（管理科学与工程专业论文）供应链企业间诚信关系的演进研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 目前，企业与企业间的竞争已经转变为供应链与供应链之间的竞争。如何提 高供应链的整体运作效能，是供应链中每个企业所关注的问题。供应链企业间诚 信关系对供应链企业间合作的顺畅与效能的提高有着重要的作用，它是供应链企 业间合作的前提和基础，是保证供应链正常运转的支柱。因此，从理论上对供应 链企业间诚信关系的演进机制进行系统分析和探讨，是现实的需要，也是理论研 究的重要课题。 本文借鉴国内外相关理论研究和多学科的研究成果，以理论研究为主，将定 性与定量研究相结合，围绕供应链企业间诚信关系的发展，综合运用演化博弈理 论、和谐理论、共生理论等相关理论以及一些定性描述和定量分析模型对供应链 企业间诚信关系的演进进行了较为系统和深入的研究。 本文共分为六个部分，首先阐述了问题提出的背景与选题的意义，并对国内 外的研究现状、研究思路与方法及主要创新点进行了介绍，最后，对研究中几个 基本概念进行了界定：其次梳理了供应链企业间诚信关系演进的理论基础，包括 和谐理论、马克思的信用理论、演化博弈理论和共生理论等，为供应链企业间诚 信关系演进提供理论基础和指导。第三部分是探讨影响供应链企业间诚信关系演 进的因素，包含企业内在动力因素和外在环境因素，为供应链企业间诚信关系演 进提供动力和支持。第四部分是本文的核心内容，主要研究供应链企业间诚信关 系的演进机制，运用演化博弈理论分析企业间诚信关系演进的内在逻辑与行为路 径。第五部分可以看作是对第四部分内容的补充，主要介绍了加强供应链企业间 诚信关系演进的对策建议，从利益机制、激励机制、约束机制、倩感机制、沟通 协调机制与保障机制等措施来保证供应链企业间的诚信关系的维持和深化。文章 的最后一部分内容是总结与展望，指出研究的结论与需要进一步研究的问题。 关键词：供应链企业；诚信；演化博弈；演进机制 江苏大学项士学位论文 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sh a sc o m ei n t ot h ec o m p e t i t i o n b e t w e e n s u p p l yc h a i n s w en e e dt op a y a t t e n t i o nt oap r o b l e mt h a th o wt oi m p r o v et h e e f f i c i e n c yo fs u p p l yc h a i n s h o w e v e ra l li m p o r t a n te l e m e n t - - t r u s tw h i c hp l a y sak e y r o l ei ns u p p l yc h a i n se n h a n c et h ec o o p e r a t i o no fe n t e r p r i s e s t r u s ti st h eb a s eo f e n t e r p r i s e sc o o p e r a t i o n o nt h eo t h e rh a n d ，t r u s tm e c h a n i s mi st h ef o o t s t o n eo f o p e r a t i n gs u p p l yc h a i ns u c c 瑚s f u l l y s oi t i st h ed e m a n do fr e a l i t ya n da l s oa n i m p o r t a n tt a s kn o tt ob ea v o i d e db yt h e o r yr e s e a r c ht oc a r r yt h r o u g has y s t e mr e s e a r c h o nt r u s tm e c h a n i s mi nv i r t u a le n t e r p r i s et h e o r e t i c a l l y u s i n gs o m er a t i o n a lf a c t o r so ft h e o r yr e s e a r c ha n dp r a c t i c ef o rr e f e r e n c e ，t h i s p a p e rm a k e ss o m es y s t e ma n dt h o r o u g hr e s e a r c ho n t r u s tm e c h a n i s mi ns u p p l yc h a i n d u r i n gt h ec o u r s eo fw r i t i n g ，t h ea u t h o rg i v e sp r i o r i t yt ot h et h e o r yr e s e a r c h ，o nt h e s a m et i m e ，c o m b i n i n gt