（管理科学与工程专业论文）中小企业信息化评价体系及方法研究.pdf

北京科技大学硕士学位论文 摘要 中小企业是我国国民经济建设中一个重要组成部分，对国民经济建设和人民生活 具有举足轻重的意义。随着全球经济一体化和i n t e r n e t 技术的高速发展，企业管理 模式的变革，加快中小企业的信息化建设，建立和完善中小企业的信息化管理体系， 将是我国企业信息化进程中特别需要解决的课题。但是，中小企业的信息化现状并不 理想，由于中小企业在各方面和大型企业相比有较大的区别，如技术薄弱、资金不足、 人员素质偏低、信息化重视程度不够等，其信息化水平的评价不能完全照搬国家信息 化中心2 0 0 2 年公布的“企业信息化水平评价指标体系”对其进行评价。 针对以上情况，本文在研究国内外相关课题发展现状的基础上，重点进行了以下 几个方面的研究工作： ( 1 ) 以我国中小企业信息化为研究对象，对我国中小企业信息化状况进行了概 括总结，指出信息化的问题和障碍所在，提出了中小企业信息化的进一步发展方向及 要求。 ( 2 ) 根据我国中小企业信息化的特点，建立了包括战略地位、基础建设，应用 状况、人力资源和效益指数等五个方面的中小企业信息化评价指标体系。同时，确定 每一个评价指标的测评及计算方法。 ( 3 ) 使用层次分析法和专家直接分配法，分别求得指标权重，然后将这两套权 重方案综合起来，求得评价体系最终的指标权重，使其更具有客观性和准确性。 ( 4 ) 对模糊综合评价法与灰色理论相结合的企业信息化综合评价方法进行研究， 从而完成了一套完整的评价体系的构建。 ( 5 ) 应用所构建的中小企业信息化评价体系，对某中小企业的信息化水平进行 了综合评价，指出了该企业信息化建设的误区以及今后的发展趋势，得出了一些具有 实践指导意义的结论。 关键词：中小企业，企业信息化，评价指标体系，模糊综合评价 北京科技大学硕士学位论文 s t u d y o nt h ee v a l u a t i n gs y s t e ma n dm e t h o do f t h es m a l la n dm e d i u ms i z e de n t e r p r i s e s i n f o r m a t i o n i z a t i o n a b s t r a c t t h es m a l la n dm e d i u ms i z c de n t e r p r i s ei sa l li m p o r t a n tc o m p o n e n ti nt h en a t i o n a l e c o n o m i cc o n s t r u c t i o no fo u rc o u n t r y i t sv e r y i m p o r t a n tf o r n a t i o n a le c o n o m i c c o n s t r u c t i o na n dp e o p l e sl i v e s w i t ht h eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dh i g h s p e e d d e v e l o p m e n to fi n t e r n e tt e c h n o l o g y , i tw i l lb eav e r yi m p o r t a n ts u b j e c tn e e dt ob es o l v e di n t h ep r o c e s so fe n t e q 竹 i s ei n f o r m a t i o ns y s t e mc o n s t r u c t i o ni no u rc o u n t r yt oi m p l e m e n tt h e c h a n g eo fe n t e r p r i s em a n a g e m e n tm o d e , a c c e l e r a t et h ei n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o no ft h e s m a l la n dm e d i u ms c a l ee n t e r p r i s e ，s e tu pa n dp e r f e c tt h ei n f o r m a t i o n - b a s e dm a n a g e m e n t s y s t e mo ft h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e h o w e v e r , t h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h es m a l la n d m e d i u ms i z e de n t 豇p r i s e i n f o r m a t i o nl e v e li sn o ts oi d e a l b e = c a u s eo ft h ec o m p l e x d i 仰即f o r ml a r g e - s