（技术经济及管理专业论文）自愿协议式环境管理模式研究.pdf

大连理工大学博士学位论文 摘要 随着环境问题的日益突出，企业环境管理己成为当今国内外研究的热点问题。企业 如何从被动环境管理转交为主动环境管理，把环境关注结合到企业战略管理中去是解决 环境问题的关键。自愿环境协议( v e a s ：v o l u n t a r y 如v i 】锄m t a la g r e c m e n t s ) 式环境 管理是一种新的环境管理模式，它是建立在企业自觉自愿基础上，以契约形式承诺改进 环境质量的环境政策工具，把它应用于企业环境管理中，对创造更为和谐的柔性化环境 管理，提高环境质量，促进资源效率的提高有很大的作用。本研究首先对v e a a 式环境 管理模式与传统的命令控制型和基于市场的方法进行比较，通过经济分析和实证研究探 讨“企业自愿参与v e a 5 环境管理”背后的驱动因素及作用机理。希望通过本研究能够 为政府制定环境政策、企业实施环境管理提供理论和实践指导。主要内容如下： 1 对v e a s 及v e a s 式环境管理的概念进行了重新界定。且首次用庇古原理和科斯 原理对v e a s 背后的经济和环境原因进行了诠释，从制度经济学的角度分析指出v e a s 式环境管理模式完全是环境管理制度的创新。 环境污染是典型的外部性问题，因此环境管理手段与解决外部性问题息息相关。庇 古解和科斯解都围绕解决夕 部性问题进行了研究，庇古认为通过征税和补贴来解决外部 性问题，从而假设政府是万能的，政府行为是没有成本的。科斯更倾向于把政府的干预 限制在界定产权上，认为只要产权明晰可以通过市场协议和法律框架解决外部性，当交 易成本为正时，一种制度安排与另一种制度安排的资源配置效率是不同的，在合作效果 相同时，采用交易费用较低的合作方式比较恰当，因此，本文强调指出科斯的产权理论 与交易成本理论为自愿协议式环境管理作为环境管理制度的创新提供了理论根据。 2 、构建了纯威胁式a 8 模型与威胁补贴式v e a s 模型，分析了企业与政府在 a s 达成上的博弈关系和产生机理。 以社会福利最大化为前提，对v e a s 产生的经济机理进行了研究，构建了纯威胁式 v e a s 模型与威胁补贴式v e a s 模型并比较它们分别能够达成的污染治理水平，研究发 现v e a s 的达成是企业与政府的讨价还价能力分配、交易成本的大小及社会资本成本的 高低三个方面共同作用的结果。但建立在假设基础上的经济分析仅对有限的经济因素进 行了分析，并未考虑非经济因素的影响。 3 、基于效用最大化原则掏建了一个企业参与v e a s 的理论模型，并用b i n a r y l o g i s t i c 模型对其驱动因素进行了验证 基于效用最大化原则构建了一个企业参与v e a $ 的理论模型，并提出了企业参与 v e a s 的总体研究假设，结合中国实际对企业参与v e a s 的经济因素和非经济因素进行 识别和筛选，并用b h 丝r yl o 每s f i c 模型对企业参与v 邑虹的驱动因素进行验证，通过分 自愿协议式环境管理模式研究 析发现( 1 ) 企业了解或熟知v e a s 与计划参与或已经参与v e a s 的程度，是经济因素 和非经济因素共同作用的结果；( 2 ) 在经济因素中，行业属性、企业研发支出及企业 环境管理状况对企业熟知或参与v e a s 的程度的影响较为显著：( 3 ) 在非经济因素中， 政府的压力及企业管理者的环境责任感对企业熟知或参与v e a s 的程度的影响比较显 著。 结论认为v e a s 的实施是一个系统工程，除了对企业进行宣传和倡导外，对消费者、 投资者股东、社区公众，乃至金融系统等利益相关者的宣传也是很重要的，只有他们才 对企业的行为起到积极地监督和推动作用。 关键词：环境管理；自愿环境协议( v e a s ) ；交易成本；效用最大化 大连理工大学博士学位论文 r e s e a r c ho ne n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n tm o d ei nt h ef o r mo f v e a s a b s t r a c t w i 也t h e r i s i n ga t t e n t i o no fe n v i r o n m e n t a lp r o b l e m , n o we n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n to f f i r mh a sb e c o m eo n er e s e a r c hh o t s p o t i ti sak e yo fs o l v i n ge n v i r o n m e n t a lp r o b l e mh o wt o m a n a g ee n v i r o n m e n tf r o mp a s s i v et oa c t i v e ，a n dh o w t oi n c o r p o r a t ee n v i r o n m e n t a lc o n c e m w i t hs t r