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基于供应链管理的库存控制方法研究 摘要 在供应链管理环境下，库存水平的高低不仅影响着单个企业的综合成本， 而且制约着整条供应链的性能。库存控制作为企业生产经营活动中的重要环节， 是供应链上各节点企业实现合作和供应链实现集成管理的关键。随着物流与供 应链管理的发展，供应链环境下的库存控制中还存在诸多问题亟待解决，因此， 研究供应链管理环境下企业库存控制方法，对于节约供应链成本、提高供应链 整体效率有重要意义。本文主要从以下两个方面对库存控制方法进行了探索： 一是在前人对供应商管理库存方法( v m i ) 改进的基础上，建立了一个包含一 个供应商和两个销售商的两级库存控制模型，并且通过公式推导证明该扩展 v m i 模型的经济性；二是通过对联合库存管理方法( j m i ) 优缺点的分析，提 出引入虚拟库存以改进联合库存管理方法。 本论文包括六章内容：第一章介绍本课题的研究背景和研究意义，对供应 链库存管理的国内外研究现状进行综述，然后指出了本文的主要工作及研究内 容的具体安排。第二章简要地介绍了库存和供应链管理的基本概念、思想、以 及供应链坏境下的库存管理信息技术和库存控制方法。第三章分析供应链环境 下库存控制面临的两个典型问题“牛鞭效应”和供应链不确定性，并提出相 应的对策。第四章阐述供应商管理库存的概念、基本思想和实施方法之后，并 在前人对v m i 改进引入第三方物流的基础之上，建立一个新的模型，并用 数学的方法进行论证其经济性。第五章阐述联合库存管理的概念、基本思想和 实施方法之后，并分析其优点和不足，对其不足之处提出改进。第六章总结全 文的研究成果和不足之处，提出进一步的研究方向 关键词：供应链管理，库存控制，供应商管理库存，联合库存管理 t h er e s e a r c ho nt h em e t h o d so f i n v e n t o r yc o n t r o lu n d e rs u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t a b s t r a c t i n v e n t o r yc o n t r o la sa ni m p o r t a n tp a r to fp r o d u c t i o na c t i v i t yo fe n t e r p r i s e ，i ti st h e k e yo fi m p l e m e n t i n ga l ln o d e so ns u p p l yc h a i nc o o p e r a t e da n dw h o l es u p p l yc h a i n m a n a g e m e n ti n t e g r a t e d i ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tm o d e l ，t h ei n v e n t o r yl e v e la f f e c t s n o to n l yt h es y n t h e s i z e dc o s to fas i n g l ee n t e r p r i s e ，b u ta l s or e s t r i c t st h ee n t i r es u p p l y c h a i np e r f o r m a n c e w i t ht h ed e v e l o p m e n to fl o g i s t i c sa n d s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，i t h a si m p o r t a n ts i g n i f i c a n c ef o rs a v i n gc o s to ft h es u p p l yc h a i na n d i m p r o v i n gt h eo v e r a l l e f f i c i e n c yo ft h es u p p l yc h a i nt or e s e a r c ho ni n v e n t o r yc o n t r o ls t r a t e g yo fe n t e r p r i s e u n d e rs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l ye x p l o r e st h ef o l l o w i n gt w o a s p e c t so fi n v e n t o r yc o n t r o lm e t h o d ：f i r s t ，o nt h eb a s i so fp r e v i o u sr e s e a r c h e r s i m p r o v i n go nt h ev