（管理科学与工程专业论文）fidic《施工合同条件》和nec《工程施工合同》的比较研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 在中国己加入sy t o ，面临世界经济一体化的今天，中国施工企业要参与国际市场， 熟悉和掌握国际通用的大型工程施工合同迫在眉睫。本论文分别从两种合同文本的适 用对象、应用范围、各方责任义务、合作原则特别是对合同中最具重要性的控制程 序、付款、索赔、风险与保险范围等进行详细比较，通过系统和深入的比 较和研究， 发现差异，寻求规律，对我国建筑行业存在的质量管理的欠缺和比较敏感的分歧、争 端、索赔等提出一些改进合同管理以及提高项目 管理水平的建议和主张。 关键词:f i d i c 施工合同条件， n e c 工程施工合同， 合同范本， 项目 管理 ab s t ract i t s t a r e s c h in e s e c o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e i n t h e f a c e t o k n o w a n d m a s t e r t h e i n t e r n a t i o n a l u n i v e r s a l l a r g e s iz e p r o j e c t c o n s t r u c t io n c o n t r a c t w e l l a f t e r j o i n in g t h e wt o a n d f a c i n g t h e in c o r p o r a t e d g lo b a l e c o n o m y . t h i s p a p e r c o m p a r e s f i d i c c o n d i t i o n s o f c o n t r a c t f o r c o n s t r u c t i o n w i t h t h e n e c e n g i n e e r in g a n d c o n s t r u c t i o n c o n t r a c t o n o b j e c t i n p o in t , a p p l i e d r a n g e , d u t y a n d r e s p o n s ib i l it y o f e a c h s i d e , c o r p o r a t i o n p r in c ip le . i t a l s o c o m p a r e s t h e m o s t i m p o rt a n t c o n t r o l p r o g r a m , p a y m e n t p r o c e s s , c l a i m s a n d s c o p e o f r i s k a n d i n s u r a n c e o f t h e t w o c o n t r a c t s i n d e t a i l . s y s t e m i c a n d d e e p c o m p a r i n g a n d r e s e a r c h in g c a n f in d d i f f e r e n c e a n d r u le . t h is p a p e r b r in g s f o r w a r d s o m e a d v i c e a b o u t s h o rt c o m i n g o f q u a l i t y m a n a g e m e n t i n o u r c o u n t r y s c o n s t r u c t io n in d u s t r y . i t a l s o p u t f o r w a r d s o m e o p i n i o n s a b o u t s o m e s e n s it i v e b if u r c a t i o n is s u e a n d s o m e m e t h o d t o im p r o v e c o n t r a c t a n d p r o j e c t m a n a g e m e n t l e v e l . y a g u o ( m a n a g e m e n t s c i e n c e a n d e n g in e e r i n g ) d i r e c t e d b y p r o f e s s o r h o n g q i n g z h a n g k e y wo r d s : f i d i c c o n d i t i o n s o f c o n t r a c t f o r c o n s t r u c t i o n , n e c e n g in e e r in g a n d c o n s t r u c t i o n c o n t r a c t , c h in e s e c o n t r a c t m o d e l , p r o j e c t m a n a g e m e n t 华北电力大学硕士学位论文 摘要 在中国己加入sy t o ，面临世界经济一体化的今天，中国施工企业要参与国际市场， 熟悉和掌握国际通用的大型工程施工合同迫在眉睫。