h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s i nt h e s er e s e a r c h e s ，t h e t h e o r yo fg a m e ，h e x i et h e o r y , s o m eq u a l i t a t i v ed e s c r i p t i o n m o d e l sa n ds o m e q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm o d e l sa r eu s e d o fc o u r s e ，t h e s et h e o r i e sa n dm e t h o d sa l l e n c i r c l et h et r u s tr e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s e so fs u p p l yc h a i n s t h ec o n s t r u c t i o na r r a n g e m e n ta n dt h em a i nc o n t e n t so ft h i sp a p e ra r ea st h e f o l l o w i n g s ：c h a p t e r1i n t r o d u c e sc o r r e l a t i v et h e o r yr e s e a r c hi n a n d - o u ta b o u ts u p p l y c h a i nt r u s t , b a c k g r o u n d ，r e s e a r c hm e t h o d sa n dd e f i n e ds o m ec o n c e p t i o n c h a p t e r2 i n t r o d u c e ss o m eb a s et h e o r i e so fs u p p l yc h a i nt r u s t , s u c ha sh e x i et h e o r y , e v o l u t i o n g a m et h e o r ya n dm a r x i s mc r e d i tt h e o r y i ti st h eb a s eo fe n t e r p r i s e st r u s ti ns u p p l y c h a i n s c h a p t e r3e x p l a i n st h ef a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h ee v o l u t i o no fe n t e r p r i s e st r u s t ， c o n t a i n i n gd r i v i n gf a c t o r sa n de n v i r o n m e n t a lf a c t o r s c h a p t e r4 i st h ec o r ep a r to ft h i s p a p e r i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o ra n a l y z e se v o l u t i o nm e c h a n i s m o fe n t e r p e i s e st r u s tb a s e d e v o l u t i o ng a m et h e o r ya n dh o wt ob u i l du pa n dd e v e l o ps u p p l yc h a i nt r u s ti nd e t a i l c h a p t e r5i sa na d d i t i o n a lp a r tf o rc h a p t e r4 t h ea r t i c l ei n t r o d u c e ss o m em e t h o d st o s a f e g u a r dt h es u p p l yc h a i nt r u s t , s u c ha ss a f e g u a r dm e c h a n i s m ，p m m p t i o nm e c h a n i s m ， r e s t r i c t i o nm e c h a n i s m ，c o m m u n i c a t i o nm e c h a n i s me t e t h es u p p l yc h a i nt r u s tc a nb e p r o t e c t e da n dd e v e l o p st h r o u g ht h e s em e c h a n i s m sa n dm o d e si n t r o d u c e da b o v e t h e l a s tc h a p t e rs u m m a r i z e0 1 1 1 r e s e a r c ha n di n d i c a t ef a r t h e rr e s e a r c h k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s ；t r u s t ；e v o l u t i o ng a m e ；e v o l u t i o nm e c h a n i s m ； i l 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：问湫 日期：少j 口年移月11 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密团。 