（工商管理专业论文）呼和浩特水权市场构建路径研究.pdf

摘要 水权、水市场理论的探索和实践是水资源开发、利用、管理、节约、保护、 配置中最核心的问题，是实现我国水资源优化配置的必然要求，是推进水利改 革所必须解决的问题，是实现现代水利和可持续发展水利的必由之路。同时， 2 0 1 1 年中央一号文件第六条“实行最严格的水资源管理制度 中也明确要求“建 立和完善国家水权制度，充分运用市场机制优化配置水资源。” 引入经济手段特别是利用水权市场配置水资源，是目前国际上通行的办法， 也是全球应对水资源稀缺的必然结果。随着我国市场化改革进程的加快和水资 源日益短缺，建立和发展水权市场成为我国优化配置水资源的必然趋势。 呼和浩特市作为我国严重缺水的西北干旱区城市，随着社会经济的发展， 水资源短缺矛盾日益严重，对以水权水市场相关理论缓解水资源短缺矛盾日益 严重的需求十分迫切。本文针对呼和浩特市经济发展迅速，水资源严重短缺， 供需矛盾异常突出的现状，在借鉴国内外水权制度和水权交易研究成果的基础 上，分析呼和浩特市的政策环境、经济环境、技术环境、社会环境，提出呼和 浩特市水市场构建目标，探索和研究在市场经济条件下解决呼和浩特市水资源 问题的新思路、新途径，探讨呼和浩特市建立基于水资源经济管理的水权水市 场的紧迫性、必要性及可行性。针对呼和浩特市的实际情况，进行水权市场构 建研究，并提出相应的保障措施和建议。 关键词：呼和浩特市，水权市场，构建路径 a b s t r a c t i ti sac o r ei s s u et oe x p l o r ea n dp r a c t i ；ew a t e rr i g h t sa n dw a t e rm a r k e tt h e o r yi n t l l e p r o c e s so fd e v e l o p m e n t ， u t i l i z a t i o n ， m a i l a g e m e n t ，c o n s e a t i o n ，p r o t e c t i o n ， c o n f i g u r a t i o no fw a t e rr e s o u r c e s i ti sn e c e s s a r yt oa c l l i e v et h eo p t i m a la j l o c a t i o no f o ww a t e rr e s o u r c e s i ti sa p r o b l e mt oa d v a l l c ew a t e rc o n s e a i l c yr e f 0 加i ti sao n l v w a y t or e a l i s em o d e mw a t e rc o n s e a n c ya n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t m e a n w b i l e ，i t i sc l e a r l ys p e c i f i e di nm ec e n 位l ln o 1d o c u m e n ti t e m6 ”t oi m p l e m e n tm o s ts 打i n g e n t w a t e rm a n a g e m e n ts y s t e m ”t h a tw em u s te s t a b l i s ha n di m p r o v en a t i o m lw a t e r - r i g h t s y s t e m ，m a k e 向uu s eo fm a r k e tm e c h 撕s m st oo 口t i m i z ea l l o c a t i o no fw a t e r r e s o u r c e s t h ei n t r o d u c t i o no fe c o n o i l l i cm e t h o d s ，e s p e c i a l l yt l l eu s eo f w a ：t e r - r i 曲tm a r k e t t oa l l o c a t ew a t e rr e s o u r c e s ，i si n t e m a t i o n a l l ya n dc o m m o n l y a d o p t e d ，a 1 1 d “i sa l s oa n i n e v i t a b l er e s u l tt or e s o l v eg l o b a lw a t e rs c a r c i 锣a sa c c e l e r a t i o no fo u rm a r k e t e d r e f o 咖p r o c e s sa n di n c r e a s i n gw a t e rs h o r t a g e ，t oe s t a b l i s ha n d ( 1 e v e l o pw a t e r - r i g h t m a r k e tb e c o m ea ni i l e v i t a b l et r e n dt 0o p t i m a l l ya j