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东北大学硕士学位论文摘要 供应商管理库存供应链的利润模型分析及协调策略研究 摘要 供应商管理库存( v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ，简称v m i ) 作为一种新型 的库存管理策略，充分体现了供应链集成管理的思想。这种管理思想贯 彻落实，依赖于科学合理的v m i 实现模式的设计。如何实现v m l 模式 成为一个重要的研究课题。本文从以下几个方面做了研究： f 1 ) 供应商管理库存的概述 首先介绍了供应商管理库存的定义，阐述了其核心思想，描述了其 运作流程。 ( 2 ) 供应商管理库存供应链的利润模型分析 对有确定需求、没有初始库存、不允许库存短缺、需求量定且生 产需一定时间t 的一种畅销商品，建立了供应商管理库存的供应链模型。 通过对此模型的进一步分析，证明了在供应商管理库存短期激励下，供应 商管理库存将减少整个供应链的总的库存相关成本，增加整个供应链的 总利润。但在一定的匹配条件下会增加供应商的库存相关成本。所以， 在实施供应商管理库存的起始阶段，应该首先考虑供应商和买方库存系 统之间严重不匹配的商品。同时又分别讨论了在不同条件下零售商通过 提高购买价格对供应商做出一定补偿的问题。最后，通过计算实例说明 了上述结果。 ( 3 ) 供应商管理库存供应链的协调策略研究 对有确定需求、有初始库存和库存短缺的一种畅销商品，建立了供 应商管理库存的供应链模型。然后，分别分析传统、集中控制和v m i 三 种供应链结构下的库存补充数量最优解及各方收益情况，得到v m i 的实 施将可能造成供应商收益下降。再运用委托代理理论分别讨论了信息对 称和信息不对称时的v m i 数量折扣契约设计问题。最后，给出算例说明 了，此协调策略有助于v m i 的实旌。 ( 4 ) 供应商管理库存的实施分析 讨论v m i 的实施过程以及注意事项，并讨论了由v m i 的实施带来 的一些对供应链关系有重要影响的问题。以及v m i 实施后给企业以及渠 道带来的好处，并分析了v m i 在中国实施的状况。 关键词：供应商管理库存；供应链；利润模型；协调策略 东北大学硕士学位论丈 a b s t r a c t a n a l y s i so fp r o f i tm o d e la n dt h ec o o r d i n a t i o ns t r a t e g y a n a l y s i so nv m i a b s t r a c t v e n d e rm a n a g e di n v e n t o r y ( v m i ) ，a san e w l yi n v e n t o r ym a n a g e m e n t s t r a t e g y ，h i g h l yr e f l e c t st h ei n t e g r a t e ds c mc o n c e p t h e n c ei t sr e a l y a n i n t e r e s t i n gt o p i ct of u l f i l l av m lm o d e le f f e c t i v e l y p r o v i d e dt h ep r o j e c t d e s i g n e dc a r e f u l l ya n ds c i e n t i f i c a l l y t h ep a p e rd o e ss o m ew o r ki ns e v e r a la s p e c t sa sf o l l o w s ： ( 1 ) t h ed e f i n e t i o no fv e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y t h ep a p e rb e g a nw i t hac o m p r e h e n s i v ei n t r o d u c t i o nt ov m ia n di t s c o r ei d e a l ，a n dad e p i c t i o no fi t sb u s i n e s sp r o c e s s e s ( 2 ) a n a l y s i so fp r o f i tm o d e lo nv e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y f o rak i n do fs a l a b l eg o o d s ，as u p p l yc h a i nm o d e lo fv e n d o rm a n a g e d i n v e n t o r yi se s t a b l i s h e d ，o nt h eb a s i co fd e f i n i t ed e m a n d ，n or e a d y s o u r c eo f i n i t i a ls t o c k ，n os h o r ts u p p l ya n dp r o d u c t i o nt i m e ( t ) t h ef