学位论文作者签名：闰娥 矽1 口年月i1 日 指导教师签名：写誊夕髻 刎年多月阳 江苏大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 问题的提出与选题的意义 在笔者开题时，三鹿奶粉事件曝光，而且愈演愈烈，随后行业内的各大知名 企业纷纷被查出产品含有三聚氰胺，乳制品行业面临着严重的诚信危机。三鹿奶 粉事件的出现，不仅仅是反映出管理者疏忽农户造假的管理问题，更反映出供应 链管理的漏洞供需双方的诚信问题。对于产品质量的控制，我们通常只在原 料检验和成品检验上下功夫。著名的供应链管理专家汤晓华说：“质量不是被检 验出来的，而是被设计出来的。 因为任何一种检验方法都会受到人为因素影响， 任何后期的质量检验都无法完全保证前期采购和生产的品质。因此设计合理的供 需双方关系机制对供应链中产品质量管理是至关重要的。 随着科学技术的飞速发展和经济的全球化，市场竞争已不再是企业间在某一 时间、某一地点、某一局部市场的竞争，已经转变为供应链之间跨时间和空间的 多方位竞争。企业要想在市场上取得成功，就必须和供应商、经销商、客户建立 紧密的伙伴关系，通过供应链的整体协作，增强各节点企业的核心竞争力，从而 加快市场的反应速度，在更好的满足市场需求的同时降低成本，提高竞争力。但 对于一个成功的供应链来说，各企业之间的相互信任是合作最重要的前提。因此 培养企业间的相互信任是提高供应链管理水平，增加企业合作效率的有效方式。 据中国企业联合会、中国企业家协会发布的调查显示：据不完全统计，中国企业 每年因信用缺失而导致的直接和间接经济损失高达6 0 0 0 亿元。而且近年来，我国 每年由企业失信引发的重大事件已由1 至2 起增加到4 至5 起。【1 】另外，笔者的导师 曾进行过的问卷调查显示，有5 3 5 的企业与其他企业合作过程中，对方曾有过 欺诈或不诚信的行动。【2 j 由此可见，当前中国社会的整体诚信度偏低，阻碍了合 作的发展，企业间的“信 正面临着严峻考验，在经济利益的诱惑面前，企业有 时很难做到“重信轻利 。但企业间的诚信是一把“双刃剑 ，只要正确的把握企 业间诚信关系并建立供应链合作伙伴关系，一定可以使企业在赢得声誉的同时， 获得更多的长远利益，这不仅有益于企业，也有益于社会。 基于以上原因，本文将企业诚信和供应链管理纳入一个分析整体，深入研究 江苏大学硕士学位论文 供应链企业间诚信关系的演进与发展，这不仅具有一定的理论意义，也具有积极 的现实意义。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 国外研究现状 学术界对信任问题的研究最早开始于西方，国外学者都从自身学科的角度出 发，分别从心理学、社会学、经济学和管理学等学科对信任进行过深入的研究， 但对于信任的定义和本质并没有达成共识( b a r b e r ，1 9 8 3 ：z u c k e r ，1 9 8 6 ：b u t l e r ， 1 9 9 1 ；h o s m e r ，1 9 9 5 ；r o u s s e a u ，s i t k i n & b u t t ，e ta 1 ，1 9 9 8 ；) 【3 】【4 】【5 】【6 】【刀。由 于不同学科所考虑的侧重点和影响因素各不相同，其中包括心理因素、社会因素、 情感因素、经济因素、制度因素和文化因素等( t e l s e r ，1 9 8 0 ；b a r b e r ，1 9 8 3 ) e 8 】【3 1 ， 研究的内容和得出的结论也不统一。因此，笔者根据他们的研究成果从学科研究 的视角进行归纳和总结。 ( 1 ) 基于心理学视角的信任 心理学是基于人的心理感觉，强调对行动者的行为结果的预期感知。从心理 学角度看，信任是双方合作的心理准备，即在“合作或竞争 的不确定条件下， 预期对方对自己做出合作行为的心理期待。多依奇( d e u t s c h ，1 9 5 8 ) 9 1 、罗特 尔( r o t t e r ，1 9 8 0 ) 1 0 】、霍斯莫尔( h o s m e r ，1 9 9 5 ) 【5 】等从个体或组织心理层面 将信任与人的一些心理特征( 预期) 结合在一起考察人际关系中的信任问题。认 为信任不仅仅是一种心理期待，还是置于特殊的相关联变数中的期待。这里的相 关联变数就是指一系列的风险。也就是说信任是在面临一系列外在风险的情况下 对对方做出的心理期待。