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低碳产业上市公司并购对公司劳动力需求影响效应研究 摘要 随着全球变暖形势的不断加剧及矿物能源的急剧消耗，人类迫切需要一种能 满足可持续发展要求的新型经济模式，以代替高能耗、高污染为特点的工业经济 发展模式。所以，“低碳经济”应运而生并逐步成为当前世界经济发展的主题。在这 一概念下的低碳产业不仅是低碳发展的重点内容，也是低碳经济转型的重要途径， 所以备受人们的关注。同时，在当今激烈的市场竞争中，单靠自我积累式发展壮 大已满足不了企业发展的需要，并购成为了企业实现资本快速扩张，增强企业竞 争力最有效的策略或途径。同样地，低碳产业上市公司的发展也早已经置身于并 购的浪潮中。 产业是就业的载体，随着低碳产业的蓬勃发展，整个社会包括就业在内都会 深深印刻上低碳的印记。近年来应对气候变化所推动的低碳技术和低碳发展，将 成为未来产业发展的大趋势，在国家大力发展低碳产业趋势下，低碳产业必将成 为国民经济的中流砥柱，低碳产业公司并购行为也会发生的更为频繁。在公司并 购对公司劳动力需求有影响前提下，必然导致对整个社会就业的影响。为此本文 从低碳产业上市公司并购行为对公司劳动力需求这一角度切入进行探究具有重要 意义。 本文在借鉴国外研究方法基础上结合我国实际，首度通过采用经济学中动态 面板数据模型从实证角度研究了低碳产业上市公司并购行为对公司劳动力需求影 响。通过研究发现：在公司劳动力数量方面，低碳产业上市公司的并购行为对公 司劳动力数量产生显著负向影响，这表明低碳产业上市公司不断发生的并购会减 少公司劳动力的需求。在这其中，并购对低碳产业上市公司的一线员工数量有显 著的负向效应，对二线员工数量的影响效应不明显；同时并购对这类公司的高学 历人员数量有显著的正向影响效应，但是对低学历员工数量的影响不明显。在公 司劳动力结构方面，低碳产业上市公司并购对公司劳动力教育结构( 高学历低学 历) 无显著影响效应，但是并购对低碳产业上市公司员工的专业结构( 二线一线) 有显著的正向影响效应。 关键词：低碳产业；并购：公司劳动力需求；面板数据 n a b s t r a c t w i t hi n c r e a s i n gg l o b a lw a r m i n gs i t u a t i o na n dt h er a p i dc o n s u m p t i o no ff o s s i l e n e r g y , t h e r ei sa nu r g e n tn e e df o rh u m a n t oc r e a t ean e we c o n o m i cm o d e l ，w h i c hc a n m e e tt h ee n e r g yr e q u i r e m e n t so fe n v i r o n m e n t a ls u s t a i n a b i l i t y , i n s t e a do ft h eh i l g he n e r g y c o n s u m p t i o n a n d h i g hp o l l u t i o n i n d u s t r i e sc h a r a c t e r i z e dm o d e lo fe c o n o m i c d e v e l o p m e m t h e r e f o r e ，。l o w - c a r b o ne c o n o m y “c a m ei n t ol a c i n ga n dg r a d u a l l yb e c o m e t h es u b j e c to fw o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h em o s ta t t e n d e dd e v e l o p m e n to f l o w - c a r b o ni n d u s t r yi sn o to n l yt h ef o c u so fl o w - c a r b o nc o n t e n t ，b u ta l s oa ni m p o r t a n t w a yf o re c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g m e a n w h i l e ，i nt o d a y s f i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n , s e l f - a c c u m u l a t i o n t y p ed e v e l o p m e n ta n dg r o w t h a l o n ec a n n o tm e e tt h en e e d so f e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t m e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s