（俄语语言文学专业论文）认知语境对翻译的作用研究.pdf

中文摘要 i ii ii l li i 中文摘要 语境在交际过程中发挥着重要的作用，它影响话语的生成和理解。传统语境 研究强调外部世界的作用，而忽视了人在交际时内心世界的作用。伴随着认知科 学的发展，认知语言学的兴起，斯珀伯和威尔逊从认知的角度对语境进行研究并 提出了有别于传统语境的语境概念，即认知语境。本文以斯珀伯和威尔逊的关联 理论为理论背景，着重探讨认知语境在翻译过程中的作用。在翻译过程中译者要 根据原文读者和译文读者的认知语境来选择能传递原文作者意图和能满足译文读 者认知的合适的表达方式，其实质是认知语境的转换。译者只有克服认知语境的 不同，积极沟通和弥补两者在语言文化方面的差异，才能避免翻译中出现信息传 递障碍，获得最佳翻译。 关键词：传统语境；认知语境；关联理论；翻译；译者 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t c o n t e x ti nc o m m u n i c a t i o np l a y sa ni m p o r t a n tr o l e ，a f f e c t st h eg e n e r a t i o na n d u n d e r s t a n d i n go fd i s c o u r s e t h et r a d i t i o n a lc o n t e x ts t u d ye m p h a s i z e st h er o l eo ft h e o u t s i d ew o r l db u tn e g l e c t st h er o l eo ft h ei n n e rw o r l do fp e o p l ei nc o m m u n i c a t i o n a l o n g 谢也t h ed e v e l o p m e n to fc o g n i t i v es c i e n c e ，t h ee m e r g e n c eo fc o g n i t i v el i n g u i s t i c s ， s p e r b e ra n dw i l s o n ，f r o mac o g n i t i v ep e r s p e c t i v e ，s t u d yt h ec o n t e x ta n dp u tf o r w a r da c o n c e p to fc o n t e x td i f f e r e n tf r o mt h et r a d i t i o n a lo n e ，t h a ti sc o g n i t i v ec o n t e x t i nt h i s p a p e r ，a g a i n s tt h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n do fs p e r b e ra n dw i l s o n sr e l e v a n c et h e o r y ， w ea r ef o c u s i n go nt h er o l eo fc o g n i t i v ec o n t e x ti nt h et r a n s l a t i o np r o c e s s i nt h e t r a n s l a t i o np r o c e s s ，t r a n s l a t o rs e l e c t st h ea p p r o p r i a t ee x p r e s s i o nw h i c hc a nc o n v e yt h e 耐g i i l a la u t h o r si n t e n t i o n sa n dm e e tt h ea s k e dr e a d e r s c o g n i t i o na c c o r d i n gt ot h e 耐g i l l a lr e a d e r sa n da s k e dr e a d e r s c o g n i t i v ec o n t e x t , a n di t se s s e n c ei st h ec o n v e r s i o n o fc o g n i t i v ec o n t e x t o n l yi fat r a n s l a t o ro v e r c o m e st h ed i f f e r e n c eo fc o g n i t i v ec o n t e x t s ， a c t i v e l yc o m m u n i c a t e sa n dm a k e su pt h ed i f f e r e n c e so fl a n g u a g ea n dc u l t u r eo ft h et w o a s p e c t s ，c a d h ea