同时，多依奇和霍斯莫尔也认为信任是风险条件下存在 的心理状态，霍斯莫尔在多依奇的基础上将信任的本质发展到人际关系的层面 上。由此可见，信任首先是一种预期，预期的正确与否是存在风险的，而且预期 要通过最终行为的选择来反映。其次，信任产生的必要条件是风险的存在和合作 双方的相互依赖。 ( 2 ) 基于社会学视角的信任 社会学是基于人的社会性，强调行动者在具体社会交往中形成的社会关系对 行动者有巨大影响，重视正式和非正式制度的作用，从社会关系的维度出发认识 2 江苏大学硕士学位论文 和理解信任。在社会学中，社会学家从人性本善的角度将信任的本质理解为社会 制度和文化规范的产物，是建立在法理和伦理基础上的一种社会理想，是一种信 念、一种相信其他人能够进行合作行为的期盼。社会学视角对信任的研究开始于 卢曼( l u h m a n n ) 1 l 】，他在信任与权力( 1 9 7 9 ) 中提出了“信任是对减少社 会交往的复杂性”。他认为信任的本质是对风险的外部条件所做的一种纯粹的内 心估价，是基于风险和行动之间的循环关系，并在研究信任的社会本质的基础上， 区分了两类信任：人际信任和制度信任【1 2 1 。巴伯( b a r b e r ) 【3 】在信任：信任的 逻辑与局限( 1 9 8 3 ) 中从技术能力和信用责任两方面来研究信任的意义，即维 护社会秩序的功能，研究视野已经从单纯的心理层面扩展到社会领域。从分析与 信任相关的预期入手，划分了三类信任：基于道德的信任、基于能力的信任和基 于责任与义务的信任。 ( 3 ) 基于经济学视角的信任 经济学是基于人的“经济理性”，对信任的理解主要从成本一收益计算考察。 经济学领域的信任研究，是把信任从社会现实中抽象出来，当做一种工具和符号， 主要关注：( 1 ) 信任的功能：( 2 ) 对信任功能的规制；( 3 ) 信任机制的构建和维持。 科尔曼基于委托一代理角度分析信任，并建立了是否给予信任的模型( c o l e m a n ， 1 9 9 0 ) 【b 】，认为信任是社会资本的一种形式，它可以减少监督与惩罚的成本。同 时，经济学者总是倾向于认为信任是计算的( w i l l i a m s o n ，1 9 9 3 ) b 4 或制度的 ( n o r t h ，1 9 9 0 b ) t ”】，把信任视为是一种制度现象，信任可以被概念化为一种制度 内或制度间的现象，也可以说是个人寄予制度内的信任( l e w i c k i & b u n k e r ，1 9 9 4 ) 【l 们。基于此l e w i c k i & b u n k e r 将信任区分为计算性信任、知识性信任和认同性 信任。 ( 4 ) 基于管理学视角的信任 管理学的研究对象是组织，因而信任在管理学领域的研究是与组织有关的。 从认知和预期的角度来看，信任是一种信念。例如摩根和亨特( m o r g a n & h u n t ， 1 9 9 4 ) 【1 7 1 认为，信任是指合作的一方对他方的可靠性和诚实度有足够的信心。 而从行为和意愿的角度来看，强调的是信任的行为特征。例如梅耶、戴维斯和斯 库尔曼( m a y e r ，d a v i sa n ds c h o o r m a n ，1 9 9 5 ) i s 】认为，信任是指一方在能力监 控或控制另一方的情况下，宁愿放弃这种能力而使自己处于弱点暴露、利益有可 能受到对方损害的状态。莫尔曼、斯潘德和扎尔特曼( m o o r m a n ，d e s h p a n d ea n d 3 江苏大学硕士学位论文 z a l t m a n ，1 9 9 3 ) 【1 明综合上述两种观点，认为信任是由于对合作伙伴有信心而愿 意依赖对方。事实上，认知和行为这两个方面是紧密联系、不可分割的。 1 2 2 国内研究现状 国内许多学者对企业组织间的信任关系进行过详细的研究，也有不少学者在 此基础上将这一问题具体到特定的企业关系中，主要包括企业诚信的影响因素、 企业组织间信任问题及供应链合作伙伴、虚拟组织、联盟组织、集群组织等信任 问题的研究。 许淑君、马士华在 辟( 五) + 磁( t ) ( 2 ) 在供应链管理中，由于上下游企业之间特殊的产业链接关系，上游企业的产 品将成为上下游企业的生产性资源，同时下游企业就成为上游企业的市场性资 源。这样，上下游企业之间就形成了一种资源互补和依赖关系，它们生态位的扩 1 7 江苏大学硕士学位论文 展是相互依存和互惠的。这种形式的生态位共生不仅避免了为争夺共同资源而发 生激烈的竞争，而且更为重要的是可以在一定程度上节约企业的交易成本，创造 更多的效益。一方面，互惠共生可获得双方各自优势资源互补，产生“共生放大 效应 ：另一方面，可以避开在整体上的竞争关系，在共生的系统内形成联合垄 断利润。 2 4 和谐理论 和谐理论【柏】是席酉民教授于1 9 8 7 年提出的一种管理理论。经过二十多年的 发展，和谐理论不断丰富和完善，逐步发展成一套较为完整和一致的理论框架系 统，并建立了包括“和谐主题”、“和则 、“谐则 、“优化 、“不确定性消减 、 “和谐机制 、“主题和谐 、“系统和谐”等在内的一套独特的概念体系。和谐管 理理论的基本思想是在各个子系统中形成一种和谐状态，从而达到整体和谐的目 的。