（技术经济及管理专业论文）集成化物流协同管理运行的契约体系研究.pdf

摘要 集成化物流是现代物流发展的主要趋势之一。现代企业的物流管理已由单一企 业内部的活动逐渐演化为当前企业之间的协调活动。集成化物流协同管理模式能 极大地促进企业间密切的物流协作关系。而契约又是联系集成化物流各成员的桥 梁，把彼此通过具有法律效力的文书规范行为，协调在一起，使各成员能各尽其 责的做好本职工作，共同达到目标，共同谋取利益，在激烈的竞争中占有一份市 场。本文从契约体系建立的角度来研究集成化物流协同管理，从而构建出完善的 体系。为集成化物流协同管理的正常运行打好基础。 本文首先介绍了集成化物流协同管理的相关内容，明确了什么是集成化物流， 什么是协同学。把研究主体轮廓清晰勾勒出来，为下文打下基础，并且较系统地 提出集成化物流协同管理契约的背景平台。就契约展开话题，把契约的完全契约 与不完全契约的定义和类型区别一一明示清楚，把整个领域所涉及到的契约知识 作了一个总括，为下文详细说明集成化物流协同管理下的契约定好了基调。 其次，在此基础上引伸出集成化物流中契约的相关内容。提出了集成化物流契 约类型是属于不完全契约，而非完全契约。使契约的框架构成形式得到了明确说 明。从影响契约设计因素为角度来分析契约潜在风险分析入手，分别从资产、信 息、人、交易这四个方面因素谈到了影响契约设计。然后就针对以上提出的各个 因素风险来逐一分析如何进行风险防范。接下来，从非集成化物流管理模式存在 的缺陷出发，揭示集成化物流协同管理在物流行业的潜在市场，运用博弈理论中 的s t a c k e l b e r g 均衡模型推导出契约体系形成的前提条件，来对契约体系构建的 可行性进行论证。并且对模型中提到的条件进行了分析，总结出契约体系形成的 具体前提条件，这也为企业是否选择采用集成化物流方式占领市场提供了客观的 条件归类。接下来，从建立集成化物流协同管理契约体系的方面分析了在现实市 场中可能具有的不同契约类型：根据上文的分析，与集成化物流核心企业可以形 成三重不同程度关系的企业关系，分别是核心层、紧密层、非紧密层。在这三种 不同层次中又分出功能层、第三方物流层。那么在这样复杂层次里契约的形式和 要求都有所不同。就不同层次的差异，本文详细说明了各自契约形式的要求。为 契约体系的构建做到尽可能的完善。 最后通过对a 物流公司的契约现状入手，介绍了其发展的市场现状以及所面临 的机遇和挑战。通过对其契约体系的设计，从而构架出集成化物流协同管理契约 体系。提出了一个比较适合a 物流公司自身的集成化物流协同管理契约体系。为 扩大企业的市场占有指出了一个发展方向，做出了一个集成化契约框架。此案例 也是本文的前文理论聚合丽成结晶，也是本文阐述理论价值的最集中的体现。最 后在附录中，列举了a 物流公司与三种不同企业之间签订的最为详细的、具体到 点的契约模板，为本文增加可使用性提供了依据。 关键词：集成化物流协同管理契约体系s t a c k e l b e r g 2 a b s t r a c t i n t e g r a t e dl o g i s t i c si so n et r e n do fm o d e ml o g i s t i c s t h ea c t i v i t i e sa b o u tt h e l o g i s t i cm a n a g e m e n to fc o m p a n ya l ec h a n g e df r o mo n l yi no n ec o m p a n y t oi ns e v e r a l c o m p a n i e s t h em o d e lw i t l lt h es y n e r g e t i cm a n a g e m e n to fi n t e g r a t e dl o g i s t i c sc a l l i m p r o v et h ec o o p e r a t i o na b o u tt h el o g i s t i ca m o n gc o m p a n i e s a sc o n t r a c to r g a n i z e sa l l t h em e m b e r so fi n t e g r a t e dl o g i s t i c s ，t h e yc a nb ec o o r d i n a t e dw e l lt op l a ya ni n i t i a t i v e r o l ei nt h e i rp l a c e s ot h a ta l lo ft h em e m b e r sc a l le n j o yt h es u c c e s so fr e a c h i n gt h e i r g o a l sa n db e n e f i tf r o mi t ，a sw e l la ss h a r et h em a r k e t i nt h i sp a p e r , w eb 血培f o r w a r d t h a ts t u d yf o rs y n e r