（技术经济及管理专业论文）技术中介机构运作机制研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：查整日期： 黏0 5j | 1 l 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：查鳖导师签名： 日期：塑! 童兰丛 争 山东大学硕士学位论文 摘要 技术中介机构是连接科技与经济的桥梁和纽带，在提高科技事业的自我发展 能力，加快科技成果的社会传播与普及，增强企业的活力，发展商品经济等方面 都具有重要作用。研究技术中介机构的运作机制，探索技术中介机构的经营规律， 这将使我国的科技工作有所收益 本次研究首先分析了国内外技术中介体系，指出：在。技术中介业对中小企 业的支持、法律的健全程度、大学科技园的建设、专业化运作、网络化经营和风 险投资机构”等六个方面，我们与发达国家还有所差距。需要进一步发展和完善。 本次研究认为，技术中介机构的运作是在宏观环境下的内部运作和外部协 作，暮于技术中介机构的内部运作，本文论述了技术中介机构的地位和运作特点， 技术中介机构的功能以及它的价值体现技术中介机构需要与外部资源进行协作 来完善其运作，包括融资活动、网络化经营等，于是在第三章，本文重点论述了 技术中介机构针对中小企业的融资协作、技术中介机构与技术供方的信息协作以 及技术中介机构之间的联盟运作 技术中介机构未来的发展需要内外部的共同努力，除了技术中介机构自身的 不断创新，社会也要创造一个有益的环境，主要是政策环境和法制环境。所以， 本次研究在第四部分针对如何进一步促进技术中介机构的发展与完善，从三个方 面提出了对策：首先，技术中介机构要开展营销创新；而政府应进一步通过支持、 规范和监督等政策来引寻技术中介机构的发展；除了国家的各项政策、法规，技 术中介机构还要加强自身的规范建设，例如，实行内部业务流程标准化，开展行 业自律管理等 本次研究采用了理论与实践、定性与定量相结合的方法展开研究，并尝试推 导出技术中介机构的价值体现模型，协助一般委托方做出决策。希望本文的研究， 能对技术中介机构的从业人员有所裨益，进一步完善技术中介业的服务质量，促 进我国科技事业的蓬勃发展 关键词：技术中介服务功能运作机制 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t e e l m o l o g yi n t e r m e d i a r yf f l ) a st h eb r i d g ea n db a n db c t w e a lt e d m o l o g ya n d e c o n o m y , i sh e l p f u lt od e v e l o ps c i e n c ea n dt e e i m o l o g yc a u s e ，s p r e a dt h et e c h n o l o g y f r u i t , s u 吼g t h e t h ee n t e r p r i s e s 既i e f g ya n dc n l m e et h ec o m m o d i t ye c o n o m y r e s e a r c h i n go nt i so p e r a t i o nm e c h a n i s ma n dm a n a g e m e n tr u l ew i l l b e n e f i to u r c o u n t r y ss c i e n c ea n dt e e l m o l o g yc a u s e i nt h ef i r s tp a r to ft h i sr e s c a r e l a , ii n t t o d l l c ct i 3o p e r a t i o ns y s t e mi na n da b r o a d s i m p l y , a n dd ot h ei n t e m a d o n a lc o m p a r i s o nw i t hs i xa s p e c t s t h a ti s t i ss u p p o r tt o t h es m a l la n dm e d i u m - s i z e d 伽她r p d 瞄，t l a el a w s c o m p l e t e n e s sd e g r e e ，t h e c o n s l r u e t i o no f u n i v e r s i t y ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yg a r d e n , s p e c i a l i z e do p e r a t i o na n d n e t w o r kb u s i n e s s , t os h o ，o u rs h o r t a g ei nt i 1 r i so p e r a t i o ni n c l u d e st h ei n