（管理科学与工程专业论文）供应链绩效评价体系研究(1).pdf

供应链绩效评价体系研究 姜波( 管理科学与工程) 指导教师：王丈铭( 副教授) 摘要 。 人类历史已跨入2 1 世纪，随着科学技术的进步和生产力的不断发展， 顾客的消费水平日益提高，同时消费者的期望值也越来越高，他们要求的 产品和服务具有更好的质量、更大的柔性、更低的价格、更多的选择。企 业为了满足这些消费者的需求必须不断缩短产品开发研制时间、改进产品 质量、降低生产成本和缩短交货周期。然而，企业要达到这些，必须把企 业内部和外部的资源有效地整合在一起，使系统整体绩效达到最优，企业 的竞争已经演变成供应链之间的竞争。因此要完善供应链，提高整条供应 链的效率，对供应链进行绩效评价也就有其很重要的意义。通过对供应链 的绩效评价，可以发现企业当前是否存在不足，有利于企业进一步完善和 提高，满足消费者的需求。 本文从供应链的节点企业内部和外部以及整体三个方面来进行供应 链的绩效评价，首先选取了能够反映供应链绩效的指标，构建了节点企业 内部供应链绩效指标体系，企业外部供应链绩效评价指标体系以及供应链 整体绩效评价指标体系。并运用层次分析法确定各个指标的权重，通过建 立模糊综合评判模型对供应链进行评价，得出供应链的绩效。此外，还运 用了b p 网络的方法建立模型，输入样本数据，得出供应链的绩效评价结 果。论文结合实际案例，运用具体数据对上述模型方法进行了应用，得出 供应链绩效评价结果，验证了供应链评价体系的可行性和有效性。 关键词：供应链，绩效评价。指标，模糊综合评判，b p 网络 t h er e s e a r c ho ne v a l u a t i o n s y s t e mo f t h es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e j i a n g b o f m a n a g es c i e n c ea n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yv i c ep r o f e s s o rw a n gw e n - r u i n g a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ep r o d u e t i v i l ya n dt h ep r o g r e s so ft h e t e c h n i c a ls c i e n c e ，c o r t s u i n e r s te x p e c t a t i o nt op r o d u c tv a l u ea l s ob e c o m e sm o r e a n dm o r eh i g b e r t h eb u s i n e s se n t e r p r i s eh a st os h o r t e nap r o d u c tp r o d u c t i o n c y c l e ，i m p r o v ep r o d u c tq u a l i t y , l o w e rp r o d u c t i o nc o s ta n ds h o r t e nd e l i v e r y c y c l ec o n t i n u o u s l yf o rt h es a k eo fs a t i s f y i n gt h en e e do ft h e s ec o i i $ 1 1 1 t i e l 苫 t h e r e f o r e ，t h eb u s i n e s se n t e r p r i s eh a st oc h a s et h er e s o u r c e so fi n n e rp a r ta n d e x t e r i o rt oi n t e g r a t et o g e t h e ra v a i l a b l y , m a k i n gt h es y s t e mw h o l ep e r f o r m a n c e a t t a i ns u p e r i o r i no r d e rt oe s t a b l i s hap e r f e c ts u p p l yc h a i n , r a i s et h ee f f i c i e n c y o ft h ew h o l es u p p l yc h a i n ，i th a sv e r yi m p o r t a n tm e a n i n gt oc a l t yo na p e r f o m m c 宅e v a l u a t i o nt ot h es u p p l ye h a l l lb yw a yo ft h ee v a l u a t et ot h e r e s u l t so fs u p p l yc h a i n , w ec a nd i s c o v e rab u s i n e s se n t e r p r i s ew h e t h e r e x i s t e n c es h o r t a g ea tp r e - s e n t w ea l s oc a nd og