g e t i cm a n a g e m e n to fi n t e g r a t e dl o g i s t i c sb a s e do nc o n t r a c t u a l s y s t e m ，t h e nb u i l dap e r f e c ts y s t e m f i r s t l y , w ei n t r o d u c et h er e l a t i v ec o n t e n t sa b o u tt h es y n e r g e t i cm a n a g e m e n to f i n t e g r a t e dl o g i s t i c s ，a n dn l a k eac l e a rd e f i n i t i o no fi n t e g r a t e dl o g i s t i c sa n ds y n e r g e t i c s t h e nw ep u tf o r w a r dab a c k g r o u n do fs y n e r g e t i cm a n a g e m e n to fi n t e g r a t e dl o g i s t i c si n c o m p a r a t i v e l ys y s t e m a t i cw a y s e c o n d l y , b a s e do nt h o s er e s e a r c h e s ，t h ep a p e re x t e n d sr e l a t i v ec o n t e n t so ft h e c o n t r a c t u a ls y s t e ma b o u ts y n e r g e t i cm a n a g e m e n to fi n t e g r a t e dl o g i s t i c s w ea n a l y z e w i t ht y p e sa n dd e s i g nf a c t o ro fc o n t r a c ta b o u ti n t e g r a t e dl o g i s t i c s ，i no r d e rt of i n dt h e p o t e n t i a lr i s ka n dc o u n t e r m e a s u r e s 埘t l lc o n t r a c t t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，t h ec o n t r a c t u a l d e s i g ni st h o u g h tb ei n f l u e n c e db ya s s e t s ，i n f o r m a t i o n ，m a na n dt r a d e t h e np r o c e e d i n g f r o mt h em o d e ld e f e c t sa b o u tn o n i n t e g r a t e dl o g i s t i c sm a n a g e m e n t , w er e v e a lt h e s ea r e p o t e n t i a lm a r k e t sw i t l ls y n e r g e t i cm a n a g e m e n to fi n t e g r a t e dl o g i s t i c si nl o g i s t i ct r a d e t h r o u g ht h es t a c k e l b e r ge q u i l i b r i u mm o d e l ，w ed e d u c ep r e c o n d i t i o n 丽t l lt h ef o r mo f c o n t r a c t u a ls y s t e m s ow ea r g u et h ef e a s i b i l i t ya b o u ts t r u c t u r eo fc o n t r a c t u a ls y s t e m f r o mt h ea s p e c to fc o n t r a c t u a ls y s t e ma b o u ts y n e r g e t i cm a n a g e m e n to fi n t e g r a t e d l o g i s t i c s ，t h em a r k e tc o u l di n c l u d ek i n d so ft y p e so fc o n t r a c t t h ef o r m sa n dc o n t e n t s a r ed i f f e r e n tf r o me a c ho t h e ri nd i f f e r e n tk i n d so fc o n t r a c t s ，a n di