（技术经济及管理专业论文）基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究.pdf

摘要 产业集群作为一种特殊的企业空间组织形态，在当前各国经济体系中表现出 非凡的活力，引起了经济学、管理学、地理学等众多领域研究者和决策者的热切 关注。从我国的产业集群发展来看，普遍存在创新网络不健全，集群内技术创新 过程不完善，技术创新能力不足问题，从而影响集群创新侥势。鉴于此，本文着 眼于集群创新网络的演进，探讨了集群创新过程问题，目的在于总结适合集群各 发展阶段的技术创新过程模式，以发挥集群的创新优势，提升技术创新能力。 本文首先对企业创新过程模武和集群创新网络作文献综述，在此基础上，结 合案例提炼，界定集群发展的三个阶段，即初期、成长期、成熟期，并对三个阶 段的集群创新网络进行要素结构分析，提出每个阶段的集群创新网络的基本架构， 分析每个阶段的集群创新网络特征，以及对集群创新过程的影响。从理论上分析 集群各个阶段的创新过程特征，提出初期集群的创新过程将趋于线性，成长期集 群的创新过程将会向平行过程发展，成熟期集群的创新过程将趋于网络化主导。 接着，本文通过解剖麻雀式的案例分析方法，对每个阶段两到三个集群内部 创新过程进行解剖，在网络分析的基础上提炼出每个阶段的集群创新过程模式： 初期集群的趋干线性的创新过程模式、成长期集群的平行过程主导的创新过程模 式、成熟期集群的网络化主导的创新过程模式。并分析了各阶段模式的特征、局 限性，提出模式的发展方向。在文章的最后部分，通过对杭州、富阳、宁波和温 州等地六个集群的问卷调查，寻找影响集群网络化创新过程的关键网络结点，提 出集群创新过程的侥化思路。 在上述创新过程优化思路的基础上，文章从面向企业、中介机构、政府三个 层面有针对性地提出了集群创新过程模式完善的对策建议。最后，总结得出本研 究的结论及面向今后研究的展望。 关键词：产业集群创新网络创新过程创新过程模式 浙江人学硕l 学位论文基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究 a b s tr a c t a so n es p e c i a ls p a t i a lo r g a n i z a t i o n a lf o r mo ft h ef f t r s , c l u s t e r sp u tu pe x t r a o r d i n a r ye n e r g yi n t h ee c o n o m i c s y s t e m s o fn o w a d a y sw o r l da n da t t r a c td e e pa t t e n t i o n f r o mr e s e a r c h e r sa n d d e c i s i o n - m a k e r si nm a n yf i e l d s ，s u c ha se c o n o m i c s ，m a n a g e m e n t , g e o g r a p h y h o w e v e r , m a n y c l u s t e r sa r ec o n f r o n t e dw i t ht h ep r o b l e m so fu 口d o u n dn e t w o r k i n g ，i n c o m p l e t ei n n o v a t i o np r o c e s s a n ds h o r t a g eo ft e c h n o l o g i c a li a n o v a t i n nc a p a b i l i t yi no h rc o b u t r y , w h i c hw e a k e nt h ei n n o v a t i v e a d v a m a g eo fc l u s t e r s o , t h i sd i s s e r t a t i o nf u c u s e so nt h ee v o l u t i o no fi n n o v a t i v en e t w o r ko f t h e c l u s t e ra n ds t a r t so u tt od i s c u s st h ei s s u eo fi n n o v a t i o np r o c e s so fc l u s t e r t h et o t a lo b j e c t i v eo fo u r d i s c u s s i o ni st oc o n c l u d et h es u i t a b l ei n n o v a t i o np r o c e s sm o d e lo fc l u s t e ri ne v e r yp h a s es oa st o d e v e l o p t h ei n n o v a t i v ea d v a n t a g ea n d i m p r o v e t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f c l u s t e r f o u n d e