（工商管理专业论文）初创信息技术企业成长障碍研究以立标新智公司为例.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 武塞翅 2 0 1 1 年儿月i 0 日 非公开学位论文标注说明 ( 本页表中填写内容须打印) 根据南开大学有关规定， 请和相关部门批准方能标注。 说明为空白。 非公开学位论文须经指导教师 未经批准的均为公开学位论文 论文题目 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限 2 0 年月日至2 0年月日 审批表编号批准日期 2 0 年月日 南开大学学位评定委员会办公室盖章( 有效) 注：限制2 年( 可少于2 年) ：秘密1 0 年( 可少于1 0 年) ：机密2 0 年( 可少于2 0 年) 南开大学学位论文使用授权书 根据南开人学关于研究生! 学位论文收藏和利用管理办法，我校的博士、硕士学位 获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。 本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在 著作权法规定范围内的学位论文使用权，即：( 1 ) 学位获得者必须按规定提交学位论文 ( 包括纸质印刷本及电子版) ，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论 文，并编入南开大学博硕士学位论文全文数据库；( 2 ) 为教学和科研目的，学校可以将 公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检 索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；( 3 ) 根据教育部有关规定，南开大学向 教育部指定单位提交公开的学位论文；( 4 ) 学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和 中国学术期刊( 光盘) 电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文 数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。 论文电子版提交至校图书馆网站：h t t p ：2 0 2 1 1 3 2 0 1 6 1 ：8 0 0 1 i n d e x h t m 。 本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答 辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。 本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。 作者暨授权人签字：武塞趱 2 0 1 1 年1 1 月1 0 日 南开大学研究生学位论文作者信息 论文题目 初创信息技术企业成长障碍研究以立标新智公司为例 姓名武文韬学号 2 1 2 0 0 9 2 7 1 0 答辩日期2 0 1 1 年1 1 月1 0 日 论文类别博士口学历硕士口硕士专业学位高校教师口同等学力硕士口 院系所商学院专 业 工商管理 联系电话 1 3 8 2 0 6 3 5 8 3 6e m a i l w u w t t e d a g o v c n 通信地址( 邮编) ：南开大学商学院m b a 中心 备注： 是否批准为非公开论文 否 注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写( 一式两份) 签字后交校图书 馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。 摘要 摘要 成长障碍，即一般意义上的新进入缺陷，是企业在新创业务中由于涉业时 间不长、运营没有达到成熟阶段，由于业务本身的“新”和“小”所带来的天 然的竞争劣势，这种成长障碍不仅广泛存在于创业企业，并且在成熟企业中也 是普遍存在的。由此导致的不仅仅是企业自身的经济问题，更是整个社会创新 力的问题。成长障碍伴随着业务的创建与成长可能会持续较长的时期，它是一 系列条件、问题和组织特征的集中体现。成长障碍随着业务规模的增加会相对 减弱，但是规模的扩大并不保证成长障碍一定会消失，现有理论还无法对此进 行详尽解释。 因此，为了更好地研究这种成长障碍，我们首先在现有理论的基础上提出 了研究框架，并以初创信息技术企业立标新智公司为研究对象，分析其在 新创“目标行为分析系统”业务中所面临的成长障碍以及由此带来的一系列问 题。 作为一种知识型和创新型经济体，信息技术企业有着不同于其他传统产业 的成长特点，为此，本文以管理学中的企业成长理论为基础，紧密结合信息技 术企业的特点，抓住企业成长障碍这个核心问题进行研究。