（管理科学与工程专业论文）人力资本管理理论与实证研究.pdf

摘要 大力蜜本是企业的重要资本，甚至可以称为首要资本。人力资本对于龟业的 踅要意义越来越被人们所认识。西前人力资本理论已经成为国内外普遍黔热点。 其根本原因在于人力资本研究对于企业与经济靛展的重薅意义。 本文蔷竞追澳了入力资本理论懿起源予发篪历史，翳颞了菇令学派、备个学 者对人力赘本问磁的研究，从中可以看到，人力资本对于企业的意义由无意识到 意识、由不重视到燕视，由配角到主角，有其发展的必然性和过程性，由予各个 学派、各个学者静背景不藏、视角不嗣，困诧辩入力瓷本诸多蔺鼷的认识、理解 也不尽相同，争论依然存在，甚至观点对立。假有一点熙公认一致的，即人力资 本趣题楚一个重要艘研究诺题。 随后，文章以产权理论为切入点进行了理论剖析。传统的企此产权理论，过 多地注重非人力资本及其产权归属，并由此构建了以非人力资本为主导的企业制 度。然嚣掰史的发糕使大 | 、j 试谖弱，天力资本在企盈串豹俸溺与遗往越来越鬟要， 甚至有超越非人力资本之势。这就可能导致企业制度的根本改变，尤其是产权安 摊与激励机割。本文第二郝分正是从产权理论嫩发，谂涟了若干纂本理论阔题， 并提出了敝产权理论为基础构建入力资本激励机制的思想。 接下来，文章对人力资本的价值搏成与测评进行了分析。正像马克思从商品 戆徐篮嚣始研究资本论一样，研究大力受本也藏簌蓑铃健入手。与 a 力瓷率一 样，人力搬本也有使用价值和价值。箕价值是投资形成的结果，其使用价慎是为 众业仓4 造捌润。本文正是基于这样一种思维逻辑，对人力资本的价值构成、人力 瓷奉豹投赘与价值形成过程、人力资率的涮评与计量、戳及入力资本的静德实现 婷问题进行了多方探讨。以定性与定量相结合的方式对人力资本有关的理论与实 跤阚疆遴杼了裁攒。 然后，文章以博弈论为綦本理论工具，对人力资本的激励机制进行了探讨。 契约理论认为，企业是一系列资本契约的集合。人力资本理论认为，现代企业是 入力资本与菲入力资本律奔并舍 乍静产耪，充分激励人力资本是垒娩求褥生存与 发展的必然选择。文章从传统的激励理论出发，探讨了人力资本激励的必然性与 必要性；戥嚣弈论为理论工鼹，分孝斥了人力资零与菲人力资本懿络穿，论述了企 业治理结构与人力资本参与众业剩余分配，建波了以产税理论为基础、以博弈论 为工具的人力资本激励理论。并以摩托罗拉公司为背景，对人力资本管理实践进 行了实涯分辑。 最后，对人力资本理论与实践的发展前景进行了展塑。随着人力资本理论在 企业实践穷西的广泛应用霸迅速发展，特别是凌理论与寅践的结食过程中，摆信 人力资本理论本身也将不断完善和成熟。 关键词：人力资源，人力资本，产权理论，博弈论，激励机制，企业制度 a b s t m e t h u m a nc a p i t a li sa ni m p o r t a n ta s s e to fe n t e r p r i s e s o v e rt h ey e a r s ，i th a sw o n 澌d ea t t e n t i o nf r o mb o t he n t e r p r i s e sa n da c m e m i ca r e a s t h ef o c u ss t l l d i e sc o n d u c t e d i nt h i sa r e ah a v es i g n i f i c a n ti m p a c t st ot h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e sa n dt h e a d v a n c e m e n to f t h ee c o n o m y 1 1 1 i sd i s s e r t a t i o nr e v i e w st h eo r i g i no f t h eh u m a nc a p i t a lt h e o r y , a n ds c r u t i n i z e s t h em a j o ra c a d e m i ct h o u g h t sa n ds t u d i e sb ys c h o l a r s ，b yw h i c hi tr e v e a l st h e d e v e l o p m e n tp r o c e s so fh u m a nc a p i t a lt h a tg o e sf r o mu n c o n s c i o u s n e s ss t a t u s t o c o n s c i o u s n e s sa w a k e n i n g ，f r o mu n d e r v a l u e dt oh i g h l yr a t e d ，a n df r o ms u p p o s i n gr o l e t ol e a d i n gr o t ef o rt h ee n t e r p r i s e s a se a c ha c a d e m i ct h o u g h ta n ds c h o o la p p r o a c h e s t h i sv a r yf r o md i f f e r e n