v o i di n f o r m a t i o nt r a n s m i s s i o nb a r r i e r sa n dg e tt h eb e s tt r a n s l a t i o n k e yw o r d s ：t r a d i t i o n a lc o n t e x t ；c o g n i t i v ec o n t e x t ；r e l e v a n c et h e o r y ；t r a n s l a t i o n ； t r a n s l a t o r 1 1 黑龙江大学硕士学位论文 - - i i i i i i i i i i i i i i i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕴婆盍堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：建查靼 签字日期：如。7 年移月厂1 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉逛太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉婆盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：赵专已 导师签名： 签字日期：年6 月厂日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 锄拜 签字日期： p 夕年月日 电话： 邮编： 绪论 绪论 翻译作为一种交际活动，具有悠久的历史。2 0 世纪中期以来，随着国际交往 日益频繁，翻译活动发生了新的变化：翻译活动的规模迅速扩大，诸多翻译形式 不断涌现，翻译理论研究不断深入。语言学、社会学、心理学、逻辑学、文化学 等人文学科的迅猛发展也为翻译理论的研究拓宽了视野。 翻译作为一种跨语言、跨文化的交际行为总是存在于一定的语境之中。将翻 译看成交际，就自然要将语境理论引进翻译理论与实践的研究。因为离开语境， 原语无法得到很好的理解和译出。但传统语境观或静态语境观只强调外部世界的 作用而忽视人的主观能动性，没有将交际主体的心理因素和动态的话语处理过程 纳入研究范畴，其结果是将语境看成静态的和固定的预设。也就是说，纯粹的语 境理论即传统语境观对翻译研究的指导还不够全面，于是很多人开始进一步的研 究。上个世纪八十年代以来，伴随着认知语言学的发展，一些语言学家开始从认 知的角度对语境进行重新审视与研究，把交际双方的认知心理等因素纳入考虑的 范围，试图解释交际推导中的动态认知过程。 一、国内外研究现状 1 9 8 6 年斯珀伯( s p e r b e r ) 和威尔逊( w i l s o n ) 两位学者联名出版了关联性：交 际与认知( r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o n ) ，书中提出了关联理论。 该理论关注的核心是交际与认知。关联理论认为，交际的成功不以规则为基础， 也不以准则为标准，而是取决于两个条件：一个是交际双方的互明，另一个是最 佳的认知模式一关联性。该理论中还提出了有别于传统语境的认知语境，即语境 是一个心理建构体，是听者关于世界假设的子集。关联理论是一个强有力的理论， 它的使命虽然不是解释翻译，但却能有效地解释翻译这一复杂的现象。作为交际 意义形式的翻译是受关联理论影响最大的学科之一。该理论为翻译提供了一个统 一的理论框架，奠定了翻译本体论和方法论的理论基础。可以说，将关联理论引 d s p e r b e rd ，w i l s o nd r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o n m f o r e i g nl a n g u a g et e a c h i n ga n dr e s e a r c h i n g p r e s s ，19 9 5 。p 2 7 0 。 黑龙江大学硕士学位论文 i | i i i i i i i i i i i i i i l l l m i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 入翻译研究，对翻译理论和实践具有指导意义。作为语言问交流的主要形式之一， 翻译被看作是一种明示一推理的认知过程，而它更重要的是依据动态的语境进行 动态推理过程。据此观点，以关联理论为理论背景下的认知语境就和翻译有着密 切的联系。格特( g u t t ) 继他们之后，根据关联理论也对翻译进行了研究。他在翻 译与关联：认知与语境( t r a n s l a t i o na n dr e l e v a n c t c o g n i t i o na n dc o n t e x t ) = 0 书中 提出了关联翻译理论，为翻译研究开辟了新的领域。该理论重在解释人类如何能 够把一种语言的内容传达给另外一种语言的受众，解释在这个过程中人脑中有什 么因果关系链，使交际成为可能。 