t e r n a lb u s i n e s sa n dt h ee x t e r n a lc o o p e r a t i o n t h e n , t o s h o wc h i n e , 站t i ss e r f - o p e r a t i o n , ir e s e a r c h0 1 3 t i sp o s i t i o ni nt h ei n n o v a t i o ns y s t e m a n di t so p e r a t i o nc h a r a c t e r , i t sf u n c t i o n , a n dt i sv a l u er e a l i z a t i o n i nf a c t , t in e e d s t h eo u t s i d ei e s o i i i c et or e a l i z ei t sf u a e t i o n , i nt h et h i r dp a r t , ie n u m e r a t et i s e o o p e r a t i o aw i t ht h eo u t s i d e 丘i m e i g , i n f o r m a t i o n “爆o u 眦a n do t h e rt e e l m o l o g y i n t e r m e d i a r i 髂 t l sf u t u r ed e v e l o p m e n tn e c d st h ee n d e a v o rf r o mi n s i d ea n do u t s i d e 。e x c e p ti t s o w nc o n s i s t e n ti n n o v a t i o n , t h es o c i e t ys h o u l dc r e a t eah e l p f u le n v i r o n m e n t , m o s t l y p o l i c ya n dl a ws y s t e m t h ef o u r t t hp a r ti sa b o u tc h i n e s et i sg r o w t ha n dp e r f e c t i o n h e r eia d d r e s st i sm a r k e t i n gi n n o v a t i o n , t h eg o v e r n m e n t sp o l i c yf o rt i a n dt h e s e l f - r u l ec o n s t r u c t i o no f t i i nt h i sl e s e a l c l a , ia d o p tt h et o o lo ft h e o r ya n dp r a c t i c ec o m b i n e d , q u a l i t a t i v e a n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sc o m b i n e d , a n dt r yd e d u c i n gt i sv a l u er e a l i z a t i o n m o d e lt oa s s i s tt h ec l i e n t st on l a k cd e e i s i o n 。1w i s t at h er e s e a r e l aa n da n a l y s i si nt h i s t h e s i sc a l ld os o n i c ：h e l pf o rt h ep e r s o n n e li nt i , c o n s u m m a t et i ss c i v i c i 。f i m c t i o na n d l b r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc 羽雠i n0 1 1 1 c o u n t r y 2 k e yw o r d s ：t e e l m o l o g yi n t e r m e d i a r y s e r v i c ef t m e t i o a o p e r a t i o n m e c h a n i s m 山东大学硕士学位论文 第一章绪论：我国技术中介业的发展状况 本章介绍了我国技术中介机构的发展历程，分析了国内外技术中介体系，指 出了在“技术中介业对中小企业的支持、法律的健全程度、大学科技园的建设、 专业化运作、网络化经营和风险投资机构”等六个方面，我们与发达国家还有所 差距，需要进一步发展和完善 第一节我国技术中介机构的发展历程 一，我国技术中介机构发展概述 科技领域也需要取长补短，技术交易可以帮助企业缩短研发时间、降低研 发成本然而，技术成果的交易过程比一般商品的交易过程复杂得多，其涉及知 识的再创造，具有高度不确定性为了支持和驾驭技术交易的发生和发展，技术 中介机构应运而生因此，新兴的国家科技创新体系应有三个层次：一、以科研 院所、高等院校为主体的科学研究体系；= 、以企业为主体，产学研相结合的技 术开发体系；三、以中介服务机构为主体的社会化科技服务体系1 技术中介工 作涉及技术交易、技术评估、科技信贷、技术咨询、技术开发等活动，截止到 2 0 0 3 年1 2 月2 0 日，全国共签订技术合同2 6 7 9 9 7 项，比上年增长了1 3 ；技术 合同成交金额首次突破1 0 0 0 亿元，达1 0 8 4 6 7 亿元，比上年增长了2 2 7 。