o o dt ot h ef u r t h e rd e v e l o p m e n t o f a b u s i n e s se n t e r p r i s e a n d s a t i s f y t h e n e e d o f c o n s u m e r w i t h e x a l t a t i o m t h i st e x te a l t i e so nt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no fs u p p l yc h a i nf r o m t h r e ea s p e c t st h a ti n n e rp a r t , e x t e r i o ro ft h en o d eb u s i n e s se n t e r p r i s e ，a n dt h e w h o l eo fs u p p l yc h a i n t h e 血 s t 4w es e l e c ti n d i c a t o r st h a tc a nr e f l e c tt h e s u p p l yc h a i nr e s u l t s ，s e tu pi n d e xs i g ns y s t e mo f t h es u p p l yc h a i nr e s u l t so f t h e i n t e r n a le v a l u a t i o nt ot h en o d eb u s i n e s se n t e r p r i s e ，e x t e r i o re v a l u a t e sa n dt h e w h o l es u p p l yc h a i nr e s u l t s m a k eu s eo fam e t h o do fa n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s st om a k es u r e 龇w e i g h to f e a c hi n d i c a t o r , b yw a yo fe s t a b l i s h i n gt h e m o d l eo ff u z z ys y n t h e t i cd i s c r i m i n a t i o nt oc a r l yo na ne v a l u a t i o nt os u p p l y c h a i na n dg e tt h er e s u l t so ft h es u p p l yc h a i n i na d d i t i o n ，w em a d eu s co ft h e m e t h o do f a r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r kt oe s t a b l i s hm o d e l ，i n p u tas a m p l ed a t a , g e t t h er e s u l t so ft h es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n t h ea r t i c l ec o m b i n e s a na c t u a l c a s e ，m a k i n g u s eo fac o n c r e t ed a t at o c a n to n t 0t h e a b o v e - m e n t i o n e dm o d e la p p l i e 正g e tt h ee v a l u a t i o nr e s u l to ft h es u p p l yc h a i n p e r f o n m n c e ，v e e r yt h ep o s s i ：b i l 姆a n dt h eu s e f u l n e s so f t h e e v a l u a t i o ns y s t e m o f t h es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n , p e 加a n c e e v a l u a t i o n , i n d i c a t o r , f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n , b a c k p r o p a g a t i o nn e u r a ln e t w o r k 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国石油 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：扭 习年莎月弓日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国石油大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文的复印件及电子版，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 茎嘉蓁茎! 