本论文分别从两种合同文本的适 用对象、应用范围、各方责任义务、合作原则特别是对合同中最具重要性的控制程 序、付款、索赔、风险与保险范围等进行详细比较，通过系统和深入的比 较和研究， 发现差异，寻求规律，对我国建筑行业存在的质量管理的欠缺和比较敏感的分歧、争 端、索赔等提出一些改进合同管理以及提高项目 管理水平的建议和主张。 关键词:f i d i c 施工合同条件， n e c 工程施工合同， 合同范本， 项目 管理 ab s t ract i t s t a r e s c h in e s e c o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e i n t h e f a c e t o k n o w a n d m a s t e r t h e i n t e r n a t i o n a l u n i v e r s a l l a r g e s iz e p r o j e c t c o n s t r u c t io n c o n t r a c t w e l l a f t e r j o i n in g t h e wt o a n d f a c i n g t h e in c o r p o r a t e d g lo b a l e c o n o m y . t h i s p a p e r c o m p a r e s f i d i c c o n d i t i o n s o f c o n t r a c t f o r c o n s t r u c t i o n w i t h t h e n e c e n g i n e e r in g a n d c o n s t r u c t i o n c o n t r a c t o n o b j e c t i n p o in t , a p p l i e d r a n g e , d u t y a n d r e s p o n s ib i l it y o f e a c h s i d e , c o r p o r a t i o n p r in c ip le . i t a l s o c o m p a r e s t h e m o s t i m p o rt a n t c o n t r o l p r o g r a m , p a y m e n t p r o c e s s , c l a i m s a n d s c o p e o f r i s k a n d i n s u r a n c e o f t h e t w o c o n t r a c t s i n d e t a i l . s y s t e m i c a n d d e e p c o m p a r i n g a n d r e s e a r c h in g c a n f in d d i f f e r e n c e a n d r u le . t h is p a p e r b r in g s f o r w a r d s o m e a d v i c e a b o u t s h o rt c o m i n g o f q u a l i t y m a n a g e m e n t i n o u r c o u n t r y s c o n s t r u c t io n in d u s t r y . i t a l s o p u t f o r w a r d s o m e o p i n i o n s a b o u t s o m e s e n s it i v e b if u r c a t i o n is s u e a n d s o m e m e t h o d t o im p r o v e c o n t r a c t a n d p r o j e c t m a n a g e m e n t l e v e l . y a g u o ( m a n a g e m e n t s c i e n c e a n d e n g in e e r i n g ) d i r e c t e d b y p r o f e s s o r h o n g q i n g z h a n g k e y wo r d s : f i d i c c o n d i t i o n s o f c o n t r a c t f o r c o n s t r u c t i o n , n e c e n g in e e r in g a n d c o n s t r u c t i o n c o n t r a c t , c h in e s e c o n t r a c t m o d e l , p r o j e c t m a n a g e m e n t 创匕 o口 声 刀明 本人郑重声明:此处所提交的硕士学位论文 f i d i c 施工合同条件和n e c 工 程施工合同的比较研究 ，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下 进行的研究工作和取得的研究成果。 