（管理科学与工程专业论文）中国对外贸易可持续发展评价与策略研究.pdf

天津大学博士学位论文 中国对外贸易 可持续发展评价与策略研究 r e s e a r c ho ne v a l u a t i o na n ds t r a t e g i e s o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ff o r e i g n t r a d ei nc h i n a 一级学科： 学科专业： 作者姓名： 指导教师： 筐理科堂皇工猩 管理抖茎皇王猩 王旦丞 奎熊强煎援 天津大学管理学院 2 0 0 7 年1 2 月 中文摘要 改革开放至今，我国对外贸易发展已经取得了举世瞩目的成就。目前对外 贸易已经成为即国内消费和投资之外，拉动我国经济高速增长的“第三驾马车”。 然而，对于当前这种对外贸易拉动型的经济增长方式是否具有可持续性，是否 有利于长期资源配置效率的改善，是否有利于国民经济的长期健康发展等问题 理论界尚无明确的答案。因而，建立一套能够反映对外贸易可持续发展状况的 指标体系不仅是理论界关注和研究的热点问题，而且更是目前我国急需解决的 现实问题。 本文首先界定了可持续发展的内涵，认为对外贸易可持续发展应该包括经 济、生态和社会可持续发展三个部分。在此基础上作者系统阐述了对外贸易可 持续发展理论，并综合考察了我国对外贸易可持续发展的现状。之后，重点构 建了对外贸易可持续发展评价指标体系。由于影响对外贸易可持续发展能力因 素复杂，涉及经济、社会、资源环境等多个方面，客观上要求从多个层次和维 度构建评价指标体系以保障评价结果的客观性和科学性。因而，本文借鉴了已 有对外贸易持续发展评价指标体系的经验和不足，从导向性、准确性、可行性、 完备性等原则出发，选取了三大类2 2 个指标，采用新的计算和合成方法，构建 了一套符合我国实际、较为完整科学的对外贸易可持续发展评价指标体系，并 运用我国近1 0 年的数据进行了实证研究。验证及结果分析表明，我国对外贸易 可持续发展的总体趋势越来越好，经济增长、环境保护和社会进步都正朝着可 持续发展方向演进。但是在环境、经济和社会三类指标中，环境指标起伏较大， 而且呈下降的趋势，社会效益整体变动微小。这些表明过去我国在大力发展对 外贸易的同时，对生态环境的重视不够，社会带动效应不明显，生态和社会效 益都有待提高。因此，应该分别从经济、生态和社会的角度出发，采取切实可 行的措施推动对外贸易的可持续发展。 关键词：对外贸易，可持续发展，外贸评价体系，发展策略 a b s t i 认c t c h i n a si n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sg a i n e di m p r e s s i v ea c h i e v e m e n te v e r s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g u p r e c e n t l y ，i th a sa l r e a d yb e e nt a k e na s t h et h i r d “p o w e r h o u s e f o rd r i v i n gc h i n a sr a p i de c o n o m i cg r o w t hi n a d d i t i o nt od o m e s t i c c o n s u m p t i o n a n d i n v e s t m e n t h o w e v e r ， f e w l i t e r a t u r e si ne c o n o m i c sg i v ea na g r e e da n s w e rt ot h ei s s u e so fw h e t h e r t h et r a d ed r i v e ne c o n o m i cg r o w t hm o d ew i l lb es u s t a i n a b l e ，w h e t h e ri t f a c i l i t a t e sr e s o u r c ea l l o c a t i o ne f f i c a c ya n dw h e t h e ri ti sc o n t r i b u t i n g t ot h eh e a l t ho fn a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h el o n gr u n t h u si t b e c o m e sn o to n l yah o tt o p i cf o rr e s e a r c h ，b u te v e ni m p e r a t i v ef o rc h i n a t od e v e l o pas y s t e mo fi n d i c a t o r sf o rm e a s u r i n gs u s t a i n a b i l i t yo f i n t e r n a t i o n a lt