（管理科学与工程专业论文）“公司农户”经营模式运行机制研究.pdf

摘要 摘要 本文运用系统动力学和合作博弈分析了“公司+ 农户”规模经营运行的动力 机制，发现公司和农户在参与“公司+ 农户 经营模式中实现了双赢。通过静态 博弈模型揭示了“公司+ 农户”模式违约问题的根本原因是市场风险的存在，并 得出了稳定的“公司+ 农户 模式的价格波动区间。为寻求“公司+ 农户 经营 模式的风险外化通道，引入期货、期货期权对“公司+ 农户 模式进行优化，提 出了“公司+ 农户+ 期货和“公司+ 农户+ 期货、期货期权”优化模式并通过博 弈模型进行分析。同时，提出了基模生成集核和基模核的概念，建立了刻画“公 司+ 农户+ 期货、期货期权 经营模式的系统动力学流率基本入树模型，利用强 简化流率基本入树模型作嵌运算生成极小基模核，由极小基模核构成基模生成 集核，由基模生成集核生成具有典型意义的基模核并施行从流率基本入树模型 至强简化入树模型的逆变换生成“公司+ 农户+ 期货、期货期权经营模式的具 有典型意义的基模进行反馈分析；这为复杂系统的基模反馈分析提供了一个更 为简洁的方法。并通过总体流图分析得出：“公司+ 农户+ 期货、期货期权”经营 模式对来自市场风险、市场需求和价格的制约具有反制约作用，土地问题是制 约该模式的主要因素。 关键词：“公司+ 农户；博弈；基模生成集核；系统动力学；“公司+ 农户+ 期货、 期货期权” i i a b s t r a c t a b s t r a c t t h i sp a p e ra n a l y z e do p r a t i o n a m o t i v a t i o n a lm e c h a n i s mo ft h e c o m p a n y & f a r m e r ”m o d et h r o u g hs y s t e md y n a m i c sa n dc o o p e r a t i v eg a m e s t a t i cg a m e m o d e le s t a b l i s h e dr e v e a l e dt h a tt h eb a s i cr e a s o no ft h eb r e a k i n gc o n t r a c t p r b l e mo f “c o m p a n y & f a r m e r ”i st h em a r k e tr i s ka n dt h ep r i c ef l u c t u a t i o n i n t e r v a lo fs t a b l e “c o m p a n y & f a r m e r ”w a so b t a i n e d i no r d e rt os e e kr i s k e x t e r n a l i z e dp a t ho f “c o m p a n y & f a r m e r ”m o d e ，f u t u r e s ，o p t i o n sw e r e i n t r o d u c e dt oo p t i m i z e “c o m p a n y & f a r m e r ”a n d “c o m p a n y & f a r m e r & f u t u r e s ”a n d “c o m p a n y & f a r m e r & o p t i o n s ”o p t i m i z a t i o nm o d ew e r ep r o p o s e d a n da n a l y z e d s i m u l t a n e o u s l y ，t h ec o n c e p t so fa r c h e t y p eg e n e r a t i n gs e tc o r e ， a r c h e t y p ec o r ew e r ef u r t h e rp r o p o s e d ；r a t ev a r i a b l eb a s e di n - t r e eo fs d d e p i c t i n g “c o m p a n y & f a r m e r & f u t u r e s ，o p t i o n s w a se s t a b l i s h e da n du s e d s w o n g l ys i m p l i f i e dr a t ev a r i a b l eb a s e di n - t r e eo fs dt og e tm i n i m a la r c h e t y p e c o r eb yd o i n ge m b e d d i n go p e r a t i o na n dg e ta r c h e t y p eg e n e r a t i n gs e tc o r ef r o m t h em i n i m a la r c h e t y p ec o r e