tb a c k g r o u n da n dv a r i o u sv i e w p o i n t s ，u n d e r s t a n d i n g st ot h i s t o p i cd i f f e rg r e a t l y , s o m ee v e ni nc o m p l e t e l yo p p o s i t ed i r e c t i o n s n om a r c rw h a tt h e i r a r g u m e n t sa n ds t a n d i n gp o i n t sa r e ，o n e 癌i n gi su n a n i m o u s l yc o n s i s t e n t t h eh u m a n c a p i t a lt o p i ci sa l li m p o r t a n tr e s e a r c ht o p i c s t a r t i n gw 也t h et h e o r e t i c a la n a l y s i s t h i sd i s s e r t a t i o nr e v i e w st h ew a d i t i o n a l e n t e r p r i s ep r o p e r t yr i g h tt h e o r ) ：t r a d i t i o n a lp r o p e r t yr i g mt h e o r yf o c u s e sm o r eo n n o n - h u m a nc a p i t a lf e a t u r e sa n di t sp r o p e r t yr i g h ta s c r i p t i o n ，a n dt h e r e b yt h ee n t e r p r i s e i n f r a s t r u c t u r es y s t e mw u sb u i l tu p o ni o n - h u m a nc a p i t a lo r i e n t a t i o n 。w i t hh u m a n c a p i t a lp l a y sm o r ea n dm o r ev i t a lr o l ea n ds e c u r e sak e yp l a c ei nt h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e s ，p e o p l eb e g i nt or e a l i z et h ei m p o r t a n c eo fh u m a nc a p i t a l a st h eh u m a n c a p i t a lf a c t o r so v e r t a k et h a to fl i o n h u m a n c a p i t a l ，t h ep o s s i b i l i t yo fc h a n g i n gt h e c o r p o r a t es y s t e mf i m d a m e n t a l l yi si m m i n e n t ，e s p e c i a l l yi nt h ef i e l do fp r o p e n yr i g h t a r r a n g e m e n ta n di n c e n t i v em e c h a n i s m s t a r t i n gf r o mt h es e c o n dp a r to ft h i s d i s s e r t a t i o n ，t h ea r g u m e n to fe s t a b l i s h i n gh u m a nc a p i t a li n c e n t i v em e c h a n i s mo nt o p o f h u m a n c a p i t a lp r o p e r t yr i g h tt h e o r yw a sb r o u g h to u ta f t e rs e v e r a lk e yf u n d a m e n t a l t h e o r i e sw e r er e v i e w e d ， t h i sd i s s e r t a t i o n p r o c e e d so nt oa n a l y z et h ev a l u ec r e a t i o np r o c e s s a n d a s s e s s m e n to ft h eh u m a nc a p i t a l ，l i k ew h a tk a r lm a r xd i di na n a l y z i n gt h ec a p i t a l f r o mt h ec o m l q 】o d i t yp r o s p e c t i v e ，t h er e s e a r c hi sc o n d u c t e df r o