到一定程度时，必然要拓宽已有的道路，否则交通将制约经济的进一步发展。 如果今天的规划未对此充分考虑，势必给后代人造成不利影响。这样的规划实 际上是当代人占有了后代人应有的资源与发展的机会，破坏了代际公平，这样 的城市交通不是持续发展的。 沈阳城市交通可持续发展研究 4 协同性 协同性要求城市交通系统实现以下变化：由单纯的支持经济增长转向支持 经济、社会、生态的持续综合发展：由仅注重眼前的、局部的利益转向追求长 期的整体的利益：由传统的物质资源的发展转向非物质资源、信息资源推动型 的发展；在注重扩展系统空间容量的同时，更多地将重点放在系统结构的改善 上，使各子系统和网络间关系协调。阿f 7 】 2 2 2 城市交通可持续发展目标 北京宣言：中国城市交通发展战略提出，交通发展的政策和规划应当 符合四项标准：网 标准1 ：经济的可行性 标准2 ：财政的可承受性 标准3 ：社会的可接受性 标准4 ：环境的可持续性 城市交通可持续发展，就是要实现城市交通与社会、经济、资源、环境的 协调发展。在满足城市社会经济发展对交通需求的同时，重视城市生态环境的 保护和资源的合理利用，符合城市社会一经济一生态 9 1 复合系统长期持续发展的 整体需求，要求现阶段的发展不能损害未来的城市交通发展能力。因此，城市 交通可持续发展应包括经济可持续、社会可持续和生态可持续这三个不同侧重 点的发展目标，可分别以经济效益、社会效益和生态效益作为标志，它们的有 机统一和相互协调才会最终实现城市交通可持续发展。这三个目标之间的关系 并不是简单的线性关系，而是复杂的非线性关系，既相互激励，又相互制约。 我们可以用三角模型来形象描述它们之间的关系( 见图2 1 ) 。 沈阳城市交通可持续发展研究 图2 1 城市交通可持续发展目标解析图 c h a r t 2 1r e s o l u t i o n o f c i t y t r a m e s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t a r g e t 经济可持续发展要求城市交通在满足和促进城市经济可持续发展的同 时，注重城市交通系统内部的经济效益，保持交通服务供给的高质量和基础 设施使用的高效率，使城市交通运输系统自身得到足够的收入以维持正常的 运行和扩大再生产，即城市交通系统应具备自维持能力和自发展能力。 社会可持续发展要求城市交通发展能够满足人民日益增长的物质和文化 生活的需要，不断提高城市居民的生活质量和生活水平，改善出行方式和出 行结构，使城市交通具有良好的可达性和舒适性。城市交通的发展应顾及社 会公平，尤其是对于老弱病残以及社会低收入阶层。亦能够公平享受城市交 通带来的便利和舒适。 生态可持续要求城市交通发展必须充分重视资源的永续利用和环境保 护，实现绿色交通和生态交通，既为当代人提供方便，维护当代人的健康。 又不对下代人使用城市交通的能力带来危害。 这三种不同的发展目标代表了三种不同的价值取向，因而导致三种基本 矛盾的出现。经济可持续与社会可持续的冲突导致资产矛盾，强调经济效 益，势必损害城市交通的社会公益性目的：强调社会可持续发展，就会影响 城市交通的自维持能力和自发展能力。目前很多城市存在的公共交通补贴现 象，就是这一矛盾的形象体现，一方面是为了顾及社会公平，保护低收入乘 客的经济利益，维护交通的公益性目的：另一方面，则缓解了城市交通部门 的经济亏损，保护了运营部门的经济利益，避免了交通服务质量的下降。发 展汽车工业，鼓励小汽车进入家庭可以有效的拉动经济增长，但与此同时却 带来城市交通拥挤加剧，公交服务质量下降，普通市民被迫转向非机动车和 助力车，交通出行结构恶化，也是源于这一矛盾。 经济目标与生态目标的冲突又导致资源矛盾的产生。实现经济发展目 标，就要消耗自然资源，同时产生环境污染，但保护环境的目的是要减少环 境污染，实现资源永续利用，提倡经济零增长或负增长，这从一定程度上就 限制了经济目标的实现。 