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华东区域电力市场条件下省级电力市场模式研究 以江苏电力市场为倒 研究生：孙大雁导师：仲伟俊东南大学 摘要 目前我国正在进行电力市场化改革，以实现电力行业资源的优化配置，促进 电力工业的持续发展。由于电力的生产、运输和消费有其独特性，电力市场建设 目前正处于一个探索完善的过程中。论文结合作者的工作实际，对华东区域电力 市场条件下省级电力市场模式进行了研究。 论文首先在介绍电力市场化改革总体情况的基础上，全面分析了电力市场的 模式。在市场模式分析中，论文着重从电力市场结构、交易模式和电价机制三个 方面进行了深入分析，提出了电力市场模式设计的一般原则和目标模式。其次， 论文深入分析了华东区域电力市场的现状及其存在的问题，由此对区域统一市场 和区域共同市场两种模式下，市场效益、交易方式、辅助服务以及监管等情况进 行了分析比较，提出了在现阶段宜实行区域共同市场模式，设置区域和省级电力 市场。然后，论文以江苏省电力市场为例，对华东区域电力市场条件下的省级电 力市场模式进行了分析和设计。提出了省级电力市场建设的原则和目标，设计了 江苏省电力市场的模式，包括市场结构、交易类型、电价机制以及运作的基本规 则。最后，论文从配套政策、技术支持以及省级电力市场与区域电力市场的协调 等几个方面讨论了省级电力市场顺利运行的保障措施。 关键词：电力行业，市场模式，区域电力市场，省级电力市场 r e s e a r c ho ft h ep r o v i n c i a le l e c t r i cp o w e rm a r k e tm o d eu n d e rt h e c o n d i t i o n so f e a s tc h i n ae l e c t r i cp o w e rm a r k e t 。b k ej i a n g s ue l e c t r i cp o w e rm a r k e tf o r i n s t a n c e g r a d u a t e ：s u nd a - y a n s u p e r v i s o r ：z h o n gw e i - j u n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t i no r d e rt oi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fe l e c t r i cp o w e rp r o d u c i n g ，p r o m o mt h e d e v e l o p m e n to fe l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y ，t h ee l e c t r i cp o w e rm a r k e tr e f o r m a t i o ni si n p r o g r e 鹞i nc h i n a ，b e c a u s eo ft h ep a r t i c u l a r i t yo ft h ee l e c t r i cp o w e rp r o d u c i n g ， s u p p l y i n ga n dc o n s u m i n g ，t h eb u i l d i n go ft h ee l e c t r i cp o w e rm a r k e ti sas p e c i a la n d c o m p l e xw o r ka n ds t i l li nt h ep r o c e s so fe x p l o r i n g c o m b i n i n gt h ew o r ke x p e r i e n c e ， r e s e a r c ho ft h ep m v i n c i a le l e c t r i cp o w e rm a r k e tm o d eu n d e rt h ec o n d i t i o n so fe a s t c h i n ae l e c t r i cp o w e rm a r k e ti sd e v e l o p e di nt h i sp a p e r f i r s t l y ，b a s eo nt h ec o l l e c t i v ec i r c u m s t a n c e si n t r o d u c t i o no fe l e c t r i cp o w e r m a r k e tr e f o r m a t i o n ，t h em o d eo fe l e c t r i cp o w e rm a r k e ti sc o m p l e t e l ya n a l y z e d t h e r e s e a r c ho fm a r k e ts t r u c t u r e ，e x c h a n g em o d ea n dp r i c