（管理科学与工程专业论文）中国实施战略贸易政策的若干问题研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 战后国际贸易出现了一些新的变化，而传统贸易理论无法对这些新情况做出 合理的解释。在对传统贸易理论的反思过程中，逐步形成了新贸易理论。2 0 世 纪8 0 年代，随着新贸易理论的发展，在美国出现了一种以规模经济和不完全竞 争为前提，以产业组织理论和市场结构理论为研究工具的战略贸易政策理论。该 理论的出现动摇了在规模经济和不完全竞争条件下自由贸易政策的最优性，证明 了政府干预的合理性，提出适当运用关税、补贴等战略贸易措施，将有助于提高 一国贸易实力的主张，因而对于指导一国贸易政策的制定较之传统贸易理论更具 有现实依据。随着经济全球化和市场开放程度的不断提高，中国实施战略贸易政 策是现实的必然选择，因此对中国实施战略贸易政策的相关问题进行探索具有重 要的理论意义与实践意义。 本文首先对传统国际贸易理论进行了简要的回顾，并阐述了传统国际贸易理 论的局限性，进而引出适应时代发展的战略贸易政策理论。从定性的角度阐述了 战略贸易政策的理论基础和产生原因，同时从定量的角度对战略贸易政策的基本 模型进行了较为深入的分析，在此基础上建立了出口关税的媾奔模型。文章重点 分析了中国实施这一政策的相关问题。w t o 下的贸易保护使得中国具有实施该 政策的空间，入世后所面临的贸易局面，是中国实旌该政策的重要因素。中国实 施战略贸易政策必然要受到实施条件的限制，因此本文系统地分析了中国实施该 政策的不利条件与有利条件。虽然在市场机制和行业结构上存在着一定的制约因 素，影响这一政策的实施效果，但从整体上来说，随着中国经济体制改革的不断 深化和经济的进一步发展，市场结构将继续优化，战略贸易政策在中国有着良好 的应用前景。中国应充分运用关税政策及其它政策工具，结合宏观政镱的进一步 调整，充分发挥战略贸易政策的作用。 本文的创新之处在于，综合运用管理学、经济学的知识，运用国际贸易的基 本理论，对战略贸易政策进行了定性和定量的分析，借助博弈论中的古诺模型和 斯坦科尔伯格模型，建立起包括出口补贴和配额限制在内的三国多边的贸易体系 动态关税博弈模型，分别得出不同贸易状况下的最优关税解，希望能对我国制定 对外贸易关税政策有一定的借鉴意义。最后，对中国实施战略贸易政策的条件及 对策等问题进行了系统化的分析。 关键字：贸易政策，战略贸易政策，模型，博弈模型 茎婆墨三奎兰堡主兰垡堡奎 a b s t r a c t a f t e rt h es e c o n dw a rt h e r eh a v eb e e nn e wc h a n g e si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n dt h e t r a d i t i o n a lt r a d et h e o r yc a n n o tg i v er e a s o n a b l ee x p l a n a t i o n sf o rt h en e ws i t u a t i o n s i n t h ei n t r o s p e c t i o nf o rt h et r a d i t i o n a lt r a d et h e o r y , t h en e wt h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e g r a d u a l l yc a n l et ob e i n1 9 8 0 s ，a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h en e wt h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c y a p p e a r e d i na m e r i c a w i t ht h e a s s u m p t i o n so fs c a l ee c o n o m i e sa n di m p e r f e c tc o m p e t i t i o n ，t h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c y u s e si n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r yt oa n a l y z et r a d ep r o b l e m t h ea p p e a r a n c eo ft h e s t r a t e g i ct r a d ep o l i c yo v e t h l o w st h eo p t i m a l i t yo f f r e et r a d ep o l i c yu n d e rt h e c o n d i t i o no fs c a l ee c o n o m i e sa n di m p e r f e c tc o m p e t i t i o n ，p r o v e st h er e a s o n