（工商管理专业论文）信息不对称环境下的设备招、评标体系研究.pdf

西北工业火学m b a 论文 摘要 招标作为市场经济条件千的一种交易方式和实践活动，具备其特殊的经济学意 义和重要的社会效益和经济效益。但是，由于我国招标工作开展的时间短、范围 小，关于招标制度的研究还只限于表面的观察和就事论事的操作层面。特别是在设 备招标中，其最为重要的环节评标的理论研究工作比较欠缺，评标过程中由于 存在着招、投标双方之间的信息不对称，且在其标准、方法上没有规范可行的实施 细则可遵循，成为设备招标过程中最难以控制的环节。本论文就是以此为主要内容 进行了研究。 本文在分析招标、评标中信息经济学现象的基础上，以设备评标中综合评价体 系的建立作为主要研究对象，一方面采用经济学原理对招标中均衡价格的发现、招 标、评标中的信息不对称意义进行深入分析；另一方面，通过对目前了解到的国内 现状、实际操作中的具体情况，做了全面、系统的分析，从中找出存在的主要问 题。在此研究的基础上，运用多指标决策、模糊数学、质量管理学、系统工程学的 有关理论和方法，结合有关行业规定及本人实际工作中的经验，借鉴相关资料，建 立了科学合理、易于实际操作的综合评价体系。文中对定性指标、定量指标、权重 的确定、综合评价模型的建立等重要环节采用模糊数学方法、线性内插法、层次分 析法、简单加权法等方法进行了定性、定量相结合的分析和研究。并对在评标中出 现的群体决策方法的优势、劣势进行了一定的探讨。最后通过某次电梯设备评标中 的应用，总结出了方案实旌中需注意的要点，从预期效果看，建立的评价体系及所 运用的方法现实可行，减少了评委因个人因素对评标结果造成的不良影响，提高了 评标工作的效率、质量和公正性，并可进一步推芦到其它设备的招、评标中去。 【关键词】 招标评标信息不对称综合评价体系 【论文类型】应用研究 西北工业大学m b a 论文 a b s t r a c t a sak i n do fb a r g a i nm e t h o da n dap r a c t i c e a c t i v i t y , t e n d e r i n gh a si t ss p e c i a l e c o n o m i c sm e a n i n ga n dt h ei m p o r t a n ts o c i a la n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e b e c a u s eo ft h e w o r k i n gp e r i o di ss h o r t ，a n dt h es c o p ei ss m a l l ，t h ec o n c e r n i n gr e s e a r c hi sl i m i t e da n d o n l y w i t h s u p e r f i c i a lo b s e r v a t i o n a st h em o s ti m p o r t a n tl i n k i nt e n d e r i n g b i d e v a l u a t i o n ，i t st h e o r i e ss t u d i e sw o r ki sl a c k b e c a u s eo ft h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o na n d h a v i n gn od e t a i l e d 、v i a b l eo r d i n a n c e s ，t h ep u b l i c 、f a i rp r o c e s sb e c o m et h em o s t d i f f i c u l tt oc o n t r 0 1 t h i st h e s i st a k e st h em a i nc o n t e n t st or e s e a r c h a n a l y z i n gt h et e n d e r i n ga n db i de v a l u a t i o n si n f o r m a t i o ne c o n o m i c sm e a n i n g ，w e t a k et h em a i nr e s e a r c hi n e s t a b l i s h i n gas y n t h e t i ce v a l u a t i o ns y s t e m a n a l y s i st h e e q u i l i b r i u mp r i c ea n dt h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nm e a n i n go f b i de v a l u a t i o ni nt e n d e r i n g w i t ht h ee c o n o m i c sp r i n c i p l e ；o nt h eo t h e rh a n d ，b ya n a l y z i n gt h ed o m e s t i