u r t h e ra n a l y s i s o ft h em o d e lr e v e a l st h a ta l t h o u g h v m l c a nr e d u c et h et o t a li n v e n t o r y r e l a t e d c o s t sa n di n c r e a s et h et o t a l p r o f i to ft h ew h o l es u p p l yc h a i nw i t h t h e s h o r t t e r mi n c e n t i v e ，i tw i l li n c r e a s ev e n d o r ss t o c k r e l a t e dc o s ta n d v e n d e e sp u r c h a s ep r i c e ( w ) t h e r e f o r e ，a tt h es t a r t i n gs t a g eo fi m p l e m e n t i n g v m i ，t h e g o o d sw h i c hv e n d o r sa n dv e n d e e si n v e n t o r ys y s t e m sa r es e r i o u s l y u n m a t c h e ds h o u l db ec o n s i d e r e df i r s t t h e n ，w ek n o wt h a tt h ep u r c h a s e p r i c ei si n c r e a s e db yt h eb u y e ra sa ne f f o r tt oc o m p e n s a t et h es u p p l i e r s p o s s i b l el o s s e su n d e rd i f f e r e n tc o n d i t i o n s f i n a l l y ，an u m e r i c a le x a m p l e i l l u s t r a t e st h er e s u l t s ( 3 ) t h ec o o r d i n a t i o ns t r a t e g ya n a l y s i so nv e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y f o rak i n do fs a l a b l eg o o d s ，s u p p l yc h a i nm o d e lo fv e n d o rm a n a g e m e n t i n v e n t o r y ( v m i ) i se s t a b l i s h e d ，o nt h eb a s i so fd e f i n i t ed e m a n da n dar e a d y s o u r c eo fi n i t i a ls t o c k ，b u ti ns h o r ts u p p l yn o w t h e n ，t h i sp a p e rf i r s t l y d e d u c e st h eo p t i m u mi n v e n t o r yr e p l e n i s h m e n tq u a n t i t i e sa n d p r o f i tf u n c t i o n o fe a c hm e m b e ru n d e rt hr e es u p p l yc h a i n c o n t r a c t s ：n o n c o o r d i n a t i o n ， i n t e g r a t e dc o n t r o l ，a n dv m l ，a n dt h ei m p l e m e n t a t i o no fv m li sp r o v e dt h a t t h ep r o f i to fv e n d o rm a yd e c r e a s e a f t e rt h a t ，v m iq u a n t i t yd i s c o u n t s c o n t r a c tu n d e r s y m m e t r i ca n da s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n i s d e s i g n e db y p r i n c i p a l a g e n t t h e o r y f i n a l l y ，a n u m e r i c e x a m p l e i l l u s t r a t e st h i s 1 l l 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t c o o r d i n a t i o ns t r a t e g yi sc o n d u c i v ei nt h ei m p l e m e n t a t i o no fv m l ( 