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哈尔演理丁大学管理学珂i 十学位论文 产学研合作利益分配策略与方法研究 摘要 产学研合作将企业和高校、研究所紧密地联系起来，促进了科研成果的 产业化进程，同时也加速了企业的产品创新。在我国，产学研合作在经济发 展中发挥着越来越重要的作用。但由于利益分配的不合理，导致了许多产学 研合作的失败。产学研合作利益分配主要是指产学研合作过程中各方利益的 分配方式和调试关系。国内关于产学研合作利益分配的文献大多是对利益分 配方法的简单评述。对利益分配方式、影响分配的因素这些方面的研究文献 并不多见。系统、全面地研究产学研合作利益分配策略和方法，分析合作各 方在利益分配过程的关系，对保证产学研合作利益分配的科学性、合理性有 重要意义，对促进产学研合作的长期、稳定发展具有重要意义。 本文在对国内外产学研合作及利益分配现状进行跟踪调研的基础上，运 用系统分析、比较研究等理论和方法，对国内外产学研合作利益分配进行了 系统分析，分别对产学研合作利益及其分配的内容进行了系统研究。论文结 合我国产学研合作的实践情况，对利益分配支付方式、利益分配比例、技术 合同进行了分析，并强调了政府在产学研合作利益分配中的作用。在对适用 于产学研合作的利益分配方法进行了研究之后，本文以南昌人民电器厂和北 京电器研究所的合作为典型案例进行了实证研究。本文的研究对我国产学研 合作利益分配策略和方法的制定具有一定的指导意义。 关键词产学研合作；利益分配；策略；方法 ：查鎏矍三查兰至矍兰呈：兰竺丝兰 s t u d y o ni n t e r e s t sd i s t r i b u t i o ns t r a t e g ya n d m e t h o di ne n t e r p r i s e s - u n i v e r s i t i e s r e s e a r c h e s c o o p e r a t i o n a b s t r a c t e n t e r p r i s e s u n i v e r s i t i e s - r e s e a r c h e sc o o p e r a t i o n ( e u r c ) c l o s e l yu n i t e s e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s e u r cp r o m o t e st h ei n d u s t r i a l i z a t i o nc o u r s eo fs c i e n t i f i cr e s e a r c ha n da c c e l e r a t e st h er e n o v a t i o no f p r o d u c t i o n e u r cp l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ti no u r c o u n t r y b u tm a n ye u r c sa r eu n s u c c e s s f u lb e c a u s eo fu n r e a s o n a b l ei n t e r e s t s d i s t r i b u t i o n e u r ci n t e r e s t sd i s t r i b u t i o ni sa b o u tt h ed i s t i l b u t i n gm e t h o d sa n d t h ec o o r d i n a t i n gr e l a t i o no fi n t e r e s t sd i s t i l b u t i o nf o re a c hm e m b e ri ne u r c m o s td o m e s t i cp a p e r s r e s e a r c ha b o u te u r ci n t e r e s t sd i s t r i b u t i o ni st h es i m p l e c o m m e n t a r yo fd i s t i l b u t i n gm e t h o d s t oe n s u r et h es c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l e i n t e r e s t sd i s t i l b u t i o na n dt oa c c e l e r a t ee u r c sb u s t a i n a b l ea n d s t e a d y d e v e l o p m e n t ，i ti sv e r yi m p o r t a n tt os t u d yi n t e r e s t sd i s t r i b u t i o ns y s t e m i c a l l ya n d c o m p r e h e n s i v e l ya n dt oa n a l y z et h ec o o p