a b l e n e s so f g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n ，a n da d v o c a t e st h a tt h ea p p r o p r i a t eu s i n go ft h es t r a t e g i c t r a d ep o l i c ym e a s u r e s s u c ha st a r i f fa n ds u b s i d y , c a ni m p r o v et h eg a i n sf r o mt r a d e a l o n gw i t ht h eg l o b a l i z a t i n no fe c o n o m y a n d o p e n i n go ft h em a r k e t ，i ti sn e c e s s a r yt o c a r r yo u ts t r a t e g i ct r a d ep o l i c y s ot h e r ei ss i g n i f i c a n c ei nt h e o r ya n dp r a c t i c et os t u d y t h ei m p l e m e n t a t i o no fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi nc h i n a t h ea r t i c l ea n a l y z e st h et r a d i t i o n a li n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r yb r i e f l y t h e n s t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi s e l a b o r a t e di nd e t a i l o nt h eb a s i st h et a r i f fm o d e li s e s t a b l i s h e d t h e o r yb a s i sa n dt h ei m p l e m e n t a t i o nc o n d i t i o no fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c y a r ed i s c u s s e d 。t h e r ei ss o m es p a c et oi m p l e m e n ts t r a t e g i ct r a d ep o l i c yb e c a u s eo ft h e t r a d e p r o t e c t i o n u n d e rw t o a n dt h e r ei ss o m ea d v a n t a g ec o n d i t i o nw i t h d i s a d v a n t a g ec o n d i t i o n t h o u g ht h e r ea r ec e r t a i nf a c t o r sw h i c hr e s t r i c tt h et h e o r yt o b ep u ti i l t op r a c t i c e m a n yf e a t u r e ss a t i s f yt h en e e d e dc o n d i t i o nb a s i c a l l y i nt h el o n g n l s ，a l o n gw i 也o n rc o u n t r ye c o n o m i cs y s t e mr e f o r md e e p e n i n ga n dt h ee c o n o m i c a l f u r t h e rd e v e l o p m e n t ，t h em a r k e ts t r u c t u r ew i l lc o n t i n u et ob eo p t i m i z e da n ds t r a t e g i c t r a d ep o l i c yw i l lh a v et h eg o o da p p l i c a t i o np r o s p e c ti nc h i n a s oi ti sn e c e s s a r yt on s e s t r a t e g i ct r a d ep o l i c ya n du n i f yo t h e rp o l i c yi nc h i n a t h ea r t i c l eu n i f i e se x p o r ts u b s i d ya n d q u o t am o d e l si nt h ee x p o f l a f i o nt a r i f fm o d e l w i t ht h ea i do ft h eg a m et h e o r y ，t h ea r t i c l ee s t a b l i s h e st h em u l t i l a t e r a ld y n a m i ct a r i f f m o d e li nt r a d es y s t e ma n do b t a i n st h em o s ts u p e r i o rc u s t o m s d u t ys o l u t i o ni nd i f f e r e n t t r a d es i t u a t i o n s i ti sh o p e dt h e r ei ss o m es i g n i f i c a n c ei nf o r m u l a t i n gf o r e i g nt r a d e t a r i f f sp o l i c yt oo u rc o u n t r y k e yw o r d s ：t r a d ep o l i c y , s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y , m o d e l ，g a m b l i n gm o d e l 此页若属实，请申请人及导师签名。 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：蛰兰垒亟日期型丝笪 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部内容，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生签名：茎e 丝亟导师签名 鞲日期趔 注：请将此声明装订在论文的目录前。 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 论文的研究背景、目的及意义 1 1 1 论文的研究背景 2 0 0 1 年中国加入世界贸易组织，这表明中国经济已经逐步融入世界经济全 球化的主流社会，全面参与经济全球化的竞争，成为世界经济发展不可分割的一 部分。中国商品市场的国际空间将由此而大大拓广，2 0 0 4 年进出口总值已突破l 万亿美元大关，跃居世界第三位，给中国经济发展和改革开放注入新的生机和活 力。但中国同时也是一个发展中国家，很多重要产业同外国相比明显落后，入世 后的全面开放对相关产业的发展，无疑将是一个巨大的冲击。 中国企业在迎接发展机遇的同时，也面临着更为激烈的市场竞争。由于各种 因素的制约，以及世界各国出于对经济全球化、贸易自由化的负面影响的考虑， 关税壁垒与非关税壁垒出现了双向发展的新格局。在世界范围内大量用于贸易保 护的非关税手段形式和种类出现，而且非关税贸易保护手段有很大的机动性、灵 活性和很强的隐蔽性，在国际贸易保护政策中所占的地位越来越重要，无疑，战 略贸易政策为这种保护政燕的制定提供了新的依据。 同时因为中国在加入w t o 的文件中，还未被正式承认为市场经济国家。以 替代国方式计算的制造成本，导致中国在出口贸易中屡屡遭受反倾销的贸易壁 垒。此外，中国现行的汇率政策开始逐步放开，出口退税税率的不断调整，也间 接影响中国产品的出口竞争力。因此，对中国的贸易政策进行研究是十分紧迫和 有必要的。如何将战略贸易政策与世界贸易组织框架结合起来，是中国需要做出 的政策选择。 本文立论主要在于以下三个事实：1 本文认为传统贸易理论已经不太适合用 来指导2 1 世纪中国提高本国福利与促进国内就业：2 ，中国已经于2 0 0 1 年1 2 月 1 1 日正式加入世贸组织。美国、日本等发达国家已经存在实掩战略贸易政策的 成功案例，而如今中国与这些国家同为世贸组织成员国，按照博弈论的框架，在 此背景之下讨论中国对外贸易政策的制定也应涉及战略贸易政策的理论；3 中国 是以发展中国家的身份加入世贸组织的，这为中国在这种倡导自由贸易的多边贸 易体制下展开运用战略贸易政策的手段寻找到了一定的空间。这三个事实分别依 次指出了中国实施战略性贸易政策的紧迫性、必要性和可能性。 战略贸易政策有狭义和广义之分。狭义的战略贸易政策，主要指的是“幂j 润 转移理论”；广义的战略贸易政策除了包含“利润转移”的论点，还包括“外部 经济”理论。由于外部经济理论已经涉及到微观经济学的领域，并不属于单纯的 武汉理工大学硕士学位论文 贸易政策范围，并且有些学者对于将其列为贸易政策有所争议，因而本文只对狭 义的战略贸易政策进行研究。本文论述的战略贸易政策的基本内容包括两个方 面，第一是市场的不完全性，主要是寡头垄断市场，使厂商明白他们的行动会影 响到竞争对手的行为，同时也反过来受竞争对手行为的影响，由于这种互动，本 文在博弈论的框架里讨论了不完全竞争下的战略贸易政策。第二个基本内容是规 模报酬递增的现象，它最主要体现在向下倾斜的边际成本曲线，或者说学习曲线， 随着时间的推移、产量的扩大，厂商由于“干中学”而不断积累生产经验，导致 边际成本不断下降。战略贸易政策也将这种规模经济现象纳入了分析的范围。 1 1 2 论文的研究目的及意义 中国自入世以来，一直面临着必须继续改革进出口体制，降低关税，大幅度 削减与取消非关税壁垒，进一步提高市场开放程度的问题，以尽快顺应w t o 的 规则与框架。