a t e g i cm a n a g e m e n t v 脚( v o l u n t a r ye n v i r o n m e n t a la g r e e m e n t s ) i sab r a n dn e w m o d eo fe n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t ，i ti sb a s e do nc o n s c i o u s n e s sa n dv o l u n t a r i n e s s ，a n da l l i n s t r u m e n to f c o m m i t t i n gt oi m p r o v ee n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi nf o r mo f c o n t r a c t i ti su s e f u lt o c r e a t eam o r ef l e x i b l ee n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t , i m p r o v et h ee n v i r o n m e n t a lq u a l i t y ，a n d e n h a n c et h er e s o u r c eu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c y i nt h i sp a p e r , w ef i r s t l yc o m p a r e dv e a sw i t h t r a d i t i o n a l c o m m a n da n dc o n t r o l m e a n sa n dm e a n sb a s e do nm a r k e t , a n dt h ee c o n o m i c a n a l y s i sa n de m p i r i c a lr e s e a r c hw e r eu s e dt od i s c u s st h ed r i v i n gf a c t o r sa n df u n c t i o n a l m e c h a n i s mb e h i n di t 、h o p et h er e s e a r c hi nt h i sp a p e rc o u l do f f e rs o m et h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a lh e l pt og o v e r n m e n te n v i r o n m e n t a lp o l i c ym a k i n ga n de n t e r 两s e se n v i r o n m e n t a l m a n a g e m e n ti m p l e m e n t i n g a n dt h em a i nc o n t e n to f t h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ： 1 r e - d e f i n i n gt h ec o n c e p to fv e a sa n dv e a se n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n tm o d e ，a n d e x p l a i n i n gf i r s t l ye c o n o m i ca n de n v i r o n m e n t a lr e a s o n si nt h eb a c ko fv e a sb a s e d0 1 1p i g o s o l u t i o na n dc o s es o l u t i o n , a n a l y s i st h r o u g hi n s t i t u t i o ne c o n o m i c si n d i c a t e st h a tv e a 5 e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n tm o d ei se n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n c o m p l e t e l y e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni st h et y p i c a le x t e r n a lp r o b l e m , s oe n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t i n s t n n n e n t sa r er e l a t e dt ot h es e t t l