h a v eb e e nb e c o m i n gt h em o s t e f f e c t i v es t r a t e g i e sa n da p p r o a c h e st oa c h i e v er a p i de x p a n s i o no fc a p i t a la n de n h a n c e t h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s s i m i l a r l y , l o w - c a r b o ni n d u s t r i a lc o m p a n i e sa r ea l s o a l r e a d yb e i n gi nt h ew a v eo fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s i n d u s t r y i st h ee m p l o y m e n to ft h ec a r r i e r , w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to f l o w - c a r b o ni n d u s t r i e s ，t h ee n t i r ec o m m u n i t y , i n c l u d i n ge m p l o y m e n t ，w i l lb ed e e p l y e n g r a v e dt h ei m p r i n to fl o w - c a r b o n a tt h en a t i o n a l t r e n dt od e v e l o pl o w - c a r b o n i n d u s t r i e s ，l o w c a r b o ni n d u s t r i e sw i l lb e c o m et h em a i n s t a yo ft h en a t i o n a le c o n o m y l o w c a r b o ni n d u s t r i a lc o m p a n ym & aa c t i v i t yw i l lo c c u rm o r ef r e q u e n t l y t h e r ew i l l i n e v i t a b l ya f f e c tt h ef o rt h el a b o rd e m a n da n ds o c i a le m p l o y m e n t s oi ti ss i g n i f i c a n tt o s t u d yt h ea f f e c to nt h em & a f o rt h ec o m p a n y sl a b o rd e m a n d o nt l l eb a s i so ft h ef o r e i g nr e s e a r c hm e t h o d sa n dc h i n e s er e a l i t y , t h i st h e s i sb s e t h e d y n a m i cp a n e ld a t am o d e lf r o ma l le m p i r i c a lp o i n to fv i e wo fm & a i m p a c to nt h e c o m p a n y sd e m a n df o rl a b o rf o rt h el o w - c a d ) o ni n d u s t r i a ll i s t e dc o m p a n i e s n es t u d y f o u n d ：t h ea m o u n to fl a b o ri nt h ec o m p a n y ：t h em e r g e r sa n da c q u i s i t i o n sh a v ean e g a - t i v ei m p a c to nt h ea m o u n to fl a b o ro fl o w - c a r b o ni n d u s t r i a ll i s t e dc o m p a n i e s t h i si n d i c a t e st h a tl o w - c a r b o ni n d u s t r ym e r g e r sa n da c q u i s i t i o n so fl i s t e dc o m p a n i e sw i l lr e - d u c et h ec o m p a n y sw o r k f o r c en e e d s m e r g e r sa n da c q u i s i t i o n so fl i s t e dc o m p a n i e so n t h ec a r b o ni n d u s t r yf r o n t 1 i n eh a v ea ns i g n i f i c a n t l yn e g a t i v ee f f e c to nt h en u m b e ro f f r o n t 1 i n es t a f f , b u ta l en o to b v i o u se f f e c to nt h ei m p a c to fs e c o n d - l i n es t a 氲a tt h es a m e t i m e 。