但有一点必须明确：贸易自由化不等于完全的自由贸易。在这个经 济实力相差悬殊的世界上绝对的自由贸易也是不可能存在的，一国制定贸易政策 是以本国的利益而不是以全世界的福利为基点的，其贸易政策的选择必然会受到 自身经济实力和经济发展需要等因素的制约。在世贸组织成员中，即使发达国家， 在国际竞争地位相对下降时也会采取某些贸易保护措施，发展中国家就更不例 外。既然，中国不能实行绝对的自由贸易政策，不能毫无保留地开放市场，那么 政府应当如何制定贸易政策? 在面临“入世”后挑战的大背景下，怎样的贸易政 策才能对经济发展起到适当的保护与支持作用? 这些都是当前很长一段时间内 亟待解决的重大问题。中国现有的贸易政策一般与古典贸易理论的思想相符合， 保护政策多以传统的幼稚产业保护论为依据。今后，如果中国在制定贸易政策时 能够借鉴战略贸易政策的恩想，并将其与传统理论结合起来，中国干预性贸易政 策的制定就有了更为合理的依据。从这个意义上说，本文的研究内容具有重要的 理论与实践意义。 同时，本文提出了三国多边的贸易体系动态关税博弈模型，这对于经常遭受 反倾销的中国制定关税政镱应有一定的借鉴意义。 1 2 国内外本项研究的发展状况 1 2 1 战略贸易政策理论的国外研究现状 战略贸易政策起源于2 0 世纪8 0 年代中期。当时。国际贸易理论家们正在寻 求将寡头竞争和其它形式的不完全竞争结合到国际贸易的正式分析框架中，以解 释实际的国际贸易规则和贸易政策。 1 9 8 1 年，b r a n d e r 和s p e n c e r ，发表了一篇题为潜在进入条件下的关税与 2 武汉理工大学硕士学位论文 外国垄断租金的提取的论文，率先提出了在面l 临外国寡头垄断的条件下，迸1 3 国政府可以利用征收关税的方法，从外国寡头厂商那里提取部分垄断租金的观 点。这篇论文通常被认为是战略贸易政策理论的开端。 1 9 8 3 年，b r a n d e r 和s p e n c e r ，针对许多国家争夺国际市场而对国内厂商的 研究与开发进行补贴的情况，提出一种解释在不完全竞争国际市场上用研究与开 发补贴或出1 ：3 补贴等“产业战略”政策进行政策干预的论点。他们认为，一个谋 求使国内福利最大化目标的政府，拥有使用这些补贴来干预的动机：由于直接的 出口补贴受到关贸总协定的严格限制，政府倾向于补贴研究与开发；如果在私人 企业做出研究与开发补贴的决策之前政府能够可信地承诺给予研究与开发( 或产 量) 补贴，贝4 政府政簧就可产生效力，在这里，政府成为一个多阶段博弈中的第 一个参与者，并能够通过改变其对厂商的补贴，来影响由私人机构参与的博弈的 均衡结果，尽管这种补贴支持的非合作国际均衡都是次优选择，但通过掠取租金 获得产业的更大产量份额，是能够改进本国净福利的。 1 9 8 4 年，k r u g m a n 提出了在市场由寡头垄断并可分隔、存在规模经济效应的 前提下，一国政府通过贸易保护( 关税或配额) 全部或部分地关闭本国市场，赋 予本国厂商在特定市场上的特权地位，受保护厂商的销售会增加，边际成本会下 降，而外国企业的销售会减少，边际成本会上升，这样本国的保护措施会增强本 国厂商在第三国市场上的竞争力，从而扩大本国出口的论点。k r u g m a n 的模型在 战略贸易政策发生作用的条件、机理和后果等方面，进一步丰富和发展了战略贸 易政策理论。1 9 8 5 年，b r a n d e r 和s p e n c e r 发表另一篇有影响的论文出口补贴 和国际市场份额的竞争，对不完全竞争条件下出口补贴为什么会成为一种有吸 引力的政策进行了分析。文章认为，由于出口补贴能够改善本国厂商在同外国厂 商的非合作竞争中的相对地位，从而能够扩大它的市场份额，尽管这样可能使贸 易条件会向对补贴国不利方向变动，但由于这时的价格仍然超过出口的边际资源 成本，从而使出口的扩大能提高本国福利水平。 这些论文分别从不同的角度论证，在规模经济和不完全竞争市场的某些条件 下，一国政府可以通过关税、配额等进口保护政策和出口补贴、研究与开发补贴 等出口促进政策，来加强本国厂商的竞争地位，扩大本国厂商的国际市场份额， 从而实现垄断利润由外国向本国的转移，增加本国的国民净福利。在上述情况下， 政府的贸易政策影响了本国厂商及其外国竞争对手的决策行动，从而改变了竞争 格局，使不完全竞争产业特别是寡头产业中的超额利润向本国发生了转移，政府 的贸易政策起到了与寡头厂商的战略性行动( 如投资于超额生产能力或研究与开 发等) 相同的作用，故被称之为战略贸易政策理论。由于这种贸易政策理论证明 了贸易干预的合理性，又能够较好地满足一国政府单独背离自由贸易的需要，因 3 武汉理工大学硕士学位论文 而它一问世就受到广泛关注。 1 2 2 战略贸易政策理论的国内研究现状 我国学者对该理论的研究始于2 0 世纪8 0 年代，在9 0 年代中后期达到了高 潮，主要源于对日韩“东亚奇迹”和美国“新经济”的研究。国内众多学者对战 略贸易政策理论进行了相关的分析与研究，虽然各有侧重，但都认为产生于发达 国家的战略贸易政策理论，对于发展中国家具有现实的借鉴意义。 2 0 0 3 年，苏应蓉对战略贸易政策的内容与理论基础进行了分析，同时进行 了实证研究。在分析了法国、日本、美国等运用战略贸易政策取得的成功之后， 提出我国也可以局部采用这一政策，主要是针对高新技术产业。