l o c a t ew a t e rr e s o u r c e s h o h h o ti sas e v e r ew a t e rs h o r t a g ec i 够i nn o r 出w e s ta r i dd i s 仃i c to fc 1 1 i n a ，w i m d e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m y ，w a t e rs h o r t a g e 、i l lb e c o m ei n c r e a s i n g l ys e r i o u s t h er e l a t e dt l l e r o i e sa b o u tw a t e rr i g h t sa n dw a t e rm a r k e tt om o l l i 分s e v e r ew a t e r s h o r t a g ea r eu 唱e n t l yr e q u i r e d i nt h ep a p e r ，b a s e do nh o h h o tr a p i de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，s e v e r e 、v a t e rs h o r t a g ea n de x t r a o r d i n a r yi m b a l a n c eo fs u p p l ya n d d e m a n do fw a t e rr e s o u r e s ，u s i l l gd o m e s t i ca j l di n t e m a t i o n a lw a t e rr i 曲t sa n dw a t e r r i g h t st r a d i n gs y s t e mf o rr e f e r e n c e s ，w ea 1 1 a j y z e dh o l l l l o tp o l i c ye n v i r o i m l e n t ， e c o n o m i ce r i r o i n e n t ，t e c h n o l o g i c a le n v i r o m e n t ，p r o p o s e da t a r g e tt ob u i l dw a t e r m a r k e t ，e x p l o r ea n ds t u d yn e w i d e a sa n dw a y st os o l v eh o h h o tw a t e rp r o b l e m si n m a r k e te c o n o m y ，d i s c u s su r g e n c ya i l dn e c e s s i t yt oe s t a b l i s hw a t e rr i g h t sa n dw a t e r m a r k e tb a s e do ne c o n o m i cm a n a g e m e n to fw a t e rr e s o u r c e s a c c o r d i n gt 0 a c t u a l s i t u a d o no fh o h h o t ，t h ec o n s t r u c tr e s e a r c hf o r 、v a t e rr i g h t sw a sc a r r i e do u ta 芏1 d c o r r e s p o n d i n gm e 2 u s u r e sa i l dr e c o m m e n d “o n sw e r ep r o p o s e d k e yw o r d s ：h o h h o t ，w a t e r - r i g h tm a r k e t ，c o n s t r u c tp a t l l i i 第一章引言 第一章引言 1 1 研究背景 水是人类生存和发展不可替代的资源，是社会经济可持续发展的基础。由 于我国人均水资源不足，时空分布不均，缺水已成为我国经济发展和社会进步 的重要制约因素。节水型社会建设是解决干旱缺水问题最根本、最有效的战略 措施之一，其本质特征是建立以水权水市场理论为基础的水资源权属管理体系。 水资源紧缺已经成为2 1 世纪我国社会经济发展的重要制约因素，水资源即将成 为2 1 世纪制约中国国民经济发展的最大瓶颈。我国水资源形势不容乐观，如何 “通过水资源的优化配置，提高水资源的利用效率，实现水资源可持续利用， 是2 1 世纪我国水利工作的首要任务”，也是当前亟待解决的重大战略问题。 中国是一个干旱缺水严重的国家。淡水资源总量为2 8 0 0 0 亿m 3 ，占全球水 资源的6 ，仅次子巴西、俄罗斯和加拿大，居世界第四位，但人均只有2 3 0 0 m 3 ， 仅为世界平均水平的1 4 、美国的l 5 ，在世界上名列1 2 1 位，是全球1 3 个人均 水资源最贫乏的国家之一。水资源扣除难以利用的洪水径流和散布在偏远地区 的地下水资源后，我国现实可利用的淡水资源量则更少，仅为1 1 0 0 0 亿m 3 左右， 人均可利用水资源量约为9 0 0 m 3 ，并且其分布极不均衡。