（工商管理专业论文）企业技术创新管理的路径选择.pdf

硕士学位论文 摘要 技术创新是经济增长在理想平台上运行的重要前提，也是现代企业竞争的焦点。然 而，技术创新是一个涉及人、组织、项目等多方面的复杂的综合过程，必须通过有效的 管理来整合企业的内外部资源，协调和发展技术创新过程。技术创新管理为企业技术创 新提供从体制、组织、战略、领导、环境、运作方式、资源配置效率等方面的保汪，先 进的技术创新管理将有效地促进技术创新。 技术创新作为复杂的动态系统，其现在的状况会深刻地影响着系统今后一段时期， 乃至很长时期的运行。因此，技术创新过程中存在着路径依赖现象。这其中包含了物质 的和非物质的根源。如何选择合适的路径是企业技术创新管理的战略性问题。 通过对企业技术创新管理系统及创新成败因素的分析可以看出，对技术机会的评价 与选择是企业技术创新的难点；而企业内外环境的构建与利用是技术创新实现的保障。 因此，本文从技术选择、区域创新环境、企业文化培育i 方面来探讨企业技术创新管理 的有效路径。 技术选择是一个多层面决策问题。企、世进行技术选择时要把握经济性、科学性、社 会性和可持续发展等宏观性原则；在技术选择实务中，还应坚持与企业利益密切相关的 微观性原则。同时，还要在战略与战术上进行分析和决策。 区域创新环境是区域内与技术创新扩散行为相关并影响创新效果的各种条件的总 和。本文将企业作为技术创新主体将其他行为主体作为区域创新环境的组成部分。为 了实现企业持续的技术创新，企业要积极参与区域创新环境的培育，并最大限度地利用 好区域创新环境，争取区域环境的有效支持。区域内官、产、学、研合作和区域产业集 聚是区域创新环境培育的有效途径。 企业文化分为内隐文化，包含企、比目标、企业精神利价值观；外显文化，主要指企 业制度。它们分别从不同的侧面作用于企业技术创新。培育有利于技术创新的企业文化 应是加强企业技术创新管理的又一主要路径。企、眦文化模式、企业精神、核心管理观念、 创新制度、企业品牌等是培育企业文化应包涵的重要内容。 关键词：企业技术创新箭理：路释依赖；路径选择：技术选扦；域环境 硕士学位论文 a b s t r a c t f e c h n i c a lf l m o v a t i o n ( s h o r t e n e da st il a t e ro n ) i sn o to n l ya ni m p o r t a n tg u a r a n t e ef o ra s m o o t he c o n o m i cg r o w t h ，b u ta l s oa l la r e n aw h e r ef i e r c ec o m p e t i t i o n sg oo nb e t w e e nm o d e m e n t e r p r i s e s h o w e v e r , a sac o m p l e xp r o c e s si n v o l v i n gp e r s o n ，o r g a n i z a t i o na n dp r o j e c t ，t i h e a v i l yr e l i e so na ne n t e r p r i s e se f f i c i e n tm a n a g e m e n tt or e d i s t r i b u t et h er e s o u r c e si n s i d eo r o u t s i d et h i se n t e r p r i s ef o rc o o r d i n a t i o na n df u r t h e rd e v e l o p m e n t t h em a n a g e m e n to ft l ， a c c o r d i n g l y , e n s u r e ss u c c e s sf o rt ii nt e r m so fs y s t e m ，o r g a n i z a t i o n ，s t r a t e g y ，l e a d e r s h i p ， e n v i r o n m e n t ，o p e r a t i o na n dd i s t r i b u t i o no fr e s o u r c e s a d v a n c e dt im a n a g e m e n tw i l lb e h i g h l yc o n d u c i v et ot h ei m p l e m e n t a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft ii ne n t e r p r i s e s a sac o m p l e xa n dd y n a m i cs y s t e m ，t im a ya f f e c tt h eo p e r a t i o no fa ne n t e r p r i s ef o ra c e r t a i np e r i o d ，l o n go rs h o r t ，w h i c hm a k e si tp o s s i b l ef o rt it od e v e l o