其 中，技术开发合同成交金额居四类合同之首( 见图1 1 ，2 0 0 3 年全国各类技术合 同构成) ， 技套霎务 技术开发 3 1 仅m 7 1 4 技术咨询 7 技术转让 矾 图1 12 0 0 3 年全国各类技术合同构成 1 和金生，姜秀莲汪晓华技术中介机构运行模式探讨 j 天津大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 l ( 0 4 ) 22 0 0 3 年全国技术市场技术合同交易额突磕1 0 0 0 亿元 豳0 l 】中国科技统计2 0 0 4 0 5 1 7 山东大学硕士学位论文 在我国，1 9 8 7 年的中华人民共和国技术合同法首次使用了“技术中介” 的概念，在这之前，技术中介活动只是存在于人们认识中的经纪行为。经纪行为 在我国封建社会就已存在，以唐朝的牙人( 即中间人) 行业作为代表：封建牙人 行业随着帝国主义对我国的入侵而转变为一种新的职业一买办，买办者时而会介 绍当时世界上较先进的工业设备到中国来，所以。买办者和买办机构就是我国最 初的技术经纪人和技术中介机构从新中国成立到7 0 年代末，我国实行高度集 中的计划经济体制，企业缺乏活力，技术经纪人和技术中介机构的发展也出现了 停滞1 9 7 8 年底召开的中共中央十一届三中全会确立了以经济建设为中心的战 略，此后，商品经济、价值规律等观念逐渐被人们所接受，全国一些省市出现了 具有技术中介职能的技术服务实体3 下面以济南市为例，来展示我国技术中介 机构的发展历程。 = 、技术中介机构类型增嫡。技术经纪人队伍壮大 1 9 8 2 年济南市举办了山东省首届技术交易大会，吸引大专院校、科研单位， 跨部门、跨行业地面向生产开展技术转让和技术服务活动1 9 8 5 年6 月济南市 建立常设中心技术市场，逐渐同全国3 0 多个大中型城市的技术市场，1 5 0 多所 大专院校、科研单位建立了长期协作关系1 9 8 8 年全市共有各类技术贸易和中 介服务机构1 0 0 多个，初步形成了以市中心技术市场为枢纽，县区技术市场为骨 架，以民阊技术服务组织为网点的技术信息和技术服务网络。 1 9 9 2 年1 0 月，济南高新技术创业服务中心成立，这是国家科技部首批认定 的国家级科技企业孵化器。1 9 9 4 年，济南市科委先后组建了行业和专项科技推 广机构5 家，例如以市新技术研究所为依托的山东省锅炉微机控制技术开发推广 中心等。同年，山东亚太生产力促进中心成立，该中心的主要工作领域有：信息 服务、科技成果交流与转化、c a d c a m 系统和工业设计等共性技术的促迸和推 广、企业咨询诊断、培训业务等1 9 9 5 年，济南市培训技术市场经营管理人员 3 0 8 人，发展技术经纪人1 6 8 人，中介技术项目5 0 余项，合同成交额1 8 万元 1 9 9 8 年1 0 月，全省首家民营科技市场济南高科技市场建成开业，入驻商户 2 0 0 多家，至此，以山大路为中心的科技市场群体初步形成1 9 9 9 年5 月，中国 济南留学人员创业园成立，该创业园依托济南创业服务中心的各项综合孵化功 3 汪晓华。我国技术中介服务机构的运行模式与市场环境研究 d 】天津t 天津大学，2 ( x ) i 眈o l 4 山东大学硕士学位论文 能，吸引了一大批留学归国博士进行高科技成果产业化，这里成为全市硅谷、药 谷的先导基地。1 9 9 9 年9 月2 6 日，济南生产力促进中心正式成立，该中心以高 校院所为技术依托，组织清华大学、浙江大学的1 0 0 余名博士、硕士研究生到济 南市的企业里开展实践活动，帮助企业解决技术难题2 0 0 0 年8 月，济南民营 科技企业孵化器在济南民营科技产业园内正式启动，主要为高新技术成果商品 化、产业化提供孵化创业的服务，2 0 0 0 年进驻企业实现技工贸总收入2 3 0 0 万元， 在电子信息、机电一体化、新材料等高新技术领域，开发近3 0 项科研成果，其 中9 项获国家、省部级奖励。2 0 0 0 年，为完善济南科技中介服务体系，市科委 制定颁发了“济南市科技中介服务机构申办管理暂行规定”，落实了技术合同税 收优惠政策，全市新增技贸机构1 2 0 余家，累计达到1 8 8 6 家；技术合同成交额 突破3 5 亿元，居全省首位；形成高新技术产值3 0 亿元，促进了济南市高新技 术产业的发展 2 0 0 1 年8 月1 6 日，济南科技风险投资有限公司成立，主要从事对高新技术 项目的股权投资，重点服务于电子信息、生物工程、新材料三大高新技术领域以 及运用高新技术嫁接、改造、提升的传统产品项目2 0 0 1 年1 1 月1 1 日，济南 市技术产权交易所在山大路科技商务中心区正式挂牌营业，这也是全省首家技术 产权交易所，该所的目标是成为立足山东、服务全国、面向世界的专业性、权益 性资本市场，主要为现有企业存量资产，股权转让，高新技术成果、科技企业和 成长型企业提供融资等服务。