i z o de n t e r p r i 瞄s u c ha sw e a kt e c h n i q u e , l a c kf e n d , e m p l o y e e sw i t h n o th i g hc a p a b i l i t y , t a k i n gn o rs om u c ha t t e n t i o no ni n f o r m a t i o nc t 厶w ec a n n o tc o p yt h e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fe n t e r p r i s e i n f o r m a t i o nl e v e l r e l e a s e db yn i e c ( n a t i o n a l t n f o r m a t i o n i z a t i o ne v a l u a t i o nc e n t e r ) i n2 0 0 2 t h u s ,c o m b i n i n gw i t h i d i o g r a p h i c c o n d i t i o n so f r e g i o n a l a n di n d u s t r i a l i n f o r m a t i o n i z a t i o n t h em a i nc o n t e n t ss t u d i e di nt h i sp a p e r , a r ea sf o l l o w i n g ： o ) n i sp a p e rm a d et h eb o u n do ft h es m a l la n dm e d i u m 出c de n t e r p r i s e ss t u d i e d , s u m m a r i z e dt h es i t u a t i o no ft h es m a l la n dm e d i u ms i z e de n t e r p r i s e s i n f o r m a t i o n i z a t i o n , p o i n t e do u tt h ep r o b l e m sa n do b s t a c l e so ft h e i ri n f o r m a t i o n i z a t i o n , r a i s e dt h ed i r e c t i o na n d r e q u e s to fi t sf u r t h e rd e v e l o p m e n t ( 2 ) a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h es m a l la n dm e d i u ms i z e de n t e r p r i s e si nd i i 卫i a t h i sd i s s e r t a t i o nd e s i g n st h ei n d e xs y s t e ma n dd e t e r m i n e st h ew a y st oc a l c u l a t ee a c hi n d e x 0 ) u s eb o t ha n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sa n di m m e d i a t ed i s t r i b u t i n gb ye x p e r t st o c o m p l e t ec a l c u l a t i o no ft h ew e i g h t so fi n d e x e s 他m e t h o dc a l l h e n c ea 1 1 t e a s e st h e r e d u n d a n ti n f o r m a t i o na n di n c r e a s e st h ea c c u r a t e n e s so ft h ee v a l u a t i o n ( 4 ) b o t ht h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o na n dg r a yt h e o r yh a v e b e e nu s e dt o c o m p l e t et h ee v a l u a t i o no ft h ei n f o r m a t i o n i z a t i o nl e v e lo ft h es m a l la n dm e d i u ms i z e d e n t e r p r i s e sa n df i n a l l yai n t e g r a t e de v a l u a t i o ns y s t e mh a sb e e ns e tu p ( 5 ) w i t ht h ee v a l u a t i o ns y s t e ms e tu pb yt h ed i s s e r t a