（技术经济及管理专业论文）物流外包决策分析.pdf

摘要 随着激烈的市场竞争和客户同益多样化、个性化的需求，企业不得不投入更 多的时间和精力专注于自身擅长的领域，并开始关注与其它企业的合作与联系。 物流外包作为一种充分利用有限资源、降低成本、提高企业核心竞争力的战略逐 渐为企业所接受，并成为一种潮流。 我国的物流外包还处于起步阶段，虽然发展速度很快，但其运行过程中暴露 的问题也很多。其中物流外包企业缺乏科学的物流供应商选择、评价方法，造成 企业对物流供应商的不满，进而影响双方关系的稳定。 作为构成供应链的基本活动之一，能否正确选择合作伙伴会极大地影响着供 应链上每一个成员的切身利益，影响供应链的增值效率。而物流供应商选择的恰 当与否，主要取决于对候选合作伙伴的评价准确性。针对这种现状，本文在研究 总结国内外研究成果的基础上，提出了适合于当前企业的物流供应商优选决策模 型。 本文首先概括了国内外学者对物流外包的动因、决策方法和风险等方面的研 究现状，并从多角度阐述了物流外包产生的理论基础及物流外包的合理性。然后 通过对比国内外物流外包的发展现状，找出我国物流外包与国外物流外包的差 距，在此基础上，分析了现阶段我国企业物流外包存在的问题，并从定量的视角 进行了详尽具体的阐述。同时建立了第三方物流供应商的评价指标体系，分析了 现阶段供应商的选择方法；并提出了基于灰色关联度来选择物流供应商的模型。 在确定指标体系权重时，采用了熵的概念，使得选择的结果更加符合实际的情况， 避免了人为主观因素的影响。最后，运用本文提出的理论模型进行了实证研究。 关键词：物流外包；物流供应商；决策；灰色关联度；评价指标体系 a b s t r a c t w i t i lt h ec h a l l e n g eo fi n c r e a s i n gc o m p e t i t i o n 锄dt h ed i v e r s i f i c a t i o no ri n d i v i d u a l i z a t i o no f c o n s u m e r sd e i l l a n d ，m o r ea n dm o r ee n t e r p d s e sb e g i nt ob ea b s o r b e di n t ot h ed o m a i nt h a tt h e ya r e g o o da t 锄dc o n c 锄t h ec o 叩e r a t i o na n dc o i l l l e c t i 帆谢t ho t l l e re n t e 印d s e s l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ， a sas 仃a t e g yt ou t i l i z el i m i t e dr e s o u r c e s ，t 0r e d u c ec o s ta n dt ou p g r a d et h ec o m p e t e n c e ，h a sb e e l la 嗽n “l o p t e db ye n t 唧r i s e c h i n a sl o g i s t i c so u t s o u r c i n gi n d u s 时i ss t i l la tl l l ee a r l ys t a g eo fm a m r i t y t l l o u 9 1 li t d e v e l o p s 加t ，m a i l yp r o b l 锄sh a v eb e e i le x p o s c dd u r i n g 吐l ep r o c e s so f i t so p e r a t i o n t h es e r v i c e p r o 、，i d e rc a i l i l o ta l ls a t i s 匆m ee i l t e r p d s c s ，如dt h el o 舀s t i c so u t s o u r c i n g 饥t e r p n s e sh a v en o s c i e i l t i f i cm e t l l o dt oc h o s e0 re v a l u a t en l el o 西s t i c sp r o 、，i d 乩t 1 l e r e f 0 坞吐l es t d b i l 时o fm e i rm u m a i r e l a l i o n s h i p 谢1 lb et h i 鼢t e n e d a so n eo ft h ea c t i v i t i e st h a tf o r mt h es u p p l yc h a i n ，l l l ep a m l e rc h o i c e 粥p d a t eo rn o t e n o 衄o u si i l n u e n c e sc h a i l le a c hm a n b e r sv i t a li i l t e r e s t ，a n da 岱e c tt l l ei l l c r e m e n te m c