t h e yh a v eas i g n i f i c a n tp o s i t i v ee f f e c to nt h eh i l 曲l ye d u c a t e dw o r k e r s ，b u tn o t o b v i o u sf o rl e s se d u c a t e d t h es t r u c t u r eo ft h ec o m p a n y sw o r k f o r c e ：m & ah a v en o 1 1 1 低碳产业上市公司并购对公司劳动力需求影响效应研究 s i g n i f i c a n te f f e c t 0 1 1t h es t r u c t u r eo ft h ec o m p a n y sw o r k f o r c eo ft h el o w - c a r b o n i n d u s t r i a ll i s t e dc o m p a n i e s ，b u th a v eas i g n i f i c a n tp o s i t i v ei m p a c te f f e c t f o r t h e p r o f e s s i o n a ls t r u c t u r eo ft h es t 碰 k e yw o r d s ：l o w - c a r b o ni n d u s t r i e s ；m e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s ；c o r p o r a t ed e m a n df o r l a b o r ；p a n e ld a t a i v 低碳产业上市公司并购对公司劳动力需求影响效应研究 插图索引 图1 1 技术路线图6 v i i i 附表索引 表2 1 国外并购研究成果1 5 表2 2 国内并购研究成果一l8 表4 1 动态面板模型的变量描述3 3 表4 2 模型各变量描述性统计结果3 3 表4 3 模型各变量面板单位根检验结果3 4 表4 4 模型各变量间总体协整检验结果3 5 表4 5 模型因变量与两个自变量的协整检验结果3 5 表4 6 并购行为对劳动力需求影响效应的动态面板模型参数估计结果3 5 表4 7 并购对一线员工影响静态面板模型参数估计结果3 8 表4 8 并购对二线员工影响静态面板模型参数估计结果3 9 表4 9 并购对高学历员工影响静态面板模型参数估计结果3 9 表4 1 0 并购对低学历员工影响静态面板模型参数估计结果4 0 表5 1 并购对员工学历结构影响的静态面板模型参数估计结果4 l 表5 2 并购对员工专业结构影响的静态面板模型参数估计结果4 2 表5 - 3 并购对全体、一二线员工数及专业结构的效应统计4 3 表5 4 并购对公司全体、高低学历员工数及学历结构的效应统计4 4 硕上学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 低碳产业是指与传统能源密集型产业相对应的，以相对较少的温室气体排放为基础 实现经济效益的行业，包括节能、环保、减排、新能源、资源回收、循环经济等相关新 型行业。任何产业的兴起都要建立在现实存在的市场需求之上。低碳产业的市场需求来 源于国际社会对引发全球变暖的二氧化碳气体排放的关注。1 9 9 7 年京都议定书的通 过是在世界范围内以法律条约的方式来控制和约束造成温室效应气体排放的开端，同时 这也是触发世界各国形成低碳经济概念，催生国际市场上“碳交易”兴起的根本动力。京 都议定书中将c 0 2 排放问题作为产生温室效应的气体排放形式化的归结，并将二氧化 碳气体的排放权这一核心主旨作为产生温室气体处理以及其排放权问题的最终归结。这 一做法为衡量世界各国在发展经济时所付出的环境代价提供了能测量、能计算、能可视 的技术处理。同时，这也为c 0 2 减量分配额度等的实现提供了国际交易市场。结合京 都议定书这一规定的逐步完善，欧盟间“碳相互贸易”项目逐步立项并完善。短短2 年内，大部分欧洲企业参与到碳交易之中。在欧洲，二氧化碳交易价格从7 欧元吨大幅 上涨到目前的2 l 欧元吨。据专家预测，发达国家通过清洁发展机甓j t j ( c d m ) 项目方式抵 偿的减排义务，将为全球的碳排放交易市场带来巨大的经济效益。有关预测表明， 2 0 0 8 - 2 0 1 2 年5 年期间欧洲碳减排量为7 似年1 3 亿吨年。在此背景下，国际“碳交 易”市场总规模将达到1 4 0 亿美元 - 6 5 0 亿美元。