据本人所知， 除了文中特别加以标注和致谢之处外， 论文中不包含其他人己 经发表或撰写过的 研究成果， 也不包含为获得华北电力大学或其 他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名 音卜 : 浦 二 一 日期 : z o o s . 6 - l 6 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了 解华北电力大学有关保留、 使用学位论文的规定， 即: 学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件; 学校可以采用影印、 缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文; 学校可允许学位论文被查阅 或借阅; 学校可以学术交流为 目 的， 复制赠送和交换学位论文; 同意学校可以 用不同 方式在不同 媒体上发表、 传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名碑j 导师签名: 翌盛鹰 日期 : 2 .0 5 - - l i 日 期 任宜革 6 o l k o 华北电力大学硕士学位论文 第一章引言 1 . 1目前我国工程施工合同的现况 十多年前，随着市场经济体制的逐步建立，我国工程施工合同管理工作正逐步 走向法制化、正规化。由以前政府下达指令性工程建设计划的经济制度，逐步过渡 到进行工程招投标管理制度及工程合同管理制度，绝大部分工程实行了工程招投 标，并签订了规范的工程合同.但我国建筑市场还未发育成熟，工程施工合同管理 还相当薄弱。 为规范建筑市场正常经济秩序，1 9 9 1 年， 建设部和国家工商行政管理 局联合制定了 建设工程施工合同示范文本 ，1 9 9 9 年 1 2 月又根据工程建设有关法 律、法规，立足我国建设工程实际，总结经验教训，并借鉴国际f i d i c 合同模式， 颁布了经重新修订的 建设工程施工合同示范文本( g f - 1 9 9 9 - 0 2 0 1 ) ，目的是为了 确定合同双方的权利、义务与职责，规范合同当事人双方的行为，维护建筑行业内 正常的经济秩序。但是，尽管如此，在现实施工合同中还是存在一些问题，主要表 现在: ( 1 )一些建设单位不能严格按照施工合同示范文本签订施工合同，个别企业甚 至自 制不规范的施工合同文本，与施工企业签订施工合同，也有的建设单位的建设 项目 未按规定的程序报建及招、投标，由建设单位自己指定施工单位，用自己制定 的施工合同文本与承包商签订施工合同。 ( 2 ) “ 口头协议” 、 “ 私下合同”屡禁不止。虽然正式合同用 施工合同示范文 本 ，但实际执行是以合同补充条款形式或千脆用君子协定( 口头协议) ，此类条款 常常把招投标产生的中标合同部分或全部推翻，换成违法或违反国家及政府管理规 定的内容。 ( 3 )施工合同与招标文件和投标书内容相背离。由于当前的建筑市场是买方市 场，一些雇主借助其优势地位，或者要求附加条款，或者强调施工企业一次包死， 不计风险包干费，使最终签订的施工合同与招标文件及投标书出现较大的背离，从 而为施工合同的执行带来很大困难。 ( 4 )施工合同管理与投标管理缺乏有效衔接。在实际工作中，施工企业招投标 中 “ 经济标” 、 “ 技术标”编制及管理与工程项目的施工合同管理分属公司内不同职 能部门及工程项目 组。一旦投标中标，施工合同与甲方签订后，此 “ 合同”只是以 文件形式转给项目 经理部，技术交底往往流于形式，最终使得施工合同管理与招、 投标管理在实施过程中缺乏有效衔接导致二者严重脱节。 ( 5 )承、发包双方法律意识淡薄，缺乏索赔意识，不注重搜集、整理与施工索 赔有关的依据和资料，及时提出索赔报告。在市场经济和目 前 “ 僧多粥少”的情况 下，工程承包竞争激烈，在工程招标时，承包商采取 “ 低价夺标，索赔盈利”的策 华北电力大学硕士学位论文 第一章引言 1 . 1目前我国工程施工合同的现况 十多年前，随着市场经济体制的逐步建立，我国工程施工合同管理工作正逐步 走向法制化、正规化。由以前政府下达指令性工程建设计划的经济制度，逐步过渡 到进行工程招投标管理制度及工程合同管理制度，绝大部分工程实行了工程招投 标，并签订了规范的工程合同.但我国建筑市场还未发育成熟，工程施工合同管理 还相当薄弱。 为规范建筑市场正常经济秩序，1 9 9 1 年， 建设部和国家工商行政管理 局联合制定了 建设工程施工合同示范文本 ，1 9 9 9 年 1 2 月又根据工程建设有关法 律、法规，立足我国建设工程实际，总结经验教训，并借鉴国际f i d i c 合同模式， 颁布了经重新修订的 建设工程施工合同示范文本( g f - 1 9 9 9 - 0 2 0 1 ) ，目的是为了 确定合同双方的权利、义务与职责，规范合同当事人双方的行为，维护建筑行业内 正常的经济秩序。