俄罗斯学者介绍过静态语境在翻译过程中的重要性，如：巴尔胡达罗夫仇c b a p x y a p o b ) 在语言与翻译( o q 3 b n ch 印e b 唧) 中写道：“上下文一般是指语言单 位的语言环境。可分为：狭义上下文和广义上下文。前者指句法上下文和词汇上 下文。后者指该语言单位的超出句子范围的语言情景，也称话语上下文。在翻译 过程中，排除语言单位的多义性和选定翻译等值词语取决于一系列因素：狭义上 下文、广义上下文和超语言情景。不考虑这些因素的相互作用，就不能理解言语 产物，因而也就不能翻译。科米萨罗夫( b h k o m h c c a p o b ) 在当代翻译学 ( c o b p e m e m - m e 印e b 0 皿0 b e 且e h h e ) 中谈到翻译中的对应问题时说，“许多原语语言 单位都具有多项对应，即经常用来传达其意义的若干个译语语言。译者要根据上 下文语言上下文和情境上下文百在这些对应词中做出选择。 圆以上是一些 俄罗斯学者对静态语境在翻译中的重要性的研究，针对认知语境在翻译中的作用 的研究尚不多见。 在斯珀伯和威尔逊两位学者提出关联理论之后，我国也有一些语言学家、学 者开始研究关联理论、关联翻译理论。我国最早介绍关联理论的主要有三篇文章 即沈家煊1 9 8 8 发表的讯递与认知的相关性、张亚飞于1 9 9 2 年发表了关联 理论述评、曲卫国1 9 9 3 年发表的也评关联理论。我国学者最早对关联翻译理 论研究的是林克难于1 9 9 4 年在中国翻译发表关联与翻译的书评，即关 国巴尔胡达罗夫著，蔡毅等编译语言与翻译【m 】中国对外翻译出版公司，1 9 8 5 年第1 4 4 页 米萨罗夫著，汪嘉斐等译当代翻译学 m 外语教学与研究出版社。2 0 0 6 年第1 9 7 页 2 绪论 联翻译理论简介。 随着对关联理论及关联翻译理论的进一步研究，何自然1 9 9 7 年出版了专著语 用学与英语学习，其中对关联理论以及对关联理论与翻译进行了专章介绍和研 究，这是国内最早的关联翻译理论研究文献之一，在国内影响深远。该书中介绍 了关联理论影响力已超出语用学本身，延伸到了翻译领域。关联理论和翻译之间 的关系是两者存在致性，而且前者能从本体论意义上对翻译这种复杂的编码、 解码过程进行解释。从1 9 9 7 年至今国内有一些学者研究关联理论对翻译的解释力。 其中代表性的有赵彦春1 9 9 9 年发表的关联理论对翻译的解释力，这篇文章中 介绍了关联理论，阐述了关联理论与翻译的关系，讨论了关联翻译与其他翻译理 论的本质区别在于：在关联理论的框架内，翻译是一个对原语( 语内或语际) 进行 阐释的明示一推理过程，译者要根据交际者的意图和受体的期待进行取舍。“译者 从原交际者明示的交际行为中寻找最佳关联性，再把这种关联性传递给受体，也 就是说译者把自己的理解传送给受体。 译文应尽可能向原文靠近：使话语本身 具有最佳关联性，使译文和原文最大程度地契合，达到逼真境界。译文的质量取 决于相关因素间的趋同度。此外，孟建刚的关联理论对翻译标准的解释力， 安新颖的关联理论对翻译的启示，李靖舒的关联理论对翻译研究的解释力 等文章中也介绍了上述观点，他们在文章中都指出翻译是一种跨语言、跨文化的 交际方式，指导交际的认知理论二关联理论对翻译具有强大的解释力。 还有一些研究者通过探讨关联理论对翻译的贡献来阐述其对翻译的解释力， 如付昌玲在关联理论对翻译学研究的贡献与局限一文中指出关联理论是一种 语言交际理论，揭示了语言文化交际的本质属性，该理论与翻译有着共同的研究 对象即语言的理解与表达，二者具有兼容性，对翻译有着强大的解释力。文章中 从三方面介绍了关联理论对翻译的解释力：1 ) 关联理论揭示了翻译的研究对象是 翻译活动，研究译者在翻译活动中的思维及心理活动；2 ) 关联理论可以更好地说 明翻译的本质，翻译活动包含两个明示一推理活动，涉及到三个交际者即原文作者、 译者和译文读者；3 ) 关联理论强调文化语境效果，译者要准确理解原文必须重视 。赵彦春关联理论对翻译的解释力【j 】现代外语，1 9 9 9 年第3 期第2 7 9 页 - 3 黑龙江大学硕士学位论文 原文的语境( 这里的语境当然也包括文化语境) ，通过对原文文化语境的分析找出 译文与原文文化语境的最佳关联，从而取得理解原文语境的效果。吴红敏、韩成 友的关联视角下的翻译解读，罗凌萍关联理论对翻译的解释力等文章中 也阐述了关联理论揭示了翻译的研究对象是翻译活动，翻译活动包含两个明示一推 理活动，涉及到三个交际者即原文作者、译者和译文读者。 我们知道，翻译作为一种跨语言、跨文化的交际行为总是存在于一定的语境 之中，将翻译看成交际，就自然要将语境理论引进翻译理论与实践的研究。因为 离开语境，原语无法得到很好理解和译出。认知语境是从认知的角度对语境进行 重新审视与研究，把交际双方的认知心理等因素纳入考虑的范围，试图解释交际 推导中的动态认知过程。国内学者中首次在文章中明确提出认知语境概念的是熊 学亮，他于1 9 9 6 年在其论文语用学和认知语境中提出与传统语境不同的“认 知语境 概念：“语用因素结构化、认知化的结果就是大脑中的认知语境。