em e c h a n i s mi se m p h a s i z e di n m a r k e tm o d ea n a l y s i s ，t h ec o m m o n l yp r i n c i p l ea n do b j e e tm o d eo fm a r k e tm o d e d e s i g ni sa c q u i r e d s e c o n d l y ，t h es t a t u sa n dp r o b l e m so fe a s tc h i n ae l e c t r i cp o w e r m a r k e ta r ed e e p l ys t u d i e d , t h ed i f f e r e n c eo fm a r k e tr e s o a r c ed i s t r i b u t i o ne f f i c i e n c y ， e x c h a n g em o d e ，m a r k e tp o w e ra n dw h o l es o c i a lp r o f i tu n d e rd i f f e r e n tm a r k e tm o d e s ， w h i c ha r eu n i f ya r e am a r k e ta n dc o m m o nm a r k e t , i si n v e s t i g a t e da n dc o m p a r e di n d e t a i l ac o m f f l o nm a r k e tm o d ew h i c hi n c l u d e sr e g i o n a lm a r k e ta n dp r o v i n c i a lm a r k e t i sb o u g h tf o r w a r dt of i tt h ec u r r e n tc i r c u m s t a n c e a f t e rt h ea n a l y z i n ga n dd e s i g n i n g o ft h ep r o v i n c i a lm a r k e tm o d eu n d e rt h ec o n d i t i o n so fe a s tc h i n ap o w e rm a r k e ti s f i n i s h e d ，t h eb u i l d i n gp r i n c i p l ea n do b j e c to fp r o v i n c i a lm a r k e ta r ep u tf o r w a r d t a k e j i a n g s ue l e c t r i cp o w e rm a r k e tf o ri n s t a n c e ，t h ep r o v i n c i a lm a r k e tm o d ea n db a s i c o p e r a t i o n a lr u l e s ，w h i c hi n c l u d em a r k e ts t r u c t u r e ，e x c h a n g et y p e ，e l e c t r i cp o w e rp r i c e m e c h a n i s m ，a r ep l a n e do u t a tl a s t , t h eg u a r a n t e em e a s m e sf o rp r o v i n c i a lm a r k e t o p e r a t i o na r ed i s c u s s e di nt h ef i e l d so f p o l i c y ，t e c h n i c a ls u p p o r ta n dh a r m o n yb e t w e e n p r o v i n c i a lm a r k e ta n dr e g i o n a lm a r k e t ，e t c k e yw o r d s ：e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y ，m a r k e tm o d e ，r e g i o n a le l e c t r i cp o w e r m a r k e t ，p r o v i n c i a le l e c t r i cp o w e rm a r k e t 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：兰兰2 堡日期：竺：! ：! ：! 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：堡叁巫 导师签名：樾日 期：坌翌：! 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 论文的背景和意义 电力产业是一个对社会经济影响极大，技术经济特征十分复杂的产业，是具 有资金密集型和技术密集型特点的网络性行业，也是国民经济最重要的基础产 业。 