2 0 0 2 年，济南市知识产权信息中心正式成立，中 心开设了专利市场和网上专利市场，凡企业、个人有专利项目转让、许可使用以 及寻找投资合作伙伴的均可申请入市；同时，企业、投资公司、个人寻找专利项 目进行投资合作也可到市场部登记入市；此外，中心还开通了国际联机检索，为 企业、科研院所、高校等提供侵权类检索、查新检索、定期或专题检索和动态分 析等服务，为全社会了解知识产权信息，掌握国内外知识产权动态提供快捷、便 利的条件。2 0 0 2 年，中介服务机构建设驶上快速车道，济南市拥有高新技术创 业服务中心、生产力促进中心、科技风险投资公司、技术产权交易所等科技服务 机构2 0 多家，其中国家级、省级生产力促进中心2 家，国家级、省级孵化器4 处；济南科技风险投资公司对1 5 个企业项目进行了重点扶持，投资总额达8 0 0 0 万元；济南市技术产权交易中心先后与北京中关村产权交易中心、香港产权贸易 山东大学硕士学位论文 交易所等建立了技术产权交易战略联盟，已实现交易出让额5 5 亿元，超过计划 目标1 1 6 ；2 0 0 个项目挂牌进入市场 从济南市技术中介机构的发展可以看出，我国技术中介业正在朝着技术现代 化、功能社会化、服务产业化的方向蓬勃发展 第二节我国现有的技术中介体系分析 我国现有的技术中介机构可以按照不同的标准进行分类。 1 、根据机构的性质来划分。 ( 1 ) 政府支持类技术中介机构，如上海浦东生产力促进中心( s p p c ) 。该中心 成立于1 9 9 3 年6 月，是基于政府立场的非营利性专业机构，国家级示范生产力 促进中心s p p c 致力于构架政府与企业、企业与企业，国际与国内间交流的桥 梁，整合社会资源，改善企业的营运质量。 ( 2 ) 民营非营利技术中介机构，如宁夏地区第一家技术交易中心2 0 0 1 年1 0 月3 0 日，该中心正式挂牌，这是一家经国家科技部、自治区政府批准，由宁夏 星火科技开发有限公司、中小企业服务中心、科技培训中心、技术交易中心等单 位组成的非营利性技术中介服务交易中心，其主要任务是承担国家和自治区政府 下达的星火、火炬项目、中小型科技企业中介服务和培训工作等5 。 ( 3 ) 商业技术中介机构，它是指在市场力量的推动下由私人投资建立的科技 中介服务机构，如大连亿成技术交易市场2 0 0 2 年1 1 月，中国首家民营资本投 资创办的技术交易市场在北方的海滨城市大连成立，这家民营技术市场包括科技 成果展示大厅、交易大厅、宽带接入网站、商务中心等，提供诸如科技成果展示、 代理交易、融资、项目策划、人才中介、闲置资产配置等全套服务6 。 2 、根据机构的服务功能来划分， ( 1 ) 辅助技术交易类中介机构，如技术交易所、技术市场、技术评估机构、 转移代理机构等 ( 2 ) 辅助技术成果转化类中介机构，这类技术中介机构选择有潜力的企业 4 济南年鉴 z h t t p ：m n , j i n g o v c n 2 0 0 3 j n l s j n l s h t | 5 我区首家技术交易中心成立咀b 0 l 】新华同宁夏频道，2 0 0 1 1 0 3 1 6 我国民营赘车开始进入技术交易市矮 e 啪l 新华碍，9 0 0 2 1 1 1 l 6 山东大学硕士学位论文 或孵化项目，为其提供场所、设备和公用设施，培训企业的管理队伍，提供法律 和金融方面的专业服务等此类技术中介机构包括科技企业孵化器( 我国科技企 业孵化器发展概况见表1 1 ) 、留学人员创业园、大学科技园、风险投资管理中 心等 ( 3 ) 辅助技术实施类中介机构，这类技术中介机构协助企业采用新技术、 新材料、新工艺或贯彻新的管理思想，为企业提供技术咨询、技术培训等服务， 也包括必要的技术改造、技术攻关、技术融资等深层次的技术服务。此类技术中 介机构以生产力促进中心为典型代表 ( 4 ) 综合服务类中介机构，如行业协会等 表1 1 科技企业孵化器发展概况 。 名称 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 2 0 0 2 科技企业孵化器 8 07 7l l o1 6 4 3 2 44 3 6 场地面积( 单位：万平方米)7 7 4 8 8 4 1 8 8 83 3 9 56 3 4 77 7 6 1 在孵企业数 2 6 7 04 1 3 85 2 9 38 6 5 31 4 2 7 02 3 3 7 3 在孵企业人数 4 5 6 0 06 8 9 7 59 1 6 0 01 4 3 8 1 l2 8 3 5 5 l4 1 4 9 9 5 当年新孵化企业 8 0 71 2 4 41 7 1 12 8 6 65 6 8 68 5 0 2 累计毕业企业 8 2 51 3 1 61 9 3 4 2 7 9 04 2 8 16 9 2 7 注：2 0 0 0 年和2 0 0 1 年科技企业孵化器总数中包括留学园，2 0 0 2 年包括留学园和大学园。 