4 ) t h ei m p l e m e n t i o no fv e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y d i s c u s s i n g t h e i m p l e m e n tp r o c e s s o fv m ia n ds o m e p o i n t s f o r a t t e n t i o n ，a n ds o m ep r o b l e m st h a t a r eo fg r e a ti n f l u e n c eo ns u p p l yc h a i n w h i c ha r eb r o u g h ta b o u tb yt h ei m p l e m e n tp r o c e s s t h e n ，d i s c u s s i n gt h e b e n e f i t so n e n t e r p r i s e s a n d s u p p l y c h a n n e l s b r o u g h t a b o u t b y t h e i m p l e m e n t a t i o no fv m i ，a n da n a l y z i n gi t sp r o s p e c ti nc h i n a k e y w o r d s ：v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ；c o o r d i n a t i o ns t r a t e g y ；s u p p l yc h a i n ； p r o f i tm o d e l ； 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论 文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他 人己经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学 位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：耐岛 日期：) 州五 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保 留、使用学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名： 日期： 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否 则视为同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大擘硕士学住论文第一章绪论 1 1 研究的背景 第一章绪论 二十世纪九十年代以来，在全球制造和经济一体化浪潮的推动下，企业之间的竞 争不断加剧，并逐渐由同行业单个企业间的竞争演变为由一系列上下游企业构成的供 应链之间的竞争，而与此同时，正是这种基于业务外包思想的供应链管理理论和技术 大幅度地提高了企业的竞争力，在价值链上实现了“共赢”的效果。具体地讲，供应 链是从市场需求出发，由产品生产和流通过程中涉及的原材料供应商、制造商、分销 商或零售商以及最终消费者组成的供需网络。供应链管理是一种集成化、系统化的管 理方式，它从全局的角度通过合作伙伴间的密切合作对供应链上的物流、信息流、资 金流以及知识流进行控制和调度，以最小的成本和费用产生最大的价值和最佳的服 务。 近年来随着全球竞争方式的演变、业务外包思想的扩展、企业战略合作伙伴关系 的建立、合作信任程度的加深、信息技术的发展和第三方物流的曰益完善，已经使得 企业开始更多地从供应链的角度考虑其库存管理战略，从而推动了供应链库存管理思 想和方法的不断进化。 供应链管理的思想在国内外日益受到人们的关注和重视。在供应链管理环境下， 传统的库存控制方法一企业各自为政的库存控制模式与供应链管理的理念显得格 格不入。因为在传统的供应链上，基于交易关系的各个环节的企业都是自己管理自己 的库存，每个企业都有自己的库存控制目标( 以本企业的最大利益为中心) 和相应的库 存控制策略，而且相互之间缺乏信息沟通，因而不可避免地会产生需求信息的扭曲和 时间上的滞后，往往使得库存需求信息在从供应链的下游向上游的传递过程中被逐级 放大，从而大大增加了供应链的整体库存水平，在很大程度上削弱了供应链的整体竞 争实力。而供应链管理的目标是通过贸易伙伴间的密切合作，以最小的成本提供最大 的客户价值( 包括产品和服务) ，这就要求供应链上各环节企业的活动应该是同步进行 的，库存管理职能也应当进行必要的整合，而不是分散开来。显然，传统的库存控制 方法己无法满足供应链管理的需要。作为最能体现供应链集成化管理思想的供应商管 理库存( v e n d o r m a n a g e di n v e n t o r yv m i ) 模式，则有助于打破传统上企业各自为政的库 存管理模式，使整个供应链的库存管理最优化目标得以实现。 东北走擘硕士学位论文 第一章绪论 对于v m i 而言，它就是在供应链管理出现以后随着市场变化的需要而出现的一 种库存管理思想。