t i o n , t h ei n f o r m a t i z a t i o nl e v e lo fa - 2 北京科技大学硕士学位论文 s e l e c t e de n t e r p r i s eh a sb e e ne v a l u a t e d a n di t 啪r e f l e c tt h ed e f i c i e n c i e si nb u i l d i n g e n t e r p r i s ei n f o r m a t i o n i z a t i o na n dt h ef u t u r et r e n do fd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：t h es m a l la n dm e d i u ms i z e de n t e r p r i s e ，e n t e r p r i s ei n f o r m a t i o n i z a f i o n , e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 3 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 终及取缛磷究残襞。尽我蘼知，除了交孛特剐秀羹以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他入已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 北京科技火学或其他教旁机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同恣对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 鹳；雠曼 日期：婴复：堡 关于论文使用授权的说明 本人完全了解j 艺京科技大学有关傈留、使鬻学使论文的规定，帮： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 寿论文懿全舔或部分内容，可戳采焉影印、缭印或冀德复剃手段傺存论 文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：垒遭塾导师签名：辫 北京科技大学硕士学位论文 弓l 言 2 01 登纪鞠年代戮来，全球信怠技术飞速发展，凳箕是l 弧t c m e t 的出现帮鸷爱， 使信息技术得以迅速渗透到社会经济的各个领域，信息成为推动经济发展的强大动 力。魏入霄约籍，我嚣企韭将烫多酶参与雀赛分工，鬣内市场鬻际纯、国际竞争国内 化趋势日益明驻。我国中小企业既要适应计划经济体制向市场缀济体制的转变和增长 方式献租藏鳌商集约鍪转交的灌要，叉要适应簇个社会歇工监较会向髂意社会转型酶 需要，面临着竞争范围扩大、竞争程度提高、竞争方式变化的巨大压力。如何适应外 部环辘的交纯，提高螽己静适藏往和竞争力，楚所有审小企堑必须蟊对的蠲嚣。瓣予 中小企业来说，信息化无疑为其提供了一个难得的发展机遇。 在企韭傣意纯静建设孛，我国特穴垄霸大型金鼗豹信怠纯建设取缮了一定懿纛 绩，有些大型企业的倍息化水平基本上已与国际接轨。而中小斑业实彳予信息化改造的 积极谯鞠不蔫，占全部注瓣企簸9 9 豹孛夺金驻对信惑铯鲍认谖不是，信惠毒艺承平攘 低，阻碍了他们的发展，同时也阻碍了国民经济信息化水平的提高。潦成这种状况的 原因燕多方舔瓣，箕审一令垂簧豹覆鞠是没寄一个逶会串零众泣豹信慧纯译价体系， 使得中小企业不能正确评价其信息化水平，无法找出问题的关键以对瘢下药，并使得 国家鞠逢方致辩毽难警掌握孛夺企盈穰怠纯熬慧体绪滋，难予铡定蠢鸯效熬获持孛夺 企业倍息化的政策。因此，构建中小众业信息化评价体系成为当务之急。 1 北京科技大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 课题背景 随着信息技术的迅猛发展，在全球掀起了信息化的浪潮，一个以推进信息化为核 心的新的经济发展战略己被世界各国推崇备至。特别是2 0 世纪9 0 年代以来。美国、 日本等发达国家“信息高速公路”计划的提出与实施，给经济的繁荣和发展带来了巨 大的机会。中国是一个发展中的大国，面对全球信息化的挑战已做出了积极的反应。 党的十五届五中全会和九届人大四次会议，将“以信息化带动工业化，发挥后发优势， 实现社会生产力的跨越式发展”，确定为“十五”期间我国经济和社会发展的重大战 略方针。 目前，我国企业信息化虽然取得了一定的成绩，但是无论从企业信息化深度f 即 对劳动生产率的贡献) 还是广度( 即开展企业信息化建设的比重和已开展信息化建设 企业的业务覆盖面) 都与国际先进水平有十分巨大的差距。2 0 0 1 年，在加入w t o 后， 我们的企业将直面国际竞争，全球企业信息化的步伐也将进一步加快，在这样的历史 条件下，落后的信息化水平已严重影响了国内企业的效益与发展，甚至威胁到企业的 生存，因此通过企业信息化建设，实现产业结构调整和内在升级，提高国际竞争力是 新世纪我国企业所面临的必然选择。