e r a t i n gr e l a t i o ni ni n t e r e s t sd i s t r i b u t i n g p r o c e s s b a s e do nt r a c k i n ga n di n v e s t i g a t i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fe u r ca n d i n t e r e s t sd i s t r i b u t i o na th o m ea n da b r o a d ，t h i sp a p e ra n a l y z e sa n dc o m p a r e s i n t e r e s t sd i s t i l b u t i o no fe u r ca th o m ea n da b r o a da n ds y s t e m i c a l l ys t u d i e st h e c o n t e n to fe u r ci n t e r e s t sa n di t sd i s t r i b u t i o nb yu s i n gt h e o r i e sa n dm e t h o d so f s y s t e m i ca n a l y s i sa n dc o m p a r a t i v es t u d y a c c o r d i n gt ot h ep r a c t i c a lc a s e ，t h i s p a p e ra n a l y z e s t h em e t h o d so fp a y m e n ta n dt h e p r o p o r t i o n o fi n t e r e s t s d i s t r i b u t i o na n dt h et e c h n i c a lc o n t r a c t ，a n dt h e ne m p h a s i z e st h ef u n c t i o no f g o v e r n m e n ti ni n t e r e s t sd i s t r i b u t i o no fe u r c a f t e rs t u d y i n gt h em e t h o d so f i n t e r e s t s - d i s t r i b u t i o nt h a ta r ef i tt oe u r c t h i sp a p e rs t u d i e st h ec o o p e r a t i o no f n a n c h a n gp e o p l ee l e c t r i cf a c t o r ya n db e i j i n ge l e c t r i cr e s e a r c hi n s t i t u t e t h e r e s e a r c ho ft h i sp a p e rh a sg u i d i n gv a l u ef o rt h ed e s i g no fi n t e r e s t sd i s t r i b u t i o no f - n 哈尔滨理丁大学管理学硕十学竹论文 e u r ci no u rc o u n t r y k e y w o r d se u r c ；i n t e r e s t sd i s t r i b u t i o n ；s t r a t e g y - 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文产学研合作利益分配策略 与方法研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间 陵立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除己注明部分外不包 岔他人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集 r 本，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：二董靠公 日期。一年弓2 0 n 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 产学研合作利益分配策略与方法研究系本人在哈尔滨理工大学攻读 顽士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔 宾理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全 7 解哈尔滨理工大学关于保存，使用学位论文的规定，同意学校保留并向有 关部门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工 大学可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或 郗分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密z ( 请在以上相应方框内打4 ) 作者签名： 导师签名： 藿勉 裔a 孓一 少乙 日期；0 0 口年月0 0 日 日期渺产弓锄日 哈尔滨理t 丈学管理学碜+ 学位论文 1 1 论文研究背景 第1 章绪论 第二次世界大战结束近几十年来，世界经济处于高速发展的时期。