mt h ev a l u ec r e a t i o n a n a l y s i s ，i e ，v a l u ea n de x e c u t i o nv a l u e i n v e s t m e n tc r e a t e sv a l u e ，w h e r e a sv a l u e e x e c u t i o nc r e a t e sp r o f i tf o rt h e e n t e r p r i s e s t h i sd i s s e r t a t i o ne x p l o r e sa r e a sl i k e h u m a nc a p i t a lv a l u ec o m p o s i t i o n h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n di t sv a l u ec r e a t i o n p r o c e s s , h u m a nc a p i t a l a s s e s s m e n ta n dm e a s u r e m e n t ，a n dh u m a nc a p i t a lv a l u e m a t e r i a l i z a t i o n q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sr e s e a r c hm e t h o d o l o g i e sa r e u t i l i z e dt oa n a l y z et h e o r e f i c a la n dp r a c t i c a li s s u e s g a m et h e o r y , a se r i eo ft h em a j o ra n a l 捧c a lt o o l s ，w a su s e dt oe x p l o r eh u m a n c a p i t a li n c e n t i v em e c h a n i s m c o n v a c tt h e o r ym a i n t a i n st h a te n t e r p r i s ei sc o m p o s e do f as e r i e so fc o n t r a c t s h u m a nc a p i t a lt h e o r yt h i n k st h a tm o d e me n t e r p r i s e sg r o wo u to f t h eg a m ep l a yo fh u m a nc a p i t a la n dn o n - h u m a nc a p i m l r e v i t a l i z eh u m a nc a p i t a li s t h ec h o i c et h a tl e a d st oe n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t b a s eo nt h ec l a s s i ci n c e n t i v et h e o r i e s ， t h i sd i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h en e e d st oe m p l o yh u m a nc a p i t a li n c e n t i v ea p p r o a c h e s b yl e v e r a g i n gg a m et h e o r y , t h i sd i s s e r t a t i o na l s oa n a l y z e st h ep r o sa n dc o n so ft h e h u m a nc a p i t a la n dn o n - h u m a nc a p i t a la p p r o a c h e s w i t ht h ed i s c u s s i o no fe n t e r p r i s e c o r p o r a t eg o v e r n a n c e a n dh u m a n c a p i t a lp a r t i c i p a t i o n i n e n t e r p r i s ep r o f i t r e d i s t r i b u t i o n ，h u m a nc a p i t a li n c e n t i v ea p p r o a c hi sb r o u g h to u tb a s e do np r o p e r t y r i g h tt h e o r ya n dl e v e r a g i n gg a m et h e o r y c a s e s ，o b t a i n e df r o mm o t o r o l a ，a r eg i v e nt o s u p p o r tt h em o d e le