但是，与此同时在企业信息化建设过程中，有些 企业不顾自身的信息化水平如何，而是一味地追求时髦，片面追求高、新和全的信息 技术，认为只要购买先进的硬件设备、使用先进的软件就一定具有高水平的信息化， 这样势必造成信息化投资无法产生合理的回报【1 1 。要解决它就要求企业在进行信息化 时必须准确地评测自身的信息化水平，然后制定切合实际的信息化建设战略。 2 0 0 3 年4 月国家信息化测评中心启动了首届中国企业信息化调查活动，旨在指 导企业的信息化测评工作，以推动企业信息化建设工作的健康发展，由此可见企业信 息化测评工作己经引起了我国政府的高度重视。现阶段我国已有一套面向效益的信息 化水平评价指标体系，这个评价指标体系是国家信息化测评中心经过长时间研究，参 考了国内外多个方案的优点，提出了第一个面向效益的企业信息化测评指标体系1 2 1 。 其中企业信息化基本指标构成方案已由信息产业部信息化推进司印发全国试行， 以指导企业信息化测评和建设工作。 企业信息化指标体系是企业信息化建设的指南，建立全国统一的企业信息化指标 体系，是为了客观正确地评价中国企业信息化水平，引导企业信息化建设的健康发展， 以建立务实、统筹规划基础上的面向效益的企业信息化。它在宏观上指导国民经济信 息化建设，为政府的信息化决策服务，以促进信息化整体水平的提高；在微观上使企 北京科技大学硕士学位论文 业更准确地认识信息化的内涵，明确信息化的目的，制定符合本企业实际的信息化战 略，避免信息化建设的盲目性。 在我国企业信息化的建设中，特大型和大型企业的信息化建设取得了一定的成 绩，但是由于中小企业技术薄弱、资金不足、人员素质偏低、信息化重视程度不够， 不能照搬大型企业的信息化水平评价指标体系对其进行评价，使得中小企业不能正确 评价其信息化水平，无法找出问题的关键以对症下药，并使得国家和地方政府也难于 掌握中小企业信息化的总体情况，难于制定出有效的扶持中小企业信息化的政策。因 此，构建适合中小企业现状的评价指标体系及方法成为当今中小企业信息化研究的热 点 1 2 研究目的和意义 企业信息化是国民经济信息化的基础，是企业现代化的重要标志和推动力，是提 高企业经济效益与竞争力的主要保证。中小企业实施信息化能够不断的提高企业经济 效益和竞争力。国际有关研究机构提出了众多的信息化水平测评指标方案，如i d c ， 信息社会指数、欧盟的电子欧洲指标体系、a p e c 的电子商务就绪情况评估指南等1 3 1 我国信息产业部已研究并发布了国家信息化指标构成方案，以指导和衡量国家信 息化战略的实施，国家信息化测评中心也提出了企业信息化基本指标构成方案。 中小企业信息化是国民经济信息化的重要组成部分，是企业现代化的重要标志和 推动力量，是提高中小企业经济效益与竞争力的主要保证。但是由于中小企业技术薄 弱、资金不足、人员素质偏低、信息化重视程度不够，不能照搬大型企业的信息化水 平评价指标体系对其进行评价，因此建立一套中小企业信息化水平的科学评价体系， 可以为中小企业自身及其宏观管理部门提供对中小企业信息化建设的状态进行纵向 ( 即企业主体运行过程中的不同时期) 和横向( 不同外部环境、不同类型的企业) 对 比的客观依据，发现差别，寻找优势，是获取中小企业健康发展的有效方法和途径； 是促进企业肌体的良性循环，有针对性、有目的性地采取增强中小企业核心竞争力的 有力措施。 本文旨在深入研究中小企业信息化水平测度和评价的科学方法，客观评价中小企 业信息化发展水平。这有利于政府制定经济发展战略，完善信息产业发展政策，提高 中小企业的信息化水平和市场竞争能力，正确指导企业信息化的发展。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外企业信息化评价理论 信息化程度已经成为2 1 世纪衡量一个国家( 或地区) 经济发展水平和竞争实力的 重要标志。近几年来，一些国家、国际组织陆续推出了评估体系，虽然，各种评估体 3 北京科技大学硕士学位论文 系的名称不同( 如信息化指数、信息社会指数、网络化准备指数、电子经济等) ，但其 实质都是为了衡量国家( 或地区) 或国家内各地区的信息化发展水平。近些年来，国外 主要的评价理论如下i ”l ： ( 1 ) 扩展1 1 r 阶段理论。2 0 世纪舳年代后期，n o l a n 提出了描述组织r r 吸收过 程的三阶段模型，包括数据处理时代、微机时代和网络时代。这种划分方法更加符合 企业信息技术发展的实际状况。n o l a n 利用企业r r 行为和组织学习行为成长过程的 特点来诠释不同阶段企业r r 的成熟度，但n o l a n 的阶段假设模型在实践吻合度及预 测能力等方面还存在一定的局限性。 ( 2 ) 技术吸收模型。哈佛商学院的麦克法伦0 眦f a r l a n ) 和麦肯尼( m ek e n n e y ) 教 授在n o l a n 之后提出了技术吸收模型，该模型从微观角度考察了信息技术对组织的渗 透过程。技术吸收模型分为技术识别和投资，实验、学习和改进，合理化和管理控制， 大范围的技术扩散和成熟四个渐进的阶段。 ( 3 ) b e n b a s a t 理论。1 9 8 0 年，b e n b a s a t 等学者利用n o l a n 的阶段假设模型及其 它研究成果，提出了测度t r 成熟度的9 个指标的工具，并通过问卷调查，将公司的 r r 应用分为成熟和不成熟两类。