nt h ep a p e r , w e c a n f i n ds o m ep o i n t so fc l a i ma b o u te v e r yk i n do fc o n t r a c t s a tl a s t ，w et a k eal o g i s t i cc o m p a n ya sa ne x a m p l et oa n a l y z et h ep r e s e n tc o n t r a c t s i t u a t i o na n db o t ht h eo p p o r t u n i t ya n dt h ec h a l l e n g et h a ti tf a c e s w ed e v i s ei t s c o n t r a c t u a ls y s t e ma n db u i l da p r o p e rc o n t r a c t u a ls y s t e ma b o u ts y n e r g e t i cm a n a g e m e n t o fi n t e g r a t e dl o g i s t i c sf o ri t 。t h ec a s eo fa c o m p a n yi st h ev e r ye x a m p l eo ft h ea r g u m e n t i nt h ed i s s e r t a t i o n i ta l s oe m b o d i e st h et h e o r e t i c a lv a l u eo ft h i sd i s s e r t a t i o n i nt h e a p p e n d i x ，w el i s ts o m ec o n t r a c t sm o d e l sb e t w e e nal o g i s t i c sc o m p a n ya n do t h e r m e m b e r so fi n t e g r a t e dl o g i s t i c s k e yw o r d s ：s y n e r g e t i cm a n a g e m e n to fi n t e g r a t e dl o g i s t i c s c o n t r a c t u a ls y s t e m s t a c k e l b e r g 4 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他入已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名：逮查堕日期：逸址u 2 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 斟：越尊导师锑：堡盈期：盟丛二 1 导论 1 导论 1 1 研究背景与意义 1 1 1研究背景 伴随着经济全球化和经济一体化进程的加快，物流经济同样也随着生产制造 企业的个性化需求迅速发展，生产的全球化必将导致物流的全球化。单一的物流 企业难以满足客户的物流需求，基于用户需求的物流服务链应运而生，为将自己 物流链延伸到世界各个有利可图的市场，物流链企业开始将目光转向了物流链的 外部环境，将物流链内部节点企业和外部辅助企业及客户完全集成起来，形成了 多条物流服务链交织的、具有复杂结构的集成化物流。 集成化物流是一种由具有多个目标不同甚至冲突的成员和组织构成的复杂网 链系统。也就是说在系统运行过程中，各节点企业不能只为了自身局部利益，试 图通过把不确定因素转移给其它合作伙伴来减少自身的不确定性影响。避免导致 不确定因素往复于供方和需方之间，使得需方需求与供方供应的相辅相成。 因此，如何对集成化物流体系实施有效的协同管理，采用何种理论、模式、 方法，是集成化物流协同管理体系有待解决的问题。并且由于在集成化物流中没 有共同的组织机构和行政隶属关系作为支撑，而“强调合作，强调长远利益 又 不具有规范合作行为的功能。所以能否真正建立起集成化物流体系，能否真正使 集成化物流体系成员建立稳健合作、良好运行，签订物流契约、建立集成化物流 协同管理运行契约体系就凸现重要。 1 1 2 研究意义 集成化物流是一种以集成化物流服务商为主导的集成化物流服务供应链，是 一种广域的社会化物流网络，以顾客需求流为前提。作为一种全新的战略管理模 式，它强调通过物流链各节点企业之间的协同与合作，建立战略伙伴关系，将物 流服务商的内部资源、能力与供应商的资源、能力有机地集成起来进行管理，达 到全局动态最优目标，最终实现物流链“多赢”的目的。由于集成化物流供应链 上的各节点企业之间基本上不存在着资本联系，他们主要是通过正式的或非正式 的契约或协议来保障其交易活动的顺利实施，所以，集成化物流契约能否形成以 及所形成的契约是否具有激励与约束作用是确保集成化物流系统能否正常运行的 关键之一。 本文在集成化物流协同管理理论基础上来探讨如何建立起与之相适应的契约 体系。以巩固集成化物流企业之间的权利与义务的划分，为企业联盟增加市场竞 集成化物流协同管理运行的契约体系研究 争筹码。