圆该概 念被正式提出后，逐渐引起了众多学者的重视。很多学者不只是在文章中介绍了 认知语境，还研究认知语境与话语理解，认知语境在言语交际中的作用。如：苗 兴伟在关联理论与认知语境一文中介绍了关联理论框架下的认知语境与话语 理解。“认知语境不是在理解过程之前预先确定的，而是听话者在话语理解过程中 不断选择的结果。听话者在处理新信息时需要把它与存在于演绎机制记忆中由一 系列假设构成的认知语境相结合。在处理每一个新信息时，听话者都有许多可供 选择的假设来组成自己的认知语境，但这种选择不是随意的，听话者百科记忆的 结构及所从事的心智活动制约着听话者对语境假设的选择。交际双方正是在一定 的认知语境下，根据相应的语境因素，选择合适的语言表达形式，从而达到交际 目的。 此外，冉永平的语用过程中的认知语境及其语用制约；鲍明捷的试 论语用学研究中认知语境的作用；吴越的认知语境与话语理解；沈悦英的认 知语境与交际中的话语理解；李亚光、杜刚的认知语境在言语交际过程中的作 用等文章中都介绍了此观点，他们在文中都指出言语交际的过程是一种交际双 6 忖昌玲关联理论对翻译学研究的贡献与局网j 】皖西学院学报，2 0 0 5 年第1 期第1 0 3 页 。熊学亮语用学和认知语境川外语学刊( 黑龙江大学学报) ，1 9 9 6 年第3 期第2 页 o 苗兴伟关联理论和认知语境 j 外语学刊( 黑龙江大学学报) ，1 9 9 9 年第4 期第1 0 页 绪论 i i 方认知语境假设的参与过程，认知语境对话语理解具有重要作用，它制约语言的 表达和理解，它能调节交际者的言语行为。 研究认知语境对话语的理解、认知语境在言语交际中的作用，有助于更好地 研究认知语境在翻译理解和表达过程中的作用。因为翻译被看作是交际，研究的 也是话语的理解和表达。国内也有一些文章介绍认知语境在翻译理解、表达过程 中的作用。如：周红民在认知语境与翻译这篇文章中提出了语境是主观的， 是人脑中认知新信息的环境，揭示了从原语信息到译语信息的转换过程中认知语 境的三种干预作用，阐述了认知语境在翻译活动中的三种功能：挖掘文化内涵、 准确逻辑关系的推理，暗含内容的推导。凤群在认知语用学中的翻译观一文 中指出翻译理解实际上是译者对自身认知语境的不断探求、补充并在此基础上进 行语用推导的过程，翻译的表达是译者在传达原作者意图时其语码选择依据与对 读者认知语境的预测，翻译的理解阶段和表达阶段都要受到认知语境的制约。类 似观点的介绍还有曾文雄在语用学翻译研究一书中也写到：“翻译过程是一个 译者对其认知语境的不断探求、补充并在此基础上进行语用推导和表达的过 程交际的基础在与原作者对译者认知语境的假设以及译者对读者认知语境的 预测的准确度。 成兆英在论认知语境在译文构建中的作用这篇文章中也指 出，翻译过程中原语的理解和译文的表达都离不开认知语境。杨书霞在从认知 语言学的角度看翻译一文中也介绍了上述观点，此外还探讨了译者的认知语境 在翻译过程中的重要作用。“既然人的主观认知在语言的产生中扮演了重要角色， 那么译者在对两种语言进行转换的翻译活动中便可以充分利用其内在化的认知语 境对原语文本进行解读，并进而用目的语表达。 韦晓萍也在语用翻译：关联 与认知一文中以实例说明认知语境对翻译研究的指导作用。 此外，还有一些研究者在文章中介绍了认知语境对译者的影响。王孝伟在认 知语境与语篇翻译一文中指出认知语境能够使译者在语言转换时保持语篇的和 谐统一与语义的准确传递，为原语作者与译作读者之间建立起更为真实的沟通渠 。曾文雄语用学翻译研究 m i 武汉大学出版社，2 0 0 7 年第1 0 6 页 。杨书霞从认知语言学的角度看翻译忉河南机电高等专科学校学报，2 0 0 6 年第2 期第7 9 页 一5 一 黑龙江大学硕士学位论文 道。熊丽君，何晓燕在认知语境和翻译表达一文中提出“认知语境 影响译 者对原文文本及原文作者交际意图的“理解 与“表达”。翻译过程并非是译者单 纯地依照原文及一般语境( 传统所说的“语境”对原文进行静态解码和转达的过 程) ，而是译者在对原文文本解码获得语言常规意义的基础上，能动地激活“最相 关的语境信息 ，推理出原文作者的交际意图，并结合译文读者的“认知语境及 译入语( 目标语言) 的特点，采用最恰当的方法“忠实表达原作内容和原文作者 交际意图的复杂的认知过程。 通过对上述国内外研究现状的分析来看，大多数文章都是介绍关联理论对翻 译的贡献、翻译的解释力。而在关联理论对翻译的阐释中，认知语境起到了关键 性的作用，认知语境影响译者对原文文本及原文作者交际意图的理解与表达。可 以说，在翻译过程中，原语的理解和译文的表达都离不开认知语境。国内对认知 语境对翻译的作用这一问题阐述尚不多见，有待于进一步的研究，这为本文的撰 写提供了一个研究契机。 二、研究对象及目的 认知语境从动态的角度强调了人的心理活动在话语理解中的功能，它符合言 语交际的动态特征。将认知语境引入到翻译研究中，可以说是一个全新、有待于 进一步研究的领域，它可以更好地指导翻译活动。它不同于以往的传统语境理论， 能说明语用推理的实际过程，反映交际时说话人、听话人的认知心理状态，更好 地指导翻译活动，在翻译活动中起着重要的作用。