由此可见，与经济效益相关联的碳减排 需求推动了低碳产业的发展。通过发展低碳产业，积极推广清洁及可再生能源，替代传 统、高碳、化石能源，逐步建立起以低碳排放为前提的技术体系、能源系统和产业结构， 推动经济发展逐步脱离传统高耗形式向低碳方向转型，将是我国产业转型的必然趋势， 也将是未来在国际竞争中抢占产业发展制高点的必然选择。基于此，可持续发展、生态 环保成为2 0 1 0 年两会的主题；全国政协“l 号提案”亦直指低碳环保问题。我国政府乃至 社会各个阶层均已认识到了推动经济向可持续发展方向转型，发展低碳产业的对促进我 国经济社会平稳发展的重要性。未来，经济的发展是低碳产业主宰的发展过程，未来的 产业竞争也必将会是由低碳产业替代传统产业的竞争态势。全面性的、前瞻性的认识到 这一重大的变革趋势，率先抢得发展先机，为成功获取未来竞争优势奠定基础，对我国 社会经济发展具有重要的意义。 当前，在激烈的市场竞争中，一个企业单靠自我积累的方式来发展是难以满足企业 低碳产业上市公- = 1 并购对公司劳动力需求影响效应研究 h ih ii_i 发展扩张需求的，如何在自身实力的基础上借助外部力量获取发展先机成为了企业发展 值得重视和思考的问题。并购逐渐成为了企业增强自身竞争能力，实现扩融增值和规模 经济的最有效途径。优势共享论认为并购是实现并购企业和目标企业之间优势互补、资 源共享的最佳选择，是快速提高企业竞争实力的坚实基础。因此，近年来国内外并购掀 起了企业强强联合、优势互补的热潮。 自2 0 世纪9 0 年代以来，全球企业并购的数量激增，西方国家掀起了五次并购浪潮， 大企业通过并购，企业实力不断增强，规模快速扩大。而在我国，随着市场经济的不算 深化，国内企业在规模、体制上不断成熟，并购热浪也开始蔓延，至今我国己历经三次 并购大潮。在2 0 0 9 年，国资委又明确表态推动央企重组，并购热浪又高一层。而大中 华区著名创业投资与私募股权研究机构清科研究中心对中国并购市场的最新研究显示： 2 0 1 0 年，由于国际金融大环境的复苏和中国经济的强劲发展，中国并购市场实现了井喷 式增长，共完成6 2 2 起并购交易，披露价格的5 0 1 起并购交易总金额达到3 4 8 0 3 亿美元。 与2 0 0 9 年完成的2 9 4 起案例相比，同比增长高达1 1 1 6 。并购重组整体呈现出涉及行 业广、涉及金额巨大、相关领域热点集中等特点。控股股东为实现整体上市借助上市平 台整合资本、国内证券市场间跨市换股以吸收合并资源等空前浩大、影响深远的并购重 组事例频频涌现，证券市场的优化配置功能得到了充分体现。同样在2 0 1 0 年，中国证 监会副主席刘新华在第五届中博会国际金融论坛上表示，中国证监会将进一步健全多层 次市场体系，支持低碳经济等战略性新兴产业和相关企业利用资本市场做优、做强，促 进高科技企业创新投资和资本市场的良性互动，健全和完善市场化并购重组安排，推动 社会资源向优势行业集中，促进产业调整和优化升级。在此背景下，低碳产业企业为了 获得技术互补，规模效应等优势，也纷纷加快并购步伐，以期可以获取更快发展【1 1 。 就业问题是一个国家经济社会稳定发展的基础和前提，也是我国构建社会主义和谐 社会的需要攻克的重大课题。从社会安定与和谐角度而言，就业问题显得极为重要。而 就当前我国的就业形势而言，整体上呈现失业率居高不下，失业问题相对严峻的态势。 据有关统计，将我国失业、待业以及已达到就业年龄却尚未就业的总数超过总人口数的 1 0 。而且这一数值仅仅是城镇人口的统计结果，倘若这一数值再加上城市化过程中不 可避免地转移到城市的农村富余劳动力数量，单从数值比例上来看我国的就业问题己相 当严峻。如何有效保证社会的充分就业与政府制定合理的就业政策密切相关，而与此同 时诸如并购这一类的企业重大行为也是影响就业的重大因素。近年来应对气候变化所推 动的低碳技术和低碳发展，将成为未来新兴产业发展的大趋势，在国家大力发展低碳产 业趋势下，低碳产业必将成为国民经济的中流砥柱。随着低碳产业的不断发展和壮大， 低碳企业间的并购行为必将频繁、大量的发生。低碳产业并购是否会同传统产业一样会 对公司劳动力需求产生显著影响，是否会导致整个社会就业的结构、规模的震动，是一 个值得探讨和关注的重要课题。为此，运用科学的方法探究低碳产业公司并购行为对企 硕士学位论文 业劳动力需求的影响深度、广度具有重要而深远的意义。 1 1 2 研究意义 在此背景之下，以低碳产业上市公司并购行为对劳动力需求影响效应研究为题，从 理论方面分析了并购对公司劳动力数量和结构的影响效应机理：从实证方面以客观数据 为依据，通过构建动态与静态面板数据模型，探索低碳产业上市公司并购行为对劳动力 数量和结构的具体影响；并结合以上理论和实证提出促进低碳产业发展的人力资源支持 战略以及促进社会就业的有效措施。所以本文研究具有重要意义。 ( 1 ) 理论意义 目前，与低碳产业有关的研究成果主要集在对低碳产业衍生背景的追根溯源、低碳 产业内涵界定和产业特征的探讨、产业发展方向和发展路径的探究以及产业发展政策推 动等方面的讨论，在实际论证方面相对欠缺。