并且伴随着物流市场的扩展、物流种类的增加、物流量的扩大，集成化 物流企业之间也会随市场的变化对之前订立的契约进行修改、补充；并且企业之 间的合作关系也会相应的变化紧密或疏远的关系，其之间签订的契约也会发生相 应的改变。而建立着眼未来、适应变化、可塑性强的契约体系会为整个集成化物 流各企业间的合作增强稳定性，使企业联盟在市场竞争中能争得先机。 1 2 国内外相关研究综述 集成化物流系统管理的契约体系相关研究可以分为两部分介绍：一是协同学 及集成化物流协同学管理研究；一是契约体系研究。 协同学是由联邦德国斯图加特大学教授、著名物理学家h 哈肯创立。他认为 协同的基本原理是在一个有大量子系统的系统中，在控制参量的巨大影响下，通 过子系统之间的相互作用以及序参量之间的相互作用，使系统形成一定的具有自 组织功能的机构，并使系统由无序混乱状态变为宏观有序状态的过程。 协同学理论广泛地应用于自然科学，社会科学乃至经济学领域，且已经取得 了大量成果。协同学作为系统研究的科学很自然的应用到物流领域，而目前国内 相关的研究则比较零散。 曾文涛阐述了协同、自组织概念及协同理论，在此基础上论述了协同物流管 理的概念及特点，最后提出了协同物流管理的实施步骤。 对于协同学在物流领域的应用，其研究还是主要集中在简单套用协同理论探 讨物流问题，并且仍然以单个企业或组织作为研究对象。因此，利用协同学的原 理和方法对集成化物流进行理论分析，研究其协同作用机理，并就此提出协同管 理模式是很有必要的。 有关国内外契约体系研究很多，关注物流方面理论有三： 一是在第三方物流企业契约设计方面。主要研究第三方物流企业与需求企业 及分包商之间的契约设计。例如刘培佳的论文物流价值链中第三方物流企业的 契约安排研究是根据博弈论，从第三方物流企业与物流需求企业的契约安排出 发，探讨与分包商的合作关系，分析两者之间的契约安排。在此文中是在不对称 信息环境下，对第三方物流企业分包契约设计进行研究。 二是在战略联盟契约设计方面。主要研究战略联盟中各企业之间契约设计问 题。例如王莎莎的论文基于契约战略联盟稳定性的伙伴选择因素研究里针对 契约战略联盟中伙伴选择一些因素与联盟稳定性关系，采用定性研究与定量分析 相结合的方法综合研究。其目的是克服传统契约战略联盟成员选择方法上的缺陷， 。舒辉，集成化物流研究f d 】，江两财经人学博士论文，2 0 0 4 ：4 1 2 1 导论 多方位对选择成员进行考虑，有利于建立企业与相关利益者群体的共同体，对企 业制订合作战略具有较高的理论指导价值。 华武的战略联盟的不完全契约分析、汪锋的战略联盟的契约设计极其稳 定治理分析了由于契约的不完全性，导致了契约机会主义的产生，而使得契约 战略联盟的不稳定。张卫国的实施非股权战略联盟的动态稳定过程通过新制 度经济学对非股权战略联盟稳定的理论解释。以上有关这些契约战略联盟稳定性 的研究有意无意的都涉及到了联盟伙伴的问题，这可以说明伙伴对契约战略联盟 稳定性的重要性。郭军灵的技术联盟中合作伙伴的选择研究、卢燕的合作研 发伙伴选择影响因素的实证研究从技术联盟出发探讨了合作伙伴选择的研究。 这些文章都在战略联盟契约设计作了一定的理论分析。 迟晶晶在基于契约驱动的项目动态联盟研究中提到了希望能借鉴企业动 态联盟和契约的理论研究成果。从契约机制对项目动态联盟所产生的驱动型这个 角度出发，来研究项目动态联盟。试图构建一个比较完整的契约机制，并分析契 约机制在项目动态联盟运行中的重要作用，希望能对动态联盟实际操所提供一定 的理论依据，提高项目动态联盟构建质量和运行的成功率。 三是在供应链契约研究方面。主要研究维持供应链正常运行契约存在意义的 问题。例如裴勇在基于契约驱动的项目动态联盟研究中以供应链契约为研究 对象，考察供应链的协调机制，通过契约的设计来协调供应链中交易各方的彼此 利益。 但是，到目前为止，没有用集成化理论来分析整个物流过程中涉及的各个企 业之间的契约问题。这也是本论文要寻找发展的契机。 1 3 本文研究内容及研究方法 1 3 + 1研究内容 本文的主要研究内容来源于导师舒辉教授的国家自然科学基金资助项目 “集成化物流协同管理研究 ( 项目编号：7 0 5 6 2 0 0 2 ) 的一个组成部分，涉及其 中集成化物流系统管理契约体系的建立这一部分，主要围绕建立契约支撑体系这 一问题展开。本文共分五章，具体如下： 第一章阐述本文研究背景、意义；本研究的国内外研究现状；研究内容及研 究方法。 第二章从对集成化物流基本内容、指导思想展开介绍，引伸出集成化物流协 同管理的相关内容，从而较系统地介绍了集成化物流协同管理契约的背景平台。 在此基础上引伸出集成化物流中契约的相关内容介绍。 3 集成化物流协同管理运行的契约体系研究 第三章从集成化物流契约类型分析入手，介绍其定义、类型。从而从影响契 约设计因素角度分析现实中出现的潜在风险以及防范契约风险的措施。 第四章对契约体系构建进行分析。首先针对体系构建的可行性进行论证：本 文从非集成化物流管理模式存在的缺陷出发，揭示集成化物流系统协同管理在物 流行业的潜力市场；再根据集成化物流运作过程的特点来构建契约体系。从而推 导出契约体系的总体设计方案。