s t a b l i s h e db yt h ep r e v i o u sr e s e a r c h p e r s p e c t i v e so nt h ed e v e l o p m e n to fh u m a nc a p i t a lt h e o r ya n dp r a c t i c e a r e d i s e u s s e da tt h ee n do f t h i sa r t i c l e k e y w o r d s ：h u m a nr e s o u r c e ，h u m a nc a p i t a l ，p r o p e r t yr i g h tt h e o r y , g a m e t h e o r y , i n c e n t i v em e c h a n i s m ，c o r p o r a t eg o v e r n a n c e 3 独创性声明 本人声鹱耩麓交静学豫论文是本人在喾绛指导下避行翦骚究工幸筝帮取褥的磋 究成果，除了文中特别加以标注和披谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的硒究戏聚，也不包含为获得叁壅盘壁或其饿教育机构的学位或涯书焉 使用过的材料。与我一同工作的同悫对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了 明确的说明并表示丁谢意。 学键论文俸鼗签名惑陛 签字霹麓：。、夸年胡 鑫 t 学位论文叛权使用授权书 零学位论文作者竞垒了解基建焘窆有关绦霸、使麓学莅论文豹巍定。 特授权霪壅盘壁可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复隶手段保存、疋缡以供豢阕和借阕。网意学校向藿 家有关部门或机构送交论文的复印传和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者黼惠陡 签字疆期2 矾肆、年、月 日 、 毽。磊t ，? 聊签名：泛戆气 签字日飙：年弼i 3 第一章人力资本理论综述 第一章人力资本理论综述 1 人力资本理论的提出与发展 1 1 1 人力资本理论的起源 人力资本理论的历史渊源可以追溯到十八世纪。欧洲产业革命后，人类进入 了大工业时代，生产力发生了三大变革：其一是机械生产代替手工业生产；其二 是科学技术代替了经验工艺，科技与生产互动日益加强：其三是专业技术培训代 替师徒传教，知识和技术因素在生产中的作用越来越大。威廉配第在赋税论 中提出“劳动是财富之父，自然是财富之母”的著名论断；布阿吉贝尔也提出了 “劳动时间决定劳动价值”的论点；魁奈则认为“构成国家的强大因素是人，人 本身就成为自己财富的第一个创造性因素”。这些思想确立了人在财富创造中的 决定性地位，也肯定了人的因素在经济活动中的重要作用。实际上是有关人力资 本理论的最初萌芽。 首先注意到人力资本问题的是亚当斯密( a d a ms m i t h ) 。在国民财富的 性质和原因中，斯密把资本划分为固定资本和流动资本，而他所讲的固定资本 中就包含了“社会上一切人学到的有用才能”。显然，斯密已把人的劳动能力划 归人力资本的范畴，将人们通过学习获得的知识当作是一种固定资本，是能够得 到回报的投入。在其一七七六年出版的国富论( t h e w e a l t ho f n a t i o n s ) 中， 提出了初步的人力资本概念。 萨伊在斯密的基础上做了进一步的分析。他特别强调人才，尤其是具有特殊 才能的企业家，在生产过程中所发挥的特殊作用。他还把科学知识作为生产力的 一部分，提出了教育是种资本，能促进生产力的发展。 阿费里德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 是对有关经济思想加以重视的又一著 名经济学家。马歇尔指出；“所有的投资中，最有价值的是对人本身的投资。”但 他同时又指出，尽管用一种抽象的和数学的观点来看，人是资本无可否认，但在 实际分析中把人当作资本，与市场的实际情况是不相吻合的。他将人的能力分为 “通用能力”( g e n e r a l a b i l i l y ) 和“特殊能力”( s p e c i a l i z e d a b i l i t y ) 两种。前者 指决策能力、责任力、通用的知识与智力，后者指劳动者的体力与熟练程度。马 歇尔还强调人力资本投资的长期性，并且将“替代原理”用于说明对人力资本和 物质资本投资的选择等方面。马歇尔一方面认真地研究教育的经济价值，主张把 “教育作为国家投资”，教育投资可以带来巨额利润，但他又认为人是不可买卖 糟学盘论窆：a 力誊事譬理理论与赛涯聩究 的，豳而挺绝“人力资本”这一概念。 李斯特在政治经济学的国辩体系中考察了教育在经济发震中薛作用，区 分了“物质资本”和“精神资本”两个概念，认为“各国现在的状况是在我们以 藏谗多世纪鲍一诱发现、发明、改进帮努力等积累麓结果，瓣羲大豹这些成裁怎 样加以运用怎样用自己的心得加以发扬光大，无论是哪一个豳家生产力的进步， 都决定于这些方面的领会和深切程度”。遗星的“精神资本”接近子当代的人力 资本概念。 