其理论核心是充分调动和利用各子系统成员的积极性和能动性，创造一种能 够促进各子系统能量释放和协同发展的环境，从而实现系统整体的目标。 和谐 机制是围绕和谐主题，利用智能体的行为模型，通过“和则 、“谐则 及其之间 的互动共同组成和谐策略，引导智能体为实现整体目标发挥自身的能动性的机 制。在和谐主题的引导和要求下，可物化问题由“谐则 体系加以应对，不可物 化问题由“和则 体系加以应对，智能体的和则体系与谐则体系共同收敛于和谐 主题。这样，和谐机制一方面使得智能体逐渐趋近内部和谐的状态，另一方面使 得智能体与环境之间逐步达到外部和谐的状态。一旦这种不断趋近和谐状态的演 进过程被打破，智能体便产生主题漂移的压力。向新主题的过渡必须在一定的支 撑条件下，承受一定的社会惯性的阻力才能顺利进行。 为了适应复杂多变的现实环境，需要对智能体做出一定的假设，来保证环境 变迁、组织冲突、智能体的人性假设、心理偏好和行动模式等变量在下一步分析 时成为内生变量。在此基础上，经过心理偏好和行为模式的辨析、环境分析、主 题辨识和路径选择等步骤，在复杂多变的环境下可以构造一个基于智能体的心理 偏好和行为模式的和谐机制【4 l 】 ( 如图2 1 所示) 。 ( 一) 面对确定性的“谐则”即“两轨 控制机制和面对不确定性的“和则 即“两场 优化机制 江苏大学硕士学位论文 “两轨 即系统的组织手段和社会的法律制度，对智能体具有强制性的有形 约束力。“两场一是由组织机能、人的精神道德、行为习惯和系统文化等构成的 内部环境以及对其产生影响的系统外部环境，是一种无形的规范。这样，“和则 、 “谐则 共同保证系统要素及构成方式相互协调，实现功能的最佳组织结构和硬 性的控制机制，形成与之相适应的系统精神和文化，达到内部环境和谐与外部和 谐，使系统总体达到和谐状态f 4 2 1 。 ( 二) 针对复杂动态性的耦合机制 一个智能体可以基于五个维度表示为：组织= 和谐主题，和则，谐则，环境， 智能体的心理偏好和行为模式。和谐管理的耦合机制是这五个维度相互依赖形成 的一种组织整体性的动态配置过程。在有限理性范围内，耦合的一致性首先对智 能体心理偏好和行为模式、和谐主题的以及环境定位进行识别，以便引领智能体 “做正确的事情”，然后用谐则优化物要素的配置状态，同时调适“致和 措施， 使组织形成有利于智能体“正确地做事情”的氛围，这样智能体经过一定的时滞 后，改变原来的心理偏好和行为模式，在一定时期内“正确地做正确的事情 ， 从而推进系统发展更新【4 3 1 。 ( 三) 应对周期性的演化机制和主题漂移过程 和谐主题辨识出来以后，当管理任务能够被事先充分认识并被理性设计时， 主要适用谐则实现和谐主题。当由于环境不确定性和管理者有限理性，即使作出 规定也无法进行有效监督和衡量时，主要适用和则。和谐机制包含的和则与谐则 正是从智能体的不确定性( 有限理性) 与物化要素的优化两方面出发，对形成和谐 主题对应的环境变量、组织冲突对应的组织变量、智能体要素对应的人性假设 变量、心理偏好变量和行动变量进行协调，并提供一系列不确定性消减( 和则) 与物要素优化( 谐则) 的工具与方法。当智能体能够合理运用和则与谐则及其互 动来实现和谐主题时，组织就形成了和谐机制，可以维持比较和谐的运行状态。 反之，当智能体心理偏好和行为模式的固化与环境变迁和组织冲突的程度不匹 配，就会引起主题的漂移。在主题漂移过程中，“优化 和“不确定性消减 需 要建立新的和谐机制【删。 和谐管理理论将自身定位为依赖于环境的围绕和谐主题、基于和则与谐则 双规则运用的问题解决学，因此，对于供应链企业间诚信关系的演进这个复杂的 1 9 江苏大学硕士学位论文 企业组织问题，则需要运用和谐理论的思想来加以有效的解决。基于和谐理论的 思想，将供应链企业诚信管理机制构建成一个具有“理性设计与优化 以及“环 境诱导下的自主演化 两种作用的机制，通过该机制的建立，逐步在供应链中形 成一种外界环境诱导行为主体选择企业间所期望的诚信行为，最终使供应链企业 诚信水平得以循环提高和持续改进。 和谐机制 环境分析卜一 智能体的属性、偏好和行为模式 社会、智能、经济、文 化属性及其相互作用 心理偏好和行为模式分析 信念、信知、行为、 习惯及其相互作用 环境变迁、组织冲突、心理偏好和行为模式的生化 路径选择 和谐主题的辨识 谐则优化确定性问题 双轨机制：组织 规则和法律制度 优化工具库： 物化要素 和则削减不确定性问题 两场机制：内部 环境和外部环境 不确定性削减库： 非物化的要素 路径选择il耦合机制ll演化机制 智能体心理偏好和行为模式的固化和主题漂移 图2 1 在复杂多变环境下基于智能体心理偏好和行为模式的和谐机制 2 5 博弈论和演化博弈论 博弈论( g a m et h e o r y ) 4 5 1 ，以理性人的假设为基础，研究经济主体的行为发 江苏大学硕士擘位论文 生直接相互作用条件下的决策以及这种决策的均衡问题的一种理论，也就是说， 当一个主体，好比说一个人或一个企业的选择受到其他人、其他企业选择的影响， 而且反过来影响到其他人、其他企业选择时的决策问题和均衡问题。博弈论的基 本概念包括：参与人、行动、信息、战略、支付函数、结果和均衡。