最后通过s t a c k e l b e r g 均衡模型推导出契约体系 形成的前提条件。 第五章通过对a 物流公司的契约现状入手，开始对其业务前景展开集成化设 计并构建其契约体系。 1 3 2 研究方法 本章将从对集成化物流基本内容、指导思想展开介绍，引伸出集成化物流协 同管理的相关内容，从而较系统地介绍了集成化物流协同管理契约的背景平台。 在此基础上引伸出集成化物流中契约的相关内容介绍。 本研究主要拟采取以下几种研究方法，循着上述思路展开工作： ( 1 ) 理论分析。主要应用集成化物流运作模式理论，从那四个层次提出了集 成化物流协同管理模式的框架结构：战略层、协调层、运作层和支撑层。以及他 们之间的关系。 还将应用完全契约与不完全契约理论，阐述了集成化物流协同管理契约属于 不完全契约的范畴。 ( 2 ) 模型分析。将利用博弈理论中s t a c k e l b e r g 主从对策n a s h 均衡，来对 契约体系构建的前提条件进行分析，从中得到满足哪种条件开展的合作方式不同。 ( 3 ) 实证分析。将通过对a 物流公司的契约体系现状的分析，并根据现有市 场与合作伙伴的条件分析。为此物流公司订制了一套个性化的契约体系，为企业 的长足发展提供有力支持。 4 2 集成化物流协同管理及契约的相关理论 2 集成化物流协同管理及契约的相关理论 2 1 集成化物流概述 2 1 1 集成化物流的内容及要素 对于集成化物流，理论界目前没有一个明确的定义。根据w e b s t e r 大辞典的 定义，集成是把部分组合成一个整体。针对具体对象往往用i n t e g r a t i o n 表示集 成。具体到组织，就是组织中每个部门使用与其任务相关的信息，能够预测其 行为将会对其他部门产生的影响，因而可以选择适当的方案，是组织的目标最大 化。在本论文，集成化物流定义： 集成化物流就是将物流服务链上的所有节点企业作为一个整体，通过一定的 制度安排，借助于现代信息技术和管理技术的支持，为提供集成化的物流服务而 组成的集成化供应链管理体系。集成化物流包含着以下4 个方面的内涵：第一， 它是基于共同的目标，通过一定的制度安排，而将物流服务链上的所有物流企业 通过集成方式形成的物流系统；第二，它以计算机网络技术和信息技术为支柱， 以全球性物流资源为可选对象，综合各种先进的物流技术和管理技术，将节点企 业内部供应链以及节点企业之间的供应链有机地集成起来进行管理；第三，它通 过充分利用人员、流程、技术和绩效标准等共享资源，实现协同运作，从而高质 量、低成本，快速、高效地提供市场所需要的物流产品或服务；第四，它是一个 由起领导作用的专业化资本或要素将物流系统所需要的其它专业化资本或要素， 按一定方式进行构造和整合，形成要素紧密联系、协同运作的物流系统。圆 集成化物流是系统核心企业( 组织者) 将集成化物流所包括的各要素按照顾 客要求，集成化物流活动一体化、协同化、效率化的要求，运用集成思想和方法 使之成为完整的集成化物流，以满足顾客对物流服务的要求。其具体包含的要素 如下： ( 1 ) 功能要素。功能要素是集成化物流所具备的最基本能力。集成化物流除 了拥有现代物流的包装、装卸、运输、保管、流通加工、配送、物流情报功能之 外，还具备物流系统规划和设计、提供代收货款等增值性物流服务。 ( 2 ) 网络要素。构成物流网络的基本要素有结点、链条以及网络。在集成化 物流系统中，结点是指成员企业以及相关的设施场地；链条是指连接物流的供需 的运输路线，这是由一个国家的公共交通基础设施所决定的，主要是铁路线、水 路线、公路线、航空线和管道等：网络是用于连接物流系统的结点和链条之间的 f o xm s 6 0 - m o n t l lp r o g r e s sr e p o r t ：n s e r ci n d u s t r i a lr e s e a r c hc h a i ri ne n t e r p r i s ei n t e g r a t i o n e n t e r p r i s e i n t e g r a t i o nl a b o r a t o r i e s ，u n i v e r s i t yo ft o r o n t o ，19 9 6 昏舒辉，集成化物流研究f d 】，江西财经大学博士论文，2 0 0 4 ：2 9 5 集成化物流协同管理运行的契约体系研究 运输网络。集成化物流的一个重要目标就是整合三者，达到整体最优的效果。 ( 3 ) 物流资源要素。物流资源要素也指实现物流需要的能力。主要包括： 物流服务所需的有形的实体资源，如必须的运输设备、仓储设备、信息网络等； 物流服务所需的无形的技能资源，如网络设计、组织管理、货运组织方式、存 货控制能力等；物流服务所需的知识资源，如拥有丰富的物流管理知识、对具 体产品的物流运作具有透彻的了解等；有效的物流管理团队。能力资源整合就 是要在互信和共赢机制作用下，通过对物流企业的无形资源和有形资源进行系统 化的整合，以形成一个有机的资源整体，从而达到系统功能倍增的效果。 ( 4 ) 信息要素。即是物流信息。主要表现在客户订单处理信息、客户管理信 息、以及为了满足客户的需求所提供的运输信息、单据信息、库存信息及仓储信 息等等。