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基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 摘 要 2005 年 10 月， 某著名 it 公司 b 并购了跨国公司 s 的手机业务部门。 作为并购的重要组成部分，it 整合成为引人注目的焦点，为此两家公司 都做出了巨大努力， 以实现 b 公司由于业务扩张而产生的 it 服务请求激 增的平稳过渡。尽管 b 公司在 it 吸收过程中存在许多障碍，而且企业在 成本方面的控制也越来越严格，但是，现代制造型企业对 it 的依赖程度 已经很高，企业各项业务对 it 服务水平的要求，并没有任何下降。在这 样的背景下，作为 it 服务基础的 it 基础架构部门，应该如何调整，处 理好服务水平与成本控制之间的平衡， 找到提升 it 基础架构能力输出的 途径，以满足企业在这个特殊阶段对 it 的要求，是一个带有普遍意义的 问题。 本文由两大部分组成。第一部分从理论上，将貌似简单的it基础架 构划分为信息技术组成部分，人力it基础架构及共享的it基础架构服务 等三个层次，分别详细分析了其构成成分。在此基础上，进一步分析了 it基础架构的共享能力、服务能力及柔性能力等基本技术能力构成，同 时也说明了it基础架构的服务水平是在其基本技术能力结合了it技术、 管理等人力资源之后形成的。然后，给出了动态能力理论及其战略框架 的三个关键要素组织流程、资产和发展路径，说明了该理论在本文 当中的适用性，从而将文章统一在动态能力理论之下。 第二部分结合并购背景下 b 公司 it 基础架构的实际， 给出了 5 大类 共 14 项 it 服务请求。然后以提供服务的“区域范围”、“服务深度 柔性”来分析其现有技术能力及服务能力的构成，以及可能存在的能 力提升的方式。针对分析出的现状，按照动态能力理论战略框架关键要 素的方向，提出了整合 it 基础架构技术能力（tir）及服务能力（tir 与 hir 的结合） ， 这样一种短期内局部提升 it 基础架构现有能力的途径。 对于长期而言，提出了调整 it 投资策略，全面提升 it 基础架构能力的 方式。通过短期途径、长期途径这两个方面，回答了“在企业外部环境、 内部环境及 it 吸收过程等三重动态环境下，找到如何提升企业 it 基础 架构能力的方法”的问题。 全文在分析 it 基础架构层次及能力构成的前提下， 研究了在企业当 中 it 服务活动与其它业务活动的联系及制约因素。 对提升处于动态环境 下的企业 it 基础架构能力，提出了运用动态能力这样的一种途径。在文 章的最后，对所探讨问题今后的进一步研究做了展望。 关键词：it 基础架构，动态能力，并购，成本控制 the research of b company it infrastructure deployment based on dynamic capabilities abstract on october of 2005, the famous it company b merged mobile phone business unit of s multinational group. as an important part of the merging, the integration of it becomes the remarkably focus. and the two companies both try their best to implement a smoothly transfer under the increase of it service requirement which arose from the business outspread of b company. although there are few of obstacles during the it absorb process in the new company, and the cost controlling are more and more rigid, but as the modern manufacturing industry firm, the companys business has relied on it service very deeply, and there has no any decline on demand for it service level. under this background, it is a universal issue to the it infrastructure department as the foundation of the whole it service how to adjust, how to balance the service level and cost controlling, and find the way that