（管理科学与工程专业论文）人文社会科学成果供给对成果转化的影响研究.pdf

摘要 随着知识经济的崛起，人文社会科学的发展水平已成为综合国力的重要组成 部分。我们党十分精辟地将人文社会科学的职能概括为“认识世界，传承文明， 创新理论，咨政育人，服务社会。”但是长期以来，人文社会科学研究的现状与 我国现代化建设的实践需求之间仍存在着巨大的差距，相当多研究成果未能实现 转化，人文社会科学研究未能在社会主义现代化建设中发挥应有的作用。因此， 如何顺利实现人文社会科学成果的转化己成为当今共同关注的热点问题。 以往对于这一问题的研究表明，人文社会科学成果的转化不仅关联因素多而 且过程复杂。人文社会科学研究人员作为成果的供给者，在整个成果转化过程中 处于源头位置。所以有必要从成果供给者的角度对人文社会科学成果转化的影响 因素进行研究。 本文在分析人文社会科学成果转化的概念和特征的基础上，确定人文社会科 学成果转化效果的评价标准。通过深入分析人文社会科学研究的特点及其研究过 程，总结出影响人文社会科学研究过程的主要科研变量，在此基础上建立了科研 变量与成果转化效果的概念模型，并设计了调查问卷。通过问卷调查收集数据， 利用s p s s l 5 0 和l i s r e l 8 5 0 软件对数据进行结构方程模型分析，并对结果进行 了讨论。 本研究的主要结论是：成果供给者对科研环境的感知和成果推广渠道的使用 对人文社会科学成果转化的效果有显著影响，其中科研环境感知的影响程度更 高；成果供给者对科研信息的使用情况通过影响成果推广渠道的使用间接影响成 果转化的效果。 关键词：人文社会科学成果转化供给者结构方程模型 a b s t r a c t w i t ht h er i s eo ft h ek n o w l e d g e b a s e de c o n o m y , t h ed e v e l o p m e n tl e v e lo f h u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e sh a sb e c o m et h e i m p o r t a n tc o m p o n e n to f c o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t h o u rp a r t ys u m m a r i z e st h ef u n c t i o no fh u m a n i t i e s a n ds o c i a ls c i e n c e s v e r yp e n e t r a t i n g l yi n t o “u n d e r s t a n d i n gw o r l d , i n h e r i t i n g c i v i l i z a t i o n , i n n o v a t i n gt h e o r y , c o n s u l t i n gf o rt h ep o l i t i c sa n dn u r t u r i n gt h eh u m a n , s e r v i c i n gs o c i e t y ”b u ts i n c el o n gt i m e ，t h e r eh a sb e e nt h eh u g ed i s p a r i t yb e t w e e n p r e s e n ts i t u a t i o no fh u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e sr e s e a r c h i n ga n dt h ep r a c t i c e d e m a n do ft h em o d e r n i z a t i o no fo u rc o u n t r y q u i t em a n ya c h i e v e m e n t sh a v en o tb e e n a b l et 0b et r a n s f o r m e d h u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e sr e s e a r c hh a sn o tb e e na b l et o p l a yt h ep r o p e rr o l ei nt h es o c i a l i s tm o d e r n i z a t i o n t h e r e f o r e ，h o wt ot r a n s f o r mt h e a c h i e v e m e n t so ft h eh u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e ss u c c e s s f u l l yh a sb e c o m et o d a y s h o ti s s u e so fc o m m o nc o n c e r n 1 1 1 ep a s ts t u