本文首先分析了初 创信息技术企业的特征，回顾了企业成长相关理论，特别对初创企业成长障碍 的理论进行了综述。在此基础上，本文从资源稀缺性、合法性和不确定性三个 维度出发，深入探讨初创信息技术企业的成长障碍问题，并根据不同的维度分 别提出了初创信息技术企业克服成长障碍的有效途径。以此为依据，对北京立 标新智科技有限公司在创业和发展过程中面临的主要成长障碍进行了分析和识 别。 结合理论与实践的分析，本文提出了针对该公司以上障碍的解决方案，以 期促进公司进一步的成长与发展。与此同时，由于本研究框架的普适性，也将 为我国信息技术企业克服创业初期的成长障碍，提升初创企业的存活率提供一 定的理论依据和实践指导。 关键词：初创信息技术企业，成长障碍，资源稀缺性，合法性，不确定性 a b s t r a c t 一 a b s t r a c t g r o w t hd i s o r d e r , g e n e r a l l yk n o w na s l i a b i l i t yo fn e w n e s s ，m e a n st h ei n t r i n s i c c o m p e t i t i v ed i s a d v a n t a g eo ff i r m sr e s u l t i n gf r o mi t si m m a t u r i t yi nt h ei n d u s t r ya n di n n e wb u s i n e s s i tp r e v a i l sb o t hi ns t a r t - u p sa n d g r o w n u p s c o n s e q u e n t l y , t h en e g a t i v e 1 m p a c t st h a ti tb r i n g sa r en o tj u s tt h ep e r f o r m a n c e so ff i r m st h e m s e l v e s ，b u ta l s ot h e i n n o v a t i v ec a p a b i l i t i e so ft h es o c i e t ya saw h o l e g r o w t hd i s o r d e r , a sac o m b i n e d r e f l e c t i o no fc o n d i t i o n s ，p r o b l e m sa n do r g a n i z a t i o nf e a t u r e s ，m a ye x i s ti nf i m sf o ra l o n ga n dl a s t i n gt i m e a d m i t t e d l y , e x p a n s i o no ff i r ms c a l em a yl e a dt ot h ew e a k e n i n g o fg r o w t hd i s o r d e r , b u ti t s d i s a p p e a r a n c ei sn o td o o m e d c u r r e n tt h e o r i e sd on o t w o r ka tl e a s t t oh a v eab e t t e ru n d e r s t a n d i n g u p o ng r o w t hd i s o r d e r , t h et h e s i sp u t sf o n v a r da r e s e a r c hf r a m e w o r ko nt h eb a s i so fc u r r e n tt h e o r i e st a r g e t i n gl i v sw h i c hi sa n e w l v e s t a b l i s h e di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yf i r m t h et h e s i sa n a l y z e st h eg r o w t hd i s o r d e r a n dt h ec o n s e q u e n c e si t b r i n g st ot h ec o m p a n y sn e wb u s i n e s sn a m e da n a l y t i c a l s y s t e mo ft a r g e tb e h a v i o r a san e w - t y p e de c o n o m i ce n t i t yr e l a t e dt ok n o w l e d g ea n di