它继承了供应链管理战略思想取向的精华，体现了面向供应链管 理的战略库存控制思想和策略，已经成为当前供应链库存控制研究和实践的一个焦 点。基于v m i 的供应链库存控制要求节点企业的库存管理思想和方法从传统的只注 重自身的局部库存管理转向注重整个供应链的战略库存管理，从传统的以物流控制为 目的的库存管理转向以过程控制为目的的库存管理。并且在这种思想指导下，供需双 方在相互信任的基础上结成战略合作伙伴关系，在预测、产品设计、生产制造、运输 规划、库存控制和竞争策略等方面共同设计和控制整个供应链的运作，最终完成向战 略库存控制一工作流管理方向的迈进。 1 2 相关文献综述 供应商管理库存( v m i ) ，作为一种建立在信息共享基础上的包含多个供应链合作 伙伴的供应链管理战略，其所涉及的理论范围极广。因此，在论文的准备与写作过程 中，参考了大量的国内外文献，详细目录请查阅参考文献。 关于v m i 模式给供应链上企业产生的效益的研究。d o n g & x u 【1 】的研究利用数 值分析的方式证明了v m i 在完全整合的供应链中确实可以减少库存的相关成本，但 短期而言，在某些特定的成本条件下，v m i 虽然可以减少整体供应链成本，但也会 降低订购价格使得供应商利润降低，若长期来看，供应商的利润会明显高于短期的利 润。赵林度和李时伟 2 1 指出在供应链运作中库存管理模式的优化，将成为制约供应 链性能的关键环节，v m i 模式有效地将外部资源转化为企业内部的资源，改变了原 来的纵向一体化模式，向横向一体化模式发展。他们初步研究了v m i 实现的两种模 式，并将其中之一应用于某石化企业，对4 个大类7 0 0 多个物资品种采用了v m i 管 理，结果企业内部实现了零库存，直接节约采购资金1 7 0 多万元。d i s n e y 和t o w i l l 【3 】比较了供应商管理库存模式的供应链与传统的松散连接型供应链的运作绩效。研 究的重点在于这两种供应链结构对供应链中牛鞭效应的影响。他们通过建立模拟模 型，并在不同的假设情况下，对制造商的生产订单活动做了大量的分析。结果表明； v m i 是在由于订货数量折扣或价格差异而引起的需求不稳定、快速变化的情况下的 一种更好的库存管理方式。此外，作者还使用了容量需求测量方法噪音带宽 ( b l o i s cb a n d w i d t h ) 来f 古计对客户随机性需求的订货率差异方面的效果，模拟了v m i 型和传统型供应链在有代表性零售销售模式的反应机能。 1 一 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 庄v m i 成功的必要条件研究方面，c a c h o n l 4 】针对如何在单一供应商对多零售商 的供应链中利用v m i 达到整合协调的效果，结果显示v m i 并不能保证可以成功的整 合供应链中的每个环节，除非所有的成员都乐于接受支付固定的运输费用。章芹敏和 张诚【5 提出从流程的观点来理解供应链和供应链管理，突现供应链的作业管理特点， 是制定有效供应链管理的前提条件。这里的业务流程实际上包括了两个相向的流程结 合：一是从最终用户到初始供应商的市场需求信息的逆流而上的传导过程；二是从初 始供应商向最终用户的顺流而下且不断增值的产品或服务的传递过程。而v m i 作为 种在用户和供应商之间的流程合作策略，是实现供应链库存管理中流程优化的有效 途径。曹文彬和何建敏1 6 】认为，随着企业问竞争压力的日益全球化，实现先进的供 应链管理已经成为企业必不可少的一部分。要能够做出明智的决策，企业要全面了解 自己的库存情况，并建立高效率、高度协调的供货系统。电子商务的实现使得企业通 过e d i 和i n t e m e t 可获得大量实时有用的信息，改变企业处理业务的方式，也使得 企业之间的进一步合作成为可能。在此基础上，他们通过分析供应链管理中需求预测 问题，建立了一定条件下的合作预测过程模型和基于合作预测的库存补充模型，并通 过仿真对其性能进行了对比分析。 在v m i 活动的相关研究方面，g r a v e s 7 l 和g a u e g o & z i p k i n l 8 】考虑多阶的库存模 式，在不考虑固定订购成本而且需求符合泊松分布的情况下，所有库存在上游供应商 持续监控的情况。得到的结论是大多数的安全库存应由零售商决定，而非供应商，这 个发现说明了通过供应商集中监控的风险共担利益微乎其微。b e m s t e i n f e d e r g r u e n 9 】则认为虽然补货决策由供应商主导，但零售商仍有定单售价的自主空 间。n a r a y a r t a 1 0 】则检视在报童( n e w s v e n d o r ) 问题设定下，单一供应商及单一零售 商的问题。他们推导出的结论是库存决策的制定应由零售商转移给供应商。x u d o n g “j 提出了v m i 技术通过有效的信息交换和可靠的预测如何改善供应链协调的 问题，讨论了由于链中成员在自己的组织内独立的管理，当沿着供应链的上游上升时， 需求变化、生产订货数量以及预测的误差逐渐增加。他们分析论证了供应链中的牛鞭 效应和安全库存是如何被扩大的，采用“平滑的”预测方法，结果表明由非v m i 的 零售商或珙应茼使雩灼垩滑常数越大，从零售商到供应商的需求和预测误差就越大。 该文还研究了v m i 计划如何可以减轻这样的负面影响，文中给出了有几个有趣的观 察。