e m e n to fe x t o r n a lp r o b l e mc l o s e l y p i g o u v i a ns o l u t i o na n d c o a s e a ns o l u t i o na r eb o t hf o e u s e do ns e t t l m ge x t e r n a lp r o b l e m a c p i g ot r i e dt or e s o l v e e x t e r n a lp r o b l e mb yt a x a t i o na n ds u b s i d y ，s oh es u p p o s e dg o v e r m n e n tw a so m n i p o t e n t , a n d a c t i o n so fg o v e r m n e n tw e r ec o s t l e s s & h c o s ew a sa p tt ol i m i tt h ei n t e r v e n t i o no f g o v e r n m e n tt od e f i n ep r o p e r t yr i g h t , a n dh et h o u g h te x t e r n a lp r o b l e mc o u l db er e s o l v e db y m a r k e ta g r e e m e n t sa n dl a wf r a m e w o r ka sl o n g 嬲p r o p e r t yr i g h tw e r et r a n s p a r e n t , w h e n t r a n s a c t i o nc o s tw a sp o s i t i v e ，r e s o u r c a oe f f i c i e n c yo fo n ei n s t i t u t i o na r r a n g e m e n tw a sd i f f e r e n t f r o mt h a to fa n o t h e ro n e ，w h e nc o o p e r a t i v ee f f e c ti sn o td i f f e r e n t , m e a n sw i t hl o w e r t r a n s a c t i o nc o s tw a sm o r ep r o p e r h e n c e ，w ee m p h a s i z et h a tc o s e p r o p e r t yr i g h tt h e o r ya n d t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r yc a l lp r o v i d et h e o r e t i c a lb a s ef o ri n n o v a t i o no fc o n s i d e r i n gv e a s o n ek i n do f e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n si nt h i st h e s i s 2 c o n s t r u c t i n gp u r e - t h r e a tv e a sm o d e la n dt h r e a t - s u b s i d yv e a 5m o d e lt oa n a l y z et h e g a m er e l a t i o n s h i pa n dp r o d u c i n gm e c h a n i s md u r i n gt h eb i r t ho fv e a sb e t w e e ng o v e r n m e n t a n df i r m 自愿协议式环境管理模式研究 c o n s t r u c t i n gp u r e - t h r e a tv e a 5m o d e la n dt h r e a t - s u b s i d yv e a sm o d e lt os t u d yt h e m a c h e m i s mo fb i r t ho fv e a sb a s e do ns o c i a lf a r em a x i s u m ，a n dc o m p a r i n gt h e i rp o l l u t e d a b a t e m e n tl e v e la t t e n d e d , t h r o u g hd e e pa n a l y s i so ft h eg a m er e l a t i o n s h i pb e t w e e n g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e sw h e nav e a si sp r o d u c e da n di t sb