如果说资产矛盾的特征是经济利益与社会利益发生冲突，资源矛盾是经 济利益与保障自然环境持续发展产生冲突。那么，环境矛盾则同时面临这两 个难题，成为可持续发展中最具挑战性的难题。 沈阳城市交通可持续发展研究 虽然三角形图示揭示了经济增长、环境保护与社会公平之间的矛盾，但 任何强调三者独立发展的观点都是片面的、形而上学的，与可持续发展的初 衷相背离。这三对矛盾冲突并不是以对抗性为基础，而是相互依赖、相互协 作，具有潜在的互补性。只有三对矛盾协调处理才符合可持续发展的思想。 2 3 城市交通可持续发展综合评价 城市交通可持续发展就是要实现城市经济、社会、资源、环境与交通的协 调发展，若想对其发展水平进行综合评价，首先应建立一个科学、合理的评价 指标体系。用指标体系去描述城市交通可持续发展目标，其基本目的在于寻找 一组具有典型代表意义、同时能全面反映可持续发展目标各方面要求的特征指 标，这些指标及其组合能够恰当地表达人们对可持续发展目标的定量判断。这 个基本目的便规定了进行指标体系研究的基本任务。即通过分析被描述对象的 系统结构和要素，建立可持续发展目标与系统结构与要素之间的对应关系，然 后根据有关的理论或实证分析去研究定量指标与准则及目标的相关程度，从而 决定指标的选择和设置。 一般而言，可持续发展目标都是一种定性的概念，为了建立与定量指标之 间的联系，就必须将发展目标分解为较为具体的目标，这些目标从不同方面反 映被描述对象的系统结构特征，尽管它是定性的，但相对而言，它与定量指标 的相关性更强，因而便于研究和判断。关于设立城市交通可持续发展指标体系 的具体问题将在第三部分详细介绍。 评价指标体系确定以后，如果要对城市交通可持续发展进行评价，就必须 选择科学、合理、适用的评价方法。目前，用于城市交通综合评价的方法主要 包括价值分析法、层次分析法、模糊综合评判、因子分析法等多种方法。 沈阳城市交通可持续发展研究 3 沈阳城市交通可持续发展综合评价指标体系 3 1 指标体系建立的指导思想 城市交通可持续发展评价指标体系，不同于以往的城市交通统计指标和评 价方法，是一种全新的指标体系，能够反映出城市交通可持续发展的程度和未 来发展潜力，是“反映社区经济、社会或环境长久健康的根本要素和可持续发展 的标尺”1 1 0 l 。因此，城市交通可持续发展评价指标体系的建立就必须要有全新的 指导思想。 1 可持续发展观是建立城市交通可持续发展评价指标体系的先决条件 可持续发展观是人类对以往社会活动进行深刻反思的理论沉淀，是针对现 实发展状况和问题所做出的明智抉择。只有紧紧把握住可持续发展观的深刻内 涵，才能正确、全面地对其含义做出具体的、可操作性的解释，从而为指标体 系的设置和量化研究奠定理论基础。 2 系统论思想是建立城市交通可持续发展评价指标体系的依据 由系统论可知，系统是由要素或其子系统经过一系列排列组合而形成的有 机整体。要素间是复杂的非线性关系，具有相干效应，丧失独立性，因而系统 功能不是要素的简单相加，而是接受了结构的馈赠。城市交通可持续发展涉及 社会、经济、资源与环境等各个方面，是一个复杂的巨系统，不仅着眼于各子 系统自身的协调和持续发展。更注重系统间的综合协调。因此，必须要用系统 论思想来指导评价指标体系的设置。尤其是协同论思想，对评价指标的选择有 重要的指导意义。 协同论由德国物理学家赫尔曼哈肯于1 9 7 1 年首先提出。他认为，系统 发生相变与否由系统控制参量决定，系统相变过程通过系统内部自组织来实 现，系统走向何种序和结构取决于系统在临界区域时内部变量的协同作用。相 变点处系统的内部变量可分为快、慢驰豫变量。从非平衡回到平衡状态的时间 ( 即驰豫时间) 短的称为快驰豫变量，长的称为慢驰豫变量。慢驰豫变量是决定 相变过程的根本变量，也称为系统序参量，快驰豫变量服从于慢驰豫变量。 