由于高新技术产 业具有较强的技术外溢性，即高新技术产业领域中创造的新技术对其他产业具有 促进作用，它所创造的价值不仅反映在本产业的产值中，还会外溢到其他产业中 去，因此对于此类产业进行策略保护，有利于推动一个国家技术水平的提高。 张南在新贸易理论对发展中国家贸易政策的意义一文中，详细分析了规 模经济及其政策含义、不完全竞争与贸易政策的关系，系统地介绍了新国际贸易 理论的政策主张，突出强调了它对发展中国家实行贸易自由化政策和工业现代化 发展战略的重要指导意义，指出发展中国家也有必要、并有可能结合自身条件和 具体的市场结构特点，通过实施一定的“战略贸易政策”，发挥各种类型的规模 经济效应，以加速其本国产业结构升级与整体经济的增长。 王梓安分析了战略贸易政策在现实中的困境这一问题。在对这一问题进行具 体分析时，他认为战略贸易政策是国际贸易领域新起的分析理论。在解释当今国 际贸易现象和各国制定国际贸易政策主张方面提出了不同的见解，深入了对国际 贸易理论制度内涵的研究。但是，他认为由于该理论政策本身所具有的贸易保护 倾向，其现实意义难以肯定。 孙文远等人研究了战略贸易政策在中国是否具有适用性这一问题。文章从该 政策实施的前提条件、约束条件、隐含条件等方面切入，系统地分析了我国实施 这一政策的不利条件与有利条件。文章认为，虽然我国在市场机制和产业结构上 存在着制约这一理论实施的因素，但从整体上来讲，我国已经具备了基本条件。 因此得出结论，虽然我国在战略贸易政策实施过程中的效果会受到影响，但不会 从根本上影响到是否适用的问题。 2 0 0 4 年，李琼、宗刚等人对战略贸易政策下的关税保护理论进行了剖析， 同时加以实证分析。认为在战略贸易政策的指导下，一国可以通过对其较集中的 战略性产业实施有效的关税保护措施，实现垄断利润从国外向国内的转移。结合 战略贸易政策下的关税保护理论，通过对我国具有战略性意义的产业的关税保护 水平的实证分析，得出我国关税有效保护结构的非适应性结论，同时提出相关的 4 武汉理工大学硕士学位论文 政策建议。 综合国内外的理论发展进程，一般认为战略贸易政策只适合在发达国家运 用，发展中国家由于缺乏实施的条件( 市场结构不完善、不具备明显的规模经济 优势、没有符合条件的潜力产业等) 而不适用。但是，经过阅读大量文献和仔细 思考，认为中国有其特殊的情况，如果选取了正确的产业、采用恰当的方法加以 扶持，政策的效果将十分明显。特别是在中国加入w t o 之后，国内的产业结构 面临大调整，竞争格局将日益残酷，如何利用w t o 的有关条款对国内弱势产业 和具有潜在优势的产业进行合法的保护，更具有现实意义和紧迫感。 1 3 论文研究的方法 本文综合运用管理学、经济学的知识，运用国际贸易的基本理论，从定性与 定量的角度分别对战略贸易政策及其相关理论进行剖析，同时应用比较研究的方 法，分析战略贸易政策中政府补贴、配额限制、反倾销等多种状况下的关税博弈 模型，借助于博弈论中古诺模型与斯坦科尔伯格模型，试图建立起包括出口补贴、 配额限制在内的三国多边的动态贸易体系的关税博弈模型。应用系统论的方法， 对中国实施战略贸易政策的条件及对策等问题进行整合分析。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章传统国际贸易理论的简要回顾 2 。1 传统国际贸易理论简介 一般认为传统国际贸易理论的发展经历了古典、新古典理论两个阶段，以古 典和新古典理论为代表的传统国际贸易理论是建立在比较优势论基础之上的。 2 1 1 古典国际贸易理论 1 绝对利益论 经济学家亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在运用一般经济理论分析国际贸易的问 题中，提出了绝对利益论( a b s o l u t e a d v a n t a g e t h e o r y ) 。绝对利益是指一个国家 使用同样数量的资源能比其他国家生产出更多的某种产品。一个国家在国际贸易 中所具有的比较优势，是与其他国家相比较而存在的，并且是以等量的资源和不 等量的产出来表现的。 斯密在国富论中提出劳动产品价值论，指出“一国人民的全年劳动，就 是给该国人民提供他们在一年内消费的一切生活必须品和舒适品的本钱。构成这 些用品的，不外是这种劳动的直接产品，或者是用这些产品向别国人民交换来的 东西。”一国真正的财富不是金银而是劳动产品，增加一个国家财富，就必须增 加劳动产品。而分工则能增加劳动产品，斯密认为国际分工应该建立在“自然优 势”的基础之上。如果每个国家都能够生产其具有绝对优势的产品，并且进行互 相交换，就能使产品的产量增加，消费的数量也增加，从而得到利益。 2 比较利益论 比较利益论( c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y ) 是由大卫李嘉图( d a v i d r i c a r d o ) 第一次系统提出的。斯密的绝对利益论要求，贸易双方至少有一种低 成本的商品能在国际问销售。但如果一个国家连一个具有成本优势的产品都没 有，是否还会发生国际贸易。针对这个问题，李嘉图使用相对比较方法提出了比 较利益学说。