i r t hm e c h a n i s m i ti sf o u n d t h a tt h ev e a sb i r t hm i g h td e p e n do nt h ea l l o c a t i o no f b a r g a i n i n gp o w e rb e t w e e ng o v e r n m e n t a n d 觚t h em a g n i t u d eo ft h eb a c k g r o u n dt h r e a ta n dt h es o c i a lc o s to ff u n d s a n dt h e u n i l a t e r a lv e a s ，p u b l i cv e a sa n de n v i r o n m e n t a lt a xw l ea l s oa n a l y z e d n l i sp a r tw i l t s m a i n l yc o n c e n t r a t e do nt h ee c o n o m i cf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c e dt h ev e a sb i r t h , a n dt h e n o n - e c o n o m i cf a c t o r sw e r en e g l e c t e d 3 e s t a b i l i s h i n gat h e o r e t i c a lm o d e lo ff i r m s p a r t i c i p a t i n gv e a sb a s e do nu t i l i t y m a x i m i z a t i o n , g e n e r a lh y p o t h e s i sw a sp r e s e n t e d a c c o r d i n gt ot h el i t e r a t u r e sa n dt h ep r a c t i c e i nc h i n a , e c o n o m i ca n dn o n - e c o n o m i cf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c e dt h ef i r m s p a r t i c i p a t i o no f v e a sw e r ei d e n t i f i e da n ds e l e c t e d , l o g i s t i cm o d e lw a sa p p l i e dt ov a l i d a t et h em o t i v a t i o n m e c h a n i s m i ti sf o u n dt h a t ：1 ) w h e t h e ro rn o tk n o w i n go rp a r t i c i p a t i n gv e a sb yo n ef u t ai s t h ec o m n l o nr e s u l to fe c o n o m i cf a c t o r sa n dn o n - e c o n o m i cf a c t o r s ；2 ) 丑圮i n d i c a t o r s i n d u s t r i c a lp r o p e r t ya n dr & d e x p e n d i t u r eo fe c o n o m i cf a c t o r si sm o r ei n s i g n i f i c a n c et o i n f l u e n c eo n ef m nt ok n o wa n dp a r t i c i p a t e a s ：3 ) 1 r t l ei n d i c a t o r s g o v e r n m e n tp r e s s u r e a n de n v i r o n m e n t a lr e s p o n s i b i l i t yo fn o n - e c o n o m i cf a c t o r si sm o r ei n s i g n i f i c a n c et oi n f l u e n c e o n ef i r mt ok n o wa n dp a r t i c i p a t ei nv e a s a i tc o n c l u d e st h a tt h ei m p l e m e n t a t i o no fv e a si so n es y s t e m a t i c a le n g i n e e r i n g ，b e s i d e s t h ep r o p a g a n d i z i n ga n ds p a r k p l u g i n gt of i r m s ，t h ep u b l i c i z i n gt oc o n s