（管理科学与工程专业论文）农村集体土地物权化构建.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 国以农为本，民以农为根。农业是我国国民经济的基础部门，农业问题的核心 是土地问题，土地制度安排如何，是影响经济成长和农业发展的重要条件，甚至 是关键因素。经过2 0 多年的改革，我国已确立了以家庭承包责任制为主的新型农 村土地制度，给农业生产注入了活力。但随着社会经济的发展，现行农村土地制 度中的不合理因素也日渐凸现出来，诸如集体土地所有权性质模糊、所有权主体 缺位、所有权权能残缺、承包经营权具有债权性质、集体土地流转不畅等等，正 成为制约我国农村经济进一步发展和农村社会稳定的障碍因素。尤其是加入w t o 以后，国际农业市场的激烈竞争，给我国现行的土地制度和经营体制提出了新的 考验和要求。本文正是在对当前我国农村土地制度进行深刻反思和认真总结的基 础上，针对其缺陷，对土地制度的改革方向和发展趋势进行了积极的探索，运用 物权理论对集体土地进行物权化构建。在本文论述了中，首先对物权制度和物权 在我国的发展迸行了介绍；其次总结了我国农村集体土地制度存在的问题；最后 根据农村集体土地物权化构建的原则构建我国农村集体土地制度。 农村集体土地物权构建的基本框架包括：集体土地所有权物权构建；集体土地 用益物权构建：集体土地担保物权构建。 在所有权方面，在坚持农村土地集体所有前提下，明确农村集体所有权主体 及所有权的行使代表，保障所有权人的权利，严格限制国家征用土地的范围和条 件，强化集体土地使用权。 在用益物权方面，对农用地，改土地承包经营权为农地使用权。对非农用地运 用基地使用权进行物权化构建。 在担保物权方面，为了给农村引资，提供资金来源，而对集体土地进行担保 物权构建，允许集体土地依法进行抵押。 关键词：集体土地，所有权，用益物权，担保物权 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t a 鲥c u l t u r e ，w h i c hi st h e b a s i cd e p a r t m e n to f c h i n a ，i st h ec o u n t r ya n dt h ed u m b m i l l i o n s l a n dp r o b l e mi st h ek e yo f a g r i c u l t u r e i ti st h ei m p o r t a n ti s s u ea n dk e yf a c t o r t h a th o wt oa r r a n g et h el a n ds y s t e m a f t e r2 0 y e a r sd e v e l o p m e n t a n ds y s t e mr e f o r m ，t h e n e wr u r a ll a n ds y s t e mh a sb e e nf o r m e dw h i c hi n f u s e se n e r g yi n t oa g r i c u l t u r ep m d u c t i o n w i t ht h e d e v e l o p m e n to fs o c i e t y a n d e c o n o m y , t h eu n r e a s o n a b l e f a c t o r ss u c ha s i l l e g i b i l i t y o fc o l l e c t i v el a n d p r o p r i e t a r y , d e f a u l t o fp r o p r i e t a r yo fp r i n c i p a l p a r t ， d e f o r m i t yo fr i g h to fp r o p r i e t a r y , c h a r a c t e r i s t i cf o rc r e d i t o r sr i g h t so fc o n t r a c ta n d m a n a g e m e n t ，p r o b l e m s i nt h ep r o g r e s so fc o l l e c t i v el a n dt r a n s i t i o ne t c i np r e s e n tr u r a l l a n d s y s t e m h a s a p p e a r e d ，w h i c hh a s c o m ei n t o b a n gt h e o b s t a c l e so ff u r t h e r d e v e l o p m e n t o fr u r a le c o n o m ya n ds t e a d yo fr u r a ls o c i e t y e s p e c i a l l ya f t e rt h ec h i n a s e n t r yi n t ow t o ，t h e d r a s t i cc o m p e t i