到2 0 世纪末，全国6 0 0 多座城市中，已有4 0 0 多个城市存在供水不足问题，其中比较严重的缺水城市 达1 1 0 个，全国城市缺水总量为6 0 亿m 3 。据监测，目前全国多数城市地下水受 到一定程度的点状和面状污染，且有逐年加重的趋势。日趋严重的水污染不仅 降低了水体的使用功能，进一步加剧了水资源短缺的矛盾，对我国正在实施的 可持续发展战略带来了严重影响，而且还严重威胁到城市居民的饮水安全和人 民群众的健康。水利部预测，2 0 3 0 年中国人口将达到1 6 亿，届时人均水资源量 仅有1 7 5 0 m 3 。在充分考虑节水情况下，预计用水总量为7 0 0 0 亿至8 0 0 0 亿m 3 ， 要求供水能力比现在增长1 3 0 0 亿至2 3 0 0 亿m 3 ，全国实际可利用水资源量接近 合理利用水量上限，水资源开发难度极大。 在全面推进小康社会建设的进程中，我国的水资源问题日益突出，已经成 为我国经济社会可持续发展的主要制约因素之一。解决问题的根本途径是建设 节水型社会。节水型社会建设的本质特征是建立以水权、水市场理论为基础的 第一章引言 水资源管理体制。因此，全面推进水权制度建设，是解决我国水资源问题的根 本性措施，是实现水资源可持续开发利用的保障。 内蒙古自治区水权转换工作是我国水权制度建设中的重要范例。内蒙古沿 黄地区资源富集，建设以煤电为龙头的工业基地，是实现经济快速增长的必由 之路。但内蒙古自治区沿黄地区水资源紧缺，年降水量在1 3 0 4 0 0 m m ，可集中 利用的地表水资源主要为过境的黄河水，国家分配给内蒙古自治区的黄河干流 耗用水量为5 8 6 亿m 3 ，主要用于农业灌溉，2 0 0 2 年灌溉农业用水量占总用水量 的9 7 7 。在目前无可新增用水指标的情况下，内蒙古工业和城市发展的用水问 题，只能通过调整用水结构、大力推行灌区节水解决。 按照此思路，根据水权制度建设理论，2 0 0 3 年，黄河水利委员会、内蒙古 自治区水利厅开展了水权转换试点工作。2 0 0 3 年4 月，黄河水利委员会下发了 关于在内蒙古自治区开展黄河水权转换试点工作的批复。2 0 0 4 年3 月，汪恕 诚部长实地调研了宁夏和内蒙古自治区的水权转换工作，给以高度评价，要求 各地认真落实科学发展观，大力建设节水型社会，积极探索水权有偿转让机制， 引导水资源实现以节水、高效为目标的优化配置，为经济社会发展提供用水保 障。随后，水利部经济调节司等司局和黄河水利委员会积极全面推进黄河水权 转换工作。2 0 0 4 年5 月，水利部下发了水利部关于内蒙古宁夏黄河干流水权 转换试点工作的指导意见；6 月，黄河水利委员会颁布了黄河水权转换试点 实施办法( 试行) 。 在水利部有关司局和黄河水利委员会的有力推动和指导下，内蒙古自治区 各级政府及其水利部门积极开展黄河水权转换工作。2 0 0 4 年1 1 月：，自治区人民 政府下发了关于分配黄河水初始水权量有关事宜的通知；1 2 月，内蒙古自治 区人民政府下发了内蒙古自治区人民政府批转自治区水利厅关于黄河干流水 权转换实施意见( 试行) 的通知；自治区水利厅组织编制了内蒙古自治区黄 河水权转换总体规划报告，并报黄河水利委员会批准。为切实加强对水权转换 工作的领导，成立了自治区、盟市、旗县三级水权转换领导小组。 呼和浩特市是内蒙古自治区政治、经济、文化的中心，其经济社会的发展 在内蒙古自治区的整体发展中占有重要的战略地位。随着国家西部大开发战略 的继续深入实施，呼和浩特市作为首府城市的战略地位更为突出。但由于其地 处干旱半干旱地区，当地水资源贫乏，黄河取水指标有限，人均拥有水资源量 ( 当地) 。仅为5 3 7 8 i n 3 ，约为全国人均占有水资源量的1 5 ，世界人均水资源占 2 第一章引言 有量的l 2 0 ，属于严重缺水的首府城市之一。目前面临的问题是：随着呼和浩 特市经济社会的不断发展，水资源的缺口愈来愈大，供需矛盾日益尖锐，水资 源的短缺已成为呼和浩特市经济社会发展的首要制约因素；因此，研究呼和浩 特市水资源的合理开发、优化配置、高效利用、有效保护问题，以水资源的可 持续利用保障呼和浩特市经济、社会、环境的协调可持续发展，已是摆在呼和 浩特市人民面前的头等大事。 水资源领域存在的根本问题是如何利用有限的水资源。水权及水权市场理 论是适应水资源紧缺和市场经济条件的管水、配水、用水方式，可以调剂供用 水余缺，提高用水效率和效益，促进经济社会发展。建立和完善我国的水权制 度，明晰水资源产权，实行水资源有偿使用制度，建立一个利用市场手段和政 府宏观调控的水市场，是实现我国水资源优化配置，实现水资源可持续利用的 必然要求。因此，水权和水市场的理论研究和实践，既是水利改革适应市场机 制的需要，同时也是水利适应经济社会发展的必然结果。 1 2 研究的目的和意义 根据呼和浩特市水资源状况及其对经济社会发展的承载能力、经济社会发 展对水资源的需求以及水资源供需平衡分析，通过对国内外水权制度的研究， 深入分析水权制度及水权市场的概念及内涵，并探索水权及水权转让价格的确 定和确认，以及水权市场的培育、发展和规范。目的在于加深这方面的研究， 努力填补理论研究中的空白，并力求推动这项工作从理论走向实践，从而提高 水资源的利用效率。 