系统相变的结果不一定都走向新的有序，也可能走向无序。在临界点处。 如果系统内部变量不能区分成慢驰豫变量和快驰豫变量时，系统将进入无序状 态。临界点处，系统内部变量的不可划分性说明了子系统的耦合能量不占主要 地位。 系统走向有序的机理不在于系统现状的平衡与不平衡，也不在于系统距平 衡态多远，关键在于系统内部子系统间相互关联的“协同作用”，它左右着系统 沈阳城市交通可持续发展研究 相变的特征和规律。因此，在可持续发展评价指标体系中，选择合适的指标来 反映和度量可持续发展的协调程度，就是可持续发展指标体系不同于和优于一 般评价指标体系的熏要方面。 3 实事求是思想是建立城市交通可持续发展评价指标体系的必要条件 建立城市交通可持续发展评价指标体系，一方面需要以现有的各项统计指 标和数据为基础：另一方面，可持续发展指标并不是原有传统统计指标的简单 照搬、相加和堆积，而是原有指标的有机综合、提炼、升华和一定程度的创 新。缺乏实事求是的科学态度，建立的可持续发展指标体系将是空中楼阁，丧 失真实性和科学性；没有创新精神，可持续发展指标体系将等同于原有的统计 指标，不能反映可持续发展的内在要求。因此，实事求是的科学态度和适当的 创新精神是建立评价指标体系所必须的。 3 2 指标体系建立的基本原则 城市交通可持续发展研究，一方面应遵循可持续发展的一般要求，同时也 必须充分考虑城市交通的自身特点。为了客观、全面、科学地衡量城市交通可 持续发展水平，在研究和确定评价指标体系及其评价方法时，应遵循如下指导 原则： 1 整体完备性原则 城市交通可持续发展评价指标体系作为一个有机整体，不但应该从各个不 同角度反映出城市交通可持续发展的特征和状况，而且还要反映系统的动态变 化，并能够体现出城市交通的可持续发展趋势。同时应该避免指标之间的重 叠，选择主要指标，剔除次要指标，使评价目标和评价指标有机联系起来组 成一个层次分明的整体。 2 客观性原则 评价指标是评价结果客观准确的根本保证。首先应该保证评价指标体系的 客观公正。要科学设计，多方面听取专家意见，在反复试验的基础上，在实践 中不断调整：其次，要保证数据来源的可靠性、准确性以及数据资料处理方式 的科学性，选用科学的评估方法，采用合理的评价模式。 3 科学性原则 指标体系一定要建立在科学的基础上，即指标的选择、指标权重系数的确 定、数据的选取、计算与合成必须以公认的科学理论( 统计理论、系统理论、管 理与决策科学理论等) 为依据。同时具体指标能够反映城市交通可持续发展的涵 义和目标的实现程度。这样才能保证评价结果的真实性和客观性。 o 沈阳城市交通可持续发展研究 4 动态性原则 可持续发展对城市交通丽言，既是目标，也是过程，具有时间和空间的特 征，因此指标也应体现动态与静态的统一，具有时间和空间变化的敏感性。 5 可操作性原则 指标体系应该是简易性与复杂性的统一。过于简单，将不能反映评估对象 的内涵，对评价结果的精度产生影响：过于复杂则不利于评价工作的正常开 展。在保证精度的条件下，指标体系应该难易适中，充分考虑指标量化及数据 取得地难易程度和可靠性，尽量利用现有的统计资料和有关规范标准，选择那 些有代表性的，反映城市化、现代化的综合指标和主要指标，这样也有利于指 标体系的推广。 6 引导性原则 指标体系的设置和评价的实施，目的在于引导被评估对象走可持续发展的 道路，因而指标及其权重要体现与城市交通可持续发展战略相一致的政策引导 性，以规范和引导城市交通未来发展的行为和方向。 7 可比性原则 为了便于对不同城市之间交通可持续发展状况的横向比较，以及某一城市 可持续发展状况的纵向比较，要求指标以及数据的选取和计算等过程要尽量采 取比较通行的口径，尽量避免独特性指标的出现。 3 3 指标体系构成 城市交通可持续发展就是要实现城市社会、经济、资源环境与交通的协 调发展，在满足城市社会经济发展对交通需求的同时，重视城市生态环境的 保护和资源的合理利用，符合城市社会经济一生态复合系统持续发展的整体 需求，要求现阶段的发展不能损害未来城市交通的发展能力，包括经济可持 续、社会可持续和生态环境可持续三个方面。