do nt h el i t e r a t u r e ss u m m a r i z a t i o na b o u ti n n o v a t i v ep r o c e s sm o d e la n di n n o v a t i v e n e t w o r ka n dc a s es y n t h e s i z i n g ，w ep u tf u i w a r dt h et h r e es t a g eo fc l u s t e rd e v e l o p m e n t ：i n i t i a ls t a g e ， g r o w i n gs t a g ea n df i p es t a g e t h e nw ed i s c u s st h ef a c t o r sa n ds t r u c t u r eo f i n n o v a t i v en e t w o r ka n d p u tf o r w a r dt h en e t w o r kf r a m e w o r ki ne v e r ys t a g e ，b a s e do nt h i s ，w ea n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i co f c l u s t e r i n n o v a t i v ep r o c e s s i ne v e r y s t a g e i n t h e o r y ：t h e i n n o v a t i v e p r o c e s so f i n i t i a ls t a g ec l u s t e r w i l l b eal i n e a rp r o c e s s ，t h ei n n o v a t i v ep r o c e s so f 舒o 晰f 培s t a g ec l u s t e rw i l lb eap a r a l l e l - d o m i n a n t p r o c e s sa n d t h ei n n o v a t i v ep r o c e s so f r i p es t a g ec l u s t e r w i l lb ea n e t w o r k i n gp r o c e s s b ya n a l y z i n gt h ei n f e c t i o no f s t r u c t u r ea n df a c t o r so f n e t w o r ki nc l u s t e ri n n o v a t i v ep r o c e s s ，a n d w i t hi n _ d e p t he a s ea n a l y s i s , t h i n ei n n o v a t i v ep r o c e s sm o d e l sa l - es u m m a r i z e da s ：l i n e a r p r o c e s s m o d e lo fc l u s t e rl o c a t e di ni n i t i a l s t a g e ，p a r a l l e l d o m i n a n tp r o c e s sm o d e lo fc l u s t e rl o c a t e di n g r o w i n gs t a g ea n dn e t w o r k i n gp r o c e s sm o d e lo fc l u s t e rl o c a t e di nr i p es t a g e t h e nw ed i s c u s st h e c h a r a c t e r s ，l o c a l i z a t i o no f e v e r ym o d e la n dp u tf o r w a r dt h ed i r e c t i o no f t h em o d e l d e v e l o p m e n t w e f i n do u tt h em o s ti m p o r t a n tf a a t o r so fn e t w o r k i nt h ei n n o v a t i v ep r o c e s sb yq u e s t i o n n a i r eo fs o m e c l u s t e r s ，a n dg i v es o m ei d e a s o f o p t i m i z i n g m o d e lb a s e do us m f i a i c a lr e s u l t b a s e du p o nt h ed i s c u s s i o n s a b o v e ，p o l i c yi m p l i c a t i o n se r eo u t l i n e df r o mt h r e ed i f f e r e n tl e v e l s ： c l u s t e r i n ge n t e r p r i s