】2 1 研究的目的 建立水权制度和水权市场的目的是：提高水资源的配置效率。抑制宏观意 义上的过度用水，调剂供用水余缺，实现供用平衡，在宏观上控制住用水总量。 在微观用水上，实行一种激励约束机制，通过实行水权和水权转让制度，能够 促进用水户节约用水，实现节水目标。另外，水权市场可以提高用水效率和效 益，增加产出，促进产业结构调整，促进经济社会发展。 总的来看，国内有关水权转让和水权市场的研究以理论分析为主，对水权 市场建设所需条件和建设途径的研究基本上是一种归纳性的、零散的论述，缺 第一章引言 乏从市场本身出发进行的模型化、系统化分析。尤其是涉及水权市场具体构成 的文献还非常少，仅有胡继连等( 2 0 0 1 ) 在一篇论文中提出了水权市场的基本 构造框架，以及刘克亚和黄明健( 2 0 0 4 ) 对水权市场主客体的培育和空间结构 等进行了分析，但均未进行深入展开。在我国的共有水权制度环境下，水权市 场的交易客体和交易主体如何构成。怎样进一步细化和明确界定水权市场客体 和主体，以及怎样从不同主体间的利益关系出发制定交易规则以对各方都产生 正向激励，促进水权市场顺利运转等，目前国内研究相对较少，这也将是本文 希望展开探讨的主要领域。 本文将从市场构成角度和市场主体行为角度对我国水权转让和水权市场进 行分析，目的在于从理论上明确我国水权市场的基本构造和运行机制，包括水 权市场主体和客体的构成、不同主体在水权市场中的利益取向和相互关系、以 及水权市场顺利运转的必要条件等，通过分析提出推动水权转让的制度建设方 案，为呼和浩特市水权制度创新奠定理论基础，探索呼和浩特市建立水权市场 的途径。 1 2 2 研究的意义 水资源紧缺己成为2 l 世纪我国社会经济发展的重要制约因素，如何通过水 资源的优化配置，提高水资源的利用效益和效率，实现水资源可持续利用是我 国水利工作的首要任务。水权、水市场是建立可持续发展水利的关键，是实现 水资源优化配置的经济手段，其理论是指导水资源配置体制改革的重要理论， 是水利经济学科研究的重要内容。是推进水利改革所必须解决的问题，是实现 现代水利和可持续发展水利的必由之路。如何通过建立和完善我国的水权制度，+ 明晰水权，规范与水有关的权利、责任和义务，实行资源有偿使用制度，建立 政府宏观调控和符合市场规则的水权流转机制，是实现我国水资源优化配置的 必然要求。如何把水权理论的基本原则贯彻到水资源管理的制度建设和管理体 制改革中，是对水资源配置体制改革的基本方向。水权制度及水权市场是适应 水资源紧缺和市场经济条件的管水用水方式，建设水权制度和水权市场，有利 于政府转变水资源管理方式，实现从主要运用行政手段管理水资源转向政府调 控市场、市场引导用水户的管理方式转变。 在我国由农业文明向现代工业文明转型的进程中，水资源的供需矛盾日益 突出，地区之间和行业之间争水问题、工业用水无偿挤占农业用水、生产用水 4 第一章引言 大量挤占生态环境用水等现象目趋严峻，引发了一系列生态环境问题，国家的 可持续发展受到了严重挑战。目前，水资源短缺、水污染加剧和生态环境恶化 等已成为制约我国全面建设小康社会的瓶颈和突出矛盾，解决矛盾的根本途径 是建设节水型社会，提高用水效率和效益。节水型社会建设首先是一项制度建 设，其本质特征是建立以水权、水市场理论为基础的水资源管理体制。当前加 强水权制度建设，积极推进水资源使用权初始分配步伐，进一步明晰初始水权， 强化水资源权属管理，形成以经济手段为主的节水机制，是经济社会可持续发 展的迫切要求，是构建人水和谐社会和实现全面建设小康社会宏伟目标的重要 保证。 水权转换可以引导水资源向高效率、高效益方向流动，实现以节水、高效 为目标的优化配置，为经济社会发展提供水保障；水权转换既可以在企业和灌 区之间进行，也可以延伸到地区和地区之间，整个黄河流域经济结构用水的转 换，还可以跨流域进行流域之间的水权转换。 1 3 研究思路、内容和方法 1 3 1 研究思路 本文针对呼和浩特市经济发展迅速，水资源严重短缺，供需矛盾突出的现 状，在学习研究国内外研究及实践成果的基础上，探索和研究在市场经济条件 下解决呼和浩特市水资源问题的新思路、新途径。本文重点研究和探讨了呼和 浩特市水权市场建立的政策、经济、技术环境，目标及现状，在此基础上，尝 试构建呼和浩特市水权市场，以及水市场的培育、发展规范及保障措施等问题。 论文以水权概念的研究为起点，进而对水权制度的建立、水权制度的构成、 水权制度的法律定位、水权制度创新及其效率以及水市场的建立和规范，水权 市场运行保障措施等进行了探索。结合呼和浩特市水资源情况，供需矛盾及水 权市场现状，进一步丰富和发展水权、水市场理论和实践。也就是如何通过水 资源的优化配置，市场化动作管理，提高水资源的利用效率，实现水资源可持 续利用。 1 3 2 研究的主要内容 第一章引言。首先阐明研究背景、目的和意义，其次就论文的研究思路、 5 第一章引言 研究内容、技术路线和研究方法进行说明。 第二章主要研究国内外水权制度的变革。首先研究了水权概念，对水权的 构成、管理、特点及水权的经济学基础进行了分析探讨；进而对国外水权交易 市场的演进、国内水权交易市场改革的理念与实践进行了探索。最后结合上述 研究对水权的相关概念进行界定，介绍国内主要流域及城市水权市场建设的基 本情况，对国内外主要研究成果进行分析。 第三章主要研究呼和浩特水权市场构建的环境分析问题。