国内相关研究主要也集中在关于低碳产业 发展动机、时机、产业绩效评价等方面，针对企业并购行为社会影响方向的研究甚少涉 及，仅有少数学者在探讨并购经济效率问题时提及了并购行为对人员配置存在的潜在影 响，鲜有以实证结论为基础就并购行为对劳动力需求影响效应的相关研究。因此，本文 在借鉴国内外相关研究的基础上，力求通过先进、客观的分析方法，立足实证研究角度 对上市公司并购行为对公司劳动力需求这一问题进行深入探究。本文的研究有利于丰富 低碳产业、并购相关研究的理论内涵，亦有利于拓展对低碳产业、并购行为研究的视角 和方式。 ( 2 ) 现实意义 就业问题是一个国家社会经济稳定发展的基础和前提，是构建社会主义和谐社会的 必须攻克的重要课题。社会就业情况是否良好，适龄的具有就业意愿和就业能力的个人 能否在社会上获得合适的工作岗位，个人能否从社会劳动中获得足以满足个人和家庭发 展所必须的精神、物质报酬，是决定国家经济社会平稳、持续、和谐发展的重要因素。 社会就业率居高不下，失业问题必然会引发一系列影响社会经济有序发展的严重问题， 甚至可能引发社会动荡。可以说，就业问题是民生的根本，是实现社会主义市场经济效 率、维护社会和谐稳定发展的重要基础。如何有效保证社会的充分就业与政府制定合理 的就业政策密切相关，而与此同时诸如并购这一类的企业重大行为也是影响就业的重大 因素。随着我国经济发展转型要求的不断高涨，大力推动低碳产业发展是大势所趋，低 碳产业内各大企业通过并购实现强强联合、优势互补的趋势也会越来越明显。低碳产业 并购是否会同传统产业一样会对公司劳动力需求产生显著影响，是否会导致整个社会就 业的结构、规模的震动，是一个值得探讨和关注的重要课题。为此，运用科学的方法探 究低碳产业公司并购行为对企业劳动力需求的影响深度、广度具有重要而深远的意义。 1 2 研究对象的界定 低碳产业上市公司并购对公司劳动力需求影响效应研究 目前有关“并购”含义的界定，国内外学术界尚未形成统一的认识，为满足本文研究 需要，有必要事先对“并购”这一概念的内涵进行清晰的界定。在国外研究中，公司并购 ( m & a ) 是“兼并”( m e r g e r ) 和“收购”( a c q u i s i t i o n ) i 两个概念的集合，并购被认为是公司产权 变动的外在表征；而国内研究中，“资产重组”常常用以替代“并购”这一概念，而不加区 分的进行运用。在相关研究中，朱宝宪( 2 0 0 2 ) 等将“并购”进行了广义和狭义界定和区 分，广义的“并购”包括兼并、股权转让、资产置换、收购、债务重组等企业行为，广义 的“并购”不对行为对象进行区分，也不涉及控股权的转换情况；而狭义的“并购”则主要 是指上市公司的控股权转让、收购行为【2 】。朱朝华( 2 0 0 2 ) 将“并购”划分为广义、狭义 与最狭义并购三种类型，其中：最狭义的“并购”，即指新设合并或吸收合并；狭义“并 购”，即指包括获取目标公司控制权的资产、股权购买或转移行为：广义的“并购”是指 公司重组，包括所有形式的，造成公司经营权转移或产权关系变更的实质性行为【3 】。基 于以上分析，本文在研究公司并购对劳动力需求影响的过程中，主要基于“并购”的侠义 界定，即一个公司利用现金类资产、证券类资产或其他资产去购买另一家公司的资产、 股权等，并造成实际控制权转移的行为。 公司劳动力需求的界定即为公司为满足正常的生产所需要的劳动力，这个概念包括 两个方面：一是劳动力数量，二是劳动力结构。劳动力数量即员工人数，如不引起混乱， 本章所称的“劳动力数量”、“员工数量”、“员工人数”和“雇佣人数”具有同一含义。劳动 力结构包括很多方面，比如员工学历结构、员工性别结构、年龄结构等。本文研究所指 的员工结构主要集中于两个重要方面：一是公司全体员工不同专业职能( 生产、销售、 管理、技术、财务等) 结构，称之为员工专业结构；二是公司全体员工受教育水平( 硕 士以上、本科、专科、中高技、初中以下) 结构，称为员工学历结构。这两个方面与企 业日常生产活动密切相关，是反映企业生产结构等状况的两个常用指标。1 9 9 9 年1 2 月 8 日，证监会1 3 7 号文件就要求上市公司在年度报告正文的“董事会报告”部分，必须披 露“公司员工的数量、专业结构、( 如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政 人员) 、教育程度( 硕士以上、大学本科、大学专科、中高技、初中以下) 及退休职工 人数情况，由此可见其重要性。所以在本文的研究中的“劳动力需求”特指公司劳动力数 量、劳动力专业结构以及劳动力学历结构三个方面。 1 3 研究思路与研究框架 1 3 1 研究思路 随着全球变暖形势的不断加剧及矿物能源的急剧消耗，人类迫切需要一种既能满足 环境可持续发展需求又能满足人类发展要求的的新型经济发展模式，以代替高能耗、高 污染的传统经济发展模式。以低能耗、低污染为发展前提的低碳经济，则被广泛认为是 继工业革命以后再次改变全球经济发展方向的又一次革命性浪潮。产业发展是经济发展 4 硕士学位论文 的载体，二者密不可分。因此，全球在向低碳经济转型的过程中，新兴的低碳产业必将 担负起推动经济转型发展的重大责任。国际上的主要强国借机大力发展低碳产业，以便 为了抓住机遇提高其国家竞争力，这点对于发展中的我国也尤为重要。低碳经济是低碳 技术、低碳产业、低碳生活等一类经济形态的总称。