t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m o d i t i e sm a r k e tb r i n g s n e w c h a l l e n g e t oc h i n a s p r e s e n t l a n ds y s t e ma n d m a n a g e m e n ts y s t e m t h i sd i s s e r t a t i o n ， a i m i n ga tt h e d e f a u l to f t h es y s t e m ，w o u l dd i s c u s st h ew a yo f r e f o r mo f l a n ds y s t e ma n d t h ed e v e l o p m e n tt r e n do nt h eb a s i so f r e t h i n k i n gc h i n a sr u r a ll a n ds y s t e ma n d r e l a t i v e a sar e s u l t ，t h er e a lr i g h to fc o l l e c t i v el a n dw i l lb ee s t a b l i s h e db yu s i n gt h et h e o r yo f r e a l r i g h t i n t h ed i s c u s s i o no ft h i s d i s s e r t a t i o n ，t h es y s t e mo fr e a lr i g h t a n di t s d e v e l o p m e n t i nc h i n aw o u l db ei n t r o d u c e df i r s t l y s e c o n d l y , t h ep r o b l e m si nt h er u r a l c o l l e c t i v el a n ds y s t e mw o u l db ed i s c u s s e da n df i n a l l yt h ea d v i c eo fe s t a b l i s h i n gt h en e w r u r a lc o l l e c t i v el a n ds y s t e mw o u l db eg i v e na c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p a l so fe s t a b l i s h i n g t h er e a lr i g h to f r u r a lc o l l e c t i v el a n d ， t h eb a s i cf r a m e w o r ko f t h er u r a lc o l l e c t i v el a n dp r o p r i e t a r yr i g h ts h o u l di n c l u d e t h ee s t a b l i s h m e n to ft h ep r o p r i e t o r s h i p ，t h eu s u f r u c ta n dt h es e c u r i t y i n t e r e s to f c o l l e c t i v el a n d f o rt h ep m p r i e t a r yr i g h t ，o nt h eb a s i so f a d h e r i n gt ot h ec o l l e c t i v ep r o p r i e t o r s h i po f r u r a ll a n d ，t h ep r i n c i p a lp a r ta n di t sr e p r e s e n t a t i v e so fp r o p r i e t a r yo f r u r a lc o l l e c t i v e l a n ds h o u l db em a d ec e r t a i n m e a n w h i l e , t o e n s u r et h e r i g h t s o fp r o p r i e t o ra n d s t r e n g t h e l lt h ep r o p r i e t a r yo f r u r a lc o l l e c t i v el a n d t h es c o p ea n dc o n d i t i o n sf o rm e n a t i o nt oe x p m 谢a t ec o l l e c t i v el a n ds h o u l db el i m i t e ds t r i c y f o rt h el a n du s u f r u c t ，t h eo p e r a t i o nr i g h to ff a r ml a n ds h o u l db et r a n s f o r m e di n t o l a n du s u f r u c ta n du s u f r u c to f c o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n ds h o u l db ee s t a b l i s h e db a s e t i 吲u f r u c t 。 