但是，尽管如此，在现实施工合同中还是存在一些问题，主要表 现在: ( 1 )一些建设单位不能严格按照施工合同示范文本签订施工合同，个别企业甚 至自 制不规范的施工合同文本，与施工企业签订施工合同，也有的建设单位的建设 项目 未按规定的程序报建及招、投标，由建设单位自己指定施工单位，用自己制定 的施工合同文本与承包商签订施工合同。 ( 2 ) “ 口头协议” 、 “ 私下合同”屡禁不止。虽然正式合同用 施工合同示范文 本 ，但实际执行是以合同补充条款形式或千脆用君子协定( 口头协议) ，此类条款 常常把招投标产生的中标合同部分或全部推翻，换成违法或违反国家及政府管理规 定的内容。 ( 3 )施工合同与招标文件和投标书内容相背离。由于当前的建筑市场是买方市 场，一些雇主借助其优势地位，或者要求附加条款，或者强调施工企业一次包死， 不计风险包干费，使最终签订的施工合同与招标文件及投标书出现较大的背离，从 而为施工合同的执行带来很大困难。 ( 4 )施工合同管理与投标管理缺乏有效衔接。在实际工作中，施工企业招投标 中 “ 经济标” 、 “ 技术标”编制及管理与工程项目的施工合同管理分属公司内不同职 能部门及工程项目 组。一旦投标中标，施工合同与甲方签订后，此 “ 合同”只是以 文件形式转给项目 经理部，技术交底往往流于形式，最终使得施工合同管理与招、 投标管理在实施过程中缺乏有效衔接导致二者严重脱节。 ( 5 )承、发包双方法律意识淡薄，缺乏索赔意识，不注重搜集、整理与施工索 赔有关的依据和资料，及时提出索赔报告。在市场经济和目 前 “ 僧多粥少”的情况 下，工程承包竞争激烈，在工程招标时，承包商采取 “ 低价夺标，索赔盈利”的策 华北电力大学硕士学位论文 略，而雇主却以低报价者中标，不考虑此中标价是否合理。但在具体施工中，不可 避免地出现不合理低标价引起的种种原因使建筑成本不断增加，合同的双方又不愿 意承担义务或让步，致使工程项目不能按质按量如期交付使用，因而引起垫支、拖 欠工程款、银行利息、工期、质量等原因的工程纠纷和施工索赔。一旦发生纠纷却 拿不出一个完整的索赔法律依据;不利于在停工项目中应用合同条款、利用法律程 序索赔，导致企业遭受不必要的损失。另外，平时不注重搜集与索赔有关的依据和 资料，更重要的是不会处理索赔，分不清那些属于施工中的索赔，在什么情况下可 以索赔，怎样计算索赔，以致不能及时提出索赔报告。 ( 6 )施工合同中用词错误、矛盾及二义性问题，使得合同执行起来比较麻烦。 由于建设工程施工合同文件组成及条款较多，各组成文件间可能会出现矛盾或二义 性。按照建筑施工合同的一般解释原则，承包商应对施工合同的理解负责，雇主应 对合同文件的正确性负责。但是在实际工作中，往往是施工单位根据雇主的意思， 依据 建设工程施工合同示范文本草拟合同协议条款，经雇主认可后签署，往往 几经确认，最后招、投标文件中相应的合同条款己相差很远。 自2 0 世纪 9 0 年代以来，越来越多的建设项目、特别是项目雇主为外商的建设 项目中，开始选择应用 f i d i c 合同文本。f i d i c合同文本逐步在越来越多的工程建 设中得到推广和使用，并与我国工程施工市场改革开放相对接，对中国的建设体制 产生影响和冲击， 最典型的体现就是 建设工程施工合同1 9 9 9 建设部示范文本， 抛弃了多年来延用的模式，变为和f i d i c 框架一致的通用条款与专用条款，并采用 工程师管理合同。而 2 0 0 3年 7月 1日起开始实施的 建设工程工程量清单计价规 范 ，更是对旧的量价合一造价体系的告别。 从对f i d i c 合同文本的介绍翻译和推广，到f i d i c 合同对我国工程建设管理体 制的变革产生重大影响。目前在我国，部分大型项目 应用f i d i c 条款，其中采用洋 监理的工程取得了完满成功，如鲁布革引水系统工程和世界银行贷款项目 京、津、 塘高速公路采用f 工 d i c 第三版;二滩水电站采用f i d i c 第四版。这些项目 在建设周 期、工程质量和投资控制等方面均收到理想效果。二滩水电 站由于采用f i d i c 节省 建设资金5 . 5 亿元人民币。 本文中的f i d i c 与n e c 分别代表f 工 d 工 c 施工合同条件 与n e c 工程施工合同 。 1 . 2 f i d i c 合同文本与n e c 合同文本比 较的必要性 要对f i d i c 与n e c 两个合同文本进行对比 和学习，主要是由于: 1 、 虽然我国的工程施工合同日 趋合理化和逐步走向规范化， 但实践过程中出现 的种种弊病和缺点警示，我国工程施工合同范本的改进和完善还面临艰巨的任务和 巨大的挑战。 2 、目 前我国己经开始学习和使用f i d i c 合同文本， 部分大型工程项目 有运用成 华北电力大学硕士学位论文 略，而雇主却以低报价者中标，不考虑此中标价是否合理。