u n l e r s ，i n v e s t o r s ， c o m m u n i t i e s a n de v e nf l l l a n c es y s t e mi sa l s oi m p o r t a n t , o n l yt h e yc a ns u p e r v i s ea n dd r i v e f n t f l sb e h a v i o r s k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t ；v e a s ；t r a n s a c t i o nc o s t ；u t i l i t ym a x i m i z a t i o n 独创性说明 作者郑重声明：本博士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：秀孥幽 嗍弩6 大连理工大学博士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者龆锨幽作者签名：堕壹：! 翮虢盐墨亟 迎丑年月蜇 大连理工大学博士学位论文 1 绪论 1 1 选题的背景 环境问题日益突出 资源、环境、人口是当今人类社会面临的三大主要问题，特别是环境问题，正对人 类社会生存与发展形成严重的威胁。随着全球环境问题的日益恶化，世界各国愈来愈重 视对环境问题的研究。环境管理日渐成为学术界研究的热点，在西方已经成为企业运营 管理的一个重要分支。 环境问题由来已久。1 8 世纪中叶的工业革命使这个世界发生了天翻地覆的变化，工 业化彻底改变了人类的生产和生活方式，给人类带来无限的幸福与僮憬。如今，率先完 成工业化进程的国家早已享受着现代化的福祉，而发展中国家都在争相走上各自的工业 化之路，以期早日实现现代化。但是，伴随传统工业化生产方式而来的不仅仅是福音， 环境恶化，资源短缺已使超常发展和消费巨增的人类面临着生存挑战。发达国家在早期 的工业化中，几乎无一例外地都是采用粗放利用和无节制排放的工业化模式，由此不可 避免地造成对当地环境的恶性冲击，导致了一系列突出的环境问题，特别是上世纪7 0 年代以来，由于人口过快增长和不可持续的生产和消费方式使人们从自然环境中获取的 资源大大超过其补给和再生增殖能力，从而造成了资源的严重枯竭和生态环境的严重退 化；另一方面，由于排入自然环境的工业和生活废弃物远远超出了自然环境的自净能力， 尤其是其中有害物质的增加，干扰和破坏了自然界物质系统的正常循环和变换方式，甚 至影响到全球气候的变化。这两个方面的环境问题相互影响，形成复合效应：从范围看， 不仅对一个地区、一个国家造成危害，而且形成全球性环境影响；从空间上说，已经遍 布水域、地下、地表、大气层直至宇宙空间。从其表现形式来看，体现为水、气、噪声、 固体废物污染，光、热、电磁波及核辐射，以及森林破坏，草原退化、水土流失、土地 荒漠化、酸雨、臭氧层破坏、温室效应、气候异常，并进一步导致资源匾乏、物种减少、 生态环境恶化、自然灾害频繁和加剧等。发生在2 0 世纪的比利时马斯河谷烟雾事件， 美国洛杉矶光化学烟雾事件，日本的汞中毒事件，英国伦敦烟雾事件。这些危及人生 命和健康的事件激起人们以不同的形式组织起来反对经济活动对环境的破坏，并要求政 府制定严格的法规，这就是西方国家的环保革命。继环保革命以后，人类在治理环境的 过程中，不断反省自身的行为及采取不同的环境管理措施，人类走过了无节制排放 末端治理清洁生产生态工业，一直到今天的循环经济，每一步都是一次环境与 经济和谐发展进步的脚印。 自愿协议式环境管理模式研究 在过去2 0 多年里，我国的工业化中有意或无意地在重复类似于西方发达国家曾经 采用的粗放工业化模式，目前我国面临的环境形势很严峻。除历史和客观原因外，主要 是粗放的发展方式，不当的决策和管理不善的结果。中国工业企业规模小，工艺落后， 资源消耗大，利用率低，效益差，政府在工业环境管理中，存在法规不健全、执法不严 以及监督不力、缺乏激励机制等问题，工业企业在环境管理中都处于被动状态，缺乏积 极性和主动性。目前严重的环境问题屡有发生，如“三河三湖”水污染问题、城市的大 气污染问题，如去年发生的松花江水污染事件等。国家环保总局报道：中国目前每年因 酸雨和二氧化硫污染，对生态环境损害和人体健康影响造成的经济损失达i i 0 0 亿元人 民币左右，损失之大令人咂舌。3 去年评估世界各国( 地区) 环境质量的“环境可持续 指数”( e s i ) 正式对外发布，在全球1 4 4 个国家和地区中，中国位居第1 3 3 位，全球 倒数第1 4 位。【3 】造成目前环境状况的原因诸多，但是工业企业环境管理差可以说是主源。 企业环境管理现状令人堪忧，多数企业还是只关注经济利益，把环境约束视为负担，提 到环境管理，认为这是公共事业，环境管理上形式多于内容，治标不治本，这种状况继 续维持下去，环境会持续恶化。据统计2 0 0 3 年全国环境污染治理投资达1 6 2 7 3 亿元， 一方面预示着我国企业环境意识逐步增强，同时表明环境污染日趋严重。 我国政府及相关部门为解决环境问题在不断的努力，在环境治理的过程中，环境政 策工具也如世界其他国家一样不断在改革中前进。 