d i e so ft h i sp r o b l e mh a v es h o w nt h a tt r a n s f o r m a t i o no fh u m a n i t i e s a n ds o c i a ls c i e n c e sa c h i e v e m e n t si sn o to n l yr e l a t e dt om a n yf a c t o r sb u ta l s oam o r e c o m p l e xp r o c e s s r e s e a r c h e r sa st h ea c h i e v e m e n t sp r o v i d e ra r ei nt h es o u r c ep o s i t i o n i nt h ee n t i r ea c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o np r o c e s s t h e r e f o r e ，i ti s n e c e s s a r yt o r e s e a r c ho nt h ei m p a c to fp r o v i d e rd e t e r m i a n t so ft h et r a n s f o r m a t i o no fh u m a n i t i e s a n ds o c i a ls c i e n c e sa c h i e v e m e n t s b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h et r a n s f o r m a t i o no f h u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e sa c h i e v e m e n t s t h ee f f e c te v a l u a t i o nc r i t e r i ao ft h e t r a n s f o r m a t i o nw e r ed e f i n e d t h r o u g ht h ei n d e p t ha n a l y s i so ft h ec h a r a c t e r i s t i c sa n d p r o c e s so ft h eh u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e sr e s e a r c h , t h em a i nv a r i a b l e sw h i c h i n f l u e n c et h er e s e a r c h i n gp r o c e s sw e r es u m m a r i z e d , t h ec o n c e p t u a lm o d e lo ft h e i n f l u e n c i n g v a r i a b l e sa n dt h ee f f e c to ft h ea c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o nw a s e s t a b l i s h e da n daq u e s t i o n n a i r ew a sd e s i g n e df o re x a m i n a t i o no fp r o p o s e dm o d e l t h e d a t ac o l l e c t e db yq u e s t i o n n a i r e sw a sa n a l y z e db ys t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e lu s i n g s p s s15 0a n dl i s r e l 8 5 0 s o m ed i s c u s s i o n sa b o u tt h er e s u l tw e r em a d e n em a i nc o n c l u s i o n sw e r ea sf o l l o w s ：t h ee f f e c to ft h ea c h i e v e m e n t s t r a n s f o r m a t i o nw a sa f f e c t e db yb o t hp r o v i d e r s s e n s a t i o nt ot h er e s e a r c he n v i r o n m e n t a n dt h eu s a g eo fp r o m o t i n gc h a n n e l s t h ed e g r e eo fi n f l u e n c eo f p r o v i d e r s s e n s a t i o n t ot h er e s e a r c