sa n ds p e c i f i c a r c h e t y p ec o r e su s i n ga r c h e t y p e g e n e r a t i n gs e tc o r ea n dd o i n gi n v e r s et r a n s f o r m a t i o no ft h et r a n s f o r m a t i o nf r o m r a t ev a r i a b l eb a s e di n - t r e eo fs dt os t r o n g l ys i m p l i f i e dr a t ev a r i a b l eb a s e d i n t r e eo fs dt o g e ts p e c i f i ca r c h e t y p eo f “c o m p a n y & f a r m e r & f u t u r e s ， o p t i o n s ”f o rf e e d b a c ka n a l y s i s ，w h i c ha l s op r o v i d e sa nm o r es u c c i n c tm e t h o d t od o a r c h e t y p e f e e d b a c ka n a l y s i so fac o m p l e x s y s t e m m e a n t i m e ， s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e “c o m p a n y & f a r m e r & f u t u r e s ，o p t i o n s a n dg o tt h a tt h e “c o m p a n y & f a r m e r & f u t u r e s ，o p t i o n s ”h a sc o u n t e r - r e s t r i c t i o ne f f e c t i v e n e s st o t h er e s t r i c t i o nf r o mm a r k e tr i s k ，m a r k e td e m a n da n dp r i c e ；l a n dp r o b l e mi st h e m a i nf a c t o rr e s t r i c t i n gt h e “c o m p a n y & f a r m e r & f u t u r e s ，o p t i o n s ” k e yw o r d s ：“c o m p a n y & f a r m e r ；g a m e ；a r c h e t y p eg e n e r a t i n g s e t c o r e ； s y s t e m d y n a m i c s ；“c o m p a n y & f a r m e r & f u t u r e s ，o p t i o n s i i i 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ： 签字日期：少。年月g 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌塞堂有关保留气使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在 学位论文作者签名( 手写 签字日期：少卜年月g 日 纛。- - - 7 - 写) ：侮函i 导师签名(：牛茅n 9 l 签字日期：矾q 年1 月r 日 第1 章引言 第1 章引言 1 1 研究背景 农业发展问题是各国政府所面临的最大的挑战之一。对农业发展相关问题 的研究是一个永恒的课题。中国是一个农业大国，农业人口达8 4 3 4 0 1 亿人， 占产业总人口的6 0 以上。自2 0 0 4 2 0 0 8 年，中共中央连续出台了5 个指导“三 农”工作的“一号文件”。“三农”问题是目前我国党和政府工作的重中之重n _ 1 。 农业产业化经营是2 0 世纪9 0 年代初在我国发展起来的一种新的农业经营 模式。产业化经营模式的出现，为促进我国农业和农村经济的发展发挥了极其 重要作用。尤其是在我国农产品总量矛盾解决以后，农业发展进入了新的历史 性阶段。面对农业发展受市场约束日益增强的新形势，以及分散经营的农户小 生产难以适应大市场的矛盾，农业产业化经营成为当前带动农民进入市场的有 效手段，也是增加农民收入的现实途径，是继家庭承包责任制和乡镇企业“异 军突起”之后的又一伟大创举，是实现农业现代化的必由之路；被称为是继家庭 联产承包责任制以后我国农业经营体制的“二次革命”。农业产业化已日益成 为解决“三农”问题的重要途径。 我国产业化组织包括龙头企业、中介服务组织、专业市场三种类型。截至 2 0 0 6 年底，全国各类龙头企业7 1 6 9 1 个，占产业化组织总数的4 6 3 ，其中 销售收入亿元以上的龙头企业4 7 7 9 家。