pr e l i a b i l i t yo nm e t h o d s w i t ht h ep h y s i c a lo rn o n - p h y s i c a lf a c t o r si n v o l v e d ，i ti sn o t h i n gs h o r to fas t r a t e g i ci s s u ef o r a ne n t e r p r i s et os e l e c tap r o p e rm e t h o d a n a n a l y s i so na ne n t e r p r i s e st im a n a g e m e n ts y s t e ma n df a c t o r sl e a d i n gt oi t sf a i l u r eo r s u c c e s sm a ys h e dl i g h tt ot h ef a c tt h a ts e l e c t i o na n da s s e s s m e n to ft e c h n i c a lo p p o r t u n i t i e sa r e ad i f f i c u l t yt ot 1w h i l ec o n s t r u c t i o na n du t i l i z a t i o no fa ni n s i d eo ro u t s i d ee n v i r o n m e n t g u a r a n t e et h ea c t u a l i z a t i o no ft it h e r e f o r e ，t h i sp a p e ra t t e m p t st oe x p l o r et h ee f f e c t i v e a p p r o a c h e st ot im a n a g e m e n to ft h ee n t e r p r i s ef r o mt h ep e r s p e c t i v e so ft e c h n i c a ls e l e c t i o n ， r e g i o n a lt te n v i r o n m e n ta n dn u r t u r i n go fc o r p o r a t ec u l t u r e t e c h n i c a ls e l e c t i o nc o n s t i t u t e sam u l t i f a c e t e dp r o b l e mc o n c e r n i n gp o l i c y m a k i n g i n e x e c u t i n gi t ，a l le n t e r p r i s es h o u l db yn om e a n sn e g l e c ts u c hm a c r op r i n c i p l e s a sb e i n g e c o n o m i c ，s c i e n t i f i ca n ds o c i a la n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i nt h i sp r o c e s s ，s o m em i c r o p r i n c i p l e sa s s o c i a t e dw i t ht h ee n t e r p r i s e si n t e r e s t ss h o u l da l s ob ef o l l o w e d a l o n gw i t ht h a t ， a na n a l y s i sa n dd e c i s i o n - m a k i n gs t e pm u s tb ec o n d u c t e db o t hs t r a t e g i c a l l ya n dt a c t i c a l l y r e g i o n a lt ie n v i r o n m e n ti s ag e n e r a lt e r mt h a ti n d i c a t e sa l lt h ec o n d i t i o n st h a tc o n c e r n t e c h n i c a li n n o v a t i o na n de x p a n s i o na n da f f e c t si t se f f e c t s t h i sp a p e ra s s i g n sal e a d i n gr o l et o t h ee n t e r p r i s ew h i l es e e i n go t h e ra c t i o np e r f o r m e r sa sac o n s t i t u e n tp a r to ft h et ie n v i r o n m e n t 硕士学位论文 t om a i n t a i nal a s t i n gv e n di nt 1 ，t h ee n t e r p r i