he n v i r o n m e n tw a sm o r ep o w e r f u lt h a nt h a to ft h eu s a g eo fp r o m o t i n g c h a n n e l s t h eu s a g eo f r e s e a r c h i n gi n f o r m a t i o nh a d a r ti n d i r e c ti m p a c to nt h ee f f e c to f t h et r a n s f o r m a t i o nb yi n f l u e n c i n gt h eu s a g eo fp r o m o t i n gc h a n n e l s k e yw o r d s - h u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e s ，a c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o n , p r o v i d e r , s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得垂鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：张酰非签字日期：2 口叼 年罗月彤1 9 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫壅盘堂 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：张i 瑰琳 导师签名： 签字日期：如d 弓年罗月6 日 殆棼杉 签字日期：b 。夕年，月，7 日 第一章绪论 1 1 研究背景和意义 第一章绪论 “人文社会科学”是在现代科学体系中，与自然科学相对应的人文科学与社 会科学的总称。人文科学( h u m a n i t i e s ) 是以人类的精神世界及其积淀的精神文化 为研究对象的科学，是关于人的自身的学说或者理论体系，对人的自然属性、社 会属性、特别是精神文化属性进行探究的学问。社会科学( s o c i a ls c i e n c e s ) ，是以 人的共同体的经济活动、政治活动、精神文化活动等社会行为和社会现象为研究 对象的科学，目的在于通过对人类社会的结构、机制、变迁、动因等层面的深入 研究来探索和揭示人类社会本质和发展的规律，以便更好地建设和管理社会【l 】。 人文社会科学的研究水平已经成为综合国力的重要组成部分。我国改革开放 三十年的实践证明，社会主义现代化建设所取得的每一项经济与社会的巨大成 就，都是与人文社会科学工作者为各项具体改革提供的正确的理论支持和政策建 议分不开的。进入2 1 世纪，党和政府更是从战略的高度强调人文社会科学的重 要性。2 0 0 4 年，中共中央发布了中共中央关于进一步繁荣发展哲学社会科学 的意见的3 号文件指出：“在全面建设小康社会、开创中国特色社会主义事业 新局面、实现中华民族伟大复兴的历史进程中，哲学社会科学具有不可替代的作 用”，“繁荣发展哲学社会科学事关党和国家事业发展的全局。2 0 0 7 年，党的十 七大报告指出：“繁荣发展哲学社会科学，推进学科体系、学术观点、科研方法 创新，鼓励哲学社会科学界为党和人民事业发挥思想库作用，推动我国哲学社会 科学优秀成果和优秀人才走向世界。 可见，人文社会科学研究在我国经济社会 发展中具有重要地位和作用。在新世纪，党中央对社科界和社科工作者寄予了殷 切厚望。但是，以各种知识形态存在的人文社会科学成果，不会自然而然地成为 生产力，必须通过成果转化，也就是把潜在的、虚拟的、间接的精神生产力转化 为现实的、真正的、直接的物质生产力以取得经济效益的过程【2 】。 目前，我国人文社会科学成果转化中存在许多问题：成果的转化与应用水平 较低，大量的人文社科成果仍然只是作为“论文成果”、“著作成果或“鉴定成 果”、“获奖成果”和“展览成果”而被束之高阁；在所谓被转化了的成果中，往 往还存在流于形式、做表面文章的问题，缺少实际的执行力，更缺乏对执行效果 的关注：面对社科成果的科学建议与对策，一些成果应用部门受固于“框框套套” 第一章绪论 的思想，习惯于唯领导意见是从，影响了成果的科学运用【3 1 。人文社会科学研究 成果的转化不仅关系到现代社会经济、政治、文化的发展，而且还关系到社会科 学自身的持续繁荣与发展。随着国家对人文社科领域的研究越来越重视，投入越 来越大，如何推动人文社科研究成果的转化，充分发挥人文社科研究成果的社会 效益和经济效益，已成为人文社科研究和科研管理中亟待解决的重要问题。 人文社会科学成果转化涉及的内容多、范围广、体系复杂，是一项社会系统 工程，包含成果供给者、成果需求者、成果转化的中介三个相互影响、相互制约、 相互作用的方面。成果的顺利转化有赖于上述三者及其之间的正常运行。而目前 我国正是在这些环节上存在着一系列问题，阻碍了人文社会科学研究成果转化的 进程。