r a d e t h ep a p e rf i r s tg i v e sad e f i n i t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n t e r m so fe c o n o m y ，e c o l o g ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h e nt h ea u t h o r p r o c e e d s w i t hat h o r o u g hr e v i e wo ft h e o r i e so ns u s t a i n a b 订i t yo f i n t e r n a t i o n a lt r a d ea sw e l la st h es t a t u sq u oo fs u s t a i n a b i l i t yo f c h i n a si n t e r n a t i o n a lt r a d e a f t e rt h i s ，t h ep a p e rs t r i v e st od e v e l o p as y s t e mo fi n d i c a t o r sf o rm e a s u r i n gs u s t a i n a b il i t yo fi n t e r n a t i o n a l t r a d e i nv i e wo ft h e c o m p l e x i t y o ft h ef a c t o r sg o v e r n i n gt h e s u s t a i n a b i l i t yf r o me c o n o m y ，s o c i e t ya n de n v i r o n m e n t ， i tb e c o m e s n e c e s s a r y f o r t h ep a p e rt ob u i l dt h es y s t e mo fi n d i c a t o r sf r o m m u l t i a s p e c t sa n dm u l t i d i m e n s i o n si no r d e rt oe n s u r ea no b j e c t i v ea n d s c i e n t i f i co u t c o m e f o l l o w i n gt h ee x i s t i n gs y s t e mo fi n d i c a t o r s ，p i c k i n g u p2 2i n d i c a t o r so ft h r e ec a t e g o r i e s ，t h ep a p e rt h e r e f o r ed e v e l o p sa c o m p a r a t i v e l y c o m p r e h e n s i v ea n dl o g i c a ls e to fi n d i c a t o r sf o rt h e e v a l u a t i o no ft h es u s t a i n a b i l i t yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ed e v e l o p m e n t ，i n 1 i n ew i t hp r i n c i p l eo fo r i e n t a t i o n ，p r e c i s i o n ， f e a s i b i l i t y a n d c o m p l e t e n e s s ，e t c c o n s e q u e n t l yi tc o n d u c t sa ne m p i r i c a la n a l y s i sw i t h n e a r1 0y e a r sd a t ao fc h i n a si n t e r n a t i o n a lt r a d e 。t h eo u t c o m ea n d a n a l y s i ss h o w st h es u s t a i n a b i l i t yo fc h i n a si n t e r n a t i o n a lt r a d ei s i m p r o v i n gw i t hi n d i c a t o r so fe c o n o m i cg r o w t h ，e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o na n d s o c i a ld e v e l o p m e n th e a d i n go nt h er i g h td i r e c t i o n b u ti n d i c a t o r so f e n v i r o n m e n ta r et o om u c hv o l a