主要包括政策环 境分析、经济环境分析、技术环境分析、社会环境分析等。 第四章主要研究呼和浩特水市场构建的目标问题，主要包括水权水市场的 经济政策任务，存在问题分析，水权流转与水市场问题。 第五章主要研究呼和浩特市水权水市场的构建问题，在分析呼和浩特市水 权水市场现状的基础上，建立水权市场，对其运行及管理进行研究，最后提出 呼和浩特市水权水市场正常运行的保障措施。 第六章提出本论文的最终结论与建议，对论文的研究成果进行总结，提出 水权市场建设的建议，并提出今后的研究方向。 l3 3 研究的技术路线及方法 在研究水权市场的基本构成时首先从水资源经济学和产权经济学的角度出 发，结合呼和浩特市水资源开发利用和管理的实际情况，提出我国水权市场的 基本构造和基本组成因素。并对我国几起水权交易案例的交易主体、客体等进 行了分析。 本论文采用理论研究与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合的方 法，逐步从水权制度概念、水权市场建设和运作的理论研究深入发展到呼和浩 特市水权市场构建的实践研究。在明确研究背景、目的和意义的基础上，以水 权概念为逻辑起点，讨论了水权经济学基础，水权市场的基本理论；呼和浩特 水权市场建设环境分析，水权市场的运作，水权市场的调节和对引发问题的处 理等。论文最后实证研究了呼和浩特市水权市场建设和运作问题。论文研究技 术路线和框架图详见图1 1 。 6 兰二童! 堕 一 图1 1 论文研究技术路线及框架图 7 第二章国内外水权制度的变革 第二章国内外水权制度的变革 2 1 水权的相关概念界定 无论在中国还是世界其它国家，传统上解决水资源短缺问题总是求助于工 程和技术手段，而运用政策、制度和管理手段来解决水资源危机问题并未引起 政策制定者和管理工作者的足够重视。但从实质上说，不论是经济社会发展对 水资源的需求，还是水资源对经济社会可持续发展的支撑，一般都有资金和技 术两方面的问题。它们二者又同时受制于政策、制度和管理方面的约束。如何 借助政策、制度和管理手段来合理开发、优化配置、高效利用水资源已成为水 利工作的重要任务。水利部原部长汪恕诚曾经指出，“上游和下游、地表水和地 下水、农业用水和城市用水、经济用水和生态用水之间，水资源利用的尖锐矛 盾怎么解决；供水与需水、短缺与浪费、开源与节流、用水和防污之间的水资 源管理的辩证关系如何处置。在水资源短缺问题日益严重的今天，从政策、制 度和管理层面上，研究水资源的所有权、使用权和水市场问题，是摆在我们面 前的一个十分重要而又迫切的课题。”如何通过建立和完善我国的水权制度，明 晰水权，规范与水有关的权利、责任和义务，实行水资源有偿使用制度，建立 政府宏观调控和符合市场规则的水权流转机制，是实现我国水资源优化配置的 必然要求。应该说，水权、水市场理论的探索和实践是水资源开发、利用、管 理、节约、保护、配置中最核心的问题，同时也是水利行业适应社会主义市场 经济体制，推进水利改革所必须解决的问题，是实现现代水利和可持续发展水 利的必由之路。 2 1 1水权 水资源问题是人类生活、生产、生存的基本问题，如果没有水资源的存在 人类将无法继续生存下去。而关于水权的问题也历史悠久，在新中国成立初期， 由于政府实行的是计划经济体制，对水资源及水权的问题不够重视。随着改革 开放的逐步进行，政府提出建立社会主义市场经济体制后，我国关于水权、水 市场的研究才活跃起来。水利部原部长汪恕诚在中国水利学会2 0 0 0 年的年会上 关于水权与水市场谈实现水资源的优化配置的经济手段的讲话发表以 8 第二章国内外水权制度的变革 后，我国的经济学家及水利学专家就形成了关于水权、水市场的研究热潮，并 在该理论的指导下，水权、水权交易及水市场的实践也在不断的涌现。 水权一词源于西方，是水资源使用权的简称，我国法律中没有水权一词。 学者们对此产生了不同的理解，尤以水权包括水资源所有权和使用权为代表。 所有权不同于产权，水资源不同于水。水权的权能包括使用、收益，对部分水 资源的占有以及对水的处分，但不是对水资源的处分。所以水权是对水资源使 用并收益的权利。， 水权又称水资源的产权，广义的水权是指与水资源有关的一组权利的总和， 是水权主体围绕或通过水而产生的责、权、利关系，其最终可以归结为水资源 所有权、水资源使用权、水资源工程所有权和经营权。狭义的水权是指水资源 的使用权、收益权，是一项建立在水资源国家所有的基础上的他物权，即一种 “用益物权”。它的获得或者依照法律的规定，或者通过双方当事人的交易来实 现。从法律上对水权的界定可归结为对水权的拥有和转移所产生的法律上权利 义务的变化，而在经济学上对水权界定的意义则在于由水权的拥有与转移而产 生的效率与效益。水权制度是划分、界定、配置、实施、保护和调节水权，确 认和处理各个水权主体的责、权、利关系的规则，是从法制、体制、机制等方 面对水权进行规范和保障的一系列制度的总称。 水权是产权理论在水资源领域的具体应用。关于水权，人们在不同的研究 语境下赋予其不同的含义。