各类龙头企业固定资产总值9 7 8 2 亿 元，占全部产业化组织固定资产总值的7 4 6 ；销售收入2 4 1 8 8 亿元、净利 润1 5 9 7 亿元、创汇2 6 3 亿美元、上缴税金7 7 5 亿元；创汇1 0 0 0 万美元以上 的龙头企业6 2 4 家，出口额1 5 0 亿美元，占农产品出口总额的4 8 3 n 一。 “公司+ 农户 模式是我国农业产业化经营的主导模式。在我国农业产业化 经营的各种模式中，“公司+ 农户 模式是农业产业化经营形式探索过程中的一 个基础，其他的很多模式都是在此基础上延伸或演进而来。因此，“公司+ 农户 模式是促进农业产业化、增加农民收入、解决“三农 问题的重要经营模式。 但是，在实践中这种模式较低的履约率、频发的“伤农 事件、时发的“增产 不增收 现象已严重影响了农业产业化的发展和“三农 问题的解决。 第1 章引言 1 2 研究目的和意义 论文的研究目的是通过对“公司+ 农户经营模式的系统分析，利用行为科 学理论、管理科学理论、系统动力学理论、博弈分析理论、基模分析技术等理 论和方法，对“公司+ 农户 经营模式的合作机制、契约形成机制等运行机制进 行研究，系统分析“公司+ 农户 经营模式运行中的制度缺陷，为探索更科学、 合理、有效的组织形式提供参考。突破现有的研究方法和成果，将为政府在运 作“公司+ 农户 经营模式中发挥“有为 政府的作用，对提高“公司+ 农户 经营模式对农民增收的效应，减少违约行为的发生，建立和谐的新农村，深层 次破解城乡二元结构，“三农 问题的更好解决和构建社会和谐都具有重要的 现实意义和理论意义。 1 3 研究现状 “公司+ 农户”模式仅仅是我国农业产业化经营的主导模式和我国农业产业 化发展中比较成熟的一种方式呤1 。而关于农业产业化的研究，开始于上世纪五十 年代，首先在美国兴起，1 9 5 7 年，哈佛大学工商管理学院教授戴维斯 ( j o h n h d a v i s ) 和他的助手德伯( r o y a g o l d b e r g ) h 1 最早提出农业产业化和农 业综合经营体( a g r i b u s i n e s s ) 概念。三十年后的二十世纪八十年代开始传入我 国，1 9 8 7 年由山东省诸城市率先提出商品经济大合唱，贸工农一体化。农业产 业化自提出至今，历时五十余年，国内外理论界进行了全方位的研究和探索， 得出了一大批丰硕的研究成果。 1 3 1 国外对农业产业化的研究 戴维斯( j o h n h d a v i s ) 和德伯格( r o y a g o l d b e r g ) 提出：农业产业化就是 农业生产中产供销三个环节的有机结合，并将直接从事农业生产和农产品加工 及运销的大型工商企业定义为农业综合经营体( a g r i b u s i n e s s ) 。因此，农业产 业化又称农业一体化( a g r i c u l t u r a li n t e g r a t i o n ) 。农业一体化在美国出现后， 很快传入西欧、北欧和日本，已有5 0 多年发展演进的历史。西方发达国家的农 业一体化，按其涵盖程度划分，可以分为两种基本类型：完全的一体化和不完全 的一体化。一般地说，完全的一体化是以入股入社形式或者以完全一体合同形 式出现的，按章程和合同规定，农民参与者生产的产品一定要交售给他所属的 2 第1 章引言 一体化公司。一体化公司将生产资料的生产、农业生产和农产品加工与销售等 不同部门纳入一个统一的经营体之内，一切决定由公司做出，农场主只是按照 公司决策进行操作。不完全的一体化是仅有合同关系的松散型一体化，不完全 的松散型一体化，多半是由食品加工厂或农产品销售商与农场主签订销售合同， 按双方协商的价格、数量、时间收购农场的产品。为了保证收购产品的质量和 规格划一，有些合同也对农场的生产方法和管理手段作出规定并且公司对农户 供应一定的生产资料。 罗纳德纳逊等在他的著作农业与食品政策( r o n a l d d k n u t s o n ， j b p e n n ，w i l l j a m t b o e h n ：a g r i c u l t u r a la n df o o dp o l i c y ，1 9 8 3 ，b y p r e n t i c e - h a l l ，i n c ，e n g l ew o o dc l i f f s ，n e wj e r e s y ) 瞌1 中比较完整地论述了 农业产业化的概念、组织形式及相关问题。这是当代发达国家有关农业产业化 理论研究的论著中较有影响的一部。它将美国农业产业化经营的组织形式分为 三种形式：一是工商企业通过直接经营农场而形成的农工综合企业：二是工商企 业通过与农场签订合同的方式建立一体化经营组织：三是农业合作组织与农场 建立的一体化合作经营组织。 加拿大农业和食品委员会于1 9 9 8 年开始农业价值链研究，进一步丰富了农 业产业化研究的内涵。研究表明：驱动农业产业链发展的主要力量是市场细分、 质量保证和制度成本下降。