但在具体施工中，不可 避免地出现不合理低标价引起的种种原因使建筑成本不断增加，合同的双方又不愿 意承担义务或让步，致使工程项目不能按质按量如期交付使用，因而引起垫支、拖 欠工程款、银行利息、工期、质量等原因的工程纠纷和施工索赔。一旦发生纠纷却 拿不出一个完整的索赔法律依据;不利于在停工项目中应用合同条款、利用法律程 序索赔，导致企业遭受不必要的损失。另外，平时不注重搜集与索赔有关的依据和 资料，更重要的是不会处理索赔，分不清那些属于施工中的索赔，在什么情况下可 以索赔，怎样计算索赔，以致不能及时提出索赔报告。 ( 6 )施工合同中用词错误、矛盾及二义性问题，使得合同执行起来比较麻烦。 由于建设工程施工合同文件组成及条款较多，各组成文件间可能会出现矛盾或二义 性。按照建筑施工合同的一般解释原则，承包商应对施工合同的理解负责，雇主应 对合同文件的正确性负责。但是在实际工作中，往往是施工单位根据雇主的意思， 依据 建设工程施工合同示范文本草拟合同协议条款，经雇主认可后签署，往往 几经确认，最后招、投标文件中相应的合同条款己相差很远。 自2 0 世纪 9 0 年代以来，越来越多的建设项目、特别是项目雇主为外商的建设 项目中，开始选择应用 f i d i c 合同文本。f i d i c合同文本逐步在越来越多的工程建 设中得到推广和使用，并与我国工程施工市场改革开放相对接，对中国的建设体制 产生影响和冲击， 最典型的体现就是 建设工程施工合同1 9 9 9 建设部示范文本， 抛弃了多年来延用的模式，变为和f i d i c 框架一致的通用条款与专用条款，并采用 工程师管理合同。而 2 0 0 3年 7月 1日起开始实施的 建设工程工程量清单计价规 范 ，更是对旧的量价合一造价体系的告别。 从对f i d i c 合同文本的介绍翻译和推广，到f i d i c 合同对我国工程建设管理体 制的变革产生重大影响。目前在我国，部分大型项目 应用f i d i c 条款，其中采用洋 监理的工程取得了完满成功，如鲁布革引水系统工程和世界银行贷款项目 京、津、 塘高速公路采用f 工 d i c 第三版;二滩水电站采用f i d i c 第四版。这些项目 在建设周 期、工程质量和投资控制等方面均收到理想效果。二滩水电 站由于采用f i d i c 节省 建设资金5 . 5 亿元人民币。 本文中的f i d i c 与n e c 分别代表f 工 d 工 c 施工合同条件 与n e c 工程施工合同 。 1 . 2 f i d i c 合同文本与n e c 合同文本比 较的必要性 要对f i d i c 与n e c 两个合同文本进行对比 和学习，主要是由于: 1 、 虽然我国的工程施工合同日 趋合理化和逐步走向规范化， 但实践过程中出现 的种种弊病和缺点警示，我国工程施工合同范本的改进和完善还面临艰巨的任务和 巨大的挑战。 2 、目 前我国己经开始学习和使用f i d i c 合同文本， 部分大型工程项目 有运用成 华北电力大学硕士学位论文 功的实例，也有失败的教训。由于f 工 d 工 c 合同文本在我国没有规范应用，故在使用 过程中，不是被肢解，就是被歪曲，不能达到满意的结果。怎样更准确的领悟和掌 握f i d i c 合同文本， 也是工程施工企业和工程咨询业鱼待解决的问题。 而且， 用f l d l c 合同进行对比分析的过程，同时也是对其学习研究的过程，对f i d i c 合同文本使用 水平的提高会大有帮助。 3 、 在我国学习和使用f i d i c 合同文本的过程中， 我们也应该看到， 在国际上特 别是英联邦国家广泛使用，其影响已波及世界各地的n e c 合同的存在，不仅其通用 性决定了我们应该认识和学习，更是其合理性和先进性决定了我们可以吸取和借 鉴。 4 、 它山之石，可以攻玉，除了在实践中总结经验， 更要学习国外己经相当成熟 和完善的通用大型合同范本的优点和长处。而 f i d i c 合同和 n e c合同都是国外的施 工企业和项目管理专业人士经很多年的实践，系统总结出的科学项目管理的理论和 方法，经历了不断修改和提炼的过程，己经形成了比较规范完备的体系，各自的影 响都近乎波及世界各地。 5 、 虽然f i d i c 合同和n e c 合同文本各自制定主体和主要运用地域不同， 二者却 有着千丝万缕的联系，但在发展和前进的过程中，由于出发点和立场的差异决定了 两大施工合同有诸多的区别，值得研究和探讨。 6 、结合我国国情来看，f i d i c 合同文本进入我国己有一段时间，n e c 合同文本 尚不被我国施工企业所熟悉和应用，它不仅在国际上运用广泛，而且与我国国情有 很多适应的地方，如: n e c 合同文本的项目经理实际上是雇主的代表，刚好与我国 国情相适应，而且n e c 合同文本是一种自 助餐式的合同，它适应于各种建设项目的 发展。 7 .熟悉和掌握两大国际通用施工合同是发包方和承包方利益所需。实践证明， 在我国施工企业参与国际工程施工项目的过程中，由于不熟悉国际施工合同，失败 和教训屡见不鲜。在论文的写作过程中，我怀着极其复杂的心情阅读了大量的有关 中国业主和承包商在与国际接轨过程中所承受的痛苦以及痛定思痛后适应的资料。 在以f i d i c 合同条件为圣经的小浪底工地， 在合同面前， 一律平等， 谁违反谁受罚。 