e s ，c o o r d i n a t i n gi n s t i t u t i o na n dp u b l i cs e r v i c ei n s t i t u t i o na n dl o c a lg o v e r n m e n t , t o o p t i m i z ei n n o v a t i v em o d e la n di m p r o v ei n n o v a t i v ee f f i c i e n c y f i n a l l y , r e s e a r c hc o n c l u s i o n sa r e s u m m a r i z e da n df u t u r er e s e a r c hd i r e c t i o n sa 托a l s o n o t e d k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , i n n o v a t i v en e t w o r k , i n n o v a t i v e p r o c e s s ，i n n o v a t i v ep r o c e s sm o d e l i i 浙江人学硕l 学位论文基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究 第一章绪论 本章的任务在于揭示对产业集群内技术创新过程研究的现实意义，即产业集 群各发展阶段的内部创新过程模式研究对发挥集群创新优势，提高集群创新绩 效，提升集群技术创新能力的意义，以此为基点，进行后面各章节的讨论。在给 出了本论文研究的目标和主题之后，本章也界定了一些需要具体讨论的问题，给 出了研究的框架和方法，以及本论文的主要创新点。 1 1 产业集群成为推动区域经济发展的重要动力 区域经济的发展，是全球范围产业分工的结果，而区域经济的发展又以产业 集群化发展为基本特征。在经济全球化的今天，产业集群作为一种极具特色的企 业空间组织形态，在当前各国经济体系中表现出非凡的活力。随着经济全球化进 程的加快，全球金融市场的进一步接轨，信息技术的指数级增长以及贸易和投资 壁垒的降低，极大地促进了企业间跨国界的知识流动和跨国企业的积极扩张，降 低了企业间的交易费用，并为企业间经济活动的分散化提供了可能。由此带来产 业分工在国家概念上的淡化和区域概念上的强化，一个超宏观例证是超国家组织 ( 如欧共体、亚太经合组织等) 的形成和发展，并且出现了区域和区域认证身份 ( d i e k e n ，1 9 9 8 ；a m i n & n i r i f i ，1 9 9 2 ) ，而宏观例证是区域性产业集群的空前繁荣。 由从事同一或相关产业的众多企业在某一区域内的集聚所构成的产业集群，作为 一种特殊的经济活动空间现象和生产本地化产业组织形式，正在谱写着区域经济 发展的美妙音符。正如马库森( m a k u s e n ，1 9 9 6 ) 所言，在光滑的产业空间内部存在 一些粘滞的点而吸弓 生产活动在这里集聚，在这里形成了产业集群。 按照集群内的主导产业类型划分，产业集群可分为两类：一类是以高技术为 主导形成的高技术产业群，一类是以传统产业为主导丽集聚形成传统产业群。前 者的典型研究对象如美国加利福尼亚州中部圣弗朗西斯科( 旧金山) 以南的半岛 上闻名世界的“硅谷”高技术产业群，在不到5 0 0 平方公里的土地上聚集的生产 性和服务性中小企业总数达8 0 0 0 多个，它们与著名的斯坦福大学一起构成了从高 技术产品的研究、设计、生产以及人才招聘、风险资本、法律服务和广告营销等 互相配套的产业集群，其中所涉及的产业包括半导体电子行业、计算机制造业、 生物技术、航天设备制造业等，从而造就了闻名遐迩的世界级高技术产业聚集地。 同样，在发展中国家，这种以高技术( i t 、生物技术等) 优势产业为主导的产业 浙江大学硕士学位论文 基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究 集群迅速壮大的例子还有很多，如北京中关村从改革开放初期( 1 9 7 8 年一1 9 8 8 年) 的“电子一条街”发展至今，企业数目已经超过t 6 0 0 0 家，而且还有上万家 电脑配件供应商企业向中关村聚集，因此现今中关村已经成为了闻名海内外，具 有很强竞争实力的庞大电子信息产业集群。再如台湾的新竹工业园区，印度的班 加罗尔软件产业群，英国牛津和剑桥地区分别以牛津大学和剑桥大学为依托而形 成的高技术产业群，荷兰的生物技术集群等。另外，以传统产业为核心集聚形成 的传统产业集群也在不断壮大，如“第三意大利”，特指意大利的东北部和中部 地区，在2 0 世纪7 0 年代属于意大利最穷的地区之一，但是随着该地区产业集群的 形成和发展，经济得到了迅速增长，与美国硅谷等地区产业集群不同的是，该地 区集群的主导产业多为不起眼的传统产业( 纺织和服饰、家居用品和个人用品 等) ，属于典型的传统产业集群，但是这些产业集群的发展模式实现了从7 0 年代 依靠低成本劳动力，到依靠密集的企业间合作与创新网络，从而具备了强大的竞 争力，同样实现了集群的持续发展和经济增长，从而使得“第三意大利”到1 9 8 5 年就成为了全国2 1 个经济区中第二富裕的地区，工资水平比全国的平均数高2 5 ( 魏守华2 0 0 2 ) 。