b e n b a s a t 的9 个指标侧重从璐系统安装、匹绩效评 估手段和i s 计划的制定、塔系统的职能( 如计划和控制、高层管理者对r r 的态度和 r r 知识) 等角度来说明企业1 1 r 的成熟度。 ( 4 ) r s a b h e r w a l 和p k i r s 的理论。r s a b h e r w a l 和p k i r s 在对学术机构关键成功 因素和r 能力之间的协调程度的研究中，采用了5 个指标衡量r 的成熟度。侧重于考 核璐计划与机构未来规划的契合程度、机构高层领导者的r r 知识掌握程度和参与璐 计划的程度、r r 经理对机构长期计划的了解程度和i s 绩效评估的基础等方面。 ( 5 ) 2 0 世纪9 0 年代中期，k a r i m i 等学者开始从管理职能的视角将1 1 r 在计划、 控制、组织和协调方面的职能作为公司运用信息技术成熟情况的衡量指标，并建立了 含有2 0 个问题的指标体系，使得1 1 r 成熟度的指标体系更加丰富完善，并且对美国的 金融服务机构的实际情况进行了调查研究 ( 6 ) o l i v e rw i g h t 于1 9 7 7 年提出的针对信息系统实施水平的评价方法是a b c d 检测表。该方法较为简单，涉及与m r p i i 软件包技术能力、支持数据精度、所提供 的培训工作量以及使用该系统得到的结果有关的2 5 个问题。1 9 9 3 年提出第四版的 a b c d 检测表，其中集中了近二十年来数百家公司的研究和实施应用人员的经验。不 足之处在于a b c d 评价包括的内容仅仅局限在m r p i i 实施的效果，没有包括所有反 映企业经营状况的技术经济指标。 ( 7 ) n e e d s o n 与d a v eg a r w o o d 在美国生产和库存管理学会提出的评估标准， 主要包括检查生产计划实现程度的指标、物料需求计划的可行性指标、能力需求计划 j 北京科技大学硕士学位论文 的可行性指标、处理信息的精确度指标等反映生产、库存记录正确性的指标，他们的 研究仅局限于m r p h 的应用评价。 1 3 2 国内企业信息化评价研究现状 1 9 9 3 年，我国为了制订一个科学、公正、客观的评价体系，就把企业信息化 评价指标体系的研究作为一项重要工作提出来，前期主要作为课题来进行研究，包 括经贸委、中国社会科学院等都在研究。但真正纳入到政府职能范围是在信息产业部 成立后。后来，企业信息化测评指标体系由经贸委直接研究，共搜集了各个部委、 各省市、各地方，包括国外的研究成果共4 8 套指标体系。综合比较筛选出来的4 8 套指标体系，毫无例外，所有的评价指标体系，投入越多，包括资金、人力等投入越 多，最后的打分就越高。但是企业信息化测评指标体系的最终制定受到了另一种 思路的极大影响，即财政部的规范标准。从1 9 8 2 年开始，财政部、经贸委、国家计 委、人事部就一起颁布了企业效绩评价方法。虽然它看似与企业信息化指标体系 关系不大，但是对于企业信息化效益的测评，却有着重要启发财政部的这套企业 效绩评价方法，也是一种指标体系，但是主要特点是采用了标杆值法。调研结果显 示，与4 8 套方案相比，只有标杆值法从方法论上做到了“不是投入越高，得分越高” 的评价。因此出台的企业信息化测评指标体系采用的标杆值法就是一个价值判断 方法。 近年来，国内诸多学者对企业信息化评价进行了大量的研究，取得了十分丰富的 成果i 叫。 ( 1 ) 梁滨的企业信息化基础理论与评价方法。2 0 0 0 年7 月由中国科学院出版社 出版的企业信息化的基础理论与测评方法是中国社科院博士研究生梁滨1 9 9 9 年 5 月的博士论文，此文可能是我国最早的企业信息化测评指标体系研究成果。论文从 人本管理的思想出发，认为企业信息化包括5 个方面：生产过程信息化、流通过程信 息化、管理信息化、组织结构信息化和生产要素信息化。根据这5 个方面，他提出了 2 0 个二级指标，从而形成了企业信息化测评指标体系，各个具体指标也给出了具体 的计算方法，并首次使用“企业信息化水平与企业经营相关度”测算企业信息化的效 益，具有较大的开创性。但是，该指标体系没有设置反映企业管理信息化、组织结构 信息化、生产要素信息化的具体指标。整个指标体系的指标绝大部分都是以投入的经 费为基点进行测算的，这样指标体系的计算结果就是经费投入越多，信息化程度就越 高。因此，这一套指标体系的运用受到了一定的限制。 ( 2 ) 国家信息化测评中心2 0 0 2 年1 0 月提出了企业信息化基本指标构成方案。 该指标方案将企业信息化评价分为程度评价和效能评价两方面。程度评价方面，该指 标体系共包括战略地位、基础建设、应用状况、人力资源、安全、效益指数6 项一级 。5 北京科技大学硕士学位论文 指标和2 1 项二级指标。主要用于衡量企业信息化水平，通过这些指标政府和企业可 给出企业信息化水平准确定量化的结论。通过评估，形成对企业信息化基本发展状况 的标准化客观定量分析结论，企业可以具体掌握自身的信息化程度，为今后的企业信 息化战略规划制定提供依据。效能评价方面，该方案包含适宜度和灵敏度2 大类1 7 项指标。其中适宜度指标，从“是否合理”的角度，测评信息化系统的有机化程度， 包括信息化系统与传统业务系统的有机联系程度，信息化各子系统的整合程度，信息 化整合传统资源的有机化程度等等。