t i l ea n df o l l o wd e c l i n i n gt r e n da m o n gt h e t h r e ec a t e g o r i e so fi n d i c a t o r so fe c o n o m y ，e n v i r o n m e n ta n ds o c i a l d e v e l o p m e n t t h eo v e r a l ls o c i a lb e n e f i tc h a n g e sl i t t l e a l lt h i sr e f l e c t s t h eu n d u et r e a t m e n to fe n v i r o n m e n tw h i l ed e v e l o p i n gi n t e r n a t i o n a lt r a d e ， t h es o c i a ls p i l l o v e re f f e c ti si n s i g n i f i c a n ta n de c o l o g i c a la n ds o c i a l b e n e f i tr e m a i n st ob ee n h a n c e d s oi t i sn e c e s s a r yt ot a k ef e a s i b l ea n d w e ll g r o u n d e d m e a s u r e si nt e r m so f e c o n o m y ， e c o l o g ya n ds o c i a l d e v e l o p m e n tt of a c i l i t a t et h es u s t a i n a b i l i t yo fc h i n a si n t e r n a t i o n a l t r a d e k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r a d es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i n t e r n a t i o n a lt r a d ee v a l u a t i o ns y s t e m s t r a t e g yo fd e v e l o p m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位敝储龆万胁乡签期期：叼月“同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤洼盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 导师签名 签字日期 日乡钿 、1 v m 一盗 咿 1j 孙， 年 签a、 者 b 一习 文 期 沦 日 位 字 笋 醛 第一章导论 1 1 选题背景与意义 第一章导论 改革开放以来，我国对外贸易快速增长，2 0 0 6 年进出口总额1 7 6 0 7 亿美元， 比上年增长2 3 8 。其中，出口9 6 9 1 亿美元，增长2 7 2 ，进口7 9 1 6 亿美元， 增长2 0 0 ，顺差达17 7 5 亿美元，比上年增加7 5 5 亿美元，已经连续三年成为 世界第三贸易大国。目前，对外贸易已经与国内消费和投资一起成为拉动我国 经济高速增长的“三驾马车”，而且对经济增长的贡献，不仅从量上、而且从质 上得到了一定的体现。然而，我们还应该看到，在我国对外贸易欣欣向荣的同 时，在整体外贸出口增长中，粗放、数量扩张型产品出口仍占相当的比重，而 质量、效益集约型增长还有待进一步提高。出口商品结构中，许多商品附加值 和技术含量不高，拥有自主知识产权和自主品牌的产品少；出口商品中资源消 耗高、环境污染重的产品占有一定比重。因此，在我国对外贸易快速发展的同 时，也引发了我们更多的思考。对外贸易这种拉动经济增长方式是否具有可持 续发展性，是否有利于我国国民经济的长期健康发展，是否有利于资源配置效 率的有效提高，怎样合理科学客观评价我国对外贸易的绩效，都成为国际贸易 领域急待解决的问题。因此，选择对外贸易可持续发展作为研究对象，具有重 要的理论与现实意义。 1 1 1 实现对贸易可持续发展已成为我国的一个重大课题 改革开放以来，我国成为同时期世界经济增长最快的国家之一。在实现经 济增长的同时，我国的环境质量日益恶化。这一方面影响了我国对外贸易本身 发展的速度和效益，另一方面也在相当大程度上制约了整个国民经济发展的速 度和效益，使得我国对外贸易面临着越来越严峻的挑战。 g l 前，阻碍对外贸易可持续发展的因素主要有以下几个方面： 一是粗放型的外贸增长方式。长期以来，我国对外贸易基本上走的是一条 单纯依靠数量扩张的增长道路，实施的是“高投入、高消耗、高污染、低收益” 的粗放型发展模式。这种增长方式所带来的结果，一方面表现为出口商品对资 源的过度依赖，资源利用率极低。出口商品技术含量低、劳动密集型或粗加工 产品比重较大，而高科技含量和高附加值产品比重偏低。