第一，在实施v m i 计划之前，供应商的预测误差高于零售商的预测误差，v m i 将有效地降低供应商的安全库存；第二，由买卖双方采用的预测方法将确定在减少安 全库存成本和资源浪费方面的v m i 效果的程度；第三，在不同的市场需求模式如一 3 一 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 般的平稳和非平稳的需求下v m i 是有效的，而在一些有限的场合v m i 的优势大大 降低。 在v m i 信息若享方面的问题的研究有，c l a r k & h a m m o n d 1 2 l ，c a c h o n & f i s h e r y 1 3 】 与a v i v & f e d e r g r u e n 利用数值分析的方法比较了以v m 为基础结构的信息共享系 统与传统的信息、不共享的系统，并得出了供应链中的成员间的信息共享所获得的利 益比不共享信息的系统高的结论，因此通过共享信息可以使长期的平均成本降低。 k a p u s c i n s k i & t a y l l r 【1 4 】考虑单一供应商，单一零售商，忽略前置时问且零售商按照( s ， s ) 补货策略，证明了仅是信息共享并不能对整体供应链有明显的效益，只有补货的协 调整合才能创造出显著的价值。c h e u n g & l e e i t s 】提出了协调运输与平衡库存在供应 链库存管理中应用，他们研究了与v m 系统联系紧密的基于信息共享与传播的供应 链库存管理系统。作为一个特殊情况，考虑了一个供应商( 可以是个分销中心、分 销商、批发商或制造商的市场销售库存中心等) 服务于相邻近的多个零售商时如何使 用协调运输与平衡库存减少供应链成本：笫一步，使用零售商的库存状态信息来协调 从供应商到零售商的补给配送，以达到运输的规模经济( 例如满载) ；第二步，同样 使用零售商的库存状态信息决定零售商最终卸载量来重新平衡他们的库存状态。l c e 等和c h e n 等认为v m i 系统内，供应链节点企业间通过v m i 信息系统实现信息共享， 可以减少信息传递过程中的信息失真。 关于在v - v l 模式下的最佳策略的研究。c e t i n k a y a l e e 1 6 】考虑二阶供应链，假 设来自零售商的需求符合泊松分布，且供应商以固定周期联合补货给地理位置和需求 性质近似的几个零售商，目标函数包括补货成本、单位采购成本、库存持有成本、固 定配送成本、单位运输成本、顾客等待成本，在允许缺货的条件下，以长期期望补货 总成本最小为目标，计算最佳的配送周期和零售商的库存上限，并利用泊松分布的性 质予以简化原非线性模式以求得最近似最优解。a x s a t e r t ”l 针对上述的模式做出改 善。首先剔除不影响最佳策略的参数，再修正原模式对订货周期的定义，最后参考 z h e n g & f e d e r g r u e n t l 8 1 解( s ，s ) 问题的验算法求出较原模式更精确更有效率的最佳策 略。c h e u n g l e e 1 9 i 考虑了类似的v m i 模型，但加入了前置时间参数并分析了参数 对联合补货的影响，结果显示当补货量除以需求率越大时，联台朴货的效益越大。 c h e n s a m r o e n g r a j a 2 0 】假设需求符合泊松分布，供应商和零售商的补货策略为但， n o ) ，最后推导出从供应商至u 零售商的固定配送成本界限。d i s n e v & t o w i l l “j 应用因果 图、区块图、不等式和z 转换发展出一个转移函数，为适用v m i 的生产与配送的排 程提供演算法。f r y 【2 2j 考虑( s ，s ) 补货策略下的单一供应商、单一零售商的v m i 合约。 一正一 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 该模式假设当供应商库存不足应付零售商的需求时允许外包。当零售商的库存小于s 或大于s 时或无法满足顾客时，供应商同意给予处罚成本作为补偿。供应商所需做 的决策包含每个生产周期的产量，外包比率，以及配送给零售商的量。结果显示v m i 的整体绩效都优于传统的库存管理策略。l i r ae ta 1 2 3 l 证明当零售商面对固定需求且 订购成本与供应商提供的服务无关时，应用联合补货系统并选择适当的两个供应商的 条件下将容易得到误差2 以内的近似库存补货成本的最佳解。p l a m b e c k & z e n i o s l 2 4 】 针对一个二阶式包含一个制造商和供应商的供应链进行m a k e t o s t o c k 模式研究，制 造商拥有最终成品持有成本和缺货成本，而制造商委托供应商生产最终产品。而制造 商根据库存水准付给供应商费用。该研究结果说明了交付的费用和库存处罚成本动态 的随着库存水平而变动。因此当考察处罚成本时，零售商的缺货会影响供应商的生产 决策。 关于实施v i v i i 对于整个供应链系统成本和对供应链中各个节点企业成本的影 响。吴文祥【2 5 1 通过研究不同经济批量的运费差异，建立模型评价了v m i 的经济性， 研究了v m i 给供应链系统带来的成本、需求量和利润的变化，得出结论是v m i 不但 节约了零售商和整个供应链系统的成本、增加了年需求量，而且提高了零售商及供 应链系统的短期利润和长期利润。