可以看到，由于受所处时代的局限以及各自研究目的的影响，古媳经济学家 粕帮泰耗专门瓣集孛论述入力资本莛论及葜穗关阕爨，有关a 力资本斡理论散落 于古热经济增长理论中，并没能究整地形成起来。这是由于在当时的技术发展水 平下，劳动力在经济生活中的地僦不能与物旗资本搬提并论。遮静状况直延续 到二千世纪五、穴十年代。 1 1 2 现代人力资本理论 二十世纪世纪五十年代后期，随着科学技术进步对经济发展的重要性增加， a 力嶷零在生产中豹地袋发生很丈变耽。麟在这对，些经济学家稍撼挺篓这些 变化。开始对人力资本进行系统的研究。 加尔布雷斯在丰裕的社会一书中搬出，现代的经济活动需要大餐受过训 练静入，对a 豹投资帮对物质资本的授资样重要，渡善资本或者技术进步凡乎 完全取决于对教育、训练和科学发展的投澄。而索洛在一九五七年提出仝要素生 产零分辑方法，劳痘爰予吉典虽游增长模型熬捡验，发现羹本襄劳动懿毅入更能 解释荫分之十= 点五左右的产出增长，另外的百分之八十七点五被归为索洛余 数，代表技术进步，反映了技术进步和生产率水平不断提高聪经济发展的贡献越 来越丈的现实。福真正形成比较竞普的入力赘本理论是在二十世纪六十年代，其 主要代表人物燕要是舒尔茨和贝克尔。 芝燕哥丈攀熬教授嚣奥多w 帮家菠( t w s c h u l t z ) 于主个攫纪五十 年代初连续发袭了关于农业生产、产出岛供给的恩考、教育与经济增长、 人力资本投赞等重要文章，成为现代人力资本理论的奠基乏作。一九六零年， 他的麟为人力资本投资的演讲曾；l 起璎论界的巨大震撼。在这次演讲中他明 确地阐述了人力资本的概念与性质、人力资本投资内容与途径、人力资本对经济 增长鞠作震等霞要愚慧帮溪点。爨尔茨谈袅，单箴鑫熬菱漂、主逮移瓷金己不髓 解释生产力提；旃的全部原因。人力是社会进步的决定性原因，一国人力资本存量 越大，人力资本矮量( 人霜受教弯程度、科技文化承乎和生产糍力) 越离，其国 内的人均产出或劳动生产率就越高。舒尔菠的分析有力地证明了人力资本在经济 第一章a 力资本理谚综述 增长中的决定作用，这不仅大大推动了人力资本理论的发展，也确立了舒尔茨在 入力赘本理论捌立过程中懿重要地位。 舒尔茨的研究对李貉图的“土壤的原始和不可毁灭的能力”提出了挑战。当 酵鹣璃实是建藏少了，毽农煦帮更发这了，与大 | 、卜一壹认为熬遣减少会影响 产壁矛盾。舒尔茨认为那是因为农业现代化把原始土地改造成为比它处于自然状 态下更为多产豹巨大资源，并且农业已经为耕地提供了一些耱代物。嗣时，舒尔 蒺述震疑了马尔萨斯的人口理论，他认为马尔萨舞没有考虑割父母在，l 堑培养上 会倾向于质量的提高而非数量的增加，从而马尔萨斯断言的人口增长快于生活瓷 辩躲避长著不符台瑰实。疑二战激蓐懿数攘哥菇发理，国民牧入舞蘧 长壹毙灞 家投入资源的增加快得多，并且无论是遭受战争破坏的国家遥是资源条件差的国 家，经济郝获得了迅猛舱增长。那么，当传统理论光法解释时，舒尔获开始寻求 一种新的理论，认为除了已知的嚣素外，述有重要的要素被德漏了。于是，提如 了人力资本理论。舒尔菠的人力资本理论的主要内容和观点在于： 2 的经济效果。并且，人力资本的创造力谯知识经济时期的表现，将大大超过非 天力囊本。 12 3 人力资本的特性 人力资本有如下特性： ( 1 ) 人力资本是种无形的资本。人力资本悬一种潜在的资本，通过使用 丽程生产劳动孛体现蠹来。魏莱不能参期势动，其体内醣入力资本是无法发挥佟 用的。 ( 2 ) a 力蜜本其鸯避效性。a 力资本瓣形成与使曩都篡毒露阕上戆疆制。 人悬其有生命周期的，不同的时期，人力资本的特点和作用不一样，技挥的效畿 也不问。年轻的时候记忆力好、精力旺盛，但经验不足；年鲵丈了，经验丰富， 毽藕力有限。所以在入力赘本静使用上，不得不考穗袍的时效侄。 ( 3 ) 人力资本具肖收益递增性。人力资本和其他资本样，是要求有收益 魏，掰虽其投裁在辑蠢浆资本中鳙莲麴终耀龟越来越大。正麴舒尔茨掰试为豹， 人力资本经济的价值正在上升，而使劳动相对于土地和其他资本的作用日盏扩 大，很可能会带来新的制度变革。 1 4 ) 入力瓷本具鸯个体的蓑异性。众所周鲡，一个人所爱的教育、家庭环 境、成长经历不同，从而会造成个体心理、意识、思想甚至行动的不一样，而遮 些裁楚a 力资本瓣重要维藏部分，宅爨是不陶袭。闲魏，要姆瓣不因靛久安簿不 同的工作，使人力资本得到合理的应用。 ( 5 ) a 力资本具露毙动蛙。人类是鸯意识舶，在幸亍动之翦会认真愚考，有 意识地认识世界，有意识地改造髓界，同时改造自身。 ( 6 ) 人力资本具肖积累性。在现实的生产活动中，各种物质资本会因为使 震蔼嫠臻( 贬德) ，使筏越久，强发越夫，藉损程庭越高。入宠资本氇不镛韩， 但人力资本磨损后可以通过补充营养( 或者增加体闲) 来得以补充和恢复，而且 通过这静瘥攮述可以增自n 经历，安现人力姿奉豹“僳篷增值”。 ( 7 ) 人力资本具有无限的创造性。人力资本和物质资本相结合能够创造无 博士学位论文：人力资本管理理论与实证研究 限的价值。人类社会之所以发展，科技之所以进步，全靠人类自身的创造性。 1 3 人力资本与经济发展 国内大部分研究都是介绍新经济增长模型，或者是引用外国的一些实证资料 来论证人力资本在经济增长中的作用。但也有学者分析了人力资本对经济增长的 机理。 