灵敏度指标，通过考察其灵敏程度的水平及质量 判断其得分，从而达到测量、评价企业信息化所达到的实际效果的目的。这套指标体 系剔除了企业特点和行业特征，是一种通用型的指标体系，使得不同行业能够除去行 业特征的情况下测评共有的信息化特征水平。但是，同时指标体系也忽略了行业的特 性和信息技术的广度，无法体现传统信息技术与计算机和网络结合后产生的效益。 ( 3 ) 北京大学企业信息化课题组的研究成果。2 0 0 0 年1 2 月开始北京大学网络 经济研究中心“企业信息化课题组”对我国5 0 0 家国家重点企业以及1 6 6 家中央企业 进行“企业信息化”调查。2 0 0 2 年在“北大网研”上发表题为。中国企业信息化水 平指标体系研究”的文章，文章提出包括8 个一级指标扭个二级指标的企业信息化 水平测评指标体系，8 个一级指标是：信息化固定资产投资情况，信息化基础资源情 况，企业电子商务开展情况，信息化相关投入情况，标准化程度，网站与网络情况， 数据库规模；i t 技术投入该指标体系基本涵盖了企业信息化的方方面面，但是指标 设置时对资金投入比重太大，船个二级指标中7 个是反映企业信息化投入情况的。 但是经费投入的多少只能说明企业对信息化的重视程度，不能完全反映出企业信息化 所达到的程度，而且过度的盲目投资只会违反信息化的准则，从而给企业带来经济的 损失。 ( 4 ) 2 0 0 1 年2 月吉林大学的刘凤勤等人在情报学报发表论文机械工业企 业信息化建设水平测度方法，文中提出包括3 个一级指标9 个二级指标的“企业信 息化综合力度法指标体系”。该指标体系3 个一级指标是：信息化信息装备力、信息 化信息利用力、信息化发展潜在力。该指标体系对企业信息化测评研究具有独到新颖 的见解。但是，指标体系中例如“每百人函件数”，这一指标在电话、电子邮件十分 发达的今天，已经不能反映企业信息化的水平，另外指标“信息技术经济效益值”的 计算采用企业信息技术使用前后的年收入和年成本进行计算，虽然可以说这是一种思 路，但其做法是十分不科学的，企业信息化的经济效益具有滞后性，而且，企业的“产 出”或“利润”的增加，也不能都归功于企业信息化，所以，以此来衡量企业信息化 水平是不合适的。 ( 5 ) 2 0 0 1 年6 月唐小我、候伦等人在电子科技大学学报社科版发表文章企 6 北京科技大学硕士学位论文 业信息化及其指标体系探讨，文中提出一个包含3 个一级指标1 5 个二级指标5 6 个 三级指标的企业信息化指标体系。指标体系中的3 个一级指标是：信息化组织建设评 价指标、信息化基础设施评价指标、应用信息系统评价指标。这个指标体系的设计思 想是把“组织建设”、“基础设施”、“应用信息系统”作为企业信息化水平评价的重要 要素。但是，该指标体系也存在一些不足，没有考虑到企业“信息资源的开发和利用 水平”，指标体系中定量与定性指标明显失去平衡，定性指标太多，定量指标太少， 并且指标体系没有给出具体的指标测算方法，使得这套指标的应用受到限制，缺乏可 操作性。 ( 6 ) 上海交通大学c i m 研究所的陈淮莉等在分析基于现代集成制造理念的企业 信息化内涵的基础上，提出了贯穿企业信息化全生命周期的信息化水平评价模型，对 企业实施信息化具有一定的导向作用。 北京科技大学硕士学位论文 2 中小企业信息化研究 2 1 我国中小企业概况 2 1 1 中小企业概述 企业是以盈利为目的而从事生产经营活动，向社会提供商品或服务的经济组织 o o l 。企业有四层含义【1 0 1 1 l ： ( 1 ) 企业必须是从事经济活动的组织。所谓经济活动主要包括生产、经营活动( 经 营指筹划并管理企业) 以及满足生产和人民生活需要的服务性活动，除此之外都不能 称之为企业，学校、国家机关、科研部门等就不能算作企业。 ( 2 ) 企业必须是一个独立的经济组织。独立地拥有必要的财产，能进行独立核 算，具有独立的经济利益。 ( 3 ) 企业必须是盈利性组织。以盈利为目的，并能以经济活动的收入抵偿支出， 并有一定数量的余额，即利润，这是企业赖以生存和发展的必要条件。根据这个条件， 我们可以明确两点：1 ) 不以盈利为目的就不能称为企业；2 ) 作为企业，如果长期亏损、 资不抵债，最终必然被兼并或宣告破产 ( 4 ) 企业必须是人与物相结合的经济组织，而非政治组织，所以人与人相结合 的政治组织不能称为企业。 2 1 2 中小企业划分标准 中小企业是一个非常复杂的概念。中小企业在不同国家有不同的规定，即使同一 国家里，不同的历史时期，不同的产业部门也有不同的标准。中小企业也是一个相对 的概念，过去被称为大企业的，现在就有可能是中等企业。随着生产力发展水平的变 化，企业规模的标准在不断变化，但是，作为总的变化趋势，其数量规模在扩大，素 质水平在提高。 ( 1 ) 我国企业划分的传统标准 中小企业是一个比较含糊的概念，是相对于大企业而言的。直到1 9 9 9 年6 月， 我国对企业规模的划分是与传统的计划经济体制相适应的，其主要立足点是确保国家 计划的完成，着眼于企业的总体规模结构，在具体指标方面表现为更多地采用了生产 能力指标。自1 9 4 9 年以来，我国对中小企业的界定先后进行过好几次调整。