整导师签名：兰型垃 驾多： 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 第1 章前言 1 1 问题提出的背景 。 随着科学技术的进步和生产力的发展，顾客消费水平不断提高，企业 之间的竞争同益加剧，企业为了提高竞争力，采取了许多先进的制造技术 和管理方法，以寻求最佳的管理与经营。从基于单个企业的资源利用为核 心，到后来的“纵向一体化”( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) l 构管理模式，“纵向一体 化”管理模式实际上是大而全小而全的翻版，结果是辅助性的管理工作没 有抓起来，关键性业务也无法发挥出核心作用，不仅使企业失去了特色和 竞争力，而且增加了企业的产品成本，后来企业为了更高效地完成自己擅 长的业务，想到将资源延伸到企业以外的其他企业，借助其他企业的资源 达到快速响应市场需求的目的，于是出现了“横向一体化”( h o r i z o n t a l i n t e 鲥i o n ) 的管理模式【l 】，供应链的管理模式就应运而生了，供应链管理 强调核心企业与杰出的企业建立战略合作关系，委托这些企业完成一部分 业务，自己则集中精力和资源，做好本企业能创造特殊价值、比竞争对手 更擅长的关键性业务。供应链已经广泛地存在企业当中，当今企业之间的 竞争，正在日益演变成为不同供应链之间的竞争。 很显然，供应链系统的健全和高效与否己关系到整个企业竞争能力的 高低。国内许多跨地区、跨行业经营的大型集团企业，它们的销售终端和 总部都实现了信息化，但终端与总部之间，从上游供货商、生产商、仓储、 运输到下游专卖店、销售分公司的信息传递问题却没有得到很好的解决， 换言之它们的供应链的效率只实现于单个“点”，而没有带动整个供应链 “链条”。而供应链效率的低下将直接导致企业数据缺乏准确住和及时性， 企业对市场缺乏有效了解，同时决策也受到了严重影响。在这样的背景下， 对供应链能否进行合理评价，得出有效的评价结果，是有效管理的关键步 骤之一。企业通过绩效评价，明确供应链各个环节运行的具体情况，及时 调整对外关系，进行外部测控，及时响应客户需求；也对供应链的各个节 点企业实施实时监督，发现问题，并提出相应要求，发出反馈信息，以便 使整个供应链协调、高效运作；同时，评价结果将为制定预期的目标，提 供必要的量化信息，促进供应链上各企业改进工作，也可以对现存供应链 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第1 章前言 进行改进或者重组，在市场竞争的环境下充分发挥潜力。可见，我们选择 对供应链进行绩效评价研究，将有助于优化企业的管理模式，提高企业的 运行效率。 1 2 课题研究的意义 进入2 0 世纪9 0 年代以后，企业面临的市场环境由供应商买方主导变 成了顾客买方主导，企业之间的竞争越来越呈现出动态化、复杂化、激烈 化的特征。面对前所未有的竞争环境变化的压力，企业不得不采取先进的 制造技术和管理方法来提高竞争力。作为一种先进有效的管理模式，供应 链开始为企业男所关注，它不仅是企业赢得竞争优势的重要源泉和提高竞 争力的有效途径，也是国内企业富有潜力的应用领域和发展方向。2 1 世 纪的市场竞争将不再是企业和企业之间的竞争，而是供应链和供应链之间 的竞争，任何一个企业只有与别的企业结成供应链，才有可能取得竞争主 动权。 因此我们对供应链进行绩效评价很具有现实意义。首先，有利于发现 企业供应链存在的缺点和问题，优化供应链，提高供应链的效率，进而提 高企业的运营效率。其次，供应链的评价有助于企业将自身有限的资源集 中在核心业务上，有利于增强竞争的专业优势。再次，本课题的研究有助 于缩短企业向顾客提供产品和服务的周期，有利于增强竞争的时闽优势。 最后，还有助于有效的消除重复、浪费和不确定性，减少库存量，有利于 增强竞争的成本优势。总之，本课题的研究可以及时发现供应链中存在的 问题，改善和优化供应链，促进贸易伙伴间的亲密合作，达到整个供应链 畅通无阻地高效运行。 1 3 供应链绩效评价的国内外研究现状 ， 供应链绩效评价是供应链管理的重要内容，对确定供应链目标的实现 程度和提高决策支持具有重要意义。尽管供应链管理概念已经历2 8 年的 发展历程，对供应链绩效评价的研究也有了一定积累，但由于供应链至今 尚无一个公认的定义，因而供应链绩效评价的定义也未能统一，对供应链 绩效评价的内容界定还很不完善，缺乏系统性。很久以前绩效评价就被看 2 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第】章前言 作是企业计划与控制的有机组成部分，但是主要关注的是财务目标的绩效 评价，供应链管理的思想受到学术界和企业界的很大重视之后，绩效评价 将进一步融入供应链中。 。 第一，国内研究现状。首先，在供应链绩效评价原则方面，徐贤浩“” 等人在分析了现行企业绩效评价指标特点的基础上，提出了在衡量供应链 绩效时应遵循的5 项原则，强调要对关键绩效指标进行重点分析，要采用 能反映供应链业务流程的绩效指标体系，评价指标要能反映整个供应链、 各组成成员的运营情况以及各组成成员之间关系，应尽可能采用实时分析 与评价方法。