1 3 1 从人力资本的要素和效率的生产功能来分析其对经济增长的 机理 人力资本是决定经济增长的重要因素，关键在于它具有特殊的生产功能。从 生产过程角度看，它具有要素和效率两个方面的生产功能。前者是指人力资本是 生产过程必不可少的先决条件或投入要素。后者是指人力资本是提高生产效率的 关键要素，其途径是： ( 1 ) 人力资本投入的增加可以提高人力资本自身的生产效率； ( 2 ) 人力资本一方面直接对经济增长作出贡献，同时它又通过促进科学和 技术进步来促进经济增长，科学和技术进步依赖人力资本的提高，而技术进步是 人力资本规模收益率不下降或者提高的根本原因。可见，经济增长依赖于科学和 技术的进步，同时也依赖于人力资本的增加( 李建民，1 9 9 9 ) 。 1 3 2 从人力资本的知识效应和外部效应来分析其在经济增长中的 作用机制 人力资本的知识效应包括知识进步的需求效应、收入效应及替代效应三个方 面。知识进步的需求效应是指在经济发展中有用的新知识要求新形式的物质资 本，或者是要求新的劳动技能，甚至这两者都十分需要。人力资本投资知识收入 效应是指受过教育、培训具有更多知识与能力的人具有更高的生产力，因为他们 具有更高的分辨力，能随时随地抓住投资获利的机会。人力资本的知识替代效应 首先表现在我们能够通过知识的进步来增加资源，人力资本在各种要素间相比 较，其补充和替代作用已经变得越来越重要了。正是知识的替代效应，可以克服 经济发展中自然资源、物质资本与“原生劳动”之不足，保持经济的可持续发展。 知识的替代效应还表现在人力资本可以产生递增的收益，消除了物质资本等要素 边际收益递减对经济长期增长的不利影响。 罗伯特卢卡斯认为脱离生产、通过学校教育而获得的是一般性的知识，这 些人力资本能产生内部效应，即对投资者本身的生产率的贡献。通过“干中学” 第一章人力资本理论综述 获得的是专业化知识，这些人力资本能产生外部效应，又叫溢出效应，即对投资 者以外的要素的生产率的贡献。重要的是外部效应，使人们的平均技能水平或人 力资本水平可以在人们之间传递，其结果是不仅提高自身的生产率，还增加了劳 动力和物质资本的生产率，并产生了生产中的递增收益。用人力瓷本的溢出效应 解释技术进步，说明经济增长是人力资本不断积累的结果。而人力资本是增长的 “发动机”。 当今世界的经济竞争实质上是对科学技术和人力资本的竞争。人力资本的发 展已经受到世界各国的高度重视并成为经济发展的决定性因素。认清这点，对 于我们发展人力资本、促进经济增长具有重要意义。 马克思认为，发展生产力主要有两种基本思路：一是以社会的方式发展生产 力，主要是调整生产关系中与生产力不相适应的部分，以生产关系来促进生产力 的发展：二是以人的方式发展生产力，把重心放在每个人能力全面而充分的发展 上，也就是发展马克思所谓的“人本身的生产力”或“智慧生产力”。人本身的 生产力不仅体现在人本身较高的素质上，而且还可以渗透、体现在物质资本生产 力的各个方面，如通过科技进步改进生产工具、扩大劳动对象范围、提高原材料 质量等途径来提高物质资本生产力。因而，马克思认为：在构成生产力的诸要素 中，人处于主导和能动的地位，是生产力中“最活跃、晟具革命性”的要素，人 的全面发展是社会发展的基石。 西方的经济学家也越来越意识到人的素质在经济发展中所起到的重要作用。 早期的西方经济学家一直注重物质资本和自然资源在经济发展中的作用，并把它 们认为是“一切财富的源泉”，而忽视了人在经济发展中的作用。二十世纪六十 年代年代中期以来，世界经济的发展变化使越来越多的经济学家意识到人力资本 是一国经济发展的决定性因素。以舒尔茨、贝克尔、哈比森为代表的一些经济学 家创立了人力资本概念。在他们看来，所谓人力资本就是体现在劳动者身上，由 资本的投资费用和机会成本转化而来，表现为劳动者知识、技能和技巧的资本费 用。人力资本的提出，使我们把资本的范围由以前的有形物质资本扩大为物质资 本和人力资本两个方面，并确定其为人类社会和平过程中的两个必不可少的因 素。 人力资本概念的提出，将资本分割为两类：物质资本与人力资本，在人类社 会发展的不同阶段，它们对经济增长的作用是不同的。在社会经济发展比较落后 的阶段，经济的增长主要依靠物质资本的投入而增长，物质资本在经济增长中起 着决定性作用。而当人类社会经济发展到一定阶段，物质资本在经济增长中的作 用相对减弱，人力资本在这一阶段后对经济增长的作用不断增大。 首先，人力资本的提高可以节省投入到生产过程中的劳动力数量，并使劳动 博士学位论文：人力资本管理理论与实证研究 力与物质资本更为有效地结合起来，从而提高生产效率。人力资本的积累促使劳 动者素质提高，从而增加了劳动的复杂程度，使劳动者投入到生产中的劳动质量 提高，在劳动力数量不变的情况下，投入到生产中的总劳动量是增长的，这样， 劳动创造的价值就更多，从而推动生产的发展，促进经济增长。另一方面，人力 资本积累促使劳动者素质提高，劳动者素质的提高使劳动者能够更有效地使用和 改进各种复杂的机器设各，更大程度上发挥出物质资本的作用，实现生产过程中 人与物的有机结合，从而也促进了和平增长和经济发展。 其次，丰富的人力资本能够在世界范围内吸收和组合各种生产要素来弥补本 国资源的不足，从而更有效地推动经济的发展。当今世界是一个开放的世界，经 济一体化趋势日益加深，一国所具有的资源、资本、技术对于其经济的发展并不 是最重要的。