本文企图从源头抓起，以人文社会科学研究事业前沿的成果供给者为研究 对象，通过全方位、深入分析影响人文社会科学成果供给者研究工作的相关因素， 寻找在成果供给环节，制约成果转化的决定性因素，促进人文社会科学成果的转 化，推动我国人文社会科学事业的发展。 1 2 研究现状 1 2 1 国外研究现状 上世纪7 0 年代，已经有一些国外学者开始意识到人文社会科学知识在实践 中很少得到利用。学者们认为这种现象的产生主要有两个方面的原因：第一，在 人们印象中，人文社会科学研究属于经验主义的研究。由于经验主义的研究分散 在许多不同学科的研究中，因此它们的转化过程不是十分明显，容易被人们忽略。 第二，人们常常将知识应用同知识作为工具在决策制定或者专业实践中的使用联 系在一起，这种对知识应用的狭隘定义导致社会科学知识在实际中很少得到利 用。 在查阅国外文献的过程中，作者发现虽然国外学者很早就发现人文社会科学 成果转化的问题，但是在上世纪8 0 、9 0 年代，国外对人文社会科学成果转化的 研究主要是基于对知识应用理论的研究，将人文社会科学与自然科学统一为知识 应用的问题，几乎没有专门针对人文社会科学的成果转化问题的探讨。近几年的 文献中，开始出现一些关注于人文社会科学研究特点的成果转化问题的研究。 r 6 j e a nl a n d r y ，n a b i la m a r a ，m o k t a rl a m a r i ( 2 0 0 1 ) 4 1 用实证方法研究加拿 大社会科学成果应用范围的定义和决定性因素等问题。研究发现，研究者的行为、 成果传播的活跃性和成果使用者的背景是影响社会科学成果应用的最重要因素。 另外，研究结果还发现，关于社会科学成果应用的研究要比现有理论预计的复杂， 第一章绪论 成果的利用受到一些难以被国家政策控制的因素影响。 g m l e f t w i c h ( 2 0 0 2 ) 崎j 认为社会公众对人文科学研究的外部支持条件是影 响其成果转化的重要因素。由于人文科学和自然科学研究对象的不同，使得人文 科学研究一直以来处于劣势，造成社会公众对自然科学和人文科学的差别认识。 在过去二十年，自然科学研究取得的显著成功是建立在公众支持的基础上。而人 文科学研究者普遍认为人文科学研究得到的外部支持条件与自然科学明显不同， 这是影响人文社会科学成果转化的重要因素。因此，人文科学研究机构应致力于 提高公众对人文科学研究价值的认识，鼓励全社会支持人文社会科学的研究。 d e b o r ac h e n e y ( 2 0 0 6 ) 1 6 j 分析了政府信息在社会科学的研究中具有十分重要 的地位。在今天以互联网为基础的信息环境下，社会科学研究者获得政府信息的 途径比过去任何时候都要便捷。但自1 9 8 0 年以来，社会科学研究者使用政府信 息的数量却没有增加，这是制约人文社会科学成果转化的一个重要原因。文章提 出，图书馆等科研服务机构要积极主动收集政府信息，将这些信息按学科分类并 提供参考信息和研究指导的服务，帮助研究者明白政府信息的重要性，提高政府 信息的使用率，是促进社会科学研究发展的重要途径。 n i g e lb a r b e r ( 2 0 0 8 ) 1 7 认为人文社会科学的发展在解释现代生活时表现不尽 如人意的两个原因：一是历史性的问题。人文社会科学作为一门单独学科同自然 科学相分离，近年来，自然科学的飞速发展使得人们忽视了人文社会科学的作用。 二是人文社会科学具有理论性和意识形态相结合的特点，这是人文社会科学与自 然科学的最大不同点。因此，为了有效利用人文社会科学解决社会生活的实际问 题，就必须有满足人文社会科学研究的独特研究条件。 1 2 2 国内研究现状 随着我国社会科学的不断繁荣和发展，社会科学成果的转化问题越来越引起 国人的关注。然而，把社会科学成果的转化作为一个理论问题进行探讨，只是从 近十余年才开始的。作者在网上对中国学术期刊全文数据库进行检索，数据 库收录公开发表的研究社会科学成果转化的论文只有2 0 余篇，其中具有代表性 的有： ( 1 ) 对人文社会科学成果转化障碍的研究 陈颖( 2 0 0 6 ) 在社科成果转化障碍分析及其对策【8 】中分析了社会科学成 果转化中五大障碍，即社科成果自身转化特点制约、观念与认识的落后、研究与 实践脱节、组织队伍不稳定与管理机制不健全、社会吸纳滞后，并在阐述彼此之 间相互关系的同时，提出了相应的解决策略。 ： 王泽林( 2 0 0 6 ) 在论社会科学研究成果转化的创新途径【9 】中认为阻碍我 第一章绪论 国社会科学成果转化的主要问题是：社科研究成果有效供给能力不强，社科成果 研究滞后，社科研究成果转化没有市场或市场失灵，社科成果转化缺乏制度约束。 提出加快社科成果转化进程的创新途径。 ( 2 ) 对人文社会科学成果转化对策的研究 郑升( 2 0 0 1 ) 在论社科应用研究成果转化 i o 】中分析了社科应用研究成果 转化的内涵和意义，提出应进步完善导向机制；增加对社科应用研究成果的投 入：疏通社科应用研究成果转化的渠道；建立健全社科应用研究成果转化的评估 激励机制；切实加强党和政府对社科应用研究成果转化工作的领导，加快社科应 用研究成果转化。 一戟斗勇( 2 0 0 2 ) 在人文社会科学研究成果推广应用与转化机制研究e 1 1 中对人文社会科学成果转化的相关理论进行辨析，提出人文社科成果的推广应用 与转化机制包括立项机制、发表机制、评价机制、推广机制、使用机制和运行机 制，探讨了这六项机制的模式设计和改进措施。 