i l 重庆人学硕士学位论文英文摘要 f o rt h es e c u r i t yi n t e r e s t ，t ob o o s ti n v e s t m e n ti nt h ec o u n t r y ，t h es e c u r i t yi n t e r e s to f c o l l e c t i v el a n ds h o u l db ef o r m e da n dt h el a n ds h o u l db ea l l o w e dt ob em o r t a g a g e d a c c o r d i n g t ot h el a w k e y w o r d s ：c o l l e c t i v el a n d ，p r o p r i e t a r yr i g h t , r e a lr i g h tf o ru s u f r u c t ，s e c u r i t yi n t e r e s t i i i 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 研究课题的背景和意义 1 1 1 研究课题的背景 我国经济的高速发展和城镇化的不断推进，促使对土地资源的强烈需求。在 国家对土地供给宏观调控不断加强，城镇国有土地可供量日益减少情况下，使得 国家正常渠道的建设用地供给在一定程度上成为稀缺，促生了对农村土地、特别 是城乡结合部的集体建设用地的巨大需求。改革开放以来，国有土地随着市场经 济的发展，在所有制度和使用制度改革方面取得了巨大的成就，但是农民集体土 地所有制度和使用制度改革相对落后。集体土地所有权主体模糊、产权体系不健 全、流转程序不规范、土地收益分配混乱，并且受现行法律法规的限制土地的正 常流转受阻。首先国家通过立法权和行政法规大量征用农民的土地，再通过有形 的土地市场出让或转让，使本应属于农民的收益流向了国家；其次土地隐性市场 的大量存在，不但严重干扰了国有土地市场的正常运转，而且造成集体土地收益 大量流失，农民的利益得不到保护，腐败现象滋生：再者由于乡镇企业无偿或低 偿地使用集体土地，造成土地利用效率低下，任意圈占耕地现象严重。“村村点火， 户户冒烟”的格局和低水平重复建设，造成一些乡镇企业效益低、竞争力差，纷纷 倒闭破产，使大量土地闲鼹浪费。乡镇企业过于分散，也使得农村工业化与城市 化不能同步，引起一系列经济社会问题等。 随着我国社会主义市场经济的发展，企业制度、住房制度、金融制度和土地 使用制度等各项改革的深化，土地已进入经济活动的中心，人们对维护自身土地 权益的意识日益提高。解决“三农”问题，一直是党中央、国务院十分关注的问题， 在国民经济和社会发展第十个五年计划中，中央把巩固和加强农业基础地位， 发展农村经济，增加农民收入，作为经济工作的主要任务。农村集体土地作为农 民的一项重要资产，为保护农民的合法权益，发展农村经济，增加农民收入。对 现行的农村集体土地制度进行改革和完善，研究农民集体土地产权制度，规范集 体建设用地流转机制，显化集体建设土地资产价值，实现集体土地资产保值增值 在我国现阶段有着现实的意义。 随着l9 9 6 年安徽芜湖集体建设用地流转试点序幕的拉开，全国各地特别是东 部地区结合各自的实际情况都大胆的进行了集体建设用地流转试点，这些都为我 们进行农村集体土地制度建设提供了宝贵的实践经验。我国现阶段对物权法的研 究和即将推出的物杈法为集体土地制度建设提供了理论支持。种种情况表明对我 国农村集体土地制度进行完善已势在必行，各项条件已经r 趋成熟。 重庆大学硕士学位论文 1 1 2 研究课题的意义 本课题研究是目前我国农村集体土地管理制度创新的需要，通过我国农村集 体土地制度存在的种种问题分析，并结台我国的实际情况，完善集体土地产权制 度，明晰所有权主体，对使用权进行物权化建设。充分保障农民的土地财产权利， 保护使用权人的利益，促使集体建设用地有序流转，建设国有土地与集体土地“两 种产权，同一市场”。有利于合理利用土地和保护耕地、盘活存量土地，实现土地 资产的增值保值、增加农民收入，妥善安置农民生活、减少城镇化用地的一次性 投资，加快城市化进程。 1 2 课题研究的现状及存在的问题 1 2 1 物权法在我国的发展及现状 物权与民法一样，都是舶来品。在我国封建社会的法律制度中，既无称为民 法的部门法，也无称为物权的财产法律制度清末变法图强，制定民法，开始引入 物权概念。1 9 2 9 年，国民党政府颁布民法物权编，始有物权法。旧中国的物权法 是对旧中国的财产关系，尤其是半封建半殖民地的土地关系的确认，并为维护这 种土地关系服务的。 新中国诞生后，中国人民政治协商会议明确宣布废除国民党政府的六法全 书，其物权法因此被废弃。此后，理论研究及教学上只讲所有权，而不讲物权， 甚至不再使用物权这一概念。