电力产业的物理基础是电力系统。所谓电力系统，是由发电厂、输电网、配 电网和电力用户组成的整体，是将一次能源转换成电能并输送和分配到用户的一 体化系统。输电两和配电网统称电网，是电力系统的重要组成部分。发电厂将一 次能源转变成电能，通过电网将电能输送和分配到电力用户的用电设备，从而完 成电能从生产到使用的整个过程。电力系统还包括保证其安全可靠运行的继电保 护装置、安全自动装置、调度自动化系统和电力通信等相应的辅助系统。 传统经济学理论认为，电力是公共产品，电力行业是公用事业和网络性产业， 具有自然垄断的特点。过去，多数国家的电力行业均实行发、输、配、售垂直一 体化的区域独占的市场结构。 随着现代科技和经济理论研究的发展，特别是上世纪7 0 年代末、8 0 年代初 网络开放理论研究的突破，众多国家对电力行业自然垄断进行了改革。这些国家 的改革实践表明：电力行业的网络经营业务应与非网络经营业务分开，即具有自 然垄断的输、配电业务与非自然垄断的发、售电业务应分离；输、配电业务继续 实行区域独家垄断，但输、配电价格由国家管制：网络和电力市场必须开放，允 许非网络所有者按市场规则和技术标准使用网络；发、售电业务由一家独占变为 多家竞争。通过打破传统的垂直一体化的行业组织结构，按照产业链将发电、输 电、配电和售电分成四个独立的业务，进而建立竞争性电力市场。在发电和售电 环节引入竞争机制，建立市场竞争规则和市场交易制度，而输电和配电环节可以 继续保持自然垄断，但政府实施要采取更为有效的干预和监管方式进行管理 1 。 引进竞争，增加活力，是世界各国电力工业发展的趋势。随着我国社会主义 经济体制的建立，为了实现电力行业资源的优化配置，促进电力工业的持续发展， 电力工业面向市场，引进市场经济体制己是大势所趋。建立电力市场，本着公 东南大学硕 学位论文第一章绪论 正、平等的原则进行电力自由贸易的方式越来越受到人们的重视。 近几年来，我国根据。总体设计、分步实施、积极稳妥、配套推进”的原则， 电力体制改革不断推进，电力市场建设取得了积极进展。2 0 0 6 年4 月和1 2 月， 华东区域电力市场进行了模拟试运行，积累了经验，同时也暴露出一些问题，总 体上还不成熟。 在新的形势下，有必要深入分析华东区域电力市场的现状及特点，探讨华东 区域电力市场条件下省级电力市场建设的必要性，研究省级电力市场的模式，为 即将开始的省级电力市场建设与运作提供理论和实践指导。 1 2 国内外相关研究现状 1 2 。l 电力市场的基本理论 电是一种商品，而且，电力的生产、运输、使用必须同时进行，所以电力市 场既遵从一般商品市场的规律，又受到电力商品特殊性的约束，电力市场建设具 有其独特性和复杂性。目前，关于电力市场有许多问题还没有很好解决，正处于 一个探索完善的过程中。 电力市场包括发电侧市场和销售侧市场两个组成部分，两者构成了电力市场 的供给与需求；而输电网络和配电网络在市场交易中是输送屯能的载体。区域电 力市场，是指在一个跨省的区域电网所覆盖的供电范围内建立的电力市场。 按照产业组织理论，市场结构是指构成市场的卖者相互之间、买者相互之间 以及卖者和买者集团之间等诸关系的因素及其特征。市场结构是决定产业组织竞 争性质的重要方面。产业组织理论认为，市场结构直接影响着企业的市场行为， 企业行为又直接影响着市场运行效果。而影响市场结构的要素有：市场集中度、 产品差别化、进入壁垒、规模经济、市场需求的增长率、市场需求的价格弹性等。 1 2 2 国外电力市场的发展 当前，电力工业在全世界范围内发生着深刻的变革，电力工业的改革目标在 于打破垄断，促进竞争，提高电力生产效率，促进电力工业的良性发展，提供安 全、可靠、高质量的电力产品。世界上许多国家都在进行电力市场化改革。 实行电力市场化最早的国家是智利，起步于2 0 世纪7 0 年代末。其目的在于 消除国有企业的腐败和低效，改变缺乏资金的状况。1 9 8 2 年智利正式颁布了新 东南大学硕t 学位论文 第一章绪论 电力法，以法律的形式确立了输电系统向所有发电厂及用户开放的原则，打破了 地区垄断，正式启动了合同电力交易及实对电力交易的方式，把电力企业推向了 竞争市场。 大家所熟知的英格兰电力市场化，开始于1 9 8 7 年7 月撒切尔政府颁布的电 力法，并予t 9 9 0 年4 月撤销了垄断经营的中央发电局( c e g b ) ，把发电、输电、 配售电的功能分开，按国家电网公司、3 个发电公司和1 2 个地区售电公司的模 式运作。 澳大利亚政府在1 9 9 1 年7 月成立了国家电网局以推动电力市场。后来正式 建立了国家电网管理委员会来监管电网运营。1 9 9 2 年1 2 月该委员会颁布了“国 家电网规约”，规定了3 万千瓦以上的发电厂和1 万千瓦以上的用户都可以作为 靓约的成员单位自由地在国家电网进行交易。 瑞典的电力市场化开始于1 9 9 0 年，但关键性的一步是瑞典议会在1 9 9 4 年通 过了新的电力法案，并于1 9 9 5 年元月颁布实施。 美国电力市场亿由1 9 9 2 年乔治布仟总统批准的能源法寨开始，以电 网开放为标志。