n n o v a t i o n ，f i m so f i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yh a s d i f f e r e n t g r o w t hc h a r a c t e r sf r o mo t h e rt r a d i t i o n a l i n d u s t r i e s g i v e nt h i sb a c k d r o p ，t h et h e s i s ，b a s e do nt h et h e o r yo f t h eg r o w t ho ft h e f i r m ，r e s e a r c h e so nt h ec o r ei s s u eo fg r o w t hd i s o r d e rb ya n a l y z i n gt h ef e a t u r e so f f i r m so fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y f i r s to f a l l ，t h et h e s i sa n a l y z e st h ef e a t u r e so fn e w l v e s t a b l i s h e di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yf i r m sa n di n t r o d u c e sr e l e v a n t t h e o r i e so ff i n n g r o w t h ，p a r t i c u l a r l yt h et h e o r i e so ng r o w t hd i s o r d e ro fs t a r t u p s a n dt h e nt h em e s i s c a r r i e sa ni n - d e p t ha n a l y s i so ng r o w t hd i s o r d e ro fn e w l ye s t a b l i s h e di n f o m a t i o n t e c h n o l o g yf i r m sf r o mt h e p e r s p e c t i v e so fs c a r c i t y , l e g a l i t ya n du n c e r t a i n t ya 1 1 dp u t s f o r w a r de f f e c t i v em e t h o d si n o v e r c o m i n gg r o w t hd i s o r d e rf b md i 彘r e n t p e r s p e c t i v e s b a s e do nt h i s ，t h et h e s i sa n a l y s e sa n ds p o t st h em a i ng r o w t hd i s o r d e r o f l i v sc o m p a n yi nt h ec o u r s eo fi t sp r e l i m i n a r ya n d d e v e l o p i n gs t a g e b a s e do nt h e a n a l y s e so ft h e o r i e sa n dp r a c t i c e s ，t h et h e s i sc o m e su pw i t h s o l u t i o na i m i n ga ts p u r r i n gg r o w t ha n dd e v e l o p m e n to ft h ec o m p a n y w h a t i sm o r e i i a b s t r a c t d u et oi t su n i v e r s a l i t y , t h er e s e a r c hf r a m e w o r kc a nb ea d o p t e dt op r o v i d et h e o r e t i c a l a n dp r a c t i c a lg u i d a n c ei ns o l v i n gg r o w t hd i s o r d e ro fs t a r t u p sr e l a t e dt oi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ya n di m p r o v i n gt h es u r v i v a lr a t eo fs t a r t - u p