汪恕诚( 水权和水市场谈实现水资源优化配置 的经济手段 j 】) 认为水权是指水资源的所有权和使用权；姜文来( 水权及其作 用探讨 j ) 提出水权是水资源稀缺条件下人们对有关水资源的权利的总称( 包 括自己或他人受益或受损的权利) ，其最终可归结为水资源的所有权、经营权和 使用权；石玉波( 关于水权与水市场的几点认识 j ，) 认为水权包括所有权、 占有权、支配权、使用权；刘斌认为水权是在法律约束下形成的、受一定条件 限制的、对国家所有的水资源的用益物权，是一项建立在水资源国家或公众所 有的基础上的他物权，这种定义实际上是水资源使用权的定义；沈满洪( 我国 水权理论研究述评 j ) 总结，目前国内关于水权的内涵主要有四种观点，即“一 权说”使用权，“二权说”所有权和使用权，“三权说”所用权、经营权和使用 权，“四权说”所有权、占有权、支配权和使用权。实际上，水权研究涉及到许 多学科，水资源学、法学、经济学、管理学等都对水权有各自不同的表述，学 者们根据研究需要可以做出不同的阐述，所谓水权的四种观点是不能涵盖水权 9 第二章国内外水权制度的变革 的所有概念的，如即使同样是“四权说”，也有不同的表述，如还有的认为“四 权”是指占有权、使用权、收益权和处分权等，还有的认为“四权”是指使用 权、收益权、处分权和自由转让权等四种权利。总结起来，从所研究的范围和 水资源的用途看，水权具有四个层次的含义。从最宽泛的意义上，水权是一个 比较笼统的概念，凡是涉及到与水有关的权利和利益的拥有、享用、变动等方 面的事项均可视为水权问题。广义的水权是以所有权为基础的一组“权利束”， 即“四权说”所指的四个方面，一般认为，四权是指以所有权为基础的使用权、 收益权、处分权和转让权等四种权利。根据中华人民共和国宪法第九条规 定，水资源属于国家所有，即全民所有。中华人民共和国水法第三条规定， 水资源属于国家所有。水资源的所有权由国务院代表国家行使。水资源的国家 所有，政府拥有最后的决定权，便于管理和有效有益利用，但是，政府为了适 应水资源开发利用的分散化要求，在拥有所有权的基础上，通过明晰水资源使 用中的权、责、利，把使用权、收益权、处分权和转让权分别赋予不同的主体， 通过这些权能的社会化来适应水资源利用和经济社会发展要求。狭义上的水权 指水资源的使用权。对水的使用有消耗性使用和非消耗性使用两种方式。最后 一个层次的水权含义只指消耗性用水水权，从实践角度看，就是具有一定经济 价值、并且可转让的用水限额。水权包括生态水权、生产水权和生活水权。目 前关于水权的理论讨论一般限于这种意义上的水权，它是水权市场的客体，是 论文研究的对象。 2 1 2 水权市场含义 水权市场的逻辑起点是水权概念，水权的市场配置形成水权市场，水市场 是指取得、交换水资源开发利用权，水资源，水商品使用权和跨流域、跨区域 的水量分配的场所，以及由水资源、水商品交换所连接起来的人与人之间各种 关系的总和。因此，水市场有广义和狭义之分。广义的水市场是指通过水资源、 水商品交换和流通所反映出来的各种经济现象，以及由此联系起来的人与人之 间的经济关系；狭义的水市场仅是水资源、水商品转手的地域和空间场所。 水市场的建立需要有一定的法律和政策基础。在我国，水市场还是新生事 物，需要进一步的培育和发展，而其发展离不开相应的法律、法规和政策的支 持、约束和规范。有的文献区别了水权流转和水权交易，如：水权流转是广义 的概念，即水权的所有者、用途、用水量、期限以及使用地点等水权构成基本 1 0 第二章国内外水权制度的变革 要素，其中任一要素发生变更均可视为水权的流转。水权交易是指水权人或用 水户之间通过价格的协商，进行水的自愿性转移或交易。还有的在不同的语境 下分使用水权交易、水权转让以及水权转换等概念。本文认为，市场是交换关 系的总和，水权市场是指水权交易关系的总和，只要存在水权交易，不论其交 易范围、方式和程度如何，就可以认为存在水权市场。 2 1 3 水权制度 水权制度建设框架( 水利部水政法 2 0 0 5 1 2 号) 中给出了水权制度定 义，即水权制度是界定、配置、调整、保护和行使水权，明确政府之间、政府 和用水户之间，以及用水户之间的权、责、利关系的规则，是从法规、体制、 机制等方面对水权进行规范和保障的一系列制度的总和。 2 。l 。4 水权的特征 根据水权的概念及内涵，水权主要包括非排他性，分离性，外部性及不平 衡性四种特征。 1 、水权的非排他性 因为我国水资源归国家所有，从法律的观点上来看，水权是具有排他性的， 但是从实践的观点来看，水权不是具有排他性却是具有非排他性。但是到目前 为止，我国的水权管理制度存在着不少问题，虽然从理论上来说，水权是归国 家政府所有，但是实际上并非如此。我国水资源的所有权目前控制在地方政府 手里，这种体制不健全的存在使得水资源的有效配置无法得以实现，国家拥有 的水资源产权成为一个表面的形式，水权具有了非排他性的特征。 2 、水权的分离性 由于我国的水资源管理体制存在的问题，使得我国水资源之上的各项权利 相互分离。虽然从表面上来说水资源所有权是归国家所有的，但从整个水资源 开发利用的过程中来看，国家总是将水资源的经营权下放给地方或者是其他相 关的部门，而地方和其他相关部门作为经营者并不使用水资源，而是又将水资 源的使用权转移给水资源的使用者，从而使得水资源的所有者、经营者和使用 者之间出现分离，最终导致了水权的不完整性。 3 、水权的有限性 水权的有限性包括两个方面含义。一是由于水权的权利客体是流动性的水 第二章国内外水权制度的变革 资源，因而要受到水量、水质和用水时间、地点等客体本身自然属性的限制。 二是由于水资源独特的经济属性决定了水权的行使要在很大程度上受到制度的 约束和政府的管理。 