巴西经济学家d e c i oz y l b e r s z t a j n 对果蔬、牛肉生 产链、蔗糖生产链等农业产业链中的组织结构、企业物流管理、产品质量与跟 踪系统、信息管理、市场渠道等进行了广泛和深入的研究，找出了制约产业链 绩效发挥的瓶颈，进而对如何提升产业链条的竞争力提出政策建议1 。 日本农林省农业综合研究所海外部主任研究员干叶典和农林水产技术会议 事务局研究调查官上川雅司认为：全球农业进入产业化时代，随着跨国农业综合 企业在世界范围内的拓展，跨国农业综合企业正在走向国际化、无国籍或超国 籍化7 1 。 r u s t e n 啪以墨西哥为案例，对发展中国家合同农业的发展问题进行了研究， 他们认为发展中国家合同农业发展的主要原因在于其产品、信贷、保险和信息 市场的不完全性，使得小规模经营农户很难凭自身的力量，获得信贷支持和进 入市场，也难以生产高附加值的风险大的产品，通过合同农业与有关农产品加 工、销售企业结合，可以有利于小规模经营农户进人市场，获得信息、资金和 技术等。他们通过案例分析认为合同农业要成功，合同条款的设计、契约人的 3 第l 章引言 选择、风险基金的安排非常重要。 e a t o n 等阳1 则通过对世界各国，特别是发展中国家订单农业发展的研究表明， 订单农业的成功发展取决于多方面因素的作用：首先，农户要有要求，企业的产 品要有销路：其次是合同条款的设计要合理，农户的选择要有针对性，还要对农 民提供好的培训和服务：最后，政府要在法律、农业技术推广、基础设施建设方 面为订单农业的发展创造条件。 1 9 7 7 年美国农业经济学家艾伦尼斯提出了“都市农业 的概念n 们，拓展了 农业产业化的外延。随后日本、新加坡、韩国的农业科学家和城市地理学家相 继开展了城市农业的研究，并不断完善其内涵，从概念、理论、功能、结构和 形式、发展条件、发展机制以及发展规划的等方面进行了研究，形成了比较成 熟的观点。 1 3 2 国内对农业产业化的研究 从1 9 8 7 年农业产业化提出至今2 0 年中，我国理论界对农业产业化的研究 经历了由一般认识到深入探讨的过程，从1 9 8 7 年山东诸城市提出商品经济大合 唱，贸工农一体化开始，直到1 9 9 6 年农业产业化被写入国民经济和社会发展 “九五 计划和2 0 1 0 年远景规划纲要为止。理论界主要围绕农业产业化的内 涵、实质、基本特征以及其意义展开研究，比较有代表性的观点是：农业产业 化“是以国内外市场为导向，以经济效益为中心，围绕区域性支柱产业或产品， 优化组织各种生产要素，实行区域化布局，一体化经营，社会化服务，企业化 管理；通过市场牵龙头，龙头带基地，基地连农户的形式，逐步形成种养加、 产供销、农工商、内外责、农科教一体化生产经营体系，使农业走上自我发展、 自我积累、自我约束、自我调节的良性发展轨道的一种生产经营方式。 n 妇 进入新世纪，农业经济理论界根据我国农业产业化发展过程中经验和教训， 对农业产业化的影响因素进行了大量研究。并将数量分析方法运用于农业产业 化发展研究中来，使得研究更趋成熟和精确化。同时，随着可持续发展观念的 强化，农业产业化的外延开始拓展，出现了特色农业产业化、绿色农业产业化、 生态农业产业化、多功能农业产业化等新概念。 农业产业化被写入国家发展计划后，各地纷纷探索符合本地实际的农业产 业化模式，出现了一大批成功典型，理论界基本围绕这些成功的案例进行总结 和推介。自八十年代提出农业产业化到本世纪初，理论界对我国农业产业化的 4 第i 章引言 模式进行了大量的总结，从能够独立构成农业产业化组织载体的内、外部关系 上来考察，农业产业化模式不外乎以下三类组织模式：企业组织模式、合作社模 式、合同生产模式。农业产业化这三种模式以企业组织模式最为紧密，合同生 产模式最松散，合作社模式介于二者之间，实践当中还有各种各样的具体模式， 基本可以按照合作紧密程度归入三类之中。 在推介各种农业产业化模式的同时，农业经济理论开始理性思考我国农业 产业化的内部运行机制，并利用新制度经济学的一系列理论对我国农业产业化 的利益联结机制进行分析和研究，提出了一系列对策和政策建议。 1 3 3 “公司+ 农户井经营模式的研究 在解决“小农户、大市场 矛盾的过程中，“公司+ 农户模式应运而生。 这种组织模式在一定程度上缓解了“小农户”和“大市场 之间的矛盾。国内 “公司+ 农户”的提法最初见于河南省信阳地委书记董雷1 9 9 3 年7 月8 日在经 济日报上的发展农村市场经济的有效途径“公司十农户一文中。 该文认为，所谓“公司+ 农户 ，实际上就是指“以实体公司为龙头，联系农户， 签订合作经营合同的做法。当前对“公司+ 农户”的研究主要集中在：1 对“公 司+ 农户”模式内涵的研究n 2 1 钔。2 对“公司+ 农户”经营模式组织结构的研究n 。 3 对“公司+ 农户”经营模式个案的研究n 8 哪! 4 对“公司+ 农户”违约的研究1 。 杜吟棠啪1 认为“公司+ 农户”内涵大体上有两种理解：一种见解认为，“公 司+ 农户 是一个特指范畴。所谓特指，就是说“公司十农户仅指公司与农户 之间通过签约形式建立的固定供销关系的经营模式。