cc o n d i t i o na n d o u rd i r e c te x p e r i e n c ei nas y s t e m a t i cw a y , f m do u tt h ek e yp r o b l e m s o nt h eb a s i so ft h i s r e s e a r c h ，w ee s t a b l i s has c i e n t i f i c 、p r a c t i c a ls y n t h e t i ce v a l u a t i o ns y s t e mb ya p p l y i n gt h e t h e o r i e sn fm u l t i p l ea t t r i b u t ed e c i s i o nm a k i n z 、f u z z ym a t h e m a t i c s 、s t a t i s t i e s 、 s y s t e m se n g i n e e r i n ge t ca n dc o m b i n i n gt h er e l e v a n tp r o f e s s i o n s p r o v i s i o n 、a c t u a l w o r ke x p e r i e n c e ， r e f e r e n c i n gt ot h er e l a t e dd a t aa l s o i nt h et h e s i s ，w ea n a l y z et h e q u a l i t a t i v et a r g e t 、q u a n t i t a t i v et a r g e t 、d e t e r m i n et h ew e i g h tc o e f f i c i e n ta n de s t a b l i s ht h e s y n t h e t i ce v a l u a t i o ns y s t e mw i t ht h ef u z z ym a t h e m a t i c s 、l i n e a ri n t e r p o l a t i o n 、a n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s s 、s i m p l ew e i g h t e dm e t h o da n ds oo n a n dd i s c u s st h ea d v a n t a g e sa n d t h ed e f e c t so f t h eg r o u pd e c i s i o n m a k i n gi nb i de v a l u a t i o n a tl a s t ，w es u mu pt h em a i np o i n t st h a ts h o u l db en o t i c e dt h r o u g ha p p l y i n gt h e e v a l u a t i o ns y s t e mi nae l e v a t o rt e n d e r i n g ，f i n dt h ee v a l u a t i o ns y s t e ma n dt h em e t h o di s r e a l i s ma n df e a s i b i l i t y i tc a nr e d u c et h ea d j u s t e r sb a di n f l u e n c ea f f e c t e db yp e r s o n a l f a c t o r , m a k et h eb i de v a l u a t i o nm o r ee f f i c i e n c ya n df a i r e r , a n di ta l s oc a nb eu s e di nt h e o t h e re q u i p m e n t s b i de v a l u a t i o n 【k e y w o r d s1 t e n d e r i n g b i de v a l u a t i o n a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n s y n t h e t i ce v a l u a t i o ns y s t e m t y p eo f t h e s i s a p p l i e dr e s e a r c h 2 西北工业大学m b a 论文 1 绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 招标的历史与现状 招标投标是商品交易活动的一种运作方式。在当今强调竞争与效率的世界经 济活动中，已越来越多的受到重视并被广泛采用。联合国及世界经济贸易等国际 机构和组织，已将招标投标作为国际之间进行经济贸易活动的一项通行的重要准 贝，制定了相应的规定，在全世界范围内加以推行，对世界经济以及国际贸易的 发展，产生着十分积极的作用与影响。 