i 铋c yo nt l l e c h a i n b u tc h o o s i l l ga p p r o 砸a t e l y0 rn o ti sm a i n l yd e c i d e db yt l l ea c c u r a c yo nt h ec a n d i d a t e p a r n l e re v a l u a t i o n0 rn o t b 硒e d 衄t l l ea _ b o v e - m e n t i o n e dc o n d i 矗o n s ，t l l ed i s s e n a t i o n 酉v 懿a g e n e m lc o m m e n t a d ，o nt t l er e s e a r c hc 枷e do u t i i lr e l e n tf i e l d sa th o m ea n dd b r o a df o rs e l e c t i n g m el o g i s t i c sp r o 访d e r f i r s t ，t h i sd i s s e r t a t i o nh a ss l 加m 撕z e dt l l ec u l l r e n ts i t i l a t i o no fs t l l d y ，i n c l u d i n gt h o s er e l a t e d t ot h ed r i v i m ed e c i s i o n m a k i n gm e t h o da n dm er i s k so fl o g i s t i c so u t s o u r c i n g ，b yb o t hd o m e s t i c 缸l df o r e i g ns c h 0 1 a r s t h l em e o r e t i c a lb 弱i sa i l dt l l er a t i o n a l i t yo fl o g i s t i c so u t s m 埘c i n gw i l lb e d i s c u s s e df 酗mm u l t i - 锄g l 髓t h e n ，t 1 1 e 硼t h o rf i g u r e do u t 也el o 西s t i c so u t s o u r c i i l gd i 佰嬲l c e s b e 觚e e i lc h i n aa 1 1 do t h e rc o u n t r i 懿o nt h i sb a s i s ，f o maq u a i l t i t a t i v ep e r s p e c t i v e ，t h ea u t h o r 锄1 ) ，z e dt h ep r o b l 锄so fp r e s e l l ts t a g eo fc l l i n a sl 0 西s t i c so u t s o 啪i n gi i l d e t a i l s t l l e ni th a s e s t a b l i s h e dn l ei n d e xs y s t 锄o fe v a l u a t i o n ，i th 懿a i l a l y z e dt h ep r e s e l l ts t a g el o 百s 石c sp v i d e r c h o i c em e t h o d ；a i l d 晰n g sf 0 唧a r dm e1 0 百s d c sp r o 访d c rs e l e c t i o no fg r a yr e l e 垤n c ym o d e l i t d e t 锄i 1 1 e sm ei l l d e x w e i 9 1 1 tb 嬲c d0 nt l l em e o d ，o f 锄仰p y w 电i c hm a l 【e 吐l e 袱m l ta c c o r d 嘶m 也e f a c t a i l dr 。d u c et t l ee 侬娥o f 雠i f i c i a ls u b j e c t i v ef a c t o r s0 nt l l es e l e c t i o nr e s u l t s f i n a l l y ，i th 雒 c o n d u c t e dt h er e a ld i a g n o s i sr 骼e a r c h k e yw o r d s ：l o 西s t i c so u t s o u r c i n g ；l o g i s t i c sp r o 仉d e r ；d e c i s i o n m a l ( i n g ；g r a yr e l e v a l l c y ；m ei i l d e x 8 v s t e mo fe v a l u a t i o n ，2 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞垣塾盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 一躲可年肌冲年舌月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤盗竖蕉盘鲎有关保留、使用学位论文的规 定。