本论文将在前人研究的基础上， 以关联理论为理论背景，将其中的重要概念认知语境应用到翻译理论和实践 中，通过分析认知语境与传统语境的主要不同点是将交际主体的心理因素和动态 的话语处理过程纳入研究范畴，试图探讨认知语境对翻译的作用。本论文的研究 对翻译理论、翻译实践和翻译教学都将起到到一定的作用。 三、论文结构 本论文由4 个部分组成，分别为绪论、正文、结语和参考文献。 口熊丽君，何晓燕认知语境和翻译表达啊长沙理工大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 6 年第1 期第11 3 页 6 - 绪论 绪论部分概述了国内外研究现状、研究的目的及意义和论文的结构。 正文由3 章组成： 第一章认知语境综观。本章主要介绍了认知语境观的提出、认知语境概念及 认知语境与传统语境( 静态语境) 的区别。 第二章关联理论视角下的翻译观。这一章是从关联理论视角来介绍翻译的本 质、翻译方法和翻译策略。 第三章认知语境对翻译的影响。在这一章中首先介绍了认知语境对翻译主体 的制约作用。然后介绍了认知语境在翻译中的三种作用：挖掘文化内涵、推理出 准确的逻辑关系及推导话语中的暗含内容。最后还介绍了认知语境理论对直译、 意译和增补翻译方法的指导。 结语部分总结了本文的研究内容，指出为了使译文对译文读者产生的效果和 原文对原文读者产生的效果相似或一致，译者译者需要建立认知语境的理念，丰 富和完善自我认知图示和认知能力，精湛而熟练的掌握原语和译语及它们所根植 的文化，注重以不同语言为取向的不同的认知模式。除此之外，译者还应考虑认 知语境在翻译中对主体的制约作用，在翻译过程中采取适合的翻译方法对原语语 言文化进行转换。 黑龙江大学硕士学位论文 t i _ i i i i i i i i 第一章认知语境综观 第一节认知语境观的提出 “语境 是语用学的基本概念之一。“语境是人们运用自然语言进行言语交际 的言语环境。 国“语境在语用学对意义的研究中有着极为重要的作用。 圆传统 的语境观认为，语境分为语言语境与非语言语境，包括语言使用时的一切外在因 素，如社会文化背景、百科知识、语言的上下文、交际的时间、地点、场合等具 体场景、交际者的社会地位等等，这些语境因素对话语的理解起着制约和解释的 作用。在交际进行时这些因素就已经存在，交际者根据这些语境因素对话语进行 推理，由此认为，语境是已知的或给定的，即语境是在交际行为进行之前就已经 确定了。 因此，语境在这种意义上是静止不变的。这种观点强调话语交际的具体 场合因素，对语言学的发展起到了重要的作用。 然而，近年来，随着认知科学的兴起以及对语言交际研究的不断深入，人们 发现传统语境存在着局限性。它只强调外部世界的作用而忽视人的主观能动性， 没有将交际主体的心理因素和动态的话语处理过程纳入研究范畴，其结果就是将 语境看成是静态的和固定的预设。于是大多学者开始从认知的角度对语境进行动 态的研究，即对认知语境的研究。为了更好地了解、掌握认知语境，首先来回顾 传统的语境观。 语境研究始于人类学家马林诺夫斯基( m a l i n o w s k i ) 。1 9 2 3 年他在给奥格登和理 查德所著的意义的意义这本书所写的补录中首次提出了“语境这一术语， 当时所用的名称为“情景语境 ，情景语境是指使用语言的一般具体环境。后来， 他又发现文化对语言的作用，提出文化语境概念，文化语境是指语言使用的文化 现实环境和人们的生活与习俗。马林诺夫斯基提出的语境概念及其他的语境思想 对语言学研究产生了深远的影响，为后来语言学的一些重要发现奠定了基础。 。索振羽语用学教程【h f l 北京大学出版社。2 0 0 4 年第2 2 页 。何兆熊新编语用学概要【m 】上海外语教育出版社，2 0 0 0 年第1 7 页 。西稹光正语境研究论文集【m 】北京语言学院出版社，1 9 9 2 年第8 6 页 晒稹光正语境研究论文集【m 】北京语言学院出版社，1 9 9 2 年第7 页 第一章认知语境综观 弗斯( f i r t h ) 发展了马林诺夫斯基的语境学说。他把语言语境和情景语境结合 在一起来考虑。他认为，语言只能在环境中获得意义，“话语不应完全脱离使之发 生作用的社会语境，因此，现代口语中的所有文本都被认为具有话语含义并 且和某种情景语境中的典型参与者有关。 韩礼德( h a l l i d a y ) 在马林诺夫斯基和弗斯的基础上对语境进行了更明确的论 述。1 9 6 4 年他提出了著名的语域学说，以语域来描写情景语境。他所理解的“语 域 包括语场、语式和语旨三方面的内容，即话语的范围，包括政治、经济、日 常生活等；话语的方式，包括口头或书面形式；话语的风格包括正式或非正式的 会谈。在这之后，他又提出了场景( 指正在发生的社会活动) 、方式( 指所采用的 语言符号或修辞方法) 和交谈者( 指谈话参与者的地位、身份及其相互关系) 作 为相对照的语言环境的三个组成部分。 莱昂斯( l y o n s ) 把语境当做一个知识体系，包括交际者的地位、言语活动的时 间和空间、情景的正式程度、交际媒介、交际主体的话语与言语活动的主题以及 交际场景的适切性程度。