陈兴华( 2 0 0 5 ) 在社会科学成果转化初探【1 2 】中阐述了社会科学成果转化 的概念及其特征，认为社会科学成果要实现转化，成果的生产者要树立正确的科 研意识、精品意识、创新意识、责任意识：成果生产的组织者要树立服务意识和 改革意识；成果的受用者要树立科学意识和继承意识。文章还提出应当建立多元 化的成果生产和转化制度。 虞文( 2 0 0 5 ) 在社会科学非应用性成果转化问题的研究 1 3 】中针对社会科 学非应用性成果转化被忽视的问题进行现状与原因分析，提出解决社会科学非应 用性成果转化问题，需要在成果自身的转变、成果评价方法的转变和成果评价机 构的转变上着手，为促进成果转化提供途径。 ( 3 ) 对人文社会科学成果转化评价的研究 虞文，周亚霆( 2 0 0 6 ) 在基于因素分析的社科成果转化评价指标浅探【1 4 】 中从社科成果转化的方式和现状出发，基于因素分析，讨论了社科成果转化的广 度、强度和频度三个方面指标的特点和优势，提出社科成果转化评价体系的研究 对于我国社会科学的发展有着极为重要的意义。 通过对国内相关文献的分析和总结，发现目前我国学术理论界对社会科学成 果转化问题的研究还处在初始阶段，研究中虽取得了初步成果，但从整体上来说， 目前的研究还处于较零散状态。大部分文献都是按“现状原因一一对策”为 线索来论述，对人文社会科学成果转化具体环节的深入研究和实证分析比较少。 所以本文针对此现象，拟通过对成果供给者的实证研究找出在成果供给阶段影响 人文社会科学成果转化的关键因素。 第一章绪论 1 3 研究思路和框架 1 3 1 研究思路 本文根据所要实现的目标，在对文献大量阅读的基础上，阐述影响人文社会 科学成果供给者科研活动过程的科研变量。在理论分析的基础上，建立科研变量 与成果转化效果之间的相互关系，开发各个科研变量的测量量表，运用问卷调查 的方法收集数据。采用s p s s l 5 0 和l i s r e l 8 5 0 软件，通过信度分析、效度分) ：、 因子分析、结构方程模型分析对数据进行统计检验和评估，将数据与模型进行拟 合，以检验所提出的假设，从而对假设的模型进行验证和优化，获得成果转化效 果与各科研变量之间的明确关系，使各变量对成果转化效果的影响量化、明显化， 最后得出影响人文社会科学成果转化效果的关键因素。 本文的研究思路如图l 一1 所示： 1 3 3 研究框架 图1 1 本文研究思路 全文共分五章，研究框架如下： 第一章：绪论。绪论部分提出了本研究的背景和意义，、概述了国内外研究的 现状、本研究的主要内容及创新点。 第二章：人文社会科学成果转化相关理论综述。本部分阐述人文社会科学成 果转化的概念及特点，提出人文社会科学成果转化的评价指标。在描述人文社会 科学研究的本质特征和一般过程的基础上，分辨出影响成果供给者从事人文社会 第一章绪论 科学研究过程的科研变量，对各科研变量做深入分析，为后面章节的研究提供理 论支持与铺垫。 第三章：人文社会科学成果转化的研究假设和研究方法。本部分在前文分析 的基础上构建出人文社会科学研究过程的科研变量与成果转化效果之间的概念 模型，提出相关假设。对实证研究部分的问卷设计、调查对象、调查方法等进行 详细的说明与解释，并对数据分析中用到的主要方法进行简要介绍。 第四章：数据分析。本部分首先利用s p s s l 5 0 软件对问卷进行信度与效度 的检验。然后利用l i s r e l 8 5 0 建立结构方程模型对第三章构建的概念模型和提 出的有关假设进行检验，并对研究的结果进行分析，通过分析，提出影响人文社 会科学成果转化效果的关键因素。 第五章：结论。结合前面章节的理论分析以及第四章的实证结果，得出本文 的主要研究结论，指出本文研究的局限性和有待于解决的问题。 1 4 主要创新点 本论文以面向成果供给者的人文社会科学成果转化影响因素为研究主题，在 现有的对人文社会科学成果转化问题的研究中有独到之处，其创新点主要体现在 以下两个方面： ( 1 ) 在研究人文社会科学研究过程及其特征的基础上，提出影响人文社会 科学成果供给者科研过程的科研变量，并开发相应的测量量表。 ( 2 ) 通过实证研究，利用结构方程模型分析方法，寻找影响人文社会科学 成果转化的关键因素。 第二章人文社会科学成果转化相关理论综述 第二章人文社会科学成果转化相关理论综述 本章对人文社会科学成果转化的相关概念和影响成果供给者从事人文社会 科学研究过程的科研变量进行了分析研究，这对本文的研究起到了确定研究范围 与提供理论依据的作用。 2 1 人文社会科学成果转化的认识 2 1 1 人文社会科学成果转化的概念 人文社会科学是帮助人们解决世界观、人生观、价值观，解决对社会发展、 社会管理规律的认识和运用的科学。人文社会科学成果转化，就是将人文社会科 学的研究成果应用于社会生活，在社会生活中发挥其作用的过程，可以分为三个 阶段【l 别：人文社会科学成果为社会所了解、人文社会科学成果为社会所接受、人 文社会科学成果为社会所应用，每个阶段都需要具备一定的条件。