理论的假设条件如下： ( 1 ) 只考虑两种产品和两个国家：( 2 ) 坚持劳动价值论，并假设所有的劳 动都同质；( 3 ) 生产是在成本不变的情况下进行的，即单位生产成本不因产量的 变化而变化，没有规模效益；( 4 ) 没有运输费用；( 5 ) 生产要素都被充分使用， 在国内完全自由流动，但在国际问不能流动，它们能自由地进出市场，从不占优 势的行业自由地进入具有优势的行业，产品市场也是完全竞争的。 李嘉图在比较利益论中，认为只有在自由贸易的条件下，才能获得按比较成 本进行分工和交换而带来的利益。 3 赫克歇尔我林的要素禀赋论( h o 理论) 6 武汉理工大学硕士学位论文 李嘉图的比较利益论是建立在单一要素劳动的基础上，瑞典经济学家赫克歇 尔( h e c k s c h c r ) 和俄林( o h l i n ) 基于生产三要素论( 劳动、土地和资本) 创建 了要素禀赋理论( d o c t r i n eo ff a c t o re n d o w m e n t s ) ，也称为h o 理论。 h o 理论有广义和狭义之分。狭义的h - o 理论通过对相互依存的价格体系 的分析，解释国际贸易产生的原因及条件，阐述商品价格与要素价格的关系，提 出国际分工及进出口商品结构的观点。广义的h o 理论还包括要素价格均等化， 国际贸易对价格的反作用，说明国际贸易不仅使国际问商品价格趋同，而且还会 使世界各国生产要素价格趋于相等。 俄林认为任意一个区域内，在一个绘定的时间里，所有商品的价格和生产要 素的价格都是由它们各自的供求关系决定的。需求的两种决定因素包括消费者的 欲望、要求和爱好，及生产要素的分配状况。供给的两种决定因素：一是生产要 素的供给，即资源奈赋状况；二是生产的物质条件，决定了商品生产中生产要素 的结合比例，表现出要素密度的性质。由这四种基本元素构成的价格机制，在同 一时间内决定了一个国家所有的商品和生产要素的价格。 与纯粹贸易理论相比，h o 理论以一般均衡代替了劳动价值论，更接近实际。 该理论是根据贸易最根本的经济情况，以它的经济结构中的土地( 包括矿产、森 林资源在内) 、人口和资本存量这些最基本的因素来解释国际贸易发生的原因。 虽然三种因素的量，在较长的时间内都会变动，但做出下列基本假设后，这三种 因素可以看成是既定的。 ( 1 ) 市场结构是完全竞争的；( 2 ) 各种不同的产品有着各不相同的生产函 数，生产各种产品时所投入的生产要素的比例不同；( 3 ) 每一种产品在各国的生 产函数相同，即投入产品生产要素的比例相同；( 4 ) 生产函数都是齐次线性的， 即不存在规模经济；( 5 ) 要素禀赋量为既定，且充分使用。 从以上假定出发，突出了要素密集度和要素禀赋在比较利益论的形成中所起 的决定作用。 2 1 2 新古典国际贸易理论 新古典国际贸易理论是放松了古典贸易理论各个次要假定前提后所形成的。 1 多个国家、多种产品假设 古典贸易理论假定只有两个国家，生产两种产品。新古典国际贸易理论将两 个国家与生产多种产品联系起来，提出，在多种产品生产的条件下，每个国家总 是可以出口其中一部分自己有比较成本优势的产品，而进口另外一部分本国具有 比较成本劣势的产品。这一理论没有改变古典国际贸易理论的基本原理，但是却 推进了古典贸易理论使用的范围，即用比较利益理论来解释国际贸易中的多个国 家、多种产品的情况。 武汉理工大学硕士学位论文 2 多种要素假设 古典贸易理论假定，各国只使用一种或两种生产要素生产产品，而现实生产 中生产要素不止两种。亚罗斯夫万尼克在要素禀赋论一多种要素的情况一 文中指出，在多种生产要素下，同样可以依据两种生产要素的分析方法将多种要 素下生产的多种产品按照产品的相对价格进行排列，得出要素禀赋在产品价格上 比较优势的系列。 3 机会成本变化假设 古典贸易理论假定，当各国为了实现专业化分工，生产要素从一个部门转向 另一个部门时，其机会成本不会发生变化。这样，当在本国有优势的产品的国际 价格高于国内价格时，该国厂商将增加其生产量。由于边际成本保持不变，结果 是该国的全部资源或生产要素就全部集中在优势产业，各国的贸易结构表现为完 全专业化的国际分工。 但是在现实中，当生产要素从一个部门向另一个部门转移时，由于资源的稀 缺性，其机会成本会发生变化，这种变化的一种表现形式就是机会成本递增。当 本国有比较优势的商品产量增加时，本国总会在该优势行业尚未实现完全专业化 之前边际成本就上升到边际收益水平，从而使本国的生产不能完全达到专业化。 因此新古典贸易理论认为，在现实贸易结构某种程度的调整中，很少存在一国专 门生产一种产品的情形。 4 动态分析 古典贸易的分析是建立在静态分析的基础上的，但在现实的经济生活中，无 论是要素的总量，还是技术水平，一国各种生产要素的总量会发生变化。随着一 国经济的发展，其劳动力表现出开始增长较慢，然后增长加快，到经济发达阶段 劳动力重新放慢增长。另一方面，随着一国经济的发展，其居民收入中用于储蓄 的比例将减少，而用于消费的比例将增加。资本的直线增长与劳动力的增长相结 合，使该国的生产要素丰裕度发生变化，从而按照h o 理论，该国的贸易结构 和在国际分工中的地位都会发生变化。 比较优势理论中，各国技术的差异是国际贸易产生的重要基础，是以技术在 各国之间不存在传播为前提的。然而在现实中，各国间存在着技术的相互传播， 使得企业获取更多的利润。