事实证 明：科技进步与经济发展的关系变得极为密切；科技成果转化为有效生产力是 现代经济发展的主要推动力；技术创新己成为企业生命之源、发展的制胜法 宝。进入九十年代以来，“知识经济”得到了迅速的发展和越来越广泛的关注， “知识创新”为人们提供了认识和改造世界的新理论、新方法，为人类社会发 展进步提供了不竭动力。经济合作与发展组织( o e c d ) 2 0 0 2 年发表题为比 较分析产业与科学的关系( b e n c l m a a r k i n gi n d u s t r y - s c i e n c er e l a t i o n s h i p s ) 的年 度报告，指出：在知识经济时代，科学对创新，特别是快速发展的新兴产业具 有重要而直接的影响“1 。在全球化和知识市场发展加快等因素的推动下，产业 与科学的关系正在经历着根本性的变化，最明显的变化就是大学与公司广泛联 盟的出现。各项研究表明，美国战后的经济增长，5 0 以上应归功于科学与技 术刨新，以及由此而出现的高新技术产业。创新的主要力量来自研究型大学， 其中，麻省理工学院( m i t ) 教师和毕业生独立创办的，或通过该校转让专利 许可建立的企业总数达4 0 0 0 多个，其中8 0 的企业是以知识创新为基础的高 新技术产业，主要有软件业、电子业和生物技术等。这些企业雇用职工总数达 1 1 0 万，销售额为2 3 2 0 亿美元，年收入达1 1 6 0 亿美元，如按各国g d p 排名可 列世界第2 4 位。1 。国内外经过多年理论研究和实践充分证明了走产学研合作的 道路是实现上述目标有效途径。在我国，随着“科学技术是第一生产力”这一 伟大战略思想的提出，科技成果转化、科技与经济一体化，加快以知识创新和 技术创新为基础的国家创新体系的建立已经逐步引起政府，企业和学术界的高 度重视。为加快科技成果向现实生产力的转化，促进科技与经济一体化发展， 进一步建立建全我国技术创新体系，1 9 9 2 年国家两委一院在全国范围内组织实 施了“产学研联合开发工程”，这是我国“经济建设必须依靠科学技术，科学 技术工作必须面向经济建设”这一方针的有力举措“1 。 在产学研合作中，企业的雄厚资金和广阔市场促进科技成果的转化，而高 校和科研所也加速了企业的产品创新，同时，产学研合作也有利于教学改革和 人才培养模式的优化。但我国的许多产学研合作没能取得成功，当然有认识和 哈尔滨理t 大学管理学硕+ 学位论文 制度上的偏颇，其中由于利益分配的不合理而导致失败的占相当大部分，据 调查研究表明，因利益分配不合理而导致合作失败的约占5 0 。根据青岛市中 级人民法院2 0 0 0 年到2 0 0 4 年5 月间涉及企业产权纠纷的案件统计资料来 看，牵涉到产学研合作的案件就占到了其中6 2 1 “。主要是由于产学研三方 在合作中的地位和作用不同，以及各自对利益分配的不同认识，而产生价值认 识上的不平衡，严重地影响了科技成果的转化乃至开展产学研合作的主动性和 积极性。因此，产学研合作的发展要求必须建立一套科学、完善的利益分配方 法，对产学研合作利益分配的过程进行监督和指导，保证产学研合作利益分配 的公平性，促进产学研合作的顺利进行。 1 2 论文研究的目的和意义 在我国，高校和科研所掌握着先进的科学技术，而科技成果的转化率却非 常低，而高等院校是我国科学研究的主力军。我国几十年来教育、科研和生产 管理体制造成科技人员多数集中在高校、科研院所，企业科技力量相对薄弱， 也造成了我国企业的科研力量相对薄弱。而在美国，企业的研究开发人员约占 全国研究开发人员的8 0 ，日本占6 7 ，我国仅占2 0 左右嘲。与此同时，高 校和研究所只热衷于科学研究，并不善于将科研成果产业化，造成了大量的科 研成果得不到有效利用。科研成果不能转化成经济效益，就丧失了科研的意 义。针对这种情况，就必须将企业和科研力量雄厚的高校、研究院所联合起 来，促进科研成果的转化，提高企业的科研和创新能力。 根据对我国产学研合作实践的调研和国内外文献的查阅情况来看，我国的 产学研合作利益分配机制还不完善。利益分配方式和分配比例的确定缺乏科学 依据，司法机构跟不上经济发展的要求，合作权益的分配缺乏公正，无有效的 道德约束机制，许多侵权、侵利的案件得不到及时解决。我国学者对产学研合 作研究的较多，大多集中在合作模式方面。关于利益分配策略与方法的文献并 不多见。因此，系统地研究产学研合作利益分配策略和方法，针对我国产学研 合作的特点，分析现阶段产学研合作存在的问题，并结合国外产学研合作的先 进经验，对保证我国产学研合作的顺利进行有重要意义。 利益是产学研整合的纽带，处理得好，则是动力，处理不好，则会阻碍合 作的进行： 1 完善的利益分配策略和方法是维持和巩固产学研各方合作关系的根本 保证要使各成员协调一致，各尽所能地发挥自己的优势，实现整体利益最大 哈尔滨理t 大学管理学硕卜学位论文 化的目标。