招投标起源于西方资本主义国家，资本主义经济并不都是私有的，也有一部 分经济是集体的、纳税人共有的或是国家所有的，各级政府部门和其它公共部门 或政府指定的有关机构的采购开支主要来源于法人和公民的税赋和捐赠，必须以 一种特别的采购方式来促进采购尽量节省开支、最大限度地透明和公开以及提高 效率目标的实现，因此，在用公款采购时就产生了一种采购方式招标。应用 招标方式进行采购最早在英国出现。1 7 8 2 年英国成立“文具公用局( s t a t i o n e r y o f f i c e ) ”，首次采用招标的方式采购政府部门需要的办公用品，1 8 0 3 年英国政府以 法令推行招标承包制。后来，其他西方国家纷纷予以引进，美国在1 8 6 1 年首次出 台一项联邦法案，规定一定金额的联邦政府采购，都必须采用公开招标的方式吐 现在，招投标已经成为各国政府采购的主要手段，发展为一种国际贸易惯例，特 别是联合国、世界银行及其它国际金融组织为了使其贷款达到最佳经济效益，避 免使用过程中发生营私舞弊、暗箱操作等现象，规定必须采取招标与投标方式， 使成员国在提供货物和工程建设方面平等竞争，制定了一系列文件规定，有：世 界银行的采购指南、w t o 的政府采购协定、亚洲开发银行贷款采购准 则、联合国国际贸易法委员会货物、工程和服务采购示范法等。这些文件 规定了国际投资项目及公共采购的采购原则、招标、投标与评标程序和具体实施 办法。目前，这些规定、程序已被指定为国际经济行为的规定性文件，在众多国 家内普遍使用。 西北工业大学m b a 论文 在我国，改革开放以来，随着我国社会主义市场经济运行机制的确定，招标 事业在我国从无到有，得到了前所未有的发展。目前工程建设招标、设备采购招 标和政府采购成为我国招标的三大主要领域。1 9 7 9 年，我国首先在建筑领域推行 招投标制，从参与国际投标开始，招投标制逐渐进入了中国的建筑业历史舞台， 并逐步成为工程承包的一种最主要的方式。1 9 8 5 年，为适应流通领域改革，改进 机电产品进1 2 1 管理工作，克服盲目引进、重复建设，国务院决定开展机电设备招 标工作，至今，机电产品招投标制走过了“招审结合”一一“以招代审”一一 “国际招标”与国际惯例接轨的道路 2 】。从单一的进口机电设备国内招标发展到国 内、国际招标，政府采购招标，国外政府贷款招标和利用国际金融组织招标。不 论从招标范围、招标管理办法、招标的操作手段和人员素质都有了很大发展，形 成了具有中国特色的设备招标、投标体系。1 9 9 9 年8 月3 0 日第九届全国人民代表 大会常务委员会第十一次会议通过了中华人民共和国招标投标法，并于2 0 0 0 年1 月1 目起开始施行，它是规范市场主体行为的重要法律之一，是各领域招标 投标的法律依据，它标志着我国与世界经济在采购领域中的全面接轨。2 0 0 2 年6 月2 9 日，在已颁布实施的中华人民共和国招标投标法基础上，第九届全国人 民代表大会常务委员会第二十八次会议通过了中华人民共和国政府采购法， 该法于2 0 0 3 年1 月1 日起正式施行，这进一步规范了政府采购，是我国政府及公 共采购市场的管理逐步走上法制化轨道的重要里程碑。 1 1 2 选题意义 2 0 多年来，尽管我国的招标工作获得了较大发展，但由于我国市场经济刚 刚起步，完整统一的市场体系还未形成，加上长期计划经济体制的影响，管理体 制不顺，以及在经济体制转轨中出现的腐败现象等都严重阻碍和干扰着招标事业 的健康发展。2 0 0 0 年1 月1 日我国颁布的中华人民共和国招标投标法，使我 国的招投标工作进入了法制化轨道，但这部法律只是招标投标工作的一部母法， 仅原则性地适应于招标投标的一般行为规范，与之相适应的成龙配套的实施细则 和操作规程都很不完善，目前还处于不断的摸索、改进阶段。由于招标工作开展 的时间短、范围小，这方面的理论研究工作也比较欠缺，特别是设备评标过程的 西北1 二业大学m b a 论文 公开、公平、公正性由于没有详细可行的法规细则，成为设备招标过程中最难以 控制的环节。 评标即评标委员在不受外界干扰的情况下，按照招标文件事先确定的标准和 方法，对响应招标的投标文件所进行比较和评判，以选定或推荐最接近招标文件 载明条件、报价最合理的投标人 3 可以认为是招标人在信息不对称的情况下如 何对各个投标方案进行客观、公正地评判的过程。在经济学的许多领域中信息的 不对称近年来被广泛研究，但在招投标中，其特殊意义及重要性不论是投标人还 是招标人或中介机构都没有被正确认识。而制定科学合理的评标标准和方法进行 评标是对投标文件作出公平、公正、科学、择优地评审、推荐和确定中标人的必 要前提。 目前评标标准在国内外各法规均未做出明确规定，如在国际通用的世界银行 的采购指南中2 1 7 条规定了“招标文件应明确规定评标中除考虑价格因素之 外还应考虑的其他评标因素，以及这些因素如何进行量化或评价”； 中华人民 共和国招标投标法第四十条也只规定“评标委员会应当按照招标文件确定的评 标标准和方法，对投标文件进行评审和比较”。但其中评标的标准( 针对设 备，一般包括价格标准和“非价格标准如设备的性能、质量、交货期、付款 计划等”) 的量化、权重的确定等都未做出指导性的规定。事实上，由于设备的 复杂性、多样性，也无法为所有的设备评标制定出一个通用的标准。 