4 、水权的收益性 水资源在生产、生活和生态方面的重要作用使得水权的行使必然能为权利 所有人带来收益。行使水权的收益可以是由水权所有人独享的、货币化的收益。 另外还有特殊之处，即行使水权的收益有的是不能为个人所独享，而属于社会 成员共同所有，并且不能货币化的收益，如支撑社会经济发展、维持生态系统 完整性等，这些非货币化收益通常是十分巨大的。正是由于水权具有收益性， 才能对人们开发利用水资源的行为产生激励作用，促进水资源高效利用和优化 配置。 5 、水权的可转让性 就水权概念本身所包含的内容来看，水权是可以转让和交易的。但由于水 资源使用具有很大的公益性和广泛的影响，受到政府的严格管制，因而水权是 否可转让在很大程度上还取决于不同国家的政策目标和管理体制。在水权制度 建立初期，一些国家为强调水权的公共性，不允许水权转让，但随着水资源的 匮乏和水污染的加重，水权转让的客观需求日益强烈，可转让和交易的水权制 度对于提高水资源利用效率、促进水资源合理使用的积极作用越来越突出。当 然，水权的转让和交易必须经过政府的认可和登记，转让内容也有所限制，并 不是所有的权项都可以进行转让。 6 、水权的外部性 水资源的外部性是指导致与水资源利用并无直接关系的人或者是组织得到 的效益和损失。水权是既有积极的外部经济性，也有消极的经济损失。水权具 有一定的外部性，它既有积极的外部经济性( 效益) ，也有消极的损失。以流域 为例，如果上游过多地利用水资源，就可能导致下游水资源可利用的减少，甚 至江河的干涸，给下游带来一定的损失。同样，在某一地区修建大型水库，由 于改善了局部地区的小气候，可能给周边地区带来额外的效益，如增加旅游人 数，为当地提供一定的就业机会等。 7 、水权交易的不平衡性 水权交易的不平衡性是市场经济发育没有完善的结果，其在交易过程中， 可能引发水权相关者的利益受到损失，缺乏补偿性导致交易不平衡；政府拥有 1 2 第二章国内外水权制度的变革 水资源产权，他们是权利的拥有者，容易受到腐败或者垄断的影响，也对交易 的平衡性产生影响。 2 1 5 水权市场特征 水权市场是一种权利市场，与其它市场相比，呈现出不同的特征。其主要 包括广泛性、区域性、外部性及波动性四大特征。 l 、广泛性 水是经济社会生活中的必需品，个人和社会组织都拥有用水的权利，如有 节余，也都可以参加交易，这样，水权交易比起其他商品交易来涉及面广，具 有最大的广泛性。需要说明的是，虽然水权交易主体很多，但是各个用水者如 都亲自参加市场交易，则耗时费力，交易成本巨大，因此，可以采取委托交易 的方式进行代理交易。 2 、区域性 不同于一般的商品市场不受地域条件的限制，水权市场都是在一定的水文 地质单元内建立起来的，自然地形成相对封闭的市场。由于水资源的物理特性、 分布特点及运输条件的限制，不同水文单元之间一般无法进行直接的交易。 3 、外部性 水权交易外部性是指买卖双方的交易行为给其他人所强加的成本或收益。 如果交易使其他人承担了成本而没有得到补偿，称为负外部性；相反，如果交 易使其他人获得了收益而没有支付费用，则称为正外部性。水权市场有正外部 性，但是大多数情况下都是指负外部性，如水权交易导致某一水体水位的下降 给其他用途或生态造成影响，污水未经处理就直接排放到自然水体，对公众健 康和生态环境产生危害等等，都是水权市场的负外部性。 4 、波动性 水权市场波动性是指水权市场水量和水权价格受水文随机性的影响而出现 畸高畸低的现象。随机性是指水资源的演变受水文随机规律的影响，年、月之 间的水量均发生变化，有丰水年、枯水年和平水年之分，有连丰、连枯情况， 有丰水期和枯水期，而且这种变化是随机的。受水文随机性的影响，水权市场 供求状况会随着波动，丰水期水权供给充足，但水权需求却不旺，水权市场供 过于求，水权价格就会下跌，相反，枯水期水权市场供低于求，水权价格上升。 1 3 第二章国内外水权制度的变革 2 2 水权市场的经济学基础 水权市场建设和运作的逻辑起点是水权概念，水权是一种权利，是产权理 论在水资源领域的应用，所以要认识水权，就要搞清楚水权概念后面的产权理 论以及其他经济学理论基础，包括交易费用理论、科斯定理和博弈论理论等。 水权的配置取得有两种方式，一种是水权的初始配置，另一种是水权的市场配 置，后一种配置方式形成水权市场。水权市场具有一定的特征和层次结构，认 识水权市场的特征和层次是建设水权市场的前提。 水权市场理论基础包括许多内容，其中主要的是经济学理论基础，包括产 权理论、交易费用理论、科斯定理和博弈论理论等。 1 、产权理论 水权是一种产权，是产权理论在水资源领域的应用，水权交易是水产权交 易。产权问题研究起源于美国经济学家罗纳德科斯1 9 3 7 年发表的企业的性 质和1 9 6 0 年发表的社会成本问题，继此以后，阿尔钦、德姆塞茨、诺斯 和张五常等人的研究大大地推进了产权研究的发展。关于产权，阿尔钦认为， 产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权 利，对于产权的理解应从人与人的社会关系角度去分析人与物的法律关系或产 权关系，所以，德姆塞茨认为，所谓产权，包括一个人或其他人受益或受损的 权利，是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正一 人们所采取的行动。