一个后起国家，只要注重人力资本积累，拥有大量的具有较高素质 的劳动者，就能够消化和吸收世界上的先进技术，就能够在更大程度上和范围内 引进国际赍本，充分利用这些技术和资本来为本国的经济发展服务。因此，国际 上掠夺资源、市场和殖民地的重要性，己相对让位于人才竞争、知识竞争、高新 技术发展的竞争，即让位于人力资本存量和质量提高的竞争。 第三，人力资本的积累是科技进步的首要体现者和第一推动力。科学技术是 第一生产力，这个第一生产力首先体现在科学技术人才方面。没有大批的科技人 才，科学技术的发明、创新和使用都不能有效进行，科学技术不能充分发挥其作 用，更得不到进步，而人力资本的积累是造就大批科学技术人才的基础。人力资 本的提高推动了科技发展和经济的快速增长。 第四，人力资本的提高为产业结构调整创造了必要条件。经济发展与一国的 产业结构状况密切相关，适合经济发展的产业结构将会极大地促进经济发展，反 之则会阻碍经济发展。因此，世界各国的产业结构调整将随着经济发展的步伐而 加快，大规模的劳动力将从第一产业中游离出来，涌向第二、第三产业。劳动力 巨量流动，在转移过程中需要大面积、大幅度地提高劳动者素质，以适应新的岗 位需要，促使产业结构得到顺利调整。 古今中外社会经济的发展也证明了人力资本是经济发展中的决定性因素。以 欧洲的近代兴起为例。过去我们在探讨西方国家兴起的源头时，目光总是盯在十 八世纪中叶的产业革命上。然而，近年来经济史家们在研究中发现，“西方世界 能够摆脱贫困所加的桎梏而迈向经济持续增长的致富之路，有其深刻的非经济根 源”，尤其是文艺复兴和宗教改革运动。这两场运动使人们重新认识到人自身的 价值和力量，极大地调动了人的创造力。此后西方科学技术革命、商业革命、产 业革命一波接一波，推动了西方国家的迅速崛起。 第一苹 力资率理论综述 1 4 我国人力资本研究现状 1 4 1 人力资本理论研究已成为我国经济理论研究的热点和前沿课 题。 这有如下几个原因； ( 1 ) 时代形势变化的要求。工业社会正向知识经济转变，知识、人力资本 的重要作用在新的时代背影下突显出来，由此探讨新经济背影下的经济增长问 题，尤其是人力资本在经济增长中的重要作用及发展趋势，已成为时代要求的课 题。 ( 2 ) 国内改革的压力和困境的要求。我国目前的改革正处于攻坚阶段，许 多改革措施采取以后都少有成效。制约各方面发展的症结和经济效益不高等弊端 晟终集中到一点上都与落后的经济增长方式有关。我党在十四届三中全会上明确 认识到关系全局的两个根本性转变。在计划经济向市场经济转变的过程中，我国 的经济结构己发生了变化，卖方市场已经变成买方市场，目前在买方市场条件下 寻求经济持续增长的途径，在人力资本的开发利用中促进科技进步，是改革中迫 切需要解决的问题。 在探索经济增长源泉和动力成为研究热点的大环境中，我国经济理论界广泛 开展有关人力资本理论的研究，并获得了较快的进展。理论的进展表现在： 第、引入、分析和评价人力资本理论的研究趋于成熟，人力资本促进经济 增长的重要作用得到了普遍认同； 第二、在运用定性方法分析我国人力资本问题的基础上，借鉴新经济增长模 型，尝试建立我国的人力资本经济模型。尽管取得相关数据和资料f 份困难，仍 在做从定量的角度测算人力资本对经济增长的促进作用的工作，并有积极成果； 第i 、人力资本开发和利用微观方面的研究，也取得一些进展。 从我国近期人力资本理论研究取得的进展中我们可以看出，这些进展主要是 评析性和微观性的，而对人力资本宏观层次上的研究则显得滞后。可以说，直到 目前，仍没能对人力资本理论体系完整的研究。这说明一个问题：我国人力资本 理论研究进展的取得和我国理论研究积极跟随西方的理论研究步伐分不开。理论 研究与西方的差距在逐步缩小，但从总体上，我国的人力资本理论研究仍没有跃 出西方人力资本理论研究的范式，没有创新和自己独特的视角。这是造成人力资 本宏观层次上研究滞后的根本原因。 研究人力资本理论现状问题其实并不仅局限于分析人力资本理论本身。因为 人力资本理论与经济增长理论的发展密不可分，是从经济增长理论中发展而来 的。人力资本理论是经济增长理论发展中的一个阶段。因此要求我们拓宽思路， 的。人力资本理论是经济增长理论发展中的一个阶段。因此要求我们拓宽思路， 博士学位论文：人力资本管理理论与实证研究 以经济增长理论发展过程的角度来分析人力资本理论现状。在考察经济增长理论 历史发展过程中分析人力资本理论现状，可以理清经济增长理论随着时代和实践 发展的脉络，明确人力资本理论在经济增长理论发展背影中的由来和位置，理解 人力资本理论与其他发展阶段的关系现状及自身存在的深层次发展问题。 根据不同要素在经济增长中的重要作用和贡献不同，西方经济增长理论依次 经历了“物质资本决定论”、“科学技术决定论”、“人力资本决定论”和“制度决 定论”几个阶段。不同的发展阶段，强调经济增长的决定因素不同。“物质资本 决定论”强调资本积累是经济增长的决定因素。制度决定论总结了把制度作为外 生变量的缺陷，强调了在经济增长的要素中制度因素的关键作用，认为其他各要 素的不同都是制度的不同决定的。 世界已进入了经济全球化、知识经济时代，在新时代背景下，人力资本和经 济增长理论本该有更多的发展和突破，但西方的研究仍停留在几种经济增长理论 各执一词的阶段，阻碍了人力资本理论的发展。 