在民事立法上，先后几次起草民法，也只有所有权， 而无物权内容。1 9 8 6 年4 月，全国人民代表大会通过的民法通则第五章第一 节“财产所有权和与财产所有权有关的财产权”虽规定了一些具体的物权，如所有 权、土地使用权( 地上权1 、土地承包权等，但都回避物权问题。 在我国改革前的非商品化的土地公有制的条件下，由于强调单一的土地集体 所有或国家所有，排斥土地的商品化利用，因此除所有权外，其他物权或失去存 在的条件或被降格处理。建国后，物权法被废弃其原因就在于此。 党的十一届三中全会以后，我国走上了改革开放的道路，发展社会主义商品 经济，建立社会主义市场经济，成为改革的基本目标经济体制尤其是土地制度的 改革，创立了新的土地关系，为我们重新认识物权，确立正确的物权观念，恢复 物权制度，最终恢复物权法，奠定了必要的社会经济条件。” 我国经济体带4 改革以来，经济关系发生了很大的变化，农村土地承包经营制、 土地有偿使用，均得到确认。19 8 8 年宪法修正案对宪法第1 条作出修改，确认“土 地的使用权可以依照法律的规定转让”。根据宪法修正案，全国人大常委会对1 9 8 6 。 柳经纬从我国土地制度之变革看物权法之废兴政治与法律1 9 9 6 年第3 期 2 重庆大学硕士学位论文 年土地管理法作了相应修改，国务院于1 9 9 0 年颁布了中华人民共和国城镇 国有土地使用权出让和转让暂行条例。自此，始于深圳特区的国有土地使用权出 让制度得以确立，并在全国推广。土地使用权作为我国土地商品化的法律载体进 入市场，土地使用权的出让、转让、出租、抵押都得到了确认。1 9 9 4 年，全国人 大常委会又通过了中华人民共和国城市房地产管理法对房地产的开发、土地 使用权出让和转让、房地产抵押，作了进一步的规定。1 9 9 5 年颁布的中华人民 共和国担保法克服了民法通则不分抵押和质押的缺陷，对抵押、质押、留 置担保制度，作了较完善的规定。1 9 9 8 年全国人大常委会通过了新的土地管理 法，对土地所有权和土地使用权尤其是农村土地承包经营权作了新的规定，明确 土地承包经营权期限为3 0 年，土地承包经营权受法律保护。至此，在所有权之外， 土地使用权、土地承包经营权、抵押权、质权、留置权等他物权相继得到法律的 确认。 上述表明，随着我国经济体制改革的深入，物权法有了一定进展，但也存在 明显的缺陷。就是法律的规定分数，不成体系，许多物权法的基本制度缺乏法律 的规定，因此还谈不上我国已建立了物权法律制度。解决的办法就是加快物权立 法，把分散于不同法律、法规中的关于各种具体物权规定，按照物权制度的内在 联系，加以梳理、补充和完善，使之形成内容相对集中、体系相对独立的法律， 在将来制定民法典时，成为法典中独立一篇。 按照中国政府确定的建设法治国家的目标，要在2 0 1 0 年前建成一个与发达市 场经济和建设法治国家相适应的完善的法律体系。按照立法机关的构想，这一法 律体系中，宪法和民法、民诉、刑法、刑诉均应制定成文的法典。现今宪法和刑 法、刑诉法、民诉法均已制定较完善的法典，唯民法仅有一个民法通则，尚未制 定民法典。因此，1 9 9 8 年3 月，立法机关委托9 位民法学者、专家，成立民法起 草工作小组，负责中国民法典编纂和草案准备工作。民法起草工作小组议定的计 划是：1 9 9 9 年3 月通过统一合同法；4 5 年内通过物权法；2 0 1 0 年前完成中国民 法典编纂。民法起草工作小组1 9 9 8 年3 月2 5 - - 2 6 日会议，讨论物权法的起草。 讨论了梁彗星教授提出的物权法立法方案( 草案) 。最后作出决议：委托粱彗星教 授按照所提出的立法方案起草物权法草案。鉴于王利明教授对梁彗星教授提出的 立法方案有不同意见，因此民法起草工作小组同时作出决议：委托王利明教授按 照自己的意见起草物权法草案。梁彗星教授领导的中国社会科学院法学研究所物 权法起草小组，于1 9 9 9 年1 0 月，完成中国物权法草案建议稿。王利明教授领 导的中国人民大学民商事法律科学研究中心，于2 0 0 0 年1 2 月完成中国物权法 。柳绎纬物权法厦门：厦门大学出版社，2 0 0 0 ，p 5 3 重庆丈学硕十学位论文 1 绪论 草案建议稿。 1 2 2 集体土地物权研究现状 近年来，理论界对农村集体土地所有权制度改革进行了深入探讨，在确定集 体土地所有权权属上产生了四种不同的思路：一是取消农村集体土地所有权，实 行农村土地国有化；二是取消农村集体土地所有权，实行农村土地私有化；三是 部分取消集体土地所有权，实行农村土地国家所有、集体所有和私人所有三者并 存；四是在坚持农村集体土地所有权的前提下，对集体士地所有权制度加以完善。 。农村集体土地制度改革，是关系到8 亿农民切身利益的一件大事，主要目的是要 扩大农民土地的财产权力。究竟怎样改革，学术界提出的可供选择的方案有多种。 其中主要有：一是改良的集体所有权加明晰产权方案；二是各种私有化方案；三 是国有加9 9 9 年使用期改革方案。o 我国农村集体土地所有权的性质是社区农民集体所有权，一方面，民法通则 第7 4 条二款的规定，虽然分别使用了“农民集体所有”和“农民集体经济组织所有” 这两个概念，但是宪法第1 0 条也明确规定：“农村和城市郊区的土地，除法 律规定属于国家所有以外，属于集体所有。”