招投标是近2 0 年才发展起来的经济行为，由于时间较短、范围较窄，不论在 是在理论研究、法律法规的完善等方面，实际操作中存在大量问题。笔者所在的 设备招标局是从1 9 9 3 年开始进行招投标业务的，在全国也属较早开展此项业务。 这1 0 年的工作中，从没有相关的正式法律法规到至今招标投标法的颁布，作为一 个中介机构，在实际工作中许多方面依然是摸石头过河，因此想通过此论文进一 步深刻了解招投标中的经济学意义，另一方面，希望能摸索出一套行之有效的评 标方法、标准及评价体系，解决评标中因为信息不对称的存在而给公正评价带来 的影响，争取对今后的招标工作实际操作有所帮助。 西北工业大学m b a 论文 1 2 研究内容及方法 在本文中，将分析探讨信息不对称条件下招标的经济学意义及评标的重要 性，并结合作者的实际工作经验，着力研究设备招标中评标综合体系的建立。 众所周知，招标过程中存在着信息的不对称，但同时招标过程实际上也是一 个有效解决交易双方信息不对称矛盾的过程。招标制度由于能发挥信息揭示和传播 功能，可以有效地减少信息不对称的程度，从而增进社会的“帕累托”改进 4 1 。 设备招标程序简图如下： 匾匝圃一团 亟塑圃卜 匿亟珂卜圈卜吨 图1 - 1 设备招标程序简图 评标工作是招标投标活动中的重要环节，对整个招标投标活动起到举足轻重 的作用，并直接关系到能否实现招标的目的，它具备其特殊的理论意义：招标人 与投标人双方的评价差异程度对交易的形成起到了决定性的作用；同时由乔治5 可 克洛夫提出的经典的旧车市场模型【5 1 分析可知，双方的评价差异程度也对市场的存 在、发展有至关重要的影响。因此在招、投标双方信息不对称条件下，如何制定 合理科学的评价标准及操作方法在招标工作中就显得极为重要。 设备评标过程图如下： 意见不统一 厂 晖戛藕丽 ， 睦堡：查选卜匝垂匿委p 匦蔓卜叫匣圜卜匡亘显噩噩卜匿咽 图1 2 设备评标过程图 目前对设备招标实际操作中的评标方法，中华人民共和国招标投标法有 明确规定，第四十一条规定有以下三种：打分法、最低评标价法、合理最低投标 价、法 6 1 。 d 西j tr _ 业大学m b a 论文 在信息不对称条件下，由于评标中的评价指标涉及设备的性能、质量、价 格、交货期等多个指标性能，同时有多个厂商进行投标，即存在多个方案，又由 多人组成的评标小组进行评议，所以当每位评委对各方案的每个指标进行评价、 打分、寻求最优方案时，整个评标过程即为多指标群体决策的过程。我们在这里 主要应用多指标群体决策理论研究综合打分法中评价体系的建立，同时，利用群 体决策的优势一一信息互动、共享，最大限度地做到客观、公正地评价每一个投 标方案。 采用经济学原理对信息不对称在招标、评标中的影响进行深入分析，可以使 人们更深刻地了解招标这一近年来逐渐发展的新事物的经济学意义，从而进一步 制定科学合理的方法、制度来规范这一经济行为；采用多指标群体决策理论对各 投标方案中的评价因素进行充分分析，科学量化定性指标、定量指标等指标因 素，建立评价体系( 包括评分项目的选取、权值的确定、加权综合评分方法模型 等) ，则为设备评标提供了一种有效的选择方法，它具有规范、科学、量化的特 点。特别是在大量简单通用设备比如电梯、锅炉、变压器、配电柜等设备的招标 中可以通过标准化的评价指标的确定、定性指标的评价及量化、各评价指标权重 的确定、模型的建立等，加上计算机目新月异的各种数学功能的使用，可使评标 工作规范化、格式化，快捷、简单，减少评委因个人因素对评标结果造成的不良 影响，提高招标工作的效率、质量和公正性。 1 3 论文研究思路 本论文将运用经济学、博弈论来探讨招标、评标、及其中信息不对称的经济 学意义，并着重使用多目标群体决策、统计学方法、系统工程、模糊数学等方 法、理论来对设备评标中的评价指标进行量化分析( 包括定性指标和定量指标的 量化、权重的确定方法) 、建立综合评价体系。最后将综合评价体系应用到实际 案例中，并进一步总结该体系在实际操作中需注意的问题、解决措旌及其应用意 义。思路框架见图卜3 。 西- f i l l 业人学i v l b a 论文 一一 r 概念及社会作用 招标理论综述 h 叫黼经讲字葸义卜 招、评标中 厂一评标的重尊件j 信息的不对称 许杯明概忿茂葸义h l - - i 现状及存在问题 提出问题、分析问题 - - i 原理综述| i 目标、指标确立i 综合评价t# 系的建立r i 指标量化 一建立体系i - f 权重确定 l 综合评价模型1 h 体系的运用 案例分析广1 h 操作中的问题 解决问题 一招标、评标的经济学意义i 结论 h 综合评价体系的建立 叫存在的问题及下步设想i 图1 - 3 研究思路框图 总结 西i l t 业大学m b a 论文 2 招标的概念及经济学意义 2 1 招标的概念及其社会作用 2 1 1 招标的概念及特点 招标是招标人( 招标单位) 在购买大批物资，发包工程项目或某一有目的的 业务活动前，公布有关项目标准或预期要求等招标文件、公告或书面邀请投标人 ( 投标单位) 在接受招标文件要求的前提下前来投标，以便招标人从中择优选定 的一次性成交过程。一个完整的招投标过程，包括编制、发售招标文件、投标、 开标、评标和定标五个环节( 以设备招标为例，招标程序见附录1 ) 。 