（工商管理专业论文）创业研究——以济南高新技术创服中心企业为例.pdf

上海大学硕士学位论文m b a 论文 摘要 我们已经进入创业经济时代，创业已经成为一个国家经济发展的强劲动力。 中共十六届五中全会作出重大战略决策：争取用1 5 年的时间，建设创新型国家。 建设创新型国家，核心在于自主创新，而科技型中小企业是自主创新中原始创 新的主体，科技型中小企业已然进入国家创新体系，并且扮演着创新主体角色。 虽然我国的创业活动空前活跃，但是也存在一些明显不足：创业企业以生存型 为主、捕捉市场机会能力不足、对经济增长贡献不够、关闭率高等问题。 本文在创业管理研究边界模型的研究框架内，尝试以济南市高新技术创业 服务中心所服务的部分企业的创业活动为研究对象，从创意机会识别开始，到 创业者退出市场为止，着眼于创业活动的全过程，对机会型创业活动进行了深 入的研究。 本文借助已有的创业理论，结合实际访谈采集的鲜活案例，力图从理论和 实际两个方面，基于过程的观点对创业活动进行系统的、多角度的分析和阐述。 内容涉及到创业环境的分析、创业活动的各个重要环节、具体问题可能的解决 方法、创业过程中应注意回避的误区等关键研究点，既有对理论的梳理，又有 对实践的总结。最后，本文利用创业管理研究边界模型，分析环境因素对创业 活动全过程的影响。 本文希望通过对创业过程的研究和对环境因素影响的分析。能对创业者有 所启发，对营造良好的创业环境有所裨益。 关键词：过程环境创业 v 上海大学硕士学位论文 m b a 论文 a b s t r a c t w eh a v e a l r e a d y e n t e r e df o r e n t r e p r e n e u r s h i p e c o n o m i ce r a , s t a r t i n g a n u n d e r t a k i n gh a sa k e a d yb e c o m eap o w e r f u lm o t i v ef o r c eo f n a t i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t g r e a ts t r a t e g i cp o l i c yh a sb e e nm a d e ：s t r i v ef o ri ti n1 5y e a r s ，b u i l dt h e i n n o v a t i v ec o u n t r y b u i l dt h ei n n o v a t i v ec o u n t r y ，t h ec o r el i e si na u t o n o m o u s i n n o v a t i o n ，a n dh i g h - t e c hs m e sa r es u b j e c t ss t a r t e dt oi n n o v a t ei na u t o n o m o u s i n n o v a t i o nc e n t r a lp l a i n s ，h i g h t e c hs m e sh a v ea l r e a d ye n t e r e dt h en a t i o n a l i n n o v a t i v es y s t e m ，a n di sa c t i n ga n da c h i e v i n gt h en e ws u b j e c tr o l e w h i l et h ea c t i v i t y i s u n p r e c e d e n t e da c t i v e t h a to u rc o u n t r ys t a r t sa n u n d e r t a k i n g ，t h ep i o n e e r i n g e n t e r p r i s ee x i s t st or e l i e sm a i n l yo ns u r v i v i n gt y p e ，c a t c h e st h ec h a n c ea b i l i t yo ft h e m a r k e ti n s u f f i c i e n t l y ，c o n t r i b u t e st h ei n c o m p l e t e l y ，c l o s i n gr a t eh i g ho b v i o u sf o o tt o t h ee c o n o m i cg r o w t h t h i st h e s i st r i e st or e g a r dp a r tp i o n e e r i n ge n t e r p r i s es e r v e do fs e r v i c ec e n t r eo f h i g h t e c hi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tz o n eo fj i n a na st h er e s e a r c ho b j e c ti ns t a r t i