s k e yw o r d s ：n e w l ye s t a b l i s h e di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yf i r m ，g r o w t hd i s o r d e r , r e s o u r c es c a r c i t y , l e g a l i t y , u n c e r t a i n t y i i i 目录 目录 第一章绪论1 第一节研究背景与研究意义1 一、研究背景1 二、研究意义2 第二节研究框架与技术路线3 一、研究框架3 二、技术路线一4 第三节研究方法与案例选取5 一、研究方法5 二、案例选取一6 第二章理论文献综述8 第一节信息技术企业及其特征8 一、信息技术企业的界定8 二、初创信息技术企业特征9 第二节企业成长有关理论1 0 一、企业成长理论回顾1 1 二、企业新进入缺陷理论1 1 第三节初创企业成长障碍分析理论1 3 一、资源基础观1 3 二、制度观：1 6 第三章初创信息技术企业成长的资源稀缺性与合法性障碍1 8 第一节 第二节 资源稀缺性障碍1 8 有形资源稀缺性1 8 无形资源稀缺性2 0 合法性障碍2 2 利益相关者认知合法性2 2 社会政治合法性2 4 目录 第三节资源稀缺性与合法性障碍的克服途径2 5 一、资源稀缺性障碍的克服途径2 5 二、合法性障碍的克服途径2 8 第四章 初创信息技术企业成长的不确定性障碍一3 1 第一节能力不确定性障碍3 1 一、技术创新不确定性3 2 二、竞争不确定性3 3 三、组织不确定性3 4 第二节环境不确定性障碍3 5 一、环境敌意性3 5 二、环境动态性3 6 第三节不确定性障碍的克服途径3 8 一、能力不确定性障碍的克服途径3 8 二、环境不确定性障碍的克服途径4 1 第五章立标新智公司成长障碍分析及克服途径4 3 第一节立标新智公司概况4 3 一、立标新智公司发展历程介绍4 3 二、公司成长面临的外部环境分析4 5 三、公司成长面临的产业环境分析4 6 第二节立标新智公司面临的资源稀缺性障碍及克服途径5 2 一、资金稀缺性障碍5 2 二、市场稀缺性障碍5 3 三、核心技术稀缺性障碍5 5 四、人才稀缺性障碍5 6 第三节立标新智公司面临的合法性障碍及克服途径5 7 一、利益相关者认知合法性障碍5 7 二、社会政治合法性障碍5 8 第四节立标新智公司面临的不确定性障碍及克服途径5 8 一、技术创新不确定性障碍5 8 二、竞争不确定性障碍6 0 v 目录 三、组织结构不确定性障碍6 1 四、环境不确定性障碍6 3 结论及展望6 6 参考文献一6 8 致谢7 2 个人简历一7 3 v i 第一章绪论 第一章绪论 信息化浪潮推动了信息技术企业的创业热潮，大量创业企业如雨后春笋应 运而生，有的企业，例如微软、苹果、联想等，准确把握了技术进步的方向和 市场发展的脉搏，逐步发展壮大成为行业的领先者。然而，更多的企业在初创 期遭遇了种种成长障碍，或者不幸夭折，或者对其成长造成了巨大的影响。本 文将研究视角聚焦于信息技术这一高新科技领域，深入分析初创信息技术企业 在成长过程中遭遇的障碍因素和克服途径，在理论研究的同时采用案例分析方 法，既具有针对性，又具有一定的普适价值。 一、研究背景 第一节研究背景与研究意义 自美国发明第一台电子计算机e n i c a c 以来，以信息技术为代表的第三次 工业化革命浪潮迅速席卷全球，信息技术和信息产业已经发展成为最重要的新 兴技术和高科技产业。我国信息技术产业虽然起步较晚，但是发展迅速，截至 2 0 1 1 年6 月份，信息技术产业总产值已经达到4 2 2 9 4 亿元【l 】，成为我国国民经济 的重要支柱之一。国家“十一五”和“十二五”规划中，都把信息技术产业作 为国民经济发展的重要战略支柱，“十二五”规划明确提出了发展以新一代信息 技术为代表的战略性新兴产业【2 】，这说明信息技术产业在我国国民经济发展全局 中具有重要的地位。特别是在当前世界经济普遍陷入危机的大背景下，大力发 展作为新兴产业之一的信息技术产业成为了增加有效供给、进一步刺激经济的 重要手段，各个国家都出台政策鼓励本国信息技术产业的发展，我国也把提高 包括信息技术企业在内的科技型企业竞争力作为调整经济结构的重要手段，大 量信息技术企业应运而生。 然而，研究表明初创企业的死亡率往往较成熟企业更高，据美国商业 周刊统计分析，美国每年约有5 0 万家公司成立，其中有近3 0 万家在一年之内 【1 1 据中华人民共和国工业和信息化部网站数据整理h t t p ：w w w m i i t g o v c n n l1 2 9 3 4 7 2 i n d e x h t m l 2 1 中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议第四项( 1 3 ) 、( 1 6 ) 1 第一章绪论 就因各种问题而倒闭，这意味着初创企业面临比成熟企业更多的成长障碍【1 】。