然而，供应商的成本和利润的变化具有不确定性， 它取决于具体的系统参数，这种不确定性可能会直接影响供应商实施v i v l i 的积极性。 徐文亮和徐青川等人1 2 6 】通过分析供应商管理用户库存短期内对供应链中各个成员的 成本和收益的影响得出v m i 总会导致供应链上总库存成本的减少和购买者收益的增 加；一般情况下，v m i 会引起供应商库存成本的增加和购买价格的上升，因此，供 应商利润的提高是有条件的。许星剑和陈颖【2 7 】通过建立模型在假设实施v m i 后购买 者的购买数量不变的前提下，整个供应链系统的库存成本有很大的改善。购买者的利 润上升了，而供应商的利润水平却未必上升。当然购买者由于长期内的利润增加会增 加购买数量，这样供应商也会从成本降低中得到好处。所以对于v m l 给供应链系统 带来的好处是有条件的，其效果要长期的看。张爱文和陈俊芳【28 】通过定量的分析供 应商管理库存对于供求双方企业带来的总成本的节约，是企业实施v m i 的主要激励 因素。同时也揭示出实旌v m i 并非总是像人们通常认为的供应商库存成本必然会增 加。相反，在一定条件下，实施v m i 后还可能使供应商的库存成本比以前少。陈杰 和潘卫刚【2 9 通过建立模型研究了在供应链环境下的基于供应商管理库存策略的供应 商综合生产计划问题。模型综合考虑了供应链的存储费用、缺货损失和生产费用，提 出供应链总成本最小目标模型，并采用搜索法结合线性规划给出了算例求解。 5 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 关于v m i 环境下库存模型的分析。刘丽文和袁佳瑞i3 0 】通过对c e t i n k a y a 模型的 扩展，分析二个有代表性的v m 环境下的库存与发货管理模型，这三个模型分别采 用了基于时间的整合发货策略、基于数量的整合发货策略，以及基于时间和数量的混 合发货策略，对于每一个模型都计算出了最优参数值，并比较了三种策略的利弊和每 一种策略的适用环境。s v e na x s a t e r 31 垮 对c e t i n g k a y a l e e 提出的v m i 系统集成 库存控制模型和运输计划模型，采用了新的优化方法获得其结果。通过对其提出的 p o i s s o n 需求分布实例分析，若目标订货水平( o r d e r - u p t ol e v e l ) 等于o ，则c e t i n g k a y a l e e 的方法将会出现较大的误差，且使用该方法的平均成本将会增长2 7 。基于 此，他们提出了新的启发式算法来获得v m i 系统中集成的库存补充和交货技术模型 8 1 。c e t i n k a y a i 肪1 3 2 】为v m i 系统中供应商提出了一个在整合的库存补充和交货 技术模型，供应商使用侣，s ) 策略补充其库存，以及基于时间的运输联合策略发送客 户的订货。在这些假设下，c e t i n k a y a l e e 对随机需求的情况计算最优的补充数量 和配迭频率，并对p o i s s o n 需求分布建立了一个库存补给的理论模型和分析了结果， 目的是当满足以时间为基础的需求时，极小化采购、运输保管和等待成本的总和。基 于这个目的，他们提供了更新的理论模型，获得了分析结果。 关于协调供应链库存管理效益。v i s w a n a t h a n p i p l a n i1 3 3 】研究和分析了基于共同 补给和时间周期策略的协调供应链库存管理效益，研究对象供应链由一个供应商、多 个分销商组成，且其中为单一产品。在这种策略下，供应商确定了零售商的共同补给 周期，并提供了一个价格折扣来诱使其零售商只有在这些时间周期内才能提出订货。 供应商通过提供这种最优补给周期和价格折扣，建立数学模型，获得了供需双方结盟 库存s t a c k e l b e r g 博弈的解决方法，并举例分析了建议的协调策略。 关于引起供应链过度库存的主要问题“长鞭效应”及其对策。其中h a ul l e e v 3 4 11 3 5 1 介绍了“长鞭效应”的定义，并从需求预测、订单、价格、产品配给与短 缺博弈等四个主要方面，分别从定性与定量的角度分析了“长鞭效应”产生的原因， 并就这四个方面给出了如何减少“长鞭效应”带来的影响的建议。r i c h a r dm e t t e r s p 6 j 和f r a n kc h e n & z v id r e z n e r f 3 7o 分别从理论和实证分析的角度研究了供应链中存在 的“长鞭效应”的强弱程度。由“长鞭效应”的定义可以知道，引起长鞭效应的根本 原因，可以归结为需求信息在供应链传递过程中的扭曲和失真。因此g e r a r dp c a c h o n & m a r s h a l lf j s h e r l 3 8 1 和h a ul - l e e 。k u tc 3 9 】主要研究了供应链中信息共享的机制， 信息共享给供应链带来的好处，以及信息共享能在多大程度上削减“长鞭效应”对供 一6 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 应链库存带来的影响。