特授权丕盗竖整盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意 学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 靴敝储戳：可竿 签字日期：汐镡6 月) 日 毒 显皿 鸯“ 名 x 戤 加 p 习 黝 嗍字 1 1 研究背景 第一章绪论 随着社会的发展，竞争环境的同趋激烈，现代企业竞争的结果就是使企业进 入一个微利时代，产品的成本和利润也变得非常透明。企业间的竞争不仅在技术、 人才上展开，同时也在物流领域展开，每个企业都在不断寻求可持续发展的战略 和策略。供应链管理的出现为企业缓解了这种压力并提供了新的手段，它强调企 业要专注发展自己具有核心竞争力的业务，将非核心竞争力的业务外包给其他的 合作伙伴，并通过信息共享、服务支持、以及协同的方式把企业内部和外部的物 流、信息流、资金流以及商流有效地整合起来，在协调个体绩效的基础上使系统 整体绩效达到最优。于是，物流外包应运而生，并且越来越成为发达国家企业物 流运作模式的战略取向。 特别是近2 0 年来，随着交通运输技术、信息技术的不断进步，以及企业对 强化自身核心竞争力的密切关注，促使现代物流开始向专业化服务方向发展，企 业物流服务外包己成为一种趋势和潮流【l 。】。据统计，在第三方物流市场成熟的 西欧，大约有7 6 的企业表示它们正在使用物流外包服务，其中7 7 的使用者最 少也有了三年时间的经历，6 0 的使用者甚至还在5 年以上，而且7 0 的企业不 只使用一家，第三方物流在物流市场所占的份额：德国为2 3 ，法国为2 7 ，英 国为3 4 ；北美地区1 9 9 6 2 0 0 1 年的物流外包使用率在6 8 一7 3 之间，2 0 0 2 年 达到7 8 ；在日本，第三方物流在整个市场中的比重则达到了8 0 。 因此，既然第三方物流市场存在着如此惊人的利润空间，再加上几年来现代 物流理念的传播，特别是随着第三方物流成功案例的不断涌现，使得越来越多的 企业愿意将自己的非核心业务物流服务外包出去。但是，即使供需双方均有信 心和诚意，在实践过程中，物流外包还是举步维艰，常常出现中断，甚至失败【4 】。 这是因为作为构成供应链的基本活动之一，能否正确选择合作伙伴会极大地影响 着供应链上每一个成员的切身利益。在我国第三方物流市场不成熟的现状下，物 流外包的供求关系极不稳定，彼此的合作大都是基于眼前利益建立起来的合同关 系，而不是合作伙伴和战略联盟关系。根据中国物流发展报告( 2 0 0 9 年) 中 的调查数据显示，年度合同和临时合同是2 0 0 8 年度企业与第三方物流企业之间 签署合同的主要形式，所占比重分别为5 3 6 8 和3 5 9 4 p j 。 在这个背景下，企业如何选择供应商这一决策就变得尤为重要。一旦选择失 误，就有可能导致整个外包决策的失败。因此，如何确定企业物流是否外包，采 取何种物流运作模式，供应链合作伙伴如何选择已经成为企业亟待解决的问题， 对这一课题进行研究具有极其重要的理论意义和现实意义。 1 2 研究目的及意义 专业的物流公司拥有先进的物流技术，丰富的物流经验，良好的渠道关系， 能够为企业提供专业化的物流服务。由于规模经济的因素，物流成本也较低。这 些都对企业构成了巨大的吸引力。然而，仍然很多企业并没有将物流服务外包出 去，而是选择了自营物流。尤其是在国内，许多家电行业巨头和i t 行业企业都 在争先恐后地建立自己的分销网络，最显著的例子是t c l 集团，正是靠着自己强 大的物流能力，在竞争激烈的彩电行业风头日劲。对此，国内新闻界和学术界都 采取了批评的态度。然而，究其根本原因，并不是企业都昏了头，实质上，影响 企业是否使用外包物流的因素很多，也很复杂。既有战略上的考虑，也有成本上 的考虑；既有管理的因素，也有风险方面的担忧等等。比如国内第三方物流服务 商能力的参差不齐和服务内容的残缺，以及物流外包企业缺乏科学的第三方物流 服务商选择、规划方法，造成企业对第三方物流服务商的不满和物流供求关系的 不稳定，但是第三方物流企业的参与却逐步提高，企业对第三方物流的需求也越 来越多。因此不能简单地判断谁对谁错。针对这样的情况，建立一套科学的、适 用于当前国内物流市场现状的第三方物流服务商选择、规划方法是非常必要的， 企业需要这样的决策工具来辅助他们做出物流外包决策，以知道物流外包对企业 是否是一件有吸引力的选择。 本文研究的主要目的在于通过对物流外包合作关系的合作现状进行分析，对 于物流外包合作关系中的合作伙伴的选择问题进行研究，进而提出了相应的选择 方法，力求建立一套物流外包合作关系的理论体系，从而降低物流外包的风险， 降低物流外包成本，促进物流外包合作的发展。本文研究具有以下意义： ( 1 ) 为企业建立和维护物流外包合作关系提供一定的理论指导和借鉴。 目前，越来越多的企业开始意识到提高自身的核心竞争力，以应对激烈的市 场竞争，并持续地满足客户需求的重要性。它们开始倾向于把自己不擅长的业务 进行外包，希望与供应商建立长期性的合作伙伴关系，提升自己的竞争力。