环境政策工具的变迁 7 0 年代环境保护通过政策的强制执行，主要以排放水平和以技术为标准制定规则， 根本没有考虑成本的要求。当然，这种措施的执行相对没有强制规定的情况环境有所改 善。但随着环境规定的数量和复杂性增加，这种措施日益受制于环境保护机构的有限资 源和作为监督主体的作用( 比如寻租行为) 。这种规范僵硬的强制措施不仅不对污染控 制技术革新提供刺激，而且压制了技术进步。通过法律限制污染表面上看起来很容易， 但是这种手段没有涉及任何关于成本最小化、资源配置废物降低的固定机制问题 ( t i e t e n b e r g ，1 9 9 2 ) 。 8 0 年代，各国号召企业实施末端治理战略，即通过产品、投入和过程改革去充分利 用污染控制装置治理产生后的废物，这种战略在治理污染的问题上是无效的，可以说治 标不治本，因为这种治理包含大量没有规定的污染物，而末端治理仅规定了微乎其微的 污染物( r a p p a p o r t , 1 9 9 3 ) ，嘲而且，实施这样的污染控制和清洁计划费用特别高，在 美国，2 0 0 0 年末端治理的费用就高达1 7 0 0 亿美元，占美国国民收入的2 6 。f 6 】 对这种政策弱点的认识，及环境保护成本的日益增长使得企业开始对环境治理手段 重新定位。9 0 年代，各国政府开始制定预防污染方案，通过运营改革、技术革新和伙伴 大连理工大学博士学位论文 关系的变化整合到主流活动的价值链中，从源头缩减废物进行清洁生产。伴随着污染控 制的手段重点转移和企业实现更大成本效益的激励，以市场为驱动的新环境政策工具出 现，为使资源有效配置，这时的环境政策主要以征收排放税和发放污染特许证的方式， 依赖自由市场提供的刺激在实现环境目标的手段选择上给予企业充分的选择灵活性。在 这个过程中，企业因为采纳廉价的新技术节约了成本，所以鼓励了技术进步( t i e t e n b e r g ， 1 9 9 2 ) 。1 7 1 然而，灵活的以激励为基础的政策如排放税的收取和污染许可证的交易计划因为实 施上的困难被困扰。举例说明，征收和监督超过3 0 0 种可识别的危险污染物税，每一次 的监督管理都构成巨大的行政负担，因此这种措施也存在着很大的弊端。 基于以上政策工具存在的弊端，如何让企业由被动转化为主动进行环境管理成为实 践界和学术界研究的主要问题，于是环境自约束管理的战略手段成为目前比较有效的战 略策略。 在西方发达国家，随着环保革命的持续和政府的努力，企业开始为了避开与环境发 生冲突，以免产生相应的额外成本，不得不把环境因素纳入生产计划。在采取“绿化” 及污染防治战略的同时也发现了潜在商机。目前，发达国家企业应对环境的策略已经从 被动地适应政府和公众的要求，不与环境法规相对抗，转向主动地提高自身经济行为的 环境标准，一些有实力的企业甚至超越已有环境法规要求，成为环境保护的倡导者和先 锋。 这正是企业由被动强制管理向主动自愿管理解决环境问题的出发点，继而出现了许 多以企业主动自愿为标志的环境行动，如生态产品认证体系、1 5 0 1 4 0 0 0 环境管理体系、 挑战计划及自愿环境协议( v e a s ) 等，其中自愿环境协议( v o l u n t a r ye n v i r o n m e n t a l a g r e e m e n t s 。简称v e a s ) 式环境管理在欧美各国已经取得了实质性进展。v e a s 是在一 些强制方法和环境经济方法无法解决的问题上，工业企业与政府之间试图通过一种更具 柔性、双方认同、自觉自愿的方法解决环境问题的新工具，实践证明v e a s 是可行的。 v e a s 既不是政府干预的产物，也不是经济学理论的推导。相反，v e a s 是对保护公众 关心的清洁环境需要一个更有弹性方式的实际回应( c h a r l e sj h i g l e y ) 。【8 】 1 2 问题的提出 自愿环境协议( v e a s ) 式环境管理是一种新的环境管理模式，目前欧美等西方国家 已经比较盛行，并且在实施中收到了很好效果，但是在我国才刚刚起步。 自愿协议式环境管理模式研究 近些年，在欧洲、日本、美国等发达国家，v e a s 普遍受到支持和鼓励，得到了广 泛的应用，v e a s 的数目也在逐年增加。大部分的v e a s 是植根于综合政策之中，v e a s 作为一种新的环境管理模式，在西方国家已与强制方法、经济方法共存。【9 l v e a s 作为政府环境管理的手段之一，几十年间，在西方国家的广泛实施取得了良 好的效果，目前，中国主要的环境管理手段依然是强制手段，即基于法规制度和标准的 指令性控制手段，经济方法和信息方法作为辅助手段，而自愿协议式环境管理方法在我 国才刚刚萌芽。2 0 0 4 年欧盟委员会亚洲环境支持项目“自愿协议式方法在中国工业环境 管理中应用的可行性研究”在南京选取了2 9 家企业作为v e a s 试点，进行v e a s 意愿 调查，分析在中国实施v e a s 的基础，积极探索了在中国开展自愿协议式环境管理的可 行性【4 j 。在企业环境管理的政策上，世界各国也走过了不同的政策制度的沿革，尤其是 强制性环境管理手段一直以来是政府治理环境的主流政策，但是这种强制性的环境管理 并没有起到应有的效果，反而产生很多弊端，经过实践经验的总结和摸索，发现要解决 环境问题关键是企业怎样主动积极有效的进行环境管理而不是单纯通过强制控制。