由于加利福尼亚州电价较高，因此各界人士对推动电力市场最积 极，1 9 9 5 年1 2 月加州政府要求电力行业最迟在1 9 9 8 年完成重组和市场化改革。 1 9 9 8 年3 月3 1 日，加州电力交易中心和对立调度机构同时开始运作，加州电力 市场诞生了。到2 0 0 2 年1 月1 日，美国建立了5 个电力市场，分别是加州、德 州、纽约、新英格兰和p j m ( 宾州一新泽西一马里兰) 电力市场。 1 2 3 中国电力市场的发展 在我国，“厂网分开、竞价上网”的电力改革政策也已经逐步贯彻实施，目 前全国许多地区都在进行电力市场改革，即把电力工业纳入到市场经济的框架 中，通过市场竞争资源，实现资源的优化配置。 自建国以来至1 9 9 6 年，我国电力工业实行政企合一的行政化管理体制。电 力部( 水利电力部、能源部) 既行使全国电力的行业管理职能，又管理着占电力 行业绝大部分资产的国有资产。1 9 9 6 年年底，国家组建国家电力公司，电力部 继续行使全国电力的行业管理职能，国家电力公司承担国有资产经营职能和企业 管理职能。国家电力公司对发电、输电、配电和售电业务实行垂直一体化经营。 1 9 9 8 年国家撤销电力部，将电力行政管理职能移交国家经济贸易委员会【2 。 3 东南人学硬j 一学位论文 第一章绪论 自2 0 0 2 年起，我国加快了电力体制改革步伐。国务院于2 0 0 2 年3 月正式批 准了我国的电力体制改革方案。电力体制改革的总体目标是：打破垄断，引 入竞争，提高效率，降低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进电力发展。 推进全国联网，构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的 电力市场体系。电力体制改革的主要任务是：实施厂网分开，重组发电和电网企 业；实行竞价上网，建立电力市场运行规则和政府监管体系，初步建立竞争、开 放的区域电力市场，实行新的电价机制：制定发电排放的环境折价标准，形成激 励清洁电源发展的薪机制：开展发电企业向大用户直接供电的试点工作，改变电 网企业独家购买电力的格局；继续推进农村电力管理体制的改革。 2 0 0 2 年是我国电力体制改革走向深化的关键一年，成立了国家电力监管委 员会( 简称国家电监会) ，实行厂网分开，将原国家电力公司管理的资产按照发 电和电网两类业务划分，并分别进行资产、财务和人员的重组，标志着我国电力 市场化改革己进入到实质性阶段。重组原国家电力公司管理的发电资产，按照建 立现代企业制度要求组建中国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国华电集团 公司、中国国电集团公司、中国电力投资集团公司等5 家全国性的发电集团公司。 重组电网方面资产，设立国家电网公司。由国务院授权国家电网公司，作为 原国家电力公司管理的电网资产出资人代表。国家电网公司按国有独资形式设 置，在国家计划中实行单列。由国家电网公司负责组建华北( 含山东) 、东北( 含 内蒙古东部) 、西北、华东( 含福建) 和华中( 含重庆、四川) 五个区域电网有限责 任公司。西藏电力企业由国家电网公司代管。国家电网公司主要负责各区域电网 之间的电力交易和调度，处理区域电网公司日常生产中需网间协调的问题；参投 资、建设和经营相关的跨区域输变电和联网工程；区域电网公司负责经营管理电 网，保证供电安全，规划区域电网发展，培育区域电力市场，管理电力调度交易 中心，按市场规则进行电力调度。 设立南方电网公司。其经营范围为云南、贵州、广西、广东和海南。在南方 电网经营范围内，原地方电网资产比重较大，其组建工作由控股方负责，按各方 拥有的电网净资产比例成立董事会，组建有限责任公司并负责经营管理，在国家 计划中实行单列。 为适应市场经济的发展，推动电力工业的改革，1 9 9 8 年国家提出了“厂网 4 东南大学硕士学位论文第一章绪论 分开、建立发电侧开放电力市场”的改革目标。确定上海、浙江、山东和辽宁、 吉林、黑龙江六省( 市) 为发电侧电力市场的试点。2 0 0 0 年1 月，浙江、山东、 上海三个试点单位的发电侧电力市场正式投入商业化运行；辽宁、吉林、黑龙江 三省的发电侧电力市场在2 0 0 0 年4 月至9 月相继投入运行；这标志着我国电力 市场亿改革迈出了历史性的一步。 为了进一步深化电力市场化改革，中国政府于2 0 0 2 年进行了第二次电力市 场化改革，六家试点省级电力市场在运行三年之后，于2 0 0 3 年陆续全部关闭。 2 0 0 3 年国家电鉴会决定在华东和东乾进行电力市场建设试点，区域电力市 场建设进入实质性起步阶段。2 0 0 4 年1 月1 5 日，全国首家区域电力市场一东北 区域电力市场模拟运行正式启动。2 0 0 4 年5 月1 8 日正式启动华东电力市场模拟 运行。2 0 0 5 年电力监管条例的出台，使市场法律法规体系和市场监管机制 得到进一步完善，2 0 0 6 年3 月，国家电监会通过华东电力市场运营规则( 试 行) 。2 0 0 6 年4 月和1 2 月，华东区域电力市场进行了两次短期模拟试运行，在 总结了模拟试运行的情况后暂时还未确定何时正式进入试运行。东北电力市场由 于竞价产生较大数额的市场亏空无法消化，2 0 0 6 年暂停了试运行。 