但每个成员都是一个理性的组织，每个成员都有自己的利益目标， 都想获得尽可能的利益，当然它更不愿意自己的利益受到损害。这就涉及到如 何在成员问进行公平、合理分配的问题。如果利益分配公平、合理，就会使现 有的合作关系得到巩固和加强，反之，如果利益分配公平、合理，就会损害成 员b j 的合作关系，影响整体效率和绩效，甚至会导致整个合作失败。因此合作 利益的公平、合理地分配是维持和巩固合作关系的根本保证。 2 完善的利益分配策略和方法是激励成员相互协助的动力根据激励理 论，个体工作努力程度是与个体的目标，以及个体需要的满足的程度有关。当 个体的需要得到较好满足时，他就会努力工作，反之，他就会消极怠工。另 外，根据公平理论，个体总是喜欢将自己的付出与回报与其它个体的付出与回 报作比较，如果个体认为自己付出较多，而回报较少时，他就会觉得不公平， 这时，他也会消极怠工，更有甚者，他会采取破坏行动；反之，他如果觉得公 平，就会积极努力地工作。同样，产学研合作成员也是一个理性的个体，激励 理论也会适用于它。其实，各方参与到产学研合作中有两个条件，一是产学研 合作获得的整体利益要远大于未参与产学研合作之前所有成员独自获得的利益 之和；二是参与合作之后，各个成员所获得的利益要大于没有参与合作时所获 得的利益。正是上述两个条件得到满足后，成员才愿意加入到产学研中来，并 且愿意维持这种合作关系。如果某个成员获得的利益少于参加合作之前所获得 的利益，或它认为合作的利益分配不公平，那么，这个成员就不会再愿意进行 合作，或者退出合作，或者破坏合作，降低合作的效率，损害整个组织利益。 相反，如果他觉得利益分配公平合理，即使短期内他获得的利益不高于未加入 产学研合作之前所获得的利益，他也会愿意进行合作。 3 完善的合作利益分配策略和方法能提高合作组织的整体效率和绩效 通过上述分析可知，利益合理分配能维持和巩固成员间的合作伙伴关系，并能 激励成员更加合作，这样显然会提高整个产学研合作的运作效率，使合作组织 获得更大的竞争优势，从而获得更多的利益。反过来，当整个合作组织获得更 多利益时，分配给各个成员的利益相应地更多，成员也就会更加合作，更加努 力贡献自己的能力，这是一个良性的循环。 总而言之，建立科学、完善的利益分配策略和方法，有利于产学研合作的 健康发展，有利于维持和巩固产学研合作关系的相对稳定性，减少损失和资源 浪费，促进我国科研成果的转化和高新技术企业的发展。 哈尔演理t 大学管理学硕十学位论文 1 3 国内外产学研及合作利益分配研究现状及动态 i 3 1 国外有关研究现状及动态 国外学术界认为产学研合作成功的标准是产学研各方创造知识的能力和知 识流动与扩散的能力。产学研合作作为一种跨组织的现象，其动机是共享知 识，而信任和社会资本对合作成效有很大影响，知识交易和知识共享则是信任 和刨新的基础。研究重点在于如何设计一种聪明的跨组织知识界面来确保知识 最大程度的共享，这需要独一无二的管理技能和组织设计能力”。 美国政府在第二次世界大战中，加强了对高校和企业界科研活动的支持， 成立了相应的组织机构，统一调度全国科研力量。其产学研合作的主要参与成 员是政府、企业、科研机构和高校。但是，这四个成员在合作中的地位有一个 转变的过程：政府是国家产学研合作的发起人，也可以说是最早的合作方之一 和首笔联合经费的提供方，在经过一定探索形成初步可供参考和模仿的机制 后，政府在具体合作项目中，特别是在竞争性行业的合作项目中便不再处于明 显的主导地位，而是由企业、科研机构和高校成为合作项目的主要成员。同 时，各类社会协作中介组织也相继参与，其中发挥重要作用的是风险投资。 美国政府采取了一系列措施推动产学研合作的发展。1 9 7 0 年，政府建立的 联邦实验室技术转移联合体，这是政府推动研究成果向地方政府和企业转移的 主要措施之一，联合体的运转经费来源于政府拨款。美国科学基金会从1 9 7 1 年开始陆续制定了“大学工业联合研究计划”、“工程研究中心计划”等产学 研合作计划。政府于1 9 9 0 年开始实施“先进技术计划”，向企业或企业与科 研机构的联合体提供启动资金，进行商新技术的应用研究与产业化开发。1 9 9 4 年后，国家标准与技术研究院设立了制造技术推广联合专项基金，用联邦政府 的拨款支持区域制造技术中心的发展。除此之外，有效的投资方式和投资组织 介入方式，是美国产学研合作的有效机制之一，促进研究成果递次扩散转移是 美国产学研合作的又一有效机制”1 。 英国政府不但促进产学研合作的发起，还促进和规制合作过程，为合作过 程提供经费支持。政府和企业成为英国产学研合作模式中的主要责任成份，高 校和研究机构处于协同地位。英国的产学研合作从一开始就体现了周密计划的 特点，2 0 世纪8 0 年代中后期推出的“连接”计划，将产学研合作实践集中于 促进信息、生物、新材料等对英国经济具有战略意义的基础科技领域的发展， 堕玺鎏矍：查兰篁矍兰堡兰堡耋兰 规定各项目必须由企业和大学或研究机构联合申请，经费的5 0 由政府或政府 拨款的研究理事会提供，5 0 f l j 参与企业提供。政府重点鼓励支持具有超前性 研究内容的项目，拨款并通过竞争方式在高校筹建了8 个企业技术中心，重点 帮助理工科学校学生掌握更高的商业技能，为促进未来技术创新和转移作好准 备。 以产学研合作方式促进新产业的形成和产业结构调整升级，推动国内产业 的国际化发展，是日本产业振兴计划的特征和主要形式。