由 于信息技术企业具有其自身的特殊性，比如进入门槛低、产业竞争激烈、成长 周期短、技术更新快、行业准则不成熟等特点，导致初创信息技术企业面临诸 多的成长障碍，企业存活率偏低的问题更加突出，其死亡率高于一般传统产业 的初创企业，他们在成长初期普遍遭遇了市场、资金、人才瓶颈等障碍。这些 问题的存在，极大地制约了我国信息技术产业的发展。 二、研究意义 “成长障碍”概念以往大多用于对中小企业成长的研究中，关注焦点集中 于“为什么企业成长性存在差异性”的问题，而对于“企业如何才能更具成长 性”研究较少【2 】。另外，现有的理论研究比较局限在关注创业企业的成长障碍而 没有把这种普遍性拓展到企业的新创业务中去。区别于以往的研究，本文的研 究意义在于： ( 一) 将“成长障碍”概念引入到对初创信息技术企业的研究中。以往的 研究很少将视角聚焦于信息技术产业。由于信息技术产业和其他产业相比具有 其特殊的产业环境、竞争条件、政策法规、潜规则等，因此新企业在进入信息 技术产业时其面临的成长障碍也会和其他产业不同，每一种成长障碍对于企业 死亡率的影响权重也将不同，基于以上原因，本文将视角聚焦于信息技术产业 上，借鉴前人的研究成果，结合对信息技术企业的分析，研究初创信息技术企 业的成长障碍问题。 ( 二) 分析视角不仅仅关注于初创企业，也着重分析初创业务方面的因素。 以往的研究大多关注“新企业 ，但是成长障碍不仅广泛存在于初创企业，在成 熟企业中也是普遍存在的。组织成功或失败的原因并不在于年龄本身，成长障 碍伴随着业务的创建与成长可能会持续较长的时期，它是一系列条件、问题和 组织特征的集中体现。成长障碍随着业务规模的增加会相对减弱，但是规模的 扩大并不尽然保证成长障碍的消失。相比一些在成熟业务和成熟市场上的初创 企业，开辟新业务领域的初创企业由于成长障碍的存在，会蒙受更为巨大的损 失，由此导致的不仅仅是企业自身的经济问题，更是整个社会创新力的问题。 本文的研究视角既不脱离“新企业”的研究范畴，更主要关注于信息技术这个 1 1 1 周永生现代企业危机管理上海：复旦大学出版社，2 0 0 7 1 2 】胡望斌，张玉利新企业创业导向转化为绩效的新企业能力：理论模型与中国实证研究南开管理评论， 2 0 1 1 ，1 4 ( 1 ) ：8 4 9 5 2 第一章绪论 “新产业”中的“新技术”，将研究向初创企业的“新业务”领域进行拓展，由 一个“新”，变为多个“新”，使研究结果更具针对性。 ( 三) 对企业生产经营实践具有重要的指导意义。本文在分析信息技术产 业含义及特征基础上，深入探讨初创信息技术企业的成长障碍问题，为信息技 术产业中新企业提升存活率提供理论及实践指导。选取的案例是典型的初创信 息技术企业，其主要产品“l i v s 多场景视频中目标行为分析系统”是在我国市 场上还处于起步阶段的新业务领域，通过对其公司情况、宏观环境、产业环境 进行分析，认真识别初创信息技术企业面临的成长障碍，给出具体解决方案。 这既符合本文的研究特点，同时理论分析结论对企业成长又具有重要的现实指 导意义。 第二节研究框架与技术路线 一、研究框架 本文共分为五章，分别为： 第一章绪论。主要介绍研究背景、研究内容、研究意义和研究方法。 第二章理论文献综述。介绍信息技术企业的概念和主要特征，回顾企业成 长障碍相关理论和成长障碍克服机制相关理论。 第三章初创信息技术企业成长的资源稀缺性和合法性障碍。分析初创信息 技术企业的资源稀缺性障碍、合法性障碍以及两种障碍的克服途径。 第四章初创信息技术企业成长的不确定性障碍。分析初创信息技术企业的 不确定性障碍及其克服途径。 第五章立标新智公司案例分析。结合立标新智公司的实际案例，识别该公 司的资源稀缺性、合法性以及不确定性三种成长障碍，并提出针对性解决方案。 在以上分析基础上，得出本文结论，总结主要研究成果和创新点，展望进 一步研究方向。 本文的研究框架如下： 3 第一章绪论 军 晖生 提出问题 士 理论文献综述 及信息技术产业含义特征 一 初创信息技术企业成长的 资源稀缺性与合法性障碍 初创信息技术企业成 长的不确定性障碍 一一一一一一一一一一一一一 案例分析以立标 新智公司为例i + 结论及展望 资料来源：作者设计 二、技术路线 本文的技术路线图如下： 图1 1 本文研究框架图 4 第一章绪论 资料来源：作者设计 图1 2 本文技术路线图 第三节研究方法与案例选取 一、研究方法 本文采取理论和实证相结合的研究方法，二者互为补充，相互支撑。 在理论研究方面，主要是文献研究和分析，通过阅读大量国内外文献，学 5 第一章绪论 习企业成长障碍有关理论研究成果，选择其中有指导意义的理论及案例，作为 本文的理论基础和写作的基本素材。在此基础上，运用这些理论工具，针对初 创信息技术企业进行分析，得出信息技术企业存在资源稀缺性、合法性和不确 定性三种成长障碍，并分别提出了障碍克服的途径。 