它的特点是由专一的买主设定包括商品质量、价格、期限为主的标的，由若 干卖主通过密封报价实行竞争，由买主选择优胜者，与之达成交易协议，签订合 同，随之按合同实现标的。它运用市场经济的运作机制，按照相对固定的程序， 采取有组织的技术经济评价方法以达到择优成交的目的，交易决策通常由集体作 出。因此，招标在市场准入和交易行为及合同签订方面为制定市场规则提供了范 例，是市场经济呼唤公平交易而产生的一种先进的、成熟的、有组织的一种高 级、规范化的交易方式。 与其他采购方式相比，招标采购至少应具备以下特点uj ： ( 1 ) 程序规范。在招标投标活动中，从招标、投标、评标、定标到签订合 同，每个环节都有严格的程序、规则。这些程序和规则具有法律拘束力，当事人 不能随意改变。 ( 2 ) 编制招标、投标文件。在招标投标活动中，招标人必须编制招标文件， 投标人据此编制投标文件参加投标，招标人组织评标委员会对投标文件进行评审 和比较，从中选出中标人。因此，是否编制招标、投标文件，是区别招标与其他 采购方式的最主要特征之一。 ( 3 ) 公开性。美国采购学者亨瑞芝将招标程序的公开性比喻为“如在金鱼缸 中”( i nag o l d f i s hb o w l ) ，人人都可洞察一切。招标投标的基本原则是“公开、 公平、公正”，将采购行为置于透明的环境中，防止腐败行为的发生。招标投标 活动的各个环节均体现了这一原则：招标人要在指定的报刊或其他媒体上发布招 西北工业火学m b a 论文 标公告，邀请所有潜在的投标人参加投标；在招标文件中洋细说明拟采购的货 物、工程或服务的技术规格，评价和比较投标文件阱及选定中标者的标准；在提 交投标文件截止时间的同一时间公开开标；在确定中标人前，招标人不得与投标 人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。这样，招标投标活动完全置于 社会的公开监督之下，可以防止不正当的交易行为。 ( 4 ) 一次成效。在一般的交易活动中，买卖双方往往要经过多次谈判后才能 成交。招标则不同。在投标人递交投标文件后到确定中标人之前，招标人不得与 投标人就投标价格等实质性内容进行谈判。也就是说，投标人只能一次报价，不 能与招标人讨价还价，并以此报价作为签订合同的基础。 以上四个特点，基本反映了招标采购的本质，也是判断一项采购活动是否属 招标采购的标准和依据。 2 1 2 招标的社会作用 2 0 多年来，招标投标制的推行在我国改革开放和经济建设中发挥了重要作 用，它促进了社会主义市场经济体制，特别是竞争机制的建立；促进了政府职能 的转换、企业经营机制的转换：有利于降低项目投资成本并促进廉政建设，净化 社会环境 8 】。 推行招标投标制有利于增强政府管理经济的宏观调控能力。首先，招标能监 控经济建设项目的顺利实施。实践证明，通过招标就等于控制住项目实施阶段的 一半，可以降低概算，缩短工程周期，对提高投资质量和投资效益有直接的作 用。第二，招标方式还可以为政府部门合理决策提供服务。推行招标投标制，符 合厉行节约、勤俭办事的方针。招标投标的竞争性很强，在这一活动中，招标方 和投标方都会精打细算，维护自身的经济利益，从而达到提高资金效益、花较少 的钱办更多的事的目的。 推行招投标制能促进企业经营管理方式的转换、更好地维护企业的自主权。 首先，对招标方来说，通过招标，以台理的价格获得先进可靠的技术设备和优良 的服务，能提高其技术水平和经济效益。对投标方来说，借助于招标所提供的市 场信息和规范化的竞争机制，能促其以市场为导向，依靠科技进步，加大内部管 理，降低产品成本，改善经营服务，提高市场竞争力。其次，专职招标机构提供 西北工业大学m b a 论文 专业化的中介服务，有其较强的优势，如专业化程度高，常年从事招标工作积累 了较丰富的经验，拥有专门人才，了解国际国内市场行情，信息灵敏，有健全的 专家评标支持系统等，形成了比较有权威的地位，能确保企业权益的实现。 推行招投标有利于促进廉政建设。招标以“公开、公正、公平、诚实守信”为 原则，竞争性强，透明度高，有专家评标小组评议把关，而且整个活动有公证人 员现场公证，易于接受社会监督，能有效地防止徇私舞弊、幕后交易、吃回扣等 不正之风的发生。从制度上促进反腐倡廉，净化社会经济环境。 推行招投标是防止国有资产流失的重要手段。国有企业采购活动中，企业采 购决策人和采购人员的采购行为与其采购责任之间，并无必然联系，采购有关人 员并不必为其采购行为负责。无论是工程采购或是设备采赂，都无强有力的制约 手段强迫采购人员必须千方百计选用最佳采购方案。因为，在国有投资的采购 中，资金的有形和无形的流失现象相当普遍。如何防止国有资产流失，从根本上 堵塞这一漏洞? 除从体制上加以改进，在企业内部建立采购管理责任制，对国有 资产的采购过程进行科学管理外，采用招标办法不失为投资采购管理的一种有效 手段。 因此，可以说，招标投标充分应用了市场经济运行机制的作用，实现了时间 的节约、资金的节约、劳动的节约，最终实现资源的优化配置。下面，我们从经 济学角度，对招标的经济学意义进行进一步分析。 2 2 招标的经济学意义 招投标是近2 0 年才发展起来的经济行为，由于时间较短、范围较窄，关于招 标制度的研究还只限于表面作用的观察，而对于其在经济学深层次意义上的探讨 还十分欠缺，利用经济学原理对其深入分析，可以使人们更深刻地了解这一近年 来逐渐发展的新事物的经济学意义，从而进一步制定科学合理的方法、制度来规 范这一经济行为。 