城市交通可持续发展评价指标 体系不仅应表现出城市交通可持续发展的现状，而且还应反映出未来发展趋 势，它包括可持续发展水平、可持续发展能力和协调能力三类指标。 3 3 1 可持续发展水平指标 可持续发展水平是指城市交通在某一时期，各方面对可持续发展目标满 足程度，是城市交通在经济、社会、环境、资源等方面发展状况的外在表 现，是可持续发展状况最直观的反映，包括的指标主要有： 人均g d p ：城市国内生产总值与城市人口总数之比，用以反映城市经济 发展水平，是衡量可持续发展水平的基础经济指标。 沈阳城市交通可持续发展研究 全社会劳动生产率：城市国内生产总值与就业人口之比，用以反映城市 劳动人口的产出效率。 人口密度：每平方公里拥有人口数，用以反映城市化水平。 平均路网密度：道路长度与城市用地面积之比，用以反映城市道路空间分 布的合理性。 人均道路面积：城市道路用地面积与城市人口总数之比，用以反映交通活 动拥有道路空间的基本状况和动态交通的基础设施状况。 公交线网密度：公交线路总长度与城市用地面积之比，用以反映公共交通 基本水平，市区以3 4 k m k r a 2 为宜，边缘地区以2 2 5 3 4 k m k m 2 为宜。 道路面积率：道路面积与用地面积之比，用以反映交通占用城市用地状 况。 年度客、货运量：用以反映城市交通的产出状况。 万人拥有公共汽车数量：公共汽车总量与城市人口数量之比。用以反映 公共交通的供应情况。 二氧化硫日均值：用以反映城市交通对空气的污染状况，一、二、三级 标准分别为0 0 5 、o 1 5 、o 3 5 m g m 9 3 。 交通干线噪声平均值：用以反映交通噪声对环境的影响程度。 3 3 2 可持续发展能力指标 可持续发展能力是城市交通可持续发展系统内各要素对系统发展的支持 和保障能力，是城市交通可持续发展的内在动力。反映可持续发展能力的指 标主要有： 产业结构比：三次产业产值占g d p 的比重，用以反映城市经济结构布局 及交通源的产生和布局，其中第三产业产值占g d p 的比例尤为重要。 交通投资d i g d p 的比重：用以反映对于交通系统发展提供的经济支持。 城市绿地覆盖率：建成区绿地面积与总面积之比，用以反映城市绿化情 况，据联合国有关组织的规定，生态城市的绿地覆盖率应达到5 0 。 汽车尾气达标率：用以反映交通空气污染治理的成效和力度。一般在 3 0 与8 0 之间。 3 3 _ 3 可持续协调能力指标 可持续协调能力是指城市交通可持续发展系统内部各子系统及各要素之 间的优化和协调程度，是城市交通可持续发展的必要保证。反映这一能力的 指标主要有； 沈阳城市交通可持续发展研究 交通效率指数：客运量与道路砸积之比，用以反映交通为人服务这一宗旨 的实现程度和人流物流之间的协调程度。 人口协调指数：客运量增长率与人口增长率之比，用以反映城市人口与客 运量的协调程度。它等于1 时，表明人口增长与客运量增长同比例，基本协调： 小于l 时表明客运量增长小于人口增长，协调程度较好；大于1 时表明客运量增 长快于人口增长，城市交通载荷加重，协调程度较低。 经济协调指数；货运量增长率与g d p 增长率之比，用以反映城市经济增长 与货运增长的协调程度。它在( 0 ，1 ) 之间时，值越小越表明经济现代化程度越 高；大于坝4 表明协调程度低。 环境协调指数：交通污染状况直接关系到城市交通可持续发展的支持能 力，环境协调指数能够反映出环境要素对城市交通可持续发展的支持能力， 公式为 艇c ，刊 其中p f 为污染因子的环境浓度，p 。为污染因子的环境质量标准。 资源协调指数：年度能源消耗递增率与g d p 年递增率之比，用以反映资源 的消耗和利用情况。