n ga l l u n d e r t a k i n gt om a n a g et h er e s e a r c hf r a m eo fs t u d y i n gt h eb o r d e rm o d e l ，i no r d e rt o s t a r ta l lu n d e r t a k i n gt h ec o u r s ei sa ss t i g m a , t h ea c t i v i t yc a r r i e so nr e s e a r c ht os t a r ta n u n d e r t a k i n gt ot h ec h a n c et y p e w i t ht h ea i do ft h ee x i s t i n gu n d e r t a k i n gt h e o r y ， c o m b i n et h ec a s eg a t h e r e da c t u a l l y ；t r yh a r dt oc a r r yo nt h ea n a l y s i sa n de x p o s i t i o no f s y s t e m a t i c ，m a n ya n g l e st os t a r t i n ga nu n d e r t a k i n gf r o mt h et h e o r ya n d t w or e s p e c t s o fr e a l i t y c o n c r e t et os t a r ta nu n d e r t a k i n gk e yr e s e a r c h ，s u c ha sm i s t a k e ni d e aw h i c h s h o u l db ea v o i d e di na n a l y s i s ，e a c hl i n ko fu n d e r t a k i n g , m e t h o d ，u n d e r t a k i n gt h a tc a l l b ea d o p t e do ft h ee n v i r o n m e n t ，e t c a r ec l i c k e d ，at h e o r yi sc o m b e d ，p r a c t i c ei s s u m m a r i z e d f i n a l l y ，u t i l i z e da n ds t u d i e dt h eb o r d e rm o d e l ，a n a l y s e st h ei n f l u e n c eo n a c t i v i t yo fs t a r t i n ga l lu n d e r t a k i n go f t h ee n v i r o n m e n t ，s t r i v i n gt om a k ec a nh a v es o m e r e f e r e n c em e a n i n g st oa c t i v i t yo fs t a r t i n ga nu n d e r t a k i n g k e y w o r d s ：p r o c e s s ，e n v i r o n m e n t ，e n t r e p r e n e u r s h i p 上海大学碗士学位论文 m b a 论冀 原创性声明 本人声饔：舅鼋呈交静论文怒本久在导瓣疆导下遴李亍魄疆究z 俸。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的磁究成果。参与霾一工俸黪其德同志对本磅究所傲兹 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：量塑堡日期：咖z o s 本论文使用授权说明 本人完全了魑上海大学有关保整、镬矮学位论文麴蠢定，馨： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被套阅和借阔；学 校可以公，毒论文懿全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后威遵守此规寇) 签名：薹熟玺导师签名：垒。塞垂日期： i l l 醴。g 、砖 上海大学硕士学位论文m b a 论文 第一章绪论 1 1 背景与研究对象 1 1 1 创业经济时代 自1 9 8 7 年( j o u r n a lo fm a n a g e m e n t 正式开辟创业研究专题以来，许多 学者开始对创业研究领域给予关注。创新与创业作为经济发展的引擎，在促进 经济发展、推进技术创新和科技成果转化方面的巨大作用日益增强。在增加就 业机会、缓解就业压力等方面的作用也相当突出( 全球创业观察组织g e m ， g l o b a le n t r e p r e n e u r s h i pm o n i t o r 成员国中，有2 1 5 的工作机会是由新创 企业提供的) 。 随着信息技术的飞速发展和普遍应用，全球化的进程势不可挡，服务业的 异军突起，在全球范围内兴起一股强劲的创业浪潮。