其中，低碳产业不仅是低碳经济发 展的重要内容，也是推进经济发展模式转变的重要途径。在这一趋势下，低碳产业发展 的必要性和重要性凸显，政府不断推出各项扶持政策，社会对低碳产业发展的关注也越 加高涨，如何发挥低碳产业在未来我国经济持续发展过程中的重要作用的问题备受关 注，与此相关的学术研究也成为了亟待解决的重要课题。 企业的发展有自我积累式发展和并购扩张发展，当前企业并购风起云涌，并购的规 模和深度不断加强。低碳产业公司也不可避免的参与到并购大潮中。在当前社会就业主 要取决于公司行为，而并购就是一种重要的公司行为。在这一背景下研究低碳产业公司 并购对劳动力需求的影响的重要性就不言而喻了。本文正是基于这样的背景，在分析低 碳产业发展现状与前景的基础上，结合并购的基本理论和相关研究综述。在理论方面分 析了并购对公司劳动力数量和结构的影响效应机理；从实证方面以低碳产业上市公司为 研究对象，以客观数据为依据，通过构建动态与静态面板数据模型，探索低碳产业上市 公司并购行为对劳动力数量和结构的具体影响，其中对劳动力结构方面集中于劳动力的 学历结构和专业结构两个方面。结合以上理论和实证，以期为提出促进低碳产业发展的 人力资源支持战略以及促进社会就业的有效措施提供理论与实证依据。 1 3 2 研究框架 本文采用动态面板数据模型研究低碳产业上市公司并购行为对劳动力需求的影响 效应研究；以实证分析结论为依据探索企业并购对劳动力数量和结构的影响效应。本文 共分为5 章，第1 章为绪论，主要阐述本文的选题背景和选题意义，界定研究对象，介 绍本文的研究思路、框架以及研究内容；第2 章为论文的理论基础和文献综述部分，首 先介绍了低碳产业的内涵以及发展现状与前景，其次介绍并购的相关理论与文献综述以 及对劳动力需求影响因素的研究综述，最后是并购对劳动力需求影响效应的研究综述： 第3 章为机理分析和模型构建部分，在分析低碳产业上市公司并购对劳动力需求影响机 理的基础上，引入面板数据方法，构建公司并购对劳动力需求影响效应模型：第4 章为 低碳产业上市公司并购对劳动力数量的影响效应实证研究，对样本数据进行基本的统计 分析，运用动态面板数据模型研究低碳产业上市公司并购对劳动力总体数量影响研究 后，再利用静态面板模型详细探究其对一线、二线、高学历、低学历员工数量各自的影 响效应：第5 章为低碳产业上市公司并购对劳动力结构的影响效应实证研究，通过上面 章节研究并购对劳动力数量的影响后再探究其对劳动力结构的影响效应，在此部分重点 探究并购对劳动力学历结构和专业结构两个方面的影响效应。最后为结论部分，主要目 的在于总结实证结论，分析创新与不足。 5 低碳产业上市公司并购对公司劳动力需求影响效应研究 图1 1 技术路线图 6 硕士学位论文 第2 章理论基础与文献综述 2 1 低碳产业概述 2 1 1 氏碳产业的定义 英国政府在“低碳和环保产品与服务产业分析”的报告中首次提到“新兴低碳产业” 狭义的讲，低碳产业说的是那些以减少二氧化碳排放量为标的的产品以及服务所涵盖的 行业。从广义方面，低碳产业指的是那些有助于社会节能减排的行业总称，包括了那些 以提供节能减排科技以及技术以达到减少碳排放量的行业，如清洁生产技术。同时还包 括了处理当前已经产生的二氧化碳的行业，如森林碳汇项目。三、还包括那些服务于碳 排放权交易的中间行业。因此，低碳产业所涉及的行业有：建筑、电力、交通、冶金、 化工、石化等部门以及在煤的清洁以及高效利用、可循环能源及新能源、油煤气资源和 非可生资源的勘探及开发等各个领域，可以说涵盖了g d p 衡量指标中的所有支柱产业。一 与此同时还包括为节能减排等低碳技术行服务的相关产业。综上所述，低碳产业是指以 碳排放权和碳减排量技术为资源，以创新科技为基础，从事节能减排产品科研、创新、 研发的产业综合体。低碳产业是未来低碳经济的根基，是未来国民经济的重要部分 4 1 。 2 1 2 低碳产业的产生背景 我们知道，任何一个产业的兴起都要以当前市场需求为基础，为根基。同样，低碳。 产业也不例外。低碳产业的市场需求基础是当前国际社会对引发全球变暖的温室气体排 放的密切关注，同时还有世界经济未来向低碳化发展的重大趋势。1 9 9 7 年在日本京都会 议上以立法这一重要的形式通过了控n - 氧化碳等温室气体处理及排放间规定条约 京都议定书。正是这一点是形成的低碳经济这一崭新理念的触点，同时也催生 了世界国家之间的“碳排放以及碳交易”的市场。京都议定书把当前温室气体的减少 排放工作的重点归结为c 0 2 的减量排放工作。从此“碳排放”这一定性的概念就成为了 一个能测量、能计算、能可视的一个满足使用的指标，这也让c 0 2 减量排放定额、配额 等工作的开展逐步演变成为可实现的市场1 6 】。从2 0 0 5 年开始，伴随着京都议定书的 逐步实施，欧洲联盟间的“碳交易市场”开始了创新性的交易尝试。在两年之间，数目众 多的欧洲各大企业集团开始参与到碳排放的交易中。二氧化碳的交易价格在欧洲迅速增 长3 0 0 。据相关的学者研究，当前世界上发达国家通过清洁发展机制( c d m ) 来激发的 节能减排行动，将给全球的二氧化碳交易带来巨大的可观利润与市场。预计在2 0 1 0 前 后的5 年时间内，碳减排量估计每年为1 3 亿吨之巨。