在集成化物流系统中，最重要的是保证信息的及时和共享，因此要建立 跨企业边界的信息共享机制。由于集成化物流具有功能上的集成完整性、成员上 的多元性、地域上的分散性和组织上的非永久性等显著特征，因此信息共享机制 就成了集成化物流成员企业间建立相互信任、相互依赖、长期合作和共同发展的 基石。 ( 5 ) 支撑要素。在复杂的社会经济系统中，建立集成化物流系统必须有许多 支撑要素。主要包括：法律制度，决定物流系统的结构、组织、领导以及管理 方式，国家对其控制、指挥是集成化物流系统的重要保障。有了这个支撑条件， 物流系统才能确立在国民经济中的地位。行政命令，决定物流系统正常运转的 重要支持要素。集成化物流系统和一般系统不同之处在于，涉及的方面比较广泛， 可能会关系到国家军事、经济命脉。标准化，既是保证物流环节协调运行，保 证系统中各个成员企业实现联结的重要纽带，也是集成化物流系统与其他系统在 技术上联结的重要支撑条件。同时标准化系统也可以加快物流运作效率减少物流 成本。商业惯例，商业惯例是整个集成化物流系统为了使客户达到满意所提供 服务的基本要求，了解商业惯例，将使集成化物流系统始终围绕客户为主进行运 营；达到系统的运营目的。 2 。1 2 集成化物流的指导思想 作为一种全新的战略管理模式，集成化物流的管理强调通过物流链各个节点 企业间的协同与合作，建立战略伙伴关系，将物流服务商的内部资源、能力与供 应商的资源、能力有机地集成起来进行管理，达到全局动态最优目标，最终实现 物流链“多赢 的目的。多赢、合作、协同就是集成化物流的指导思想，其贯穿 了整个物流链管理的始终，具体分析有五项： 第一，系统思想。不再孤立地看待各参与组织、部门，而是考虑所有相关的 2 集成化物流协同管理及契约的相关理论 内外联系体，把整个物流链看成是一个所有组织、部门相互依赖、互相联结的有 机整体，共同为最终用户创造产品价值和服务从而实现自身利益最大化。 第二，协调思想。虽然集成化物流中各企业都有自己的目标，甚至这些目标 之阆有冲突竞争，但缝们可以通过各种方法努力减少冲突竞争与内耗，更好地分 工合作，协调各种活动，发挥物流服务链的整体优势，使整个物流链获得的利益 大于各个参与企业、组织单独获得的利益之和。 第三，合作思想。集成化物流是物流链上所有参与企业、组织为合作伙伴， 力图通过责任、风险的分担、信息的共享以及共同解决问题来共同获益。这种变 过去企业与企业之闻敌对倾向为合作伙伴关系可以实现戳下合终效果：良好的交 货情况、较大的柔性及快速反应性、较小的物流成本、优越的资产管理。这些良 好的合作效果在合作双方利益共事、风险分担的前提下，缝达到“双赢的蠢黪， 因而这种合作效果能够更长久。 第四，核心竞争力思想。在集成优物流思想下，各个物流企业要集中发展其 核心业务，把非核心业务直接交由外部企业完成，充分利用外部资源，期实现辨 包，同时与这些外部企业形成合作伙伴关系。而外包企业只有具备核心竞争力， 物流链合作饮律关系才会持久。因丽，物流链中努包企业在努力加强与其他企业 合作的同时，还借助其他企业核心竞争力来形成、维持甚至强化自己的核心竞争 力。 第五，顾客服务思想。物流链具有更高的目标一将满足顾客需求的产品和服 务在恰当的时间，按照恰当的数量、恰当的质量和恰当的状态送到恰当的地点， 并使剃润最大；要通过管理库存和合作伙伴关系达到高水平的顾客服务。因两， 集成化物流体现为以客户需求驱动为纽带的一种管理思想，下游成员按照顾客要 求的服务水平向上游减员提供服务。， 2 1 。3 集成化物流系统构成 在集成化物流系统中，由于各成员企业( 供应商) 所发挥的作用不同，其成 员企业与集成化物流服务商闻的结构关系也是有所不同的，一般把集成优物流供 应商分为核心层成员、紧密层成员、非紧密层成员等三大类。 第类为核心成员企业( 供应商) ，他( 们) 是集成化物流系统中实力最强的 组织，在某些资源及能力上相比其链成员拥有绝对竞争优势。是系统的地域管理 中心，主要负责管理、协调和控制其所属地域成员企业间的运作联系；第二类为 紧密层成员企业。能锏与物流服务商之闻呈现某种互补性，或麓力互脊性，或撼 域互补性，主要为分布在各地域或各物流环节起操作中心作用的物流企业，或具 有独特核心能力的物流企业，他们负责完成指挥中心分配给本地区物流相关环节 集成化物流协同管理运行的契约体系研究 的业务，并接受统一指挥和调度；第三类为非紧密层成员企业。主要为众多从事 单一物流功能的操作性企业，借助于集成化物流的公共信息平台，具体执行由指 挥中心分配的相关物流业务，并接受相关的监督、调控。这些成员企业既可以是 第三方或第四方物流企业、咨询公司或信息技术公司等技术性企业，也可以是运 输公司、仓储企业、货运公司、配送企业等从事单一功能的操作性企业。 2 2 集成化物流协同管理的基本内涵 2 2 1 协同学的基本内容 协同学( s y n e r g e t i c ) 是德国物理学家赫而曼哈肯( h e r m a n nh a k e n ) 在研 究激光理论的基础上于1 9 7 6 年提出的一种系统理论，它是研究各类完全不同类型 的系统内各子系统互为矛盾而又互为协调，共同促使系统整体具备新的有序状态 所呈现出来的特点和规律的交叉科学。