这次创业浪潮所展现的不 仅仅是新企业的创建，在既有的公司内部的创业活动以及非营利部门的创业活 动也全面展开，倍受世人瞩目。许多著名学者一致认为我们已经进入创业经济 时代。 改革开放以来，中国在经济上取得了巨大成就，社会实现了深刻的变化。 非公有制经济开始活跃，乡镇企业和私营企业的逐渐繁荣与发展，中国的经济 也越来越体现出创业型经济的特征。随着经济与社会的转型，一大批成功的创 业型企业家和知名的企业脱颖而出。他们不断创新，积极探索，勇于参与国际 竞争，得到了国际社会的认可与尊重。 据统计，在二十世纪六十年代，全球5 0 0 强企业名单要用2 0 年的时间更新 其中的3 5 ；到了8 0 年代末，完成上述更新只需要5 年，后来减少到3 “4 年甚 至更短。究其原因，是因为现存企业的创业行为远远少于新创业企业。全球创 业观察组织( g e m ) 2 0 0 3 年调查发现，绝大多数( 9 5 ) 的现存企业只是在进行 模仿活动。我们可以说是越来越活跃的创业活动加速了企业的更新换代。 上海大学硕士学位论文 m b a 论文 1 1 2 建设创新型国家 创业精神是一个国家和民族发奋图强，不断进取的推动力。中国经济持续 健康发展不仅需要大量的资源、适合的机制，更需要创业精神。创新是一个民 族进步的灵魂，而创业精神是这个灵魂的核心。唤起和发扬创业精神对于我国 实现强国梦是强大的动力。 在当今社会，面对科学技术的迅速进步和新兴产业引起的产业结构调整， 我们看到新的产业、新的企业几乎都是由新的创业者创造出来的。他们创造出 的新产业、新市场，早已深切地改变了我们的生活。没有他们，我们很难享受 到新的科学技术、新的服务方式和新的物质环境带来的方便、快捷和自由。没 有他们，中国无法获得并保持在残酷的国际竞争中的竞争能力。 不断的创业活动创造出不少的经济、技术和企业奇迹。通过创业，很多人 找到了实现人生理想的道路。成功的创业促进了国家财富的增长，并且为社会 进步提供了物质和精神基础。因此，“创业教育之父”美国学者蒂蒙斯说创业是 美国的秘密经济武器和伟大的国家资产。 改革开放以来，中国的许多杰出创业者开拓了一个个新的市场、新的产业， 为促进社会进步做出了巨大贡献。联想、华为、百度、搜狐、用友、华旗、中 星微等一个个传奇般的企业就是他们的杰作。他们利用原始创新、集成创新、 引进消化吸收再创新等种种策略，发展壮大，有的已经从从国外先进技术的“跟 随者”，转变为“参与者”、“引领者”。在我国有一些地方创业十分活跃( 例如， 浙江、江苏和广东的部分地区) ，这些地方经过二十多年的发展已经成为经济发 达的地区。中国经济能有今天的发展，这些令人尊敬的创业者功不可没! 前不久，中共十六届五中全会作出的重大战略决策：经济社会发展走中国 特色自主创新道路，争取用1 5 年的时间，使我们国家进入创新型国家行列。这 正是中华民族伟大复兴的希望所在。为实现这个战略目标，创业活动，特别是 高新技术创业活动必将起到极其重要的作用。所以，科技部部长徐冠华说：“在 创新的价值链上，企业是真正的主体，是最重要的力量。” 2 上海大学硕士学位论文m b a 论文 1 1 3 我国创业活动的现状 我国的创业活动非常活跃。2 0 0 4 年由中国青年报与新浪网共同推出的 创业问卷调查结果显示：受访者中2 0 3 0 岁的占7 0 ，近9 0 的人有创业的打算。 可见在中国创业已经是青年人的共识。据( ( g e m 2 0 0 3 中国报告显示，中国当 年的全员创业活动指数为1 1 6 ( 每1 0 0 位1 8 、6 4 岁的成年人中，有1 1 6 人参 与创业活动) ，创业活动非常活跃，在2 0 0 3 年的全球创业观察成员中处于前列。 而且创业活动在长江三角地区、京津地区、珠江三角地区、西部地区等特定的 区域表现得更为活跃。 另一方面，我们也应注意到我国的创业活动存在以下几个不足： 以生存型创业活动为主 创业活动是以生存型为主导的，约占整个创业活动的5 3 ，机会型的占4 7 ， 对比g e m 7 0 以上机会型创业的总体水平，差距较大。而以生存型创业为主导的 创业活动对市场扩大没有多少影响。 我国创业者捕捉市场机会的能力不足 在我国，只有4 的创业活动创造出的新的产品或新的市场，对市场扩大的 影响小于g e m 的平均水平。我国创业活动以生存型创业为主导，对市场的扩大 没有多少影响，创业活动体现为在现有市场中获得市场份额和发展机会。“没有 创造新市场”的全员创业活动指数是g e m 平均水平的1 5 6 倍，而其他3 个指数 ( “创造很小的新市场”、“创造不大的新市场”和“创造很大的新市场”) 均低 于g e m 的平均水平。尤其“创造很大的新市场”与g e m 的平均水平差距最大， 仅为其0 2 6 。 创业环境不理想 中国2 0 0 3 年创业环境评分为2 9 5 ，仍然属于非良好状态，只能说是接近 中等的水平。与2 0 0 2 年的情况相比，在衡量创业环境的9 个方面中，创业环境 相对于去年有改进的方面是：金融支持、政府项目、教育与培训、知识产权保 护和文化与社会规范。创业环境相对于去年没有变化的方面是：政府政策、研 究开发转移、商业基础设施、市场变化；创业环境相对于去年更差的方面是： 对地方政府扶持力度的认同感有所下降。 