s es h o u l dt a k ea l l a c t i v ep a r ti nn u r t u r i n gt h e r e g i o n a lt ie n v i r o n m e n t ，m a x i m i z i n gt h eu s eo fi ta n da i m i n ga tt h eg r e a t e s te f f o r tp o s s i b l e f r o mi t w i t h i nt h er e g i o n ，a st on u r t u r i n gar e g i o n a lt ie n v i r o n m e n t ，i ti sah i g h l ye f f e c t i v e w a yt op r o m o t et h ec o o p e r a t i o na m o n gt h eg o v e r n m e n t ，i n d u s t r y ，u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c h j n s t i t u t e c o r p o r a t ec u l t u r ec o n s i s t so fi m p l i c i ta n de x p l i c i tc u l t u r e s t h ef o r m e ri n c l u d e st h e t a r g e t ，s p i r i ta n dv a l u eo ft h ee n t e r p r i s ew h i l et h el a t t e rm o d e me n t e r p r i s es y s t e m t h e ye x e r t t h e i ri n f l u e n c e so nt h ee n t e r p r i s e st ii nv a r i o u sw a y s t of u r t h e rt h em a n a g e m e n to ft ii nt h e e n t e r p r i s e ，n u r t u r i n gac o r p o r a t ec u l t u r ec o n d u c i v et ot ii sn o t h i n gs h o r to fa n o t h e re f f e c t i v e w a y i nn u r t u r i n gac o r p o r a t ec u l t u r e ，a ne n t e r p r i s ec a n n o td i s p e n s ew i t ht h e s ef a c t o r s ：c u l t u r a l p a t t e r n ，c o r p o r a t es p i r i t ，c o r ei d e a so fm a n a g e m e n t ，i n n o v a t i o ns y s t e ma n db r a n d so fi t s m a i n s t a yp r o d u c t s k e y w o r d s ： m a n a g e m e n to fe n t e r p r i s e t e c h n i c a l i n n o v a t i o n ；a p p r o a c hr e l i a b i l i t y ； a p p r o a c hs e l e c t i o n ；t e c h n i c a ls e l e c t i o n ；r e g i o n a le n v i r o n m e n t 硕士学位论文 o 1问题的提出与研究的意义 绪论 技术创新是企业抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织牛产 条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产 品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或建立企业新的组织，包括 科技、组织、商品和金融等一系列活动的综合过程。自1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家熊 比特( s c h u m p e t e r ) 提出创新理论以来，创新就一直受到各国学术界、政府和企业界人士 的普遍关注，对技术创新的研究也日益成为热点项目。江泽民同志在“七一”讲话中指 出：“科学技术是第一生产力，而且是先进生产力的集中体现和主要标志。”要进步解 放和发展生产力，促进国民经济高质量增长，就必须大力推进技术创新。 历史上存在着两种主要的经济增氏类型。一类指的是经济增长主要靠不断地增加各 种生产要素的投入来实现的，至于生产要素使用效率既可能是提高的也可能是降低的， 即便使用生产要素的效率提高，其幅度也较小，其在实现经济增长的过程中所起的作用 也非常有限。它是一种资源密集使用的增长，在经济发展的初始阶段，有较大的七升空 间。