按研究的性质， 可将人文社会科学成果分为非应用性成果和应用性成果，不同类型的成果对转化 的定义是不一样的。 非应用性成果涉及哲学、历史学、文学、党史党建、马列科社等2 4 个 学科，其转化只能通过对成果使用者的思想、观念等产生影响，提高其思想素质、 道德素质、文化素养，改变其工作方式、决策行为、管理手段，或使其身心愉悦、 大脑放松，减少失误，提高效能，更好地投入到工作和学习中，使他们的效率成 倍提高0 3 。 应用性成果是指运用人文社会科学的基本理论、基本原理、基本方法，同时 采用自然科学中的某种原理和方法，研究经济社会发展中的一些重大理论问题与 实践问题以及企业等微观生产领域在生产、经营、管理过程中一些需要解决的实 际问题的成果。应用性成果转化主要通过决策、规划、方针、政策、计划、经营 管理等方式，直接进入物质生产或物质生产过程，转变为社会生产力【1 0 1 。 2 1 2 人文社会科学成果转化的特征 人文社会科学成果转化，即人文社会科学成果在社会范围内广泛地流通，推 广和应用。同自然科学成果相比，人文社会科学成果作用于社会生活的特征不一 第二章人文社会科学成果转化相关理论综述 样，突出表现在以下几方面： ( 1 ) 转化形式的多样性 人文社会科学研究成果对社会生活作用的功能是多方面的，它不像自然科学 成果作用社会生活那样，往往停留在一事一物上，而是通过多种途径、多种方式 作用于社会生活。主要的转化形式有【1 6 】【1 2 】： 一是转化为人的思想。人文社会科学成果作为精神产品，只要成果进入人的 视野，实际上就开始了与人的思想发生碰撞并将对人的思想产生影响，当然，这 种影响的性质和大小可能在不同的主体身上会有所不同。 二是转化为决策。人文社会科学成果通过为决策者提供综合性的知识基础、 提供专门的理论和方法，提供咨询服务转化为决策者的正确决策。这里的决策不 仅指社会领导者( 如政府首脑、企业领导) 的决策，而且还泛指其他主体因受成果 影响作出的决策。 三是转化为社会效益。人文社会科学研究的一个重要目标在于利用成果为人 们提供知识，通过人们掌握知识来影响人们的观念意识，从而，提高全社会的综 合素质。当把人文社会科学成果，最大限度地推向全社会时，必将产生一定的社 会效果和社会利益。这时，成果便转化为社会效益。 ( 2 ) 转化效益的间接性 人文社会科学研究成果通常是一些思想、观点和理论，并通过论文、著作、 调查报告等形式表现。它不像自然科学技术那样，直接作用于某一生产力要素， 影响社会生产力的变化。而是从较高层次上，向人的思想、决策及社会实际转化， 通过整合生产力要素的组合配置，使生产力各要素实现优化组合后，体现出生产 力的变化。而人的思想、决策以及决策贯彻产生的后果，往往是受多种因素和条 件制约的，很难断定完全是由哪项人文社会科学成果单独导致的，所以人文社会 科学成果转化的效益是间接的、难以测量的【1 7 】。 ( 3 ) 转化时空的广阔性 虽然人文社会科学成果的都具有一定时代、阶级、民族、地域的印记，但只 要是真正反映了客观事物本质和规律的社会科学成果，就会具有无穷的生命力， 它不但会在产生它的时代和地域得到转化，而且，还会在产生后的其他时代和地 域得到转化【1 2 】。另一方面，有些成果带有前瞻性、超前性，其重要作用与意义也 许在当时没有被人们所认识，而受到冷落【3 】。可是，若干年后，当它的价值被人 们重新发现，从而被社会接受并产生一定的社会效益或者经济效益，就实现了转 化的过程。 第二章入文社会科学成果转化相关理论综述 2 1 3 人文社会科学成果转化的评价 从前文分析的人文社会科学成果转化的特点可知，人文社会科学成果转化 的效果在量上是很难准确地加以度量的。可是，本文要研究成果转化的影响因素， 就必须要有能够成功评价成果转化效果的指标。虞文和周亚霆( 2 0 0 6 ) 【1 4 j 提出测 定人文社会科学成果转化的广度、强度和频度三个方面的指标。在评价人文社会 科学成果转化的广度方面，使用统计专著出版的册数、期刊的发行量以及报告提 交的份数等，将社科成果影响的广度数量化。在评价社科成果转化的强度方面， 利用论文、专著和报告被转载或引用的次数来统计，使社科成果转化强度化模糊 为清晰。在评价社科成果转化的频度方面，利用时间段评价社科成果转化。例如， 以1 年或3 年为一个时间段，根据实际情况统计在该段时间内社科成果被利用的 数据。如果在二至四个连续的时间段内，这些数据都没有显著的变化，可以认为 该项社科成果的转化已经完成，不需要继续跟踪其转化效果。以上这三个方面的 指标，虽然能较准确、全面地测量成果转化的效果，但作者认为，这些指标更适 合科研管理部门评价某一项具体成果的转化效果，对作为本论文研究对象的成果 供给者，很难准确回答上述指标，尤其是成果转化的广度和频度指标。 陈兴华在分析人文社会科学成果转化时提出人文社会科学成果只要进入人 的视野，实际上就开始与人的思想发生碰撞，转化为人的思想，此种转化既是成 果的第一次转化，也是一种最普遍存在的转化【1 2 1 。而成果必须是通过一定的渠道 发表或出版后，才能进入人的视野，开始转化的过程。成果被不同级别、不同类 型的刊物发表，进入人们视野的概率和影响程度是不同的。因此，本文考虑通过 结合统计成果供给者发表、出扳的成果件数以及刊物类别的办法来评价成果供给 者的成果转化效果的广度。 