m i ，e s t a b l i s h e sat w o 1 e v e li n v e n t o r yc o n t r o lm o d e lo fc o n t a i n i n ga s u p p l i e ra n dt w ov e n d o r s ，a n di m p r o v e st h ee c o n o m y o ft h en o we x t e n d e dm o d e lb y f o r m u l i z i n g t h ed i s s e r t a t i o ni n v o l v e ss i x c h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r o d u c e s t h er e s e a r c h s i g n i f i c a n c ea n db a c k g r o u n do ft h i sr e s e a r c hs u b j e c t ，d o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c h s t a t u sa n dd e v e l o p m e n tt r e n d so fs u p p l yc h a i ni n v e n t o r ym a n a g e m e n t ，p o i n t so u tt h e m a i nr e s e a r c hw o r ka n dt h es p e c i f i ca r r a n g e m e n t so ft h i s d i s s e r t a t i o n c h a p t e rt w o b r i e f l yi n t r o d u c e st h e o r yo fi n v e n t o r ya n db a s i cc o n c e p t s ，i d e a so fs u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ，i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo fi n v e n t o r ym a n a g e m e n ta n dm e t h o do f i n v e n t o r yc o n t r 0 1 c h a p t e rt h r e ea n a l y z e st w ok i n d o ft y p i c a lp r o b l e m “b u l l w h i p e f f e c t ”a n d s u p p l yc h a i nu n c e r t a i n t yi ns u p p l yc h a i n ，a n dp r o p o s e sa p p r o p r i a t e c o u n t e r m e a s u r e s c h a p t e rf o u re l a b o r a t e st h ec o n c e p t ，b a s i ci d e aa n di m p l e m e n t a t i o n m e t h o d so fv m i ，a n de s t a b l i s h e san e wm o d e lo nt h eb a s i so fp r e v i o u sr e s e a r c h e r s i m p r o v e m e n t - - i n t r o d u c i n g t p li n v m i ，a n dd e m o n s t r a t e si t s e c o n o m y w i t h m a t h e m a t i c a l m e t h o d c h a p t e r f i v e e l a b o r a t e st h e c o n c e p t ，b a s i c i d e aa n d i m p l e m e n t a t i o nm e t h o d so fj m i ，a n a l y s e si t ss t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e sa n dp r o p o s e s i m p r o v i n gm e t h o d c h a p t e rs i xs u m m a r i z e st h er e s u l t sa n di n a d e q u a c i e so fw h o l e d i s s e r t a t i o n ，a n dp r o s p e c t st h ef u r t h e rd i r e c t