我国的人力资本理论研究跟在西方人力资本理论、经济增长理论后面进行。 人力资本理论、经济增长理论的课题是先从西方开始注意和探讨的，我国经济理 论界在改革开放后八十年代后期逐步开始接触。我国用十几年的时间走过西方几 十年发展的道路，时代发展的必然性和实践发展的压力使我国的人力资本理论不 是完全按照其发展阶段依次来研究发展，而是有缩短理论发展历程的趋势。因此 西方人力资本理论研究现状的缺陷在我国就表现得更明显。 14 2 多种理论同时并存 从经济增长理论发展背景的视角中来分析，我国人力资本理论的研究现状比 较复杂，发展阶段的几种理论同时存在，基本上处于物质资本与人力资本关系不 清、技术决定论与人力资本决定论两者相混淆、人力资本决定论与制度决定论两 者相脱节的阶段。 第一、人力资本与物质资本在概念和观念方面关系不清。人力资本与物质资 本关系不清，主要表现为人力资本与物质资本在概念和观念方面的混淆。对资本 的涵义缺乏深刻认识，仍沿用物质资本对资本的狭隘理解，没有相应拓展对人力 资本中资本的新认识。似乎人力资本就是在原来物质资本的基础上，把物质改为 人力两字，“人力”加上“资本”了事。因此不仅人力资本的实质含义没有搞清， 而且在内容和特征上也没有搞清。由于西方理论没能统一的人力资本概念和确切 的、普遍认同的人力资本涵义，中国引入西方对人力资本概念的理解，人力资本 概念本身的涵义更加混乱。从表面上看，不同的概念似乎能区别，但实际上是混 用的。如人力资本与人力资源、劳动力相混淆，对其特征、涵义研究区别得不够。 1 4 第一章人力资本理论综述 目前的一种趋势是，在国内的文章中，除了研究微观企业管理的内容，其他只要 涉及到劳动力和人力资源的地方必称为人力资本，似乎为了赶时髦，讲人力资源 是赶不上时代的样子，而且把人力资本与人力资源混为一谈，前面讲的是人力资 源，后面就成了人力资本，各自的理论也不分，似乎两者是一个词。还有的甚至 把人力资本与“以人为本”的观念混为一谈。 第二、人力资本研究与技术决定论互相混淆。在目前的人力资本研究中，明 显带有人力资本决定论和技术决定论的痕迹。表现在有的学者主张人力资本决定 论，仅强调人力资本是经济增长的决定因素，而排除其他因素，片面强调在生产 力中发挥人的主体作用的重要性。有的学者主张技术决定论，在对知识经济的看 法上，忽视人力资本的作用，简单、肤浅地把知识经济看成就是发挥知识、科技 进步的作用，而没有看到人力资本在科技进步中的基础作用，明显带有技术决定 论的痕迹。有的学者在认识人力资本促进经济增长的同时，将人力资本研究与科 学技术决定论混淆，主张科学技术决定论，片面强调科学技术在经济增长中的重 要性，认为科学技术是经济增长的关键，片面理解“科学技术是第一生产力”， 将其绝对化，认为人力资本的作用就是科技进步的作用，使人力资本研究带有技 术决定论的痕迹。 第三、人力资本研究与制度决定论互相脱节。我国人力资本研究与制度研究 是脱节的，而且表现得很明显。我国理论界一方面对人力资本进行热烈讨论，越 来越重视对人力资本理论的研究。另一方面，以科斯和诺思理论为代表的制度决 定论研究在我国十分流行，推祟、主张和论证制度决定论的学者越来越多，但没 能将经济增长发展阶段的两个部分问题联系起来深入分析，从制度角度对人力资 本的形成和配置进行专门研究基本上还是空白。两部分的研究基本上处于分离状 态，互不相干。 人力资本研究与制度决定论的脱节使人力资本理论研究长期没有新突破、新 进展。两者脱节，关系不明确，使人力资本研究仅限于分析历史，就事论事，有 变成对策研究的倾向，缺乏深层次研究和理论发展的机会。而制度决定论本身又 太绝对、忽视其他影响因素，而缺乏分析基础和应用缺陷。 与上述人力资本理论研究现状三个方面的表现相对应来分析产生这些问题 的深层原因有如下几方面： 其一、人力资本研究与物资资本在概念和观念方面混淆的原因。这里实质的 问题涉及到对资本内涵的理解。对人力资本的理解仍沿用物质资本对资本的理解 内容，说明仍然过分重视物质资本，对人力资本与物质资本的区别和人力资本不 同于物质资本的独特性缺乏认识，因此对人力资本重视不够。 问题涉及的并不单单是一个概念的问题，而包含在其背后的观念问题。从西 麟圭学使诧戈：a 力赞零嚣蘧理逾与蛮迸辨究 方的穗论碜 究方霸，我粕骥渡了一壁有益靛衮瑶，对入力资本研究逐步熏视，也 鼹在螽甄进孬了一些溪突，毽熬零痰主，秘涤壤蕊绞理埝怼大力姿零黪壤解，袭 鞋扶躐念主叛乎没能宠龛转移避慕。 麟瓣辩代敷壤使经游增长爨瑷了裁瓣撅念、薪魏发最除段。巍本静建濑及耪 震扩疆舞夫，露爰褥决鹁瓣嚣蹩羹凝来窜褫瓷本熬蠛义，是璃潺与骂克懋繇说翁 “资本”戆关系与区剿，褥劳不莰霞麓荦缝糍人霜资本驰概念稳搬，援把涉及到 劳动纛戆蟪方敬隽大力淡零。在知谖经游辩代，秘潢瓷奉不霉怒疆耩袋瓣疑游要 素，辩谈、太力簧本在一定程震主彀代r 它豹燕要经撩。资零纛秘劳动，涟是劳 动痿翻强率是一个嚣要熏耨思考鹣| 援嚣。孵戴变纯健辍持资本褒翻劳动蓑最静可 辘瞧辩 莪了。鞴憩久力资零庭鸯受李塞豹内涵。 萁= 、入力赞本研究霹技术凌定论互秘混淆熬嚣阕，丸力瓷本研究与技术决 定论曩糖灌漆貉蘸嚣，一方露，投试激联天力燮率戆黧耍箨鼹，i 嚣没蠢撼天力瓷 本捉遗经济增长瓣痰在橇遴攘滤，仍恕a 力爨本 生予生产 雯程，当穆一耱缡然 豹、9 在静、上天酸予戆嚣豢，没舞了解大力瓷零圣箝瘸子经游璞长戆深瑟本质