它小于l 表明资源供应短缺，但利用效率较高：等于l 表明 资源与交通系统基本协调：大于1 表明资源浪费严重，与经济系统协调较差。 3 4 指标体系特点 1 系统性 城市交通可持续发展系统是个整体，其评估指标之间也存在着有机的联 系，能反映出城市交通可持续发展的整体和内在、本质的特征。 指标体系突出了城市交通与城市经济、社会和环境资源的协调，可对现行 城市交通发展战略和规划进行反恩和评估，形成城市交通可持续发展的战略、 对策和方案。指标体系强调资源的永续利用和生产方式的变革，提出确立资源 的价值观和资产观，要求经济发展应该在提高资源利用率和资源综合利用水平 的基础上进行。指标体系强调环境和发展，但又是社会、经济、生态系统与交 通协调发展的整体系统，符合系统论的思想。 2 不可替代性 可持续发展评估指标不同于单纯的经济和社会发展指标评价，它具有不可 替代性的特点。若某一方面或领域的发展严重滞后，低于此方面的阈值，则将 沈阳城市交通可持续发展研究 严重影响到可持续发展战略的实施，特别是其中的序参量( 慢驰豫变量) 不能以 其他方面的发展来代替，这部分指标应作为预警指标。 3 代表性 可持续发展系统一方面具有不可替代性，即某一方面的发展不能用其他方 面的发展来替代；另一方面，在某一方面或领域内部，相类似的指标可以相互 替代，而对可持续发展评价不会产生太大的影响，也就是说可持续发展指标具 有代表性特点。如。在评价基础设施水平时，可以用“公交线网密度”来取代“公 交线网覆盖率”，反之亦然。 由于可持续发展涉及面广，考虑到指标的可操作性，指标不可能作到面面 俱到，应尽量选择可操作性强、数据容易取得、有代表性的指标来评价可持续 发展状况，以避免指标体系过于庞大，无法操作。 沈阳城市交通可持续发展研究 4 沈阳城市交通可持续发展综合评价 4 1 模型选取 论文旨在提炼出反映城市交通可持续发展水平的少数几个变量对沈阳城市 交通可持续发展水平进行综合评价，并同其他1 2 个大城市进行横向比较分析， 进而发现优势、找出差距。因此，选择了多元统计分析中能够比较不同研究对 象的因子分析方法( f a c t o ra n a l y s i s ) 【l2 1 。因子分析法是用来解决在信息不损失 或损失很小的条件下，如何针对具有错综复杂关系的p 个经济变量，x ， 肖2 ，x 。和n 个样品工( 9 ，( ”，( ，找出影响他们的公共因子， 以达到简化结构目的的- 4 * 多元统计分析方法。可持续发展指标体系中各指标 间关系复杂，相互影响，相互制约，很难既全面又具体地反映交通可持续发展 状况，而这种因子分析法能够根据相关性大小把变量分组，使得同组变量之间 相关性较高，不同组的变量相关性较低，进而用少数几个变量来研究众多变量 之间的内部依赖关系，探求观测数据的基本结构，从而用少数几个假想变量 ( 即因子) 来表示基本的数据结构，反映整体情况。总而言之，因子分析就是 研究如何以最少的信息丢失把众多的观测变量浓缩成少数几个因子，并对不同 研究对象进行横向比较，综合分析，所以说这种统计分析方法非常适合指标体 系庞杂的可持续发展研究。 4 2 数据处理 全国1 3 个中心城市交通可持续发展综合评价指标值如表4 1 、表4 2 、表 4 3 所示，所有数据为2 0 0 1 年统计数据。 沈阳城市交通可持续发展研究 哈尔滨 1 8 13 5 0 8 91 8 3 23 80 46 9 6 沈阳城市交通可持续发展研究 表4 2 全国1 3 个中心城市交通可持续发展能力指标 t a b l e4 2t h et r a f f i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a b i l i t yv a l u eo f1 3k e y sc i t y 表4 3 全国1 3 个中心城市可持续协调能力指标 t a b l e4 3t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o o r d i n a t ec a p a b i l i t yv a l u eo f1 3k e y sc i t y 堕塑! ! ：墅 ! ：! ! ：! ! ：! ! ! ：! ! 