上海大学硕士学位论文m b a 论文 跟g e m 各成员国的平均水平相比，我国创业环境相对较好的方面是：有形 基础设施、创业文化：创业环境处于中等水平的方面有：商务基础设施、政府 项目、教育与培训、市场开放程度、知识产权保护、创业文化等；创业环境相 对较差的方面是：金融支持、政府政策、政府项目、研究开发转移。 创业活动对经济增长贡献不足 参与创业活动的创业者绝大多数受到过初等以上的教育。但是，随着受教 育程度的提高，参与创业活动的人数减少。中国创业者的行业分布集中程度依 次为消费服务业、制造业、采掘业和企业服务业，数量较大的生存型创业者向 消费服务等相对创业门槛低的行业聚集，而数量较少的机会型创业者向企业服 务业等创业门槛较高的行业聚集。从总体上看，我国的创业活动对经济增长的 贡献低于世界平均水平。 企业关闭率高，0 2 年的关闭率比世界平均水平高出一倍。 参与创业活动的创业者绝大多数受到过初等以上的教育。但是，随着 受教育程度的提高，参与创业活动的人数却减少。 创业机会多的同时，企业关闭率却很高，显示创业能力不足 从创业机会和创业能力的关系来看，中国的创业机会多，仍然是一个突出 特点，创业技能在局部方面虽然有所提高，但是仍然低于中位数的水平。中国 的创业企业关闭率较高。2 0 0 3 年的关闭率为8 0 4 ，相对于g e m 的平均水平4 5 高出许多。 从成人调查结果看，中国的创业者并不惧怕失败，今后三年期望创业的比 例达到3 7 4 2 ，但是，缺乏创业需要的技能和经验，只有不到四成的创业者认 为自己拥有创业所需要的技能和经验。通过创业教育和实践积累提高创业技能 的问题亟待解决。 1 1 4 济南高新技术创业服务中心( 济南留学生创业园) 及园区企业 济南高新技术创业服务中心成立于1 9 9 2 年1 0 月，是国家科技部首批认定 的国家级科技企业孵化器。中国济南留学人员创业园创建于1 9 9 9 年5 月，2 0 0 0 年被国家科技部、人事部、教育部、国务院外国专家局联合批准为全国首批“国 4 上海大学硕士学位论文m b a 论文 家留学人员创业园”，是建立在创业服务中心各项综合孵化功能基础之上，鼓励 和扶持高层次的海外留学人员回国兴办高科技企业的专门型创业园区。 目前，创业服务中心、留学人员创业园的孵化基地总面积已达2 0 万平方米， 累计孵化中小科技企业4 5 0 家，转化科技成果5 9 0 余项。1 4 2 家企业从创业中 心毕业，进入规模化发展，其中有些已发展成为产值过亿的高新技术产业骨干。 2 0 0 3 年孵化企业实现销售收入约3 0 亿元，创利税近4 亿元，其中在孵企业实 现销售收入1 0 5 亿元，利税1 亿元，为社会提供就业岗位1 1 0 0 0 多个。形成了 一个技术领先、智力密集、人才聚集、充满活力的高新技术企业群体，有力地 促进了济南高新技术产业的发展。 留学人员创业园自成立以来，先后吸引了来自美国、日本、英国、法国、 德国、瑞士、加拿大、俄罗斯等1 7 个国家和地区留学归国人员创办了11 3 家企 业进园发展，累计注册资金1 2 5 亿元。其中外商独资企业9 家，注册资金2 9 2 5 万美元；中外合资企业5 家，注册资金2 8 7 0 万元。聚集了各类高级科研人员 1 3 0 0 多人，其中博士7 3 人、硕士1 1 6 人。在孵高科技项目1 4 0 余项，其中近 4 0 个项目达到国内外领先水平。2 0 0 4 年，入园企业实现销售收入3 6 亿元，实 现利税3 1 0 0 万元。 创业园全方位为留学人员企业提供服务，先后共为留学人员企业优惠提供 办公场地1 1 7 6 0 平方米，合计减免租金1 9 4 1 8 万元；为企业争取各类政府资金 资助1 5 0 0 多万元、提供高新区财政扶持资金2 5 5 万元和短期周转科技创业资金 4 8 5 万元：协助留学人员企业引进风险投资9 9 0 0 万元。一批高新技术项目在创 业园良好环境的孵化培育下，已经开发成熟，进入产业化发展。元隆生物、山 东神思、蓝孚生物、迈特医药、蓝金生物、尼克焊接等留学人员企业已进入高 新区征地建厂。征地总面积2 2 3 3 亩，计划总投资3 1 8 亿元，全部投产后可实 现产值1 1 1 亿元，实现利税2 2 7 亿元。 济南高新技术产业开发区 济南高新区成立于1 9 9 1 年，是国务院批准的首批国家级高新区之一。区内 现有企业3 0 0 0 余家，科技型企业占8 0 以上。其中，高新技术企业2 0 1 家， 拥有自主知识产权的产品占产品总量的8 5 ；年产值过亿元的2 9 家，过5 亿 上海大学硕士学位论文m b a 论文 元的l l 家，过1 0 亿元的8 家，有2 0 家5 0 0 强企业进区建设；直接从事高新技 术产业的有6 万人，硕士、博士1 3 0 0 余人。累计承担国家星火计划项目8 8 项， 省部级火炬计划项目2 5 9 项。初步形成了以电子信息、汽车、机电一体化、生 物医药、新材料为主导的产业格局。 在商务部发布中国国家级经济技术开发区发展报告( 2 0 0 5 ) ) ) 中，济南高 新区在5 4 个国家级经济技术开发区中综合投资环境排名第1 3 位。 