那么语境是一个理论概念，构成语境的各种因素是语言 学家从具体的情景中抽象出来的，这些因素对语言参与者所产生的影响系统地决 定了话语的形式、适切性或意义。回 伴随着篇章语言学的发展，语境特征或因素分类繁多命名也很不一致。布朗 和约尔( b r o w n & y u l e ) ) 所论及的语境大致涉及交往的时间和空间、说话人、听者、 谈论的题目、先前讲过的话、会话的形式及对话的目的。哈利斯( h a r r i s ) 根据构成 语境的知识和意识的相互作用确认七个语境类型：世界知识、语言知识、作者、 体裁、集体知识、特定知识和语篇因素。斯考仑( s c o l l o n & s c o l l o n ) 在构筑语境语法 时，也区分出场景、语调、参与者、信息形式、序列、共现类型和表现七种成分。 俄罗斯著名语言学家亚库宾斯基( j i 1 7 见k ) r 6 朋c 妞兹) 早在上个世纪2 0 年代就 已经涉足语境领域的研究。1 9 2 3 年，他在论对话言语( o 朋a j i o r h q e c k o 黄p e 呱) 中提出提出了统觉基础的概念，强调了语境( 交际者因素) 的重要性。他认为， o 许力生跨语言研究的跨文化视野 m 上海外语教育出版社，2 0 0 6 年第5 页 o 许葵花认知语境语义阐释功能的实证研究 m 中国人民大学出版社，2 0 0 7 年第5 页 9 黑龙江大学硕士学位论文 所谓统觉基础指的是“我们对别人的言语的领会和理解( 就像对任何事物的知觉 一样) 是在以往经验的基础上实现的：它不仅是由外部的言语刺激所决定的，也 是由领会者当时心里内容所决定的。心理内容组成一个人的统觉基础，吸收理解 外部刺激靠的就是统觉物质”。他还将统觉基础分为固定因素和临时因素两部分。 固定因素是指长期、反复影响交际者的各种环境因素，而临时因素是短期内出现 的因素。“统觉基础概念的提出引起了同时期维谷斯基( 见c b c 斌) 的注意。 他在思维和言语( m i , m i j i e m , l ei , ip e q b ) 一书中谈到“统觉基础”的作用“统 觉基础能够使内部言语变得完全不理解、不连贯，变得减缩。圆 亚库宾斯基的“统觉基础”对以后语言学的发展影响很大，他对语境的研究 无论在时间上还是在深度上都比西方学者前进了一大步。但在他之后的很长一段 时间里，由于传统语言学占统治地位，重形式轻功能，因此亚库宾斯基关于语境 的理论未能得到进一步的发展。直到7 0 8 0 年代，受西方语言学的影响俄罗斯语 言学家开始从形式、结构的研究转向语言功能的研究，语境问题开始受到语言学 家的关注。 什维多娃( h i o b 钮。脚认为“必要的解释性上下文和或功能与之一致的情 景( c l r r y a m c q ) 成为语境 她把语境看成“交际活动的具体情境，“进行交际的直接 环境 著名的语言学家施利亚耶夫( e h i _ i b i p a e b ) 将“统觉基础 理解为“所有语 言使用者所具有的某些共同背景知识 。什里雅科夫将语境理解为三个要素：上下 文、能感知的情景( 交际者能见到的或感觉到的人或事物) 、个别统觉基础( 交际着 的经验、知识) 。回泽姆斯卡娅( e a 3 e u c r a q ) 认为统觉基础是指说话人或某集体成 员的共知信息、共同的生活经验。他赞同亚库宾斯基将统觉基础分为固定要素和 临时要素。o 我国的许多学者专家、学者也从不同的角度对语境因素进行过精辟的阐述。 4 忉k y 6 肼c x h 螽j 1 n o 朋a j l o n n e c l c o 荫p e q n a f b 6 p m m u ep a 6 0 m , q z u xhe r o 奶憎瑚。聃p o 姗e 【c 】h a y r c a 1 9 8 6 l c r p 3 8 o b 姗c k h 荫j i c m 姗咖chp c l i b 咖j l a 6 n p , e r 1 9 3 4 r c t p 2 9 3 旺| i u b e o b ah 1 0 p y c c k a 卫r p a m m a t h r ai i 【l 川h a y r a 19 8 0 r c t p 8 3 8 4 叼e m c k 鲫e a ，k i 仃a j i r o p o 且c k 拥m bl l l n p a e be h p y c c r mp a 3 r o b o p n a ap c q s 0 6 n m ea o n p o c u c a o b 0 0 6 p i a 3 0 b a h h c c m f r a 愆h c r m l h a y l c a , i9 8lcc r p i9 4 四3 e m c 啪e a ，b r r 确r 叩。且c 髓gm bm h p 且e be h p y c c l mp a a r o a o p n a ap 钾b 【】咽h a y 瑚, 1 9 8 1 nc r p 1 5 第一章认知语境综观 如：陈望道在修辞学发凡一书中指出：“修辞学以适应题旨情景为第一义，不 应是仅仅语词的修辞。凡成功的修辞，必定能够适合内容复杂的题旨，内容 复杂的情景。 