近年来，我国各具功能特色的技术中介机构具有向综合服务领域发展的倾 向。以生产力促进中心为例，它的传统业务是技术咨询和技术攻关等服务，然而 今天，生产力促进中心的收入也来源予培育科技型企业、人才中介等业务( 2 0 0 2 年全国生产力促进中心收入分布见图1 2 | ) 7 科技企业孵化嚣2 0 0 2 年发展状况 r 】中田科技统计，2 啷0 7 82 0 0 2 年全田生产力促进中心统计报告 r 】中国科技统计，2 0 0 3 山东大学硕士学位论文 l r 日 v 一( 筝 4 3 5 3 2 5 2 5 0 5 o 图1 22 0 0 2 年全国生产力促进中心收入 第三节国外现有的技术中介体系分析9 顾且 一、美国的技术中介体系 从总体上，美国的技术中介服务机构可以分为营利性和非营利性两大类。其 中，根据设立者的不同，非营利技术中介机构又可以分为国家设立的中介机构和 民间设立的中介机构。 国家设立的非营利性技术中介机构，如国家技术转让中心( i f f t c ，n a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a n s f e rc e n t e r ) 和联邦实验室技术转让联合体( f l c ，f e d e r a l l a b o r a t o r yc o n s o r t i u mf o rt e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 等，其职能、业务范围、 经费来源均由法律规定更多的非营利性技术中介机构是民间设立的，综合性较 强，即同时承担相当于我国行业协会、生产力促进中心，技术市场、人才市场等 多种中介机构职能：只有少量是较为专业的非营利中介机构。 营利性技术中介机构也就是技术中介公司，和非营利性机构相反，营利性技 术中介公司绝大多数为专业性机构，作为公司，其法律地位、权利和义务和普通 公司完全一样。美国从事技术中介服务的中介公司主要包括孵化器、技术咨询公 司和技术成果评估公司等。 二、日本的技术中介体系 日本的技术中介机构从总体上分为国立公立中介机构和民营私营中介机构。 9 世界各置辩技中介机掉发展概览田m o l 】广卅科技罔，2 0 0 4 3 l i 山东大学硕士学位论文 国立公立机构的典型代表是日本科学技术振兴事业团( j s t ，j a p a ns c i e n c e a n dt e c h n o l o g ya g e n c y ) 和中小企业综合事业团( j a s 脏c ，j a p a ns m a l ia n d m e d i u me n t e r p r i s ec o r p o r a t i o n ) j s t 和j a s m e c 分别隶属于日本文部科学省 和经济产业省，作为科技中介，j s t 侧重于提供基础技术的相关服务，j a s m e c 则 侧重于对中小企业的扶植如提供技术支持和融资担保等。 ， 在日本，从事技术转让等中介服务更多的是民营私营机构，如t l o ( t e c h n o l o g yl i c e n s i n go r g a n i z a t i o n ) 其功能包括：发掘研究成果，并进行 评价、组合；专利代理；信息互馈服务；成果或专利的转让；为企业组织研究开 发等经济产业省和文部科学省共同认定的2 7 家t l o 中，大学内设组织6 家， 株式会社1 6 家，财团法人7 家 三、欧洲的技术中介体系 欧洲的技术中介机构多是跨国家和地区的组织，整体上可分为营利性和非营 利链两大类，其中，非营利技术中介机构包括政府支持类中介机构、公共类中介 机构和民间的非营利性中介机构 政府支持类技术中介机构，如瑞典依据。能力中心计划”( c o m p e t e n c e c e n t e rp r o g r a m ) 所建立的2 8 个能力中心，这些能力中心分别设在8 所大学， 分布于能源交通与环境、生产及生产工艺、生物及生物医学技术、信息技术等4 个领域。 公共类技术中介机构，如德国史太白技术转移网络，它的各个技术转移中心 都是某专业的技术转移权威，包括史太白生物医药转移中心、史太白材料技术转 移中心、史太自测量数据处理转移中心等 民间非营利性中介机构，在英国，民间非营利性技术中介机构一般注册为慈 善机构( c h a r i t y ) 或担保有限责任公司( c o m p a n yl i m i t e db yg u a r a n t e e ) ，如 英国科技开发中心( c e s t ，t h ec e n t e rf o rs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys t u d i e s ) 注册为慈善机构；而英国大部分专业学会、协会和联合会等一般注册为担保有限 责任公司 营利性技术中介机构就是私营公司，如英国技术集团( 盯g ，b r i t i s h t e