这些原则比较明确、具体，对选择供应链绩效评价指标具有 重要的指导意义，但也存在一些问题：( 1 ) 没有明确与供应链目标的关系， 评价绩效的指标必须与供应链目标致或正相关，即目标一致，因为不同 的供应链其目标不尽相同，自然评价的内容、方式、方法也不可能完全一 样。一般来说，产品与服务的最终消费者对成本、质量、服务等的要求， 应该成为供应链所有参与者共同的绩效居标。( 2 ) 缺乏战略性考虑，在评 价原则中除了以上5 项原则外，还应充分注意对供应链的长远发展潜力以 及可持续发展能力的评价。 其次，在供应链绩效评价指标设定方面，徐贤浩等人提出了能反映整 个供应链业务流程绩效的评价指标，包括：( 1 ) 产销率指标( 2 ) 平均产 销绝对偏差指标( 3 ) 产需率指标( 4 ) 供应链产品出产( 或投产) 循环期指 标( 5 ) 供应链总体运营成本指标( 6 ) 供应链核心产品成本指标( 7 ) 供 应链产品质量指标。 马士华教授等提出了供应链绩效评价的一般性统计指标，包括客户服 务、生产与质量、资产管理和成本4 个方面。在客户服务方面，有饱和率 等7 项指标；在生产与质量方面，有人均发运系统等7 项指标；在资产管 理方面，有库存周转等7 项指标；在成本方面，有全部成本单位成本等7 项指标。他们还指出除了以上般性统计指标外，供应链的绩效还应辅以 一些综合性的指标，如供应链生产效率来度量，也可用某些由定性指标组 成的评价体系，如用户满意度、企业核心竞争力、核心能力等来反映m 。 我国学者于晓军等提出了供应链组织的五个评价指标：柔佳，集成， 3 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 协调，简洁，稳定 2 1 。他就供应链绩效评价指标提出供应链评价指标应该 是基于业务流程的绩效评价指标、反映整个供应链业务流程的评价指标和 反映供应链上、下节点企业之间关系的评价指标。 武汉理工大学汪祺珍在其硕士研究生论文有关供应链管理集成问题 的研究中建立了供应链管理集成绩效评价体系，以衡量企业实施供应链 管理集成以后取得的绩效。文中从三个方面考虑：一是内部绩效衡量；二 是外部绩效衡量；三是综合绩效衡量，同时给出了基于不同角度的绩效衡 量指标体系。 我国在供应链绩效评价方面取得了一定的成绩，但是还不成熟，没有 从系统观点出发去考虑供应链运营的整体绩效问题，供应链评价指标体系 中的指标代表性比较弱对整个供应链的运作过程和运作效果反映不够充 分。 第二，国外研究现状。首先，在构建供应链绩效评价体系方面，各国 学者从不同的研究角度建立了不同的企业绩效评价框架模型【4 】，著名的有 “s i n k a n d t u r t l e ”模型、绩效改进度量方法模型、“评价指标家族”模型、 “平衡记分卡”模型等。 其次，在供应链绩效评价的指标选择方面，各国学者和研究机构也有 各自的见解。l u m m u s 等人从4 个方面列举了供应链绩效的主要考核指标。 在供应方面，有供应的可靠性、提前期；在过程管理方面，有过程的可靠 性、所需时间以及计划完成情况；在交货运送方面，有完好订单完成率、 补充提前期、运输天数；在需求管理方面，有供应链总库存成本、总周转 时间。 b e a m o n 认为供应链绩效评价指标可以分为定性的和定量的两类。定 性指标包括顾客满意度( 由交易前满意度、交易满意度和交易后满意度3 部分构成) 、柔性、信息流和物流整合度、有效风险管理和供应商绩效。 定量指标又分为两类：一类是基于成本的指标，包括成本最小化、销售最 大化、利润最大化、库存投资最小化和投资回报最大化；另一类是基于顾 客响应的指标，包括满足率最大化、产品交货延迟最小化、顾客响应时间 最短、定货至交货时间最短和功能重复最小化，从资源、产出、柔性三个 4 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 角度尝试平衡看待绩效。b e a m o n 还归纳总结出了供应链建模时的绩效评 价指标，具体包括：( 1 ) 成本( 成本最小化、平均库存水平最小化、利润 最大化、过期库存数量最小化) ；( 2 ) 顾客满意度( 实现目标服务水平) ； ( 3 ) 响应度( 缺货概率最小化) ；( 4 ) 成本和顾客响应度( 产品需求方差最 小化) ；( 5 ) 成本和活动时间( 买方卖方利益最大化、活动天数和总成本 最小化) ：( 6 ) 柔性( 能力使用度最大化) 。 m e r c e r 管理咨询公司建议采取以下7 个指标对第三方物流3 p l ( 供应 链的部分) 和第三方供应商的绩效进行评价，这些指标包括：( 1 ) 准时 运输：( 2 ) 准时交货；( 3 ) 运输精确性；( 4 ) 订货完成率；( 5 ) 项目完成 率；( 6 ) 库存精确性；( 7 ) 毁损率。 美国俄亥俄州立大学r o g e rb l a c k w e l l ( 1 9 9 9 ) 教授认为【6 】，二十一世纪 供应链绩效的评价，应以顾客服务质量为中心，并列举了供应链整体绩效 评价的1 0 个方面。主要有：有形体的外在绩效( t a n g i b l e s ) 、可靠性 ( r e l i a b i l i t y ) 、响应速度( r e s p o n s i v e n e s s ) 、能力( c o m p e t e n c e ) 、服务态度 ( c o u r t e s y ) 、可信性( c r e d i b i l i t y ) 、安全性( s e c u r i t y ) 、可接近性( a c c e s s ) 、 沟通能力( c o m m u n i c a t i o n ) 、理解顾客能力( u n d e r s t a n d i n gt h ep , o n s u n l e r ) 等。 