日本政府在产学研合 作过程中始终处于主导地位，以其严密的产业规划指挥着各时期的产学研合作 实践，包括合作内容、方式、重点产业和促进机制。日本政府不但成为产学研 合作实践的组织者和推进者，还是实际上的指挥和参与者。日本政府采取的一 系列促进产学研合作发展的有效措施包括：召集由学者及各方有识之士参加 “调查研究联合人员会议”，讨论产学研合作的有关方略；修改法律，通过破 除法律障碍来促进人员的相互交流；放宽对国立、公立大学教师到企业兼职的 法律限制，允许大学教师到公司兼职，公司到校园内构建高新技术企业，促进 科研机构与企业合作：大幅度增加对大学产业合作体系改革的拨款，用充足的 资金支持大学的科研与开发；制订有关法案，推动大学向企业转让技术，建立 新的评价指标衡量科研人员的业绩，激励他们参与成果转化；设置中介组织， 专门负责大学、科研机构的合作实践。同时日本文科大学也在探索与企业的 合作，据立命馆大学统计，1 9 9 8 年其文科类系与企业的合作项目有1 0 个，到 了2 0 0 3 年已达到5 0 个以上。截至2 0 0 4 年，全国现已有超过2 0 所文科大学与 企业开展了实质性的产学研合作“。 从美国、日本、英国的产学研合作实践看，具有以下较为显著的特点： 1 政府是产学研合作的发起者和主要推动力量； 2 多种机制促进产学研实践的健康发展。 国外学术界关心的产学研合作利益分配的焦点是提成应与哪种经济指标挂 钩更为合理。有以下几种观点： 1 提成与采用技术形成的产品的产值( 或产量) 挂钩，但国外使这种方 式的较少，可能是因为产值并不能确切反映经济效益。 2 提成与企业的利润挂钩，这种方式就从其理论角度分析，符合风险共 担、利益共享：但在实际操作中，利润的核算，容易产生争议，这种方式在国 外目前没有普遍性。 3 提成与采用技术形成的产品的销售额挂钩，这是目前国外产学研较为 普遍的利益分配方式。由于销售额这项指标，对于合作各方是能较准确掌握的 略尔泞理t 大学管理学硕十学位论文 核算指标，具有可操作性；同时，销售额标明了产品在市场竞争中的生命力， 并反映采用技术形成的产品的经济效益“”。 1 3 2 国内有关研究现状及动态 自从邓小平同志提出“现代经济与技术的迅速发展，要求我们在教育与生 产劳动相结合的内容上、方法上不断有新的发展”后，产学研合作就逐渐得到 人们的关注，并开始步入健康发展的轨道“。八十年代，我国就提出以“科技 振兴经济”的发展方针，并相应地推行了经济、科技和教育体制的改革，随着 “科技长入经济”理论的提出，产学研合作，尤其是产学研各方在科研方面的 合作，作为一种能够推动科技与经济的有效结合，加快科技成果向生产过程转 化的一项重要措施和手段，逐渐被人们所关注，引发了学术界对产学研合作理 论的研究，以及实践上产学研各方对合作的有效形式的不断探索“”。 1 9 9 2 年国家两委一院在我国范围内组织实施了“产学研联合开发工程”。 产学研合作在推动我国经济发展中开始发挥着重要作用“”。以产学研合作为依 托成长了一大批商新技术企业，如北大方正、清华同方、天大天财等。各地兴 起了高新技术科技园，企业与高等院校、科研院所之问密切稳定的交流合作， 促进科研资源的合理流动和配置。在随后的l o 年中，产学研合作开发工程实 旌了5 0 0 多项国家级重点产学研高技术产业化项目，实现新增销售收入1 0 0 0 多亿元，利税2 0 0 多亿元，创汇、节汇近4 0 亿美元。产学研合作开发了国家 级新产品1 1 6 0 0 多项，新产品利润达到8 0 0 多亿元，累计节汇、刨汇4 6 0 亿美 元。在这些产学研合作开发工程的引导下，全国共建产学研合作研究开发机构 和经济实体8 2 0 0 多个“”。我国约8 0 的研究开发人员集中在高校和科研机 构，企业只有研究开发人员总数的2 0 。这一比例与发达国家恰好相反，发达 国家6 0 - 8 0 的研究开发人员是集中在企业，技术创新人才的分布结构以企业 为主导，科研选题以市场为导向，由科研、工程、生产、销售各方研究决定， 因而技术创新的成功率更商“”。为此，我国企业要想成为技术创新的主体，就 必须更加重视和强调产学研各方的合作。 产学研合作的利益分配是指产学研合作各方在合作之初对有关各自利益的 约定。利益分配合理与否直接影响着各方合作关系的顺利进行。在实际合作 中，许多高校、科研院所往往就因在权益分配关系问题上不能达成一致而放弃 合作或终止合作，严重阻碍了我国产学研合作的发展，不利于科研成果的转化 和经济的增长。 哈尔演理t 大学管理学谚+ 学位论文 产学研合作利益分配也逐渐引起了我国学者的注意，但关于产学研合作利 益分配方面的文献并不多见。其中，西南交通大学的罗利将s h a p l e y 值法在产 学研合作利益分配博弈分析中进行了应用，并建立博弈模型“”。大连理工大学 的嵇忆虹对产学研合作中利益的分配方式进行了分析了，并提出建立合理利益 分配机制的对策”。南京工业大学的李朝阳探讨了产学研合作的产权制度安排 问题，呼吁强化产学研合作创新产权制度内部制度安排之间的有效祸合，以及 发挥政府相关部门的作用“”。 从国内文献资料来看，这些关于产学研合作利益分配的研究具有很高的理 论和实践价值，对产学研合作利益分配的研究具有一定的启发和指导意义。但 我国学者并未对产学研合作利益分配问题进行深入研究，只是从理论方面进行 描述，或从定量方面进行了初步探讨。