然而，根据马克思的观点，由于该类经济增长毛要是靠不断增加生产要素投入得以实 现，在社会再生产过程中实现的经济增长更多的是各生产要素的价值转移，办即由一种 使用价值通过劳动力与其他要素结合的作用向另一种使用价值的形态演变，经济增长的 成本很高，导致寅吃卯粮现象凸现，而社会财富却很少有实质性的增加。由此，人们所得 的福利不可能持续增加，这种经济增长的结果必然将经济导入魔圈：要提高人民实际生 活水平获得更大的福利就不得不增加各种生产要素的投入，而过度密集投入生产要素会 因一定时期资源的稀缺性而存在障碍，这样经济增长就只有量的增长而无实质性的提 高。对生产要素的破坏性、掠夺性使用必然加剧经济资源的稀缺程度，不能造就经济的 可持续增长，因而人民的生活水平及从社会所获得的福利也难有显著提高，增加人民福 利水平的初衷随之破灭，这种经济增长只能被称为低质量的经济增长，整个经济在低水 平匕运行。另一类经济增长的实现则主要是依赖于生产要素的合理使用和使用效率的提 高，当然这其中也不乏适时、适当地增加经济资源投入的可能性，也就是说，在投入的生 绪论 产要素规模变化不大的情况下来实现社会物质财富的增加。它是一种既有一定速度的量 的增长，又具实质性的社会财富增加和人民生活福利水平的提高的质的增长。与此同时， 由于它对生产要素的使用是合理的而非破坏掠夺性的，在经济资源相对短缺的情况下， 前一轮经济增长不但不会削弱后一轮经济增长的潜力，反而会为后一轮经济增长奠定较 为坚实的基础，使经济在较为理想的平台上运行，其增长路径可简化为：提高要素使用 效率促进经济增长提高人民实际生活水平进一步提高要素使用效率 进一步促进经济增长进一步提高人民实际生活水平，从而实现经济可持续增长。 熊彼特认为，技术创新与经济增长密不可分，技术创新实现过程也就是经济增长的 过程。一个地区、一个国家的经济增长既有数量的扩张又有经济系统质量的改进，这种 经济系统质量的改进是通过技术创新得以实现的，主要表现在如何提高产品的附加值， 如何合理有效地使用生产要素，降低对生产要素的耗费，即如何用等量的生产要素来创 造更多的社会财富。至此我们可以认为，要实现高质量的经济增长就必须进行技术创新， 技术创新是经济增长在理想平台上运行的重要前提。 从企业发展的历史进程来看，在工厂制度前期，商品生产不发达，市场上商品供不 应求，那时食业的指导思想是以生产为中心，着力点是围绕牛产，苹牛产轻营销，足牛 产型的企业，表现出极大的封闭性。到了2 0 世纪4 0 年代后，伴随着科学技术的进步， 商品生产高度发达起来，市场上供过于求，生产高度社会化、产品多样化、经济联合化、 资本国际化、竞争激烈化，那种以生产为中心的封闭式的生产型企业面临严峻挑战，这 促使企业从生产型向经营型方面转化。经营型企业具有明显的市场观念、竞争观念、效 益观念、服务观念，呈现出高度的外向性。2 0 世纪8 0 年代以来，以信息、技术为主导 的新一轮技术革命形成一种巨大的浪潮，猛烈冲击着传统企业。从外部环境来说，由于 新技术革命的发展和它的巨大成就，科学技术成果和知识总量成倍增长，产业结构发生 变化，市场容量的扩大和市场需求结构的变化同时发生，产品的更新速度加快，等等， 使企业之间在市场上的竞争比以往任何时候都更加激烈。从企业内部来看，生产1 ：具、 生产设备、技术先进程度对提高企业经济效益的作用越来越大，由于新材料、新能源等 科学发展使劳动对象日益复杂，技术开发、新产品开发直接制约着企业的生存与发展。 这些变化充分说明，科学技术越来越成为社会生产中最活跃和最起决定性作用的因素， 企业的竞争成为以科技特别是以高科技为先导的技术竞争。科研与生产、经营共同融于 企业这个有机整体中，形成了现代企业，即创新型企业，技术创新就成为现代企业竞争 的焦点，企业成为技术创新的主体。这也是历史发展的必然结果。 硕士学位论文 然而，技术创新过程的复杂性，表现出技术创新是一个涉及人、组织、项目等多个 方面的综合过程。由于市场的不确定性和信息的不完全性，考虑宏观变量对创新的影响 非常必要。但是这并不意味羞微观的组织机构水平的变量可以忽视。有研究表明，技术 创新活动的有效开展必须要有环境、资源、方法三方面条件的有机配合，并具备关于技 术可行性的信息( 技术信息) 、关于新产品或工艺需求的信息( 需求信息) 、投资基金这 三个基本要素。这些条件和要素都是创新成功的前提，必须通过有效的管理来协调和发 展他们的作用，有效地整合企业的内外部资源，形成以企业战略为目标导向的、完整的、 连续的创新活动序列。落后的管理系统不会产生先进的技术，技术的创新也会缺乏生命 力。技术创新的选择一是要考虑企业自身的管理资源，使资源要素达到合理高效配置的 水平：二是要考虑企业的发展战略，要考虑当前的战略定位、长远的战略方向、战略模 式选择，如全球战略要求技术创新瞄准同行业及相关领域国际先进水平，竞争战略要求 技术创新满足开发市场、降低成本、产品差别化等目标要求；三是要结合企业的核心能 力与核心竞争力；四是要考虑风险因素，包括技术创新的成败风险、市场认同风险、投 资风险等因素。这些都给技术创新管理提出了任务和要求。也使得对技术创新管理的研 究具有极其重要的意义。 技术创新管理系统为技术创新系统提供从体制、组织、战略、领导、环境、运作方 式、资源配制效率等方面的保证，先进的创新管理将促进技术创新，技术创新管理决策 的正确性、管理目标的明确性、管理活动的可预测性是提高技术创新有效性的基本路径。 