a g u n a s a k a r a n 从订单计划、供应链伙伴和关系、生产水平、物流、 顾客服务和满意度、财务等角度来考虑，给出了一系列的供应链绩效评价 指标，并将这些指标划分成战略、战术以及操作三个等级，但是缺乏各个 指标之间的具体联系和运作与指标之间的对应。 k a p l a n & n o o n 应用平衡计分卡( b a l a n c e ds c o r ec a r d ，b s c ) 来对组 织绩效进行评价，包括从财务、顾客、业务流程及革新与未来增长四个角 度来全面衡量组织绩效。 供应链协会( s u p p l yc h a i nc o u n c i l ，s c c ) 提出供应链运作参考模型 ( s u p p l y c h a i n p e r a f i o n s r e f e r e n c em o d e l ，s c a r ) ，将供应链业务 流程进行了标准的划分，对这些流程提供了一些绩效指标，并提供相应指 标的最佳实践数据。 此外，还有对供应链绩效评价其他方面的研究。例如，对供应商的选 择研究最早、影响最大的d i c k s o nc w ( 1 9 6 6 ) ，通过分析1 7 0 份对采购代 5 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第1 章前言 理人和采购经理的调查结果，得出了2 3 项供应商选择准则( 供应商绩效评 价准则) 。d i c k s o n 认为，质量是供应商选择的一个“极端重要”的因素： 交货、历史绩效等7 个因素“相当重要”；往来安排则归入“稍微重要” 之列。自d i c k s o n 之后，大量学者对供应商选择准则问题进行了广泛的研 究，净价是讨论最多的一项准则，其次是交货、质量、生产、设施生产 能力、地理位置、技术能力、管理和组织等因素。 e d w a r d 提出了驱动供应链的四个使能因素为组织结构、技术、战略 联盟以及人力资源四个方面，并就供应链流程重构提出了流程化的操作模 式，并就使能的内在属性进行调查分析。 f a w c e t t 在对1 0 0 个大企业的进行成本、生产效率、客户服务、物流 的调查分析的基础上认为，不但成本是竞争的主要工具，时间、地点都成 为绩效的关键。有必要对现有的系统在人力资源和技术上进行供应链的整 合，而在整个供应链的流程上进行质量和客户服务的改进己经成为另外一 个提高绩效的动力，信息技术成为主要的绩效改进的支撑力量。 总之，近年来随着供应链企业关系、虚拟制造、大规模顾客化定制等 先进管理思想的引进，绩效评价不断得以研究和发展，绩效评价思想由单 一的基于部门功能的评价转向基于流程的跨部门功能的评价，从局部的绩 效转向对组织整体绩效的全面把握，同时单纯的对单一企业的评价也转向 了对利益共同体的整体绩效评价。在绩效评价指标上，也发生了由财务指 标为主，转向以功能性指标为主，结合财务指标的变化，对组织绩效的事 后总结发展到对事中绩效的监测反馈。绩效评价的模型建立、指标和方法 的选择得到了更为深入和广泛的应用和发展。 1 4 论文的主要工作内容 论文在通过研究供应链管理、绩效管理以及绩效评价理论的基础上， 根据一定的分类，从三个方面构建了供应链绩效评价的指标体系，并运用 层次分析法确定了各个指标的权重，建立了模糊综合评判模型和b p 神经 网络的评价模型。结合具体案例，通过对数据的运算，得到了供应链绩效 评价的结果，与实际情况基本相符，验证了评价模型的有效性。 6 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章供应链及其绩效评价的相关理论研究 第2 章供应链及其绩效评价的相关理论研究 2 1 供应链概述 2 1 1 供应链的概念及特征 早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，即把从企业外 部采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等环节，再传递到零售商 和客户的过程。这样的观点把供应链仅仅视为企业内部的一个物流过程， 所涉及的主要是物料采购、库存、生产和分销等部门的职能协调问题，最 终的目的是为了优化企业内部的业务流程，降低物流成本，从而提高经营 效率。这种传统的供应链概念局限于企业内部操作的层面上，注重企业自 身的利益目标。随着产业环境的变化和企业间相互协调重要性的上升，人 们逐步将供应环节重要性的认识从企业内部扩大到企业的外部环境【7 1 。进 入2 0 世纪9 0 年代，由于需求环境的变化，原来被排斥在供应链之外的最 终客户的地位得到了前所未有的重视，从而被纳入了供应链的范围。这样 供应链就不再只是企业内部一条的生产链了，而是一个涵盖了整个产品 “运动”过程的增值链。随着信息技术的发展和产业不确定性的增加，今一 天的企业问关系正在呈现日益明显的网络化趋势。同时人们对供应链的认 识也正在从线性的“单链”转向非线性的“网链”，它是一个范围更广的 企业结构模式，包含所有加盟的节点企业，从原材料开始，经过链中不同 企业的制造加工、组装、分销等过程直到最终客户。