然而， 由于我国物流发展起步较晚，理论研究远落后于实践发展。与此同时，第三方物 流企业的数量随着物流需求的增加而迅猛增加，但是提供服务的替代性很强，这 对物流外包企业在激烈的市场竞争中，如何了解第三方物流企业并掌握相关的信 息，以及如何适应市场形势的变化等方面提出了相当严峻的考验。本文根据理论 分析和实证分析所得出的结论是切合我国物流外包企业发展实际需求的，能够为 物流外包企业的物流外包实践提供一定的指导和借鉴。 ( 2 ) 为第三方物流企业的业务运作提供参考。 本文通过对物流外包合作关系中的若干问题进行研究，可以为第三方物流企 业在业务运作提供参考，提高其满意度，更有利于合作关系的长久发展。 ( 3 ) 提高供应链运作效率。 物流外包合作关系是供应链的一种形式，解决物流外包合作关系中的问题， 可以促进供应链运作效率。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 物流外包定义的研究现状 物流外包的思想，来源于管理学中的业务外包。9 0 年代物流工业的杰出成 就之一是第三方物流的广泛兴起，将公司核心业务以外的作业外包通常被认为是 现代的高效率供应链管理的标志。物流外包也被称作第三方物流，英文表达为 t h i r dp a r t yl o g i s t i c s ，简称t p l ，对于t p l 的定义，学术界尚无定论。l i e b 【6 】 ( 1 9 9 3 ) 认为，t p l 包括利用外部公司履行原本属于公司内部的物流职能，外部 公司履行的这种职能可以包括整个物流流程也可以仅仅是流程内的部分活动。同 样，s u s 籼e 【7 j ( 2 0 0 3 ) 认为，t p l 是指外部公司代替履行公司全部或部分物流活 动。这些广义的定义认为，t p l 包括任意一种物流形式( 原本属于公司内部的职 能) 的外包。a i m i ( 2 0 0 7 ) 【8 】认为，这些物流活动主要包括以下领域：运输管理、 仓储及配送、全球化物流及货运代理、代理报关、运费支付服务、承运人选择以 及费用谈判、产品检测、产品标注、车队管理、逆向物流、服务备件管理、重新 包装、呼叫中心服务、订单执行管理、组装服务、供应商库存管理( v l i ) 及库 存补充、越库配送及整合转运散货以及采购。 狭义定义一般把t p l 和某些特殊的职能或者物流外包所形成的组织之间的 关系联系起来。例如m a r a s c 0 a 【9 】( 2 0 0 8 ) 认为，t p l 包含物流外包商和t p l 服务 提供商之间形成的一种长期、互惠关系，和一些基本服务相比，这种关系包含了 更多的个性化服务，以及更加广泛的服务职能范围。 y ut 【1 u 】( 2 0 0 8 ) 对上述广义和狭义定义进行了折中，认为t p l 是处于供应链 和服务提供商界面之上的种关系，在此界面上，提供商提供从基本到个性化的 物流服务，这种关系即可以是长期的也可以是短期的，目的是提高物流活动的效 率。同时认为，t p l 包含三对对偶关系，即货物卖方、买方和t p l 提供商之间的三 对对偶关系。但是b a s k 自己也认为，实际生活中的t p l 关系仅局限于货物卖主和 t p l 提供商或货物买主和t p l 提供商之间的对偶关系，目前大部分学者支持这种观 点。b o w e r s o x 【】等人( 1 9 9 0 ) 按照物流外包服务卖方和买方之间的关系紧密程度， 将这种关系从低到高分为5 种形式，依次是：单一交易、重复交易、合伙契约、 第三方物流契约以及一体化物流服务契约，前两种合作形式主要是交易导向型 的，并且一般是短期的合作契约关系，其中价格是合作双方关心的重点，前三种 形式类似于某种战略联盟合作关系，是从一般的物流联盟到整个物流领域的全面 合作关系。s k j o e t t l a r s e n 【1 2 】( 2 0 0 0 ) 认为，物流外包可以被定义为上述三种 物流关系形式。 1 3 2 物流外包动因的研究现状 国外关于外包动因分析可以追溯到1 9 3 7 年科斯提出的费用经济学。 w i l l i 锄s o n 【l 习( 1 9 7 5 ) 开创了研究治理结构的经济理论基础，根据交易费用理论给 出了资产专用性、交易的不确定性和交易频率与自营或外包程度的关系。2 1 世 纪以来，许多学者从供应链角度阐述了物流外包的动因，相关的研究文献不断出 现。l y n e h 【1 4 】( 1 9 9 4 ) 从物流供需双方的角度提出了物流外包的动因，并指出建 立合作关系的必要性，以及合作性关系的管理方法。a g l l a z a d e hsm 【1 5 】( 2 0 0 3 ) 等人 从企业物流外包成因角度提出其对于提高企业运作柔性、强化企业的核心竞争力 的重要性。 王淑云【l6 j ( 2 0 0 4 ) 在基于交易费用理论和核心能力理论的基础上集成了物 流外包模型。2 0 0 5 年，陈剞r 7 】阐释了物流外包的理论基础，描述了物流外包的 决策模型，并构建了物流外包整体柜架的具体步骤。 1 3 3 企业物流外包决策模型研究现状 ( 1 ) 外包决策的传统模型 q u i i l l l 【1 8 】等人曾经就使用外包的问题提出过一些指导意见，他们认为一个 组织应仔细分析每项服务活动，看其是否能成为世界最佳；对于那些不能成为世 界最佳的活动，就将其取消、外包或与他人合作 。