在此 倡导下，2 0 0 3 年我国首个环境管理协议由中国节能协会牵头，山东省环保局与济钢、莱 钢签订，目前正在或即将开展的与v e a s 有关的项目还有：钢铁行业能效自愿协议；自 然基金会( w w f ) 清洁电力行动：自愿减排竞赛；联合国工业发展组织：中国乡镇企 业节能与减排温室气体( 第二期) 等。 自愿环境协议( v e a s ) 式环境管理虽然在我国刚刚起步，但实施自愿环境政策手 段是我国环境政策的必然选择。它将与命令和控制性手段互为补充。其一，我国地域辽 阔，成千上万的中小企业遍布全国，虽然每个企业的污染物排放量不多，但总量很大， 环境法规不能从根本上控制住这些分散的中小企业；其二，我国是发展中国家，发展经 济是我国的首要目标，环境法规设定的罚款水平低，无法阻止中小企业的违规行为；其 三，执法不严的情况时有发生。而实施自愿环境政策可以充分发挥政府、企业和社会组 织的作用，正如国务院环境保护委员会主任曲格平所说，今后我国在环境管理方面除 了继续实施强制性措施外，更多应该开展倡导和运用鼓励性方式，以更加灵活的方式， 鼓励企业实行比现行的环保法规标准更高的环境管理。因此企业主动实施环境管理对我 国的环境保护和经济发展的相互协调具有重要的意义。 v e a s 在西方国家的广泛实施，企业是其中必不可少的参与者，企业的参与以自愿 为基础。企业自愿参与v e a s 这一举动，为社会科学家们提出了一个难题：企业在不能 明显得到任何利益作为回报时，为什么愿意参与类似v e a s 来提供公共物品，积极主动 的承担社会责任，即企业为什么愿意参与v e a s ，并把对此的理解运用到制定和实施这 曲格平，原中国人大环境与资源保护委员会主任 大连理工大学博士学位论文 种行为的过程中，这不仅是一个有趣的理论问题，也是个有意义的现实问题，本文将围 绕这一问题，对v e a s 的经济性进行了分析，同时对驱动企业参与v e a s 的动力机制问 题进行了理论和实证分析。 到此为止，引出了本文要研究的问题： 问题l ：如何界定v e a s 的概念，v e a s 式环境管理模式的产生能不能找到有力的 理论支持? 问题2 ：v e a a 在西方国家实施的实践存在什么问题，值得我国借鉴的经验? 问题3 ：就v e a a 的签订和实施，政府与企业在相互博弈中如何达到最优污染治理 水平，哪些因素共同制衡着v e a s 的达成? 问题4 ：企业实旌v e a s 的驱动因素是什么，他们是如何相互作用共同驱动企业参 与v e a s 的? 1 3 研究的目的及意义 从现实看：一是以强制性为特征的环境管理，其作用的时期和范围是有限的。世界 主要工业国家的发展证明，环境管理的不断进化过程是遵循一定规律的，政府与工业的 关系从强制开始，会随着社会价值观等意识形态的演化逐渐向协商合作进化，从政府充 当管制者到与企业共担责任，代表了人类文明的发展方向；当人类的文明程度不断提高， 建立在落后经济关系时期的强制管理就越来越不适应现代社会的要求，在科学进步推动 下，环境管理手段和方式上因此也急需创新，才能适应时代变化的需要。二是企业在走 过了符合法规要求的初级阶段后，光靠强制手段已经无法刺激企业在环境绩效上的持续 改进，如何在环境管理上实现制度创新解决持续改进的激励机制，显然是传统强制手段 无法达到的。三是政府实施行政和法规手段进行环境管理的成本十分巨大，而近2 0 年 来我国环境质量整体还在恶化，说明原有的管理手段的制度边际收益递减，已经不能有 效发挥作用，另一方面制度成本却不断递增，为提高环境管理效率，用较少的财政投入 获得更高的环境管理效益，也急需研究和引入自愿性环境管理这- - j 新手段，才能在管 理上与国际接轨。四是随着全球经济一体化发展，外资企业的环境管理要求与国际社会 同步。同时，加入w t o 后国际市场对我国企业、产品的环境管理要求日益严格，对环 境管理国际接轨的要求增加了。另一方面，自愿性环境管理，尤其是v e a s 作为企业管 理的重要部分，开始被越来越多的企业所接受。【l o 】 综上所述，应对v e a s 环境管理进行专门的理论研究，建立这一新管理模式的理论 地位，能有效地推动和指导实践工作的开展。同时，目前国内环境管理中的许多问题， 自愿协议式环境管理模式研究 可以通过引入自愿环境管理来优化完善，为政府与社会找到更低成本的环境管理方式提 供了依据。 从更高的层面看，未来中国环境管理将向社会制衡型环境管理转换，广泛的自愿性 管理模式和理论应是其中重要基础条件之一。这些研究在丰富我国环境管理的理论和实 践上，将具有重要的意义。基于上述理由，本文旨在建立自愿性环境管理的理论框架， 并通过实证研究为推进我国自愿性环境管理提供借鉴。因此，企业主动实施v e a s 式环 境管理对我国的环境保护和经济发展的相互协调具有重要的意义，这也是本文研究此问 题的意义所在。 1 4 研究对象、研究内容与技术路线 1 4 1 研究对象及方法 本研究以正在试点和污染较为严重，可能参与v e a s 的企业为研究对象，采取企业 案例调查、专家访谈、现场调研和问卷调查等方式获取数据。