另一种见解则认为，“公 司+ 农户 是一个泛指的范畴，它不仅指公司与农户以签约形式建立互惠互利的 供销关系，还包括合资、入股的紧密型联合，也包括不受合同约束的松散型联 合。 史高江啪1 指出双方的主体地位不对称。现代市场经济的实践证明，各市场主 体之间进行平等竞争，公平交易，需要一个前提，就是交易伙伴之间的主体地位 相对称。但相对于“公司+ 农户 组织模式，其中的公司企业是强势主体，诸多单 个农户是弱势主体，他们的主体地位是不对称的，产生这个问题的主要原因是双 方的可选择机会不一样，般大路品种公司可在多个地方任意选择农户，而农户 难有多少挑选余地，除了少数必须在特定地域内种植的品种外，绝大多数经营品 种都是农户对“龙头”企业存在从属或依附关系，在交易谈判、签约和利益分配 5 第1 章引言 中，由于信息的不完全和不对称、双方人力资本和市场垄断势力的不同，常常使 得处于强势垄断地位的一方利用自身的“优势对处于弱势地位的农户形成“要 挟”，农户难以合理分享共同的交易利益，难以获得平均利润。 虽然“公司+ 农户这种组织形式具有规避价格风险和销售风险的功能而 倍受农民的喜爱，同时也因可以减少交易费用和分散风险而受商人的青睐。但 是“公司+ 农户 这种组织形式有契约约束的脆弱性和协调上的困难的内在缺 陷，其违约率之高极大地限制了订单农业的发展，据有关资料显示，农业契约 违约率高达8 0 幅引。 关于“公司十农户 组织模式的演进的研究，周立群和曹利群晗司认为“在 农业产业化之初，农村的主要经济组织形式是合作社和龙头企业+ 农户。但 是，这两种组织形式都存在一定缺陷。前者主要是受制于资金不足和缺乏抵押 性资产，后者主要是契约不能对当事人构成有效约束。为了克服这些缺陷，有 必要引入中介组织，形成新的组织形式一龙头企业十合作社十农户或龙 头企业十大户十农户 。邓宏图与米献炜口们认为公司与农户的契约选择是一 个不断地适应约束条件变化的动态过程，约束条件结构包括交易成本结构、信 息结构和风险分布、知识分布等因素。随着缔约条件的“边界 不断变化，交 易双方会根据不断变化的约束条件来修改契约条款，并且研究了政府“介入 所引起合约动态变化的性质。最后结论是，合同选择的性质应表现为交易过程 的“动态最优”。杨明洪比伽认为农业产业化作为一种契约型组织，决定其效率 的主要因素在于契约的完备性和组织内部结构的变化。提高效率的关键在于“首 先促进公司与农户的专用性资产投资，以增强公司与农户之间的彼此依赖性。 当契约双方实行了专用性资产投资时，双方出现相互“套牢，退出的成本极 高；其次在于“龙头 企业吸引农户入股或将股份合作制引入农业产业化经营 之中，以资产为纽带形成一种紧密合作关系；最后，推进农业产业化经营组织 的创新。组织形式的演进，可以节约内生交易费用最后，建立良好的合作机制， 以减少农业产业化经营组织中的逆向选择和道德风险”。 贾伟强，贾仁安口妇通过对系统主导反馈环的分析，发现影响违约率的关键 要素，并从中找出影响违约率的主导反馈环。揭示了“公司+ 农户模式中双重 违约行为的根源，并给出了具体的管理方针。 综上，许多学者对“公司+ 农户”模式内涵、农户地位利益、经营模式的案 例、违约和模式运行机制做了大量的研究。但是也存在一些问题，主要是对“公 6 第l 章引言 司+ 农户 模式运行机制缺乏系统和深入的思考。现有理论对“公司+ 农户 模 式的优势和局限进行了一些探索。贾仁安，涂国平，邓群钊等魄啪3 对“公司+ 农 户 模式的系统结构反馈、反馈基模和反馈动态复杂性进行了一系列的分析和 研究，取得了一大批的研究成果，但对“公司+ 农户 模式市场风险的规避和“公 司+ 农户”模式的违约问题等还有待完善和深入。 1 4 研究技术路线与主要创新点 1 4 1 研究技术路线 1 7 第l 章引言 1 4 2 主要创新点 ( 1 ) 运用系统动力学基模和合作博弈分析了“公司+ 农户 规模经营运行 的动力机制。构建的静态博弈模型揭示了“公司+ 农户 存在的主要问题违 约问题的根本原因是市场风险的存在。把期货、期货期权引入“公司+ 农户 经 营模式，提出了“公司+ 农户+ 期货 和“公司+ 农户+ 期货期权”经营优化模式。 通过博弈模型揭示：“公司+ 农户+ 期货”优化模式能解决公司的违约问题，但 没能解决农户的机会主义行为和违约问题；“公司+ 农户+ 期货期权”优化模式从 根本上扼制了农户的违约行为，规避了公司远期合约的市场风险，稳定了公司 未来的得益和农产品货源，也解决了公司的风险和违约问题。 ( 2 ) 提出了基模生成集核和基模核的概念，建立了刻画“公司+ 农户+ 期货、 期货期权 经营模式的系统动力学流率基本入树模型，利用强简化流率基本入 树模型作嵌运算生成极小基模核，由极小基模核构成基模生成集核，由基模生 成集核生成具有典型意义的基模核，施行从流率基本入树模型至强简化入树模 型的逆变换，生成“公司+ 农户+ 期货、期货期权 经营模式的具有典型意义的 基模并进行反馈分析；这为复杂系统的基模反馈分析提供了一个更为简洁的方 法。并通过枝向量行列式反馈环计算法计算出“公司+ 农户+ 期货、期货期权 经营模式系统总体流图的反馈环并对其进行分析。 