博弈的参与 人都具有充分的理性，每个人根据对方的选择来决定自己下一步的策略，博弈的 目的是为谋取个人的最大利益，博弈论可以划分为合作博弈( c o o p e r a ti v eg a m e ) 和非合作博弈( n o n - c o o p e r a t i v eg a m e ) 。合作博弈强调团体理性，强调效率、公 正、公平。非合作博弈则强调个人理性、个人最优决策，其结果可能是有效率的， 也可能是无效率的。现在经济学家谈到博弈论，一般指的是非合作博弈，很少指 合作博弈。博弈论中最重要的一个概念是纳什均衡。所谓纳什均衡指的是这样一 种战略组合这种战略组合由所有参与人的最优战略组成，也就是说，给定最优 战略的情况下，没有任何单个参与人有积极性选择其他战略，从而没有任何人有 积极性打破这种均衡，即对方若不改变策略，我亦不改变策略，均衡具有稳定性。 而实现稳定的合作涉及到几个重要因素：参与者相互作用的预期行为以及他们 彼此联系的决策过程。快速地察觉并对对方的决策迅速做出反应的能力。博 弈者都对长期的利益更为感兴趣。博弈双方有着相似的利益结构和偏好取向。 符合上述条件的博弈往往会形成合作，尤其是当博弈者通过多次的博弈之后看到 合作的远期收益要明显地大于背叛合作所带来的短期利益的时候。 由此可见纳什均衡一个重大缺陷就是对决策者的理性要求比较高。因为博弈 论中的一个最重要假设就是博弈双方行为人的“共同知识 假设，这是一条非常 严格的假设，现实世界中这种假设通常是得不到保证的。由此，人们看到了博弈 理论的新发展一一演化博弈论【蛔( e v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y ) 。它是演化思想 和博弈论结合的产物，它是在西蒙的“有限理性 的基础上，接受马奇的行为主 义企业理论中的满意假说。演化博弈论( a n d r e ws c h o t t e r ，1 9 8 1 ) 与一般的博弈 理论假设有些不同，它强调“过程理性 ，要求博弈方具有的是一种能够根据情 况和新的信息调整判断与改进策略行为的理性：并且博弈方在互动中应具有获得 信息、收集资料、学习和总结经验并正确调整行为的能力。该理论认为，即使不 把行为主体看作是理性的，来自社会的演进压力( 自然淘汰的压力) 也会促使每个 行为主体采取最佳的行动，从而也能演进到均衡。同时，博弈是由在一个较大的 2 l 江苏大学硕士学位论文 群体( 或一个社会) 中的行为主体自由配对，其行为被类似生物或社会状态所支 配，且实现纳什均衡的过程是多次完成的，而并非一次性完成的，其时间可以是 离散的，也可以是连续的。 在演化博弈论中，最核心的概念是“演化稳定策略 ( e v o l u t i o n a r ys t a b l e s t r a t e g y ，e s s ) 和“复制动态一( r e p l i c a t o rd y n a m i c s ，r d ) 。 4 7 e s s 表示一个 种群抵抗变异策略侵入的一种稳定状态，其定义为： 若策略f 是一个演化稳定策略( e s s ) ，当且仅当： ( 1 ) 构成一个纳什均衡( 即对任意的s ，有u ( r ，) ( ，s ) ) ； ( 2 ) 如果s + s 满足u ( s ，) = u ( ，s ) ) ，则必有u ( s ，s + ) u ( s ，s ) ) 。 复制动态实际上是描述某一特定策略在一个种群中被采用的频数或频度的 动态微分方程。根据演化的原理，一种策略的适应度或支付比种群的平均适应度 高，这种策略就会在种群中发展，即适者生存体现在这种策略的增长率击鲁大 于零，可以用以下微分方程给出： 圭鲁= 【u ( 七，s ) 一u ( s ，s ) 】或鲁= x 。p ( 七，j ) 一u ( j ，s ) 】，其中j | 对于任意的策略k ， x 。为一个种群中采用策略k 的比例，u ( k ，s ) 表示采用策略k 时的适应度，u ( s ，s ) 表示平均适应度，k 代表不同的策略。 值得注意的是，博弈理论对于企业诚信关系的探讨是从交易双方的行为选择 层面分析的，不关注在市场经济活动中，诚信关系究竟在起什么作用、处于什么 位置，只关注交易双方是否做出诚信行为。因此，要利用演化博弈论来探讨企业 间诚信关系的发展过程以及演进过程中诚信关系的影响因素如何影响诚信行为 路径的演进。 江苏大学硕士学位论文 第三章供应链企业问诚信关系演进的因素分析 哲学的内外因理论告诉我们：影响供应链企业间诚信关系演进的因素总体上 可以分为内因和外因两个方面，内因是事物发展的根据，外因是事物发展的条件， 外因通过内因起作用。基于此，论文对供应链企业间诚信关系演进的因素分析主 要从内在动力因素和外在环境因素两个方面展开分析。本章前三节内容讨论供应 链企业间诚信关系演进的内在动因，后两节内容讨论供应链企业间诚信关系演进 的外部环境因素。 供应链企业是基于共同利益下而展开合作的复杂动态系统。虽然是一个企业 间整体集成，但是总体上可以看作一个整体组织。它们之间诚信关系的演进过程 是一个自组织过程。首先，企业组织内部各要素的矛盾运动推动诚信关系演进发 展，激发出创新和演进的动力。推动企业诚信关系演进的内部动力因素包括企业 家与企业家精神、企业内部伦理、企业诚信演进需求等。其次，环境是供应链企 业赖以生存、发展、演进的外部因素，它直接影响供应链企业间诚信关系的演进。 