其次，人文社会科学成果在经历第一次转化后并没有停止，一些成果还将经 历第二次转化。此次转化与第一次转化有明显的不同。第一次转化属于思想的范 畴，而第二次转化则属于由思想向行为的转化，即成果的接收者对成果做出行动 上的反应。从成果供给者的角度判断，就是其研究成果被别人正面引证、被有关 领导批示或者获得有关部门的奖励等等。本文将成果的接收者对成果行动上的反 应作为成果转化强度的指标。 最后，关于成果转化的频度，也就是成果转化的时间问题。由于本研究是对 成果供给者当前的情况进行调查，无法预计未来成果转化的效果，所以暂不讨论 成果转化频度的问题。 第二章人文社会科学成果转化相关理论综述 2 2 人文社会科学研究的特点及其过程 2 2 1 人文社会科学研究的特点 人文社会科学研究就是人们利用一定的条件，使用正确的观点和方法，探求 社会现象和人的精神世界的客观规律，从而获得新知识的科学探索活动。由于人 文社会科学包含的学科和研究对象的特殊性，以社会现象和人的精神世界为研究 对象的人文社会科学研究与与以自然现象和自然规律为研究对象的自然科学研 究比较，既有其共性，也有其个性。深入探讨和切实掌握这些特点，对于更好地 认识人文社会科学研究，掌握影响其研究过程的科研变量有重要意义。许多学者 对人文社会科学研究的特点都有过不同的论述，本文对学者们的观点加以归纳整 理，得以下四个方面： ( 1 ) 人文社会科学研究的主观性 在自然科学里，研究主体和客体关系相对清晰，自然科学研究要揭示的是客 观世界的真理和规律，主观的作用只在于能动地去探索、发现和掌握客观自然界 的规律与必然，在研究过程中要排斥主观意志对研究可能带来的干扰。而在人文 社会科学研究中，研究主体与客体的关系更加复杂，一方面，人文社会科学对社 会、历史现象的认识，在量上不像自然科学把握得那样精确，一切社会现象的观 察、描述和判断都是主客观的统一，人文社会科学的研究主体对于人类社会现象 的感受、观察、判断和表达无不打上一定世界观、价值观和方法论的烙印【1 8 1 。另 一方面，它也允许人文社会科学家表达自己的观点、见解、意志、愿望和评价。 人文社会科学研究要求学者以学识的积累把握社会上的客观现象，并对其进行概 括分析和诠释，从中找到客观规律。人文社会科学研究成果必然反映出研究者的 思想观念，因此人文社会科学研究具有更多的主观性。 ( 2 ) 人文社会科学研究的相对性 正因为自然科学是追求认识的客观性和绝对性的，所以它只有一个，是全世 界的。它没有国界，也没有民族之分。而人文社会科学从诞生之日起就具有地域 性和民族性。中国的先秦和西方的古希腊作为东西方文化的两大源头，从一开始， 就是以不同的地理条件、不同的社会状况、不同的历史传统、不同的文化基因、 不同的思维模式和心理结构，形成为两大不同的人文社会科学体系【1 9 1 。而在这两 大类型中，各个不同的地域、不同的民族，又有自己的地域和民族的独特风采。 由于人文社会科学研究不能摆脱地域、时空和社会环境的影响，其社会价值性和 真理性必然会受到社会环境、时代、民族性等制约，因此，入文社会科学研究具 有更多的相对性。 第二章人文社会科学成果转化相关理论综述 ( 3 ) 人文社会科学研究的社会性 人文社会科学的研究对象是人类的社会生活和精神世界。人文社会科学研究 就是要解释、预测和引导社会现象和人类精神世界，即对社会事件发生的因果关 系做出令人信服的解释；对人类社会生活发展变化趋势的预测，对人的行为的精 神推动和价值引导，使人们自觉地、坚定地做什么和不做什么1 2 0 。在人文社会科 学研究中，关注社会实际，关注社会重大问题，以我国社会主义现代化建设进程 中的重大理论问题和现实问题为主攻方向，是时代的呼声，是社会发展的现实需 要，也是人文社会科学研究的活力和价值的体现。社会属性是人文社会科学的本 质属性。， ( 4 ) 人文社会科学研究的继承性 人文社会科学的知识( 观念、理论、概念) 具有丰富性和不确定性的特点。 人文社会科学的研究是在前人研究的基础上不断继承和创新，先后知识之间虽然 具有连续性，但学术内涵和学术价值具有独立性。甚至会出现后人无法超越前人 精神成果的现象。例如，孔子开创了儒家，孟子继承和弘扬了孔子，苟子又继承 和发展了孔、孟，以后又有汉之董仲舒、宋之朱熹，不断地把儒家学说推向前进。 但孟子出来并没有代替孔子，荀子出来也没有代替孟子，相反倒是弘扬了前者， 更显出孔子、孟子思想的光辉、历史的贡献和深远的影响【1 9 】。人文社会科学研究 要求研究者不但需要广博深厚的专业理论和知识，还需要丰富的社会经验和深刻 的人生感悟。杰出的人文社会科学家，各有各的贡献，他们既相互扬弃，又相互 吸收、相互补充、相互推进。因此从历史的长河看，人文社会科学的发展是承传 式的、滚雪球式的。 2 2 2 人文社会科学研究的过程 人文社会科学研究作为一个科学探索活动，它是一个复杂的过程，包含选题 设计一一调查研究一一加工撰写一一鉴定验收一一推广宣传一一成果转化等六 个环节【2 l l 。选题设计是入文社科研究的首要环节。实践证明，选题设计的现实性、 应用性、针对性和前沿性，直接影响到研究成果能不能转化，以及转化效益的高 低。调查研究是人文社科研究工作不可或缺的环节。多数题目的研究和写作，都 需要作实地调查研究。