在实证研究方面，本文选取了典型案例进行分析。案例研究主要是研究企 业中某种现象是什么，分析其为什么，并从中发现或探求事物的一般规律和特 殊性，推导出研究结论或新的研究命题【l 】。由于案例结论直接来自经验证据，是 对现实的客观反映，因此，案例研究能比较准确地解释企业管理的实践活动、 行为方式的差异性及其原因，对企业生产经营具有现实的指导意义【2 1 。本文通过 对典型案例进行调查走访，掌握了大量第一手资料，在研究分析案例资料基础 上，运用理论研究成果，概括总结其成长障碍，既印证了上文所分析得出的三 种成长障碍，又对企业克服障碍给出了重要的解决方案。 二、案例选取 本文采用了案例分析的方法，在论文选题初期，作者收集了大量初创信息 技术企业案例。例如，作者本科同学创建的天津爱通公司、无锡达毅科技有限 公司、天津寻味网等。以上企业分别从事软件开发、物联网技术和电子商务， 其中，爱通公司己成立6 年时间，在天津市场形成了一定的规模，公司逐步发 展壮大；达毅科技尚处于技术研发阶段，产品还未真正推向市场；寻味网则因 为战略和营销策略失误，处于高度危机状态，企业已濒临倒闭。这与本文的研 究视角和研究方向都有一定的差距。之所以选取北京立标新智科技有限公司作 为分析对象，是因为该企业不仅是一般意义上的初创信息技术企业，其所从事 的业务也具有极强的创新性，他们研发的具有自主知识产权的“l i v s 多场景视 频中目标行为分析系统”在国内市场上处于技术领先地位。此系统已经成功应 用于某边防智能监控项目和某家属院智能监控项目，并最终得到用户的认可。 公司从筹备至今，先后投入6 1 5 6 万元研发费用，实现1 2 万元的营业收入，利 润达到8 万元【3 1 。本文在案例选取上主要遵循以下原则： 【许晖，万益迂，裴德贵高新技术企业国际化风险感知与防范研究以华为公司为例管理世界，2 0 0 8 ( 4 ) ：1 4 0 1 4 9 【2 1 张丽华，刘松博案例研究：从跨案例的分析到拓展现有理论的解释力中国第二届管理案例学术研 讨会综述管理世界，2 0 0 6 ( 1 2 ) ：1 4 2 1 4 5 1 3 1 据北京立标新智公司内部资料整理 6 第一章绪论 ( 一) 典型性。立标新智科技有限公司成立于2 0 1 0 年1 0 月，是一家高科 技信息技术企业，以开发、销售目标行为分析系统为主业，辅助开展基于视频 的软硬件集成项目。公司由具有市场渠道、技术资源, n g , j 业精神的数人组成； 启动资金由创业人员自行募集；已经具备具有一定特色信息服务产品，并被部 分客户购买使用；公司目前的发展正遇到资金、人才、市场等多方面的瓶颈， 需要克服众多的成长障碍。因此，从创业模式、组织结构、发展路径来看，该 公司都具有初创信息技术企业的典型特征，极具代表性。 ( 二) 便捷性。立标新智公司创始人兼总经理李彬先生是作者十多年的同 学挚友。从公司筹备之初，作者就与李彬总经理一起深入探讨研究公司成长方 向及发展策略等问题，一年多来，作者既见证了公司的发展历程，同时也为公 司的融资、市场推广及人员招募提供了许多建议和帮助。作者对该公司非常熟 悉和了解，为本文写作和资料获耿提供了充足的便捷条件。为保证论文资料数 据的完整性和真实性，作者与李彬总经理及其他公司成员进行了多次反复沟通， 并拟定了书面访谈提纲，由李彬总经理及其他团队成员亲自撰写修改。 ( 三) 创新性。该公司不仅是初创企业，而且其所从事的技术研发和经营 业务具有极强的创新性。当前，我国普遍使用的是模拟、数字以及第三代的网 络视频监控，而该公司所研发的“l i v s 多场景视频中目标行为分析系统”是具 有完全自主知识产权的第四代视频监控系统，在国内应用较少，技术、市场基 本被国外产业巨头所垄断。因此，该公司与本文研究所关注的“新企业”、“新 技术”和“新业务”等特点完全吻合。 ( 四) 指导性。由于立标新智才创立不足一年，在发展中遇到了很多成长 障碍问题，公司团队以技术人员为主，整体比较年轻，缺乏对公司成长障碍及 克服机制的理论思考和系统总结。通过本文写作，可以对公司进行一次系统的 分析检视，对公司下一步快速发展和做大做强，能提供真正的实践指导意见。 同时，本文提出的观点，特别是公司成长障碍的克服途径，可以在公司今后的 经营实践中得到进一步检验，对于理论研究成果做更细致的修正及延伸。 7 第二章理论文献综述 第二章理论文献综述 本章首先对信息技术企业进行了界定，简要分析了初仓4 信息技术企业的特 征。其次，对企业成长理论进行了回顾，对中外学者有关企业成长特别是新进 入缺陷的研究成果进行综述。最后，对前人分析初创企业成长障碍所普遍应用 的资源基础观和制度观理论进行了总结。以上构成了本文研究的主要理论依据。 第一节信息技术企业及其特征 信息技术企业是以信息技术为主要手段，以信息的开发、利用、处理、存 储为主要方式，直接或间接服务于其他产业，并从中获取利润的企业。本节对 初创信息技术企业及其特征进行界定，为下一步理论研究奠定基础。 