c h n o l o g yg r o u p ) b t g 于1 9 4 9 年建立，原来是一家国有技术中介机构，主要 负责把政府资助的科研成果转化到市场上去；1 9 9 1 年b t g 被私有化，卖给了英 9 格兰银行和英国风险投资公司该公司目前在伦敦、费城和东京设有办公室，有 1 8 0 名职员，一多半是科学家、工程师、专利代理人、律师和会计师该公司的 主要业务是帮助申请专利、技术转让评估和实施专利授权等 第四节国内外技术中介机构的比较研究 通过对国内外技术中介体系的比较，可以看出在如下几个方面，国外的技术 中介机构有值得我们借鉴之处： 1 、对中小企业的支持 中小企业是最具有活力的创新组织，但是通常自身资源匮乏，因此，很多国 外的技术中介机构给予中小企业以优惠政策。日本j s t 向中小企业收取技术转让 费时，若中小企业支付困难，可以申请。新事业助成金”，或由j a s m e c 为其提 供“风险事业融资担保”英国政府在2 0 0 0 年4 月向贸工部拨款l 亿英镑成立 中小企业局，该局的主要职能是在政府层面上反馈中小企业的需求，并为中小企 业提供政策，法律、融资和信息等方面的咨询服务在我国，中小企业的发展 还面临着若干问题，尤其在社会服务领域，2 0 0 2 年安徽省对中小企业发展问题 的调查表明：中小企业迫切希望政府采取措施，改善企业在信息、人才和技术等 方面的服务环境，如拓展技术信息渠道；鼓励技术人员到中小企业就业、帮助聘 请专职或兼职高级人才等；再次，中小企业需要公平、完善的技术市场、希望社 会能开展公益性的技术推广等” 2 、法律的健全程度 各国政府围绕技术转移与商业化问题，纷纷制定了相应的法规，为技术中介 机构的发展创造良好的氛围美国1 9 8 8 年颁布的综合贸易与竞争法提出， 加强技术转让是提高企业竞争力的一项主要措施；根据该法案，美国设立了国家 标准与技术研究院，组织研究机构和企业共同实施先进技术计划等。为促进高等 院校的技术转让，日本在1 9 9 8 年颁布了大学等技术转让促进法，1 9 9 9 年出 台了产业活力再生特殊措旖法，2 0 0 0 年出台了产业技术强化法，从而在 法律层面规定了政府资助的研究成果的归属问题9 在我国，1 9 8 5 年，中央颁布 l o 安徽中小企业发展逼遇外部阻力 陆0 l 】安教统计信息用2 0 0 2 0 7 1 9 l o 山东大学硕士学位论文 了中共中央关于科学技术体制改革的决定 ，标志着我国技术中介业步入规范 发展阶段：1 9 9 5 年，中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定 进一 步明确指出要“大力推动与科技进步密切相关的信息、咨询等第三产业的发展“ 目前，国家对技术中介服务业进行规范的法规主要有中华人们共和国合同法、 中华人民共和国促进科技成果转化法、中华人民共和国专利法、中华人民 共和国商标法等我们期待着相关法律、法规的出台，如技术市场法，以 完善技术中介机构的监管体系，促进我国的技术中介业健康发展” 3 、大学科技园的建设 知识经济时代，大学里蕴藏着丰富的科技资源覆盖瑞典全国的t i p p s ( t e c h n o l o g yi n p u ti np r o d u c t ，p r o c e s sa n ds y s t e m ) 中心网络，由分布在 全国各地的1 7 个t i p p s 中心组成该网络致力于利用现有的实验条件和人力资 源，主要是大学的资源，采用商业化运作方式，建立一个主要针对中小企业技术 转移的全国往网络。t i p p s 的每个中心都建立在地方性大学，是由大学、咨询公 司和企业，特别是中小型企业组成的一个联合体，其活动通过网络得到统一协调 和管理无独有偶，日本政府也支持大学成立技术转让组织，规定大学技术转让 组织可以无偿使用国立大学设施；对于利用自有成果创办公司的教师，不仅可以 获得国家经费的支持，还可以得到市场研究等方面的服务在我国，2 0 0 1 年， 国家经贸委、教育部首批认定清华大学、上海交通大学、西安交通大学、华东理 工大学、华中科技大学，四川大学等6 所大学的技术转移机构为国家技术转移中 心通过对中外大学技术转移中心的比较可以发现：( 1 ) 由于国内大学的经费大 部分来自于政府，所以大学一直强调学术研究，而忽视了科技成果的转移和商品 化；( 2 ) 国内大学的技术转移中心在技术商品化方面的服务有所欠缺，如技术评 估、市场调查与营销、协助创新公司成立、跨领域研究等；( 3 ) 我国大学的技术 转移中心对新技术的营销大多采取被动的方式，通过举办技术博览会等方式，期 待有兴趣的企业提出申请；我们可以借鉴国外的运作模式，针对不同产业、不同 公司，分析其价值链，增强技术转移的成功率” 4 、专业化运作 很多国外技术中介机构按照行业或学科来分类，通过专业化运作来提高效 l l 陈恒创新体系中的技术中介服务机构发展研究u 】工业技术经济2 0 0 3 ( ) 1 2 叶桂林大掌技术转移中心运作模式研究u 】经济闫置探素2 0 0 4 ( 0 4 ) 山东大学硕士学位论文 率。