当然，其他类型的集群还有许许多多，不胜枚举，如德国的 鲁尔产业区融钢铁、化工、电力、机械、轻工等部门数以千计的生产企业为一体， 形成了一个密切协作的生产网络“鲁尔煤铁钢综合体”，创造了举世瞩目的 “乘数效应”等等。可见，产业集群作为种新兴的经济发展模式和区域经济的 基础特征，已经成为了区域竞争优势的重要支点。 随着社会产业分工的细化，产业集群成为了区域经济发展的基本特征和驱动 力。因此，区域竞争力和区域创新能力等研究的深入，必然延伸到产业集群层面。 从目前的研究来看，对集群创新行为的研究主要还是从集群创新系统和创新环境 的角度来探讨。本论文将从个全新的角度既从集群创新过程层面研究集群的创 新行为，从完善集群创新过程的角度来探讨集群仓新优势的获取，从而推动区域 经济的发展。下面，通过对我国产业集群技术创新过程的发展现状分析，主要是 以浙江省产业集群为主要研究对象，揭示对集群创新过程模式进行研究的理论及 现实意义。 1 2 我国产业集群技术创新过程现状分析 从我国产业集群发展实践来看，随着我国改革开放与经济的迅猛发展，区域 经济也得到飞速发展，尤其是东南沿海地区，出现了许多专业化程度较高、产业 竞争力较强的集聚地，如长江三角洲地区、珠江三角洲地区以及浙江的温州、绍 兴、宁波等地。由于我国产业集群发展历史较短，很多集群都还处于发展的初级 阶段，当然也有些产业集群已经出现一些成熟集群的特征，如乐清低压电器产业 2 浙江人学硕l 学位论文 基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究 集群、绍兴纺织产业集群、慈溪家电产业集群等。从总体来看，我国的地方产业 集群还是普遍存在产品技术含量较低、群内企业技术水平不高，创新网络不完善， 很多集群内部的技术创新过程还是趋于线性过程为主，没有充分发挥集群的网络 化创新优势等诸多问题。由于集群技术创新过程是本论文研究的重点，下面围绕 集群创新过程从创新网络，创新过程本身和创新能力三个层面对我国产业集群技 术创新过程中存在问题进行具体分析。 1 2 1 集群创新过程缺乏健全的创新网络支撑 从创新网络的层面来看，我国产业集群经过几十年的发展，网络结构不断完 善，网络结点的联结进一步加强。部分产业集群内部已经出现了一些集群代理机 构1 和公共服务机构2 等，集群结构也不断趋于合理，这些都将很好地促进集群 内部企业的创新过程网络化。但是，由于我国产业集群发展起步较晚，创新网络 还不够健全，各网络要素的联结也不甚紧密，如富阳光通讯产业集群，宁波服装 产业集群等，集群创新网络基本还处于一种比较松散的状态，群内企业在创新过 程中主要依靠的还是自身的技术创新能力优势，在创新过程中与其它网络结点的 互动很少，从集群内获得网络资源十分有限。当然有些产业集群的创新网络发展 也出现了一些成熟的特征，如温州低压电器产业集群，绍兴纺织产业集群，但是 和和国外几百年发展历史的传统产业集群，如意大利的一些传统产业集群相比， 差距是显而易见的，创新网络的不健全导致群内企业难以实现创新过程的网络 化，从而无法充分体现集群的创新优势。温州柳市低压电器产业集群是我国传统 产业集群中发展较为完善，集群特征也较为明显的一个，但是从产品上一直无法 突破低端市场，在高质量低压电器和中高压电器市场上，无力同跨国公司甚至国 有企业竞争，当然在产品创新过程中，创新企业利用与客户、供应商的频繁互动 和强大的配套优势，部分体现了集群网络化创新的优势，不过从成熟产业集群具 备的网络特征来看，还需进一步完善和发展。又如杭州的软件产业集群，随着集 群的发展，创新网络结点也进一步完善，但我们在调研过程中发现，一些集群代 理机构和公共服务机构都只是一种形式上的存在，在集群企业创新过程中不能很 好地实现支撑作用，一方面由于本身的技术能力问题，另一方面这种互动的机制 槐洲测 撇删椭玑煳 一一一一一一一一 一一一一一一一一一 魄雠黼龋榔蝴枷椭：；塞 一一一一一一一一一机 ， 鲋府定产搬集系、，阱散渔业耕群。政锖主喇睾!惧m代根府售要 一一一一一一一一一一 浙江人学硕i 。学位论文 基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究 还没形成，与硅谷等成熟高科技产业集群相比，杭州软件产业群创新网络还处于 一种比较初级的发展阶段，无法对集群创新过程实现很好地支撑，同样其它集群 也面临着类似问题。因此，由于我国产业集群创新网络的不健全，从而无法有效 支撑集群内企业创新过程向网络化发展，是我国目前产业集群创新过程中遇到的 一个较为普遍的问题。 1 2 2 集群创新过程中网络化创新优势发挥不明显 集群创新优势很大一部分是体现在集群内企业在创新过程中，通过网络结点 互动，充分利用创新网络资源，降低创新成本，加快创新速度，实现网络化创新。 从上面对创新网络的分析我们可以发现，我国大部分集群还是处于一个比较初级 的阶段，集群创新网络不够健全，无法有效支撑集群内企业的创新过程，从而很 难充分体现集群的网络化创新过程优势，影响企业和集群的竞争力。以传统产业 集群发展较好的浙江为例，慈溪的家电产业集群，近几年来发展迅猛，已经成为 我国主要的三大家电生产基地之一，集群代理机构和中介机构也不断完善，成立 了各家电系列的行业分会、家电检测中心、家电技术研究中心等一系列机构，集 群内部企业的创新过程也出现了一些网络化的特征，有了一定的创新协同。