他在此书中提到修辞要适应情景和题旨的“六何 理论：何故、 何事、何人、何地、何时、何如，被中国语言学界公认为是有关“语境 的最早 阐述。王德春曾在六十年代初期提出了“使用语言的环境”，后来又把语境分为主 观因素和客观因素两大类。他认为，“语境就是时间、地点、场合、对象等客观因 素和使用语言的人、身份、思想、性格、职业、修养、处境、心情等主观因素所 构成的使用语言的环境。”胡壮麟研究了语境和语用学的关系，他认为语境包括 三方面：1 ) 上下文，指语篇内部的语境；2 ) 情景语境，指语篇产生时的周围环 境，事件的性质，参与者的关系、时间、地点、方式等；3 ) 文化语境，指说话人 所在的言语社团的历史文化和风俗人情。 综上所述，我们发现，以上大多语言学者对语境的描述都是基于对概念本身 的罗列和诠释，强调语境是一种外在的东西，是语言的使用环境。他们认为语境 就是固定不变的知识，它先于交际存在于人们的思想之中，交际者被动地根据话语 选择语境因素从而达到对话语的理解。这种语境观把语境看作是一组静止不变的， 用以制约交际和话语理解的共有知识的集合，而且在交际之前就已经形成，过分 强调语境对交际的制约作用，因而忽视了交际主体的主观能动性。这样的语境观 被归类为传统语境观。传统语境观描述的语境就是“传统语境 。这种静态的语境 观在短期内，在有限的学科中具有一定的解释力，但随着人们对话语研究和语用 研究的不断深入，这种静态的方法显示出其缺陷： 1 ) 不能反映交际双方的心理状态。它过于强调具体场合因素在交际中的重要 性，忽略人认识客观世界的实际情况，不能客观地反应语言使用时交际双方的心 理状态；2 ) 对话语的理解是建立在“共有知识 的基础上。如果对话语的理解建 立在“共有知识，的基础上，那么在进行交际时，双方就会陷入无止境的循环验 证过程中，使得交际更加复杂，难以达到交际的目的。因为在实际的交际过程中 。陈望道修辞学发凡【m 】上海文艺出版社，1 9 6 2 年第9 页 。王德春修辞学探索【m 】北京出版社，1 9 8 3 年第6 4 页 。胡壮麟语篇的衔接和连贯【m 】上海外语教育出版社，1 9 9 4 年第1 8 2 页 黑龙江大学硕士学位论文 是难以区分说话人和听话人的共有知识，即使是处于同等世界的两个人也不可能 拥有完全一致的知识领域；3 ) 语境是已知的或预先给定的。它先于交际存在于人 们的思想中，在交际时制约着话语的理解和交际活动的进展。这样的语境观认为， 语境因素在语言符号的激发下共同产生作用而完成对语言的理解。在这种情况下， 语言符号加上客观语境因素可以自动完成意义的产生过程。显然，这不能客观反 映自然语言使用的真实情况。因为意义的产生是人的心理活动的结果，撇开人的 主观能动作用讨论话语意义是不能解释主体如何生成语境或如何借助语境因素推 导意义的。于是人们开始从认知的角度来研究语境，即对认知语境的研究。 一般认为，最早从认知的角度来研究语境的是斯珀伯和威尔逊两位学者。他 们于1 9 8 6 年提出了“关联理论”，为研究语境提出了更加科学、有效的方法。该 理论是一个有关语言交际的理论，它关注的核心问题是交际与认知。它不以规则 为基础，也不以准则为标准，而是基于下面的观点：“话语的内容、语境和各种暗 含，使听话人对话语产生不同的理解；但听话人不一定在任何场合下对话语所表 达的全部意义都得到理解；他只用一个单一的、普通的标准去理解话语；这个标 准足以使听话人认定一种唯一可行的理解；这个标准就是关联性。因此，每一种 明示的交际行为都应设想为这个交际行为本身具备最佳的关联性。” 根据斯珀伯和威尔逊的观点，交际的成功取决于两个条件：1 ) 交际双方的“互 明”；2 ) 最佳的认知模式一关联。要确定交际者的暗含意义，受体就要寻找话语 和语境之间的最佳关联。也就是找到对方话语同语境假设的最佳关联，通过推理 推断出语境暗含，最终取得语境效果，达到交际的成功。语境效果好，推理时所 付出的努力就小，关联性就强；语境效果差，推理所付出的努力就大，关联性就 弱。语境假设就是认知假设。受体在交际者明说的基础上凭借其认知语境中的三 种信息：逻辑信息、百科信息和词汇信息作出语境假设。由于认知环境因人而异， 对同一话语的推理往往会得出不同的暗含结果。 斯珀伯和威尔逊在关联性：交际与认知中提出了认知环境的概念，还突 函s p e r b e rd ，w i l s o nd r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o n m f o r e i g nl a n g u a g et e a c h i n ga n dr e s e a r c h i n g p r e s s , 1 9 9 5 p 2 6 0 - 1 2 - 第一章认知语境综观 破了传统的语境概念，提出了新的语境观：“语境是一个心理建构体，是听话者关 于世界假设的子集。正是这些假设，而非实际的客观世界，制约了话语的理解。o 两位学者虽然没有给出认知语境这个术语，但已给出了认知语境这个概念。在他 们看来，语境是具有认知性质的。可以说，认知语境观从人类认知科学的角度对 语境作了全新的解释，它开拓了语境研究的新理论，为人们全面认识语境的形成和 功能机制提供了新思路。 