2 2 1 招标交易方式与均衡价格的发现 招标制度的一个功能是发现局部均衡价格( 均衡价格是供给曲线与需求曲线 的交点所对应的价格，是使市场出清或供求达到平衡的价格) ，在此价格下招标 西北工业大学m b a 论文 人和投标人之间达到了帕累托最优状态( 维尔弗雷多帕累托v i l f i - e d op a r e t o ，1 8 4 8 1 9 2 3 帕累托最优是评价资源配置效率、或者浣确定资源配置最优化状态的一种 经济学标准，起基本含义是：在不减少其他任何人效用或福利的情况下，如果任 何生产与分配的重新安排都不能增加另外一些人的效用或福利，这时的资源配置 状态就属于最优化状态，即帕累托最优状态 9 ) 。这也可以用来说明招标制度的社 会意义，即促进社会总体福利水平的提高。( 福利w e l f a r e 是指个人生活的幸福满 意程度，与效用u t i l i t y 通用。用于整个社会每个成员的生活状态的评价。社会福 利是个人福利或效用的汇总【1 0 。) 1 8 8 6 年，法国经济学家莱昂瓦尔拉斯( l 6 0 nw a l r a s ，1 8 3 4 1 9 1 0 年) 在其著作 纯粹经济学要义中，第一次用数学方程式的形式表达了一般经济均衡的概 念，并给出了均衡价格体系存在性的数学论证( 他写出了一个以需求、供给、和 价格为未知量的联立数学方程组，并声称由于方程组中独立未知数的个数与独立 方程的个数相等，因而方程组有解，一般经济均衡问题也就有解。当然，现在看 来，他给出的数学证明存在着严重缺陷：方程组中独立未知数的个数与独立方程 的个数相等，并不能保证方程组有解。但人们后来发现，他的一般经济均衡存在 性命题与1 9 1 1 年才问世的“b r o u w e r 不动点定理”等价【1 1 。) 。而对于现实生活 中均衡价格的取得，瓦尔拉斯认为需要一个“搜索”的过程，由价格的向上和向下 变动得到。但是他认为这一过程很简单，是一种常理或公理，无须经过太多的解 释，因此在他的书中并没有对“搜索”做一个完整和严密的分析。后来的经济学家 们经过研究认为瓦尔拉斯的“搜索”过程，实际上是一组抽象的拍卖过程。具体 说来，瓦尔拉斯隐含地假定存在一个拍卖人，他负责喊出所有商品的价格，所有 的市场主体都在瞬间得到这些价格信息( 即完全信息假定) ，并很快根据对商品 的需求函数和供给函数计算出他们对商品的需求和供给数量，假定这一切均无成 本。如果在这一价格下，不能使所有商品市场出清，则没有任何交易发生：或者 供求双方可以试签合同，但如果发现市场尚未出清，则重新签订合同；直到拍卖 人喊出均衡价格，这时交易都在此均衡价格下进行，所有商品市场全部出清。 事实上，直到现代，经济学的一般均衡理论仍然要借助“拍卖制度”，来使 抽象问题形象化。 一般均衡理论在现代的发展，主要体现在阿罗一德布鲁的竞争 西北工业大学m b a 论文 均衡理论上。1 9 5 4 年，美国经济学家阿罗( k j a r r o w ) 与美籍法裔经济学家和数 学家德布罗( d e b r e u ) 开始对瓦尔拉斯的一般均衡理论进行了严格表述，其经典 著作为价值理论，他们运用拓扑学中不动点定理证明了均衡价格的存在性 1 2 1 。根据他们的竞争均衡理论，我们假设一个局部市场中所有商品的购买都通过 招标形式进行。招标人( 消费者) 完全了解标的物的所有特性，对可能的标的物 组合有一个偏好次序( 这在招标文件中有着充分体现) ，招标商品的规格、质 量、数量和交易条件都公开发布，市场中所有的生产厂商都在瞬间得到这一信 息，也就是说在这个市场中的每一个生产者在信息占有上是对称的，他们之间的 竞争是平等的。招标人在支出不超过其支付能力的条件下，使效益达到最大，从 而产生需求函数，投标人在技术可行的范围内使利润达到最大，这就产生了供给 函数。由于不知道竞争对手的信息，每一位投标者只根据他们各自的生产函数计 算标价，最低投标价中标，这一价格即是这一市场中的均衡价格。因为在短期 内，生产厂商没有办法调剂生产，也没有厂商可以进出入，即供给曲线不变。所 以在短期内，均衡价格水平由市场需求的变化决定。在中标价格下，一家或几家 中标厂商的产量只好与需求均衡，这时市场出清。当有高于均衡价格的市场价格 存在时，则会有更多生产厂商愿意供给，市场就出现剩余；如果价格低于均衡价 格，则商品供应会减少，市场出现稀缺。只有在招标情况下，供求是均衡的。可 以看出，与拍卖制度极为相似的招标制度，对于发现市场均衡价格也可以起到同 样的作用。 2 2 2 招投标中的信息不对称 在以上的假设中，局部市场中的每一个生产者在信息占有上是对称的，他们 之间的竞争是平等的。而在现实中，众所周知，这种对称是不可能存在的，无论 是招标方和投标方还是投标方与投标方之间，均中存在着占有信息的不对称。下 面，我们利用信息经济学及博弈论的理论和方法从招投标双方、投标者之间两个 角度对招标制度在经济学上的意义做简要的分析。 西北工业大学m b a 论文 2 2 2 1 招标方与投标方的信息不对称 这里涉及到一个概念一一信息经济学中的非对称信息。信息经济学是非对称 信息博弈论( g a m et h e o r y ) 在经济学上的应用。