其中主要包括： ( 1 ) 案例调查 通过对荷兰与南京环保局牵头的“协议式环境管理在中国的可行性研究项目”中涉及 的2 9 家企业试点经验进行总结，提取关键因素并加以修正，为下面的大规模调研打基 础。 ( 2 ) 问卷调查 本文样本的选取囊括了各个行业，以欧盟委员会亚洲环境支持项目自愿协议式方法 在中国工业环境管理中应用的可行性研究为为参照，根据前期研究中作的一项“大中 型工业企业环境管理实践”的问卷调查情况进行了筛选。样本主要定位于污染较为严重 的规模以上1 的生产型和资源型行业企业，如化工、电力、建材、造纸、纺织、机械制 造行业，排除了污染较轻的r r 和服务性行业。 调研地点选取了大连、山东、北京及分布在全国各地的部分电力企业等，同时还对 大唐集团、南京试点的部分企业以及山东济钢、莱钢进行了实地考察，获得了第一手资 料，在调研中得到了各地环保局的支持，提供了大量环保方面的资料。 1 4 2 研究内容 论文共分六章，各章主要内容如下： 第一章绪论部分，主要介绍选题的背景与意义，同时阐述研究目标、拟解决的关键 问题以及研究对象、研究内容、研究方法和技术路线，研究重点和研究难点。 1 规模以上企业指的是全部国有工业企业及年产品销售收入5 0 0 万元以上的非国有工业企业 大连理工大学博士学位论文 第二章对v e a s 式环境管理模式产生和发展进行评述，这部分主要分为四部分，首 先对环境管理模式所依据的相关理论进行了总结，主要从环境管理学、可持续发展理论、 环境经济学及制度经济学等角度进行的分析，证明v e a s 式环境管理模式有其丰富的理 论作为支撑；其次，从环境管理过程企业与政府的关系沿革，分析企业环境管理产生的 实践基础，并对各种环境管理模式下政策工具的变迁以及各种管理政策的优缺点进行了 比较，从而引出v e a s 式环境管理模式，对v e a s 及v e a s 式环境管理概念进行了重新 界定，同时阐明v e a s 的类型和特点( 见2 3 2 ，p 2 4 ) 。最后，对v e a s 式环境管理模 式背后的经济理论根源进行了深度挖掘，根据庇古原理和科斯原理，从交易成本、政府 作用、产权制度等角度对v e a s 式环境管理模式进行了理论证明，提出v e 舡式环境管 理模式正是环境管理制度的创新。 绪论 匾适垂亘亟夏区 而嚣丽谣历疆西磊一 西方各国v e a s 环境管理的实践 研究 v e a s 式垮境葶理瞻复；漭畦簿骞蹲 企澎参与v a s 环境管理的驱动祝锱 的模型构建及结果劈褥j ：蕊誓 研究结论与未来的研究展望 管理学、福利经济学可持续发展 理论：经济和谐发展、资源永续 利用、生态环境良好 一臣堕至二 。n 磊五再i 磊孬再面 环境经济学、制度经济学( 科斯) 图1 1 论文的主要研究内容及理论支撑 f i g 1 1m a r ec o n t e n ta n d t i l r 甜c a ls u p p o r t o f t h e t h e s i s 曩澄篱麓鋈鬻 自愿协议式环境管理模式研究 第三章主要对欧盟各国和非欧盟如日本、美国、加拿大实施v e a s 的情况进行回顾 和总结，从而阐明v i s a s 在西方各国实施中存在的问题、各个利益相关者所持的不同观 点及将来的发展趋势，目的是为我国实施v e a s 提供有益的借鉴。 第四章通过构建纯威胁模型及威胁补贴模型，对v e a s 的达成进行了经济性博弈 分析，主要从交易成本高低、政府与企业讨价还价能力及社会资本成本的大小三个方面， 分析了v e a s 产生的内在经济性，并指出经济分析的局限性在于：一方面单纯建立在假 设基础上的经济分析过于简单，另一方面忽视了非经济因素的作用。 第五章是本研究的重点，主要是通过模型构建和实证分析对企业参与v e a s 的经济 因素和非经济因素进行识别，通过b i n a r yl o g i s t i c 模型验证了影响企业参与v e a s 的驱 动机理，从而分析出经济因素与非经济因素对v e a s 的关键影响作用。 第六章提出本文的研究结论及对未来的研究展望。 其中第四章、第五章是本文的主要部分。 具体研究内容和理论依据如图1 1 1 4 3 研究方法与技术路线 本文运用比较分析和实证研究方法展开对v e a s 式环境管理模式进行了研究。研究 中比较多地引用了管理学、经济学、制度经济学和环境管理学的理论，在有关论述中使 用了一些数学模型用以说明问题，但不是主要方法。基本思路是：从环境问题的严重性 及对环境问题本质二重性的思考，提出环境管理的实质是调整人与人、企业与企业之间 的环境权益和协调人与自然的关系；它的过程因此需要不断进行创新。通过对现有环境 管理模式的分析，指出环境管理创新的必要性和方向。对v e a s 及其v e a s 式环境管理 的概念进行了重新界定，并初步构建了有关v e a s 式环境管理的理论框架。从经济学角 度对v e a s 产生过程中，政府与企业的博弈关系进行分析比较，探讨v i s a s 产生的决定 因素。为了消除单纯经济分析的片面性，本研究通过模型构建方法实证分析企业在自愿 参与v e a s 过程中非经济因素的影响，比较了经济因素与非经济因素的影响大小和强弱 程度，并提出了可行性建议。