但是 在集群的调研过程中发现，集群创新过程还没有真正体现出网络化创新的优势和 特点，那些中间机构也没很好地发挥出它们的功能，尤其是当地高校缺乏，很多 机构都形同虚设，要真正达到网络化创新，在创新过程中实现各网络结点的充分 互动还有很长的路要走；又如绍兴的纺织业集群，经过几十年的发展，在产业链 的联结上已经相对比较紧密，并且产业链不断向外衍生，也出现了一些专门的技 术研究中心，但由于缺乏相应的技术能力支撑，创新互动缺乏，企业长期只能生 产成熟设计的服装用布，而对国际上方兴未艾的功能型面料和产业及装饰用布的 开发严重滞后，创新过程基本趋于线性；从高科技产业集群来看，也存在同样的 问题。北京中关村历来被认为是国内创新活力最强的信息产业集群之一，然而在 中关村，仅在少数领域的核心技术上取得局部突破，产品则主要集中在中低档层 次，很多高端产品和关键零配件依赖进口，外包程度也显得一般，中关村科技园 区内的一些国内知名企业，尽管规模较大、产品国内市场占有率高，但由于受本 身实力特别是研发经费的限制，关键技术仍然受制于人，在产品创新过程中，有 一定的外包和合作开发，但是要真正实现网络化创新还有待进一步发展。富阳光 通讯产业集群也存在同样的闫题，企业的创新过程基本是通过各自有一定实力的 企业独立完成，很少有集群内的合作开发和外包，集群内的资源不能很好利用， 网络化创新优势没有发挥。综上，集群创新过程不完善导致无法发挥集群网络化 创新的优势，是我国目前产业集群发展存在的一个较为突出的问题，这也是本论 4 浙江人学硕b 学位论文 基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究 文需要深入探讨的一个问题。 1 2 3 集群创新过程不完善制约集群技术创新能力提升 创新网络的不健全、创新过程的不完善必将影响集群创新优势发挥，制约我 国产业集群的技术创新能力提升，同样，集群技术创新能力不高也会反过来影响 集群内部创新过程的网络化。集群技术创新过程网络化已经在我国集群自目发展过 程中逐步得到体现，但总的看来，我国产业集群技术创新能力尤其是自主创新能 力还是非常薄弱。这虽然有多方面的因素造成，但是很重要的一点就是集群创新 过程不完善。由于集群技术创新过程中，没有很好地实现企业与企业，企业与其 它机构的互动，基本上都是利用自身的创新能力，导致在创新过程中不能充分利 用集群的创新资源，也不利于那些具有较强技术创新能力企业的知识、信息扩散 到集群内部其他企业，影响其它企业的技术创新能力提高，从而出现集群整体的 技术创新能力低下。如慈溪家电产业集群、瑞安汽摩配产业集群等，群内企业主 要还是以模仿创新为主，虽然群内龙头企业有一定的自主创新能力，但是和国外 同行企业相比，不管是产品质量还是产品层次都处于较低水平，在创新过程中， 群内企业的互动合作也不是特别强烈，那些技术创新能力低下的企业很难获得配 套合作的机会，影响技术创新能力提升：又如杭州软件产业集群，整个集群产品 的定位基本是处于产业链低端的下游产品主要以应用软件为主，在产品开发 创新过程中，合作和外包的程度也很低，整个集群的技术创新能力处于较低水平。 由此可见，由于集群网络不健全、企业在创新过程缺乏互动，影响集群内部信息、 知识和技术的流动和扩散。制约了集群整体技术创新能力的提升。 综上分析，可以发现我国集群在技术创新过程中存在许多问题，创新过程的 不完善影响了集群创新优势的发挥，进而影响我国集群的整体竞争力。因此探索 我国产业集群各个发展阶段合理的创薪过程模式，实现群内企业的网络化刨新， 对解决我国目前产业集群创新过程不完善、技术创新能力不足问题都具有重要意 义。下面具体分析集群创新过程模式研究的理论和现实意义。 1 3 集群仓j 新过程模式研究的理论和现实意义 1 3 1 理论意义 首先，本研究将丰富国内外的产业集群理论。对产业集群的研究最早可以追 溯到英国新古典经济学家马歇尔1 9 世纪末提出的产业区理论。从那时起，有关 产业集群的研究主要有产业区理论、增长极理论、社会经济网络理论、工业区位 浙江人学硕l 学位论文 基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究 理论和集群理论，它们大体上可以分为产业区理论、区位理论和集群理论三大学 派。以马歇尔为代表的产业区理论重点阐述了专业化分工和合作所带来的巨大竞 争优势，称之为弹性专精式生产，并把其作为福特式生产的替代物。良好的社会 资本和创新是这一生产方式运作的重要润滑剂。以波特为代表的集群理论则更强 调集群获取竞争优势的因素，较为典型的就是波特的钻石理论。在波特的后来研 究中，创新开始被作为一个焦点来关注，这一领域的其他分支，比如创新系统和 创新环境学派，对集群创新行为的研究也进一步深入，它们从创新环境和创新系 统的层面对集群创新行为进行了深入研究，认为创新是获取竞争优势的关键。国 内关于产业集群的研究大量集中在集群形成机理以及产业政策方面的研究。虽然 近几年集群内的知识转移和创新已经成为集群研究的热点，但真正从网络角度系 统研究集群内企业创新过程的并不多，在区域创新网络方面，研究较多的有：如 盖文启的创新网络一区域经济发展新思维，朱华晟的浙江产业群一产业网 络、成长轨迹和发展动力都结合了大量的案例，从各自不同的角度对产业集群 内的创新网络做了一定的论述。