can improve the capability output of it infrastructure. the paper is structured into two sections. the first section presents a theoretical framework illustrating the three components of it infrastructure, including information technology parts, human it infrastructure and sharing it infrastructure service. based on this framework, the dissertation analyses the structure of it infrastructures basic technological capability including sharing capability, service capability and flexibility capability. the paper also illuminate that the service level of it infrastructure is established by combining of its basic technological capability and human it infrastructure such as it technology, it management and so on. and then, the paper presents the dynamic capabilities theory and its three key factors of strategic framework organize and management process, asset, development path. so the whole paper is unified under the dynamic capabilities theory. the second section of the paper links the facts of it infrastructure department of b company, and analyzes its current status of technological capability and service capability from the view of “reach-range” and “depth-flexibility”. according to the result, and following the key factors of dynamic capability theory strategic framework, the paper gives a short term path to partly improve it infrastructure capability. it is to re-assign technological capability and service capability. from the view of long term, the paper gives the corresponding path that can improve it infrastructure capability comprehensively by adjusting it investing policy. through the short term and the long term path, the paper answers the question that “find the way to improve the capability of a companys it infrastructure under the tri-dimensional dynamic surroundings including external environment, internal environment and it absorb process”. after analyzing the components and capacity of it infrastructure, the whole paper researches the relationship and restriction between it service and other business activities in a company. as the result, the dissertation give a proposal to improve it infrastructure capability by using dynamic capability. at the end of the paper, there has a fore-view about the further research. key words: it infrastructure, dynamic capability, merging, cost control 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成 果。 