1 9 8 8 年 国家有关部门颁布了c k 中小型企业划分标准该标准对企业规模的划分有三个方 面特征：1 ) 以生产能力为参照系进行界定；2 ) 以生产设备数量为参照系进行界定， 有一些企业，习惯上以生产设备数量多少确定企业规模；3 ) 以固定资产原值数量为 参照系进行界定，在一些产品设备比较复杂的企业，一般以固定资产数量为参照系进 8 北京科技大学硕士学位论文 行界赳。 ( 2 ) 我国企业划分的最新标准 随着生产力的提高和社会经济的发展，企业的生产能力、规模和技术等都在发生 着很大变化，特别是企业经营的方式方法同以前截然不同，这就使上述的从生产的技 术经济规模出发而不是从企业的经营规模出发的划分标准出现了不适用的情况，而且 这个标准也不能全面反映我国当前的产业组织结构状况。在此情况下，对企业规模划 分的标准需重新调整和修改。1 9 9 9 年6 月，我国对大中小型企业的划分又有了新修 订的标准，新标准不再沿用旧标准中各行各业分别使用的行业标准，而是统一按销售 收入、资产总额和营业收入的多少归类，主要的考察指标是销售收入和资产总额，划 分的依据是1 9 9 8 年的统计数据。参照一些国家及各类企业占企业总数的比重，结合 我国的实际情况，大型企业的标准定为：年销售收入和资产总额均在5 亿元以上，其 中，特大型企业的标准定为年销售收入和资产总额均在5 0 亿元及以上；中型企业的 标准为年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以上；其余的均为小型企业i 廿】。 2 1 3 我国中小企业发展现状 现阶段，我国中小企业存在的主要问题有【体1 7 1 ： ( 1 ) 中小企业自身弱点日益暴露。一方面我国中小企业普遍处在经营规模小、 分散、孤立、行为不确定状态，而且以家族控制为主，缺乏新技术，管理松散，且固 定资产和抵押品较少；另一方面，大多属劳动密集型加工企业，产业层次低，科技含 量少，利润空间狭小；此外，结构趋同，呈现“四多四少”的现象，即从事商业贸易 多，办实业型、科技型产业的少，从事就地买卖做生意的多，搞拳头产品、名牌产品 的少，经营管理粗放型多，科学管理开拓型的少，单一的作坊式经营多，集科工贸于 一体的经营的少。 ( 2 ) 经营管理较为混乱。相当一部分中小企业，只凭传统经验进行管理，不了 解市场状况，对市场前景没有准确的预测，盲目性大，缺乏长远眼光，只考虑当前利 益，往往是“一哄而上”。据对3 0 1 家中小企业抽样调查显示，能够制定长期战略性 经营计划的仅占总数的1 7 1 ，有2 2 8 的企业基本上不制定任何计划。 ( 3 ) 普遍缺乏优秀人才。中小企业普遍缺乏优秀人才，尤其是在传统行业中的 企业更是如此。据华东地区抽样调查结果显示，8 4 家中小企业共有职工2 7 3 1 1 人， 具有中专文化程度及以上的工程技术人员只有1 1 3 8 人，占职工人数的4 1 7 ，比例 最低的只有0 7 9 ，有1 4 家企业甚至没有一名中高级职称的技术人员。中小企业的 科技人才力量相当薄弱，严重制约了企业的技术创新。 ( 4 ) 资金短缺。据中国私人经济年鉴提供的数据，我国中小企业向国有商 业银行借款，感到困难和很困难的占6 3 3 。根据江苏省镇江市经贸委调查，9 4 1 q 北京科技大学硕士学位论文 的中小企业认为资金不足或严重不足，其中2 7 5 的企业短期或长期处于停产、半停 产状态，导致职工停岗、待岗甚至下岗。据统计，6 0 5 的中小企业没有1 3 年的 中长期贷款，而获得中长期贷款的中小企业中，借贷资金能满足需要的仅占1 6 ， 5 2 7 部分满足需要，3 1 3 不能满足需要。 ( 5 ) 信用担保制度不健全。由于中小企业普遍是以家族控制为主，且固定资产 少，土地、房屋等担保品不足，流动资产在生产过程中易发生物质形态变化，无形资 产又难量化，因而向银行申请贷款时需要第三方提供保证，这就有赖于信用担保制度 的健全完善。目前，为中小企业提供贷款担保的机构少，担保基金的种类和数量也不 能满足需要，其运作、管理方式还亟待改进完善 2 1 4 中小企业在我国国民经济中的地位 中小企业在我国的经济发展中，起着大企业不能替代的作用。无论社会环境是优 是劣，中小企业作为一个整体，在国民经济中占据着较大优势【1 8 1 。 ( 1 ) 中小企业是最活跃的经济生长点，是技术革新之源。 在市场经济中，各类企业严格按照“优胜劣汰，适者生存”的法则生生灭灭，不 断得到发展和优化。这其中中小企业的新旧更替频率最高，最为活跃，因此也就成为 经济中的生长点。另外，从企业的产值来看，中小企业也是最具活力的经济增长点。 同时，中小企业在创造新技术和开发新产品上起着重要的作用。 ( 2 ) 中小企业具有吸纳劳动力方面的巨大潜力 我国作为一个工业化水平较低、人口众多的发展中国家，妥善解决劳动力的出路 问题是国家长治久安、社会稳定的根本保证。同其它国家一样，中小企业在扩大就业 方面起着重要的作用。 ( 3 ) 中小企业具有很强的生命力 企业本身有创立、发展、成熟、扩张和衰落甚至消亡过程。在这个过程中，中小 企业表现了极顽强的生命力。中小企业作为一个整体，在世界各国的经济舞台上，不 仅从来没有消失，而且自始至终扮演着重要角色。 ( 4 ) 中小企业对农村地区的工业化做出巨大贡献。 推动广大农村地区的工业化，是整个国家工业化的一个重要方面。中小企业对农 村的工业化发展做出了巨大贡献：1 ) 中小企业分布广泛，使农村地区的产业结构发 生了巨大改变，工业地位得到了提高。