由于研究的侧重点不同，他们都没有对集群创新 网络下的集群创新过程进行深入的研究，同时由于缺乏严格的统计分析，他们对 创新网络在企业创新活动的贡献的论述也只能留于表面，而本论文中结合实证分 析对仓新网络内的集群创新过程模式研究无疑将很好地丰富产业集群理论。 此外，本论文也将进一步丰富技术创新理论。自从熊彼特在1 9 3 4 年提出技 术创新的概念以来，国外关于技术创新的研究已经经历了大半个世纪。在这几十 年里，创新过程大致经历了由线性创新模式到非线性( 网络化) 创新模式的演化， 尤其是在学习型经济的今天，网络创新模式受到越来越多的国内外学者的关注。 网络化创新的模式有很多，如企业战略联盟、合资公司、许可证及分包协议等形 式，当前的国内关于战略联盟、虚拟组织等正式创新网络的研究已经非常多，随 着产业集群理论的深入研究，产业集群内网络化创新的研究逐渐成为网络创新研 究的热点。但总体来说，国内外系统提出产业集群网络化创新模式的研究并不多， 尤其是从集群角度，针对国内产业集群特点分析集群网络内的企业创新模式的研 究几乎是凤毛麟角。本研究从创新过程的角度，在集群创新网络演化的基础上， 对不同阶段产业集群的网络创新过程模式进行界定，在实证案例的基础上提炼出 我国产业集群不同发展阶段的创新过程模式及发展方向，并运用浙江省的问卷调 查数据，结合企业的创新绩效进行实证分析，找出影响创新过程的重要网络因素， 剖析集群内网络化创新的特点，提出模式优化的合理化建议和模式采用的集群条 件，并进一步验证国外相关的一些理论概念和模型。 6 塑堡查兰堡生堂堡堡兰 苎王型堑堕望笪主、业堡壁由垫查型塑苎矍堕! ! ! 堕 1 3 2 现实意义 集群经济是当今全球化经济中的一大特色，我国许多地方政府近几年来也开 始关注当地产业集群的发展，希望以此作为增强区域经济总量和质量，带动区域 经济发展的重要手段。我国的产业集群经过几十年的发展，其竞争优势已经逐步 体现出来，但是由于我国绝大多数产业集群的发展是改革开放以后的事情，即使 在浙江等地少数极有历史文化传统的集群，其真正的萌芽时期也只可追溯到7 0 年代初，二十多年的时间对一个集群发展来说是不够的，比如像硅谷这样的高技 术产业集群，其历史可以追溯到上世纪4 0 年代，而许多意大利传统产业集群的 发展也都有几百年的历史。因此从集群的一些特征表明，如人均产值、关联度等 都说明我国的产业集群还主要集中在产业的下端，产业集群所依靠的主要优势还 是我国廉价的劳动力资源，这没有把产业集群有利于创新，有利于产业升级这 基本优势体现出来。我国一些产业集群也在发展过程中体现了一定的竞争优势， 集群内企业通过集群仓新网络达到快速的创新协同，实现网络化创新，但是哪些 因素对促进产业集群内企业的创新过程起着至关重要的作用，哪些产业集群应该 采取怎样的创新过程模式，这样政府或社会机构在促进产业集群创新，实现集群 产业升级时才能有的放矢，有所聚焦。 产业集群作为一种新兴的创新组织形式，网络化创新将会在集群中得到很好 体现，弗里曼( f r e e m a n ，1 9 9 1 ) 认为，创新集群网络化过程具有以下几个特征：反 馈环缩短；非正式技术合作；用户成为创新者；循序渐进创新过程被打破；技术 创新出现阶段性跃迁等。刘友金和黄鲁成( 2 0 0 1 ) 也提出了集群的创新优势主 要体现在三个方面：知识溢出效应；“追赶效应”和“拉拨效应”；创新资源的可 得性。产业集群能够带来强大的仓q 新优势，但由于集群的发展阶段不同，集群的 网络结构完善程度，网络结点的互动程度都将影响集群内企业的知识溢出，创新 资源的获取，从而影响集群的创新过程，无法充分发挥集群特有的创新能力，制 约集群产业升级和持续发展。对于一个集群来说，在它的不同发展阶段，它的创 新过程模式是怎样的? 只有在明晰这问题之后，才可以有所依循地为集群的发 展从企业、中间机构和政府等各个层面提出合理的行动指南和政策取向，构筑更 为合理的技术创新过程模式，从而使集群充分利用自身的创新优势，提高集群内 企业创新绩效，推动集群创新能力不断上新的台阶。本论文正是基于这一问题上 展开探讨，以上所述已经证明，这样的探讨显然有其现实意义的。 1 4 本论文拟分析解决的几个问题 着眼于我国大多数产业集群在创新过程中没有充分体现集群网络化创新过 塑坚奎兰堡兰兰焦堡苎 苎王剑堑堕竺塑主! ! 叁壁宣垫查里堕童堑型墅! ! ! 里 程，发挥网络化创新优势这一严峻现实，本论文研究的主要目的在于从集群内部 创新过程的角度提出刨新网络动态演化过程中各阶段合理的集群创新过程模式， 从完善集群创新过程的层面为当地政府部门提出行之有效的政策体系，为集群相 关行为主体提出行动战略，从而指导这些行为主体合力推进集群的技术创新能 力，提升创新绩效。而要达成这一研究目的，正如前面所说，首先必须要搞清楚， 集群处于一个怎样的发展阶段，该阶段的创新过程的一些显著特征，以及影响创 新过程的相关因素，否则，所谓的政策设计及行动战略就难免成为无本之木。借 助集群创新网络演化，围绕集群创新过程这一研究主题，本论文拟解决以下三个 主要问题。 第一，概念界定问题，主要是如何在产业集群创新网络演进层面上来界定集 群发展阶段和集群创新过程等基本概念? 勿庸置疑，对此问题的解答是本论文研 究的前提和起点。 