目前对企业技术创新的研究中，大多数只注重对企业创新活动各个环节的研究，而 对技术创新管理系统的研究比较少，对加强技术创新管理以提高技术创新实效性的有效 路径探讨也少见报道，本论文将以此为切入点开展一些研究。 0 2 研究的主要思路及方法 本文的主要研究思路：在文献分析的基础l 探讨企业技术创新管理系统的概念模 型，界定技术创新管理的概念，明确其系统的内涵特征；进而分析中国企业技术创新管 理的现状，重点分析企业技术创新成败的主要因素，目的在于把握提高技术刨新管理的 实效的要素与瓶颈所在；最后，讨论企业技术创新管理的路径依赖现象，并结合技术创 新管理的系统特征及要素，探讨加强企业技术创新管理的有效路径。 绪论 具体研究框架见图卜l 。 绪论：研究的意义、思路、 方法、内容、创新点 技术刨新管理埋论综述 中周企业技术创新管理 状况分析 企业技术创新管理过程中的路径 依赖现蕃及路径研究 技术选择的战略与战术企业技术创新的区域环境培育企业技术创新的文化培育 结语 图0 - 1本文研究的结构框架图 f i g0 - 1 t a b l eo f c o n t e n t s 本文拟采用文献评述、调查访问、理论分析相结合的方法进行研究。 对国内外技术创新管理研究文献进行阅读和梳理，总结和借鉴前人的研究成果。同 时，以镇江地区企_ p 为对象，访问和收集企业技术创新管理现状的相关资料，通过理论 分析来讨论企业技术创新管理的有效路径。 0 3 研究的主要内容及创新点 基于以上研究思路，本文的主要研究内容安排如下： 绪论从宏观经济增长和企业发展历程出发论述研究的意义和重点，说明研究思 路、方法、结构框架、主要内容及创新点。 第l 章企业技术创新管理的相关文献综述。在查阅相关文献的基础上，对企业技 术创新管理理论研究进行概述；对技术创新管理的系统特征进行分析。 第2 章中国企业技术创新管理状况分析。分析我国所处的技术创新阶段、成败因 硕士学位论文 素。利用对镇江市企业技术创新现状调研进一步阐明加强企业技术创新管理的必要性和 紧迫性、针对性。 第3 章企业技术创新管理的路径依赖现象及分析。阐述企业技术创新管理中的路 径依赖现象；在对企业技术创新管理的障碍进行分析的基础_ 二，提出企业技术创新管理 的有效路径。 第4 章创新技术选择的战略与战术。指出技术选择是企业战略中的一个多层次决 策问题：探讨创新技术选择的原则，并从战略与战术两个层面分析技术选择需要考虑的 问题。 第5 章企业技术创新的区域环境培育。对区域技术创新环境进行分析，同时探讨 官产学研合作、区域产业集聚等具体实施路径。 第6 章企业技术创新的文化培育。分析企业文化创新在培育企业创新能力方面的 作用，探讨企业文化培育对策。 第7 章结语。在总结全文主要研究成果的基础上，提出了今后需要进一步研究的 问题与方向。 主要创新点： 1 提出了基于企业技术创新管理的路径之：创新技术选择的战略与战术。 2 提出企业文化创新对技术创新的支持路径，探讨了企业文化创新对企业技术创 新的的作用，提出企业文化培育对策。 第一章企业技术创新管理研究综述 第一章企业技术创新管理研究综述 由于创新的内在特性，创新管理过程是一个凼难重重面且充满风险的过程，在所有 的新技术中只有少数的新技术被成功地转化为新产品及服务；而在这些新产品及服务 中，又只有极少数能够获得商业上的成功。总之，创新一方面是企业竞争力的来源，另 一方面，创新管理小同于常规的经营管理，企业需要掌握相天管理的知识及一整套的创 新管理技巧。 在2 0 世纪6 0 年代以前，很少有人注意研究以技术为基础的人规模的组织和管理。 】9 6 2 年，麻省理工学院的斯隆管理学院创办了科技管理研究计划项目( 现在著名的科 技管理方面的学者a r u b e n s t e i na n de r o b e r t s 等创办了该研究项茸) 。在此之后在全球 范围内先后兴起了科技管理的研究。技术创新作为联结科技和经济的过程，其管理问题 的研究也受到了广泛的重视。 1 1 国内外理论研究评述 1 1 i 对技术创新的理性认识 “创新”( i n n o v a t i o n ) 一词是舆地利经济学家熊彼特于1 9 】2 年出版的经济 发展理论书中首次提出的。他把“创新”定义为“生产要素和生产条件的一种从未 有过的新组合”，将其9 1 入生产体系以获得“企业家利润”或“潜在的超额利润”。并将 创新概括为五个方面：生产新的产品：引入新的生产方法、工艺流程；丌辟新的r 日场； 丌拓原材料的新供应源；采用新的组织方法。1 9 3 5 年，他又定义“创新是一种生产函 数的变动”。1 9 3 9 年在经济周期一书中进步完善了他的创新理论，“创新实际上 是经济系统中引入新的生产函数，原来的成本曲线因此而不断更新。经济的变革，诸如 成本的降低，经济均衡的打破，残酷的竞争，以及经济周期本身，都、v 主要地归因_ f 创 新。”因此，创新的概念更加明晰化了，它是生产要素的一种转移，或者是生产要素和 生产条件的一种新的组合，其目的在于获取潜在的超额利润。可大致分为三大类：足 技术创新，包括新产品的开发、老产品的改造、新生产方法的采用、新供给来源的获得 硕士学位论文 以及新原材料的利用；二是市场创新，包括扩大原有市场的份额及丌拓新的市场；三是 组织创新，包括变革原有组织形式及建立新的经营组织f 1 1 。 