即使是一篇纯理论性文章也应调查了解社会上对相关理论 及观点的认识。人文社会科学成果多数是以著作、论文、报告等形式呈现，在调 查研究、搜集资料后，需要进行加工撰写工作。撰写工作完成后，成果将接受科 研管理部门的鉴定和验收。有关领导、专家对阶段性成果或最终成果的初稿进行 充分的研讨和认真的评审，提出修改意见和进一步研究的建议。当最终成果鉴定 和验收完成后，成果将通过宣传、推广渠道进入成果转化环节，产生社会效益和 第二章人文社会科学成果转化相关理论综述 经济效益。 依据文献【2 2 】【2 3 2 4 1 对人文社会科学研究的论述，结合上文对人文社会科学研 究特点的分析，作者构建了“人文社会科学研究过程和科研变量的模型图 ( 见 图2 - 1 ) 。从系统的观点看，图中的人文社会科学研究过程和科研变量共同构成 一个具有自适应和自组织功能的动态系统，科研过程受各种科研变量的约束和控 制。当科研变量发生变化时，它能通过调节相关过程和环节的输入输出实现系统 的有序运作，改进科研成果的推广和转化。下文将对各个科研变量进行具体分析。 图2 - 1人文社会科学研究过程和科研变量的模型图 2 3 科研动机的研究 2 3 1 动机的概念及理论 动机是指激发维持个体进行活动并导致该活动朝向某一目标的心理倾向或 动力【2 5 1 。由定义可以看出，动机蕴含着促使人们去完成欲达成的工作或目标的历 程。动机一直是组织行为学以及管理心理学中的一个重要课题，这是由于动机会 对组织中的行为活动施加重要影响。要深入认识动机，需要综合考虑人的许多特 征，心理学家曾为此展开过大量的研究。但由于动机的复杂性和多样性，动机研 究出现了理论观点纷呈的局面，它们的侧重点各有不同；都不很全面，主要有本 能论、驱力论、成就动机理论、归因理论、需要理论自我效能理论、平衡论和 强化理论，此外还有自我调节理论和学习状态理论等【2 6 1 。这些理论都从某个方面 或角度揭示了动机的规律。本文认为在实际调查中很难面面俱到地考虑那么多动 机理论。在对动机产生的研究中，心理学家认为个体内在的某种需要是动机产生 的根本原因。因此，本文拟从需要的角度分析成果供给者的动机问题。 第二章人文社会科学成果转化相关理论综述 2 3 2 需要理论综述 需要是有机体内部生理与心理的不平衡状态，它是有机体活动的动力和源 泉，是动机产生的出发点。激发动机的目的常常是为了满足某些需要。需要理论 正是着重研究需要的内容和结构以及它们推动人们的行为的理论，这方面的代表 有马斯洛的需要层次论、奥尔德弗的三重需要理论、麦克莱兰的成就需要理论和 赫兹伯格的双因素理论。这些理论在内容和方法上各有特色，但也有很大的共性， 比如，都把入的各种需要划分为多个层次，并强调高层次需要在工作动机中所起 的作用。需要理论可以说是广为人知，虽然这些理论仍有着其固有的局限性，但 人们仍然应用它们对许多有关工作动机的方面进行解释。 ( 一) 马斯洛的需要层次理论 马斯洛【2 7 】认为，人类的需要是分层次的，由低到高是：生理需要、安全需要、 社会交往需要、尊重需要、自我实现的需要。后来他又在尊重需要和自我实现需 要之间添加了认知的需要和审美的需要。生理上的需要是人们最原始、最基本的 需要，如吃饭、穿衣、住宅、医疗等等。它是最强烈的不可避免的最底层需要， 也是推动人们行动的强大动力。安全的需要包括劳动安全、职业安全、生活稳定、 希望免于灾难、希望未来有保障等等。社交的需要也叫归属与爱的需要，是指个 人渴望得到家庭、团体、朋友、同事的关怀爱护理解，是对友情、信任、温暖、 爱情的需要。尊重的需要包括与自尊有关的，如自尊心、自信心，对独立、知识、 成就、能力的需要等。认知需要是在完成了对生存、安全、归属和获得他人尊重 的需求以后，个体开始试图认识外面的世界的需要。马斯洛将从认知需要开始到 审美需要划为三种“成长性需要，而前四种称为“基本需要”。审美需要是一 种高级需要，也就是站在一个“美的角度看待和理解自己及周围的万物。自我 实现的需要是最高等级的需要。满足这种需要就是要求完成与自己能力相称的工 作，最充分地发挥自己的潜在能力，成为所期望的人物。有自我实现需要的人， 似乎在竭尽所能，使自己趋于完美。 马斯洛认为，这几个层次的顺序，对每个人都是相同的，但是某一时刻只有 一种需要是引发动机行为的主导需要。只有当较低层次的需要获得了基本满足之 后，下一层次的需要才能成为主导需要。当一个人到达了自我实现的最高层次时， 对于工作动机的激发就可以达到最高水平。如果希望激发一个人的工作动机，就 必须了解此人目前的需要层次，然后满足它。在物质丰富的条件下，低级需要己 得到充分的满足时，高级层次的需要更具有感染力。但是，马斯洛的需要层次论 受到了各种批评。如某些与层次论不相符合的现象也客观存在。这就使得需要层 次理论的有效性受到怀疑。 第二章人文社会科学成果转化相关理论综述 ( 二) e r g 理论 e r g 理论创始人奥尔德弗【2 8 】认为，一个人的基本需求是三组，而不是马斯洛 说的五种。这三组需求即：生存需求，关系需求和发展需求。这种需求分类与马 斯洛的相似。其中生存需求与马斯洛的生理和安全需求相近：关系需求与马斯洛 的归属需求相近；发展需求与马斯洛的尊重和自我实现需求相近。但是，在对