协同学认为，不仅非平衡态而且平衡态在 一定条件下，都可以从无序到有序，由大量子系统组成的系统，在一定条件下， 由于子系统间的相互作用和协作，系统便形成有一定功能的自组织结构，在宏观 上便产生了时间有序，即协同导致有序。在系统从无序到有序发展过程中，序参 量起关键作用，序参量是在各子系统相互交互信息中形成的，同时序参量反过来 约束各子系统，确保系统从无序向有序发展。 协同学是利用“统一 的观点，处理一个系统的各个部分之间的关系，实现 系统在宏观水平上的结构和功能的协作。协同学的基本原理包括协同效益原理、 协同支配原理和自组织原理。协同效益原理说明系统的有序性是由诸元素的协同 作用形成的j 协同是任何复杂系统本身所固有的自组织能力；是形成系统有序结 构的内部力量，即! 协同导致有序 。协同支配原理指出许多系统可以自发形成时 间结构、空间结构和时空结构，揭示出具有层次结构的复杂系统，从无序到有序 的过程中，上一层是如何支配下一层的。自组织原理说明在一定的外部能量和物 资流的输入条件下，系统会通过大量子系统之间的协同作用，在自身力量的推动 下，达到新的稳定，形成新的时空有序结构。 在协同学中提出了三个基本原理：不稳定性原理、序参量原理和支配原理。 不稳定性在新旧结构转换中起重要的媒介作用，由此产生序参量，序参量又导致 支配原理。而不稳定性又充分揭示了事物发展的个过程。协同学中的“不稳定 性 是指相对某一系统而言，当控制参数达到临界值时，系统旧的状态丧失稳定 性，即系统进入不稳定状态，同时预示着新的稳定状态的出现。这是用协同学理 论研究系统有序化演变的第一步。此外，需要强调的是，协同学所研究的不是某 一次不稳定性，而是系统的整个不稳定谱系。因此，协同学的不稳定原理可以用 8 2 集成化物流协同管理及契约的相关理论 图2 - 1 简单加以概括( 此图解释了协同学不稳定性原理，揭示了系统演变的规律) ： 外参量变化 外参量变化 日结构j 不稳定性新结构j 不稳定性一更新结构 图2 一l 不稳定性原理 2 2 2 集成化物流协同管理的内涵 集成化物流协同管理是指运用协同学的基本思想和方法，研究集成化物流的 协同规律并实施管理。与传统的物流管理相比，协同管理在理论和思想、处理问 题的方法以及对待问题的视角上都有很大的不同之处。 传统物流管理的理论和思想是建立在高度的专业化分工和僵化的科层式组织 基础上，强调分工的重要性而对整体重视不足，而协同管理则突出强调要素间协 同、配合的思想；传统的物流管理注重企业所需资源或要素的寻求，认为企业只 要拥有了资源优势，就可以在激烈的市场竞争中获得竞争优势，往往忽略了企业 环境变化，而协同管理不仅注重企业的自身资源优势，而且还关注企业与环境变 化的适应性如何，即把企业与环境协同起来；传统的物流管理强调劳动分工和专 业化的思想，企业经营、技术、管理等方面的界限比较明显，而协同管理则重视 系统协同的思想，把企业的各项活动作为“价值链 来研究；传统的物流管理强 调企业内部各项资源的合理配置和有效利用，研究范围更多关注企业内部，而协 同管理不仅重视企业内部资源的优化配置和合理利用，而且重视企业外部资源的 充分利用，重视把企业的内外资源结合起来纳入协同范畴，虚拟企业的组织形式 是典型例证；传统物流管理的适应能力是一种无“自组织 的适应市场变化的能 力，而协同管理的适应能力是有“自组织 的适应市场变化的能力；传统物流管 理的市场条件相对稳定，可以预测，而协同管理的市场条件是快速多变难以预测 的；传统物流管理的组织特点是僵化的职能界限，有计划的学习，而协同管理的 组织特点是“自组织 、“自学习 和“自协调 。 集成化物流作为一种特殊的物流供应链，在产生背景、管理内容、集成内 容上都是有相似之处的。但是从服务产品的六个特征( 顾客影响性、不可触摸性、 不可分割性、异质性、异逝性、劳动密集性) 上看两者有如下区别( 详见表2 - 1 ) 。 9 集成化物流协同管理运行的契约体系研究 表2 - 2 物流链和供应链的区别 类别供应链物流链 原材料供应商一制造商一批发商由于服务行业自身特点( 如客户参与性等) 需要更 渠道 一销售商一顾客多采取较短的供应链渠道：典型的结构为功能型 等较长的渠道服务提供商一服务集成商一客户 上下游之间 供需的内容 实体产品服务产品 拉动型和推动型两者结合，越是更多采用市场拉动型， 运蕾模式 上游用推动，越是下游用拉动具有完全反应型供应链特征 供应链牛鞭效应 库存、需求信号、 的影响因素价格波动、短缺博弈 价格波动、短缺博弈 牛鞭效应的体现库存堆积等订单堆积，能力利用率波动等 供应链协调 生产计划协调、库存管理协调服务能力协调、服务计划协调 的主要内容 体系结构核心企业可能有多个一般只有一个，通常是服务集成商 基于产品运作的基于服务的绩效评价， 绩效评价 绩效评价、易操作比较主观 具有较高的系统稳定性，强调基 稳定度较低，首先最终用户的不稳定性，其次， 稳定性 异质化的客户服务需求使服务企业所选择的服务 于信任基础上的全面合作 供应商会随需求有较大的变化 鉴于集成化物流运作过程的复杂性及服务范围的广泛性，其管理必将是一种 跨边界的活动，是一个优化资源配置的过程，目标是把集成化物流系统中价值链 形成过程的各要素组织成一个紧密的“自组织体系，共同实现统一的目标，使 系统利益达到最大化。