除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：周良 日期：2007 年 1 月 28 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关 部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段 保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：周良 指导教师签名：侯立文 日期：2007 年 1 月 28 日 日期：2007 年 1 月 28 日 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 1 第一章、引言 1.1 研究背景 2005 年 10 月 1 日，某著名跨国公司（以下称 s 公司）正式将其连续几年亏损的手机业务整 体出售给了本文所指的这家 it 公司（以下称 b 集团公司），包括手机终端的研发、制造及销售 所有的环节。b 集团公司是一家台湾企业，成立于 1984 年，初期以代工电脑外设产品为业务重 心，后逐渐扩展至多媒体与通讯领域。2001 年 12 月，b 集团公司推出其新的自有品牌，开始从 代工走向品牌运营。在短短的 5 年时间中，b 集团公司已横跨欧、美、亚三大洲，拥有分布在世 界主要国家的 74 个营销据点，迅速成长为全球较大的一家消费类电子产品公司。 在此次并购中，b 集团公司在上海的子公司（以下称 b 公司）是由原 s 公司在上海的合资子 公司的手机生产部门转换而来的新公司。目前承担着 50以上的 b 集团公司手机产品的生产任 务并将进一步扩大。 作为并购业务中极为关键的环节，两家公司的 it 整合成为当务之急，这不仅关系到业务能 否正常开展，同时也直接影响到今后公司在 it 基础设施方面的投入和服务水平。 1.1.1 并购前后 it 的变化 并购之前，s 公司上海手机生产部门的 it 业务经历了由自行建设到总体外包的过程，公司 业务所依赖的 it 服务由 s 集团内部的一家独立的 it 公司提供。 这家公司在硬件水平、 人员素质 及内部管理水平等方面都是较高的。在 it 基础架构上，更是秉承 s 集团一贯的严谨作风，以性 能、安全为主要考虑因素，而在成本控制方面较松；在服务提供上，分公司严格遵守集团总部各 项策略，自我灵活度较低。 对 s 公司上海手机生产部门而言，由于公司之间协调、考核、成本核算等方面的原因，全面 的 it 外包也给公司业务的开展带来了一些负面影响， 尤其是当公司业务变化需要快速的 it 服务 响应时，由外公司提供的 it 服务，往往不能满足需要。反映在 it 基础架构方面，主要是虽然投 入较大成本采购了许多硬件设备， 但是这些硬件设备都是各自独立为某项业务服务的， 很少能够 灵活有效的为新的业务需求服务。 b 集团公司在 it 策略上，与 s 公司存在较大的不同。作为快速成长的企业，整个 b 集团公 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 2 司的 it 服务显得更加灵活。 各子公司 it 服务外包不多， 多数的 it 服务业务由自身的 it 部门完 成，提高了响应速度和可管理度。总公司强制执行的 it 策略不多，各子公司自我灵活度较高。 更为重要的是，b 集团公司一直处于竞争激烈、利润率相对较低的市场中，公司对成本的控制是 很严格的。反映在 it 基础架构上，就是讲求实效以及充分利用硬件设备的能力；it 服务意识强 烈，更加灵活。 b 公司的 it 部门是在并购过程中新成立的一个部门，近 80的人员和 50的设备是新的， it 服务体系也有许多不够完善之处。但是，整个公司现代化的生产系统已经完全离不开 it 的支 持， 公司各项业务对 it 服务水平的要求并没有下降， 甚至随着并购中集团公司整体布局的调整， 承担生产任务的加重，而对 it 服务水平有更加严格的要求。一方面，大部分公司业务使用的 it 应用系统，是从 s 公司转过来的，包括这些应用系统所使用的硬件设备，例如整个生产所依赖的 pics 系统。公司要求新成立的 it 部门能够继续维持这些硬件、软件在有 s 公司专业 it 公司时 的服务水平。另一方面，作为 b 集团公司的一份子，要求新成立的 b 公司的 it 系统能够尽快融 入整个集团的系统，包括网络、语音等系统，甚至包括 erp 系统也要求在最短时间内融合。 