它不仅是一条连接供 应商到客户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链【捌。通过上述 分析，可以给供应链一个确切的定义，供应链是围绕核心企业，通过对信 息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，到制成中间产品，以 及最终产品，最后由销售网络把产品送到客户手中的将供应商、制造商、 分销商、零售商，直到最终客户连成一个整体的功能网链结构模式。 它是一个范围更广的企业结构模式，包含所有加盟的节点企业，从原 材料供应开始，经过链中不同企业的制造加工、组装、分销等过程直到最 终客户。如图2 1 所示： 7 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第2 章供应链及其绩效评价的相关理论研究 供应商的供应链供应商一制造一装配一分销一零售一客户 墅箜鎏! 塑逸 图2 - 1功能网链结构模式圈 供应链是一个围绕核心企业的供应商、供应商的供应商、分销商、零 售商、最终客户组成的网链结构，一个企业就是一个节点，节点企业之间 是一种需求与供给关系【嘲，此外现代企业的供应链主要具有以下特征： 第一，复杂性，现代企业的供应链式一种复杂的非线性虚拟价值链网 络，具有不同冲突目标的成员和组成。供应链节点企业组成的跨度不同， 有生产、加工、服务等类型，有上游、下游，核心层，即供应链是一个包 含多个、多类型和多国度的节点企业网链。从实际运作层面上看，每一个 节点企业都在进行着价值创造活动，这些活动过程又表现为较强的时序性 和协同性。即每一企业的每一工序都必须“无缝对接”。 第二，动态性，供应链系统是一个开放的动态系统，它与环境有着密 切的联系。外部环境的任何一种变化，都会波及系统整体功能的实现。供 应链系统一旦建立，就成了一个即时的确定系统。当外部环境发生变化时， 系统的管理模式也将随之发生变化。因此。从发展的角度看，供应链系统 及其管理是动态的。 第三，多层次性，供应网链上涉及的各节点企业往往分布在不同行业、 区域或阶段，且各节点企业又自成体系地承担着在供应链中不同的工序。 同时，该节点企业为完成该工序又可能构筑一条相应的分支供应链，从而 形成了多层次、多维度、多功能、多且标的立体网链t b 】。 s 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第2 章供应链及其绩效评价的相关理论研究 第四，竞合性，供应链是由多个企业组成的虚拟组织，这些具有独立 经济利益的单个企业是供应链运作的主体。由于独立经济和益的驱动，虚 拟组织中的各企业间充满着竞争性，然而这种竞争又体现在矛盾和统一的 两个方面。一方面，供应链上的各企业单纯追求自身利益最大化，使得个 体目标与供应链整体目标发生冲突，另一方面，在由各企业组成的供应链 条上，任何企业要实现利润最大化，必须以整条供应链的价值增值为基础。 第五，面向客户需求，供应链的形成、存在、重构，都是给予最终客 户需求而发生的，并且在供应链的运作过程中，客户的需求拉动是供应链 中的信息流、产品服务流、资金流运作的驱动源。 ；第六，交叉性，供应网链上各节企业既可以是这个供应链的成员，同 时又可以是另一个供应链的成员，众多供应链形成交叉结构，增加了协调 管理的难度。 2 1 2 供应链管理的概念及发展 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c m ) ，最早起源于迈克 波特1 9 8 0 年发表在竞争优势中“价值链”的概念，1 9 8 3 年和1 9 8 4 年发表在哈佛商业评论上的两篇论文，是目前公认给出供应链管理概 念最早的论文。目前有关供应链管理的定义比较公认的有：美国w i l l i a n c c o p a e i n o 对供应链管理的定义是“t h ea r to fm a n a g i n gt h ef l o wo f m a t e r i a l sa n dp r o d u c t sf r o ms o u i c et ou s e r ”( 管理从物料供应者一直到产品 消费者之间的物料和产品流动的技术) 。 国内学者陈国权认为，供应链管理是对整个供应链系统进行计划、协 调、操作、控制和优化的各种活动和过程【8 】。其目标是：将顾客所需的正 确产品( m g h tp r o d u c t ) 、能够在正确的时间( r i g h tt i m e ) 、按照正确的数量 ( r i g h tq u a n t i t y ) 、正确的质量( r i g h tq u a l i t y ) 和正确的状态( r i g h ts t a t u s ) 送到正确的地点( r i g h tp l a c e ) 即“6 r ”，并使总成本最小。因此，供 应链管理主要是通过控制和协调供应链各个实体及其行为，以达到降低系 统成本、提高产品质量和改善服务水平等目的，进而全面提高整个系统的 综合竞争力。 供应链的发展是从2 0 世纪8 0 年代以后，国际上许多企业放弃了纵向 9 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章供应链及其绩效评价的相关理论研究 一体化的传统经营模式，取而代之为横向一体化模式。