对产学研合作利益分配并未进行系统深 入的分析和研究。产学研合作的形成、存在和发展都与利益驱动力有关。在市 场经济条件下，利益分配策略和方法是推动产学研合作的动力和维系产学研合 作良性运转的纽带。产学研合作利益分配是指产学研合作各方利益的分配方式 和调试关系，按一般的分配原则，即义务与权益的关系而论，一是应明确产学 研各合作方在整个过程中所承担的义务和职责；二是随着产学研各方合作后的 运行，在适当的时候，对利益分配问题还必须做出适当的调整”“。产学研合作 利益分配是对产学研合作方之间利益关系的反映，主要包括确定产学研合作利 益的内容，产学研合作利益分配的原则和影响因素，利益分配的支付方式，各 方在利益分配中所占的比例关系。 1 4 论文的主要研究内容和技术路线 1 4 1 主要研究内容 本文将采用规范研究、比较研究和实证研究等方法，从产学研合作利益分 配的理论分析出发，立足于国内实际情况，借鉴日本、美国等发达国家的成功 经验，对我国的产学研合作利益分配进行深入系统地研究。 论文的主要研究内容： 1 绪论介绍论文的研究背景、目的和意义、国内外产学研合作利益分 配的现状、论文的研究思路及主要研究内容等。 2 产学研合作利益分配系统分析系统地分析产学研合作利益的构成和 体现形式，产学研合作利益分配的内容和特点，以及在产学研合作中利益分配 的原则，综合分析影响产学研合作利益分配的因素。 3 产学研合作利益分配系统设计结合我国的实际情况，对产学研合作 利益分配的支付方式进行比较分析，对产学研合作利益分配比例的确定进行分 析，并分析政府在产学研合作利益分配中的推动作用。 4 产学研合作利益分配方法研究对适用于产学研合作利益分配的方法 进行比较分析，建立产学研合作利益分配模型。 5 实证研究选择典型案例验证产学研合作利益分配模型。 1 4 2 论文技术路线 本文研究的技术路线如图1 - 1 所示。 图1 - i 论文技术路线 f i g 1 - 1r e s e a r c h p a t h o f t h e p a p e r 哈尔滨理- 大学管珲学硕+ 学位论文 第2 章产学研合作利益分配系统分析 利益分配的出发点是解决对利益进行分配不公平合理的问题，包括确定谁 是利益创造的主体，合作中各方对利益增长贡献大小等等。产学研合作实质是 产学研合作主体间的利益一体化。良好的利益分配策略不仅在利益分配上体现 公平合理，而且在利益的获取方式上充分体现了合作主体的参与、决策和监督 。1 。在市场经济条件下，利益分配是推动产学研合作的动力和维系产学研合作 良性运转的纽带。产学研合作利益分配是指产学研合作各方利益的分配方式和 调试关系，按一般的分配原则，即义务与权益的关系而论，一方面是应明确产 学研各合作方在整个过程中所承担的义务和职责；另一方面是随着产学研各方 合作后的运行，在适当的时候，对利益分配问题还必须做出适当的调整。产学 研合作利益分配足对产学研合作方之问利益关系的反映，主要包括确定产学研 合作利益的内容，产学研合作利益分配的原则和影响因素，利益分配的支付方 式，各方在利益分配中所占的比例关系。 2 1 产学研合作的内涵 目前，对“产学研合作”的提法较多，其内涵不完全一致。人们从各个角 度提出了与此相关的理解，有人从宏观的、微观的角度提出，也有人从功能 上，模式上、途径上提出，莫衷一是，难以形成统一的概念。 1 从字面上可以做出解释“产”是指产业界及各类产业中依托技术创 新的现代企业和现代企业家；“学”泛指学术界，专指高等院校中有可能占领 市场，形成产业的知识、技术、人才和成果；“研”即科研界，主要指应用型 科研院所、科技成果和科技人员：“合作”含有相互联合、协作和结合之意， 也含有系统整合，使产学研融和为一体之意。，。 2 产学研合作是产业界与学术界和科研界为了共同实现创新目标而形成 的合作交流活动它是由产业界所启动，以学术界、科研界的研究开发活动为 起点，再经过产业界成功的市场实践，从而在高科技层次上实现的创新。产学 研合作既是学术科研性的产业活动，又是产业性的学术科研活动，是科研、教 育，生产不同分工系统在功能与资源优势上的协同与集成化。 3 产学研合作是企业( 产) 、高等院校( 学) 、科研院所( 研) 三方或两 方组织三方为了市场需求和共同整体利益联合起来，按照市场经济机制，采 篁玺薹垩三奎茎篓墨兰竺耋兰堡兰三 取多种方式方法所进行的科研开发、生产营销、咨询服务等经济合作活动：产 学研合作的基础是各取所需，优势互补，充分发挥产学研各方组织的资源优 势，在合作的过程中获取协同效应。 4 产学研合作是基于创新而进行的合作或者说产学研合作的过程就是 创新的过程，是技术创新上游、中游、下游的对接与融合。在这个过程中，以 创新为目标开展各种形式的合作，致力于科研成果产业化，即将科学研究、技 术开发、生产试制和市场营销一体化，从而获得产学研三方独自所无法达到的 高效益。可以认为以创新为特征的产学研合作过程是一个从新思想的产生，到 产品设计、试制、生产直至营销和市场化的一系列活动的过程，也是知识的创 造、流通和应用的过程，其实质是新技术的产生和商业化的应用。 无论产学研合作的定义如何，“产学研联合开发工程”( 企业、高等院校和 科研院所合作) 宗旨是：建立企业与高等院校、科研院所之日j 密切而稳定的交 流，合作制度，形成产学研共同发展的运行机制，探索一条符合中国国情的科 技与经济紧密结合的道路，以加速科技成果商品化和产业化1 。