当前，关于在华东区域电力市场条件下，应该怎样建设和运作省级电力市场 廊题，已经成为一个追切需要研究的现实课题。 1 3 论文主要内容 第一章，介绍了我国电力体制改革的背景，以及国内外电力市场化改革的现 状，可见电力市场建设目前正处于一个探索完善的过程中。江苏省电力公司所在 的华东电网正在进行区域电力市场试点，在这样的形势下，对华东区域电力市场 条件下省级电力市场模式进行研究具有重要的理论和实践意义。 第二章，从电力市场结构、交易模式和电价机制三个方面对已知的电力市场 模式进行了深入分析，提出了电力市场模式设计的般原则和目标模式。 第三章，分析了华东区域电力市场的现状及其存在的问题，由此对区域统一 市场和区域共同市场两种模式下，对市场效益、交易方式、辅助服务以及监管等 情况进行了详细分析比较，提出了在现阶段宜实行区域共同市场模式，设置区域 和省级电力市场。 东南大学硕l ：学位论文 第一章绪论 第四章，以江苏省电力市场为例，对华东区域电力市场条件下的省级电力市 场模式进行了分析和设计。提出了省级电力市场建设的原则和目标，设计了江苏 省电力市场的模式，包括市场结构、交易类型、电价机制以及运作的基本规则。 第五章，从配套政策、技术支持以及省级电力市场与区域电力市场的协调等 几个方面提出了省级电力市场顺利运行的保障措施。 东南大学硕士学位论文 第二章电力市场模式分析 第二章电力市场模式分析 本章将从电力市场结构、交易模式和电价机制三个方面对己知的电力市场模 式进行分析，在此基础上提出电力市场模式设计的一般原则和目标模式。 2 1电力市场的内涵与基本概念 2 1 1 电力市场的定义与基本特征 按照电力市场发展的程度，可将其划分为初级电力市场和发达电力市场两大 类。初级电力市场往往只限于发电侧竞争，输电、配电和用电仍将实行垄断经营。 其基本内涵是，调度和交易中心将只采用那些生产成本或报价低于市场价格的发 电商所提供的充足和可靠的电力，满足系统的负荷需求。从普遍性角度出发，发 达电力市场泛指成熟的、各环节解除或放松管制的、充分竞争的广义电力市场。 1 、电力市场的定义 狭义的电力市场一般是指发电市场、输配电市场、供电市场、用电市场、电 建市场等。广义的电力市场，可以根据商品的市场属性和电力商品的特殊性加以 说明，但目前还没有统一的定义。目前比较流行的几种定义如下： ( 1 ) 电力市场是采用法律、经济等手段，本着公平竞争、自愿互利的原则， 对电力系统中发电、输电、供电、用电等各环节的成员，组织协调运行的管理机 制和执行系统的总和。电力市场的管理机制是指，主要借助经济手段进行管理， 不同于传统的行政管理机制。电力市场的执行系统包括贸易场所、计量系统、计 算机系统、通信系统等。 ( 2 ) 电力市场是电力买主和卖主相互作用，以决定其电价和电量的过程。 ( 3 ) 电力市场是电网商业化运营的规范化的环境和场所。 ( 4 ) 电力市场是电力供方和需方分别以利润最大化和成本最小化为目标， 按照约定的规则并以输电网为媒介联系起来，通过自主竞争和经济合同的形式， 进行电能交易的一种组织体系和电能配置方式。 比较上述不同的说法，本文认同第二种说法。即，电力市场是电力的买方和 卖方相互作用以决定其电价和电量的过程。更具体的来讲，电力市场是采用经济 等手段，本着公平竞争、自愿互利的原则，对电力系统中发电、输电、配电、用 东南大学硕士学位论文第二章电力市场模式分析 户等各成员组织协调运行的管理机制和执行系统的总和。 电力市场也是一种管理机制。这种机制与传统的行政命令的机制不同，主要 采用市场的手段进行管理，从而达到资源优化配置的目的。所以电力市场的基本 原则是公平竞争、自愿互利。同时，电力市场还是体现这种管理机制的执行系统， 包括交易场所、计量系统、计算机系统、通信系统等。 2 、电力市场的基本特征 电力市场的基本特征是：开放性、竞争性、计划性和协调性。与传统垄断的 电力系统管理机制相比，实行电力市场大大提高了电力行业的开放性和竞争性。 与普通的商品市场相比，由于电力商品的特殊属性决定了电力市场具有计划性和 协调性。 2 1 2 构成电力市场的要素 电力市场的构成要素主要包括市场的主体与客体、市场载体、电价、市场规 则及市场监管等。 l 、市场主体 与其他商品市场一样，电力市场的市场主体也是由商品生产者、消费者、经 营者和市场管理者组成。在传统电力系统中，用户始终被处于被动的地位，而在 电力市场中，用户则具有一定的选择性和能动性。由于电力交易的需要，电力市 场中的成员可以在供应者和用户两者之间转换角色。 2 、市场客体 普通商品市场的客体是指买卖双方交易的对象，即商品。电力市场的客体与 市场本身的发达程度有关，主要包括电力( 电量) 、辅助服务或期权等。电力市 场有别于其他商品市场之处，就在于电力生产、输送、消费必须同时完成，具有 供需动态平衡的特殊性。这一特点是其它普通商品所没有的。 3 、市场载体 普通商品市场的载体通常是指网点设施、仓储设施、运输设施、通讯设施、 交易场所等。电力市场的载体是“电网”。由于电网具有自然垄断的属性，常常 由国家或其委托的公司统一管理，为了保证电力市场的公平和公正，电网必须对 所有成员无条件地开放。 