管理模式的转变， 是为了适应多变的市场需求，获得对市场快速反应的能力，使企业能做到 以最优的质量、最快的速度、最低的成本满足市场多变的需求。 在传统的供应链管理中管理的重点集中在企业内部，其管理模式是一 种作业流程链，这种传统的供应商( 企业) 客户的供应链，只是为满足企 业的生产性原料和耗材的采购，以及产品销售的需要。这种供应链管理思 想不能适应动态多变的市场环境，不能形成柔性供应链和对市场的快速反 应。现行的供应链管理是整合的供应链管理。它包括企业内部流程的管理， 如产生订单、接收订单、完成订单、完成产品、分销产品，也包括企业 外部的流程管理，如上下游合作企业的信息交互、客户企业的内部与外部 的信息流、物流、资金流、关系等方面的管理。 2 1 3 供应链管理的理论研究 由于s c m 的研究涉及到多学科、多领域，就形成了s c m 研究的多 角度和内容的多样性，s i m o nc r o o m 等在总结文献的基础上提出供应链管 理研究的六个领域：战略管理，物流，市场营销，关系伙伴，最佳效用， 组织行为。董安邦等将s c m 研究从三个不同维度展开：首先，从研究方 法角度可以分为理论研究和实证研究；其次，从供应链的管理内容角度主 要包括供应链设计优化、供应链管理策略、库存问题、供应链信息支持技 术、伙伴选择问题等；再次，从供应链运行模式角度可以分为：敏捷供应 链、集成供应链、虚拟供应链、基于产品的供应链、基于电子商务供应链、 绿色供应链。这些划分各有千秋，只是角度不同，从近几年的文献上看， s c m 的研究从内容上看主要集中在以下几个方面：物流配送网络设置问 题、库存问题、伙伴评价与择问题、供应链信息技术、供应链的设计和建 模以及其它理论等1 1 4 。 第一，物流供应链中的物流配送网络设置，配送系统设计都是物流研 究领域的重要课题，研究的内容主要包括：单一配送中心( d i s t r i b u t i o n c 七n t e r ，d c ) 选址方法和多个配送中心选址分配方法两个方面，人们也提 出了很多著名的方法和模型来求解这些问题。而大多数的配送网络问题， 可归结为将配送按照一定的要求( 即目标函数，如距离最短、配送时间最 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章供应链及其绩效评价的相关理论研究 短、费用最少等) ，将配送过程归结为表述问题的数学模型，然后用计算 即求得合理可行的方案。其中主要的方法有精确优化方法、启发式算法 ( l i n 和k e m i g h a n ) 、模拟法和交换式优化法，在随机需求条件下，配送 系统设计除使系统总费用的期望值最小外，还要满足各需求地，对配送响 应时间的要求。李延晖，马士华，刘黎明研究了基于时间约束的供应链配 送系统随机模型。对一些数学上的难解最优化问题，吴坚、史忠科采用了 遗传算法来研究配送中心选址问题；田青等采用运输规划和组合g a 的基 本物流网络设计等。 第二，库存在供应链中是快速反应和增加成本的矛盾载体，是供应链 研究的一个重要问题，库存成因分为两种：一种是合理生产运作造成的； 另一种是由于供应链上的不确定性因素造成的。第一种库存是合理的，要 有这部分库存为缓冲，保证生产过程不会因为部分环节的中断而导致全盘 崩溃，保证生产销售的畅通。第二种库存是不合理的，应当被消除，这在 降低成本的同时消除由需求和供给的不确定造成的经营风险。 为了有效解决库存问题，人们提出了许多库存决策模型，主要有：经 济订货量模型( e o q ) ，根据库存成本、订货成本和需求成本来决定最优订、 货频率和订货批量；( s ，s ) 模型，当库存水平降至s 时，订货使库存水平 达到s ；( r ，s ) 模型以周期r 检查库存，当库存水平低于s 时，订货使库 存水平达到s ：( z ，z ) 模型，库存水平限制在( z ，z ) 区间，该模型需要供 需方信息共享和协调；( s ，q ) 模型，当库存水平低于s 时，订货批量为q ； 多级库存控制模型是在保证一定订单执行率的条件下，确定最佳订货批量 和临界订货点，使供应链上总的库存费用最低；随机库存控制模型，提出 了一种在需求不确定状态下多周期动态网状模型【2 ”。 传统的库存技术偏重企业内部生产系统，这样会造成多余的库存，提 高企业的成本，供应链管理能很好地从企业合作角度消除整条供应链上的 多余库存。目前研究的熟点是多层库存问题供应链库存技术，供应链库存 管理技术主要包括供应商管理库存( v m i ) 、联合库存管理( j m i ) 以及协 同规划、预测和补给( c p f r ) 。v m i 是以供应链上的合作伙伴获得最低成 本为目的，在一个共同的协议下，由供应商设立库存、确定库存水平和补 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章供应链及其绩效评价的相关理论研究 给策略、拥有库存控制权，该方法体现了供应链的集成化管理思想。j m i 是一种基于协调中心的库存管理方法，它强调供需双方同时参与，相互协 调，共同制定库存计划，可消除供应链上的需求变异和放大现象。c p f r 是一种协同式的供应链库存管理技术，它能同时降低销售商的存货量，增 加供应商的销售量，其最大优势是能及时准确地预测由各项促销措施或异 常变化带来的销售高峰和波动，从而使销售商和供应商都能做好充分的准 备。 