菲吕博腾和配杰威齐产权与经济理论：近期文献的一个 综述一文中指出：“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于 它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排确定了每个人相 应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担 不遵守这种关系的成本。因此，对共同体中通行的产权制度可以描述的，它是 系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。”产权 理论对水权及水权交易的意义首先在于要明确水资源产权，即明确界分水权， 确定人与水的关系，同时也就确定人与人在稀缺的水资源使用过程中的关系。 而在以行政手段配置水资源的时候，水资源所有权属于国家，使用权不明确， 没有水权的概念，用水作为一种福利配置给用水户。用水户要获得用水的权利 就得用水，不用水就丧失“水权”，用水也不计效率和效益，浪费现象比较严重， 用水者之间互相争水。实行水权制度以后，争水以及不计用水效率和效益的现 象将得以减少或消失。产权包括三个要素，产权主体、产权客体和产权权利内 1 4 第二章国内外水权制度的变革 容，相应地，水权包括三个要素，水权主体、水权客体和水权权利内容，明晰 的水权就是明晰界定这三个要素。对于水权交易，明确的、界定清晰的水权是 前提和基础，还可以减少水权的交易成本，保证水权交易收益的可预期性。 2 、交易费用理论 交易费用又称交易成本，都是英文t r a n s a c t i o nc o s t s 的中文翻译，在制度经 济学中是少数几个最为重要的概念之一，是分析制度起源和变迁的基本工具。 科斯是第一个使用交易费用进行分析的人，他在1 9 3 7 年发表的企业的性质 里第一次把交易费用引入经济分析，自此以后，许多制度经济学家对交易费用 理论的发展都做出了贡献，贺卫和伍山林总结，对交易费用定义的讨论大致是 从契约过程、交易维度、与无交易费用的参照系的比较和生产过程等4 个角度 来展开的，张五常从一般意义上定义了交易费用，“从最广泛的意义上说，交易 成本包括所有那些在鲁宾逊克鲁索经济中不可能存在的成本，在这种经济中， 既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。这样定义之后， 就可以把交易成本看作是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起 草和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安 排的成本。简言之，交易成本包括一切不宣直接发生在物质生产过程中的成本。” 一些学者在水权市场里引入了交易费用理论工具进行分析。沈满洪适合黑河流 域水权交易案例对交易费用进行了定性分析，认为水权交易费用由7 个方面组 成，即搜寻信息的成本、讨价还价的成本、签订合约的成本、水权计量的成本、 监督对方是否违约的成本、对方违约后寻求赔偿的成本和保护水权以防第三者 侵权的成本，田前进基于产权交易理论建立了一个理想的水权市场模型，分别 考察了固定交易成本和变动交易成本在水权交易中的作用，并探讨了在边际交 易成本不变、递增和递减三种情况下，初始水权变化对均衡结果的影响。这些 研究总的结论是，交易费用的高低对水权市场的交易量、交易价格和水权市场 效率都会产生程度不同的影响。 3 、科斯定理 科斯定理与“产权理论”和“交易费用理论”紧密相连，是关于产权分配、 交易费用和资源配置效率之间存在着内在联系的定理。科斯1 9 6 0 年在社会成 本问题几个案例的分析中阐述了科斯定理的思想，但“科斯定理”这一概念 并非是科斯本人首创，而是乔治斯蒂格勒在其价格理论一书中对科斯社 会成本问题一书核心思想的归纳。般认为，它由三个相互联系的定理组成， 1 5 第二章国内外水权制度的变革 即科斯第一定理、科斯第二定理和科斯第三定理。科斯第一定理：当交易费用 为零时，无论初始权利如何配置，产权人在交易中会通过市场谈判重新配置产 权，从而达到帕累托最优，初始产权的配置不会影响它的最终配置或社会福利 的最大化，原因在于权利的任意配置可以无成本地得到相关产权主体的纠正。 科斯第二定理：当交易费用大于零时，权利的初始配置将影响到权利的最终配 置，也可能影响社会总福利，因此，提供较大社会福利的权利初始安排为较优 安排。根据科斯第二定理，我们可以得到两个推论：第一，在选择把全部可交 易权利界定给一方或另一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大 化，或社会福利损失最小化的一方：第二，一旦初始权利得到界定，仍有可能 通过交易来提高社会福利。但是，出于交易费用为正，交易需要付出代价，因 此交易至多只能消除部分而不是全部与权利初始安排相关的社会福利损失。科 斯第三定理：当交易费用大于零时，通过政府来选择某个最优的初始权利安排， 将优于私人之间通过交易来纠正权利的初始配置。科斯定理在水权市场领域的 运用有三点，一是水权交易价格问题，水权交易价格包括交易费用，交易费用 越高，水权价格就越高，就会抑制水权交易，反之，水权市场就比较活跃：二 是解决市场运行和资源配置效率问题，这从科斯第一定理和科斯第二定理可以