4 、电价 东南大学硕上学位论文 第二章电力市场模式分析 电价是电力市场的核心和杠杆，是电力市场中传递供求变化最敏感的信号， 也是体现管理思想的重要工具。与此同时，电价也有其自发性和盲目性的一面， 政府管理部门应进行适度调控和监管，保证价格总水平基本稳定，维护公平竞争。 电力市场要采用经济手段管理各成员，所以确定电价原则、计算交易电价( 包 括上网电价、销售电价、输电电价、辅助服务电价等) 是电力市场的重要内容。 电价问题的关键是电价形成机制和电价结构。 5 、市场规则 电力市场的运营应该具备完善的市场规则体系的支持，譬如：市场进入规则、 交易规则、竞争规则和运行规则，并应根据情况的变化在适当的时候及时修订和 完善。 6 、市场监管 市场监管是指依靠行政组织、司法组织、经济组织、新闻媒体等，按照市场 规则，对市场行为和市场运行过程进行监督的全过程。市场监管应该具备六项职 能：预见职能、监督职能、判断职能、补救职能、仲裁职能和情报职能。 2 1 3 电力市场模式的表征 每一个电力市场都具有其鲜明的特点，但要完整、确切地设计和描述一个电 力市场的模式，必须涉及电力市场的各个侧面，这些侧面构成了电力市场的表征。 电力市场表征的最主要三个方面是：电力市场的结构、交易模式和电价机制。 对于一个特定的电力市场，需要根据电力市场的这些主要特征来研究其市场模 式。 2 2电力市场的结构分析 按照产业组织理论，市场结构是指构成市场的卖者( 企业) 相互之间、买者 相互之间以及卖者和买者集团之间等诸关系的因素及其特征。市场结构是决定产 业组织竞争性质的重要方面。产业组织理论认为，市场结构直接影响着企业的市 场行为，企业行为又直接影响着市场运行效果。 电力市场结构涉及三个方面：电力市场的主体、电力资产结构、电力市场层 次结构。 东南大学碗士学位论文第二章电力市场模式分析 2 2 1 电力市场的主体 随着电力工业改革的推进，垂直垄断的电力系统中各个实体的传统角色在电 力市场环境下发生了变化，同时也出现了一些新生实体。这些实体形成了电力市 场中相互竞争、又相互合作、相互服务的市场主体，包括电力市场的服务性主体 和电力市场的交易主体。 电力市场的服务性主体就是为了保证电力市场的公平公正、健康有序运营， 而必须设立的专门提供市场服务的非竞争性机构，通常包括电力交易机构、电力 调度机构和电力整管机构等。 在成熟的电力市场中，市场的交易主体通常应该包括发电公司( 发电厂) 、 电网公司、配电公司、电力经销商( 零售商) 和经纪人等。 l 、发电公司( 发电厂) 从原有的垂直垄断的电力系统中分离出来的若干发电公司与独立发电厂i p p ( i n d e p e n d e n tp o e rp l a n t ) 共同成为发电市场的竞争主体。发电公司的分离 与独立，赋予了发电领域高度和激烈的竞争。在电力市场中，发电公司以赢利为 目的，它们可以选择参与各种类型的市场，包括电能市场和辅助服务市场等，也 可以采取各种措施规避风险以获取最大化的利润。 从形成正常竞争的角度出发，参与市场竞争的发电公司的数目应该适中。如 果竞争主体过少，可能出现联合、控制市场等问题；而如果竞争主体过多，将使 市场效率大大降低。主体数量的适中，既可以在一定程度上防止滥用市场力的现 象出现，也可以保障适当的竞争强度。除竞争主体的数目合理外，还应该力求在 市场中没有可以左右市场价格的占优者。根据国外的经验，市场主体的数目在4 0 5 0 个较为合理。 2 、电网公司 电网公司是输电网的拥有者，在电力市场中扮演着非常重要的角色，因为输 电网是电力商品的载体，输电网的安全、高效运行是电力市场高效、有序运营的 基础。电网公司负责规划、建设、维护和运营在某特定地理区域内的输电网； 在仅发电侧开放的电力市场中，电网公司还要作为单一购买者，代表用户在电力 市场中购买发电公司的电能：在电力调度机构与电网公司一体化运营的电力市场 中，电网公司同时还要为保障整个电力系统的安全运行提供服务。由于输电网具 1 0 东南大学硕l 学位论文第二章电力市场模式分析 有天然的垄断性，它的输电价格或利润将受到电力监管机构的直接监管，垄断性 的电网公司要对所有的网络使用者实行非歧视的公平服务。一般来说，电网公司 通过收取网络接入费、过网费等手段，回收它的投资和变动成本，并获取合理收 益。 3 、配电公司 配电公司通过配电网向某一特定地理区域内的用户配送电能，它负责配电网 的规划、建设和运行，并有责任保障一定程度的电网可用性和供电可靠性。在输 电网开放的电力市场中，配电公司成为参与购电竞争的竞争主体。与输电网相似， 在某一地区，配电公司也具有垄断性，作为一个独立经营的实体，它通过向垄断 的供电区域售电而获取利润；在配电网开放的电力市场中，配电公司还有义务为 零售商或其它区域的配电公司向本地区用户提供配电服务，并收取合理的配电服 务费用。 4 、电力经销商 电力经销商，即电力零售商可以拥有或不拥有配电网络，一般不具备发电能 力。电力经销商通过允许的各种渠道采购电能，并使用配电网络向终端用户出售 电能获得收益。只有在输电网和配电网都开放的电力市场中才可能出现电力经销 商。 5 、电力经纪人 电力经纪人在电力市场中，不购买或出售电能及其它电力商品，它拥有供需 双方信息，仅在买、卖双方问进行直接撮合交易，收取服务费。