弗农( v e r n o n ) 的产品生命周期理论，指出跨国公司 的对外投资客观上带来了技术扩散，使技术发明国失去了某种产品上的技术优 势，并将这种优势转向其他国家，产生贸易结构的变化，即从该产品的出口国变 成进1 3 国，反之亦然。从国家的角度看，这种技术转移带来了技术进口国收入水 平的提高。建立在技术差异基础上的国际贸易优势是个不断传播的过程，如果 技术发明国不能不断开发新技术，保持技术优势，就将逐渐失去贸易优势。技术 武汉理工大学硕士学位论文 扩散将使建立在技术差异基础上的国际贸易逐渐减少，进而出现各国对对外贸易 的依赖递减。 2 2 传统国际贸易理论的局限性 传统国际贸易理论的两个重要方面：一是国际贸易的基本原因是建立在比较 成本差别基础上的价格差别；二是国际贸易的分析建立在完全竞争的市场结构之 下，假定生产要素在各国之间是不能流动的。然而现实中因生产要素的流动能够 给企业带来利益，敞而资本的流动是可能的。1 9 5 7 年罗伯特蒙代尔在商品 流动与资本流动的关系中从要素价格均等化的角度，说明了商品流动与资本漉 动对生产要素价格均等化的相互替代作用，指出当商品的自由流动遇到障碍时， 资本流动将代替商品流动实现各生产要素价格的均等化。 从另一个角度，1 9 6 3 年王凯峪提出了商品流动与生产要素流动在一定程度 上的相互补充关系。即在考虑生产要素可以在各国间自由流动的条件下，国际贸 易可能只是部分地起到促进要素价格均等化的作用。广义上的生产要素的价格均 等化不仅可以通过自由贸易加以实现，也可以通过生产要素的跨国界流动实现， 或者是二者同时起作用。 无论是古典贸易理论还是新古典贸易理论，其基本假设都是完全竞争，这与 现实是相去甚远的，无法解释二战以后出现的许多国际贸易新现象，反映出比较 优势学说的局限性。 1 产业内贸易的兴起。二战后国际贸易的一个显著特点是发达国家之间的产 业内贸易迅速发展。发达国家通常被认为其要素禀赋、技术水平( 劳动生产率) 相似或相近，因而产业内贸易的兴起似乎对比较优势学说提出了质疑。 2 里昂惕夫之谜。1 9 5 3 年，美国经济学家里昂惕夫( w w l e o n t i e f ) 发表 了国内生产与对外贸易，美国资本地位再审查一文，他运用投入产出法，对 t 9 4 7 年美国2 0 0 个行业的资本与劳动比例进行了调查，考察荚国对外贸易的结 构。结果发现：美国作为资本和技术充裕国家，按照要素禀赋论，本应进口劳动 密集型产品，出口资本密集型产品，但检验的结果却恰恰相反。里昂惕夫又运用 1 9 5 1 年的统计数据，对美国的对外贸易结构进行了第二次调查，并于1 9 5 6 年发 表了要素比例和美国贸易结构：理论经验再分析，肯定了第一次的分析结论。 作为解释，里昂惕夫认为美国劳动力熟练程度较高，相同生产条件下其劳动生产 率较高，由此他提出了劳动力非同质观点，在一定程度上表现出了要素禀赋论只 重视量的缺陷。 3 新贸易理论的出现。新贸易理论的基本思想是，与规模报酬递增、产品差 异和不完全竞争相联系，为实现规模经济而不是因为要素报酬的差异而进行的 9 武汉理工大学硕士学位论文 ( 产业内) 专业化就能使有相似要素含量的商品实行双向贸易，各国的资源越相 似，这种产业内贸易就越重要。这也就是说，在报酬递增和不完全竞争的世界中， 在国家间要素构成比例越来越相似的时候，规模经济将取代要素禀赋的差异成为 推动国际贸易的主要原因。 2 2 1 传统国际贸易理论假设条件的局限性 1 关于不存在规模经济的假设 当同一产品在两国的生产函数相同，并为线性齐次函数时，即不存在规模经 济。生产函数相同使得投入与产出的实物量对比相同，线性齐次函数指投入与产 出成正比例关系，因此，产出与生产规模之间是固定的。不存在报酬递增或递减 的现象。不存在规模经济，各国的比较优势和资源优势不会因为某国的产出逐渐 增大而改变其优势地位，保证了国际贸易的产生一定是建立在优势地位差别的基 础上。但在现代的社会中，许多产品的生产具有明显的规模报酬递增的特点，扩 大生产规模，同等单位生产要素的投入会有更多的产出，降低单位产品的成本， 不存在规模经济的假设与常识不符。 2 完全竞争的假设 传统国际贸易理论最核心的假设条件是商品、劳务和生产要素市场都是完全 竞争的市场。完全竞争市场应具备：( 1 ) 市场上存在众多的生产者与消费者，任 何人都不足以影响市场价格。都是市场价格的接受者；( 2 ) 不存在产品差别，所 有厂商所提供的产品都是同质且可以完全替代，厂商无法通过自己的产品差别来 控制价格；( 3 ) 各种生产要素都可以不受限制地自由流动；( 4 ) 信息是充分的、 对称的，厂商和居民都可以获得完全的信息。 完全竞争状态下，价格等于边际成本和平均成本，各种商品价格比例和其成 本比例是相同的。由于成本比例反映了生产要素的供给状况，即可以根据国家之 间商品的成本比较，确定各自生产要素的比较优势。当各国商品价格等于成本时， 那么国际间商品价格的差异就充分表现了各国的比较成本状况，同时决定了国际 贸易走向，促进了国际分工，扩大了贸易量，增加了贸易双方的利益。 依据传统国际贸易理论，若不存在完全竞争，则商品的价格大于它的边际成 本和平均成本，不能如实地反映一国的比较优势或劣势。按边际成本或平均成本 来衡量，具有相对优势的产品，在极端的情况下，如果价格定得太高，与成本差 距过大，很可能变成缺乏优势的产品，国际贸易无法得到应有的发展。