1 5 “公司+ 农户 经营模式的概念 狭义的“公司+ 农户 特指以实体公司为龙头联系一定的农户，双方签订合 作合同，公司有偿向农户提供生产资料、资金技术和服务，农户按公司的生产 计划和技术规范进行生产，产品由公司以合同价格收购销售。广义的“公司+ 农 户 不仅包括公司与农户以签约形式建立互惠互利的供销关系，还包括合资、 入股的紧密型联合，也包括不受合同约束的松散型联合。此外还包括公司与农 户之间实行“租地一雇工经营 或“土地反租倒包 形式的联合。 本文的研究主要是针对前一种以实体公司为龙头联系一定的农户，双方签 订合作合同，公司有偿向农户提供生产资料、资金技术和服务，农户按公司的 生产计划和技术规范进行生产，产品曲公司以合同价格收购销售的“公司+ 农户 经营模式。 8 第2 章相关理论简述 第2 章相关理论简述 2 1 博弈理论 2 1 1 博弈理论的定义与发展史 博弈论( g a m et h e o r y ) ，也称为对策论，是研究决策主体的行为发生直接相 互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题的，也就是说，当一个主体，好比 说一个人或者一个企业的选择受到其他人、其他企业选择的影响，而且反过来 影响到其他人、其他企业选择时的决策问题和均衡问题h 们。 与其他理论的最大不同在于博弈论强调的是决策主体各方策略的相互依 存，即任何一个决策主体必须在考虑其他局中人可能的策略基础上，确定自己 的理想行动方案。和传统的微观经济学相比，在谈到个人决策时，就是在给定 的价格参数和收入条件下最大化个人效用，而个人效用函数只依赖于他自己的 选择，个人的最优选择只是价格和收入的函数而不是他人选择的函数。博弈论 认为个人效用函数不仅依赖于他自己的选择，而且依赖于他人的选择，个人最 优选择是其他人选择的函数。另外，从方法论角度看，博弈论研究的是给定信 息结构，什么是可能的均衡结果( 均衡是指对弈双方都采取自认为是最佳策略所 形成的一种结局) 。 博弈论的发展主要经历四个阶段：萌芽阶段、产生阶段、发展阶段、繁荣 与成熟阶段。萌芽阶段可追溯到1 8 世纪，古诺( a u g u s t i nc o u r n o t ) 、伯特兰 德( m a r i a n n eb e r t r a n d ) 、斯坦克尔伯格( s t a c k e l b e r g ) 等人关于寡头垄断 产品的博弈模型研究；一般认为的真正博弈理论产生于1 9 4 4 年冯诺伊曼( v o n n e u m a n n ) 和摩根斯坦恩( m o r g e n s t e r n ) 合作的博弈论和经济行为( t h et h e o r y o f g a m e sa n de c o n o m i cb e h a v i o r ) 一书的出版，在此阶段的重要成果还包括 纳什( j o h nn a s h ) 于1 9 5 0 年和1 9 5 1 年发表的两篇关于非合作博弈的重要文章。 2 0 世纪6 0 年代，博弈论在经济领域得到发展，包括1 9 6 5 年泽尔腾( r s e l t e n ) 将纳什均衡概念引入动态问题分析，提出“精练纳什均衡 ，以及1 9 6 8 年海萨 尼( j o h nc h a r s a n y i ) 将不完全信息引入博弈论研究而提出的不完全信息博弈 和贝叶斯均衡。博弈论的繁荣从2 0 世纪8 0 年代后期开始，纳什、泽尔腾、海 萨尼获得1 9 9 4 年的诺贝尔经济学奖，维克里( w w e k e r y ) 和莫里斯( m o r l i s ) 9 第2 章相关理论简述 获得1 9 9 6 年诺贝尔经济学奖，乔治阿克洛夫( g e o r g ea ) 、迈克尔斯彭 斯( a m i c h a e ls p e n c e ) 和约瑟夫斯蒂格利茨( j o s e p he s t i g l i t z ) 因“对 充满不对称信息市场进行分析领域所做出的重要贡献而分享了2 0 0 1 年诺贝尔 经济学奖。 2 1 2 博弈的类型 根据对弈者之间能否缔结成联盟，将博弈分为合作博弈和非合作博弈。在 合作博弈中，对弈者之间结成联盟，事先达成一个协议并自觉遵守协定。而在 非合作博弈中，对弈者不能在正式的博弈规则之外缔结有约束力的协议，如大 家熟知的“囚徒困境”博弈。 按照对弈者所拥有关于博弈的信息结构，将博弈分为完全信息博弈和不完 全信息博弈。在完全信息博弈中，所有的对弈者都有关于博弈的基本结构( 对弈 者的支付函数、其它对弈者的特征及策略空间等) 的全部信息。而在不完全信息 博弈中，对弈者( 或至少其中的一部份) 只有局部信息。 按照博弈的时间或对弈者的行动次序，可将博弈分为静态博弈( s t a t i c g a m e ) 和动态博弈( d y n a m i cg a m e ) 。在静态博弈中，对弈者同时行动或虽不同 时行动但后行动者并不知道先行动者采取什么策略。在动态博弈中，行动有先 后次序，后行动者可以通过观察先行动者的行动获得有关对方偏好、战略空间 等方面的信息，修正自己的判断。 