非对称信息( a s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n ) 指的是某些参与人拥有但另一些参与人不拥有的信息。一般，信息的 非对称可以从两个角度划分：一是非对称发生的时间。二是非对称信息的内容。 从非对称发生的时间看，可分为事前非对称逆向选择模型( a d v e r s es e l e c t i o n ) 和事后非对称道德风险模型( m o r a lh a z a r d ) 。从非对称发生的内容，可分为隐 藏行动模型和隐藏信息模型【l3 1 。根据招标过程的实际工作，对于招标方与投标方 之间的信息不对称，可将之对应为信息非对称中的逆向选择模型，即代理人知道 自己的类型，委托人不知道( 因而信息是不完全的；) 委托人和代理人签订合 同。这里，在信息经济学文献中，常常将博弈中拥有私人信息的参与人称为“代 理人”( a g e n t ) ，不拥有私人信息的参与人称为“委托人”( p r i n c i p a l ) ：经济学上的 委托代理关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易。相对应的，在招标中， 投标商即为代理人，他们对自己的投标产品信息了解全面，而业主及评标人可认 为是委托人，对他们来说信息是不完全的，无论是投标者提供的产品质量还是投 标者所提供的信息本身的可信度等等。而招投标过程实际上是一个有效解决交易 双方信息不对称矛盾的过程。 根据制度经济学的观点，由于存在交易双方的信息不对称，招标人( 这里假 设为企业) 不仅有生产成本，而且还存在交易费用。交易费用主要来自于三个方 面：信息搜寻费用，企业在市场中寻找潜在交易对手的费用；谈判费用，企业与 交易对手讨价还价、逐步寻求均衡价格的费用；监督费用，交易双方出于防止事 后机会主义( 事后非对称道德风险模型) 的动机而实施必要的监督、管理， 这也不可避免带来企业利润的减少。由于交易费用的存在，市场经常处于不均衡 的状况，市场不能及时出清、价格扭曲，难以形成均衡价格。招标制度由于能发 挥信息揭示和传播功能，可以有效地减少信息不对称的程度，从而增进社会的帕 累托改迸p 叫。 首先，对于买主的自行谈判采购，由于社会专业化分工程度的提高，信息不 对称的程度也曰益加深，加之单个企业受到资金、时间和经验等诸因素的限制， 西& a 2 业大学m b a 论文 直接搜寻信息的成本过高、效率太低。企业对所获得的有限市场信息也难以从整 体上把握，做出有预见性的判断，只能根据自己的认知水平和经验进行决策。当 信息失真或滞后时，难免造成生产或购销决策失误。其次，分散的企业谈判地位 低。企业处于不利的谈判地位主要是由交易双方信息不对称造成的。一般而言， 卖方对产品性能和市场行情的知识要比买方多的多，卖方在信息占有方面的优势 使其在谈判中处于较为有利的地位，从而可以灵活地使用各种谈判策略和技巧， 而买方则处于十分不利的位置。再次，企业分散的交易容易受到事后机会主义的 危害。由于单个企业的市场经验、能力和精力有限，企业很难对和约的履行实施 有效的监督。这对如果遭遇交易对手的机会主义行为，如不按时交货、以次充 好、敲诈勒索，企业就会损失惨重。最后，分散的企业交易无法实现远距离购 销。由于单个企业掌握信息有限，对外部市场了解不充分，加之缺乏抵御市场风 险的能力，当市场半径增加时，分散的企业往往无法面对不确定的市场环境，没 有能力选择交易对象及销售渠道。受诸多复杂因素的限制，使企业只能局限在需 求量有效的小范围内进行交易。 实施招标制度可以有效地改变这些情况。对投标方来说，在一对一的谈判 中，即使是处于买方市场环境中，它所感到的竞争压力也是有限的。凭借高超的 谈判技巧，卖方依然可以提供各种虚假的信息，使用各种策略性的报价。双方讨 价还价的过程实际上是一个不断沟通信息的过程，但是却需要付出巨大的人力、 物力。招标投标机制可以促使交易双方有效缩短沟通的过程。在招标方式下，投 标方直接处于众多对手( 至少3 个) 的激烈竞争之下，它所承担的压力是一对一 谈判所不可比拟的。由于实行一次性报价，投标方任何虚假的信息都有可能使其 丧失交易机会。在巨大的竞争压力下，投标方有积极性主动提供关于自己生产、 经营的真实信息。特别是在采用委托方式招标时，招标代理机构聚集了众多买 主，形成重复性购买，因而具有规模效应。而对投标者来说是一种重复博弈。招 标代理机构接受多家企业委托，对于同一设备的购买就是多次的，这无形中形成 了规模效应。对于投标者来说，夺得一次交易机会，将会使其在以后的交易中处 于有利的位置并有可能获得更大的利益；反之，失去一次交易机会，则使其处于 不利的竞争位置，并有可能失去更大的利益。这种购买的规模效应增加了投标方 西_ u i - 业大学m b a 论文 的竞争压力，迫使其作出更有竞争力的报价。另外，在有招标代理机构参与的情 况下，投标方事后的欺诈、违约等机会行为也会大大减少，道理也是一样，除非 投标方只是想做一锤子买卖”。 招标方式可以在最大范围内促进潜在交易的实现。招标方式使得信息在更大 的范围内传递，吸引更大范围内的潜在交易对手参与竞争，促进交易半径扩大。 目前中国招标投标法第十六条规定： “招标人采取公开招标方式的，应当发 布招标公告。