而这显然 与2 0 世纪以来国际贸易不断发展壮大的事实是不相符合的。 3 技术因素的假设 传统国际贸易理论中忽略了技术的因素。但从经济发展的过程来看，技术发 展水平的高低是决定一国贸易地位、经济活动形式和贸易格局的重要因素之。 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 2 传统国际贸易理论研究方法的局限性 传统国际贸易理论在分析国际贸易产生的原因时，使用的分析方法是供给分 析，即从国际贸易商品的供给成本差异、供给所需资源的差异来说明国际贸易产 生的原因，例如其主要理论分析工具之一是生产可能性曲线。这种仅从供给方面 探讨国家贸易产生的分析方法是有缺陷的。这是因为，在市场上，需求和供给一 起决定商品买卖的数量和他们的相对价格。在国际贸易中，需求和供给也像在本 国国内市场上那样是相互影响的。 2 2 3 传统国际贸易理论在解释现实贸易时的局限性 传统国际贸易理论在进行理论阐述时，提出种种假设条件，使得其在解释现 实国际贸易成因时表现出很大的局限性。这种局限性还来自其研究方法的单一 性。这些局限性主要表现为：传统国际贸易理论只能有效地解释初级产品的国际 贸易成因，却无法有力地解释科技含量高的工业制成品的国际贸易成因；传统国 际贸易理论在解释不同产业问贸易和不同发展水平国家问的贸易时比较有效，但 基本不能解释产业间贸易和同一发展水平国家间贸易；传统国际贸易理论容易解 释一国应出e l 什么和进口什么，但不能有效地说明一国最初的出1 3 产品为什么又 变成了进口产品。 传统国际贸易理论在理论上和实践上的局限性，加上经济学理论的不断发 展，决定了当代新国际贸易理论与政策的产生和发展。 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章战略贸易政策的产生与发展 前面已经分析过，传统国际贸易理论的一系列假设前提，而随着国际贸易的 迅速扩展，在这些假设基础上建立的理论越来越脱离现实，于是建立在不完全竞 争和规模经济基础上的新贸易理论应运而生，随之引出战略贸易政策。 3 1 战略贸易政策的产生 3 1 1 战略贸易政策的内涵 新贸易理论强调，国际贸易的原因不是生产要素的禀赋和技术，而是不完全 竞争条件下的规模经济、差异产品的生产、外部规模经济和企业的市场经营战略。 它意味着，国际贸易的结构或国际分工不再是建立在比较固定的静态甚至动态的 要素禀赋的基础上，而伴随着特定产业生产规模的变化、差异产品的出现，它成 了产品在各国不断进行转移的过程，贸易结构呈现出不确定、不稳定性。如果在 寡头垄断的市场上，两家来自不同国家的企业展开竞争，其中的胜败在很大程度 上要取决于政府的支持或干预，因此新贸易理论必然引出战略贸易政策。之所以 称作“战略”，是因为这种干预政策把市场竞争看作一场博弈，双方的反应都具 有“战略性”。另一方面，像通信产品、计算机、飞机制造等知识密集性的高技 术产业，存在外部经济，若一国对其扶持，将有利于这些产业在国际上的竞争。 战略贸易政策主张的干预是以市场不完全竞争和产业规模经济递增为前提条件 的，不同于传统贸易理论的干预政策主张。 战略贸易政策是指，在不完全竞争的市场条件下，政府通过干预对外贸易改 变不完全竞争企业的战略行为，使国际贸易朝有利于本国的方向发展，以从中获 得较多的额外利润的贸易政策。战略贸易政策是针对本国企业面临的不同市场结 构所采取的政策。这种政策既包括对国内产业的保护，也包括从国外厂商那里抽 取一部分垄断租金，既包括某种程度的保护政策，也包括在本国企业占据有利地 位情况下的自由贸易政策或不干预政策。总之，战略贸易政策是不完全竞争条件 下政府试图改变企业战路行为，并以本国获取最大限度贸易利益的政策。 3 1 2 战略贸易政策产生的原因 1 根本原因 自2 0 世纪7 0 年代以来，世界贸易格局发生了许多新的变化。一些第三世界 国家或新兴工业国家在世界贸易中堀起，并在某些行业中占据比较优势；石油输 出国组织控制着世界石油市场的价格与供给；发达国家向发展中国家出口工业制 成品、发展中国家出口初级产品这一传统模式逐渐改变；发达国家间的要素差异、 武汉理工大学硕士学位论文 技术及生产率的差异日益相近或相同，发达国家之间的产业内贸易和制成品贸易 成为世界贸易的主要部分。这种新的现实对以市场是完全竞争和经济是规模收益 不变为基本前提假设的传统贸易理论( 比较优势说) 形成了严峻的挑战。 2 直接原因 战略贸易政策产生的直接原因有两点：美国在世界经济中地位的变化；新的 贸易政策分析工具的出现。 第一，战后，美国在世界经济中地位最重要的变化，是贸易的重要性稳步上 升。1 9 6 0 1 9 8 0 年间，进出口占美国制造业增加值的比重增长了一倍多。1 9 6 0 年，美国制造业的产品主要面向国内消费者，企业的竞争对手主要是国内厂商。 而到了8 0 年代，很多企业要么严重依赖出口，要么在美国市场上面对外国企业 的激烈竞争。这些变化的主要影响是，把以前一直认为是纯国内性质的问题转化 为一个把贸易政策作为重要组成部分的问题。尤其是市场控制力及创新和技术变 革等问题，都要与贸易政策结合起来认真考虑。 首先是市场控制力问题。在只有少数企业集结的行业中，美国传统的政策是 限制公司，以牺牲消费者的利益为代价，抬高价格赚取超额利润。随着美国成为