创服中心企业概览： 图l 一1 企业分类统计 图l 2 企业孵化状态统计 图l 一3 企业规模统计 上海大学硕士学位论文 m b a 论文 1 2 选题意义及价值 图i - - 4 行业分布状况 如前文所述，二十一世纪的今天，全球已经步入创业经济时代。我国制定 了“中长期发展规划纲要”，作出了建设创新型国家的决策。建设创新型国家， 核心在于自主创新，而科技型中小企业是自主创新中原始创新的主体，科技型 中小企业已然进入国家创新体系，并且扮演着创新主体角色。 与此同时，我们却遗憾的看到在我国创业活动空前活跃的同时，存在着创 业企业以生存型为主、捕捉市场机会能力不足、对经济增长贡献不够、关闭率 高，创业者创业者能力较低，高学历者少的明显的不尽如人意的问题，不适应 我们建设创新型国家的宏伟目标。 在这种时代背景之下，本文尝试以济南市高新技术服务中心所服务的部分 创业企业为研究对象，通过对他们的访谈进行微观研究，力求笈现创业活动中 的一些问题，为创业者特别是科技型创业者提出些许建议。 创业活动离不开环境的影响，因此，本文在研究创业活动的同时，对创业 环境的营造提出点看法。 1 3 创业研究概况 13 1 创业的定义2 1 经济学文献中出现“创业”一词，大约是在二三百年前。现在“创业”已 经成为社会热点。然而，学术界一直未能对创业的定义达成共识。 上海大学硕士学位论文m b a 论文 有些学者简单地把创业定义为新企业的创建( l o w 和m a cm i l l a n ，1 9 8 8 ) 或者定义为新产品、新工艺、新组织和新市场的组合( 熊彼得，1 9 3 4 ) 。也有学 者更进一步阐述了创业的含义，即创业包括新创企业的创业和己创建企业的创 业。例如，w e b e r ( 1 9 9 0 ) 早期提出：创业是指接管和组织一个经济体的某部分， 并且以自己可以承受的经济风险通过交易来满足人们的需求，目的是为了创造 利润。此外，c o l e ( 1 9 6 5 ) 把创业定义为发起、维持和发展以利润为导向的企 业的有目的性的行为。从更广泛的角度，d o n a l df k u r a t k o 和r i c h a r d m h o d g e t t s “1 等认为，创业是才能加技能加机遇，并配之以必要的资源和创 业思维。创业者寻找机遇，敢冒风险，还需要一种将创意贯彻到底的执着。然 而，创业并非只是制造企业，它是将创造性带进组织的一种完整概念。无论是 组织内部还是外部，盈利性企业或是非盈利性组织机构，商业性活动或非商业 性活动，都可以进行创业活动，贯彻实施创造性的构想。目前，创业的多数定 义侧重于机会追求。经常引用的是学者( s t e v e n s o n 、r o b e r t s 和g r o u s b e c k1 9 8 9 ) 等给出的定义。他们认为创业是一个人不管是独立的还是在一个组织内部 一一追踪和捕获机会的过程，这一过程与其当时控制的资源无关。d o n a l d f k u r a t k o 和r i c h a r dm h o d g e t t s 通过归纳了创业现象的一些重要因素，概 括了一个比较完整的创业定义：“创业是一个建立远景、制造变革和发挥创造性 的动态过程。它要求运用充沛的精力和饱满的激情，来把握和实施创意并创造 性地解决问题。创业的必要因素包括承担由于投入时间、权益资本或职业生涯 而引起的可预测风险的意愿：组建一个高效的创业团队的能力，创造性地掌握 所需资源的技能；建立完善的商业计划的基本技能；以及当一般人只能看到矛 盾和混乱时，具有识别机会的洞察力。” 一些学者提出了一个更为简明的定义：创业是一种以机会为导向、策略得 当和领导有方的思维、推理和行为方式。他们认为，创业是一种行为过程。 1 3 2 创业管理综述 如前所述，创业变革已经席卷全球。国外有学者认为，它对于2 1 世纪的强 大作用犹如2 0 世纪的工业革命，甚至更胜一筹。在这种时代背景之下，创业 8 上海大学硕士学位论文m b a 论文 ( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 已经变成理解未来社会经济变化的一个关键概念，成为 研究创业家( 企业家) 和企业活动必不可少的一个重要主题。 对创业的研究，从美国百森学院率先开展创业研究开始“1 ，尽管经过了二 十多年的发展，创业学还没有在科学研究框架中确立自己应有的学术地位，原 因至少有三点：1 学术界至今仍然未能对“创业”这个概念本身给出一个清晰 的概念框架；2 到目前为止该领域的概念框架和研究边界仍然没有得到清晰的 界定：3 创业研究涉及多门学科、多种理论和研究方法， 由于各学科的研究对 象和研究方法等各不相同，关注的焦点也就不同，至少到目前为止还没有发展 出一个有别于其它领域的真正意义上的创业理论。 从另外一个角度来看，虽然定义方法很多且每种定义都描述了创业的一个 或几个侧面，比较这些定义我们却不难发现，这些有影响和有代表性的创业定 义主要立足于四个方面，即创业家个性与心理特质、识别机会的能力、获取机 会、创建新组织与开展新业务的活动，而其中的两个方面涉及创业机会。 基于识别机会的能力的定义虽然各自有所侧重( 如对风险或套利机会的判 断) ，但从本质上来说，同样属于发现机会这一范畴。 基于获取创业机会的定义侧重于创业家如何在变化的环境中发现和利用机 会。 基于创业家个性与心理特质的定义侧重于创业家特征。 