一、信息技术企业的界定 信息技术是伴随着电子计算机的产生和发展而逐渐成长起来的一种新技 术，由于对人类生产生活产生了巨大的影响和作用，信息技术已经成为当代人 类社会不可或缺的一门重要的科学技术。国外，一般笼统将信息技术企业称为 i t 企业。在我国，不同的主管部门对信息技术企业的划分口径不同。我国国民 经济行业分类与代码里，将“信息传输、计算机服务和软件业专门列为一大 类( g ) ，而电子计算机制造( 代码4 0 4 ) 则从属于制造业( d ) 【l 】。按照我国工 业和信息化部的统计口径，信息技术企业一共分为三个门类，分别是通信业、 电子信息业和软件业。其中，通信业包括移动通信技术和固定通信技术行业， 电子信息业包括电子元件、电子器件、家用视听设备、通信设备和家用计算机， 而软件业包括信息技术服务、嵌入式系统设计、i c 设计、软件产品、信息系统 采集等具体类别【2 1 。除此之外，科技部、工商总局、统计局和海关等不同部门对 信息技术企业的划分不尽相同。可见，信息技术企业的外延较广，已经渗透到 人民日常生活的方方面面。 一般认为，运用信息手段和技术，收集、整理、储存、传递信息情报，提 供信息服务，并提供相应的信息手段、信息技术等服务的企业都可称为信息技 【1 1 国家质量监督检验检疫总局国民经济行业分类与代码( g b t 4 7 5 4 - - 2 0 0 2 ) 2 0 0 2 f 2 1 据中华人民共和国工业和信息化部网站数据h t t p ：w w w m i i t g o v c n n 11 2 9 3 4 7 2 i n d e x h t m l 8 第二章理论文献综述 术企业。主要包括三个产业部门： ( 一) 信息处理和服务行业。该行业主要是运用现代的电子计算机系统收 集、加工、整理、储存信息，为其他产业或行业提供各种各样的信息服务，计 算机中心、信息中心和咨询公司等属于这一行业。 ( 二) 信息处理设备行业。该行业主要从事电子计算机的研究和生产( 包 括相关机器的硬件制造) 计算机的软件开发等活动，该行业包括计算机制造公 司，软件开发公司等。 ( 三) 信息传递中介行业。该行业主要是运用现代化的信息传递中介，将 信息及时、准确、完整地传到目的地点。该行业包括印刷业、出版业、新闻广 播业、通讯邮电业、广告业等。 虽然在早期信息技术浪潮中一直是由西方国家主导信息技术话语权，但近 年来我国信息技术企业的发展比较迅速。例如，随着互联网的兴起，中国的网 民数量已经跃升世界第一位，极大带动了信息技术相关产业的发展。我国不仅 诞生了诸如华为、联想等一批知名信息技术企业，也培养造就了一大批信息技 术人才。据统计，我国高校信息技术和计算机专业的学生数量占全国所有理工 科学生总量的1 3 0 】。在学信息技术类学科大学生创办信息技术企业的创业率为 5 3 ，明显高于全部学科2 的平均水平，这也说明信息技术在我国有非常强的 应用性和适用性。 二、初创信息技术企业特征 信息技术企业一般具有高知识性、高创新性、高渗透性、高带动性、高增 值性以及低公害、低消耗等特御2 1 ，从社会效益来看，信息技术企业污染轻、消 耗自然资源小、技术含量高，从而使其在国民经济中成为关系全局发展的先导 性、战略性与支柱性产业。信息技术企业非常注重创新，属于知识型经济范畴， 同时信息技术企业的发展也更多依赖于对未来走向的把握，需要具有一定的前 瞻性。初创信息技术企业在拥有信息技术企业以上特征的同时，由于其所处成 长周期的特殊性，又具有以下特征： ( 一) 企业规模普遍偏小，抗风险能力差。信息技术企业一般是基于技术 而创建的，初始规模普遍较小，企业的利润主要来源于技术人员的智力创造， 【1 1 教育部高等学校计算机科学与技术专业教学指导分委员会中国计算机学科本科专业发展战略研究报告 中国大学教学，2 0 0 5 ( 5 ) 1 2 1 刘忠东，万君康中国信息技术产业发展现状与策略分析武汉理工大学学报，2 0 0 5 ( 2 ) ：1 5 4 1 5 6 9 第二章理论文献综述 对硬件的需求少，而产品比较单一，这既是优势，即降低了进入门槛，同时也 不利于多元化经营和分散风险。 ( 二) 关键技术水平低，整体核心竞争力弱。2 0 1 0 年1 1 月，工业和信息化 部等单位主办的“第十二届信息技术领域专利态势发布会”统计数据显示，截 至2 0 1 0 年6 月3 0 日，我国信息技术领域专利申请总量达到1 1 1 8 万件，产业技 术创新继续保持较高的活跃度，但是同时在核心技术上，8 0 的核心技术依然被 国外企业掌握【l 】，我国初创信息技术企业由于掌握的核心技术有限，很多产品趋 同化倾向严重。 ( 三) 信息技术企业技术含量高，产品和业务更新速度快。英特尔公司的 创始人摩尔所提出的摩尔定律已经被事实所证明，即：晶体管容量每1 8 个月翻 一番，也就意味着电子计算机每18 个月更新一代。这一定律不仅体现在硬件制 造业上，对所有信息技术企业都具有普适性。