i o no ff u t u r er e s e a r c h k e y w o r d s - s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，i n v e n t o r yc o n t r o l ，v m i ，j m i 插图清单 图2 1 库存变化曲线图一7 图2 2 供应链的网状结构模型一9 图3 一l 牛鞭效应示意图1 3 图3 2 供应链不确定性产生机理的概念模型1 5 图4 1v m i 运作流程图2 0 图4 2v m i 的信息构成及关系2 1 图4 3v m i 的支撑体系模型j 2 2 图4 4 引入第三方物流的v m i 改进库存控制模型2 7 图5 1 基于协调中心联合库存管理的供应链系统模型3 0 图5 2 第三方物流在供应链中的作用3 1 图5 3 引入虚拟库存的联合库存管理系统模型3 5 图5 4 引入虚拟库存的联合库存管理方法的实施3 5 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特s g i l d i ：i 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得 金8 巴些厶堂 或其他教育机构的学位或证。1 5 而使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：凿嚣 签字日期：参。7 年c f 月妒 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金a 里王些盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金目曼1 ：些厶堂可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权二传) 学位论文作者答名：事、痞 签字h 期：乒。、5 7 年q 月 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 聊虢够侈谵 签字日期碲中月日 电话： 邮编： 特别声明 本学位论文是在我的导师指导下独立完成的。在研究生学习期间，我的导 师要求我坚决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文无任何学术不端 行为，如果被查出有任何学术不端行为，一切责任完全由本人承担。 4 2 学位论文 作者签名： 签字日期： 致谢 本论文是在骆正清教授的悉心指导下完成的。在整个研究生学习和论文撰 写过程中，导师一直给予我亲切的关怀和指导，导师渊博的知识、严谨的治学 态度、敏锐的学术思想、诲人不倦的学者风范、谦和平等的为人处事方式，都 给我留下了深刻的印象，使我受益终身。在此，谨向骆老师致以崇高的敬意和 衷心的感谢。 在论文写作过程中，父母一直鼓励和支持我追求进步、精益求精，给予我 人世间最伟大和无私的爱，他们是我的精神支柱。感谢父母对我教育和支持! 在学习和论文协作过程中，杜林、胡庆辉、郭军、江天缘、王秀芳、苑魁等同 学一直给予我支持和帮助，在此表示感谢! 合肥工业大学大学管理学院为我们提供一个良好的学习和科研环境，在此， 向管理学院的领导，老师致以深深的谢意! 值此论文完稿之际，我再次向曾经关心和帮助过我的老师、同学和朋友， 表示我最衷心的感谢! 作者：黄春 2 0 0 9 年4 月 第一章绪论 1 1 研究背景和意义 从2 0 世纪8 0 年代后期以来，随着信息技术的高速发展，全球经济的一体 化和知识经济的兴起，加之改革开放的不断深入，中国的市场环境和经营特征 发生了根本性的变化，产品的生命周期越来越短，种类越来越多，消费者的需 求变化越来越快，企业面临的竞争环境和商家之间的货物供应关系变得越来越 复杂。不少企业为了降低生产成本，提高效率，获得更强的竞争力，开始重新 思考、构建和定义这种新的供应关系和模型一一供应链。一般来说，供应链是 由供应商、制造商、批发商、零售商以及最终消费者组成的供需网络。当物料 和产品沿供应链流动时，供应链的每个环节都会储存一些物料、半成品和成品， 这样就形成了库存。库存不仅带来了益处，同时也带来了成本。由于企业组织 与管理模式的变化，供应链管理环境下的库存控制问题同传统的库存管理相比 有许多新的特点和要求，是供应链管理的重要内容之一。在供应链管理环境下， 传统的各自为政的库存控制方式与供应链管理的理念互不兼容，无法满足供应 链库存控制的需要，因而必须调整库存控制方法促使供应链的整体库存水平达 到最优化。 本文根据供应链库存管理的现状，重新审视现有库存控制理论和模型体系， 并对供应商管理库存( v m i ) 、联合库存管理( j m i ) 库存管理方法中暴露出的不 足进行了再思考，努力将新的观点、新的思路体现在所建立的新的库存控制方 法中。这样，方面可以对现有库存控制理论加以补充和扩展，使之更接近现 实，提高对现实问题的解释力；另一方面也可以为现实中已经存在的库存控制 规律寻找更加合理、更为现实的理论依据，为企业管理者降低库存成本、提高 服务水平、进而增强核心竞争力提供新的思路和重要理论支持。