俄罗斯学者雅库宾斯基在上个世纪二十年代提出了统觉基础概念，继他之后 还有一些著名的语言学家如什里雅科夫、捷姆斯卡雅等也对统觉基础进行了研究。 他们在对语境的研究中，看到了语境里的心理因素，强调了统觉基础在话语中的 作用，但是没有形成的完整的、从心理角度解释言语交际的理论体系。可以说， 统觉基础概念与认知语境的概念基本上是一致的，但是与关联理论相比，统觉基 础概念还是比较原始的，还没有形成一个完整的言语交际理论。 从上面的叙述中可以看出，中外学者对语境研究表现出浓厚的兴趣。综观各 国学者对语境研究的成果，我们发现语境的研究经历了从传统的静态语境发展到 动态的认知语境理论。伴随着认知科学的发展以及对语言研究的不断深入，人们 发现传统的语境研究存在着缺陷和不足，于是开始从认知的角度来研究语境，即 对认知语境的研究。最早从认知角度对语境进行研究的是斯珀伯和威尔逊两位学 者。他们的认知语用学理论诞生后，语境概念发展成为认知语境。语境研究由过 去注重交际场合的具体因素分析转为注重交际者的认知心理分析。人们通常把基 于认知语用学理论的语境称为认知语境。可以说，认知语境观的提出揭示了话语 理解的动态过程，即认知主体对认知假设不断肯定或否定的动态过程，突出了认知 主体在话语意义产生过程中的主观能动作用。 第二节认知语境的概念 传统的语境概念几乎是个包罗万象的范畴，涉及话语交际时的各种主、客观 因素。随着认知科学的兴起，许多语言学家把客观中种种制约话语的因素定格在 。s p e r b e r , d ，w i l s o n d r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o n m f o r e i g nl a n g u a g et e a c h i n ga n dr e s e a r c h i n g p r e s s , 2 0 0 1 p 1 5 - 1 3 一 黑龙江大学硕士学位论文 ii i 一 i 一 i i i i i i i i i i i i i i i i 人的前提下，把语境对话语的制约看成是交际者的智力、性格、感情、意图等相 互作用的结果。客观的语境因素只通过认知的过滤才能对话语的生成和理解产生 作用。这样认知语境的概念便由此产生。 斯珀伯和威尔逊两位学者所提出的认知环境的概念，即“在某个给定的时间， 当且仅当一个人能够在心理上表征一个事实并且承认这种表征为真或者可能为真 时，就称这个事实对他来说是明了的；一个人的认知环境就是他所明了的事实的 集合。 他们还突破了传统的语境概念，提出了新的语境观：“语境是一个心理建 构体，是听话者关于世界假设的子集。正是这些假设，而非实际的客观世界，制 约了话语的理解。两位学者虽然没有给出认知语境这个术语，但已给出了认知 语境这个概念。 我国学者对认知语境的定义深受斯珀伯和威尔逊两位学者的影响。如：何自 然认为，“语境，又称语境假设，是语言交际双方共同的前提。 熊学亮认为，“认 知语境是人对语言使用的有关知识，是与语言使用有关的、已经概念化或图示化 了的知识结构状态。 王建华、周明强等认为，“认知语境是言外语境中最为灵活 的一种语境，也是内隐性最强的语境，因为它与交际者的知识背景、认知水平、 心理能力、评判能力、审美能力等有着密切的关系。 。黄华新、胡霞认为，“认知 语境应该是当前输入信息与被输入信息所激活的相关信息之和，而输入信息与被 激活的相关信息呈现为一种函项关系。 ， 以上学者所提的认知语境的定义有着自己的见解，其中有可取之处但也有不 足。斯珀伯和威尔逊的定义立足于人的心理现实性，摆脱了纯客观物理世界，无 疑，这是有史以来对语境定义的一大进步，然而，他们对语境的定义过于关注听 者，他们界定的认知环境的范围似乎太广。 s p c r b c rd ，w i l s o nd r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o n n i l f o r e i g nl a n g u a g et e a c h i n ga n dr e s e a r c h i n g p r e s s ，2 0 0 1 p 3 9 o s p e r b e r , d ，w i l s o n d r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o 朗i t i 伽嗍f o r e i g nl a n g u a g et e a c h i n ga n dr e s e a r c h i n g p r e s s , 2 0 0 1 p 1 5 o 何自然语用学和英语学习 m 上海外语教育出版社，1 9 9 7 年第1 2 3 页 回熊学亮认知语用学概论f m 】上海外语教育出版社，1 9 9 9 年第1 1 5 页 o 王建华，周明强，盛爱萍现代汉语语境研究【m 】浙江大学出版社，2 0 0 2 年第3 2 9 页 9 黄华新，胡霞缺省推理：认知语境的功能实现叨信阳师范学院学报( 哲社版) ，2 0 0 4 年第2 期第1 页 第一章认知语境综观 何自然提出