另一方面导致了对资 源的掠夺性开采和对环境的肆意破坏，造成资源的浪费、环境的污染以及发展 第一章导论 后劲的削弱。我国出口产品绝大多数是对生态和环境影响较大的初级产品以 及污染严重的中间产品和制成品。这类产品在生产过程中能耗比较大。同时， 由于我国单位产出投入的自然资源高于发达国家的水平，因此污染更为严重。 比如皮革制品，我国是皮鞋及皮革制品的生产和出口大国，每年进口大量生皮 作为原料。生皮进口后经过加工成为坯革，才能根据需要进行工艺处理以供制 鞋、皮具、皮革服装等配套行业生产使用。近年来，国际市场原皮价格上涨， 而加工企业的利润相当微薄。生皮加工是一个复杂的物理化学过程，加工过程 中涉及到上百种化学品，排放的废水中含有大量有害物质，环境污染相当严重。 因此，从一定程度上讲，我国出口增长越多，资源消耗就越多，环境压力就越 大。 二是低层次的进出口商品结构。从出口来看，我国出口产品多为资源密集 型的初级产品和低附加值、低技术含量的工业制成品。这些产品大都由机械、 电子、电子设备制造业，纺织业，化工原料及化工制成品制造业，金属制品业 和采掘业等行业所生产并出口，其出口额占到当年出口总额的2 3 以上，而这 些行业的共同特征就是对资源需求量大、污染严重。从进口来看，目前我国除 进口成套设备、汽车、飞机、计算机、电子仪器等技术含量高的工业品外，能 源和原材料如原油、化工材料、铁矿石、钢材等的进口不断增加。值得注意的 是，目前我国已进入新一轮经济增长周期。在人均g d p 超过1 0 0 0 美元后，由社 会消费结构升级所引导的产业结构正加速升级，需要扩大对外贸易弥补国内资 源不足，以支持经济的持续增长。而进口商品构成中，这些作为投入品的原料 型产品都是高能耗的，这在生产过程中会对环境造成严重危害。另外，一些发 达国家的跨国公司利用我国对环保要求较低，将污染密集型产业向我国转移， 也对当地环境造成了一定的污染和影响。显然，低层次的外贸结构己成为我国 对外贸易可持续发展的主要制约因素之一“。 三是日益盛行的绿色贸易壁垒。绿色贸易壁垒是指一些国家为了保护人类 的生命或健康，直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措 施。绿色贸易壁垒具有两重性，一方面它有助于扼制全球环境恶化和资源浪费 的趋势，解决人与自然不协调发展的难题，有其合理性。另一方面它作为发达 国家保护环境的幌子，成为其限制进口，实施贸易保护的手段，从而成为一种 新的非关税壁垒，具有歧视性。目前，绿色贸易壁垒作为发达国家贸易保护主 义的新形式，对我国出口贸易产生了严重影响。首先，我国产品的比较优势主 要源自于廉价的劳动力，其外在表现是相对低廉的商品价格。然而，绿色贸易 壁垒的存在，加大了我国企业在产品的生产、运输、使用、回收和处理上的费 用。如果将这些环境成本内化，即纳入产品的市场价格，我国出口产品的价格 2 第一章导论 比较优势就会部分或全部丧失，国际竞争力将被严重削弱。其次，发达国家通 过立法或制定苛刻的环境技术标准，限制我国的一些产品进入他们的市场。他 们借环保之名，不仅要求末端产品符合环保要求，而且规定从产品的研制、开 发、生产到包装、运输、使用、循环利用等各环节都要符合环保要求，从而对 我国出口贸易产生了严重影响。当然，应该看到，近年来我国发生的各种贸易 摩擦不仅与国际市场竞争激烈、贸易保护主义盛行直接相关，也与我国出口增 势强劲，部分企业缺乏自律、实施低价竞争、以量取胜的粗放型经营有关。 四是日趋严重的资源环境瓶颈。改革开放以来，我国经济和对外贸易得到迅 猛发展。然而在发展的同时，我国经济快速增长与资源约束的矛盾日渐突出。 我国人均资源量远远低于世界平均水平。据统计，我国人均矿产占有量为世界 人均水平的1 2 ，人均石油、天然气和煤炭量为世界人均水平的1 1 0 、1 2 0 、 3 5 。许多资源如铁矿石、铬、钴、铂、钾盐和金刚石等严重短缺。由于我国 高投入、高消耗、低效益的粗放型增长方式没有得到显著改观，经济贸易的快 速发展，使国内各种资源的消费量也在急剧增长。为了支持国内房地产、汽车、 化工、电子通讯等产业的投资增长，促进机电、家电、电机设备等产品的出口 贸易发展，许多资源要不断从国外进口，以弥补国内需求缺口。目前我国已成 为煤炭、钢铁、铜等世界第一消费大国，石油和电力第二消费大国。国内资源 供给严重不足，使我国对国外资源的依存度日益加大，由此也带来了较大的环 境风险和安全风险。需要注意的是，一方面，我国许多资源严重不足；另一方 面，我国资源产出能耗和资源消耗水平却明显高于国际先进水平。据测算，我 国每创造1 美元g d p 所消耗的能源是美国的4 3 倍，日本的1 1 5 倍，能源利用 率仅为美国的1 1 5 。高投入、高消耗的粗放型增长方式必然带来高排放、高污 染n 。因此，如果经济增长方式及外贸增长方式不能加快转变，在资源短缺和环 境容量的严重制约下，我国对外贸易可持续发展将严重受阻。 因此，适应国际经济贸易发展新趋势的新要求，实行我国对外经贸可持续 发展战略，已成为我国对外经贸进一步发展的重要任务和新的增长点。外经贸 可持续发展战略追求用最小的稀缺资源成本获得最大的福利总量。对外贸易可 持续发展所追求的福利，不仅包括商品和劳务的消费，也包括环境的改善或避 免环境的恶化。