这些研究与实证发现，如果仅仅是单纯的信息共享的话：( 1 ) 在 不同的行业，信息共享带来的好处差异很大，其中高科技行业产生的效果大于其它行 x j k ；( 2 ) 对传统的零售行业，“长鞭效应”并没有太大的减弱；( 3 ) 零售商基本上得不到 信息共享带来的任何好处。研究同时也显示，如果当需求有较强的时间相关性，或者 在每一周期内需求波动很大，或者有较长的提前期时，信息共享能够给制造商带到较 大的成本节约。这也正揭示了为什么信息共享带来的好处在高科技行业要比其它行业 大得多的原因。就信息共享的总体效果不佳的原因，文献研究认为主要是一方面零售 一 商缺乏共享其信息的动机，另一方面是供应链成员的分散决策削弱了信息共享的作 用。供应商管理库存作为一种在信息共享基础上的利益共享的供应链管理战略，无疑 可以完全解决上述的两方面问题。t y a n j 等【4 0 1 分别建立了传统供应链与v m i 供应链 的仿真模型，并通过仿真实验验证了通过信息共享，v m i 有效改善了供应链中的“长 鞭效应”。然而很少涉及到在v m i 实施时，可能对供应商和零售商收益产生影响，导 致v m i 无法实旌的问题。 关于v m l 的研究除了以上介绍的以外还有不少人在用v m i 模式时企业合作伙伴 阀题上进行了研究。杨泽涛和海掣4 1 】根据供应链时代的特点，提出了供应链管理中 个新的组织形式m 虚拟团队。构建了一个由供应商成员、第三方物流成员、 分销商成员所组成的v m i 虚拟团队，分析了其运作的模式，探讨了工作流管理在 v m l 虚拟团队的应用，并设计了一个基于d o m i n o n o t e s 的工作流管理系统来支持 v m i 虚拟团体的运作。a c h a b a l 和m c i n t y r e 等【4 2 】认为在供应链中发展和应用v m i 补给系统的一个关键商业动机时为了在供应商及其重要的零售商之间发展更深的伙 伴合作关系。v v i i 系统的目标是：f 1 ) 为零售商的客户提供一个购买供应商产品的最 好的机会；( 2 ) 帮助零售商更有效地管理他们的库存：( 3 ) 协助供应商制定生产计划 等。通过建立供应商管理库存决策支持系统中的市场预测与库存管理模块，并对这个 系统如何在一个大型的服装制造企业及其3 0 多个分销伙伴企业中实施做了论述。结 果表明，该系统能够帮助供应商和分销商共同达到合作协议中设定的客户服务水平和 库存周转率目标。v m i 系统实旋的效果表明，随着客户服务水平提高，分销商库存7 周转率的也得到了增长。 一7 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 1 3 研究的意义 v m i 是将传统的供应模式产生订单进行补货，改变成以实际的或者预测的消费 者需求进行补货，供应商通过v m i 掌握库存与补货信息、增加库存回转率、产生准 确预测量以及生产日程等来提高整条供应链的客户服务满意度。同时提高了供应链的 整体库存水平，提高了物流效率。最后达到双方都获得最低成本的目的。就供应链的 整体效益来看，实施v m i 主要的优点体现在以下几个方面： ( 1 ) 可以消除“牛鞭效应”，提高服务水平和库存周转。 对于“牛鞭效应”的产生在v m i 发展动因已经作了很详细地介绍了。在供应商 管理库存中，销售商提供需求信息，供应商做出订货决策并完全控制订货批量的变化。 影响供应商的认识可以减少系统整体成本并改善整个系统的服务水平。更高的服务水 平对供应商也有着正面的影响，管理费用和库存成本都明显下降。供应商能够减少预 测的不确定性带来的负面影响，能更好的协调生产和配送，更确切地说预测不确定性 的减少可以导致安全库存的减少，存储与发货成本都减少的话，服务水平也会提高。 ( 2 ) 密切双方关系，开创“双赢”或“多赢”的局面。 通过建立上下游的成员间的紧密关系，来提升企业供应链的竞争力。在整个供应 链上的各个成员共同来承担风险、成本，而且也共享了信息、利益，这样可以极大的 维持双方的合作关系，减少了不确定性和政策实施的不连贯性带来的负面影响。建立 x y , t y 的合作的密切关系后，由于可以信息共享，所以对于改善预测、需求计划的相关 技术有很大的帮助，可以在降低库存成本和提高整条供应链效益上开创“双赢”或者 “多赢”的局面。在v m i 实施中被奉为典范的p & g 和w a i ，m a r t 的合作中，v m l 的实旋显著改善了p & g 对沃尔玛的按时发货并且加快了库存的周转。 ( 3 ) 有效利用信息技术整合企业内外的信息流活动，可以促进供应链的整体运作 的绩效。 先进的信息共享系统使得供应商可以掌握实时的库存信息来做出调整和决策，减 少了不确定性带来的额外的库存和较高的库存水平。先进的信息系统往往会给某些领 域带来革命性的冲击，在v m i 的实施中，最重要的是考虑什么样的信息系统和网络 平台才能满足双方的信息集成和共享要求。 在v m i 的实施过程中，一个好的信息系统能提供的支持主要有：能准确、及时 地获得信息，因为在库存方面的信息总是在频繁的变化，准确及时的信息的获得对于 迅速对需求做出反应和管理决策是必不可少的前提：厶反应库存信息中的异常情况， 8 一 东北大学硕士学位论文第一章绪论 使库存信息透明化，应该能够利用系统去识别需要管理部门引起注意的决策。