类似的说法也经常被h 锄e l 和p r a h a l a d 等核心能力理论的倡导者所提到。传统决策方法简单易懂，但这种方 法对物流总成本和客户服务水平关注不够，尤其是没有发展观，不能从战略角度 为企业做规划。 ( 2 ) 外包决策的描述性模型 针对传统决策方法的缺陷，b a l l o w 【四】提出了二维决策标准。认为自营还是外 购服务决策主要基于两个因素：物流对企业成功的影响程度和企业对物流的管理 能力。物流对企业成功的重要度较高，企业处理物流的能力相对较低，则外购物 流；物流对企业成功的重要度较低，企业处理物流的能力也低，则外购公共物流 服务；物流对企业成功的重要度很高，而且企业处理物流的能力也高，则用自营 方式。b a l l o w 建立的准则有一个致命的缺陷：没有考虑成本和顾客服务的影响。 田宇和龚国华【2 0 】在b a l l o w 模型的基础上，加入了成本评价。并提出了一个 物流外包决策模型。该模型由三个层次组成，依次为：物流子系统的战略重要性、 企业物流资源和能力、成本竞争力。认为企业物流活动的核心目标是在物流全过 程中以最低的物流总成本实现顾客要求的服务水平，因此，顾客服务水平也是一 个必须考虑的因素。 l e e 【2 l 】提出了影响物流外包决策的五个因素，包括竞争压力，物流运作知识， 物流技术能力，劳力安置，运用的灵活性和物流业务的集成度。h 州ls i l l l ( 和 cj o l l i ll a n 百e 矿2 2 j 在核心能力理论和产业组织理论的基础上提出了一个物流外包 的管理框架，该框架分为五个步骤，其中前两个步骤涉及到外包决策，后三个步 骤涉及外包决策后的一系列行为。 ( 3 ) 操作性模型 b 砌e j 【2 3 】为了计算生产成本，研究采用了计算机模拟技术虚拟一个运输系 统模型。研究采纳了三维结构，即资产专用性，不确定性，以及交易频率。并将 它们设定为自变量，此外还考虑了结构不同，即自营还是外包，对交易成本的影 响。a m o l dm a l t z 洲建立了仓储外包决策模型。模型借鉴了w i l l i 锄s o n 的交易 成本理论和p o r t e r 【2 5 j 的竞争战略概念。研究吸收了p o r t e r 的竞争优势框架。研究 结果表明交易成本理论对外包决策具有重要意义。研究不但考虑了仓储外包的成 本因素，也考虑了企业规模，产品价值，产品成本等战略因素，比前一个决策模 型更趋合理。然而，该研究也存在一个很大的缺陷。那就是，仍然没有弄清企业 战略对物流外包倾向的影响。 1 4 主要内容和技术路线 1 4 1 主要研究内容 第一章是绪论部分，介绍了本文的研究背景、目的和研究现状； 第二章对物流外包理论作了比较详细的论述，阐述了物流外包产生的理论基 础及物流外包的优势和风险； 第三章介绍了物流外包的国内外现状，通过对比分析发现了我国与国外物流 外包的差距，指出了现阶段我国企业物流外包存在的问题，并应用了大量的统计 数据进行了研究； 第四章分析了现阶段供应商的选择方法，并阐述了每种方法的优缺点； 第五章提出了基于灰色关联度来选择第三方物流供应商的模型，为企业决策 者是否要选择某一个物流供应商提供了依据，规避了来自物流供应商的风险； 第六章是实证分析。该部分以安治化工的物流外包决策为例，详细介绍了本 文提出的基于灰色关联度和熵值法的第三方物流供应商的评价选择模型是如何 在具体企业中进行实际操作的； 最后是结论与展望部分，对全文进行了总结，并归纳了有待研究的问题。 1 4 2 采用的技术路线 本文首先进行理论研究，对国内外与本课题有关的研究成果进行充分的调研 考证，收集数据。其次，本人多次远赴上海走访了本文的实证研究对象：安治化 工有限公司，与企业高层多次面谈，还对企业中不同层次的人员进行了调查访问， 拿到了第一手资料。在充分调研的基础上，结合数学知识及灰色系统理论，对第 三方物流供应商评价指标体系和选择的方法进行了深入的研究，提出了对物流供 应商选择方法问题的一个较新的模型。本文的结构框架如图1 1 所示。 图1 1 本文的结构框架 第二章物流外包理论概述 2 1 物流外包产生的理论基础 2 1 1 核心能力理论 1 9 9 0 年美国管理学家普拉哈拉德和哈默尔【2 6 j 在企业的核心能力中提出 “核心能力”概念，认为核心能力是“组织对其所拥有的资源、技能、知识的整 合能力，即组织的学习能力。核心能力不是孤立的，是企业资源长期积淀所形 成的、根植于企业内部、很难被超越、能给客户带来附加值的能力，是一个多因 素的复合体。从2 0 世纪8 0 年代后期开始，企业就倾向于把有限的资源集中于价 值链中自己具有优势的环节上，也就是培育并保持自己的核心竞争力。对于不擅 长的环节外包给那些在这些环节上更具有优势的企业去做，即业务外包策略。如 世界上最大的飞机制造公司波音公司，集中精力于自身的核心竞争力大 型客机的设计，自己只生产座舱和翼尖，其余部分则在全球范围内采购。全球最 大的运动鞋制造商- n i k e ，自己却从未生产过一双鞋。 