熊铍特研究的重点足经济的l ，期发展和结构变化，其目的在于揭示资本主义经济发 展的根本机制。其对经济学的发展和创新理论的形成贡献巨大。2 0 世纪5 0 年代初期， 在熊彼特之后，其理论继承者及新熊彼特主义学派从不同的角度和层次把“创新理论” 分解为“技术创新理论”和“组织创新理论”。技术创新理论主要从技术创新和r 丁场创 新为研究对象，| 1 - 组织创新理论主要以组织变革和组织形式为研究对象。技术创新理论 是将熊彼特的创新理论和新古典学派的经济理论( 微观经济理论) 合二为，用于技术 创新研究的产物。新熊彼特主义者的着眼点在于创新的机制，包括创新| e | 勺起源、创新过 程、创新方式等内容，目的在于如何提高创新的有效性，从而为创新实践和经济发展提 供指导( 川。 虽然技术创新理论的提出到现在已有9 0 多年的时间了，但技术创新尚未形成严格 统一的定义。而且，“技术创新”一词与“科学发明”、“科技进步”等概念还在某种程 度上被指向同意思。事实上发明( i n v e n t i o n ) 与技术创新( t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ) 是技术进步的前后两个阶段，发明阶段是认识世界的阶段，技术创新则 是改造世界的实用阶段。这其中反映了从发明到新技术得到商业上的应用的时间。以汽 车 _ 业为例，在2 0 世纪8 0 年代，一种新型号的轿车从开始设计到从总装线上完工试车， 约需8 1 0 年的时间，由于日本汽辑l k 的努力，到了2 0 世纪8 0 年代术9 0 年代初t 这一 周期缩短了一半以上【3 1 。近一二十年来，随着r f 亍场竞争的推动，创新周期也迅速缩短。 企业必须认识到，加强包括战略管理、研发管理等的技术创新管理，可以努力采取有效 措旌来缩短技术创新的生产周期。 对技术创新概念界定上的芏要争论和观点差别集中在三方面。 第一，对技术创新中所使用的“技术“的限定。笔者赞成对技术使用j “义的概念。 技术泛指人类存科学实验和生产活动过程中认i = 和改造自然所积累起来的知洲、经验和 技能的总和。这里应包括三个层次：一是根据自然科学原理和生产实践经验而发展成的 各种1 艺流程、加工方法、劳动技能和诀窍等。二是将这些流程、方法和技能、诀窍等 付诸实王见的相应的生产工具和其他物质设备；二是适应现代劳动分 ，和生产7 规模等要求 的对生产系统中所有资源( 人、才、物) 进行有效组织管理的知识、经验和方法。第一、 二层次属于软技术，本身具有在学习与传授下的转移流动性，第二层次属于物化的硬技 术，本身不具备直接分离的流动性，但具有可复制性。这三个层次构成了技术创新巾所 第一章企业技术创新管理研究综述 涉及的技术的全部内容。 第二，技术创新对“技术”变动的强弱和大小的限定与否。鉴于卜述对技术的认 定，自然，对技术变动的强弱和人小就不应该有所限定。从技术的发展来看，自然存在 着强劲的变化，也存在微小的渐进变化；既有大技术，也有小技术的出现。技术变动的 强弱与大小往往与各种资源的投入有关，也与产生的经济效益有关，但经济效益的高低 1 i 能卣接使用技术变动的强弱和大小衡量，它还与市场的销售量及市场份额、中件产品 或单项服务的收益率有关。因此，不能忽视小的技术变动在技术创新中的作用。 第三，技术创新的“成功”应当如何界定。考虑到技术创新的不确定性和x i 险性， 应当允许技术创新成功的概念能包纳较宽幅度的范同。概括起来，主要反映在： 是当 前经济效益的增长，主要是超额商业盈利；二是市场状态的改善，包括抢先独占新市场 和原有市场份额的扩大；i 是创新主体素质的提高，主要指其技术竞争力的增强和创新 管理经验的有效积累。从技术创新的经济涵义和长远意义看，后两个方而最终都表现为 对长期利润增长的追求。有些创新，特别是那些导致重大技术变动的带有根本性的创新， 可能具有更长远的市场效应。技术创新成功可主要地表现为两种情况，一是直接获得超 额盈利，二是当前赢利以j f 常平均利润为基点有一个波动范围，但在市场状态和创新主 体素质等方面取得较高的期望收获。 对技术创新的界定最后可得这样的结论：技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机 会，以获取商业利涧为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和 费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、丌辟新的市场， 获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是包括科技、组织、商业和 金融等一系列活动的综合过程【4 j 。 笔者对这一概念的理解主要有以下几方面，第一，技术创新的主体是企业。技术创 新是企业始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为 过程。第二，技术创新是经济行为，而不是单个技术的概念。推动技术创新的是企业家， 技术创新是一技术的、i 一艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现新技术工艺 和装备的商业化应用。这种创新具有复杂的系统特性，在实际 。