基于创建新组织和开展新业务活动的定义则侧重于创新。 这些定义，尤其是基于创业家活动的定义表明，创业研究主要考察的是创 业家如何创办“新”、“小”企业，专注于企业创办和经营的前期，与全球创 业观察( g l o b a le n t r e p r e n e u r s h i pm o n i t o r ) ) ) 将成立时间不长于4 2 个月的企 业视为创业企业的定义相吻合。另一方面，创业研究也开始关注现有企业如何 “开展和管理新业务”，这也是企业战略发展的必然要求。 从这些定义产生的时间先后顺序分析，可以发现创业研究的大体趋势，从 关注谁是创业家、他她干什么、逐渐发展到创业家如何在变化的环境中发现和 利用机会，也就是说，今后的创业研究更重视环境和过程因素。 9 上海大学硕士学位论文m b a 论文 综合以上定义我们认为，一个能全面反映所有创业特征的定义应该是商业 行为者在一定的创业环境中如何识别机会并利用机会、动员资源、，创建新组织 和开展新业务的活动。创业研究的概念框架应包括创业家个性与心理特质、创 业机会( 发现机会与利用机会) 、创建新组织与开展新业务及创业环境“1 。如图： 图1 5 创业研究概念框架 这是一个精简的创业研究概念框架，但研究涉及的具体变量和研究边界还 不明确。后来，中山大学管理学院朱仁宏博士在他的论文创业研究前沿理论 探讨定义、概念框架与研究边界( 管理科学，2 0 0 4 年8 月) 中对这 一框架进行进一步完善，包括创业家个人特征与社会特征、创业环境、创业机 会( 识别机会与利用机会) 、创办新企业、新企业绩效和退出活动。个性和心理 特质等个人特征与创业能力等社会特征属于创业家特征( e n t r e p r e n e u r i a l c h a r a c t e r i s t i c s ) ；识别机会并利用机会、创建新组织和开展新业务属于创业 过程( e n t r e p r e n e u r i a lp r o c e s s ) ；创办新企业、新企业绩效和退出活动则属 于创业结果( e n t r e p r e n e u r i a lo u t c o m e s ) 。最终将创业研究边界界定为创业家 特征、创业过程、创业结果和创业环境四部分。修正后的创业研究概念框架 研究边界模型为： 图l 6 创业研究概念框架研究边界模型 对该模型的解释： 1 0 上海大学硕士学位论文m b a 论文 对于创业研究中涉及的创业环境变量，将其分为一般环境和创业环境，前 者指般社会、政治、经济、文化和制度环境以及技术、基础设施条件：后者 主要指与创业活动相关的环境，如融资环境、专业技术环境、政府支持、文化 与社会规范、商业环境和专业基础设施以及其它经营环境等。 创业研究中涉及创业家( 个人和团队) 的变量很多，将其概括为创业家特 征，包括个人特征与社会特征。个人特征指创业家个性、意向、激励、动机、 抱负及远见与直觉等；社会特征主要指创业家的社交能力、性别与种族、创业 团队、创业经验、社会与家庭背景等。 对于创业企业的具体经营运作形式，许多研究从不同的侧面分别考察了创 业家如何利用创业资本、人力资本或采用不同的营销策略等，这些识别机会、 动员资源、创建组织和开辟市场的活动属于创业过程。 拥有发现机会的必要的优先信息和评价机会的认知特征两个因素会影响到 特别的人发现特别的机会。正是某种人，而不是某个区别于他人的、稳定的个 人特征对动态环境中出现的机会会作出反应。这就解释了为什么是这些人而不 是另一些人才能发现特别的创业机会。 创业过程中动员的资源可概括为物质资源、人力资源和关系资源等。而几 乎所有的创业研究都将创业绩效作为因变量，但具体的绩效指标差别很大，更 多人同意将创业企业的绩效( 即创业结果) 分为三种，即创办新企业、新企业 绩效和退出活动( 如上市、兼并、收购、战略联盟和企业解散) 。 现有的创业研究从各自的学科出发，既有讨论上述研究边界模型中的一部 分( 如比较创业家和非创业家的特征，或创业家特征，或网络学习与创业机会) ， 也有探讨各边界之间的相互影响( 如创业家先前知识与发现创业机会之间的关 系，或创业家如何识别和利用创业机会等) 。创业环境因素正成为一个重要的变 量，而且许多研究也开始探讨这些变量之间的作用机制。 创业研究可以在个体、组织、行业和社会四个层面展开。 值得一提的是，组织层面的创业，即公司型创业已经成为许多学者关注的焦 点。公司型创业也称内部创业，即在现有的组织内部进行创业，指引发组织内 部现有员工的创新观点进行创业。 上海大学硕士学位论文m b a 论文 模型不只是显示环境、创业机会和创业能力等创业要素之间的关系，更强调 的是以环境和过程为导向，着重于创业主体、创业环境和创业过程之间的动态 关系。该模型能更清楚地反映出创业家特征和具体创业过程对创业结果的影响， 也能更清楚地显示出各学科在创业研究中的立足点。从图示中的模型可以发现， 创业研究主要考察创业家特征和创业过程与创业结果的关系以及创业环境因素 对这三者的影响。虽然创业研究涉及多门学科，但在具体的研究中，各学科的 侧重点又有所不同，如心理学的研究关注的是创业家个性心理特质对创业过程 与创业结果的影响，经济学关注的是创业家或创新在经济发展中的作用，而管 理学则更关注创业家如何识别并利用机会以及创建新企业和开展新业务。 