堕塞! ：丝塑 ! ：! ! ：! ! ：丝 7 沈阳城市交通可持续发展研究 首先为消除量纲影响，需对原始数据进行标准化处理。设x 。为第i 个城市 第j 个指标值，则x 。的标准化值为： x 。：笙羔( 4 1 ) 。 盯 x ，、盯。分别为第j 个变量的平均值和标准差 同时由于存在正指标和逆指标两类因此在进行评价之前，还需进行同趋 势化处理，将逆指标转化成正指标( 倒数形式) 。原始数据经过以上两种处理 以后，才可以在因子分析法直接使用，以保证结果的准确性。 4 3 运算过程 1 计算相关系数矩阵r 判断是否适合做因子分析 通过变量之间的相关系数矩阵可以看出，大部分指标之间的相关系数都大 于0 - 3 ，因此适合做因予分析。 2 提取主成分确定公共因子 依照累计方差贡献率大于8 5 的原则，且根据具体情况确定选取四个主成 分，同时为了使得到的主成分更易于解释，对相关系数矩阵进行方差最大化旋 转，由此得到主成分的特征根及方差贡献率如表4 4 ： 表4 4 主成分的特征根及方差解释 t a b l e 4 4p r i n c i p a lc o m p o n e n t si n i t i a le i g e n v a l u e sa n dt o t a lv a r i a n c ee x p l a i n e d 提取的四个主成分的累计方差贡献率已达到8 6 3 2 0 ，包含了指标体系中 的大部分信息，缺失比例不大。接下来根据因子载荷矩阵对主成分进行解释， 进而确定公共因子。 沈阳城市交通可持续发展研究 表4 , 5 旋转后的因子载荷矩阵 t a b l e 4 5r o t a t e dc o m p o n e n tm a t r i x 指标主成分l主成分2 主成分3主成分4 道路面积率0 9 8 10 0 1 50 0 5 00 0 6 4 平均路嘎密度0 9 5 20 0 8 0- 0 1 0 4o 0 8 4 公交线网密度0 8 3 l0 1 2 40 1 4 20 0 1 9 人口密度- 0 8 1 0，0 1 3 10 2 3 0 - 0 0 2 9 人均道路面积0 7 7 50 t 910 2 1 3o 0 71 年度货运总量0 6 3 40 3 2 80 11 50 5 1 9 万人拥有汽车数量0 5 7 3o 5 2 80 1 9 60 5 1 7 年度客运总量 一o ，5 6 7 0 。4 5 90 4 3 4- 0 1 4 2 日均值- 0 ，2 2 10 8 5 30 0 l l 0 3 1 5 尾气达标率 0 2 5 50 8 3 4 0 1 6 9o 0 8 1 绿化覆盖率- 0 0 9 3o 7 4 7o ，1 4 0o ，i 】6 交通干线噪声平均值 o ，0 7 00 4 9 7 0 3 5 3- 0 4 3 5 经济协调指数0 1 0 40 1 2 30 9 2 0o 1 9 1 人口协调指数o 1 3 10 1 5 90 8 1 80 0 0 5 资源协调指数0 ，3 7 60 0 7 00 7 1 00 0 5 4 交通效率指数o 2 1 1o 3 4 6o 6 3 4o 0 9 1 环境协调指数0 1 6 5o t 4 50 5 3 60 0 5 0 交通投资占g d p 比重 o ，0 2 4，0 0 9 3o 0 8 3 o 8 2 0 人均g d po 3 0 40 2 3 60 1 8 1 o 5 6 3 全社会劳动生产率 0 ，3 3 6o 0 5 5o 4 2 6 0 4 4 5 通过载