1.1.2 it 吸收过程中的障碍 并购之后，从 s 公司转过来的部分设备、系统，不能全面满足新的 b 公司业务活动的需 求。新的 it 部门希望通过 it 吸收过程，具备独立支持从 s 公司转来的生产应用系统的能力，同 时完成公司其他业务融入 b 集团公司所需的 it 服务支撑。但是，在 it 吸收过程中，存在许多障 碍： (1)技术方面：主要表现在系统平台有区别，s 公司多数应用系统基于 windows 平台，b 公司则基于 unix 平台，例如 erp 系统；硬件利用有区别，s 公司多是设备专用，且充分考虑 冗余备份等因素，b 公司则是从实用出发，能够满足服务需求即可。 (2)人员及管理方面：s 公司人员配置充足，一般岗位均有专人负责，人员工作负荷不是很 大。管理上讲求人性化管理，提供给员工的空间较宽裕，属于宽松的企业文化。b 公司管理较为 严格，在整体成本控制的前提下，人员配置更为紧凑，人均工作负荷较高。管理上也追求人性化 管理，但属于较为严格的企业文化。 面对激烈竞争的市场，尤其是手机等电子类快速消费品市场，s 公司企业文化中较为宽松的 成本控制的做法，已经不能适应市场竞争的要求。另一方面，在并购转换完成之后，作为 b 集团 公司在上海的独资企业，b 公司也必须逐步融入到整个集团始终坚持的严格的成本控制文化中 去。 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 3 it 吸收过程中，技术方面的障碍是次要的，是易于克服的。真正难于克服的是由企业文化 的不同带来的严格的成本控制、人员以及服务方面的障碍。与此同时，公司各业务活动对 it 基 础架构提出的服务请求并没有减少或降低标准。 这样一个 it 吸收的过程， 作为 it 服务基础的基 础架构部门，如何处理好成本控制（cost controlling）和服务水平（level of service）之间 的平衡，合理而有效的为公司业务提供可靠的 it 支撑，是一个长期面临的问题。需要 it 部门在 一段时间内，投入较多的人力、物力、财力，通过克服上述障碍，逐步完善服务体系，为整体提 升 b 公司的 it 服务水平创造条件。 1.2 论文研究的问题及意义 本文通过对 it 基础架构本身组成内容、 层次构成的分析， 探讨 it 基础架构能力的构成及其 与公司其它业务活动的联系与约束，希望能够以动态能力理论做指导，研究在企业外部环境、内 部环境及 it 吸收过程等三重动态环境下，it 基础架构“能力”、“服务水平”以及“成本约束” 之间的关系， 找到如何提升 b 公司 it 基础架构能力的方法。 全文将从 4 个方面展开问题的讨论： （1）制造业企业中，it 部门大多由基础架构（infrastructure）、生产应用（production application）、erp 等三个单元构成。那么，作为企业中 it 服务基础的 it 基础架构部分究竟 有哪些内容组成，是否有层次结构等问题，就是本文研究问题的第一个方面。 （2）从企业价值链的角度，企业当中存在许多活动环节，主要有基本活动和辅助活动两大 类。这两大类业务活动是如何与 it 服务活动发生联系的，这些联系是否有约束条件等问题，就 是本文研究问题的第二个方面。 （3）it 基础架构服务水平的组成，b 公司现有的 it 基础架构服务水平情况如何等问题，是 本文研究问题的第三个方面。 （4）b 公司目前所处的外部环境、内部环境及 it 的吸收过程等三个方面都具有动态性，在 这样情况下，应该如何处理好与成本的关系，是否有提升 it 基础架构动态能力的方法等问题， 是本文研究问题的第四个方面。 对于类似的问题，学术界也有过一些研究，例如 m. broadbent 及 p. weill, b.s. neo 的 strategic context and patterns of it infrastructure capability，张嵩，李文立，黄 丽华的 基于结构的企业 it 基础设施能力分类研究 等。 这些研究主要集中于 it 基础架构本身， 包括其构成情况，静态能力划分等。但是对于 it 基础架构与企业业务活动的联系，尤其是并购 背景下， 企业业务活动变化引起的对 it 服务请求变化， 以及此时 it 基础架构以动态能力的方式 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 4 来适应这些需求的变化等方面的研究，还是较少的，也没有发现结合某一企业的实例化研究。 本文研究的重点，并非 it 基础架构的实体属性，即 it 实物资产所固有的技术能力本身，而 在于研究 it 基础架构的技术能力与服务水平的动态能力情况，即在动态环境下，it 基础架构完 成公司各项业务活动的不同服务请求的情况。 文章研究的意义在于： （1）本文对 b 公司 it 基础架构部门本身而言，能够更加深入的、本质的认识所从事的工作 内容，了解部门工作与公司业务活动的联系及约束条件。并在上述基础上，探讨短期及长期提升 it 基础架构服务水平的途径。这是本文特定性的研究意义。 （2）具有相似背景环境的企业有很多，即外部行业环境激烈竞争，企业本身处于生命周期 中的快速发展时期等。 对于这样的企业中的 it 基础架构部门， 面临企业发展对 it 服务不断增长 的服务请求及成本控制双重压力。本文的研究，也试图给予处于这样环境中的 it 基础架构部门 一条思路，即如何考虑服务水平与成本的平衡，如何提升 it 基础架构服务水平。这是本文一般 性的研究意义。 1.3 论文的思路及安排 根据上述 4 个研究的方面，论文将按照以下思路展开： （1）将 it 基础架构划分层次，剖析 it 基础架构的本质内容。在此基础上，分析 it 基础架 构的技术能力的构成及服务水平的含义。 （2）给出企业当中与 it 基础架构相关的实体，揭示 it 基础架构与公司业务活动的联系及 约束条件。 （3）阐述动态能力理论，并以 b 公司 it 基础架构作为实例，做动态能力分析。 （4） 针对 b 公司外部环境动态性、 内部环境动态性及 it 吸收过程动态性等三重动态性环境， 从短期、长期两个角度，探讨提升 it 基础架构服务水平的途径。 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 5 第二章、it 基础架构的构成及动态能力理论 2.1 it 基础架构的定义、层次划分及演变 2.1.1 it 基础架构的定义 it 基础架构（it infrastructure）定义如下（byrd and turner, 2000）1：共享的 it 资源及技术，组成部分包括硬件、软件、通信技术、数据及核心应用；共享的 it 人力，组成 部分包括信息技术知识、能力、技巧、管理。这些融合了技术及人力的 it 资源作为（1）组织内 广泛通信，（2）设计、发展、执行、维护现有及未来商业应用的 it 基础。 it 基础架构是共享 it 能力的基础1，它为其它业务系统提供基础的 it 平台 (mckay and brockway, 1989)。这些能力包括技术（硬件，软件和通信等）以及提供可靠服务所需的管理专 家 (mckay and brockway, 1989; weill, 1993)。这些复杂的技术及人力资源集是通过长期发展 而得来的，是企业的一种难以复制的资源 (duncan, 1995)。 it 基础架构的概念包含两个层面2， 一方面根据基础架构所包含的基本技术构件来解释基础 架构，即认为它是一系列资源的集合：包括硬件平台、基础软件平台、通信技术、数据和中间件 等，它能够使得企业实现广泛的信息技术服务、灵活的 it 应用并有效地支持公司业务流程。而 另一方面已经延伸到如何规划、管理和控制那些影响基础架构设计和能力的因素上来。 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 6 2.1.2 it 基础架构的内容及层次划分 图 2-1 it 基础架构层次（mckay and brockway, 1989）1 figure 2-1 the elements of it infrastructure 如上图所示： （1）信息技术成分处于 it 基础架构的底层，包括计算机、打印机、通信技术等硬件，也包 括操作系统、数据库应用等软件，这些部件可以方便地从市场上获得。 这是从技术人员的角度看待 it 基础架构的结构。 （2）位于中间层的人力 it 基础架构包括 it 人员所掌握的知识、技能、策略、经验等。人 力 it 基础架构将底层的信息技术成分转换成稳定的、 业务人员可以理解的 it 基础架构服务。 而 转换的过程，可以通过组织自有的 its 部门或外包来实现。 （3）第三层是共享的 it 基础架构服务，主要包括应用程序管理、通信管理、数据管理、it 培训和教育管理、it 研发、it 资产管理、安全管理、体系结构和标准管理、渠道管理等 7 大类。 这是从使用者或业务人员的角度来看待 it 基础架构结构。 2.1.3 it 基础架构的演变 it 基础架构所包含的技术、管理等方面的内容，尤其是 it 服务管理领域，已经逐步扩展演 变为 itil（it 基础架构库，it infrastructure library）。 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 7 itil 最早是由英国国家计算机和电信局 ccta 于上世纪 80 年代中期开始开发的一套针对 it 行业的服务管理标准库，目的是开发一套规范化的、可进行财务计量的 it 资源使用方法。这种 方法是独立于厂商的并且可适用于不同规模、不同技术和业务需求的组织。它是 it 服务最佳实 践的总结，用于指导 it 部门从关注技术向关注客户转型。 itil 的特点包括3：公共框架、最佳实践框架、质量管理方法和标准。它由业务管理、服务 管理、it 基础设施管理、应用管理、安全管理、it 服务管理规划与实施等六大模块组成。 由于不是本文的研究重点，在此不对 itil 做详细论述。 2.2 it 基础架构的能力水平及服务水平分析 2.2.1 it 基础架构的技术能力构成 it 基础架构是由技术成分、人力成分两部分组成的。