电力经纪人撮合 交易的对象可以不同，如可以是发电公司和配电公司，也可以是零售商和终端用 户等：电力经纪人实际上是一个小规模的电力交易机构，是现有电力交易机构的 一个竞争对手。 6 、大用户 达到市场规则规定的一定用电负荷水平以上的用户可以作为大用户，直接向 发电公司( 发电厂) 购买电能，并通过支付网络使用费的形式使用电网公司、配 电公司的网络，把电能输送到自己的用电设备，通过减少交易环节来节省电费。 电力市场的交易主体不同，决定了市场基本结构，反映了市场开放程度。在 仅发电侧开放的电力市场中，交易的主体是发电公司( 发电厂) 和电网公司，形 东南大学硕士学位论文 第一二章电力市场模式分析 成了以发电公司( 发电厂) 为多个卖方，电网公司为单一卖方的市场；在输电网 开放的电力市场中，交易的主体是发电公司( 发电厂) 和配电网公司、大用户， 市场有了多个卖方和多个买方：在输、配电网都开放的电力市场中，交易的主体 是发电公司( 发电厂) 和配电公司、零售商及大用户，随着交易主体数量的继续 增加，市场迸一步开放。 2 2 2 电力资产结构 所谓电力资产结构即是指发电、输电、配电和售电企业资产的产权关系，电 力资产结构直接或间接地影响着电力市场的模式及竞争力度。 结合国内外电力市场目前己出现的情况看，在竞争性的电力市场中，电力资 产结构主要可分为以下三种： l 、发电、输电、配电、售电资产的产权分离，同时引入了零售商；例如北 欧电力市场。 2 、发电、输电、配电资产的产权分离，配电和售电资产是一体的；例如， 在英国电力改革初期的电力市场以及澳大利亚、美国加州和p j m 等电力市场。 3 、仅发电与输配电网资产的产权分离，输配售电资产一体；我国目前的状 况就是这样。 从国际上电力市场的现获与发展来分析，电力资产结构显然影响着电力市场 的竞争力度和效率： 首先，输配售电资产的一体化结构将难以充分发挥市场的作用。此时，发电 商面对强大的单一买方，电力用户面对强大的单一卖方，无法建立自由竞争的关 系，电力用户的需求信息也不能及时和准确地反馈给发电商，无法充分地利用市 场的机制调动电力供需双方共同参与平衡市场的积极性。因此，这种电力资产结 构，即使进行严格的监管，也很难达到促使输配售电企业自觉降低成本、提高效 率的目的。 其次，电网的资产与其它资产分离，有助于建立高效、有序、公平、透明的 电力市场。否则，由于输电网具有天然的垄断性，输电与发电资产的融合形成对 市场具有强大控制力的单一卖方，无法使电力市场达到促进电力资源最有效利用 的目的。而输电与配售电资产的融合，将有碍售电市场的竞争，电力市场难以达 到促进电力企业降低成本、提高效率的目的。 东南大学硕 学位论文第二章电力市场模式分析 第三，配电网的资产与发电、输电和售电资产分离的影响不大。由于配电网 在其供电区内具有一定的垄断性，同输电网一样，配电网的资产与发电、输电和 售电资产分离有助于提高竞争力度。但是，由于配电网的垄断范围有限，并且可 以通过开放售电市场、引入电力零售商打破其垄断，因此，对于配电网实行严格 的成本核算与监管，部分配售电一体化，以及部分发配售电一体化不会严重影响 电力市场效率。在英国，发电商和配电商为了通过实物对冲来降低市场风险，近 一年来开始进行发电与配电资产的整合。实际上，如果建立一个较完善的电力产 品金融衍生市场，发电商和配电商就可以透过在这个市场中的运作来规遥市场风 险。 2 2 3 我国电力市场的层次结构 电力市场的层次结构是改革前实行全国范围内垂直一体化管理的、并且电网 覆盖地域辽阔的电力系统，在建设电力市场过程中所面临的特殊问题，以我国尤 为突出，因此，下面对电力市场的层次结构的讨论主要针对于我国电力系统展开。 一般的市场理论认为，市场范围越大，竞争越充分。越有利于资源的优化配 置。但是，由于我国地域辽阔，各区域的经济、文化和电力发展水平差异也较大； 电力体制受行政体制的影响很深，特别是电价的定价权一直归地方所有，各地区 之间的电价千差万别；电网的规划建设长期以来也是以满足本省的电力需求为目 标的，发用电立足自我平衡，省间电网联系薄弱，跨省间的电力输送数量十分有 限。因此，仅仅依靠建立一个统一的全国电力市场来实现中国电力市场化的设想 在当前显然缺乏政策和技术支持。 多年来，我国的电力系统调度管理一直坚持“统一调度、分级管理”的原则， 已经总结出一套行之有效的分层调度和控制方案，即国家、区域、省、市和县五 级调度管理体系。因此，在电力市场设计中，也可以借鉴分级管理的观念，在目 前的情况下，可以考虑分层分区的电力市场设计方案，如：建立国家级一区域级 一省级三级电力市场。 2 2 4电力市场结构的基本模式 根据市场结构、竞争和选择的不同程度，电力市场可以划分为多种电力市场 结构。在不同的电力市场结构中，市场的主体和客体有所区别，企业之间竞争的 激烈程度和为用户提供的选择机会均有很大的差异。 东南大学硕士擘位论文第二章电力市场模式分析 长期以来，在提供稳定可靠的电力供应方面，传统的垂直一体化结构发挥了 重大作用。但是，该结构最大的缺点就是垂直垄断的电力企业在传统的成本加成 管制方式下，没有任何提高企业运营效率的激励。同时，在垄断性的电力产业结 构下存在非常严重的交叉补贴现象，交叉补贴通过扭曲相对价格而达到特定的社 会目的，这在经济学上是低效率的。 