作中理解和实践后者更 为重要。第三，技术创新是一个过程。技术创新活动可以从任何一个方面作为刨入点， 并且以这个切入点作为企业技术创新工作的“亮点”。但单纯一个方而的创新很难使技 术创新达钊目的，需要尽量涵盖其他方面，其他方面的创新活动也要尽可能服务于这一 “亮点”，从而形成一个系统和过程【”。技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征 一 塑主兰堡垒墨 的有意义的非连续事件。第四，技术创新的动机是获得潜在的超常规利润。没有技术创 新，企业就没有真正的牛命力。技术创新不一定会和企业的暂时利斋划等号，它更代表 着企业的长远利益。总之，技术创新是以企业为主体，以市场为导向，为获取经济和社 会效益，对企业的存在方式、经营观念、制度安排、经济行为以及生产要素等进行新的 调整和新的组合的过程和行为。 1 1 2 技术创新管理理论的发展 技术管理的历史可以追溯到早期的上业r & d 时期，要早于技术创新理论，但直到 2 01 u 纪六七年代，目j 技术创新理论发展的系统开发阶段，人们才jj 始从管理科学的 范畴m 发研究技术创新问题，技术管理丌始演变为技术创新管理。清华大学的炅贵生【6 1 教授从技术管理的角度对技术创新管理理论的发展归纳为四个学派： ( 1 ) r & d 管理学派：该学派认为，技术沿着一定的发展曲线成长，技术的成长需 要投资，投资越多，技术十牛能就会越高( 相应的技术曲线伸展越快) 。该学派把r & d 的内存机制视为一个黑箱，基本卜不关注r & d 过程，只注荤投入和产出。 ( 2 ) 创新管理学派：该学派认为，技术创新对经济发展和人类进步起着关键性的 作用，技术创新不仅涉及技术发明，廊且发计生广：、制造、市场、销售、服务等商业化 过程。因此，该学派主张将技术管理的视野从r & d 扩展到技术创新的全过程。该学派 从概念的定义上队为技术创新应该是属于一个过程的概念，r & d 只能说叫一利t 新的思 想被表达并实现了出来，但没有实现商业化应用的r & d 是不能被称作技术创新的。从 研究的角度方面他们兰张技术创新与管理实践、管理科学相结合。从研究的方法卜他们 主张通过技术创新的案例的实证分析总结技术创新活动的经验，归纳和概括技术创新 的规律。但由f 当时对技术创新过程的内在机理研究不足，所以技术创新管理的研究还 有很多不完善的地方。 ( 3 ) 技术规划学派：该学派认为，竞争加剧和技术进步加速是经营环境不稳定性 增加的两大重要凼素，因而技术作为企业竞争力的构成因素，起的作用不断加大，技术 变化小再当然地视为具有简单性和町预测性的特点，该学派火注技术的动态变化，丰张 在动态分析中对技术活动进行规划。 ( 4 ) 战略性技术管理学派：该学派认为，传统的技术管理方法存在以下问题：缺 少高层管理关注，组织不适应，技术和组织继承不当，技术部门和商、j p 部门缺少相互理 解、沟通和合作，对技术没有给予战略性重视。这些问题导致企业技术吸收率低、技术 第一章企业技术创新管理研究综述 实施失败率高等后果。基于以上认识，该学派主张企业技术管理应与战略管理相融合， 要把人力资源和组织凼素集成到技术创新过程中，技术问题和商业问题要同时考虑。战 略管理学派从时间上来说出现得最晚，从以往的技术管理出现的问题出发，提m 了比较 符合客观实际的看法。在他们的观点当中，突出了技术创新管理的宏观的指导性作用。 强凋了作为技术创新过程当中的r & d 部门的核心作用以及为了保证r & d 部门的核心 作用，技术创新管理应该做好的联结性管理工作。 从技术管理学派的发展可以看出，传统的技术管理与技术创新管理区别有：( 1 ) 从 时间上老，技术创新管理关注技术活动的全过程，而传统技术管理只关注技术活动的某 阶段( 如r & d ) ；( 2 ) 从窄问上看，技术创新管理涉及创新技术研究、试验、生产、 商、世化直到取得经济效益的全过程，传统技术管理多笑注某一局部活动：( 3 ) 从操作状 态看，技术创新管理强调动态管理，要求对技术创新的全过程的具体运作、各环节的协 调作适时的管理，而传统技术管理则多局限于静态的管理( 管理按照既定计划的具体技 术活动) 。无论从技术管理的理论发展看，还是从实际需要毛，传统的技术管理都必须 变革，只有把技术管理重点从日常技术活动管理转移到技术创新管理i ：来，才能真正实 现经济增长方式的转变和观念的转变。 1 1 3 技术创新管理理论研究的主要内容 按照罗伯茨( e r o b e , s ) 的观点 7 1 技术创新的全面管理就是有效地组织并指导人力 及资本，使技术创新产生最人的经济效益。具体讲来包括四个方面：( 1 ) 创造能力的管 理：( 2 ) 激发旨在产生新的产品、制造过程及服务的技术思想；( 3 ) 把这些思想有效地 转变为 作原型；( 4 ) 使其投入生产、分配和使用。 技术创新管理，就是对技术创新作出决策、制定计划、通过组织、控制，最终实现 技术创新目标的全过程动态的管理【i 。因此，技术创新管理的研究内容主要包含技术创 新的过程、战略( 或技术战略) 、组织学习和系统性等几个方面。 1 技术创新的过程特征与模型 熊比特在1 9 2 8 年首篇英文版文章资本主义的非稳定性( i n s t a b i l i t yo f c a p i t a l i s m ) 中首次提 h 创新是一个过程的概念。