这两部分融合之后，就形成了 it 基础 架构的服务。同时，it 基础架构服务还会应用于不同的业务环境中，会需要面对不同的服务请 求。下面，我们就从这三个方面分析 it 基础架构的能力，同时也更加深入的认识 it 基础架构的 三个层次。 （1）it 基础架构的技术成分决定了 it 基础架构的共享能力，而共享能力是从共享的区域 和共享的信息范围两方面体现出来的。共享区域描述 it 基础架构可以连接的地点，共享的信息 范围描述在具有不同硬件和软件的系统与设施之间可以直接和自动地共享 it 服务类型的能力。 区域变化的范围可以从单个的业务部门到任何人、 任何地方， 而信息变化的范围包括从传统的信 息传送到数据传输直到在不同的应用系统之间进行复杂的事务处理。 （2）企业范围的 it 基础架构服务反应了 it 基础架构的服务能力，这种能力可以从服务的 数量和服务的深度中体现出来。 深度主要表现为选择性的提供和广泛性的提供两种情况。 选择性 的服务仅提供基本层次的功能性服务， 这种服务不是在所有的业务部门都能获得， 其使用是非强 制性的。广泛性的服务意味着该项服务的功能性很强，提供给所有的业务部门，并且其使用是强 制性的。 （3）it 基础架构应用由于要满足不断变化的业务流程的需要，是决定 it 基础架构柔性能 力的重要因素，其中应用逻辑（业务逻辑）的组件化及其之间接口的标准化是关键。 从整体上看， 共享能力和服务能力反映了一种静态能力， 而柔性能力体现了适应能力的特征。 it 基础架构的能力构成如下图所示。 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 8 图 2-2 it 基础架构的能力构成2 figure 2-2 it infrastructure capability components 处于 it 基础架构第一层的各类 pc、服务器、通信网络等，属于 it 的技术性实物资产，即 技术基础架构资源（technological infrastructure resource）。这些实物资产有其固有的技 术能力水平（technological capability），即上述的共享能力水平、服务能力水平及柔性能力 水平。这些能力水平是在处于第二层的人力基础架构资源（human infrastructure resource） 介入之前，就已经具备的能力水平。这些能力不会由于使用这些实物资产的人员的不同而不同。 例如，企业当中使用的一台文件服务器，其网络负载能力是由其所配置的网卡决定的；其文件容 量多少是由其所配置的硬盘大小决定的。 这些实物资产固有的技术能力（tir），是可以较方便的通过成本投入，直接从市场购买获 得的。 2.2.2 it 基础架构服务水平 公司各项业务活动在对 it 基础架构提出各类服务请求时， 是有服务水平 （level of service， los ）要求的。it 实物资产（tir）在融入了 it 人员（hir）的各项管理及技术服务之后，就形 成了 it 基础架构的服务，it 人员实施 it 基础架构服务的水平就是 it 基础架构的服务水平。例 如，it 技术人员对文件服务器硬盘、网卡等硬件及操作系统各项设置的合理应用，结合这台服 务器本身所固有的技术能力，将共同决定这台服务器响应业务活动提出的服务请求的服务水平。 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 9 tir 与 hir 融合形成的服务水平，也需要有成本的投入，但不是能够轻易的从市场直接获得 的，它属于一种不能轻易模仿的企业能力，有利于提高企业在市场当中的竞争力。 规范化的 it 服务水平可以通过服务水平协议（sla, service level agreement）来进行管 理。服务水平协议创造出一种机制，使客户需求形成文档，并且同时定义绩效目标。一旦协商得 出协议，需要通过不断监督来确保协议各方保持满意。 图 2-3 it 服务水平管理3 figure 2-3 the management of it service level 但是，服务水平管理自身不可能保证 it 服务质量和成本效益，还要求开展其他活动3。 （1）财务管理用来决定和控制提供 it 服务的成本，然后有时选择性地，以一种等价的方 式，从客户那里回收这些成本。 （2）容量管理负责确保 it 基础架构有充分而不过度的容量，提供协定层级的服务。这包 括对未来业务变革的规划以及相应产生的未来软硬件采购日程安排。 （3）it 持续性管理关注采取措施降低 it 服务的风险，有预案可以帮助客户在遇到全局性 或局部灾难发生的时候，恢复到可以接受的服务水平。 （4）可用度管理用来描述执行一系列活动，这一系列活动用来保证 it 服务在客户要求的 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 10 时候可用。它包括对服务可用性的监督和为改进可用性所采取的任何必要措施。 这些 it 服务水平的管理活动融入了 it 管理及技术人员（hir）的知识、能力、技巧等。