我国可持续发展建立在资源的可持续利用和良好的生态环境基 础上，着重谋求社会的可持续发展，具体到外经贸领域，要适应我国社会主义 市场经济发展需要和国际经济通行规则，初步建立统一规范的对外经济体制， 以促进我国经济增长和提高质量效益为目标，扩大对外贸易和对外经济技术交 流与合作。实现向规范的新型外经贸体制的转变和由粗放数量型向质量效益型 的转变。 第一章导论 1 1 2 合理评价对外贸易可持续发展需要完善的指标 虽然相关问题国内外学者对我国对外贸易可持续发展都有所研究，然而传 统使用的贸易业绩评价方法单纯运用单个进出口指标作为衡量贸易业绩大小的 标准，这种方法简单明了、方便易行，但在新形势下不符合我国对外贸易发展 实际，也无法用来全面客观地评价中国对外贸易的业绩，更不符合可持续性的 要求。最近虽然有不少学者围绕对外贸易业绩以及可持续发展作了一些相关研 究，进行了可持续发展方面的理论分析，扩展了对外贸易可持续评价的内涵， 建立了对外贸易业绩评价指标体系，但是还不够系统和全面，而且实证研究也 相对不足和落后。于是就需要建立一套新的完整综合的贸易业绩评价指标体系 来评价我国对外贸易的绩效，并利用实际统计数据作实证分析，从多角度来科 学全面地反映我国对外贸易的业绩和可持续发展的情况，为国家制定相政策提 供参考。 1 2 文献综述 1 2 1 国外学者对对外贸易可持续发展的研究 在对外贸易可持续发展的学术研究方面，国外的讨论侧重于生态环境与对外 贸易的相关性问题以及对外贸易的生态效益的计量上。对外贸易与环境之间的 关系基于以下两个事实：首先，贸易与环境之间的关系与作用是多方面和复杂 的，同时也是不可忽略的。第二，贸易自由化是一把双刃剑。其对环境的作用 要取决于贸易方式、计划和目标。并且要使贸易达到积极的效果，需要国家和 国际范围的政策和法律的支持。学者们注重分析对外贸易带来的环境效益的影 响，相关的实证研究方法主要包括： ( 1 ) 通过引入环境要素来扩展2 2 2 的赫克歇尔俄林模型，在定量分析 环境要素禀赋不同的国家间开展自由贸易给各自带来的环境影响，如m u r r e l l p ， r y t e r m a n r ( 1 9 9 1 ) 【4 1 。 ( 2 ) 利用投入产出模型1 5 1 ( i n p u t o u t p u tm o d e l ) 来计算污染物排放成本的 节约，从而测算经济系统与环境之间的关系，如：w a l t e r i ( 1 9 7 5 ) 【6 】、r o b i n s o n ( 1 9 8 8 ) 【7 1 。 ( 3 ) 借鉴“可计算的一般均衡”模型( c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u m ，c g e ) 或局部均衡模型直接分析资源密集型初级产品出口带来的环境影响，如： 4 第一章导论 b u r n i a u x ( 1 9 9 2 ) 1 8 。 ( 4 ) 借鉴环境贸易效应模型，发现环境污染与经济增长的长期关系呈倒u 形关系。g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 9 1 通过对4 2 个国家面板数据的分析，即 当一个国家经济发展水平较低的时候，环境污染的程度较轻，但是随着人均收 入的增加，环境污染由低趋高，环境恶化程度随经济的增长而加剧；当经济发 展达到一定水平后，也就是说，到达某个临界点或称“拐点以后，随着人均 收入的进一步增加，环境污染又由高趋低，其环境污染的程度逐渐减缓，环境 质量逐渐得到改善。他们将引起这种曲线的作用分解成为三种效应，即结构效 应、规模效应和技术效应。这三种效应通过贸易对经济规模的影响( 污染规模 的影响) 、对产业结构的影响( 不同污染密集度产品的专业化分工模式) 和技术 进步( 降低污染) 等途径对一国环境产生影响。 ( 5 ) 绘制贸易发展的环境库兹涅茨曲线( e n v i r o n m e n tk u z n e tc u r v e ) 来分 析开展对外贸易与环境质量的相关关系。l u c a s ，w h e e l e r 与h e t t i g e ( 1 9 9 2 ) u o 检验了收入增长与输出的污染强度以及贸易开放对输出的污染强度的增长率的 倒u 关系，即库兹涅茨曲线。由于缺乏除美国以外其他国家的对于环境损害的 时间序列数据，他们运用了一组发展中和发达国家的跨部门数据，建立一个独 立的方程。制造业输出的污染密集度的增长率是最初单位资本收入、g d p 增长 和与g d p 相关作用的贸易开发度指数的函数。研究确实发现了倒u 关系的证据， 一国的人均收入的增长，特别是伴随制造业在g d p 比重中的减少，降低了其产 出的污染密集性。 ( 6 ) 利用时间序列对污染型产业是否由发达国家向发展中国家转移做出判 断。s o r s a ( 1 9 9 4 ) 1 q 研究发现工业化国家在制造业部门的出1 2 1 从9 1 下降到了 8 l 。大部分是由于劳动密集型生产部门的出口降低造成的，如纺织品、服装、 鞋类和其他轻型制造业。这些部门的比较优势已经转移到了具有廉价劳动力的 发展中国家。