由此数据可知，全球间节能减排 的市场交易规模可以达到5 0 0 亿美元左右1 6 】，这是一个巨大的市场。 7 低碳产业上市公司并购对公司劳动力需求影响效应研究 与此同时，低碳经济的概念呼之即出，伴随着京都议定书的执行，英国政府于 2 0 0 3 年发表的我们未来的能源_ f 氐碳经济的政府白皮书中创造性的提出了低碳经 济。将低碳经济归结为低碳发展、低碳产业、低碳技术、低碳生活等一类经济形态的总 称。之后，低碳经济等相关概念及理念在国际社会中被给予极大的关注，被学术界、民 间以及政界广泛地研究、探讨和思考。在这一问题引发关注的时刻，低碳经济被赞誉成 为继工业革命、信息技术革命以及生物技术革命后的第五次全球技术革命【7 1 。 自从2 0 0 7 年联合国制定了2 0 1 2 年开始实施的后京都行动方案，低碳概念在世界范 围内引起了广泛关注；在应对2 0 0 8 年世界环境变化和国际金融危机过程中，联合国鲜 明地提出来运用“绿色概念应对经济波动的新兴政策动向，将消解金融危机影响、推 动世界经济发展方式转变的重责大任赋予了地毯经济。“低碳革命”毫无疑问将成为未来 经济的主要增长点，在这种国际大背景下，政府和企业都要做好充足的准备迎接“低碳 化”时代，以期在未来一轮的经济增长中抢占有利地位【羽。 由此，与经济效益相关联的碳减排的需求和低碳经济的发展推动了低碳产业巨大的 发展。 2 1 3 低碳产业的分类与特征 2 1 3 1 低碳产业的分类 低碳产业的分类可以进行多种划分： 1 根据国民经济划分法中的三个产业分类，我们在此可以将低碳产业相关的行业 划分到低碳工业、低碳农业和低碳服务业这三个分类中。在这其中低碳农业这一概念涵 盖了植树造林、集约型农业、可持续发展的农业等；低碳工业这一概念涵盖的主要是清 洁能源、有利于节能的工业给予可再生能源的行业，这其中尤其重视绿色制造，同时还 鼓励循环经济等；低碳服务业包括低碳性质的交易行业，低碳性质额咨询、交通以及低 碳金融服务的行业。其中的咨询服务行业包括的是：碳排放权交易咨询以及实行等服务、 绿色金融服务、碳排放减量的管理的服务、碳减少以及与碳抵消相关的商品和服务等【9 1 。 2 从利用能源的角度相关的学者还划分为：供给与挖掘能源的低碳产业、需求能 源领域的低碳减排以及能源清洁服务领域的企业与产业。供给能源领域中涉及的有煤、 石油、天然气等传统的能源产业和开发可再生、可循环能源产业；需求能源方面包括节 约交通运输、海水淡化、绿色产业、新能源汽车、节能工农服务业以及日常居民生活、 垃圾填埋等处理技术、碳减排交易创新与管理和低碳金融等产业。 3 还有些相关研究学者认为可以将低碳产业分为三个延伸的层次，这就是：外围 层、中间层和核心层。外围层涉及的包括大部分的所有当前所需要能源损耗的相关产业； 中间层包括目前社会生产与居民生活中所需能源领域中直接与能源损耗相连的相关产 业，包括节能建筑产业、节能工、农业产业、节能交通运输业等：核心层是指直接供给 硕士学位论文 能源的领域、桑林碳汇产业和碳排放及交易及其相关衍生出来的一切产业 9 1 。 2 1 3 2 低碳产业的特点 新的经济发展模式需要发展如同前文所说那就必须要求新兴的产业为新经济模式 奠定基础。从这一定义中可以得出的是，提升传统能源的高效利用方式、以及促进产品 的低碳技术开发是低碳经济发展模式的实质，同时哈可以保证维持全球的生态平衡。这 是经济模式可以保证当前的高碳能源时代顺利性的向低碳能源时代演化l l o j 。这就意味着 低碳或是非碳消耗的产业才是低碳经济发展模式的唯一产业基础。低碳产业将极大缓解 人类生产和生活对自然生态环境的破坏，这一点与传统产业是有巨大的不同。可以保证 使人类社会走上低耗费、低环境破坏、低排出碳和提高利用率以促进高效益发展的正确 道路。与原有的发展模式相比，低碳产业的模式应该具有以下优势特点： ( 1 ) 第一就是要符合低碳理念的内涵。发展低碳经济的重点就是要转变国民经济依赖 方式，逐步减少经济发展对传统性非可生能源的依赖，促进经济体在工业化和城市化进 程中对低碳能源的依赖，使经济发展既满足节能减排的要求，又不妨碍经济的稳定可持 续发展，因此，低碳产业必须具有低碳或无碳的特征，产业链的价值分布要从向资源型 企业倾斜转向低碳技术环节倾斜，不断改善产业链低碳与高碳的配比，使国民经济逐步 趋向低碳经济的标准l l 。 ( 2 ) 第二就是产业领域多元化。低碳产业可能诞生于传统的工业、能源、交通和建筑 等部门，以提供提高能效和低碳排量的产品设备和节能服务为主业，满足政策对原有行 业的要求为市场需求，或者以碳交易方式获得盈利。低碳产业也可能独立于传统行业， 如新能源产业，这些低碳产业可能与传统行业形成竞争关系。还有些低碳产业则是由减， 排机制催生出的全新领域，如碳汇行业。 ( 3 ) 第三就是要具有节约能源和减少排放的科技能力。传统产业具有的特点是“三高 一低”，那就是，高投入、高消耗、高污染、低效益。而与此不同的是产业低碳化发展 的重要途径就是节约能源和减少排放，尽可能减少资源消耗量的要求下获得与之前等效 的经济产量，或者是以之前同量的资源消耗获得比之前更高的经济产量与产出是低碳经 济要求产业必须做到的。因此，低碳产业是能实现清洁发展、集约发展、低代价发展、 低污染发展的产业。