此后，许多学者先后都对创新过程进行了深入的研 究。r j 前，国外关于企业技术创新的概念比较一致的提法是，企业技术创新是以其新颖 性和商业化实现成功性为特征的、有代表性的非连续性技术经济事件。这个概念强调了 技术创新在两个层次上的特定涵义。一是活动的非常规性，包括新颖性与非连续性：二 硕士学位论文 是活动的最终商业化。非连续性是指技术刨新有一定时删限定，包括总时问量和过程中 的时矧阶段性。 对技术创新过程机制的研究表明，技术创新过程不是一个简单的线性过程，而是 个复杂的非线性过程，是食业内外各种与技术创新有天的因素相互作用的结果。如，丌 发一个新产品或新工艺具有高度的风险性，需要许多常常是复杂的技术和市场凶素的棚 互作用，成功的开发需要组合不同来源的知识，需要满足多重维度的各不相同的业绩标 准。 为了描述创新过程的内部结构和过程发展规律研究者们设计了不同的过程模型，作 为研究的1 具，1 i 同的研究目标和研究思路所使用的模裂也不同。每个模型从不同的角 度和层次描述和说明了创新过程的一些问题，往往也只能被系统巾部分事实所验证，冈 而，其在时间和空间上具有很大的局限一 ，3 e f 6 , 8 - 1 0 1 。 施密特梯得曼( s c t m l i d t t i e d e m a n n ) r1 9 8 2 年提出了“并 j ：模型”心j ，该模型 从描述构成整个工业活动的i 大功能组织的行为及其互相作用山发米研究技术创新( 尤 其是产品创新) 的过程。它的卡要特点是：( 1 ) 二大功能组织( 研究、技术、商业) 的 活动是司时进行的。模型清楚地描述了在创新过程的各阶段上各功能组织所执行的任务 及其执行结果，这就为创新管理网络计划的制定提供了基础。( 2 ) 完整地描述了在整个 创新过程中二大功能组织间的相互作用关系。( 3 ) 重大事件的出现标志着创新的进程。 在该模型中，重大事件的发生不仅取决与组织结构所确定的转换阶段，而且还取决于各 种受经营导向的参数( 资源的配置、中间日标的完成等存各阶段上都受到经营策略的影 响) 。 由图1 1 可见，创新过程始丁为某一特定的商业目标而进行的资源的初始配置，而 这一目标是产品与市场( 或工艺、技术与市场) 相结合的产物；创新过程终止于当所有 投入成本都被新产品盈利或新工艺的节约所赚同时( 即达到盈亏平衡点) 。 这一模型充分反映了个业技术创新过程，为进一步分析和理解技术创新机制，探讨 技术创新管理的路径提供了科学的依据，也将有助于企业从事技术创新实践。 uuo-乱一卜-oo口。蔓菪。巴；u口ou 剥辎妊牧是碟捌塔葛*掣 一- i 暑l ：殴 蝌嚣螺奄剐她4擎审*罐爿电_枣1蟾 一 壁主兰堡笙圭 2 技术创新的战略性 1 l q 3 2 0 世纪7 0 年代以来，随着科学技术的飞速发展，企业的商q k 环境发生了剧烈变化， 技术创新对于企业在竞争的环境中获取竞争优势和培育食业的核，t 2 、竞争能力的重要作 用重新被人们所认识，企业技术创新也被提到企业战略的高度。技术创新不再被认为是 简单的r & d 或新产品开发的问题，而是企业如何不断发展的问题。i e 如傅家骥和姜彦 福教授所说：“( 技术) 创新过程是技术的价值追加过程和战略优势的形成过程，它不仅 仪是导致销售额的某些额外增加或产品性能的改进的问题，它甚至不单是新产品或服务 的问题，而是实现创新者竞争地位的根本性改跏和国家走上富强的康庄道路的问题。” 在“技术创新”这个统一概念下，企业的r & d 部门成为l j 生产、营销等并列的部门， 甚至要高于其它部门，成为企业战略的首位。 波特教授认为企业要在激烈的市场中取得生存与发展，就必须获得竞争优势，获取 竞争优势的基本形式是成本领先和差异化，通过制定、实施有效的竞争战略，形成自己 的产品特色并由此取得相应的市场地位。 随着研究的深入，人们逐步认识到产品特色本身以及与此相关的市场地位本身，都 不是竞争优势的根本源泉。短期内，竞争优势来源丁当日u 产品的性价比。长期竞争中， 比竞争对手更低的成本、更快的速度建立核心竞争力的能力，这利i 核心竞争力能使企业 产生独特的产品、独特的技术和独特的营销手段。企业技术创新应着眼于培育和发展能 使企业建立和增强竞争优势的核心能力。如，彭罗斯( p e n r o s e ) 认为，企业的资源和 学习过程对战略行动和发展有重大意义。这个基本观点支持了战略管理的资源学派的许 多研究理论( 迪雷克塞斯d i e r i s k x ：库尔c o o l ；普拉哈拉德p r a h a l a d 和哈梅尔h a m e l ： 斯托尔克s t a l k ，埃文森e v a n s 和舍尔曼s h u l m a n ) 。他们认为，特有的难以模仿的资源是 企业支撑竞争优势的主要源泉。这些资源使企业能明硅降低成本，或提供比竞争都更高 质量的产品和服务。因为企业无法在内部迅速发展新的能力，或者无法在外部经常获得 高度模糊的技能和知识。因为控制难以模仿的资源是经济利益的重要来源，所以对知识 和学习的管理是关键的战略问题( 舒恩s c h o n ；维尔纳费尔特w e r n e r f e l t ) 1 1 1 。 企业核心竞争能力的核心是组织的学习和蕴含于企业之中很雉被模仿的、高度模糊 的知_ 【_ 资产。组织的学习能力是企业通过被动和主动学习能快速地适应环境变化的