与之相反的是，发展中国家对于污染密集型产品的出口就并没有 增加( 1 9 9 0 年为8 1 1 ，1 9 7 0 年为8 1 3 ) 。l o w 和y e a t s ( 1 9 9 2 ) 【1 2 j 研究了1 9 6 5 年到1 9 8 8 年之间发达国家与发展中国家污染密集型产业发展的情况。在这段时 期内，主要发达国家都提高了其环境标准。在美国，污染治理和控制费用高昂 的产业，如化工、有色金属、钢铁、造纸、石油产业和其他原材料加工业，被 定义为污染性产业。研究表明，发展中国家的上述产业产品的世界市场占有率 从2 2 上升至2 6 ，东欧、拉丁美洲和西亚国家的出口份额有所增长，而东南 亚国家的出口减少。这些证据表明，污染密集型产业的比较优势确实在向发展 中国家进行转移。但是作者并没有能够指出环境标准在这一过程所扮演的角色。 值得一提的是，这些污染密集型产业都处于工业化进程的初级阶段，无论其生 第章导论 产成本是否比环境标准严格的发达国家低廉，都会在工业化进程中得到发展。 ( 7 ) 对相对低收入水平国家是否具有污染性商品的比较优势的研究。 c o p e l a n d 与t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 【l3 j 使用一组商品的r i c a r d i a n 模型，在理论上分析中， 自由贸易可以增加收入，导致前面提到的三种效应。但是关于偏好和生产功能 的假设排除了倒u 的联系，使得自由贸易中有害成分效应的影响为净值，如果 没有这些假设，总的影响是有利的。如果一个国家处在倒u 曲线右边的部位， 高收入导致生产对环境污染降低，因此，降低了这个国家污染性商品的比较优 势。在通过使用更先进的技术并且参与全球竞争，开放促进增长的情况下，这 一有利的结果更加有可能发生( h a r r i s o n ，1 9 9 6 t l q ：e d w a r d s ，1 9 9 2 1 1 5 】) 。在倒u 曲线上移动地越快，污染降低的可能性越高。b e g h i n ，r o l a n d h o i s t ，和v a nd e r m e n s b r u g g h e ( 1 9 9 7 ) f 1 6 j ，在一个复杂的框架内，论证了附加的可能有利的联系。 ( 8 ) 研究了贸易开发与环境损害的关系，得出一些与大家的直觉相反的结 论。t o b e y ( 1 9 9 0 ) 旧、g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 【1 8 j 的研究焦点针对自由贸 易的成分效应。他们调查了是否宽松的环境法规导致其污染性产品的比较优势。 通过使用h o 贸易模型，每一个研究都建立了一个方程式。在方程式中，净出 口或进口都决定于相应的要素丰裕度。环境库存( 外生变量) 作为附加的输入， 将会与其他常规的输入来影响贸易的趋势。t o b e y 使用了一个相关环境标准宽松 指数来代替环境存量。他发现环境丰裕度与污染性商品的比较优势并没有联系。 g r o s s m a n 与k r u e g e r 使用污染治理成本来代替部门间的相关污染性。他们发现 美国从墨西哥进口的趋势与污染密集性没有关联。 ( 9 ) 贸易自由化与污染密集型产业的相关性研究。a n t w e i l e r ，c o p e l a n d 与 t a y l o r ( 19 9 8 ) 1 1 9 1 发展了个理论模型将收入增长对排放的作用分解成为比例、 成分与技术效应。他们然后使用了单方程简化模型和集中的跨国时间序列数据 来估算了s 0 2 排放的变化量。这一估计并没有分离出贸易政策( 其本身会生成 上面的三种效应) 对排放的影响。通过分析，他们发现贸易自由化确实导致低 收入国家的产出结构转向污染密集性产品。尽管如此，这一效应的影响是很小 的。另外，当成分效应加入到间接对贸易自由化比例和技术效应影响时，贸易 自由化表现得利于环境。 1 2 2 国内学者对中国对外贸易可持续发展问题的研究 近年来，国内一些学者对我国外贸可持续发展问题进行了许多探讨，归纳 起来主要内容包括以下四个方面： ( 1 ) 关于实现对外贸易可持续发展的必然性 6 第一章导论 沈根荣( 1 9 9 7 ) 【2 0 】认为，当今世界环保已成为与和平、发展并列的三大主 题，环境对于国际经济贸易的强大影响与日俱增，国际贸易实行可持续发展是 当前国际贸易领域的新趋势、新特点。当前我国处于经济转轨时期，转变旧的 外贸发展战略，制订我国外贸可持续发展战略，是我国国民经济可持续发展的 要求，也是我国对外贸易本身发展的内在要求，它关系到我国国民经济和对外 贸易能否继续高效、稳定、长期发展的重要前提，具有时代的紧迫性。 ( 2 ) 关于对外贸易可持续发展的涵义 张作鹏( 1 9 9 8 ) 2 q 提出对外贸易可持续发展具有以下几点含义：一是对外 贸易总体规模。对外贸易的发展是相对于一定的总量和规模来说的，只有对外 贸易的总量和规模都上去了，才能说对外贸易发展了。二是对外贸易经济效益。 它是对外贸易可持续发展的原动力，与对外贸易可持续发展成正比。三是对外 贸易社会效益。它是指对外贸易的劳动投入对社会产生作用的大小。四是对外 贸易的技术效益。