因此，集成化物流的管理模式必须是协同管理模式，只有 实施协同管理才能真正地做到将集成化物流系统中的各成员企业紧密地联接起 来，形成一个，无缝化 的网络，以便更好地协同各成员企业间的运作步调。 根据集成化物流运作模式的特点，集成化物流协同管理模式的框架结构主要 由战略层、协调层、运作层和支撑层四个层次组成( 图2 2 ) ，它们分别完成着不 同的管理功能。 1 0 2 集成化物流协同管理及契约的相关理论 战略层 协 调 层 运作层 支撑层 图 之：集成化物流协同管理的基本框架( 实线箭头代表物流；虚线箭头代表信息流) ( 1 ) 战略层的功能 在集成化物流协同管理中，战略层属于集成化物流系统的指挥中枢，它主要 负责统筹规划整个物流系统的物流流程，控制和协调各成员企业间的运作，以使 物流各个环节能有效地衔接，从而实现物流资源的最有效利用和服务质量整体最 佳，并负责制定统一的服务标准、操作规程、管理规范等。同时，它通过基于 i n t e r n e t 的物流信息平台实现与成员企业及顾客的信息沟通，以确保其对系统的 集中控制j 确保面向顾客的一致的、一体化的、可跟踪的全过程服务。 集成化物流服务商即是集成化物流系统的组织者、协调者和控制者，也是系 统物流方案的规划者、设计者、领导者，为达到以最小的运作成本，实现对客户 需求的快速响应的物流服务战略目标，它必须根据系统的实力和现代物流发展趋 势，制定出整个系统的发展战略，并提出整个物流链的规划设计方案、物流整体 服务解决方案，以及增值服务方案。 ( 2 ) 协调层的功能 由于集成化物流所要构造的物流网络是一个面向全国性乃至全球性的物流网 集成化物流协同管理运行的契约体系研究 络，因而集成化物流的业务运作过程不可能单纯地由集成化物流服务商来安排各 个环节的运行，这不仅不利于提高物流服务质量，影响对顾客的反应速度，同时 更容易导致整个物流系统管理秩序的混乱。所以，在系统中除了集成化物流服务 商这个指挥中心外，还需要有许多操作中心来实施相应的各个环节、各个地域的 物流服务。而如何有效地协调好这些操作中心之间的相互衔接，则是集成化物流 服务商的另一项重要管理职责。 从各成员企业在系统中所发挥的作用不同，集成化物流供应商( 成员企业) 一般可分如上文所说的三类：核心成员企业( 供应商) 、紧密层成员企业、非紧密 层成员企业。 ( 3 ) 运作层的功能 集成化物流服务商利用“电子商务交流平台以及各种营销手段，不断捕捉 市场机会，集成化物流服务商是通过“电子商务交流平台”，来实现与各成员企业 的互动式交流。管理界面为各成员企业的相互交流与配合提供了平台，而信息界 面为管理界面提供了信息标准、接口定义等交流工具。 并将可行的市场机会，转化为具体的实施方案。然后根据顾客任务的需求， 按照运输、仓储、装卸、包装、配送、流通加工等物流功能，将其分配给各成员 企业具体执行。在实施具体的运作中，各成员企业必须绝对服从指挥中心的指挥， 一切以指挥中心为向导，一切为指挥中心服务，一切以指挥中心的最大利益为自 己的利益，绝对不允许各自为政，打乱整个运作流程，从而降低物流服务质量。 集成化物流系统的协同管理强调在协同过程中成员企业的配合以及在时空上 的同步性。时间上的同步性要求各成员间要紧密衔接，遵循共同的时间参考；空 间上的同步性要求各成员企业在地域上的连接实现“无缝化”。因此，在订单驱动 物流运作模式下，则要求以订单作为物流业务处理依据，一切以订单为中心，来 考核物流业务执行效果j 实行整个流程的准时化。在大规模定制物流下，则要求 以顾客需求为导向、以现代信息技术和柔性制造技术为支持、以模块化设计及零 部件标准化为基础、以敏捷为标志、以竞争合作的物流链为手段，对整个运作实 施可视化、同步化管理。 ( 4 ) 支撑层的功能 由于集成化物流所要构造的物流网络是一个面向全国性乃至全球性的物流网 络，所要提供的物流服务是一个综合性的、专业化的物流服务。因此，如果没有 强大的技术支持，是根本无法实现的，这么庞大的一个业务运营系统没有很好的 信息化系统，其混乱程度也是可想而知的。只有借助于以信息管理为基础的电子 商务平台，才有可能实现对整个系统及顾客的全信息共享和运输各环节的资源优 化配置以及支持管理。集成化物流协同管理所需要的技术主要包括有软件技术和 2 集成化物流协同管理及契约的相关理论 硬件技术。软件技术主要有各种物流技术( 如标识代码技术、自动识别和数据采 集m d c 技术) 、管理技术( 如销售时点信息系统p o s 、电子自动订货系统e o s 、客 户关系管理c r m ) 、标准化技术( 如业务流程的标准化、物流作业以及作业时间的 标准化) 契约体系等。硬件技术主要是指计算机硬件以及外部设备，这些技术可 以让顾客及时通过可视化的监控系统，了解自己货物情况；也可以让物流企业能 准确获得货物运输状态，进行实时追踪。 作为软件技术的契约体系在整个集成化物流支撑层中拥有中坚力量。在规范 合作行为、先进管理理念、强大计算机系统、机械设备为后盾的企业联盟中起到 具有法律行使权力的整合、协调核心作用。 ( 5 ) 四者之间的内在关系。 从层次分析的角度看，战略层处于最高层，它着重于从宏观上制定规划方案