第二，针对集群发展的各个阶段，通过对典型案例的剖析，讨论集群各发展 阶段的究竟是一种怎样的创新过程模式? 毫无疑问，这也是本论文需要解决的核 心问题，明确这一点，将为接下来有关完善集群创新过程模式的研究提供重要线 索。 第三，从创新过程模式的层面，如何完善产业集群创新过程模式? 从创新过 程角度如何提高集群内企业的创新绩效? 从而提升产业集群技术创新能力。 1 5 本论文的研究框架 本论文的研究框架可以表示为下面的图1 1 第1 章首先简要分析产业集群在区域经济发展中的重要地位。然后聚焦于 浙江省，在实证调研的基础上，揭示我国产业集群技术创新过程中存在的诸多问 题。因此，如何健全创新网络，完善集群内部创新过程，提炼集群创新过程模式， 发挥集群创新优势，提升创新绩效已成为摆在这些集群面前的紧迫课题，由此给 出了本文研究产业集群创新过程模式的理论及现实意义。围绕本论文研究的宗旨 和主题，绪论绘出了拟解决的几个具体问题，并围绕这些问题组织了本文的总体 研究框架。最后，绪论部分还指出了本论文的主要创新点和采用的研究方法。 第2 章首先简要回顾创新过程模式的研究背景，对一些代表性的模式进行 回溯和简要分析，总结创新过程模式的现状和发展趋势。其次，对现阶段集群创 新网络理论进行综述，结合第1 章的现实背景，在创新网络基础上探讨集群内部 的创新过程特点及发展趋势。由于具体结合产业集群创新网络研究群体创新行为 的文献还相当少，而且少有研究从创新过程的角度来研究产业集群内部的创新机 理和模式等问题，因此集群创新过程模式的研究具有重要的理论和现实意义。 塑堡查兰堡生堂堡堡兰 苎王型堑堕望笪主、业叁壁囱垫查! 堕堕望墅塑! ! ! 翌 第一章绪论( 研究意义、问题界 第二章企业创新过程模式与集群刨 定、研究框架、研究方法)新网络文献综述 上 第三章集群创新弼络演化不同阶段的创新过程特征 ( 集群阶段界定，网络要素结构分析，各阶段网络特 征及对创新过程影响分析) + 第四章初期产业集群内技第四章成长期产业集群内技术第六章成熟期产业集群内 术刨新过程模式( 线性)创新过程模式( 平行过程主导)技术创新过程模式( 网络化) 案例研究：杭州软件业集 案例研究：瑞安汽摩配产业集群案例研究：慈溪家电产业集群 群，富阳光通讯产业集群温蛉摩托产业集群 温州低压电器产业集群 第七章基于刨新绩效与网络影响因素关系实证 的集群创新过程优化 ( 研究假设、研究方法、数据处理、结论分析、优化思路) 第八章创新过程模式优化对蹙建议 + 第九章结论与展望 结论，不足之处，未来研究新视角 图1 1 本论文的研究框架 第3 章“集群创新网络演化不同阶段的创新过程特征”，从创新嘲络的发 展程度、网络的根植性以及集群环境的创新程度等因素对集群进行分析，通过 要素结构分析界定集群的发展三个阶段，初期、成长期、成熟期，并提出了相 对应阶段的网络架构。接下来从理论上分析了各阶段网络框架下的集群创新过 程特征。 第4 章“初期产业集群的创新过程模式”，主要从实_ i 芷的基础上提炼我国产 业集群发展初期的内部创新过程模式，并提出该模式下的集群特征，最终提出我 国部分产业集群处于发展初期，内部创新过程是一种线性过程为主导的仓q 新过程 模式，并根据集群网络创新的发展趋势，提出模式的发展方向模块分包的网 9 塑垩奎竺堡主堂生堡苎 董三型塑旦堑塑主、业塞型塑垫查型堑塾矍竖i ! ! ! 翌 络化集群创新过程模式。 第5 章“成长期产业集群创新过程模式”，主要对实证案例进行剖析的基础 上，提出成长期产业集群的创新过程模式是一种平行过程主导的创新过程模式， 分析了模式特征和模式下的集群特征。 第6 章t r 成熟期产业集群创新过程模式”，主要对实证案例进行剖析的基础 上。提出发展期产业集群的创新过程是种趋于网络化主导的产业集群创新过程 模式，分析了模式特征和模式下的集群特征。 第7 章是本论文的实证研究部分，旨在通过对创新过程的网络影响因素统 计分析，提出创新过程优化思路，为第八章完善集群内部创新过程模式提供理论 支持。本论文对六个产业集群进行基于问卷的抽样调查，利用社会科学统计软件 包( s p s s ) 对获得的数据进行分析检验，从而找到集群创新过程的优化思路。 第8 章根据第7 章的统计分析和创新过程优化思路，从企业，集群，政府 层面针对性的提出集群创新过程模式优化的对策和建议。 第9 章“结论与展望”对整个研究作了总结，并指出了下一步研究的展望。 1 6 本论文的研究方法 本文作者在论文研究过程中特别关注多种研究方法的综合应用，以获得较好 的研究效果，这主要体现在以下几个方面： 1 ) 理论研究与实证研究相结合。由于在产业集群的技术创新能力研究方 面，尤其是从创新过程的角度，目前还缺乏系统的研究，本文的研究作 为在这一领域的一种尝试，首先必须注重理论框架的构建，因此理论研 究在这里显得非常必要。但理论的生命力来自于实证的支持，所以本文 同样关注实证研究的开展。本文通过2 到3 个案例的支撑，提炼出一种 创新过程模式。本文作者依托国家软科学项目和浙江省哲学社会科学规 划项目民营经济主导的区域技术创新能力提高对策与途径，在研究 期间辗转浙东南各地，对瑞安汽摩配、温岭摩托、慈溪家电、宁波服装、 富阳通信器材、杭州软件等集群进行了实地调研，获得了第一手资料， 为实证研究创造了条件。因此，在论文的编排上，每一个模式的提出都 有二到三个典型案例支撑，最后利用数理统计方法来进行深入研究，提 出针对性的模式优化对策。 