它是指由对外贸易的投入带来的技术方面改造进步和转化效 应，是对外贸易可持续发展的一个重要支撑点。五是对外贸易的生态效益。它 是指对外贸易活动对生态环境产生的影响。六是对外贸易资源效益。它是指对 外贸易对资源的保护、开发及利用的合理性等。 资树荣( 2 0 0 1 ) 【2 2 j 认为可持续发展贸易是适应可持续发展要求的一种全新 的贸易模式。它通过商品、技术与服务的跨国交换，满足进口国消费与生产的 需要，促进贸易国的经济增长，同时在贸易品的生产与交换过程中，使环境污 染和资源消耗达到最小，从而减少同代人与后代人的国际贸易对环境的需求。 可持续贸易的内容至少包括贸易品的可持续生产、可持续贸易商品构成、可持 续贸易的国际市场、可持续贸易运输与可持续贸易政策等五个部分。 ( 3 ) 关于实现对外贸易可持续发展的原则 沈根荣( 1 9 9 7 ) 【2 0 j 实现我国对外贸易可持续发展必须遵循效率、持续性和 公平性等三个基本原则。资树荣则认为可持续贸易应遵循和体现以下四个原则， 即环境成本内在化原则、自由贸易原则、公平贸易原则和贸易产品、绿色化原 则。 ( 4 ) 关于实现对外贸易可持续发展的对策 针对如何实现我国对外贸易可持续发展的问题，国内学者提出了不少见解。 薛荣久( 1 9 9 7 ) 【2 3 】等学者认为要以可持续发展理论作指导，制定规划我国对外 贸易的发展战略。张作鹏和赵晓晨( 1 9 9 9 ) 【冽及夏友富( 2 0 0 0 ) 1 2 5 】等人提出了 以下几个方面的对策：一是对外贸易要实现两个转变，即从计划体制下的粗放 型增长向市场体制下的集约型和效益型的转变；二是制定与环保政策协调的绿 色贸易政策立法，将环境成本内在化，使外贸发展与生态环境保护紧密结合； 第章导论 三是转变观念，开展绿色营销、开发绿色产品；四是加强国际合作，提高可持 续发展能力。总之，国内关于实现对外贸易可持续发展的对策方面探讨是最多 的。上述这些观点，从不同角度对我国外贸的可持续发展问题作出了许多开创 性的、有益的探讨。这些探讨对以后的研究工作，提供了极大的帮助，但是由 于各位学者看问题角度和研究目的不一样，这些研究成果还存在不少问题和有 待完善的地方：第一，这些成果比较分散、零乱、缺乏系统性，还没有形成较 为完整的我国对外贸易可持续发展的理论；第二，可持续发展理论有广义和狭 义的理解，国内学者在探讨我国对外贸易的可持续发展问题上，基本上仅局限 于狭义上的理解，似乎就是说，只要处理好了贸易与资源、生态环境的关系， 中国的对外贸易就可以实现可持续发展，其实不然。第三，关于对策分析研究 较多，关于指标体系建立或量性分析探讨比较少。 1 3 研究思路、方法、主要内容与创新点 1 3 1 研究思路与方法 ( 1 ) 研究思路 对外贸易可持续发展作为国际贸易中的一个新领域，涉及到理论与实践两 个方面。本论文以对外贸易可持续发展为主线，构建出一套完整的评价指标体 系。 首先，对国内外的相关文献进行了梳理，将可持续发展拓展至对外贸易领 域，并对对外贸易可持续发展的定义和内涵进行了更完整更精确的界定和阐释； 其次，分别针对贸易所引发的经济效益、社会效益和生态效益创建了一套 新的对外贸易可持续发展指标体系，并对各个指标的意义和合成方法进行了阐 明。 再次，选用1 9 9 3 2 0 0 5 年的各个指标数据对对外贸易的可持续发展系数进 行了量化计算，并进行了国际标竿比较分析。 最后，通过量化分析的结果，有针对性的提出为推进我国对外贸易的可持 续发展，我国应该从商品结构、重视科技、服务贸易、商品标准、职工福利等 角度付出的努力。 ( 2 ) 研究方法 首先，规范分析与实证分析相结合。规范分析与实证分析相结合是当代经 济学广泛使用的方法。本文既有规范分析又有实证分析，不仅描绘对外贸易可 第一章导论 持续发展是什么的问题，而且解释对外贸易可持续发展应当是什么的问题。第 二章对国际贸易可持续发展的意义和内涵进行阐释，引出对外贸易与环境的关 系研究，并对引入环境要素的国际贸易理论进行较为全面、深入的研究，第三 章至第五章主要采用规范与实证相结合的方法，既阐释一般规律，又对指标体 系的结果加以验证。 其次，定性分析和定量分析相结合。任何事物都是质和量两方面的统一体， 对对外贸易可持续发展做出定性分析，就是要对对外贸易可持续发展的概念、 范畴作出理论分析，逻辑推理。对可持续发展进行定量的分析就是运用比例、 系数、模型等数量方法对可持续发展进行量的考察。应当指出，本文大量使用 了定量分析，借助最新统计资料、图表、模型对外贸可持续发展评价指标体系 做了深入的分析和预测。 1 3 2 主要内容和创新点 ( 1 ) 主要内容 全文共分七章。 第一章是导论，主要阐述了本文的选题意义、研究方法和思路。并对前人 在对外贸易可持续发展的研究文献作了回顾。 第二章阐述了对外贸易可持续发展评价的理论基础。首先在回顾了可持续 发展理论的基础上，界定了对外贸易可持续发展的内涵，将可持续发展拓展至 对外贸易领域，并对对外贸易可持续发展的定义和内涵进行了更完整和精确的 界定和阐释；其次，重点阐述了国际贸易可持续发展的核心一生态环境的可持 续发展与贸易的关系，作为评价国际贸易可持续发展的理论基础和模型。 第三章，考察了我国对外贸易的现状，并在此基础上，分析了我国对外贸 易可持续发展存在的问题。