可见，宪法所规定的集体土地所有权 的主体是“集体”，而非“集体经济组织”。另一方面，从集体土地所有权制度形成的 历史过程上看，农民集体所有权已经在初级社中萌芽。 从农村实际出发，自稳定农村大局的前提下，进一步明确集体土地所有权主 体。一是已经属于村农民集体所有的土地，宜承认现状，明确为村农民集体所有， 由村集体经济组织或村民委员会经营、管理；二是已经属于乡( 镇) 农民集体所 有，由乡( 镇) 经济组织经营管理；三是已经分别属于村内两个以上的农村集体 经济组织的农民集体所有的，由村内各该农村集体经济组织或村民小组在各自界 限内经营管理。根据农村实际情况，农村集体土地原则上应属于村农民集体所有， 而不是村民小组农民集体所有。农村集体所有权的代表应当是村民委员会，而不 是村集体经济组织。固建设集体土地产权制度是集体建设用地流转的基础，是科学 合理确定土地权利和流转收益的核心内容。从全国各地试点的情况来看，般都 是村集体经济组织为土地所有者。 我国法学界在探讨农民土地权利时，主要存在如下几种不同的观念：一是“土 地承包经营权”说，该学说以我国宪法、民法通则、土地管理法中的有关 粱彗星物权法的起草w w a s p s k y n e t 常健试论我国集体t 弛所有权制度的完善不动产纵横2 0 0 1 年第1 期 周灭勇农村土地制度改革的模式比较和方案选择h r t p ：w w w c h i n a o r g c a 常健试论我国集体七地所有权制度的完善不动产纵横，2 0 0 1 年第1 期 蓝潮永关于重构农村上地产权制度的探讨城门：厦门人学，2 0 0 2 年5 月 程久苗农村集体建设用地流转制度的创建及相关问题的思考南京农业大学学报r 2 0 0 2 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 具体规定为依据，认为“土地承包经营权”是农民权利的核心，也是农民取得“口粮 田”的法律依据。现阶段立即将承包经营权改为农用权或农用权与纯债权性的承包 经营权，势必影响农村的稳定发展，因而主张维持现状。二是“土地使用权”说， 该学说认为，“土地承包经营权”属于债权性质，不利于保护农民的土地权利和土地 的高效利用。因此，这些学者以“宪法修正案”第2 条所确认的“土地使用权”为依据， 提出“农地使用关系物权化”的主张，要求将“土地使用权”确定为一种“新型的物 权”。 有学者主张以“地上权”和“永佃权”概念取代“土地使用权”。更多人则主张 采用“基地使用权”和“农地使用权慨念，它们大致相当于其他国家和地区物权法中 的“地上权”、“永佃权”概念，同时保持了中国本土的特色。三是“新型总有”说，该学 说认为我国农民的土地权利是一种“新型的总有”。而这种“总有”是一种“权能残缺 的不完全所有权，因而主张在土地所有权之上设立较为完整的用益物权和担保物 权。固 在集体土地能否抵押方面，绝大多数的学者一致认为，从市场经济的发展来 看，应该允许集体土地进行单独抵押。 1 2 - 3 课题研究存在的问题 因我国物权法目前还没有丁f 式出台，各学者专家在物权法的具体细节上还争 论不休。因而造成了目前我国集体土地物权研究体系不健全，研究较为分散不系 统，并且多数学者只是对我国集体土地存在的问题进行了详细的分析，而没有提 出具体的解决办法。 1 3 课题研究的目的和主要内容 本文通过对我国农村集体土地现行制度的现状及其在实践操作中出现的问题 进行分析研究，找出我国农村集体土地制度存在的问题和阻碍农村集体土地流转 的制约因素，并应用物权法理论、借鉴国外土地使用制度和我国国有土地使用制 度，根据我国农村集体土地的实际情况，构建出我国集体土地物权化的基本框架。 为此，文章进行以下内容的研究： ( 1 ) 对物权理论，主要介绍物权的内涵，特征、功能等，并结合农村集体土 地实际情况，对所有权、用益物权、担保物权以及我国目前物权立法现状进行了 介绍。 ( 2 ) 针对目前我国集体土地制度现状存在的缺陷和发展空间，对我国集体土 。郭升选，农村土地承包经营权利性质探讨当代法学，1 9 9 9 。中国社会科学院研究所物权法研究课题组制定中国物权法的基奉思路，浊学研究，1 9 9 5 。杨屯新论我国土地承包经营权的缺陷及其对策河北法学。2 0 0 0 年第1 期 。温世扬集体所有土地诸物权形态剖析法制与社会发展，1 9 9 8 年第1 0 期 5 重庆大学硕士学位论文1 绪论 地制度在实际操作过程中出现的问题进行了归纳和总结。并根据我国立法现状可 看到我国立法为完善我国农村集体土地制度而预留的空间。 ( 3 ) 提出构建集体土地物权的基本原则，集体土地物权化构建要根据我国的 实际情况：一是我国虽是大陆法系国家，但在引进国外土地物权理论时不能照搬。 二是要紧跟经济体制的发展，顺应世界物权的发展趋势。三是考虑到我国人多地 少的情况，要有利于节约用地，保护耕地。 ( 4 ) 构建出集体土地物权化的基本框架。坚持集体土地集体所有的原则下， 明晰集体土地的所有权主体，确定集体土地为村一级所有，界定村民委员会为集 体土地的行使主体，并根据市场经济对行使主体的要求对村民委员会进行法人改 造；用用益物权中的农地使用权和基地使用权对集体土地进行改造，切实保护使 用权人的利益；最后针对集体土地不能抵押问题，运用担保物权对其进行构建。 ( 5 ) 总结了本文在研究过程中的成功之举以及不足的地方，并对集体土地物 权化的相关配套政策提出了展望。 1 4 研究的方法和思路 1 4 1 研究的方法 由于本研究涉及的内容较为宏观，本人不可能在全国范围内搞大规模的选点 调查，所以本文以文献研究为主，通过文献资料的研究收集、梳理有关农村集体 土地制度研究的理论成果及关于集体土地物权化的观点和政策建议。在论文写作 过程中，通过理论联系实践，比较分析法，归纳演绎出适合我国国情的农村集体 土地物权制度。并且研究过程中需要的数据资料，也要求以文献研究方法为主。 1 4 2 研究的思路 本文研究思路如下： 对物权法理论以及物权在我 国的研究现状进行研究 对集体士地现行制度以及现行制度在实 际操作过程中出现的情况进行研究 结台以上研究对我国集体土 地进行物权化构建 图1 1 论文研究的思路 f i 9 1 1t h e t h o u g h t o f d i s s e r t a t i o n 6 重庆大学硕士学位论文 2 物权理论 2 物权理论 2 1 物权基本理论 物权的概念起源于罗马法。罗马法曾确认了所有权( d o m i n i u m ) 、役权 ( s e r v i t u t e s ) 、永佃权( e m p h y t e u s i s ) 、地上权( s u p e r f i c i e s ) 、抵押权( h y p o t h e c a ) 、 质权( p i g n u s ) 等物权形式，并创设了与对人之诉( a c t i o i np e r s o n a m ) 相对应的 对物之诉( a c t i o i nr e m ) ，以对上述权利进行保护。罗马法学家也曾经使用过对物 的权利( i u r a i nr e ) 以及对物之权( j u sa dr e s ) 。自从一个重要的法律( l e r p o e t e l i a p a p i r i ad en e x t i s ) 于公元前3 2 6 年颁布后罗马法逐渐形成了对物诉讼( a c t i oi n r e m ) 和对人诉讼( a c t i oi np e r s o n a m ) 如果当事人要求使债务得到履行，便应使 用对人之诉；如要保护其物权，便采取对物之诉。通过此种诉讼而使原告享有对 物的支配和排斥第三人侵害的权利。在民法理论上，对物权历来存在着三种观点： 一是对物关系说，此种观点最早为德国学者d e r n b u r g 等人所倡导，他们认为债权 是人与人的关系，而物权乃是人对物的关系。二是对人关系说，此种观点最早为 德国学者w i n d s c h e i d 等人所创立，他们认为无论是债权关系还是物权关系，事实 上，都是人与人之间的关系。三是权利归属说，此种观念为德国学者w e s t e r m a n n 提出，他认为物权人对客体的直接支配及物权保护性均来源于物权财货归属功 能。 2 1 1 物权的内涵 物权是指公民、法人依法享有的直接支配特定物并对抗第三者的财产权利。 从概念上不难看出物权所具有的支配特定物的权利和物权的对世性，具体来说包 括以下内容： 物权本质上是一种支配权，是权利人对物的直接支配。所谓“直接支配”，一方 面，是指物权的权利人可以依据自己的意志直接依法占有、使用其物，或采取其 他的支配方式，任何人在不经权利人的同意情况下，不得侵害或加以干涉；另一 方面，是指物权人对物可以以自己的意志独立进行支配，无须得到他人的同意。 物权具有对抗第三人的效力。所谓对抗第三人，是指物权具有对世性。它足 指物权人的权利可以对抗一切不特定的义务人，除物权人以外，其他任何人都对 物权人的权利负有不可侵害和妨害的义务。物权的权利人是特定的，而义务人是 不特定的，权利人的权利可以对抗一切不特定的义务人，因此物权是典型的对世 权。物权人直接支配其物，可以排除其他任何人对他行使物权的干涉，而除物权 人以外的其他任何人均对物权人的权利负有不得侵害和妨害的义务，任何人侵害 。工利明，物权法研究北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 ，p 1 3 7 重庆大学硕士学位论文2 物权理论 物权时，物权人可行使物上请求权，以排除他人的侵害并恢复物权应有的支配状 态，所以物权的保护具有绝对性。 2 1 2 物权的特征 要分析物权的特征，必须讨论物权与债权的区别，因为物权的概念和特征正 是在与债权的区别中表现出来的。债是发生在特定的主体之间请求为一定的行为 或不为一定的行为的财产法律关系。债权与物权作为民法中的两大基本财产权， 它们是社会经济运行的最基本要素。如果说，在生产领域中，人和财产的结合表 现为物权，而在交换领域中，财产的不同主体之间的交换则体现为债权。所以， 财产权的静止状态体现为物权，在运动状态中又体现为债权，物权和债权反映着 社会经济生活中最基本的财产关系。但物权作为一项独立的民事权利，其与债权 比较又具有自身的特点，具体表现在： ( 1 ) 物权是绝对权和对世权 物权是绝对权，并不是指物权的权利内容是绝对不受限制的，而是指物权的 权利主体是特定的，其他任何人都负有不得非法干涉和侵害权利人所享有的物权 的义务。这就是说，一切不特定的人都是义务主体。 ( 2 ) 物权是支配权 物权是直接支配物的权利。 ( 3 ) 物权是独占性的和排它性的权利 所谓物权的独占性或排它性，是对单个的特殊物权进行抽象概括而形成的性 质，其意义指在同一标的物上，性质不独立的两种或两种以上的物权不得同时并 存，如同物上不能同时设立两个所有权或用益物权。 ( 4 ) 物权是优先权 物权的优先性，首先表现在当物权与债权并存时，物权优先于债权，具体来 说，物权优先效力主要表现在如下四方面： 在同一标的物上同时存在物权和债权时，物权优先，这是对物权的对外优先 效力的表述。 同一物上多项其他物权并存时，应当根据物权设立的时间先后确定优先的效 力，这是对物权的对内效力表述。 法律法规规定了物权相互间效力顺序的，应当遵守法律、法规的规定。 同一物之上既存在着某种物权，也存在着某种兼具物权性质和债权性质的权 利时，前一种物权应当具有优先于后一种权利的效力。 ( 5 ) 物权包括追及权 物权具有追及性。所谓追及的效力，是指物权的标的物不管碾转流通到什么 人手中，所有人可以依法向物的占有人索取，请求其返还该物，任何人都负有不 8 重庆大学硕士学位论文 2 物权理论 得防碍权利人行使权利的义务，无论何人取得财产，都有义务返还，否则就是侵 犯了权利人的权利。 ( 6 ) 物权是公开化的权利 因为物权是种对世权，具有强烈的排它性，直接关系到第三人利益，因此 物权必须要对外公开，使第三人知道，由此决定了物权设定时必须公示。 ( 7 ) 物权设立采取法定主义， 物权的设立采取法定主义，即物权的种类和基本内容由法律规定，不允许当 事人自由创设物权的种类或随意确定物权的内容。 2 】3 物权的内容 物权法的调整对象是物的归属关系及主体因对物的占有、利用而发生的财产 关系和归属关系。所谓财产关系，是指人们在产品的生产、分配、交换和消费过 程中形成的具有经济内容的关系。物权法调整的财产关系，主要包括如下内容： 占有关系。从经济学上看，占有本身就是所有制，占有关系在法律上表现为 所有权关系。 利用关系。物权是一种支配关系，但抽象的支配并不能给权利人带来实际利 益，财产只有在实际的利用或交易中财产的价值才能实现和增值。 归属关系。所谓财产的归属，是指在法律上确认财产归属于某人所有。物权 法所确认物的归属，既是物权利用关系的目的，又是物权利用关系发生的前提， 因此，物权法必须通过所有权等法律制度来规范各种归属关系，而调整归属关系 也正是为了维护并巩固社会所有制关系及维护社会经济秩序。 2 1 4 物权法的基本原则 ( 1 ) 物权法定原则 物权法定原则，是指物权的种类、内容、效力和公示方法都应由法律明确规 定，而不能由当事人通过合同任意设定。 ( 2 ) 一物一权原则 一物一权原则包含三层意思：一是一个物权的客体仅为一个物，各个物的集 合原则上不能成为物权的客体，而只能成为多个物权或者多个所有权的客体。二 是一物之上只能存在一个所有权，即一物之上只能有一个主人，不能说一项财产 既可能属于某人所有，又同时属于他人所有。三是同一物之上可以并存数个互相 并不矛盾的物权，但同一物之上不得成立两个所有权或成立两个相互矛盾和冲突 的物权。 ( 3 ) 公示原则 任何当事人设立、转移物权时，都会涉及第三人的利益，因此，物权的设立、 转移必须公开、透明，以有利于保护第三人的利益，维护交易的安全和秩序，这 9 重庆大学硕士学位论文 2 物权理论 就是需要建立公示原则，将物权设立、转移的事实通过一定的公示方法向社会公 开，从而使第三人知道物权变动的情况。 2 1 5 物权法的价值 作为一种专门用于解决因自然资源的有限性与人类需求的无限性之间的矛 盾，而引发的人与人之间紧张关系的法律制度，物权法应具有其更独特的价值。 ( 1 ) 确权和保护物权定分止争 物权法首要的功能在于确定财产的归属，从而平息冲突和纷争，而物权法的 这一功能是通过确定物权类型并对其加以保护来实现的。因为物权的本质就在于 将特定物归属于某权利主体，由其直接支配，享受其利益，并排除他人对此支配 领域的侵犯或干预。主要表现在：确定和保护多种所有制经济，充分发挥公有制 经济的优越性：确认国家、集体以及个人所有权，对各类财产权实行平等保护； 通过物权的确认和保护，鼓励、刺激人们努力创造财富，从而促进社会财富的增 长。 ( 2 ) 支持、保障与促进交易的顺利进行 物权法不仅是确认和保护所有制关系的法律，而且也是规范市场经济的基本 法律规则。物权法的制定是我国市场经济得以发展、繁荣不可或缺的要素，也是 建立我国社会主义市场经济秩序的迫切需要。物权法对我国市场经济的重要作用 是通过对其所具有的支持、保障与促进交易顺利进行的功能来实现的，这主要表 现在以下几个方面：确定物权形态，为交易的进行提供酊提；确立物权变动的规 则，规范交易主体如何取得物权、实现其交易目的；确立公示公信原则、善意取 得制度，保护交易安全。 ( 3 ) 增进财产的利用效益 现代物权法以效益作为其重要的目标。根据经济分析法学派的观点，所有的 法律规范、法律制度和法律活动归根结底都是以有效的利用资源、最大限度的增 加社会财富为目的，也就是通过法律手段促进资源的最佳配置，实现帕累托最优。 物权法从“归属到利用”或“从所有到利用”的历史演变过程体现了物尽其用的基本 价值。 2 2 物权法体系 物权法体系主要根据物权的分类进行构建。