对于投资几百亿元的小浪底工程，中国工人不在乎电焊条、钉子这类小东西，却被 国外承包商依据合同索赔扣除劳务费达4 0 0 万元人民币。 因施工出现一些地质问题， 外商提出索赔意向6 亿元人民币;因税制改革征收进口关税和增值税，外商提出索 赔意向约1 3 亿元人民币; 劳动法实施，改为5 天工作制，外商以相应增加加班 工资支出为由提出索赔意向5 亿多元人民币。这类例子在小浪底可以说俯拾皆 是，在工程开工两年多的时间里，外商索赔信函达 1 0 0 0 多封，探在一起两米多高。 有些工程索赔甚至超过了合同金额，几个月的辛苦劳作不仅分文未挣还要倒贴，这 对习惯于 “ 多劳多得”的中国工人来说是无法接受的。 3 华北电力大学硕士学位论文 总之，f i d 工 c 与n e c都是国外的项目 管理专业人士经过好多年的实践，系统总 结出的科学项目管理的理论和方法，形成的以工程师 ( 或者项目经理)监理项目的 管理模式，从而对建设项目 进行全过程全方位的监理，对我国在合同文本使用和_ l 程管理方面非常有借鉴价值。 目 前我国境内 还没有在建筑工程中使用n e c 合同文本， n e c 合同文本的有关书籍在我国也是相当少， 对两大合同进行对比是很有前瞻性的。 对当今国际通用的两大施工合同范本进行比较研究的过程，同时也是对两大合同各 自 进行分析解剖的过程，只有进行深入的对比研究，才能发现差异、找出优势、寻 求规律，在比较中鉴别、在鉴别中领悟、学习、提高，最终达到使我国的施工合同 日臻完善、施工合同管理水平逐渐提高的目的。 . 3本文内容概要 本论文分五个部分，首先介绍中国合同发展的现状，以及 f i d i c 在中国的发展 及现状，由于当前中国现状还不能完全满足f i d i c 合同条件，f i d i c 在我国使用中 还存在一些问题，同时可以 看到n e c 却在这些方面有所发展。本文试图对这两种合 同在各种不同方面作对比，对比的范围涉及两种合同的宏观方面，如:两种文本应 用范围、适用对象的比较、合作原则在两种合同体系中体现不同的比较等，还有对 合同中最具重要性的几个方面:对工程的控制、对承包商的付款、风险与保险分别 进行详细的比较，尤其对现在施工市场比较敏感和实用的、同时也是分歧与争论比 较大的、直接和效益相联接的索赔作非常详细的比较。然后对两个合同对目 前中国 现状的适用性进行比较和分析。研究合同的目的和意义重在运用合同为我国现实服 务，故本文在最后拟提出采用两种合同与i s 0 9 0 0 0 系列标准相结合管理工程以确保 工程质量，减少缺陷和返工，加大一次合格率的思想;本文还想对完善我国合同体 系提出一些建议， 对提高我国目 前的项目 管理水平提出参考意见口 在本文中， f i d i c 的 施工合同条件简称为f i d i c n e c 工程施工合同简称为n e c . 华北电力大学硕士学位论文 总之，f i d 工 c 与n e c都是国外的项目 管理专业人士经过好多年的实践，系统总 结出的科学项目管理的理论和方法，形成的以工程师 ( 或者项目经理)监理项目的 管理模式，从而对建设项目 进行全过程全方位的监理，对我国在合同文本使用和_ l 程管理方面非常有借鉴价值。 目 前我国境内 还没有在建筑工程中使用n e c 合同文本， n e c 合同文本的有关书籍在我国也是相当少， 对两大合同进行对比是很有前瞻性的。 对当今国际通用的两大施工合同范本进行比较研究的过程，同时也是对两大合同各 自 进行分析解剖的过程，只有进行深入的对比研究，才能发现差异、找出优势、寻 求规律，在比较中鉴别、在鉴别中领悟、学习、提高，最终达到使我国的施工合同 日臻完善、施工合同管理水平逐渐提高的目的。 . 3本文内容概要 本论文分五个部分，首先介绍中国合同发展的现状，以及 f i d i c 在中国的发展 及现状，由于当前中国现状还不能完全满足f i d i c 合同条件，f i d i c 在我国使用中 还存在一些问题，同时可以 看到n e c 却在这些方面有所发展。本文试图对这两种合 同在各种不同方面作对比，对比的范围涉及两种合同的宏观方面，如:两种文本应 用范围、适用对象的比较、合作原则在两种合同体系中体现不同的比较等，还有对 合同中最具重要性的几个方面:对工程的控制、对承包商的付款、风险与保险分别 进行详细的比较，尤其对现在施工市场比较敏感和实用的、同时也是分歧与争论比 较大的、直接和效益相联接的索赔作非常详细的比较。然后对两个合同对目 前中国 现状的适用性进行比较和分析。研究合同的目的和意义重在运用合同为我国现实服 务，故本文在最后拟提出采用两种合同与i s 0 9 0 0 0 系列标准相结合管理工程以确保 工程质量，减少缺陷和返工，加大一次合格率的思想;本文还想对完善我国合同体 系提出一些建议， 对提高我国目 前的项目 管理水平提出参考意见口 在本文中， f i d i c 的 施工合同条件简称为f i d i c n e c 工程施工合同简称为n e c . 华北电力大学硕士学位论文 第二章 f i d i c 与 n e c 合同文本简介 2 . 1 f i d i c 施工合同条件简介 f i d i c的 施工合同条件适用于工程施工和设备安装的标准化合同格式。 