第三，伙伴评价与选择问题，供应链管理是通过供应链上合作伙伴之 间的协同来实现供应链高效运行的，合作伙伴关系是供应链管理研究中的 一个重要部分，供应链的伙伴选择涉及到诸多因素。如产品质量、价格、 交货提前期、加工能力、运输距离、企业信誉、批量柔性、技术实力、资 金状况等。通常伙伴选择要根据一定的准则，采用定性和定量的方法确定 合作对象，在供应链运行过程中，对伙伴的绩效进行实时评价，做到动态 选择，是供应链管理研究的一个重点。 供应商选择的方法有，线性加权方法、数学规划方法、统计概率方法 以及计算机仿真等。权重点计划( 或线性权重) 法是给出评价的标准，并给 每个标准分配一个权重，各供应商的定量结果为各项标准的得分与其权重 乘积之和。w e b e r ( 1 9 9 1 ) 给出了供应商评价的标准：另一常用的评价方法 是a h p 法( n a r s i m l m n ，1 9 8 3 ) ，它解决了定性指标的量化问题。目前，大 多学者主要围绕这两个方法来研究两个问题：评价标准和权重的选择。 t a l l u r im a db a k e r ( 1 9 9 6 ) 提供应商选择的两阶段模型，构建定量评价标准； m a r r yj o t m s o n e t a l ( 1 9 9 5 ) 提出供应商选择的6 个维度模型；k c t a n ( 2 0 0 1 ) 提出i s 0 9 0 0 0 标准；马士华( 2 0 0 0 ) 提出3 层次综合评价指标体系等。权重 的分配传统的方法是德尔菲法，当前主要有模糊理论与a h p 法相结合的方 法来解决，s o u k o u p 提出用仿真的方法来处理供应商选择过程中的一些不 确定的因素，神经网络法( s i y i n g w e t a l ，1 9 9 7 ；k l c h o y e t a l ，2 0 0 2 ：高芳 等，2 0 0 4 ) ，遗传算法( 许征等，2 0 0 2 ) 等。另外f i l i pr o o d h o o f i ( 1 9 9 6 ) 提出 a b c ( a c t i v i t y - - b a s e dc o s t i n g ) 法，h o n g w e iw a n g 等( 2 0 0 4 ) 、陈彦如等( 2 0 0 2 ) 提出基于博弈的伙伴选择法，娄平等( 2 0 0 2 ) 、俞杰等( 2 0 0 2 ) 提出的 a h p d e a 法等等【l9 】。这些研究强调相互之间的协作关系，强调企业与供 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章供应链及其绩效评价的相关理论研究 应商关系及评价选择供应商的重要性。 第四，在信息技术方面，以i n t e r a c t 为代表的信息技术，为供应链管 理提供了大量削减成本和改善服务的机会，并优化了供应链管理的业务流 程，是实现供应链企业间信息共享的关键技术。i n t r a n e t 联结各个部门分 散的信息系统，实现企业内部信息共享；e x t r a n e t 则提供企业群信息集成 的途径，实现供应链上信息共享，而且e x t r a n e t 使供应链管理摆脱地域限 制，参与全球合作和竞争。提高供应链管理的效率和效益，依赖于信息技 术的有力支持。目前基于网络( i n t e m e t h n t r a n e t ) 应用，与供应链管理相关 的w e b 技术研究热点主要有1 2 川：首先，针对大型数据库相连必须编程，以 及c a d 文本缺少h t m l 标记和浏览器不易向服务器上载文件的现实困 难，对h t m l 标记语言进行补充修改的研究。其次，基于w e b 的p d m 系 统，实现产品全局信息的存取过程的研究。此外为迎接全球供应链和虚拟 企业的挑战，而产生的基于超文本的供应链辅助决策系统研究 以及 i n t e m e t e x t r a n e t 环境下的动态联盟的安全保证技术的研究。 供应链管理中信息支持技术的研究主要有：h a ul l e “1 9 9 2 ) 等人指 出，高质量、实时的、双向的，涉及需求和供应的信息，是企业实施供应 链管理的基础。s t e v e n s ( t 9 9 4 ) ，a g u n a s e k a r a n ( 1 9 9 3 ) 以及b n a t h ( 1 9 9 2 ) 等，对i t 在企业供应链管理中的作用及其应用作了研究和分析。尤其是 a n d r e av i n e l l i ( 1 9 9 6 ) 和c i p r i a n of o r z a ( 1 9 9 7 ) ，提出的快速反应( q r ，q u i c k r e s p o n s e ) 策略中，强调了i t 的重要作用。陈剑( 2 0 0 2 ) 对基于信息技术的 供应链管理理论和运用进行了深入的研究。 第五，供应链的设计和建模方面，设计和运行一个有效的供应链对于 每一个企业都是至关重要，费舍尔( m a r s h a l l l f i s h e r ) 在1 9 9 7 年提出供应链 的设计应以产品为中心。供应链的设计应首先考虑本企业的产品类型：是 需求不稳定的创新型产( i n n o v a t i v ep r o d u c t s ) 还是稳定需求的功能型产 品( f u n c t i o n a