现代信息技术企业虽然外延无限 扩大，但是产品和业务更新速度快是其最重要的特征之一。 ( 四) 初创信息技术企业对人力资源具有较高的要求。初创企业的发展必 然需要大量的人力、物力和财力的投入，因为信息技术企业是知识型和创新型 企业，对人力资本的选择和培养在企业的发展中显得尤为重要。但是我国初创 信息技术企业中人力资源构成以技术人员为主，初创期的资源约束性也使得企 业不可能面面俱到，导致无法形成多元化的团队。 ( 五) 初创信息技术企业普遍存在不确定性。初创企业往往没有明确的战 略目标或者目标模糊，对于公司发展需求没有准确定位。在生产上，没有定型 的技术设备、产品、服务、竞争规则以及行业结构，生产核心部件，以及服务、 技术、产品、市场、模式等都是空白。另外，在获得国家政策扶持方面，国家 和地方虽然出台了大量针对高新技术企业的扶持政策，但是往往都是针对形成 一定规模，有明确发展方向的企业，初创期企业获得政策支持的力度还比较小， 具有一定的政策不确定性。 第二节企业成长有关理论 国内外学者对企业成长理论已有深入研究，特别是随着创业热潮的兴起， “新进入缺陷”成为理论界研究的热点之一，通过对企业成长相关理论的回顾 【1 1 第十二届信息技术领域专利态势发布会报告h t t p ：w e n k u b a i d u c o m v i e w f 6 5 f f c e f a e a a d i f 3 4 6 9 3 3 f 8 8 h t m l 1 0 第二章理论文献综述 和总结，进一步明晰企业成长及成长障碍的一般规律，作为理论分析的基础。 一、企业成长理论回顾 企业成长理论以企业的成长发展为研究视角，关于企业成长的规范研究可 以追溯到新古典学派的马歇尔，后来大致又经历了古典经济学的成长理论、新 古典经济学的成长理论、后凯恩斯主义的成长理论、新制度经济学的成长理论 以及现代企业成长理论等发展变化。 马歇尔认为，企业成长既受n ； t - 部经济，又受到内部经济的制约【1 】。所谓外 部经济，指的是企业拥有足以支持成长的市场空间；所谓内部经济则可以理解 为超出行业水平的生产效益。 p e n r o s e 认为，企业的成长主要取决于能否更为有效地利用现有资源，是企 业内生成长理论的代表人物，他把企业定义为一个依据一定规则聚合在一起的 资源集合体，企业拥有的资源决定了企业能力，进而决定了企业的成长【2 1 。 钱德勒认为，企业的组织能力是成长的主要动力，企业追求三种经济，即 规模经济、范围经济和交易成本经济，组织能力的强大促进这三种经济的发展， 同时为企业成长提供了内在动力。 我国学者赵轶指出，企业成长的概念是一个不断发展的概念。企业成长指 的是，在一个相当长的时间内，企业能够保持整体绩效水平平衡、稳定增长的 势头。根据这个定义，他将中小企业成长的主要障碍归结为资源困境( 中小企 业家素质较低、技术创新能力弱、人才匮乏) 和制度困境( 融资困境和法律政 策的约束) 【3 】。其实，中小企业的成长障碍和初创企业的成长障碍有很大的相似 性。 此外，爱迪思提出了企业生命周期理论，把企业成长过程分为孕育期、婴 儿期、学步期、青春期、盛年期、贵族期、官僚化早期、官僚期以及死亡期等 阶段【4 】，认为企业也像其他生命体一样，具有成长和衰退的特征属性。 二、企业新进入缺陷理论 国外学者对初创企业成长障碍的研究，大多使用的是“新进入缺陷”的概 i t l 刘立创新性企业及其成长北京：科学出版社，2 0 1 0 1 2 1 伊迪斯彭罗斯著，赵晓译企业成长理论上海：上海三联书店，2 0 0 7 1 3 1 赵轶中小企业成长障碍及对策研究科技管理研究，2 0 1 0 ( 1 7 ) ：1 2 9 1 4 8 1 4 1 爱迪思著，赵睿、陈蕤等译企业生命周期北京：中国社会科学出版社，1 9 9 8 1 1 第二章理论文献综述 念，组织生态学是最早提出“新进入缺陷”概念的。基于组织生态学的观念， 在组织演化这一自然选择过程中，由于存在很大的自然选择压力，新组织( 企 业) 的失败率要大大高于成熟组织( 企业) 。因此，为了寻找和发现导致组织 失败的原因，学者们针对这一观点，进行了大量的理论与实证研究。基于组织 生态学的研究，组织成功或失败的原因并不在于年龄本身，新进入缺陷伴随着 新企业的创建与成长可能会持续较长的时期，新进入缺陷是一系列条件、问题 和组织特征的集中体现。 虽然早在19 6 5 年s t i n c h c o m b e 就提出了“新进入缺陷”这一概念，但是直到 上个世纪7 0 年代后期学者们才开始将目光聚集在上面对其进行深入的研究。 f r e e m a n 等提出了“小企业缺陷”这一概念【2 j 。小企业缺陷代表着企业的规 模尚小，规模量同样会对企业的生存起着影响作用。学者们通过研究认为，影 响企业绩效的因素重点在于企业的“新”和“小”，相比“小”而言，“新” 对企业造成的影响会更大。根据f r e e m a