得 到了欧洲建筑业国际联合会、亚洲及西太平洋承包商协会国际联合会、美洲国家建 筑业联合会、美国普通承包商联合会、国际疏浚公司协会的共同认可。经世界银行 推荐将f 工 d i c 的 施工合同条件纳入了世界银行与美洲开发银行共同编制的 工 程采购招标文件样本 。由此可见，其已获得国际上的广泛认可。它总结了 1 0 0多 年来国际工程承包活动的经验，在书内明确划分了有关各方的责任，规范了合同履 行过程中的管理程序，合同文本内容涵盖了合同履行过程中可能发生的各类情 况。 f i d i c 施工合同条件( 以下简称f i d i c 合同文本) 是发达国家工程建设管理 经验的总结。它科学地把工程建设和设备安装的权义、技术管理、经济、法律等有 机的结合起来，用合同形式固定下来。 2 . 1 . 1 f i d i c 施工合同条件的特点 f i d i c 的 施工合同条件有以下几个特点 1 体系完整，责任明确。 施工合同条件将技术、经济、法律的有关内容有 机地结合在一起，形成了一个完整的体系。对雇主、承包商、工程师的责任界限和 应遵循的管理程序，有明确的规定。 2 风险责任较为公正。 施工合同条件属于双方有偿合同，不仅规定了双方 的行为责任，而且，明确了双方各自 应承担的风险责任，力求使合同双方当事人的 权利、义务达到总体上的平衡，风险责任较为公正。 3 工程师为核心的管理模式。 在合同履行的过程中， 建立以工程师为核心的管 理模式，这是 施工合同条件的一个基本出发点。 4 合同文本适用于采用竞争招标选择承包商的施工承包合同。 竞争招标有利于 雇主将工程建设交给可靠的承包商实施，并取得有竞争性的合同价格。 2 . 1 . 2 f i d i c的 施工合同条件的结构内 容 f i d i c 的 施工合同条件由通用条件和专用条件构成。 通用条件中 “ 通用”的含义是:只要工程建设项目是属于土木工程类的施 工，均可适用。 施工合同条件的 通用条件的内容涉及工程项目 施工阶段雇 主和承包商各方的权利和义务;各种可能预见事件发生后的责任界限;合同正常履 行过程中各方应遵循的工作程序;因意外事件而使合同被迫终止时各方应遵循的工 作准则等。 通用条件内的相关条款之间，既相互联系起到补充作用，又互为制 约起到保证作用。条款的分布是按性质分类，而不是按某一具体问题的处理分类， 华北电力大学硕士学位论文 第二章 f i d i c 与 n e c 合同文本简介 2 . 1 f i d i c 施工合同条件简介 f i d i c的 施工合同条件适用于工程施工和设备安装的标准化合同格式。 得 到了欧洲建筑业国际联合会、亚洲及西太平洋承包商协会国际联合会、美洲国家建 筑业联合会、美国普通承包商联合会、国际疏浚公司协会的共同认可。经世界银行 推荐将f 工 d i c 的 施工合同条件纳入了世界银行与美洲开发银行共同编制的 工 程采购招标文件样本 。由此可见，其已获得国际上的广泛认可。它总结了 1 0 0多 年来国际工程承包活动的经验，在书内明确划分了有关各方的责任，规范了合同履 行过程中的管理程序，合同文本内容涵盖了合同履行过程中可能发生的各类情 况。 f i d i c 施工合同条件( 以下简称f i d i c 合同文本) 是发达国家工程建设管理 经验的总结。它科学地把工程建设和设备安装的权义、技术管理、经济、法律等有 机的结合起来，用合同形式固定下来。 2 . 1 . 1 f i d i c 施工合同条件的特点 f i d i c 的 施工合同条件有以下几个特点 1 体系完整，责任明确。 施工合同条件将技术、经济、法律的有关内容有 机地结合在一起，形成了一个完整的体系。对雇主、承包商、工程师的责任界限和 应遵循的管理程序，有明确的规定。 2 风险责任较为公正。 施工合同条件属于双方有偿合同，不仅规定了双方 的行为责任，而且，明确了双方各自 应承担的风险责任，力求使合同双方当事人的 权利、义务达到总体上的平衡，风险责任较为公正。 3 工程师为核心的管理模式。 在合同履行的过程中， 建立以工程师为核心的管 理模式，这是 施工合同条件的一个基本出发点。 4 合同文本适用于采用竞争招标选择承包商的施工承包合同。 竞争招标有利于 雇主将工程建设交给可靠的承包商实施，并取得有竞争性的合同价格。 2 . 1 . 2 f i d i c的 施工合同条件的结构内 容 f i d i c 的 施工合同条件由通用条件和专用条件构成。 通用条件中 “ 通用”的含义是:只要工程建设项目是属于土木工程类的施 工，均可适用。 施工合同条件的 通用条件的内容涉及工程项目 施工阶段雇 主和承包商各方的权利和义务;各种可能预见事件发生后的责任界限;合同正常履 行过程中各方应遵循的工作程序;因意外事件而使合同被迫终止时各方应遵循的工 作准则等。 通用条件内的相关条款之间，既相互联系起到补充作用，又互为制 约起到保证作用。条款的分布是按性质分类，而不是按某一具体问题的处理分类， 华北电力大学硕士学位论文 因此，在解决施工中某一具体问题时，往往要引用排序间断的若干条款。 专用条件是相对于 通用条件而言的，是根据建设项目的工程专业特点， 以及项目 所在地的政治、经济、法律、自 然条件等地域特点，针对 通用条件中 条款的规定，相应补充、修汀或取代其中的某些内容，或适当增补 通用条件内 没有规定的内容。 