1 3 3 研究方法与模型 作为管理学人的本文作者当然更关注把创业活动作为一个过程来研究。所 以本文采用由谢恩( s h a n e ) 和维卡塔拉曼( v e n k a t a r a m a n ) 提出的定义”1 ：作 为一个商业领域，创业致力于理解创造新事物( 产品或服务、新市场、新生产 过程或原材料、组织现有技术的新方法) 的机会是如何出现并被特定个体所发 现或创造的，这些人如何运用各种方法去利用或开发它们，然后产生各种结果。 根据其含义，该定义说明创业作为由特定个体所开展的一种活动，包括前面提 到的重要行为：识别机会具有潜在价值的机会，在实际商业方面具有可开 发性( 也就是能够潜在地产生可持续利润的机会) ，以及确认在实际利用或开发 该机会的过程中所包含的活动。这个过程并没有到此结束，它不仅仅是创建一 个新企业，还包括在新企业创立以后能够成功地经营下去。 也就是说，创业是一个过程而不是一个单独的事件。创业是一个随着时间 展开并经历若干紧密联系的不同阶段的过程。通过对相关文献进行分析、综合， 我们大致可以把创业过程分为以下几个阶段：新产品或服务的创意机会识别， 机会评价继续行动的最初决定，所需资源的整合，开办新企业，企业经营并持 续成功，收获回报创业者的退出。 创业的过程非常复杂，而且创业者是核心要素。仓4 业者是新企业中真正最 有价值的资源，他他们的能力的大小、信誉的好坏，直接关系到企业的兴衰。 1 2 上海大学硕士学位论文 m b a 论文 除此以外，在创业过程中的每个阶段所发生的事件和结果还要受到其它许多因 素的影响。对这些影响因素，我们可以简单归纳为以下三个方面： 一、个体层次变量主要是创业者的个性特征，如创业者的各种技能、创 业动机、个人追求、人格要素等等。 二、群体层次变量主要包括家庭因素、团队协作、团队个人与社会各群 体之间互动的有效性。 三、社会层次变量主要有政策、经济条件、技术条件等等。 从过程的角度，我们可以得到一个模型： e ) ) ) ) ) )时间) ) ) dd ) 图l 一7 基于过程的创业管理研究 研究方法： 法国哲学家狄德罗( d i d e r o t ，1 7 5 3 ) 认为有三种主要的获取知识的方法：观 察、反思与实验。观察、反思与实验是获取知识的不同途径。观察收集事实； 反思组合事实，实验证明组合的结果。这些方法目前正被大量应用于创业研究。 系统观察是研究创业最常用的方法，其基本思想简单明了：系统地观察世 界的某些方面，仔细记录察觉到的信息，然后以该信息为基础，得出希望研究 和理解的主题的有关结论。 由于实际的限制，实验法不是经常应用于创业研究。研究者在其他方法的 系统观察的基础上，代之以运用大量统计方法来帮助确定因果关系。 反恩，仔细地和系统地组合事实，是案例研究方法和其他定性研究方法的 核心，这些方法经常应用于创业研究。 案例研究方法收集大量关于某个组织或特定个体的信息，然后运用这些信 息确定，什么因素影响经济成功之类的重要产出。 总之，有几种不同的方法可以用来收集关于创业不同方面的有用而且准确 的信息没有哪一种是完美的，但这三种方法都很有用。 上海大学硕士学位论文m b a 论文 本文将运用上述过程模型及研究方法，借助于已有的相关理论，结合的部 分企业案例，进行微观研究。与此同时，利用中山大学管理学院朱仁宏博士的 研究边界模型，适当从宏观角度对济南高新技术创业服务中心的创业环境进行 分析，提出自己的一些想法。 1 4 上海大学硕士学位论文 m b a 论文 第二章基于过程的创业管理 2 1 创业机会的识别与认知 2 1 1 机会的来源 创业过程始于一人或多人识别机会。机会是复杂的不断变化的条件( 知识、 技术，经济，政治，社会和人口条件的变化) 带来的创造新事物( 新产品或服 务、新市场、新生产过程，新的原材料，组织现有技术的新方法等) 的潜力“1 。 创业过程实际上开始于一个或多个人的大脑对潜在机会的识别，如果他或 他们选择开发这些机会，就成了创业者。 综合分析之后，我们可以把机会的来源概括为以下几大方面： 首先是社会、人口条件、政治政策因素的变化所带来的机会。比如，随着 人口老龄化的来临，涌现出许多新的商业机会；一次a p e c 论坛上各国元首着唐 装亮相，使得唐装大为流行；一场s a r s 的灾难反而给很多企业带来新的商机， 利用臭氧消毒的产品大受欢迎。 其次是经济变化产生的机会。比如，人均可支配收入的增加，拉动消费市 场的繁荣，很多城市的居民开始购买纯净水、矿泉水；石油价格猛涨，酒精汽 油显现出价格优势，开始抢占市场。 第三是新的方法、新技术的开发应用所带来的机会。连锁经营模式的出现 使得加盟经营成为可能；新的电池技术的发展和商品化开辟了新的电瓶车市场； 互联网的发明，催生了无数以网络技术为信托的新行业。 第四是利用创业者自己的创造力、想象力找到的机会。如s o n y 公司董事长 盛田昭夫为打网球时听音乐的不方便所困扰，要求开发后来被命名为w a l k m a n 的随身听，从而为s o n y 找到了新的机会。 事实上，变化是永恒的，所以机会总是存在的。创业者如果能充分利用知 识、技术、经济，政治，社会和人口条件的变化开发出创意，就可能找到新产 品或服务、新市场、新生产过程，新的原材料，组织现有技术的新方法等5 种 上海大学硕士学位论文 m b a 论文 机会。 