在发电、输电、配电和供电这四个垂直的业务领域中，发电虽然具有一定的 规模经济性，但不具有自然垄断性。但输电和配电领域具有自然垄断性，因为输 电和配电是通过物理电网进行的，如果有两家或两家以上的企业分别建设电网， 就会造成低效率的重复建设。如果能实现配电系统资产和经营的分离，那么供电 领域也不具有自然垄断性。因此，发电和供电业务具有潜在竞争性。 目前我国进行的电力产业重组就是要在发电领域和消费者选择中引入更多 的竞争，同时改变对自然垄断业务( 输电和配电) 的传统管制方式。从电力市场 竞争和消费者选择的角度来看，电力市场结构有四个基本模式，即垂直垄断模式、 单一买者模式、批发竞争模式和零售竞争模式。 l 、垂直垄断模式 垂直垄断模式即传统的电力产业结构模式。几乎所有国家的电力产业都经过 这个发展阶段。在垂直垄断模式下，发电、输电、配电和售电均由垂直一体化的 电力公司负责，电力公司拥有可以向其特许用户提供服务的发电厂，并使用自己 的输配网络将电力传送至最终消费者。这样，建立发电厂以及建设输配网络的任 何风险都通过成本加成管制传导至最终消费者，消费者完全承担电力公司的任何 经营风险。随着技术的进步，发电领域的规模经济交得越来越小，人们认识到可 以通过在发电领域引入竞争来提高产业效率，降低电价。这些都促使政府对垂直 一体化的垄断结构进行改革，而改革的最自然的选择就是发电竞争模式。 2 、单一买者模式发电竞争模式 单一买者模式又称购买代理模式。此模式允许独立发电企业的存在，输电网 络公司作为购买代理向发电企业购电，将电力经由配电公司销售给最终消费者。 在此模式下，发电企业必须将电力全部卖给购买代理，不得直接向配电公司和最 终消费者售电。同时，配电公司可以是购买代理( 输电网络公司) 的子公司，也 可以是独立的公司。此模式的关键是在发电领域引入了适度竞争，发电企业通过 1 4 东南大学碗- l = 学位论文第二章电力市场模式分析 长期合同或者通过竞标的方式将电力卖给购买代理。一般认为该模式可以获得竞 争的大部分收益。其成功之处就是在可以最大程度降低成本的发电侧引入了竞争 机制，并且通过签订长期购电合同，吸引新资本的进入。我国在1 9 8 5 年之后开始 采用这种模式，其中国家电力公司作为购买代理。这种模式迅速吸引了大量资本 进入中国发电市场，为缓解我国的电力急缺发挥了重大作用。 单一买者模式可以像垂直垄断模式一样很好地实现有关社会政策目标，同时 也在定程度上引入了竞争，因而是一种很好的过渡模式。但是，此模式容易引 起自我交易，也弱化了竞争的效果，同时，配电公司和大用户也认为自己可以摆 脱购买代理而从独立发电企业处购得更低价的电力。因此单一买者模式向更具 竞争性的模式转变是非常必要的。这时候，进步的改革选择将是批发竞争模式 和零售竞争模式。 3 、批发竞争模式输电网开放模式 批发竞争模式以配电公司的选择和发电市场的广泛竞争为特征。在此模式 下，发电企业建设的数量和类型完全由市场选择，发电企业完全承担建设和运营 的所有风险。同时，输电网络保证对交易双方的公平准入，配电公司直接从独立 发电企业处购电，并将电力传送至其特许最终消费者。因此，可以认为批发竞争 模式是将“购买代理”转移至低电压水平。但是，批发竞争模式不再是“单一买 者”。发电企业和配电公司都有了更多的选择。在存在多个买者和卖者的情况下， 建立实时现货市场和电力交易所变得非常关键，从理论上来讲，现货市场或市场 交易所是一种。完全成本库”，即发电企业可以通过该市场的价格来完全回收其 所有成本。批发竞争模式也允许双边合同的存在，但这些合同存在的主要目的是 为了规避市场风险，因而合同的主要形式是差价合同。 输电网络为市场参与者提供公平的市场准入，为了防止自我交易的存在，监 管者必须设计合理的网络治理结构并对之进行严格的监管。在批发竞争模式下， 配电公司拥有以最小成本从现货市场或者电力交易所购电的义务，但电力交易的 实时性和电力系统的复杂性使得这种监管变得非常困难，因而，一般情况下，必 须将拥有特许消费者的配电公司和其拥有的发电企业进行拆分。 批发竞争模式将发电领域完全置于竞争之下，并通过建立现货市场和电力交 易所价格使得发电企业可以从其价格中完全回收其所有成本。当允许配电公司直 东南大学硕 二学位论文第二章电力市场摸j 弋分析 接购电时，进一步的改革已开始酝酿：是否允许大用户直接向发电企业购电，以 及如何确定大用户的标准? 这将直接导致批发竞争模式向零售竞争模式的转变。 4 、零售竞争模式 零售竞争模式也称直接准入模式。零售竞争模式在发电和售电领域完全引入 竞争。零售竞争模式区别于批发竞争模式之处就是其允许最终消费者直接选择供 电商，同时，确保输电网和配电网的公平准入。因此，可以认为，零售竞争模式 是批发竞争模式的进一步的发展和延续。在零售竞争模式中，交易将主要基于双 边合同，同时为了平衡双边交易量，也需要实时市场的存在。基于双边合同的交 易是指交易主要基于传输权利市场，该市场在网络安全限制内将传输权利进行拍 卖，同时交易双方中的一方购买传输权利以保证双边交易的实施。实时计价方式 将在此模式下广泛存在，这将有利于引导消费者做出反应，并最终使消费者受益。 这四个模式并不是互相排斥的，电力市场可以选择其中的一个模式，也可以 是对这四个模式中的两个