从大的方面来说，物权分为所有 权和他物权( 用益物权和担保物权) ，所有权与他物权的区别在于：首先，所有权 是一种完全物权，所有权人享有对物的占有、使用、收益、处分的权能，而他物 权人则并不享有上述权能；其次，所有权是一种自物权，而他物权是所有权权能 分离的结果，只能在他人财产所有权的基础上产生；第三，从期限上说，所有权 l o 重庆大学硕十学位论文2 物权理论 除非因为转让或标的物的毁坏灭失，否则在法律上永远存在，而他物权的存在大 都有期限上的限制。他物权根据权利人所支配的价值是使用价值还是交换价值， 而分为用益物权和担保物权。用益权人取得的是物的使用价值，物的使用价值的 支配性使得用益物权人对于标的物没有法律上的处分权，因而用益物权又可称之 为“使用价值权”。而作为他物权的另一重要类型的担保物权则侧重于对物的交换价 值的支配，它不以对物的实体利用为目的，而是以支配物的交换价值确保债权人 债权的实现为目的。 2 2 1 所有权制度概述 所有权是各国物权法( 或财产法) 中通用的概念。归纳而言，“所有权词往 往在下述三种场合中得到应用：作为一项法律制度，它是一定社会物质资料占 有关系( 所有制) 在法律上的反映。作为一项民事法律关系，它是法律在调整 特定人与不特定人之间关于财产如何归属和支配的过程中而产生的权利义务关 系。作为一种民事权利，它是所有人依法对所有物直接进行全面支配并排除他 人干预的权利。 ( 1 ) 所有权的特征 所有权是典型的物权，除具有物权的法律特征以外，所有权还具有如下特征： 完全性。在物权中，所有权属于自物权，是所有人对自己所有之物进行全 面的占有、使用、收益和处分的权利。所有人对物的使用价值和交换价值的利用 和支配，除法律规定以外，并不受到限制。 整体性。所有权并不是对物占有、使用、收益和处分权能的简单相加，其 实质是对物的统一的支配权。 弹力性。所有权原指所有人对自己所有的财产的实际占有和直接用益，但 随着社会经济的发展，基于物的交换价值设立了担保物权，就物的利用价值设立 了用益物权，所有权因他物权的创设几乎使其实质内容变成了一个空虚的权利， 但此时仍不丧失对物的统一支配权。 永久性。所有权以标的物的存在而永久存续，不受时效的影响，也不能预 定其存续期间。 ( 2 ) 所有权的内容 我国已故民法学者佟柔先生指出：“所有权并不足其各项权能的简单相加，所 有权的权能或内容只是实现所有权的手段，或称所有权的作用”。从本质上看，所 有权是所有人对所有物进行全面概括的支配，因而所有权的权能是所有人为了实 现对所有物的独占利益而在法律允许的范围内可以采取的各种措施和手段。我国 。王利明物权法碍f 究北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 ，p 9 1 一i 0 0 1 1 重庆大学硕士学位论文 2 物权理论 民法通则第7 1 条列举了所有权的权能包括占用、使用、收益和处分四项，但 这是所有权的主要权能而非全部权能。在罗马法学家看来，所有权的权利不可能 以列举方式加以确定的，换句话说，人们不可能在定义中列举所有权做什么。实 际上所有人可以对所有物行使所有可能行使的权利。所以只要原则上不与法律和 社会公共利益相冲突，所有人可基于利益最大化的追求自由支配所有物。 2 2 2 用益物权制度概述 所谓用益物权，是指非所有人对他人之物所享有的占有、使用、收益的排它 性权利。用益物权作为物权之一种，着眼于财产的使用价值。在现代民法上，各 国物权法贯彻效益原则，已经逐渐放弃了民法注重对物的实际支配、财产归属的 做法，转而注重财产价值形态的支配和利用。两大法系有关财产的现代法律，都 充分体现了以“利用”为中心的物权观点，传统的以物的“所有”为中心的物权观念， 已经被以物的“利用”为中心的现代物权观念所取代。作为以物的使用、收益为内容 的用益物权，正是现代物权法以“利用”为中心的物权观念的主要载体。可以说，现 代物权法的核心在于用益物权。 ( 1 ) 用益物权的特点 用益物权的主旨在于权利人对他人之物的使用价值进行支配。用益物权的 社会功能在于“增进物尽其用的经济效用，即拥有其物者得自不使用，而使他人利 用之，以收取利益( 对价) ”。无其物者得支付代价而利用他人之物，而不必取得 其所有权。易言之，用益物权具有调剂土地“所有”与“利用”的机能。 用益物权的权利内容不包括处分权。其内容为对于标的物的占有、使用、 收益，不包括法律上的处分权，但土地使用权、典权可以转让，也可以设定抵押。 用益物权为独立物权。用益物权一旦设立，用益物权人便独立地享有对标 的物的使用、收益权，也即该权利是独立存在的，依当事人之间设立用益物权的 行为或法律的直接规定而发生。 用益物权的客体应限于不动产。也就是说，用益物权是在他人土地上或土 地使用权上设立的。 ( 2 ) 用益物权体系 自罗马法创建物权法体系以来，有关用益物权体系的表现形式变化不大。罗 马法上的用益物权包括役权、永佃权和地上权，其中役权又分为地役权和人役权。 这种体系一直影响着大陆法系各国立法。法国民法典规定了用益权、使用权、 居住权和役权；德国民法典的用益物权包括地上权、先买权、土地负担和役权； 瑞士民法典规定有各种役权和土地负担，其中役权包括地役权、用益权、居 。柳经纬物权法厦门：厦门大学h j 版社，2 0 0 0 ，p 1 0 0 - - 1 9 7 1 2 重庆大学硕士学位论文 2 物权理