论文主要从宏观环境和微观环境两个方面因素来进行阐述。由此，内外部因素之 间互相作用，共同推动着供应链企业间诚信关系的演进，形成供应链企业间诚信 关系的演进推动力： 供应链企业间诚信关系的演进推动力= ，( 企业家与企业家精神、企业内部 伦理、企业诚信演进需求、宏观环境、微观环境) 供应链企业诚信的演进是一个开放的系统，企业内外部资源和环境不断进行 能量与信息交换。只有企业家及企业家精神、企业内部伦理、企业诚信演进需求 与环境有机结合，相互作用，才能形成促进中小企业演进的不竭动力。 3 1 企业家及企业家精神 熊彼特在经济发展理论【删中阐述了企业家理论。他认为，企业家不同 于资本家，企业家的本质是创新，创新是推动社会经济发展的巨大动力，创新的 主要动力来自企业家精神，其成功取决于企业家素质，信用制度是企业家实现创 新的经济条件。同时，创新就是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从 来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合引入生产体系。这种新组合包 江苏大学项士学位论文 括5 种情况：( 1 ) 采用一种新产品或一种产品的新特征；( 2 ) 采用一种新的生产方 法；( 3 ) 开辟一个新市场；( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源： ( 5 ) 实现任何一种工业的新的组织。在此基础上，熊彼特把新组合的实现称为企 业，把以实现新组合为基本职能的人们称为企业家。 随着顾客需求个性化、多样化，产品更新周期缩短，市场不确定性加大， 市场竞争己由过去的价格、质量竞争转向基于时间的竞争，由企业与企业之间的 竞争转向供应链与供应链之间的竞争。快速响应能力( q r ) 和高效顾客响应能力 ( e c r ) 己成为企业生存和发展的决定性因素。面对复杂多变的外部环境，众多企 业己将视角从企业内部转向企业外部，通过供应链合作，优化配置企业内、外部 资源，强化自身的核心竞争力，实现低成本、高质量、快速响应的目标。供应链 就是整合企业的核心资源，实现资源的优化组合，在这个整合过程中，企业家的 职能和作用是非常重要。 企业家精神就是企业具有的精神。熊彼特认为，企业家是从事“创造性破 坏的工作，固然与一般普通的商人或者投机商有本质的区别企业家精神。 企业家精神包括四方面：建立私人王国；对胜利的热情；创造的喜悦和坚强的意 志【4 8 】。笔者在综合各方面的研究认为，企业家精神就是企业家所具有的能力、 素质、意志品质等特质的集合。具体表现为发现和把握潜在赢利机会的才能，创 新、实干、诚信和进取精神等，尤其是企业家身上所具有的独特的气质和精神。 综上所述，企业家是企业诚信关系发展演进的主体和动力。企业是企业家 的人格化，企业家是企业家精神的物质载体。企业家的存在决定了企业的存在， 企业家的性质和能力决定了企业规模的大小。在企业发展和变革中，企业家往往 起着关键的推动力。在供应链中，与其他企业合作中，如何保持合作的顺畅，如 何表现出自己的诚信关系，企业家往往是决策的主体和关键人物。同时，企业家 精神影响着企业文化的制定与实施。优秀的企业家不仅创造财富，而且创造文化。 企业文化不仅对内规范员工的行为和影响员工的价值观，而且对外是企业的一种 无形广告。在当今社会，尤其供应链企业要倡导一种诚信、共赢的合作文化，才 能赢得更多的市场机会和发展前景。 江苏大学硕士学位论文 3 2 企业内部伦理 企业内部伦理是企业成员的行为规则及企业成员间博弈关系的总和。可以从 广义和狭义两个方面理解企业内部伦理。广义上，企业成员敬业或怠工、合作或 内耗，搭便车、机会主义、代理人违规、道德风险、内部人控制等都属于企业内 部伦理范畴。狭义上，企业内部伦理问题是企业成员“不规范行为的非合作博 弈及其结果。行为规则是企业成员行动所遵循的规则，具有多样性。企业成员间 博弈有合作和非合作两种情况。 供应链管理是企业间的集成管理，旨在建立信任、交换市场信息、开发新产 品、削减供应链企业间过多的中间环节，并在企业间建立一种特殊的、长期的合 作关系。基于此，供应链企业间博弈都是在合作基础之上的博弈，在博弈中，企 业各方同理合作，共享信息，防止机会主义、道德风险等不规范行为的出现。因 此，供应链企业的内部伦理就是各成员企业在合作博弈中尽量表现诚信、敬业等 规范的行为，规避机会主义或不诚信的行为。 另外，供应链在向最终消费者提供产品的不同价值创造过程和活动过程中， 上下游企业组织的连接所形成的组织网络。可见，供应链企业是一个自组织系统， 供应链企业间的诚信关系的演进过程是一个自组织过程。 借鉴自组织理论，来分析供应链企业间诚信关系演进与企业内部伦理的关 系。自组织理论认为，如果一个开放系统内部各子系统和各要素之间的相互作用 满足非线性关系，并远离平衡态，那么在涨落的诱发下便可能进入自组织状态， 使系统不断结构化、层次化，从无序走向有序，从较低有序走向较高有序 5 0 l 。 它还认为，演化只能在一个开放系统中产生。开放系统中的耗散结构是一个动态 结构，需要从外界输入能量，接收信息流、物质流、能量流等，一旦停止吐故纳 新，生命就会死去。