对于第三方物流企业来说，从事的是专业化的物流服务，一般拥有专业人才、 知识和信息网络，在物流服务水平、服务质量上等方面可以获得竞争优势，这些 优势经过内部整合，就成为了该企业的核心竞争力。它们为众多有物流需求的企 业提供服务，能够实现规模经济，而规模经济的结果，又直接导致降低成本。企 业将物流外包给第三方物流企业操作，就可以将精力集中于自己的核心业务，提 高企业核心能力，从而保持企业持久的竞争力。而外包的同时，又可以充分利用 外部企业的核心能力获得互补能力，对客户需求做出最快反应，提高客户满意度 和交易质量，并以整个供应链的竞争优势提高企业的竞争力，有力支持企业核心 能力。通过以上的分析，核心能力理论认为企业物流自营与外包取决于物流是否 是企业的核心能力。如果物流是企业的核心能力，那么就应该自营：否则就可以 采用外包。 物流外包也包括内部外包，就是把物流交给集团内部独立的利润中心，但前 提必须是物流业务( 非核心能力) 是其核心活动或接近核心活动。另外，通过物流 外包，可以利用社会化专业物流服务，对客户需求做出最快反应，提高客户满意 度，有力支持企业核心能力，从而进一步增强核心能力。 但是，并非所有的物流外包都有利于企业提高核心竞争力。认识自己的核心 竞争力，并制定物流战略，决定采取何种物流管理模式至关重要。对于多数非物 流企业而言，物流业务不应该成为其核心竞争力。原因很明显，如果物流成为了 企业的核心竞争力，那么该企业就成了物流企业。当然，研究也发现有少数流通 企业，虽然它们没向社会提供物流服务，但物流业务在其经营中占重要地位，物 流对这类企业有着至关重要的作用。当企业本身又具有较强的物流能力时，外包 物流对提高企业绩效的作用是比较有限的，有时甚至会有相反的结果。因此，它 们可以把物流作为自己的核心竞争力，并采取自营的方式。如沃尔玛公司就是通 过自己强大的物流管理能力将库存费用、运输费用和采购成本等大幅度降低，从 而以低成本维持其低价格。实现“每日低价 的目标，最终维持和提升了公司的 竞争力。也就是说，并非所有非物流企业都需要物流外包，如何进行正确的物流 决策，是保证企业核心竞争力的关键。 2 1 2 委托一代理理论 委托代理理论是过去4 0 多年里契约理论最重要的发展之一。它起源于“专业 化”的存在，是2 0 世纪6 0 年代末7 0 年代初一些经济学家深入研究企业内部信息 不对称和激励问题发展起来的。委托代理理论的中心任务是研究在利益相冲突和 信息不对称的环境下，委托人如何设计最优契约激励代理人。 委托代理理论的主要观点认为：委托代理关系是随着生产力大发展和规模化 大生产的出现而产生的。其原因一方面是生产力发展使得分工进一步细化，权利 的所有者由于知识、能力和精力的原因不能行使所有的权利了；另一方面专业化 分工产生了一大批具有专业知识的代理人，他们有精力、有能力代理行使好被委 托的权利。但在委托代理的关系当中，由于委托人与代理人的效用函数不一样， 委托人追求的是自己的财富更大，而代理人追求自己的工资津贴收入、奢侈消费 和闲暇时间最大化，这必然导致两者的利益冲突。在没有有效的制度安排下代理 人的行为很可能最终损害委托人的利益。而世界不管是经济领域还是社会领 域都普遍存在委托代理关系。 因此，在物流外包的过程中，在企业物流外包过程中，物流需求企业为委托 人，第三方物流企业为代理人。从物流需求企业角度看，它追求自身效用的最大 化( 包括物流总成本最低，货物交付的及时性以及高服务质量等) ，同时第三方物 流企业也追求自身效用的最大化( 利润最大化) 。很显然，两者的效用最大化目标 存在着不一致性。因此，物流需求企业必须设计出第三方物流企业能够接受的契 约。这一契约能够使第三方物流企业和物流需求企业同时达到令双方都满意的效 用。一般来说，物流需求企业在设计契约时存在着定的难度：首先，它在签约 前与第三方物流企业之间的信息是不对称的，无法了解第三方物流企业的真实能 力；其次，契约难以完备，因为契约中不可能确切地规定代理人的工作努力程度， 即使作了规定也难以衡量；最后，委托人不可能完全依据企业的利润向代理人支 付报酬，因为外部环境的不确定性使委托入无法辨别利润的高低是否由第三方物 流企业的工作努力程度所致。 对于物流外包过程而言，通过逆向选择合同的设计是可以把不符合要求或能 力低的第三方物流企业排除代理人之外。而且物流外包关系的建立不仅能满足个 人理性约束与激励相容约束，长期的合作关系的建立也有助于促进制造企业与第 三方物流公司目标的一致性。物流外包意味着制造企业授权第三方物流企业代表 它们的利益从事物流服务的运作。 从第三方物流企业的角度看，接受企业的委托，成为物流需求企业的稳定伙 伴，意味着第三方物流企业有了稳定的业务，在日益激烈的市场竞争中，稳定的 业务是企业生存和发展的重要因素。也就是说，物流外包关系满足个人理性约束。 同时，作为第三方物流企业为了获得持续的物流服务业务，有积极性提高物流服 务质量和降低物流成本，不仅提高自己的获利能力，同时还可以满足物流需求企 业的要求，并使物流需求企业从第三方物流企业的服务中获得第三利润源泉。所 以，物流外包合作伙伴关系也满足激励相容约束。另外，物流外包关系的建立还 会起到其他激励作用。比如，第三方物流企业为了持续地赢得物流合同，会不断 学习以提高为制造企业提供的增值服务能力等。 从代理费用的角度看，物流需求企业通过与第三方物流企业建立长期的合作 伙伴关系，也有助于代理费用的降低。