按照产学研合 作的方式将产学研合作为技术转让型、合作创新型和共建实体型。 2 2 产学研合作利益的内容 2 2 1 产学研合作利益的内涵 司马迁在史一记货殖列传中说过：“天下熙熙，皆为利来；天下攘 攘，皆为利往。”道出了利益存在的普遍性。马克思也曾说过，人们奋斗争取 的一切都与他们的利益有关。在 - q 克思主义哲学全书中，利益是“社会化 的需要，人们通过一定的社会关系表现出来的需要。利益在本质上属于社会关 系范畴。社会主体维持自身的生存和发展，只有通过对社会产品的占有和享有 才能实现，社会主体与社会劳动产品的这种对立统一关系就是利益。”这一观 点基本上揭示了利益的实质。 产学研合作利益是指企业，高校和科研所通过相互合作与协调，作为一个 整体而创造出来的新增收益。利益由利益主体、利益客体和利益中介三个要素 构成。利益主体足指利益的拥有者。利益主体就是现实社会中的人，是处于一 定的组织结构中的人，他既可以是个人，也可以是某种群体或者组织。利益客 体就是利益的载体或承担者，是人的需要所指的对象。凡是能满足人们需要的 东西都是利益的对象或利益的客体，它既包括自然物品，也包括人类的劳动产 哈尔滨理t 大学管理学研十学位论文 品，既包括人类已经认识和已经通过人的社会劳动转化为社会产品的对象，也 包括人类尚未认识、尚未接触到的对象。而利益中介是把利益主体与利益客体 联系起来的中介要素，也就是指利益主体的活动。 产学研合作的核心思想是通过合作与集成实现“双赢”或“多赢”的目 标。产学研合作是在强调在集体利益的基础上，实现每个合作成员的利益最优 化。因此，从产学研合作的内部来看，利益主体包括了产学研合作中的所有相 关组织和个人，具体包括：企业、高校和科研院所( 可以是组织或个人) 等。 从宏观的角度考察，产学研合作在最大化集体利益时，必须时刻了解顾客需 求，并及时提供相应的产品和服务，这样便丰富了社会产品( 财富) ，提供了 就业机会，满足了社会需求，实现了社会利益。 产学研合作的利益客体是指产学研合作利益主体的需要所指的对象。除特 殊说明，本文以后出现的利益即指利益客体。企业参与产学研合作的目的就是 可以在最短的时间黾搜索到最好的合作伙伴，将先进的技术尽快地转化成产 品，并实现产品的产业化，打开市场，赢得竞争，从而实现利盏的最大化。高 校和科研院所则是借助于企业的资金和市场，利用自己的先进技术实现科技成 果的产业化，与企业共同分享利益成果。产学研合作在实现个体成员利益的同 时，也实现了社会的利益。此外，这种利益可能是短期的，也可能是长期的， 可能是显性的，也可能是隐性的。同时这种利益强调的是产学研合作内集体利 益的最大化，对单个的成员而言，可能不是最大化，有时它要求个别成员牺牲 一些即得的眼前利益，来保证集体利益和长远利益。 产学研合作的利益中介就是产学研合作管理，通过产学研合作管理，产学 研合作的利益主体与利益客体有机地联合到了一起( 见图2 1 ) ，潜在的产学研 合作利益得以实现，产学研合作中各种复杂的利益关系也得以协调，从而实现 产学研合作的整体利益的最大化，同时也实现社会利益。 图2 - i 产学研合作利益构成 f i g 2 1i n t c m s t ss t r u c t u r eo f e u r c 哈尔演理t 大学管理学蜘七学位论文 2 2 2 产学研合作利益的分类 2 2 2 1 产学研合作利益可获得性分为直接利益和间接利益直接利益是指直接 或很容易用货币能够度量出来的利益，也是产学研合作成员参与合作的内在动 力和追求的目标，直接利益的多少体现了合作效率和绩效。间接利益主要是 指产学研合作产生的无形资产。自j 接利益不能够直接用货币来度量，但间接利 益会导致直接利益的增加，也就是说间接利益最终会转化为直接利益。 1 直接利益 ( 1 ) 利润利润是产学研合作所获得的产品和服务的销售收入减去各种成 本后的收益，利润是产学研合作的目的，也是产学研合作利益分配的主要内 容。 ( 2 ) 技术成果合作成员在产品合作开发过程中，在设计、制造、管理、 营销方面可能会产生一些新技术成果，如技术诀窍、生产秘密、发明、专利和 卓越的管理经验。在这些技术成果没有向其它组织转让时，就按企业的无形资 产计算，因而技术成果也是合作利益的一部分。 ( 3 ) 产品和服务的收益合作成员通过相互的合作而创造出来的，且还 没有被卖出去，处于待售状态产品和服务以及半成品。由于这些产品或半成品 具有社会价值和经济价值，当它们进入流通渠道被销售给用户时，它们的价值 就实现了，因此，当计算产学研合作利益时，应该包括它们。 ( 4 ) 技术转让收益在产学研合作各方成员在共同开发产品或项目时，常 常会获得一些产品的开发技术或操作技术，将这些技术转让或特许使用会获得 一定的收益，这部分收益也计入产学研合作利益。 2 间接利益 ( 1 ) 商誉卓越的产品、服务和企业形象会创造优异的商誉和荚名，商誉 对现代营销的作用不言而喻的，因而良好的商誉会给企业带来巨大的利益，产 学研合作成果的良好商誉也属于产学研合作的利益。 ( 2 ) 顾客的忠诚度庞大的广告和促销费用的目标是提高成员企业和产品 的知名度，提高顾客的认知度和忠诚度。高的顾客忠诚使顾客对产学研合作的 产品感兴趣，并不断地重复购买产品。