许多中小企业是由农民创办的，特别是那些同 农产品和农业生产有关的工业企业，比如我国著名的“希望”饲料集团，就是一个具 有典型意义的事例。农业劳动力的大量转移，是实现工业化不可少的环节，而中小企 业在吸收转移出来的农业劳动力方面发挥了重要作用。2 ) 工业化的一个重要内容是 农业生产的工业化，而广大中小企业恰恰是把农业推向工业化阶段的重要力量。农业 】0 北京科技大学硕士学位论文 要进行大规模的工业化生产，没有中小企业的直接参与和中小企业提供的发达的社会 化服务体系的支持是没法完成的。 2 2 企业信息化 2 2 1 企业信息化的定义 企业信息化是指企业在生产、经营和管理等各个层次，各个环节和各个方面，以 业务流程( 优化) 重组为基础，在一定的深度和广度上应用计算机、通信、网络、数 据库等现代信息技术，控制和集成化管理企业生产经营活动中的所有信息，充分开发 和利用内、外部信息资源和人力资源，建立与此相适应的组织模式，实现企业内外部 信息的共享和有效利用，从而提高企业生产、管理、决策等过程的效率、水平与经济 效益，增强企业竞争力的过程1 1 9 1 。开展企业信息化建设的根本目的是在改造传统产业 和发展以信息技术为核心的高新技术产业过程中，不断提高企业开发创新、经营管理 与竞争能力。企业信息化建设不仅是企业加强科学管理、推动技术创新、提升核心竞 争力的重要手段，也是影响国民经济信息化整体水平和信息产业发展的重要因素。 2 2 2 企业信息化的内涵 所谓企业信息化是指以企业战略竞优、提高效益和效率为目的，将信息技术和信 息观念全面渗透到企业运作过程中，充分开发利用企业内外部信息资源，并以此为手 段进一步开发和有效利用人力、物力、财力等资源的过程。通常有以下几个方面的含 义 2 0 - 2 1 ： ( 1 ) 企业信息化基础设施。 ( 2 ) 企业信息技术应用。 ( 3 ) 企业的产品和市场结构的调整，强调通过信息化增加企业产品和服务的技 术含量和信息附加值 ( 4 ) 企业信息资源开发和利用。 ( 5 ) 企业管理再造，包括企业、经营、管理和决策水平的信息化 ( 6 ) 制度创新。 2 2 3 企业信息化的内容 从发展和应用的角度看，企业信息化通常包含三个方面的内容1 2 e - 2 1 1 ： ( 1 ) 企业生产过程的自动化、智能化 在现代化的工业生产中，产品的设计、生产控制、监测、处理等环节采用电子信 息技术，将生产过程中的信息不断地收集、整理、传输、存储和利用，使生产过程实 现自动化、智能化，如计算机辅助设计( c a d ) 和柔性制造系统( f m s ) 等，都属此范畴。 ( 2 ) 企业管理决策的智能化、网络化 】1 北京科技大学硕士学位论文 企业采用电子信息技术，将物资、财务、计划、销售、库存等管理信息进行智能 化、自动化处理，使企业管理科学化和最佳化。如管理信息系统( m i s ) 、办公自动化 系统( 0 a ) 、企业资源计划( e r p ) 以及计算机集成制造系统( c i i d s ) 等，都属此范畴。 ( 3 ) 企业商务活动的电子化 企业通过管理信息系统( m i s ) 、电子数据交换( e d i ) 、电子定货系统( e o s ) 以及企 业内部网( i n t r a n e t ) 、因特网( i n t e r n e t ) 等，使企业的商业运作实现交易无纸化、直 接化 2 3 中小企业信息化现状及存在问题 2 3 1 中小企业信息化现状分析 目前我国中小企业信息化建设现状令人十分担忧我国中小企业信息化水平较 低、企业电子商务进展缓慢、国民的信息化意识不强，企业信息化任重道远。目前我 国中小企业与国外中小企业相比较在资金、技术、管理水平、经营理念等许多方面存 在很大的差距。就企业信息化的进程来说，中国企业特别是中国中小企业与国外企业 的差距也是相当大的 据相关统计表明，目前真正实现计算机较高级应用的企业，在全国的1 0 0 0 多万 中小企业中所占的比例还不足1 0 9 i 。国内中小企业信息化建设的主要特征是只有1 嘶 左右实施了e p , p 和c r w 方案，6 左右实施了s 例方案，进入了信息化的高级阶段， 而绝大多数企业的信息化水平停留在文字处理、财务管理等办公自动化及劳动人事管 理阶段，局域网的应用也主要停留在信息共享层面上，生产控制方面的应用很少。由 此可见，中小企业的信息化滞后成为了国内企业信息化进程的最大瓶颈。近年来我国 中小企业的信息化意识有了相当大的提高，近半数企业已经应用局域网，有些行业应 用互联网的企业已经超过3 0 ；同时，中小企业使用互联网和参与电子商务的程度参 差不齐，信息化领先企业和后进企业的差距正在拉大；电子商务的应用主要在于网上 查询、网上发布信息，但在供应链集成、网上支付、分销渠道等方面的应用还不普遍。 企业信息化的本质应在于用信息技术优化企业业务流程、经营管理与长期发展等一系 列提高企业经营和资源利用效率以及企业核心竞争力的过程。而在中小企业信息化实 施这一过程中，面临的障碍不仅来自企业内部自身的问题，而且还与i t 方案提供商、 政府、银行等各方面有关。 2 3 2 中小企业信息化面临的主要问题 目前中小企业信息化存在的许多问题阻碍了中小企业的发展。其主要问题如下 【硎】： ( 1 ) 中小企业领导者的信息意识淡薄 1 2 北京科技大学硕士学位论文 我国企