因为，物流外包合同是基于互惠互利、相 互信任的基础而达成的，这样会抑制供需的不确定性，以及规避各种风险。这样， 代理的担保费用会降低。至于绩效的监控问题，第三方物流企业为了获得需求企 业的认可，会主动提供测度标准或提供相关信息，这样，监控费用也会降低。 2 1 3 交易费用理论 交易成本理论最早由新制度经济学创始人科斯提出，1 9 3 7 年科斯在其名 著企业的性质一书中首次将“交易成本 引入了经济分析。所谓交易成本 ( t r a n s a c t i o nc o s t s ) ，就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达 成交易所支付的成本，也即人一人关系成本。1 9 7 5 年，w i1 li a m s o n 【1 3 】将交易成 本简单的分为6 类，即搜寻成本、信息成本、议价成本、决策成本、监督交易进 行的成本和违约成本。他认为，决定市场交易费用的因素可以归纳为人的因素和 交易特性因素两种 2 8 2 9 1 。 交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动的内部化以节省企业的交易 成本。交易费用的降低是物流外包形成与发展的推动因素之一，同时物流外包的 发展又可以促进交易费用的进一步降低。 ( 1 ) 从人的有限理性及机会主义的角度看，第三方物流企业与物流需求方的 合作一般是比较稳定的关系。据安德森咨询公司美国大型制造商使用第三方物 流服务2 0 0 0 年度调查显示5 0 的被调查公司与第三方物流公司合作时间超过5 年。这种长时间合作使双方增强了了解，提高了双方对不确定性的认知能力，可 以减少因有限理性产生的交易费用。双方认知能力的提高也可以抑制在谈判、签 约时的投机行为。长期战略合作关系也可以抑制执行合约过程中的投机行为，因 为一次性的欺诈，会引起合作伙伴“针锋相对 的报复，面临“逆向选择 的高 昂代价，降低了因双方投机行为带来的交易费用。 ( 2 ) 从交易频率上看，交易频率越高，交易费用一般就越大。长期战略合作 伙伴关系的建立，有助于消除高交易频率带来的负面影响。专业第三方物流诞生 以前，企业要么是自营物流，要么是通过签订一系列短期合同把传统物流业务委 托给其它企业，这样达成的交易费用通常较高。现代第三方物流诞生以后，企业 与第三方物流公司建立长期战略合作关系，用一个较长期的合约代替了原来一系 列分散的短期合同，节约了耗费在契约上的费用，并可以把交易费用平摊到大量 不断进行的交易中，进而使相对交易费用降低。 ( 3 ) 从交易的不确定性上看，交易的不确定性越高，达成合约的交易费用就 越高。不确定性与交易主体的有限理性和机会主义行为密切相关。物流外包后， 交易双方建立长期战略伙伴关系，战略合作伙伴关系强调合作，交易主体的行为 倾向于以种约束竞争的方式进行，可以有效克服交易双方的有限理性及机会主 义行为，降低市场上的不确定性，进而降低由不确定性带来的交易费用。另外， 资产专业性也是交易费用重要的影响因素。资产专业性越高，意味着投资一旦形 成，该资产转换其他用途的可能性越小，所以交易双方就会愿意维持合作关系， 降低交易费用。 2 1 4 竞争战略理论 2 0 世纪9 0 年代，美国学者迈克尔波特在其著作竞争战略中提出了竞 争战略的概念，认为竞争战略就是一个企业在同一使用价值的竞争上采取进 攻或防守行为。企业竞争优势的决定因素有两个，分别是“产业吸引力” 和“企业在产业中的相对位置 。 决定企业获利能力的首要因素是“产业吸引力”。企业在拟定竞争战略时， 必须要深入了解决定产业吸引力的竞争法则。竞争法则可以用五种竞争力来具体 分析，它们能够决定产业的获利能力，也能决定产业结构。企业如果要想拥有长 期的获利能力，就必须先了解所处的产业结构，并塑造对企业有利的产业结构。 企业竞争优势的第二个决定因素是：企业在产业中的相对位置。竞争位置会 决定企业的获利能力是高出还是低于产业的平均水平。即使在产业结构不佳，平 均获利水平差的产业中，竞争位置较好的企业，仍能获得较高的投资回报。 每个企业都会有许多优点或缺点，任何的优点或缺点都会对相对成本优势和 相对差异化产生作用。成本优势和差异化都是企业比竞争对手更擅长应用五种竞 争力的结果。将这两种基本的竞争优势与企业相应的活动相结合，就可导出可让 企业获得较好竞争位置的三种一般性战略：总成本领先战略、差异化战略及专一 化战略。 根据波特的竞争战略，企业应选择并进入有吸引力的产业，以提高企业的盈 利能力。另外，企业还应基于对影响竞争地位的五种竞争力和价值链的深入分析， 制定出正确的战略以强化自身在成本或差异化方面的竞争优势。 从2 0 世纪8 0 年代后期开始，企业就倾向于把有限的资源集中于价值链中自 己具有优势的环节上，比如相当数量的企业其优势在于新产品的研发、生产或营 销等方面，而物流运作则是这些企业的竞争劣势。从企业价值链的角度来看，一 个企业不可能在价值链的各个环节上都有优势。因此，企业应该将精力集中在价 值链中具有竞争优势的某些环节上，而将某个薄弱环节外包给专业企业来做，从 而提高整个价值链的活动质量，使价值链增值。 从外部环境看，跨国公司的物流效率越来越高，不仅物流成本降低，而且物 流质量和服务水平也非常高。