2 2 系统动力学的相关理论 系统动力学( 简称s d ) 方法是一种以反馈控制理论为基础，以计算机仿真 技术为手段，通常用以研究复杂的社会经济系统的定量方法。自2 0 世纪5 0 年 代美国麻省理工学院地的福雷斯特( j a yf o r r e s t e rw ) 教授创立以来，它已成 功地应用于企业、城市、地区、国家甚至世界规模的许多战略与决策等分析中， 被誉为“战略与决策实验室”。这种模型从本质上看是带时间滞后的一阶差微 分方程，建模时借助于“流图，其中“流位 、“流率 和其它辅助变量都 具有明显的物理意义。 2 2 1 系统动力学流率基本入树建模法 传统的系统动力学建模是通过因果关系图、流图建立结构模型，然后建立 1 0 第2 章相关理论简述 方程模型。一个复杂流图结构要通过逐步添加变量枝生成，这一建模过程缺乏 规范性。南昌大学贾仁安教授及其研究小组通过多年研究，抓住系统最基本的 流率变量，通过引入流率基本入树、嵌运算等概念，提出了系统动力学流率基 本入树建模法，实现了规范性建模和反馈环计算的清晰化。 2 2 2 1 基本概念 定义2 1 将系统或者子系统的输出y ；( 其中i = l ，2 ，n ) 的全部或一部 分返至系统的或者子系统的输入x ；( 其中i = l ，2 ，m ) 的过程称为反馈。 定义2 2 在一个系统中，n 个不同要素变量的闭合因果链序列： v l ( t ) 一v 2 ( t ) 一屹一l ( f ) 一吃( f ) 专h ( ，) 称之为此系统中的反馈环。设反馈环中任 一变量m ( f ) 在给定的时间区间的任意时刻，v ( f ) 量相对增加，且由它开始经过 一个反馈后导致v ，( f ) 量相对再增加，则称这个反馈环为在给定时间区间内的正 反馈环，用符号潞表示；相对减少则称之为负反馈环，用符号譬表示。 定义2 3 若r t ，一个动态有向图丁( f ) = ( y ( f ) ，x ( f ) ) 中，存在一个点v ( f ) v ( t ) ，使r ( f ) 中的任何一点u ( t ) v ( t ) ，有且仅有一条由“0 ) 至v ( f ) 的有向道 路，则此有向图r ( r ) 称为一棵入树，且1 ，( f ) 称为树根，满足入度d 一 ( ，) ) = 0 的“0 ) 称为树尾，从树根至树尾的一条有向道路称为一根树枝。 定义2 4 在系统动力学流图中，以流率为树根，以流位为树尾的入树丁( f ) 称为 流率入树。流率入树丁( r ) 中含流位的个数称为入树的阶数，从树尾沿一枝至树根 所含流位的个数称为这枝的枝阶长度。流率入树最大枝阶长度称为该入树的阶 长度。 定义2 5 各枝阶长度为l 的流率入树称为流率基本入树。 定义2 6 不真包含在任何其他流率基本入树的流率基本入树称为极大流率基 本入树。 定义2 7 流图中任何一个子图称为半子流图，若满足含流位l e v ( t ) ，并且也 含l e v ( t ) 的流率r ( t ) ( 或流出率r 。( t ) 或流入率r ：( t ) ) 的半子流图称为子 流图。 定义2 8 已知t t ，半子流图g 。( t ) = + ( q 。( t ) ，e 。( t ) ，f 。( t ) ) ，g 。( t ) = ( q 。( t ) ，e ：( t ) 。f ：( t ) ) 贝i j ： ( 1 ) 作g 。( t ) u g ：( t ) 且保持f 。( t ) ，f 。( t ) 确定的映射关系。 ( 2 ) 若流率r p ( t ) 及其对应的流位l ，( t ) 在g 。( t )( i = l ，2 ) 中，则在( 1 ) 的基础 第2 章相关理论简述 r i ( o 92(t)p,n(t) 耋劭警苫丢_ 釜耋毒_ 警 1 2 第2 章相关理论简述 量的控制关系更为清晰，建模过程更为规范化。并且为计算整个结构模型的反 馈环提供了条件泓1 。 乞乞2 入树模型的强简化变换及反馈基模生成集法 2 2 3 1 入树模型的强简化变换 定义2 9 在一个流率基本入树模型中，相同的辅助变量顶点称为重复辅助变量 顶点。 定义2 1 0 删除掉流率基本入树模型t ，( t ) ，t ：( t ) ，r 。( t ) 中全部非重复辅助变 量顶点，并仍按原远方向联成关联弧的过程称为流率基本入树模型的强简化变 换，经强简化变换所得的模型称为强简化流率基本入树模型，记为 z 1 ( t )2 ( t ) ! 。( t ) 。 2 2 3 2 基于系统入树模型的反馈基模生成集法 定义2 1 1由流率基本入树模型中的全体入树经嵌运算构成的系统结构流图中， 由部分不同入树经嵌运算生成的包含反馈环，且流率必进反馈环的有典型意义 的连通子流图称为此系统的反馈基模( 简称基模y ： 定义2 1 2 在由入树、基模为因子作嵌运算生成新基模时，至少要一个入树因子 才能经嵌运算生成的基模称为极小基模。 定义2 1 3 反馈环中含流位的个数称为此反馈环的阶数；基模中，阶数最大的反 馈环的阶数称为此基模的阶数。 定义2 1 4已知s d 入树模型，由入树模型经嵌运算，从2 阶极小基模开始逐步生 成极小基模，直至全体入树进入极小基模为止，由此生成的极小基模的集合，称 为此入树模型的极小基模集。 