在 日常运营中，通过被描述为服务支持（service support）的许多相关类型的流程来完成3： （1）服务平台的事件流程（the incident processes of service desk） （2）问题管理的解决流程（the resolution processes of problem management） （3）资产/配置管理和变更管理的控制流程（the control processes of asset markides, 1999)。it 基础架构能力对在全球范围内竞争的企业是至关重要的，因为它提供着企业 组织间信息的连接平台。it 基础架构已经从企业信息系统的守护者逐步转换为企业数据管理、 跨地域联系、跨平台联系的基础平台提供者(dixon et al., 1994; earl and kuan, 1994)。 正如动态能力的基本假设所言，企业应适应环境的变化，以获得持久的竞争优势。随着企业 的变化，企业业务活动对 it 支撑平台的服务请求也在变化，尤其是在跨国企业扩张的过程中。 这时，一方面 it 基础架构本身会随之扩张，其技术能力及服务水平都会扩张；另一方面，由此 产生的成本也会扩张。实际工作中，怎样应对突发的业务峰值需求，it 服务的柔性与成本压力 的矛盾等，都对 it 基础架构的柔性能力、动态能力，提出了需求。 it 基础架构通过其具备的技术能力与实现的服务水平，来支撑和满足各类业务活动提出的 it 服务请求。把各类固化的、静态的 it 实物资产，及其固有的技术能力结合 it 人力资源所具 有的知识、技能，投入到动态的 it 服务活动中去，来实现 it 基础架构的动态能力。 一个好的 it 基础架构可以由它的柔性及适应变化的能力来判断。这种能力能够被进一步划 分为技术（tir）及人员（hir）的柔性，技术柔性又可以进一步划分为集成性和模块性。 由于越来越多的商业企业面临越来越快速变化的竞争环境7， it 基础架构的动态能力问题已 经被视为企业动态能力的关键组成部分。同时，一个恰当的在技术及人员方面都柔性的 it 基础 架构能够成为防止其竞争者模仿的主要障碍， 能够帮助企业为客户提供类似批量定制的产品或服 务，并最终提高企业的商业效能。 2.5.2 动态能力理论在本文中的适用性 b 公司 it 基础架构部门面临的环境如下： 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 20 （1）企业外部环境的动态性：b 公司所处的行业市场是一个激烈竞争的市场，企业外部环 境动态性很强： 一方面国内市场需求仍然旺盛， 手机仍然是较有利润的一大产品门类； 另一方面， 在 motorola，nokia 等强势品牌的积压下，其它弱势品牌的市场份额急剧下滑，产能过剩、技术 落后以及贴牌、 水货手机已经威胁到生存， 加之手机的牌照越发越多， 不断有新的企业加入进来。 （2）企业内部环境的动态性：b 公司是一个快速成长中的企业，尤其是在收购了 s 公司的 全球手机业务之后，迅速由一个东南亚区域性企业发展为全球型企业。在企业生命周期中，应属 于成熟期之前的高速发展期，企业发展速度快、实力增强、形成了自己的主导产品、专业化水平 提高、管理逐步规范。高速发展期是企业关键时期，一方面企业要抓住机会将企业的战略重点由 求生存转到争取有利的机会和各种发展资源方面来，使企业获得发展；另一方面，企业的决策者 又要保持头脑的清醒，认真分析企业的形势，全面估计自己的实力，不能把摊子铺得太大，使自 己陷入困境。 （3）it 吸收过程的动态性：b 公司的并购过程，以及 it 部门的 it 吸收过程，本身就是一 个动态的过程。 企业价值链中多个环节都由于整体的并购活动而产生变化， 例如采购活动当中的 供应商管理、供应链当中的物料管理、销售活动中的市场策略等，都在变化。在这个整体动态的 过程中，企业的业务活动是动态的，由此产生的对 it 的各类服务请求也是动态的，为满足动态 服务请求的 it 基础架构的供给策略，必然也是动态的。 本文正是在这样一个不断变化的 “动态” 的内部、 外部环境中， 试图以动态能力理论做指导， 研究 it 基础架构“能力”、“服务水平”以及“成本约束”之间的关系。 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 21 第三章、b 公司 it 基础架构的能力分析 3.1 b 公司 it 部门组织结构及承担的工作 3.1.1 b 公司 it 部门组织结构及工作内容 b 公司是一家制造型企业，年产 1500 万支各种型号的手机产品，生产及公司日常业务的信 息化程度较高。与之相适应，it 部门虽然是一个新组建的部门，但在公司中的整体位置较高， 与各主要部门并列于公司 ceo 之下，直接对 ceo 负责。 it 部门内部按照职责不同，划分为 3 个部门：基础架构部门、生产应用部门及 erp 部门。 