2 ) 访谈调查和问卷调查相结合。在本文的实证调查过程中，针对不同的集 群采用了不同的调查方法。主要通过开放式和半结构化的访谈获取资 料，同时通过对集群内部典型企业的仓q 新过程进行详尽的跟踪，深入了 解企业产品在创新过程中的细节，对六、七个集群几十家企业的企业家 浙江大学硕士学位论文 基于创新喇络的产业集群内技术创新过程模式研究 和管理人员、技术人员以及来自政府部门的领导( 访谈的企业及机构名 单见附录1 ) 进行了访谈。在创新过程网络影响因素实证分析上，运用 结构化问卷( 见附录2 ) 获取数据，这些数据可以经由社会科学统计软 件包( s p s s ) 进行深度分析。 3 ) 定性研究和定量研究相结合。由于本论文研究的对象是一种模式，因此 定性的成分更多一些，但也涉及到一定的定量研究。比如，在过程模式 优化上，通过统计分析验证相关影响因素，从而找到过程优化思路，提 出针对性的优化对策，也可视为一种定量研究的形式。 4 ) 文献研究。本文作者在研究过程中，调阅了国内外经济地理、产业经济、 战略管理、技术创新等领域的有关文献，从而使自己得以站在前人的肩 膀上思考问题。事实上，理论框架的形成，很大一部分就来自于前人研 究文献的一种提示。 1 7 本论文的主要创新点 本论文研究的创新点主要包括以下几个方面： 首先，从集群动态演化的角度对集群的发展阶段进行了界定。从网络要素结 构层面划分了初期、成长期、成熟期三个阶段。并提出了各阶段的网络框架。 其次，针对各个不同的阶段，从集群创新网络的层面，在实证的基础上提炼 出集群创新过程模式，分别为初期的线性过程主导模式，成长期的平行过程主导 模式，成熟期的趋于网络化主导模式。 再次，借助社会科学统计软件包( s p s s ) 统计工具，定量分析集群创新过程 模式的影响因素，从而有针对性的提出完善和优化创新过程模式的对策建议。 l l 浙江大学硕士学位论文 基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究 第二章创新过程模式与集群创新网络文献综述 对于集群创新过程的研究，目前很多的文献都还是从网络、环境和创新系统 的层面进行论述，而真正从集群创新过程模式层面的研究还很少，本章通过对企 业创新过程模式的研究和集群创新网络进行综述，为下面在集群创新网络的层面 探讨集群各阶段的创新过程模式提供理论支撑。 2 1 创新过程模式的演化及发展趋势 技术创新过程可以看作是创新要素在创新目标下的流动、实现过程。而过程 分析的基础是过程分析模型，国外研究者针对创新过程的内部结构和发展规律提 出了众多的过程分析模型，我过研究者也从我国国情出发，针对技术创新的不同 侧面，也提出了一些有价值的分析模型，这些模型更多的还是从单个企业的角度 进行分析，而对于产业集群这样一种新的产业组织形式，不同集群内企业的创薪 过程模式研究还是很少。下面从基于动力视角的过程模型和基于运行视角的过程 模型两个角度来对创新过程模型进行综述。 2 1 1 基于动力视角的过程模式 从创新动力的产生过程来看，比较有代表性的主要有以下几种模式： ( 1 ) h e a f i l e r ( 1 9 8 7 ) 的双圆路模式( 图2 1 ) 。h e a f n e r 把技术创新看作是研 发活动和经济创新活动两个循环过程的统一，它们之间通过“信息转让和培训活 动”而联系。因此技术创新是研发活动和经济活动两个循环的有效耦合。从这个 模式来看，技术创新活动是受科技进步与经济发展两种力量双向作用的结果。 ( 2 ) 岳清唐( 1 9 9 1 ) 的技术创新三回路模式( 图2 2 ) 。这种模式将技术创 新视为是企业行为，认为其运行应是一个以企业的生存与发展为目标，以市场需 求为选择标准，使技术发展与市场需求的矛盾得以不断展开的过程。这个过程包 含三个紧密关联的回路一市场回路、投资回路和技术回路。三个匣路的互动与 整合便是创新的运行过程。 i i i 江大学硕士学位论文 基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究 研究结果 积累科学知识 经济发展状况 发展的效益与经济增长 研究与开发动机：学术上的差距 科学上的问题和研究领域 直接信息转让和培训活动 创新行为决策l 一创新活动 新产品新方法新工艺 图2 1 技术创新的双回路模式( 引自：h e a f n e r1 9 8 7 ) 图2 2 技术刨新的三回路模型( 引自；岳滴唐，1 9 9 1 ) ( 3 ) h i c k s ( 1 9 8 4 ) 从要素稀缺引致发明创新和要素价格的相对变动便可导 致要素的替代提出了诱导创新论。h i c k s 的创新过程模型是一个动态的模型，由 于第一代的发明创新引起一个冲击，使企业利润率上升，工资上升，造成某种要 素稀缺，从而引入新的生产体系，引发第二代发明。h i c k s 的创新过程模型如图 2 3 所示。从这个模式也可以发现，当时的过程模式研究主要还是停留在线性阶 段，没有体现网络化创新的些特点。具体将会在后面综述的比较分析中谈到。 圈2 3h i c k s 技术创新过程模型( 引自；h i c k s ，1 9 8 4 ) 浙江人学硕l 学位论文基于创新网络的产业集群内技术创新过程模式研究 ( 4 ) 王海山( 1 9 9 3 ) 的e p n p 关系模