定义2 1 5若在入树模型t ，( t ) ，t ：( t ) ，t 。( t ) 中有p 棵入树构成向量 ( t j 。( t ) ，t j ：( t ) ，t j o ( t ) ) ，则称此向量为入树向量：若入树向量中，从第2 棵树开 始，每棵树的流位控制且只控制前一棵树的流率，且全体控制枝的中间变量不 同，则称此入树向量为链入树向量。 1 3 第3 章“公司+ 农户”经营模式运行的动力机制 第3 章“公司+ 农户 经营模式运行的动力机制分析 3 1 基于市场供求理论的“公司+ 农户 经营模式系统动力机制研究 3 1 1 农户农产品收入成长上限基模分析 由于小农户缺乏一定的组织，另一方面，小农户缺乏市场的开拓能力，很 多时候其销售往往受到一定区域的限制。因此，当当年农户农产品收入量增加 时，导致农产品产量大大的增加，而小农户又没有足够的市场开拓能力，因此 导致其农产品的价格在局部地区下降；从而导致“谷贱伤农 现象，影响了农 户增收。农户农产品产量及农户农产品收入成长上限基模1 见图3 1 。 图3 1 农户农产品产量及农户农产品收入成长上限基模l 由于小农户缺乏市场的开拓能力，当当年农户农产品收入量增加时，导致 农产品产量大大的增加，而小农户又没有足够的市场开拓能力，因此导致其农 产品根本无销售途径，农产品剩余量增加，影响了农户增收，进一步挫伤了农 户的积极性i 农户农产品产量及农户农产品收入成长上限基模2 见图3 2 。 1 4 第3 章“公司+ 农户”经营模式运行的动力机制 农 口 口口 图3 2 农户农产品产量及农户农产品收入成长上限基模2 基模1 和基模2 进行并运算得到农户农产品产量及农户农产品收入成长上 限基模如下： 口 口口 量 图3 3 农户农产品产量及农户农产品收入成长上限基模 由图3 3 ，我们容易发现，由于农户缺乏一定的组织，且缺乏一定的市场预 测能力和市场开拓能力，从而容易导致“谷贱伤农 、农产品过剩等现象的发 生。这严重影响了农户增收，进挫伤了农户的积极性：不利于农业的产业化和 “三农胆问题的解决j 。 1 5 第3 章“公司+ 农户”经营模式运行的动力机制 3 1 2 “公司+ 农户 经营模式系统基模分析 而由公司通常具有一定的市场预测能力和市场开拓能力，能有效的组织农 户进行生产和增收；同时，公司从中享有农产品流通加工附加价值，得公司和 农户结合成的“公司+ 农户”经营模式系统基模如下图3 4 。 + 图3 4 “公司+ 农户 经营模式系统基模 由图3 4 ，我们容易发现，在“公司十农户”经营模式系统基模中，我们可 以看出，一方面，由于公司获得了农产品流通加工的附加价值，使得公司规模 不断发展，公司数量不断增加。同时，因为公司具有一定的市场开拓能力，正 反馈环“市场需求量_ 农产品剩余量o 农产品产量山公司数量 流通价 格农产品数量与公司收入与市场开拓能力与市场需求量 和“市场需求量 j o 农产品剩余量二。农产品产量 公司数量 市场开拓能力山市场需求 量”共同刻画了公司规模的不断发展和数量不断增加使得市场开拓能力也不断 增强，进而使得农产品的市场需求量不断增加。 同时，正反馈环“农产品价格与农产品产量山公司数量 流通价格农产 1 6 第3 章“公司+ 农户”经营模式运行的动力机制 品数量山公司收入 市场开拓能力山市场需求量 农产品价格 和“农产 品价格j 农产品产量 公司数量j 市场开拓能力j 市场需求量 农产品 价格”共同刻画了公司规模的不断发展和数量不断增加使得市场开拓能力也不 断增强，进而使得农产品的市场需求量不断增加，从而使得价格也稳步提高； 进而提高了农户产量，增加了农户收入。 因此，“公司+ 农户”经营模式使得公司不断发展壮大的同时，也较好的解 决了农产品的市场需求和价格问题，提高了农户产量和农户收入。因此，公司 和农户在参与“公司+ 农户”经营模式中实现了双赢。 3 2 基于交易费用的“公司+ 农户刀经营模式的合作博弈分析 3 2 1 “公司+ 农户 经营模式交易费用分析 农业产业化经营的一个重要理论依据是交易费用理论。交易费用理论是西 方新制度经济学的核心范畴。它是美国学者科思( r c o a s e ) 教授1 9 3 7 年在其 著名论文企业的性质中提出的h 。该理论原本是在研究企业的边界问题中 提出的结论，因此对企业的兼并和重组具有重要的指导意义。这里将其借用来 研究我国农业产业化经营问题m 一。 根据科斯( c o a s e ) 的交易费用理论，企业是对市场的替代，之所以企业能部 分替代市场，是因为交易费用的存在。威廉姆森( o l i v e re w i l l i a m s o n ) 则强 调了使交易退出市场转而组织内部交易，即进行纵向一体化的必要性。实行农 业产业化经营，形成一个牵头组织一龙头企业，有龙头企业来支配资源，将市 场交易内部化，可以节约交易费用。1 威廉姆森认为，交易费用与交易的维度有关，这些维度包括资产专用性程 度、不确定性和交易频率。资产的专用性程度较高，使得拥有专用性资产的一 方在退出交易时变得困难，因为专用性资产在移作他用时通常表现为较低的价 值。交易的