从而提高产品的市场占有率和销售额， 为整个合作组织带来丰厚的利益。因此，在计算产学研合作利益时也应考虑顾 客的忠诚度。 ( 3 ) 品牌和商标通过各成员的共同努力，使得合作研究并生产的产品和 服务得到社会和顾客的好评，从而树立了产品的品牌形象，反过来，良好的品 略尔滨理t 大学管理学够 学位论史 牌形象会提高产品的销售率和占有率，因而使产学研合作获得高额利益。 ( 4 ) 社会形象整个合作组织良好的社会形象，会赢得社会、政府、社会 团体的支持和理解，这样有利于企业的长远发展，同时，经常参加一些公益活 动会提高企业的知名度和美誉度，从而赢得更多顾客。 ( 5 ) 学习和经验通过合作成员的相互合作，各个成员也是在不断学习和 提高，尤其面临不断变化的市场环境，企业如果不懂得学习，就可被淘汰。合 作中的各成员为了不断提高各自核心竞争力，必须相互学习，交流经验。 2 2 2 2 产学研合作的利益按形态可分为有形利益和无形利益有形利益是指产 学研合作创造的、看得见摸得着的实体，如上述产品、利润( 或货币) ；无形 利益是相对于有形利益而占的，产学研合作创造的利益，除了有形利益之外就 是无形利益，如上述的技术创新、专利、商誉、经验、品牌和企业形象。 2 2 3 产学研合作利益的体现 在产学研合作中，企业利用高校和科研院所的先进技术力量开发新技术或 是直接从学研引进新技术，避免了企业科技力量薄弱，开发能力有限和开发周 期长的弱点，同时，科技含量高的新产品抢先上市，有利于占有市场。而学研 在合作中，充分享用企业的资金雄厚和善于开发市场的能力。将自己的科研成 果转化为产品，并通过企业面向市场，实现了科研成果的产业化，在分享合作 利益的同时，也实现了社会利益。 实践证明，产学研合作能为产学研合作各方带来许多利益： 1 产学研合作促进了企业技术创新技术创新是企业持续高效发展的不 竭动力。由于技术刨新是一种破坏性的变革，各种因素错综复杂，互相影响， 存在着不确定性和高风险性。企业在技术创新过程中由于信息的不完备而导致 决策困难和行为的不确定性，技术创新一旦失败将会大大削弱企业的竞争优 势。因此企业领导不愿承担因技术创新带来的经营风险，满足现状，对技术创 新反映迟钝，缺乏超前性危机感，致使企业的长期发展战略进取不足或缺乏技 术创新的内在动力。而且企业存在着创新人员单一，缺乏专门从事企业技术创 新的专业性人才的问题。m i c h a e ld 。s a n t o r o 的研究指出尽管以前的企业经营 比较倾向于内部研发，但由于受到专业技能和资源的限制，企业已经越来越难 以仅仅依靠内部研发活动了。加强产学研合作，把企业在资金、人力等方面 的优势与高校和研究所在科研方面的优势结合起来，充分发挥各自在资源配置 方面的长处，通过产学研的最佳结合，最大限度地调动各自的积极性及创造 哈尔演坪t 大学管理学硕卜学位论文 性，促进科技创新。产学研合作是企业技术创新体系的有效延伸，是科技与经 济结合的有效手段。 2 企业市场的反应速度提高企业将收集到的市场信息反馈给学研，学 研快速做出反应，针对市场的需求设计适合消费者特点的产品和服务，缩短了 新产品推向市场的时间，因而能获得更多的利益。如果企业自主研发不但增加 企业研究开发的成本，而且研制周期长，费用也大。同时，企业自主研发，技 术的成功性也有很大的风险。目前在我国科技力量大部分分布于企业外的科研 机构和高校，高校和科研院所的参与不仅减少了企业自主研发的风险，还增加 了新产品推向市场的速度，提高了企业的市场竞争力。 3 产学研合作促进了科研成果的产业化长时间以来，我国科技成果的 “价值”都是单纯以获得国家经费多少、发表论文数量、参与人学术地位高 低、所获奖励级别和数量来确定1 。科学技术成果产业化是一个再研究、扩大 投资和建立销售网络的问题。高校和研究所现在人员的编制有限，经费也很紧 张，如果没有企业的参与配合，仅由高校和研究所单独完成科研成果的产业化 的任务是不太可能的。企业拥有较雄厚的经济基础，而且也有较充足的人力资 源，弥补了高校和科研院所在科研成果产业化过程中的弱点。如武汉东湖开发 区，企业利用周边高校的技术力量，与高校进行产学研合作，一方面它们通过 股市募集大量资金为科技成果产业化提供充分的资金，另一方面，它们经过艰 苦奋斗创立的市场体系对科技技术创新产品提供了现实的市场体系，新产品进 入市场已不必经受重重磨难。仅仅几年时间，在武汉市的东湖高新技术开发区 和经济技术开发区内成长了一批高新技术企业，其中一部分已成为同行业领先 的企业“。由教育部与浙江省政府联合组建的杭嘉湖技术开发总公司，先后组 织1 5 6 所高等学校与杭嘉湖地区企业合作，使得1 7 0 多项科技成果得以转化， 累计新增产值4 2 1 2 亿元，新增利润4 1 4 亿元，并且使得地区的产业结构、产 品结构得到大幅度的调整，推动了一大批高新技术企业的崛起。，。 4 企业提供的雄厚资金给学研的进一步科学研究提供了资金基础当今 社会，高校也要求生存、谋发展，特别是办大学耗资巨大，政府拨款已不能满 足学校的需求。这种严峻的形势迫使高校必须面向社会和企业，寻求支持。在 我国，财政拨款一般仅能勉强维持高校的运转，学校办学条件的改善和教育变 革、学术水平的提高，则主要取决于它争取到的外界支持，特别是企业界的支 持。高校的教学、科研是立校之本，而加强科学研究