【5 l 】系统只要不断地与外界交换物质与能量，系统的这种有 序状态就不会因外界的微小扰动而消失，从而形成稳定的自组织。所谓自组织过 程是指所需要的部分或全部组织过程信息由构成组织的个体自己来提供的组织 过程【5 2 1 。 供应链企业是由物流、信息流、资金流、人流等各管理要素构成的企业复杂 系统，而且供应链企业这个系统具有典型的开放性、远离平衡态、非线形、涨落 和耗散结构特性等自组织特征 6 2 j 。供应链企业问诚信关系的自组织过程就是供 江苏大学硕士学位论文 应链的各要素之间流动和交换，实现企业间的顺畅交易，而且企业间能自动协调 和应对遇到的矛盾和冲突，优化供应链企业间的资源流动。显然供应链企业间诚 信关系的这种自动演化的过程与供应链企业内部的伦理有密切关系。 运用熵增原理，供应链企业间企业关系的演进状态取决于供应链企业的内部 伦理状况，取决于企业“熵 值。供应链企业的内部伦理状态良好，企业间合作 态度积极友好，企业问诚信合作，互相支持，供应链运行富有效率，供应链所释 放的能量的质量就高，供应链“熵”值趋于最小化；相反，如果供应链企业的 内部伦理状态不佳，企业成员合作受阻，互相欺骗，供应链效率下降，供应链“熵 值趋于最大化。从熵增原理可以看出，对于开放系统，它的“熵”值不仅可以不 增加，而且还可以减少。良好的供应链企业内部伦理就是可以使供应链企业“熵 减少到最小值，而且企业诚信关系演进的过程就是熵值逐渐变小的动态过程。 在开放的供应链企业间诚信关系系统中，企业诚信关系系统的熵为： s = k s ， 其中s 为企业间诚信关系系统的熵，f 为影响供应链企业内部伦理产生熵值 的各种内外部环境因素，内部环境因素如企业间的合作关系、企业规模、企业的 文化、企业家与企业家精神、市场竞争的程度等，外部环境因素如政府行为、制 度因素等。k 为各种的权重；墨为各影响因素的熵值。 3 3 企业诚信的演进需求 经济学上需求指既要有欲望，又要有能力。企业诚信的演进需求，是指供 应链企业既要有诚信演进的欲望，又要有诚信演进的能力。因此，供应链企业间 诚信演进需求是两者的统一。 3 3 1 企业诚信的利润欲望 马克思政治经济学中指出，商品交换关系的实质是商品所有者之间的利益交 换，商品交换只是商品所有者实现利益的手段和途径。同时，商品交换必须是平 等互利的，买卖双方都能从交易中获得各自需要的预期利益。任何一方对交易的 预期结果不满意，交换都无法完成和持续下去。由此可见，商品交换过程就是各 方利益的实现过程。另外，马克思指出生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对 江苏大学硕士学位论文 规律，资本主义生产的目的，是为了追求剩余价值。企业也一样，是追求利润的 主体，利润是企业赖以存在的物质前提和进一步发展的物质基础，对利润的占有 是企业诚信演进的基本动力。尤其是供应链企业，供应链企业的形成就是通过相 关企业的集成，更好地满足市场的需求，来赢得市场进而获取利润。供应链企业 为了在激烈的竞争中生存，必须企业间相互信任，相互合作，共享信息，分享经 验等。可见，利润需求是供应链企业间诚信的物质引致动因。 其次，我们可以从利润的另一个角度成本来分析供应链企业间诚信关系 演进的利润需求。供应链是企业间有着相关需求的利益链条，企业间通过诚信地 合作来实现供应链的整体利益，同时实现各自企业的利润。假如供应链中某个企 业因谋求个人最大利益而背离了整个供应链，做出了不诚信的行为，损害了供应 链的整体利益，则需要重新整合供应链。此时，供应链中企业需要转换成本和搜 索成本。转换成本一方面妨碍了供应链企业同其他企业进行交易，另一方面，转 换需要供应链企业付出一定的搜索成本，而且并不保证一定会搜索到比现状更好 的结果，搜索成本使供应链企业缺乏向外扩展搜索的激励。搜索成本也给供应链 企业带来新的问题，因为他们在搜索时没有企业历史记录可供考察。 3 3 2 企业诚信的演进能力 所谓诚信的演进能力，是指供应链企业在追求企业间诚信的过程中，还应拥 有某种有别于其他企业的核心能力。诚信的演进能力是企业实施诚信的基础和前 提，其水平高低对企业诚信的演进将起到决定性作用。演进能力是一种存量，是 渐进性经验积累的结果。企业诚信的演进能力存在差别性。企业诚信演进能力的 提高是一个不断学习的过程。 从供应链企业的形成过程看，可以将供应链企业诚信的演进能力分为核心能 力、竞争能力以及学习能力等。 企业核心能力。企业核心能力是一种能够整合企业内部的各种资源并使之价 值得到提升，最终提高企业持续竞争优势的核心知识及其运作水平的有机集合， 这种集合是一种无形资产，具有异质性、难模仿性、不易替代性、动态性等特征。 企业核心能力就是企业组织能力。企业核心能力是企业竞争优势的根本源泉。 企业竞争能力。竞争能力是企业各种能力整合而形成的合力的综合体现。企 业演化理论认为竞争是一种知识、信息的创造和分配的机制，竞争是通过知识创 江苏大学硕士学位论文 新机制和动态效率选择机制来解决社会资源有限与人的利益需求无限的矛盾的 一种方式，强调知识、技术创新与制度创新对企业竞争过程的决定作用，这实质 上把企业竞争建立在知识、能力构建机制的基础上。 企业学习能力。企业学习能力是企业能够熟练创造、获取知识的能力。企业 组织学习活动包