这里面 主要有大批量的订货、小批量的订货和无存货的产品、延迟到货或降低的生产率等； 提高信息的灵活性和实现库存报告的形式化，具有灵活性，可以满足系统用户和顾客 两方面的需求，要求系统有很强的更新能力，库存报告的形式化意味着这些库存信息 用正确的结构和顺序来体现正确的信息。 ( 4 ) 建立供应链上下游紧密的伙伴关系，增强联盟沟通能力，提高企业供应链的 竞争力。 供应商管理库存要求核心企业必须协调好和合作伙伴以及内部各部门间的关系。 尤其是在企业内部的营销部门和计划控制部门的关系，要运用好营销部门对市场的敏 锐观察力和营销策略，与定量分析很好的结合起来，预测市场的需求。共同利益基础 上的相互信任是x , m i 成功的基础，良好的沟通是v m i 成功的保证。上、下游企业建 立和维护战略伙伴关系，供应链才能实现更好的集成，才能实现在预测、生产、运输 计划和竞争策略等方面的共同设计和控制。 一个一体化的、协调的供应链“超级组织”具有对市场需求变化的高度反应力， 能迅速支持一个伙伴公司的快速发展，这已经为事实所证明。之所以能取得这样的成 效，得益于供应链上的伙伴能够共同分享它们所需要的各种信息，从而使它们能够协 调运作。当供应链中每个成员企业的活动都像乐队队员按乐谱演奏那样时，供应商就 知道何时增加减少生产，物流公司能够掌握何时提供准时物流服务，分销商也可及 时进行调整。这样，就能够把传统经营中经常出现流通中断或库存积压过长等问题消 除、或者降低到最低限度，真正实现精细生产。这就是供应商管理库存的魅力。 总之，v m i 是供应链物流管理中一朵瑰丽的奇葩，深入研究v m i ，让它在中国 大地上大量地开花结果，具有十分重要的意义，将导致企业采购供应与库存管理革命 性的变化：( 1 ) v m i 将导致企业采购观念的变化。变以前由客户向供应商采购为供应 商主动送货上门，完全免除了客户费钱费力不讨好的采购业务环节。( 2 ) v m i 能使供 应商灵敏地响应市场需求的变化，主动安排生产和供应，最大限度地消除市场风险。 ( 3 ) v m 能够优化供应链库存分布，降低包括供应商和客户的在内的供应链库存总水 平。( 4 ) v m i 能够强化供应链组织结构，提高供应链管理水平和物流效率。供应商管 理库存是物流管理的一次里程碑性质的变革，此前的物流管理，基本上都属于一种基 于单一企业的物流管理，是一种分散化、职能化的物流管理。而基于v m i 的这种供 应链物流管理是立足于供应链系统的、相互关联的节点企业之间的物流管理，真正实 现了俞：业的联合化、共同化、集成化、信息化的物流管理。 一9 东北大学硕士学位论文第一辛绪论 1 4 研究方法和内容 ( 1 ) 研究方法 本文在剥供应链和库存管理策略进行详细介绍，对v m i 在国内实旌现状进行 了分析，针对供应商管理库存的基本思想、支持技术、运作模式等问题进行了 集中研究。本文的核心部分利用供应链库存理论，协调机制等有关知识，对供应链库 存经济效果作了分析和探讨。特别针对两级供应链库存系统成本构建了分析模型。在 模型中，假定一个供应商面对一个零售商需求情况，在一些假设的条件下，将实际情 况加以简化，利用数学工具进行处理，研究v m i 给供应链系统带来的效益影响，从 而得出一些有用的结论，这些结论可以进一步推广到整个供应链，进而指导供应链的 设计和优化。我们需要公平、理智、谨慎地看待v m i 的经济效果。 当然，本文还有一定的局限性，放宽本文的假设条件，在复杂的供应链中研究v m l 如何影响整个供应链系统是今后的工作。 伫) 研究内容 本文从以下几个方面着手进行研究： 第一章绪论 本章参考了大量的文献，说明了研究背景、意义及研究方法，并对研究的内容作 了说明。 第二章供应商管理库存的概述 讨论了国内外文献对供应商管理库存定义的理解，供应商管理库存的 形式和运作流程。 篇三章供应商管理库存供应链的利润模型分析 通过有确定需求、没有初始库存、不允许库存短缺、需求量一定且生 产需一定时间t 库存模型，分析了v m i 对整个供应链的利润、成本的影 响，以及其对供应商和零售商库存成本、价格的影响。 第四章供应商管理库存供应链协调策略研究 通过对有确定需求、有初始库存和库存短缺库存模型分析，运用委托 代理理论分别讨论了信息对称和信息不对称时的v m i 数量折扣契约设 计问题 第五章供应商管理库存的实施分析 阐述了供应商管理库存实施的要点分析，以及实施v m i 所需的技术 阐述了供应商管理库存实施的要点分析，以及实施v m i 所需的技术 1 0 一 东北大学硕士学位论文第一章绪论 支持，对实施v m i 后所反映出的问题进行了分析，等等。 1 1 东北大学硕士学位论文 第二章供应商管理库存的概述 第二章供应商管理库存的概述 2 1 供应商管理库存的产生 v m i 并不是一个很新的概念，事实上在零售业中，由供应商自动完成零售商库 存补给的做法在3 0 年前就己经产生了。然而，伴随着其他概念的成熟和一些知名厂 商的应用，v m i 逐渐受到了人们的注意，并且成熟和系统化、理论化了。特别是在 零售业竞争日益激烈，零售商的库存压力增大的情况下，一方面，零售商为了降低成 本和提高供货率，有意将库存管理的风险和成本转移给供应商，另一方面，供应商管 理零售商的库存，能够更好的安排生产，缩短产品供应的提前期，优化库存补给策略， 加强对市场和销售的控制，也愿意负责零售商库存的管理工作1 4 3 】【4 “。 宝洁和沃尔玛的v m i 应用是该领域内最早的成功案例。上世纪8 0