依法必须进行招标的项目的公告，应当通过国家指定的报刊、信息 网络或者其他媒介发布。”因此，招标信息一般在公开的专业出版物上刊登、有 的还在i n t e r n e t 上刊登传播，国内、国际上有竞争力的潜在投标者，可以随时注意 这些媒体刊登的信息，平等的抓住每一次交易机会。随着现代信息技术的快速发 展，信息传播的速度更快，传播的途径更多样化，传播范围会更广阔，招标方式 公开性的优势也会得到更好的体现。 招标方式是一种有组织的交易方式，可以有效避免各种机会主义对招标方的 侵害。招标方式使招标方掌握了充分的市场信息，大大降低了信息的不对称程 度，可有效防止交易对手利用其信息优势来误导、欺诈。在公开招标的情况下， 交易内容、交易规则和交易条件都信息是事先对投标方公开的，参与投标的供应 商至少应该满足上述条件和要求。投标前期的资格预审，就首先将不合格的供应 商排除在竞争之外，减少了事后违约的概率，从而提高了交易的成功率。 2 2 2 2 投标方之间的博弈，有利于买方 从竞争择优的经济学角度来说，招标投标采取一次性报价方式，形成投标方 之间的博弈。招标活动中采用的一次性密封投标竞争做法，符合不完全信息下的 静态非合作博弈模型( 贝叶斯纳什均衡) ，所谓不完全信息，根据海萨尼 ( h a r s a n y i ) 的理论，即每一位潜在的投标者在开标前都知道自己的生产成本，而 不知道其它投标者的生产成本，他只对别人的生产成本有一主观的概率判断；静 态博弈是指投标人同时选择行动，或者虽非同时采取行动但后行动者并不知道先 行动者采取了什么具体的行动。这一点和大部分的招标交易采用一次性密封投标 竞争的做法十分吻合。非合作是指投标人之间不存在相互勾结行为，或者它们之 间有勾结但只是口头协议并不具有强制性。非合作博弈意味着投标人的决策是独 两北工业大学m b a 论文 立做出的。一般来说，每位投标者都存在自己的生产成本，而且生产成本独立于 其它投标者，正常情况下，投标价取决于投标者的生产成本。为了在投标中取 胜，投标者会根据自己的生产成本来制定最有竞争力的标价。理论上，投标者趋 于无穷多时，投标者的报价也趋于无穷接近于它的成本。由此得出，当投标者越 多时，竞争越激烈，对于招标者来说就越接近最优的目标，中标结果就越对招标 人有利。因此竞争是招标活动最根本的内涵之一，也是不同于一般交易方式的先 进性所在。这也可以用来理解为什么国际竞争性招标为大多数的国家政府和国际 组织所推崇。 招标虽然在以上方面能够解决许多由于信息不对称带来的问题，但在实际 中，依然存在大量的信息不对称问题。 对于投标者，在决定参与招标活动前，招标者的真实目的、采购策略、及详 细技术、商务要求、投标竞争对手的情况、评标的详细标准、中标后业主的付款 能力等信息是投标者决策是否参与竞争和投标报价的基础；对于招标人，在招标 中，投标人的真实能力、产品的质量、企业的资信状况、中标后供应商的供货能 力、售后服务、履约情况是招标人选择中标人的决策依据。另外，由于社会 上的不正之风、利益的驱动、工作中的操作漏洞等等，种种的信息不对称，给招 标方、投标方带来了大量的风险，因此招标也并不能解决所有信息不对称问题。 2 3 小结 本章介绍了招标这一近几年在我国蓬勃发展的新事物的概念、特点，以及其 增强政府管理经济的宏观调控能力、促进企业经营机制的转换、降低项目投资成 本并促进廉政建设的社会作用。另外，着重从微观经济学的角度，对招投标的意 义进行了深刻分析。首先，招标制度的一个功能是发现局部均衡价格，在此价格 下招标人和投标人之间达到了帕累托状态，促进社会总体福利的提高；另一方 面，从信息经济学、博弈论的角度，由于招投标制度能发挥信息揭示和传播功 能，可以有效地减少招投标双方之间信息不对称的程度：而在投标者之间，由于 不完全信息、投标方之间的静态博弈，使交易更具竞争性，报价也更接近于生产 成本，有利于买方，也有利于市场的规范。 西北t 业大学m b a 论文 3 评标的重要性及存在的问题 3 1 评标的概念及其重要性 中华人民共和国招标投标法规定，所谓评标，是指“按照规定的评标标 准和方法，对各投标人的投标文件进行评价、比较和分析，从中选出最佳中标人 的过程。” 由此可以看到，评标是在招标过程中，信息不对称的情况下如何对各个投标 方案进行客观、公正的评判的过程。作为招标中的一个关键环节，评标工作具备 其自身特有的理论意义。 如前所述，招标中存在大量的信息不对称，由于其中评标工作的不完善，可 能会导致逆向选择问题的发生。1 9 7 0 年乔治阿克洛夫( g e o r g ea k e r l o f , 由于对信 息不对称理论的研究做出了杰出贡献而与迈克尔斯宾塞、约瑟夫斯蒂格利茨一起 荣获2 0 0 1 年度诺贝尔经济学奖) 在一篇题为次品市场：质量不确定性和市场机 制中提出了经典的旧车市场模型( 1 e m o n sm o d e l ) ，并进行了分析5 1 。买者和卖 者有关车的质量信息不对称，卖者知道车的真实质量，买者不知道，只知道车的 平均质量，因而只愿意根据平均质量支付价格，但这样一来，质量高于平均水平 的卖者就会退出交易，只有质量低的卖者愿意进入市场。结果是市场上出售的旧 车的质量下降，买者愿意支付的价格进一步下降，更多的较高质量的车退出市 场，最终坏车将好车驱逐出市