德国史太白技术转移网络由史太白技术转移总部和各史太白专业技术转移中 心组成，涉及的领域广泛，包括自动化，机械工程、医药工业、微电子系统工程、 数字信号处理、化学工程、工业设计、产品开发、商务信息技术、集成工艺管理、 知识管理、质量管理、中小企业商务管理、创新与技术管理、环境工程与废物管 理等我国的技术中介机构通常按照功能进行分类，如辅助技术交易类技术中 介机构、辅助技术转化类技术中介机构和辅助技术实施类技术中介机构等。我们 也可以尝试技术中介机构按专业进行分工的模式，发挥行业协会的力量，充分运 用好行业内部的技术、人才、设备等专业的资源优势。 5 、网络化经营 技术中介机构的业务是对信息和知识的经营，网络化可以打破地域的局限 性，实现资源共享覆盖整个欧洲的瑞典创新中继中心网络( i r c ，i n n o v a t i o n r e l a yc e n t e r ) 尸, 经成为欧洲最重要的技术合作和转移中介机构网络。i r c 从1 9 9 5 年开始创建，到2 0 0 0 年4 月，已在整个欧洲( 包括欧盟成员国、中东欧国家和 以色列) 组建了6 8 个创新中继中心又如，英国小企业服务局在全国各地成立 了2 4 0 家。企业联系办公室”( b u s i n e s sl i n k ) ，每个企业联系办公室都有一支 顾问队伍，为当地的中小企业提供咨询服务在我国。个别省市建立了区域内 的技术中介联盟，如浙江网上技术市场，但是大多数地区的技术中介机构还在单 枪匹马地运作我国的技术中介业正在对网络化经营进行尝试，但关键在于完善 机构之间的联盟运作机制，如资源共享机制、资质互认机制、激励评价机制等。 6 、风险投资机构 风险投资( v e n t u r ec a p i t a l ) 从广义上讲，是指对一切有意义的开拓性、 创业性经济活动的资金投放目前，瑞典的风险投资公司约有2 0 0 家，国家、公 共机构、大公司、私营公司和投资家还设立了众多的投资基金，如工业发展基金 ( s w e d i s hi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tf u n d ) 、瑞典一挪威工业基金 ( s w e d i s h - n o r w e g i a ni n d u s t r i a lf u n d ) 等。1 9 9 9 年，瑞典有5 8 9 ( , 处于启动阶 段的中小企业得到了风险投资的支持，而该比例的欧洲平均数为2 7 ，德国为 4 5 ，意大利为4 2 ，荷兰为3 6 ，法国为3 5 ，英国为9 。我国的风险投资最 早萌发于8 0 年代初，1 9 8 5 年在中共中央关于科学技术体制改革的决定中指 出：。对于变化迅速、风险较大的高技术开发工作，可以设立刨业投资给予支 山东大学硕士学位论文 持”至此，风险投资机构开始发展起来据有关资料统计，全国2 2 个省市已 创办的各类科技信托公司、科技创业投资和科技信用社达8 0 多家，具备3 5 亿元 的投资能力”但是，我国的风险投资也存在着一些问题：( 1 ) 我国风险资本运 作不力风险投资由国有资本主导，注册资本总量最多的是国有独资机构和国有 控股机构，分别为5 5 7 8 亿元和1 0 0 9 9 亿元，而民营资本仅4 2 2 6 亿元占主 导地位的国有机构虽然资源丰富，但赢利意识差；民营机构虽然赢利意识强，但 规模较小，一些机构除了注册资本外，再无资金来源，只好追逐“短平快”的项 目，甚至转向传统行业( 2 ) 我国风险投资的融资渠道狭窄，主要来源于银行的 科技开发贷款：我们可以借鉴国外风险投资的资金来源方式，如来自富有家庭及 个人、养老基金、捐赠基金、投资银行、外国投资者等( 3 ) 风险投资退出机制 不畅，深圳市创业投资同业公会秘书长王守仁教授认为：风险投资的获利方式不 应是目前普遍存在的分红方式，而应是通过股权转让( 包括上市) 来实现资本增 值，即将推出的中小盘股市场是风险投资行业的福音“。 本节通过比较研究，指出：在“技术中介业对中小企业的支持、法律的健全 程度、大学科技园的建设、专业化运作，网络化经营和风险投资机构”等六个方 面，我们与发达国家还有所差距，需要进一步发展和完善针对这些方面，本文 将对技术中介机构的运作机制展开研究，旨在完善其功能，促进其发展。 1 3 李作战我国风险投资现状分析及发展思考 e b ，0 l 法律教育网，2 0 0 4 0 7 2 6 l 彭脯调查报告警示：2 0 0 3 年创投全行业萎缩 n 】2 l 世纪经济报道2 0 0 4 0 4 0 2 第二章技术中介机构的运作模式研究 第一节技术中介机构在国家技术 创新体系中的地位与运作特点 技术中介机构的运作是在宏观环境下的内部运作和外部协作，本章主要研究 技术中介机构的内部运作，即技术中介机构的地位和运作特点，技术中介机构的 功能以及它的价值体现下一章将会研究技术中介机构与外部资源的功能协作 一、国家技术创新体系的要素 国家创新体系是指一个国家的公共和私有部门组成的组织和制度网络，其活 动是为了创造、扩散和使用新的技术和知识，其中，政府、企业、高校、科研机 构和技术中介机构是这一体系中最重要的要素“ 1 、政府 政府是国家创新体系的组织者和监督者，负责：创新基础设施的建设，包括 大学、科研机构、企业实验室或技术开发中心。