这势必给物流运作下的国内企业带来了极大的威胁 和挑战。与此同时，与第三方物流企业相比，成功进入物流市场的壁垒较高。这 样，企业把物流交给专业的第三方物流企业来运作，不仅可以降低成本，还可以 在同行业中获得差异化优势，并更好地抵御外部环境对企业产生的威胁。 2 1 5 新木桶理论 木桶理论足指，一只木桶能盛多少水，并不取决于最长的那块木板，而是取 决于最矮的那块木板。这就是说每个企业都可能面临个同样的问题，那就是构 成组织的各个部分往往是优劣不齐的，而且劣势部分往往决定了整个组织的水 平。所以企业想要增加竞争力就必须打破瓶颈，加高最短的那块木板，从而使得 企业的整体水平提高。 企业创造价值的过程可以分解为一系列互不相同但又关联的增值活动，从而 构成“价值体系”，每一项经营管理活动就是体系中的一个价值链。根据“木桶” 原理，企业的竞争力往往取决于其价值链上最薄弱的环节。为了增加容量，企业 开始改造自己的薄弱环节，即周而复始的寻找当时的最短木板，然后将其加高长 度，直至所有木板加到一样的高度。完成这一循环过程不仅需要很长的时间，而 且最终的结果是企业在弥补不足的同时，也丧失了自身的核心竞争力( 因为所有 的木板最后是一样高的。) 事实上，因为企业的资源有限，企业所涉及的业务是 不可能都发展成核心能力的。所以，从这个角度思考问题有一个致命的缺点，就 是企业始终把眼光牢牢地锁定在自己的这个木桶上，不断改正、完善。其实，我 们不妨可以换个角度来思考该问题。激烈的市场竞争环境中存在着无数个木桶， 而这些木桶势必与我这个木桶的情形一样，即长短板参差不齐。但此木桶非彼木 桶，区别在于此木桶的长板可能刚好是彼木桶的短板。因此，只要彼此的长板不 是在同一个领域的木桶们就可以联合起来，每个木桶只需贡献出自己的一块或几 块长板，拼接在一起，就可以做成一个更大的木桶，以便装更多的水，从而从新 的大木桶中得到自己应得的那份收获。按照价值链的观点，企业可以用自己价值 链中的强势部分与其他企业的强链相结合，这样合作构建的木桶的每一块板都可 能是最长的，从而使容积有比较明显的增加，我们称之为“新木桶理论 。 企业物流外包j 下是新木桶理论的最好体现。对于一些有物流需求但并不拥有 物流核心竞争力的企业而言，物流是新木桶理论中的短板；而对于第三方物流企 业来说，它为社会提供的正是专业化的物流服务，物流是该企业的核心业务，也 就是新木桶理论中的长板。所以，前者从后者购买物流服务( 也就是将物流外包 给第三方物流企业) ，那么在资本和劳动力投入不变的情况下，这两个企业创造 出的财富总量将有可能增加，而如此形成的企业之间的分工会使双方都受益，形 成双赢。“新木桶理论 实现了物流供需企业的优势互补，提高了各企业对自身 资源的利用效率，为企业的生存开拓了更广阔的空间。 2 1 6 寇斯定理 由于第三方物流的种种优势以及根据前面对核心竞争理论和新木桶理论对 物流外包的分析，可以得出这样的结论，大部分有物流需求的企业应该将物流外 包给第三方物流企业去做。事实上，一部分企业已经将物流业务外包给第三方物 流企业，通过物流外包，企业获得了良好的服务与支持，非核心功能可以良好的 为核心功能提供服务，但是在企业物流业务外包的过程中，却出现了种种问题。 其中最重要的问题是，企业将其物流业务外包后，并没有出现预想中的成本降低 与效益提升，相反，外包后，物流成本反而增加了，这是什么原因呢? 与此同时， 为什么仍然还是有很多企业即使花费与外包持平甚至还要高出一些的成本却愿 意选择自营而不是外包昵? 要分析其中的原因，我们首先要了解一下寇斯定理。 寇斯定理是由诺贝尔经济学奖得主罗纳德寇斯命名。其核心思想是交易成 本。罗伯特d 库特对“寇斯定理 的解释为：“从强调交易成本解释的角度说， 寇斯定理可以描述如下：只要交易成本等于零，法定权利( 即产权) 的初始配置 并不影响效率。”可见，在交易成本为零的情况下，无论采取什么样的合约安排， 资源配置的效率总是相同的。一如其他的经济理论都假设交易成本为零，寇斯定 理也讨论交易成本为零的情况。在没有“交易成本 的世界里，信息是完整且透 明的，人的言行举止及内心思考大家是彼此清楚了解的，每个人与每件事都是完 全坦诚的。然而，在现实世界里，即使是最简单的交易也要花费相当的调查和思 考，因此交易成本不可能为零。寇斯对于没有交易成本的世界所做的描述，事实 上是为了透过这个乌托邦式的假设，来反映真实世界里无所不在的交易成本，并 提醒我们反思交易成本的重要性。在现实世界里，交易成本无所不在，资源也不 一定会流向价值最高的使用途径。此时，寇斯定理所隐含的启示是：交易成本越 低，则资源运用越有效率。所以，我们应设法降低交易成本，使资源的运用愈有 效率愈好。 交易成本的原始概念由寇斯提出后，学者将它作了更精致的分类，主要包括 搜寻与资讯成本( s e a r c ha n di n f o m a t i o nc o s t s ) ，议价与决策成本( b a 略a i l l i n ga n d d e c i s i o nc o s t s ) 和管制与执行成本q o l i c i n ga n de n f o r c e m e n tc o s t s ) 。这些成本具体 到物流外包领域则体现为： 搜寻