专用条件中的条款不像 通用条件那样，条款序号依次排 列，每一序号下都有具体的条款内容，而是看 通用条件中该项条款是否需要修 改或补充， 来决定该序号下的专用条款是否存在。 专用条款序号的排列原则是: 通 用条件和 专用条件中相同序号的条款共同构成一条内容完备的条款。 2 . 2 n e c 的 工程施工合同) 2 . 2 . 1 n e c 工程施工合同简介 nec 工程施工合同 是英国土木工程师协会( i c e ) 于 1 9 9 3 年制订的， 它首 先引入了“ 合伙合作”的管理思想，力图把雇主与承包商的争端降到最低。它以促 进良 好的工程管理作为合同的重要目 标，建立起了一种合作即收益，不合作即受罚 的约束机制，使雇主和承包商在问题产生伊始即为找出解决问题的路径而积极协 作，而非互相指责对方的错误，以期通过索要额外付款而获利，这无疑对项目是有 益的。 n e c作为满足雇主与承包商合作新形式的合同文本，已在一些国家不同类型的 工程中得到广泛使用，尤其是在英国及其英联邦成员国、南非及香港地区得到了广 泛的使用，获得了雇主、承包商、工程咨询公司的好评。在我国，学习和掌握 n e c 工程施工合同 ，不但有利于我国的施工企业、咨询监理公司熟悉国际工程管理 惯例，而且对于我国工程施工企业进一步开拓发达国家市场、参与国际竞争来说， 也是十分必要的。 2 . 2 . 2 n e c的 工程施工合同特点及结构 英 国 土 木 工 程 师 学 会( i c e ) 发 行的n e c ( t h e n e w e n g i n e e r i n g c o n t r a c t ) 合 同文本，以弹性、清晰、浅显为诉求，适用于各类型工程。自 1 9 9 3年正式发行以 来，己获得许多好评。 工程施工合同的特色是由不同的功能，做成分册的合同， 例如带有工程量清单的标价合同、带有工程量清单的目 标合同、成本偿付合同、管 理合同等。内容的重点是补偿、风险配置及争议处理均力求公平，且往往由双方共 同决定，并加上预警制度。文字表达中舍弃了f i d i c 用工程师的名称，而以项目 经 理代替，以免名称上的混淆。n e c的 工程施工合同条款分为核心条款、主要选 项条款、次要选项条款。 n e c 合同包括:1 .工程与施工主合同，2 ，工程与施工从合同，3 .专业服务合 同，4 .争端裁决合同。 华北电力大学硕士学位论文 因此，在解决施工中某一具体问题时，往往要引用排序间断的若干条款。 专用条件是相对于 通用条件而言的，是根据建设项目的工程专业特点， 以及项目 所在地的政治、经济、法律、自 然条件等地域特点，针对 通用条件中 条款的规定，相应补充、修汀或取代其中的某些内容，或适当增补 通用条件内 没有规定的内容。 专用条件中的条款不像 通用条件那样，条款序号依次排 列，每一序号下都有具体的条款内容，而是看 通用条件中该项条款是否需要修 改或补充， 来决定该序号下的专用条款是否存在。 专用条款序号的排列原则是: 通 用条件和 专用条件中相同序号的条款共同构成一条内容完备的条款。 2 . 2 n e c 的 工程施工合同) 2 . 2 . 1 n e c 工程施工合同简介 nec 工程施工合同 是英国土木工程师协会( i c e ) 于 1 9 9 3 年制订的， 它首 先引入了“ 合伙合作”的管理思想，力图把雇主与承包商的争端降到最低。它以促 进良 好的工程管理作为合同的重要目 标，建立起了一种合作即收益，不合作即受罚 的约束机制，使雇主和承包商在问题产生伊始即为找出解决问题的路径而积极协 作，而非互相指责对方的错误，以期通过索要额外付款而获利，这无疑对项目是有 益的。 n e c作为满足雇主与承包商合作新形式的合同文本，已在一些国家不同类型的 工程中得到广泛使用，尤其是在英国及其英联邦成员国、南非及香港地区得到了广 泛的使用，获得了雇主、承包商、工程咨询公司的好评。在我国，学习和掌握 n e c 工程施工合同 ，不但有利于我国的施工企业、咨询监理公司熟悉国际工程管理 惯例，而且对于我国工程施工企业进一步开拓发达国家市场、参与国际竞争来说， 也是十分必要的。 2 . 2 . 2 n e c的 工程施工合同特点及结构 英 国 土 木 工 程 师 学 会( i c e ) 发 行的n e c ( t h e n e w e n g i n e e r i n g c o n t r a c t ) 合 同文本，以弹性、清晰、浅显为诉求，适用于各类型工程。自 1 9 9 3年正式发行以 来，己获得许多好评。 工程施工合同的特色是由不同的功能，做成分册的合同， 例如带有工程量清单的标价合同、带有工程量清单的目 标合同、成本偿付合同、管 理合同等。内容的重点是补偿、风险配置及争议处理均力求公平，且往往由双方共 同决定，并加上预警制度。文字表达中舍弃了f i d i c 用工程师的名称，而以项目 经 理代替，以免名称上的混淆。n e c的 工程施工合同条款分为核心条款、主要选 项条款、次要选项条款。 n e c 合同包括:1 .工程与施工主合同，2 ，工程与施工从合同，3 .专业服务合 同，4 .争端裁