由于开发新材料周期长、费用高，不适于创业者，另一方面，新的生产过 程和新的组织方式通常要求拥有该行业的经营经验，也不适于新建企业的创业 者。所以在许多行业，建立新企业的创业者通常引入新产品和服务。 进入新市场是一种非常危险的机会开发形式，因为创业者根本不可能保护 这种开发形式以免于竞争。另外，开发新生产方法是比开发新产品更好的商业 创意。因为新的生产方法可以被秘密保护起来。由于竞争者可以购买创业者的 新产品，并对该产品进行分解研究，因而能够了解到新产品的所有特性，然后 就能够复制、仿制该产品。另一方面，因为可以比较容易的对生产过程进行保 密，对竞争者来说，要想复制新的生产过程需要更长时间，更多花费而且也更 加困难。 2 1 2 行业与机会 关于创业，研究者得出的最有趣的一个观察结果是，人们成功创建新企业 的能力在不同行业有很大差异。也就是说，如果把两个具有完全相同技能和能 力的创业者分别放在有利于和不利于新企业形成的行业里，那么，与不利的行 业相比，在有利行业里的新企业在存活率、销售额增长以及赢利水平方面会高 出l o 倍t l o l 。 行业差异在4 个不同方面影响新企业的相对成功：知识条件、需求条件、 行业生命周期和行业结构。 “知识条件”是经济学家用来表示一个行业里支持产品和服务生产的知识 类型的术语。它包括生产过程的复杂程度、行业里新知识创造水平、创新实体 的规模以及不确定性程度。行业知识条件的3 个方面对新企业有利。 第一，具有更高研发强度的行业比研发强度较低的行业更有利于新企业。 研究者发现，研发密集型行业拥有更多的新企业，因为新技术发明是新的商业 创意的机会来源。研究与开发越多，发明的新技术就越多，发明的新技术越多， 对新企业来说机会越多。 但是如果开发新技术的信息泄露给其他人时，就发生了知识外溢。应该说 1 6 上海大学硕士学位论文m b a 论文 严防是相对的，外溢是绝对的。这提醒我们，作为现存企业，要严防知识外溢； 而对于创业者，知识外溢可能会带来新的机会。在访谈中我们发现，创业园中 有不少企业就是利用这种机会创办起来的。 第二，促进新企业形成的知识条件的另方面是带来机会的技术来源。大 致可分为企业和公共部门组织( 科研院所、高校等) 。对于知识的外溢，前者往 往会设法控制，而后者往往会把成果公之于众。但这两种来源都值得创业者高 度关注。 第三个方面是创新过程的性质。有些行业的创新，只能在现有的大型企业 内完成，如汽车工业；在另一些行业，如计算机软件业，创新和技术开发要求 有一个柔性且能快速反应的组织，这使得大部分创新由新企业和小企业承担。 “需求条件”是用来说明某个行业里顾客对产品和服务的偏好特性的术语。 顾客可以表现出对产品存在较小或较大的需求。这种需求可以是增长的或缩小 的，可以是稳定的或变化的，也可以是同质的或异质的。 需求条件的3 个特性促进了新企业的形成：市场规模、市场成长与市场分 割。经研究表明，新企业在较大市场比在较小市场中的业绩更好，因为较大市 场对新企业来说更加有利可图 1 1 1 0 创业者面临创建新企业引起的固定成本，这种固定成本在较大市场中可以 被摊销从而得到更大的期望收益。 新企业在成长较快市场中的业绩比在成长轻慢或萎缩的市场中的业绩更 好，因为新企业可以进入快速成长的市场以服务于现存企业不能服务的顾客。 最后，创建新企业更多地出现于细分市场里。市场分割有助于新企业的创 建，因为细分市场要求组织能够在小批量生产的情况下开发市场，同时，还需 要行动快速而敏捷的企业。这正是新企业的优势。再者，市场分割使新企业可 以在不争夺现存企业的主流顾客情况下，进入某个市场并获得一席之地，却不 会面临进入较小细分市场时的报复。 跟产品一样，行业也有产生、成熟和衰亡的生命周期。它对创业活动的成 败也有强烈影响 1 2 1 0 1 7 上海大学硕士学位论文 m b a 论文 第一，新企业在行业处于青年期时，比在行业处于更为成熟的时期做得更 好。新产品的采用过程随时间呈正态分布：小部分人是最先使用者；相对较多 的人是早期采用者：大部分人在产品生命周期的中间采用该产品；相对较少的 人是较晚采用者；还有一小部分人是落后者。如果大部分产品呈正态分布，那 么大部分市场都呈s 型的成长模式。需求将首先加速，然后减速。由于新企业 更容易在需求增长期间进入市场，因而它们在新兴市场里比在更为成熟的市场 里做得更好。 当行业刚产生时，没有现存企业 去满足这种需求变化。固而，与其它 时期相比，新企业在此时会做得更 好。 现存企业善于通过经验来满足 顾客的需求。因而，新企业同现存企 业相比具有劣势。在行业生命周期的 早期阶段，即使是经营年限最长的企 业也只有很少的经验，因而这种劣势 非常小。 厂 经过时阐 图2 1 行业的生命周料 第二，当行业变成熟时，用来生产产品的通用方法或标准已经稳定下来。 这样创业者所采用的设计方法就被限制在符合现存企业已经使用的标准上。企 业之间的竞争不再是看谁拥有最符合顾客偏好的设计，而是看谁能够最有效率 地生产出标准化产品。现存企业优势明显。 行业在其结构方面也存在差异，使某些行业对新企业来说比其他行业更为 有利。具体可以从4 个方面看到行业结构对创业成功的影响： 第一，新企业在资本密集型行业里的业绩相对较差。资本密集度是指