主要体现在外贸粗放型增长、贸易条件恶化、服务 贸易发展落后、资源和生态环境压力大等问题。 第四章，建立对外贸易可持续发展评价指标体系是本文的重点。根据可持 续发展的内涵和评价指标设计的基本原则，即在选取指标时遵从导向性、准确 性原则、可行性、完备性、独立性原则，在传统贸易指标体系的基础上，从经 济效益、社会效益和生态效益出发，选用2 2 项具有代表性的衡量对外贸易可持 续发展的指标，建立了一套较为完整的对外贸易可持续发展评价指标体系，并 对各个指标的意义和合成方法进行了说明。 第五章，运用1 9 9 3 年至2 0 0 5 年的相关指标数据，进行标准化处理后，利用 申农熵值法计算指标的信息效用价值，构造指标的权重，从而得出对外贸易可 9 第一章导论 持续发展的综合评价值，对我国外贸的可持续发展水平进行纵向比较和分析。 并对各个指标的计算结果进行了详细的分析。 第六章，通过量化分析的结果，有针对性的提出为推进我国对外贸易的可 持续发展提出了切实可行的对策建议。认为我国应该从商品结构、重视科技、 服务贸易、商品标准、职工福利等角度付出的努力。 第七章，总结与展望。 ( 2 ) 主要创新点 首先，对外贸易可持续发展的内涵进行了更完整和精确的界定和阐释。认 为对外贸易可持续发展应包括：对外贸易规模适度稳定增长；对外贸易的商品 结构不断优化；出口商品的国际竞争力不断增强，在保护生态环境的基础上保 证贸易资源的持续稳定供给，对外贸易对国民经济和社会发展保持较高的贡献 率等方面。 其次，在界定对外贸易可持续发展内涵的基础上，从经济效益、生态效益和 社会效益三个方面，选用2 2 项具有代表性的指标，构建了一套完善的衡量中国 对外贸易可持续发展的指标体系。 最后，用所建立的指标体系对我国对外贸易可持续发展进行了评价，并与选 用9 个国家的数据进行横向比较，找出我国对外贸易可持续发展存在的问题和 所处于的阶段，并针对指标体系的检验结果，提出实现可持续发展的对策建议。 第二章对外贸易可持续发展评价的理论基础 第二章对外贸易可持续发展评价的理论基础 实现可持续发展是世界各国的共识和发展战略选择。要实现可持续发展就 是要实现经济可持续、生态可持续以及社会的可持续。这三者互相关联、不可 分割。鼓励追求经济的可持续必然引起环境失衡，片面追求生态可持续不能推 动经济的快速发展，单一追求社会的可持续容易引起经济停滞和资源衰竭。经 济可持续是条件，生态可持续是基础，社会可持续是目的。人类所追求的应该 是经济、自然和社会整个系统的持续、稳定、健康发展。 2 1 可持续发展概述 2 1 1 可持续发展的提出 1 9 世纪以来由于科学技术的迅速发展，工业化进程的急速推进，出现了 大量的环境污染，对人类的生存构成了威胁，环境问题日益上升成为全球普遍 关注的问题。1 9 6 8 年，意大利咨询公司董事长粤莱里欧佩切依博士邀请3 0 位 知名学者组成“罗马俱乐部，开始对人类长远经济发展面临的问题进行系统的 研究，推动了“可持续发展观的形成。1 9 7 1 年，麻省理工学院的弗雷斯特尔 教授出版世界动态学一书，通过模型分析提出，人类经济发展会由于资源 的枯竭而陷于停顿。1 9 7 2 年，“罗马俱乐部”里以美国未来科学家d l m e a d o w s 为首的西方科学家，面对人口激增、污染严重的事实，提出了研究人类困境的 第一份题为增长的极限的报告，提出了著名的“增长的极限论 ，报告认为： 如果人口和资本仍以目前快速增长的模式继续下去，世界就会面临一场“灾难 性的崩溃 。而避免这种前景的最好方法是限制增长，即“零增长 。同年，英 国生态学家哥尔德斯密斯等发表了生存的蓝图，提出了和增长的极限 大致相同的观点。1 9 7 4 年，西德经济学家梅萨洛维克与佩罗特尔以人类在转 折关头为题向罗马俱乐部递交了关于人类困境研究的第二份报告。特别强调 了人口、能源对持续增长的意义。但是“零增长的建议在当时无论对于发展 中国家还是发达国家都是不可接受的。2 0 世纪8 0 年代以来，由欧美一些经济学 家组成的“新经济学研究会”( 简称t o e s ) 创立了新经济学“生态经济学”。 认为健康的经济发展应该建立在生态持续能力、社会公正和人民积极参与自身 发展决策的基础上，他所追求的目标是：既要使人类的各种需求得到满足，个 第二章对外贸易可持续发展评价的理论基础 人得到充分发展，又要保护地球。 为了协调全球范围的环境保护工作，联合国于1 9 7 3 年成立了联合国环境规 划署( u n i t e dn a t i o n se n v i r o n m e n tp r o g r a m m e ，u n e p ) ，1 9 8 0 年联合国向全世 界呼吁：必须研究自然的、社会的、生态的、经济的，以及利用自然资源过程 中的基本关系，确保全球持续发展。同年3 月5 日，由国际自然和自然资源保 护联盟( i n t e r n a t i o n a lu n i o nf o rt h ec o n s e r v a t i o no fn a t u r ea n dn a t u r a l r e s o u r c e s ，i u c n ) 、联合国环境计划署、世界野生生物基金会( w o r l dw i l d l i f e f u n