其中基础架构部门设部门经理一名，目前有员工 6 名，承担的工作内容可以分为前端 it 服务和 后台 it 服务： 图 31 b 公司 it 组织结构图 figure 3-1 the organize chart of it division in b company. （1）前端 it 服务： pc、打印机、电话、传真机等与终端客户相关的硬件维护、管理 终端用户 it 服务支持 it 资产管理 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 22 （2）后台 it 服务： it 基础设施，管理数据中心机房、服务器等基础设施 it 基础应用，提供公司范围电子邮件等基础应用 通信，提供公司及全球范围的数据网络、语音网络的通信 数据管理，提供数据集中备份及数据安全 信息安全与灾难恢复 3.1.2 并购后 b 公司业务活动对 it 部门的服务请求 目前， 公司各类业务活动对 it 基础架构部门提出的服务请求大致有以下 5 大类共 14 项主要 内容（以服务请求普遍程度排序）： （1）通信管理 公司范围网络通信服务 公司范围群组消息服务 与供应商及客户的网络连接 （2）应用管理 公司/业务单位内 it 应用管理 业务单位内特殊 it 应用的开发及管理 商业目的的新 it 技术测试 公司/业务单位 it 规划 （3）数据管理 大型数据库处理及维护 （4）it 服务管理 it 项目管理 it 供应商管理 多媒体操作及开发，如视频会议系统 公司内信息技术标准维护，如硬件、操作系统、通信等 it 技术培训 （5）信息安全 信息安全及信息灾难恢复 并购过程之中及之后，企业组织结构及业务的变动，给 it 基础架构部门带来很多需求的变 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 23 动，需要有相应的 it 服务活动来响应这些需求。这些需求变动，有突发性的也有长期性的，但 无一例外处于成本的约束之下（参见图 2-6）。有的需求是现有 it 基础架构资产所固有的技术能 力就能够满足的， 如属于通信管理类的公司范围邮件服务， 就是利用从原 s 公司转过来的硬件及 软件建立起来的， 基本没有带来新增的成本费用。 有的需求则是由于压缩成本的原因直接产生的， 例如属于应用管理类的 bach 项目，是由于企业认为 sap erp 系统过于昂贵而要求在正式并购 之后 5 个月内上线的。这个项目几乎动用了整个 it 部门的全部资源才完成。有的需求，由于成 本的原因，没有得到满足甚至有所下降的，例如属于 it 服务类的终端用户 it 服务支持，原来 s 公司有专人值守统一的平台为终端用户服务， 而由于人力成本及系统建设成本的压力， 目前转为 电话响应且无专人值守，服务水平明显下降。 上述这些并购之后的需求变动，都需要新的 it 基础架构部门在短期内，在平衡成本压力与 保持服务水平的前提下，来满足的，这给部门带来了比较大的压力。 3.2 b 公司 it 基础架构能力分析 3.2.1 b 公司 it 基础架构技术能力构成：“区域范围”研究 根据公司业务对 it 服务的需要，公司投入了较大的成本，构建起处于 it 基础架构底层的信 息技术成分，主要由终端用户使用的 pc、各类服务器、网络设备等硬件组成，也包括客户端及 服务器端使用的各类软件，仅在各类服务器硬件上的投资就超过 500 万人民币。这些软硬件，小 部分是从原 s 公司转过来的，主要部分是 b 公司自己购买的，经过一段时间的 it 吸收过程，已 经融合为一体，共同承担新的公司的业务需要。 it 的技术性实物资产有其固有的技术能力，属于 it 基础架构的技术资源（tir）。tir 决 定着能够在多大区域内，提供多大范围的 it 服务，即 it 服务可以连接的地点的区域及在不同软 件、硬件系统与设施之间共享 it 服务类型的范围。“区域”描述 it 基础架构可以连接的地点， 信息“范围”描述在具有不同硬件和软件的系统与设施之间可以直接和自动地共享 it 服务类型 的能力。区域变化的范围可以从单个的业务部门到任何人、任何地方，而信息变化的范围包括从 传统的信息传送到数据传输直到在不同的应用系统之间进行复杂的事务处理。 b 公司 it 基础架构技术能力目前的“区域范围”如下图，阴影部分为目前已经具备的能 力： 上海交通大学 mba 学位论文 基于动态能力的某 it 公司基础架构能力研究 24 图32 b公司现有技术能力的“区域范围” figure 3-2 the current “reach-range” in b company 本文在研究时，将 it 基础架构技术能力的“区域”划分为从“同一地点的单一业务部门” 到“任何人任何地方”等 7 个层次，纵坐标由低到高的前 4 个层次属于公司内部区域，后 3 个层 次属于公司外部区域。将 it 基础架构技术能力的“范围”（横坐标）由简单到复杂划分为 4 个 层次。 从图中可以清楚的看到，b 公司 it 基础架构目前的技术能力，对于发送信息的简单服务， 可以做到全区域的。 但是对于多数的服务， 只能做到公司内部小区域。 尤其是 “存取数据” 、 “执 行简单事务处理” 等服务， 尚不能做到全公司区域。 对于这些不足， 只