也包括科技园区和其他创新支持 服务机构的建设；创造良好的软环境，包括政治发展环境、经济政策环境、法制 环境、服务支持环境等；加大对基础研究的投资力度，国家保留从事基础科学研 究的国立研究所和国家重点实验室，承担国家使命所必需的研究，以及私人部门 不愿承担而又必须进行的研究与开发任务 2 、企业 知识的应用、技术的开发主要是由企业来实现的，是企业把知识和技能转化 为生产力、产品，服务、市场和就业。因此企业理所当然是技术刨新的主要执行 者；企业通过提供产品和服务而获得自身的利益回报，因此企业也是技术创新的 主要投资者 3 、高校、科研机构 高校和科研机构是技术创新的源头，他们的研究内容包括基础研究和应用研 究。从事基础研究的机构由国家直接领导；从事应用研究和开发的机构与企业结 1 5 姜秀莲，我国技术中介腰务体系发展模式研究国】。天津。天津大学，2 0 0 2 0 1 0 1 1 4 山东大学硕士学位论文 合( g 括合并或结盟) ，甚至成为公司性质的私立性研究所，使研究与开发面向 市场，使科技成果尽快产业化和商品化 4 、技术中介机构 技术中介活动的本意在于通过技术交易市场、产权交易市场等形式实现技术 与企业、技术与金融的“联姻”，促成技术卖方与技术买方的交易；技术评估、 转移代理是技术中介机构为促进上述交易而提供的其它类型的服务活动技术中 介机构之间建立长期友好的合作关系，定期交流，互换信息，按业务范围、按地 理区域分工合作；技术中介机构的工作人员熟悉所涉及的专业技术领域，在从事 技术经纪工作时还需要技术专家的支持和帮助 二、技术中介机构在国家技术创新体系中的地位 技术中介机构本身不输出和输入技术，它为商品的供需双方提供居问服务， 包括为技术商品的供需双方提供信息，组织交易洽谈，促成交易，为技术交易各 方提供其他辅助服务等大多数技术中介机构以项目制等一事一议的合同委托方 式来从事货物和服务贸易，知识产权服务、技术培训、咨询等中间行为，通过收 取咨询费、转让费、租赁费、会员费等费用以及部分的投资分红来获取报酬 1 ，政府对技术中介机构的影响 。 ( 1 ) 完善技术中介机构的服务环境，在政策、税收、信息、资金和市场准 入等方面对技术中介机构实施鼓励、扶持政策例如，中国浙江网上技术市场是 由政府运用现代信息技术手段搭台，企业、高校、科研院所及科技人员唱戏，以 研发劳务交易和科技成果交易为主，专业化、信息化的新型市场 ( 2 ) 规范和引导技术中介机构的发展例如山东省为了规范技术市场，促 进技术交易，加速技术成果转化，根据国家有关法律，法规，结合山东实际，制 定山东省技术市场条例等 2 、技术中介机构与企业的合作 技术中介机构对于合作企业，通常采用会员制的管理方式 ( 1 ) 收集企业的技术供需信息，建立数据库，并通过多种媒体发布技术信4 息。 ( 2 ) 分析高校、科研院所的技术雏形，对有前景的技术进行开发与孵化， 向中小企业转移 ( 3 ) 建立企业投资库，借助投资机构及其背后的集团公司和上市公司的资 l s 山东大学硕士学位论文 金实力、技术实力、经营经验、行业背景等为创新企业提供风险投资 3 、技术中介机构与高校、科研机构的合作 技术中介机构与大学、科研院所的合作同样以会员制为组织保证，以计算机 为信息集散手段，在科研机构或大学中寻找可开发、孵化、转移，产业化的项目， 开展一切有利于科技成果引进、消化、吸收、转移的多功能、全方位服务随着 技术中介体系的完善，一些高校和科研院所建立了自己的技术中介机构，如大学 科技园、中国科学院在各地设立的生产力促进中心等，更加快捷地把高校和科研 机构的技术成果商品化、产业化 4 、技术中介机构与其它技术创新服务机构的合作 为了促进技术供需双方的交易，技术中介服务机构还依法通过专业知识和技 术，向委托人提供公证性，代理性、信息技术服务性等中介服务。其中，公证性 中介服务具体指提供物品，无形资产等价格评估服务，以及提供仲裁、检验、鉴 定、认证、公证服务等；代理性中介服务具体指提供律师、会计服务，以及提供 专利、商标、企业注册、税务、报关、签证代理服务等；信息技术性中介服务具 体指提供咨询、职业介绍、融资辅导等因此，技术中介机构还需要与各种投资 机构、法律机构、评估机构、会计师事务所等技术创新服务机构建立长期的协作 关系 三、各种技术中介机构的运作特点 1 、技术市场 技术市场是知识技术流动传递的一个重要环节，它在创新主体各要素相互作 用的过程中，可以消除技术供需方在知识和信息方面的不对称性和技术知识的区 域性，促进知识和技术在信息不对称主体和不同区域主体之间流动，逐步减少主 体问差距：有利于提高各个主体的知识技能水平，从而提高创新资源的配置效率 技术市场交易模式如图2 1 所示 技术供方 图2 1 技术市场交易模式 技术需方 山东大学硕士学位论文 在技术市场里，技术贸易不仅是指无形的技术交易，还包括科研计划项目所 需的器材、设备的招标、采购等有形的工作技术市场的供应方主要是高校、科 研机构和技术水平先进的企业，技术市场的管理者需辨认供应方的资格，如转移 权限、技术的成熟程度等；在技术供方数据库中建立技术成