这些产业在最大限度地节约资本、保护周围环境和减少代价的基础 上，还能高效的为人们提供便捷、高效的生产和生活环境。 ( 4 ) 第四就是必须具有国家宏观战略性地位。低碳产业既是产业转变与提升的基础又 是培育新性产业的经济突破增量口。伴随着国家在宏观面上不断鼓励该产业的发展，以 及实行比较优惠的大力扶持政策，太阳能光伏产业、新材料和先进制造、绿色资源、健 康农业、信息技术、生物制药技术等相关产业会加快步伐向前。这些新兴起得相关产业 区别与传统产业。这些产业更加看重未来，具有成为我们国家未来新兴经济形态中支柱 产业的可能性。于此同时还可能对社会经济发展和国家安全产生重大和长远的积极影 9 低碳产业上市公司并购对公司劳动力需求影响效庶研究 晌，所以说这些产业必须在经济中具有国家宏观战略性地位的特点。 ( 5 ) 第五就是要突破低碳技术。当前国际社会等都在发展低碳经济情况下，最重要的 就是要提高能源效率以及加快新能源的开发和利用速度。于此同时的化石能源的低碳化 等等包括之前的各项突破技术都有赖于技术创新。低碳技术的突破将是低碳产业发展的 关键，在这其中特别要加以说明的就是节能技术、可循环再生能源技术、核能技术。这 些将是低碳产业能否规模化利用、专业化正轨发展的重要基础和条件。在排放同等温室 气体情况下人们的生活条件和福利水平大幅提高，更需要高技术领域具有先导性和探索 性的重大技术的支撑。 ( 6 ) 第六就是要主导绿色健康的生产方式。低碳产业对人类生产和生活环境改善有巨 大的提高作用，其中的企业也主要是低污染或无污染的特点企业。在生产过程和终极产 物等方面对环境和使用者以及中间环节等没有有害影响；是社会绿色生产倡导的方面所 指。 ( 7 ) 最后一点就是产业化盈利模式还不明显。在不同行业方面中，低碳产业的盈利模 式严重不同。目前低碳产业化社会效应严重未形成。所以我们应该以低碳技术为核心， 去建设和组建一条产业链，使得产业链上众多企业的不断加入，由此便成为产业化，达 到一种盈利模式将成为低碳产业未来的发展方式。 2 1 4 低碳产业的发展前景 由人类温室气体排放造成的全球气候变暖问题等环境问题日益引起国际社会的普 遍关注。面对全球气候问题，早在1 9 9 0 年，联合国就召开环境特别大会进行讨论，为 此特别成立i p c c ( 联合国政府间气候变化专门委员会) ，各国代表纷纷加入国际气候公 约，成为会员国。到了2 0 0 5 年2 月，为了有效地阻止全球气候持续变暖的京都议定 书正式签订，获得成员国认同，从此人类首次以法律条文的形式来规定限制二氧化碳 等温室气体的随意排放。到了2 0 0 8 年联合国环境规划所倡导的低碳经济理念吸引了全 球眼球。西方的各个发达国家也积极的采取一系列有效作为加快本国向低碳经济目的转 型，巴西、墨西哥、韩国、印度等发展中国家也主动减排、限排，发展低碳经济已成为 国际社会主流的战略选择。自从2 0 0 7 年联合国制定了2 0 1 2 年开始实施的后京都行动方 案，低碳经济概念在世界上广泛传播；在随后的日子里，联合国提出新口号，那就是利 用绿色经济与新政这一新口号来积极的应对全球爆发的金融危机挑战以及气候变化的 趋势，从而国际社会逐步形成这样的共识，那就是：低碳经济是拯救当前金融海啸、实 现全球经济增长方式转型的重要道路。“低碳革命”毫无疑问将成为未来经济的主要增长 点，在这种国际大背景下，政府和企业都要做好充足的准备迎接“低碳化”时代，以期在 未来一轮的经济增长中抢占有利地位【l 引。目前世界各经济体都在推进低碳产业的研发和 利用，欧盟积极促进政府和企业合作，在2 0 1 5 年前投入资金达到3 2 亿欧元。这些资金 将被利用于创新型制造技术、新型建筑材料、新能源汽车、高环境相容性及集约化交通 1 0 硕士学位论文 等产业领域的科技研发工作中；在这个口号下，英国积极采取行动，他们决定把今后十 年的产业技术重点确定在了6 大相关的低碳方面，那就是：低碳工业转型、低碳汽车研 发、信息网络促进、生命制药技术、创新制造等方面，为了达到这一目标政府还特意的 成立了政府低碳技术融通资金公司；德国西门子企业针对节能环保领域制定了公司未来 发展规划( 2 0 2 0 图景技术创新计划，准备投入研发资金高达5 2 亿欧元l i 川。 2 0 0 7 年6 月我国也成立了“应对气候变化国家领导小组一，有温家宝总理亲自担当 组长一职，以应对气候、环境变化等社会发展造成的负向影响，并牵头相关部门颁布实 施了应对气候变化国家方案；而2 0 0 7 年9 月在亚太经合组织( a p e c ) 会议上，胡锦涛 主席也建设性地提出来“大力发展低碳经济 的鲜明口号；2 0 0 9 年的哥本哈根的大会上， 我国又庄严承诺，到2 0 2 0 年单位g d p 的产生的二氧化碳量将在2 0 0 5 年基础上下降4 0 至4 5 。这一极具挑战性的目标的提出依然说明我国走低碳发展道路的坚定信念和决 心。从2 0 1 0 年召开的全国两会开始，低碳经济成为当前中国社会当前的热点话题。 包括节能、环保、减排、新能源、资源回收、循环经济等相关新型行业。这些朝气 蓬勃发展的产业都是具有极大发展前景的行业，也能为国家社会做出重大的贡献。大力 的发展新型低碳产业，大踏步的发展情节及再循环资源，替代传统的每、石油、天然气