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 我国对库存方面的研究起步较晚，主要是2 0 世纪8 0 年代针对存储论的研 究，取得了一定的研究成果。2 0 世纪9 0 年代后期许多专家学者开始从供应链 的角度研究库存问题，积极构架库存优化理论和具体实践之间的桥梁，并取得 了以下的研究成果： 黄培清【1 1 ( 1 9 9 8 ) 针对供应链库存中可能存在的问题，提出几项可以改善供 应链库存管理的措施：为供应链库存管理而设计；保证在供应链库存管理中的 信息有效传递；克服组织障碍，重新设计组织激励；研究和建立供应链的性能 量度；加强理解不确定性。 隋明刚，魏巍【2 1 ( 2 0 0 0 ) 从生产库存系统、库存配送系统、生产库存配送 系统和库存分配等四个方面综述了供应链库存成本研究现状，指出当前研究的 特点、存在的不足及其发展趋势。 徐贤浩，马士华p j ( 19 9 8 ) 提出了供应链网络状结构模型，并基于该结构 模型中的多级库存控制问题，引入供应率和需求率两个参量，提出了供应链上 各节点企业在保证生产、供应连续进行的条件下的最佳订货批量和最佳订货周 期的确定方法，使得供应链总的库存费用最低。 彭禄斌，赵林度h 1 ( 2 0 0 2 ) 基于供应链网状结构模型，提出了该模型的多级库 存控制问题。引入前置时问和订单执行率等参量，在假定需求函数和前置时间 函数是随机分布的前提下，研究了在保证供应链上各企业一定订单执行率的条 件下，确定最佳订货批量和订货临界点的方法，使供应链上总的库存费用最低。 陈美霞，沈厚才，仲伟俊【5 1 ( 2 0 0 0 ) 在供应链背景下提出一种生产批量与定 价的联合决策模型，在分析最优联合决策的性质后，开发了该求解模型的算法。 张正祥，牛芳【6 1 ( 2 0 0 2 ) 针对由一个中间厂商和多个下游厂商所构成的二级 链状供应链模型，在建立供应链库存成本的组成模型的基础上，对供应链管理 中的单周期库存控制过程进行深入的分析，并建立相应的数学模型，求出了最 优解。 郭强1 7 1 ( 2 0 0 4 ) 以具有库存损耗、不允许缺货且瞬间到货的库存问题为研究 对象，用不同于一些文献的观点和方法建立具有库存损耗的e o q 模型，并研究 模型下的最优策略。 兰振东1 8 j ( 2 0 0 5 ) 针对供应商管理库存技术( v m i ) 的传统模型存在供应 商成本短期增加的弊端，通过引入第三方物流商( t p l ) 作为中间作业平台来 优化v m i 技术，创建引入t p l 后的新v m i 模型。 张梅艳，高远洋1 9 j ( 2 0 0 7 ) 在前人研究的基础上，考虑了运输成本和经济 批量之问的内在联系，通过模型分析发现了供应商短期成本增加的条件，在此 基础上通过引入第三方物流作为中间作业平台来优化v mi 模型，从而缓解供 应商短期成本增加的弊病，降低v mi 作业环节的物流成本，增加供应商的短 期利润，以提高供应商参与v mi 的积极性。 闵杰，周永务【lo j ( 2 0 0 7 ) 针对单个制造商和单个销售商组成的两级供应链 系统，研究了需求受库存水平影响的供应链协调问题。根据制造商主导的 s t a c k e l b e r g 对策结构对供应链成员间的决策问题进行了分析；然后为制造商提 出了一个改善整个渠道效率的量折扣策略。 徐贤浩，陈斯瑜j ( 2 0 0 8 ) 针对以往库存模型中没有考虑库存价值变化的 问题，提出了在需求为随机连续分布、库存价值发生变化情况下的单周期经济 订货批量模型，给出了最优订货策略。 1 2 2 国外研究现状 2 国外对库存的研究比较早，形成了一些比较成熟的库存控制方法和理论。 c l a r k 和s c a r d l 2 】在l9 6 0 年对多阶段的库存管理进行了研究，揭开了国外学者 研究多阶段库存研究的序幕。供应链的概念出现了之后，诸多学者从不同角度 对供应链库存问题进行了研究。综合以往的研究成果，大致可以概括为以下四 个方面：生产库存系统；库存配送系统；生产库存一配送系统；库存 分配【13 1 。 著名的供应链库存管理专家，斯坦福大学教授h a u l e e l l 4 j ( 19 9 2 ) ，提出了 供应链库存管理所面临的14 种问题。 m a r t i n u s v e r w i j m e r e n f ”l ( 19 9 4 ) 研究了基于因特网通过采用分布的和面向 对象的技术完成集成库存管理的供应链信息系统，采用松散藕合的结构以在提 供库存集成管理中集成需求的同时提高供应链柔性。 c h e w & j o h n s o n t l 6 】( 19 9 8 ) 设计了一种用于预测( q ，r ) 补充政策下一个仓库、 多个零售商系统的服务水平的估计方法。顾客订货的间隔时间假设服从独立、 一致的e r l a n g 分布，零售商的服务水平是两类事件中的凹组合。 c h e n & z h e n g l l l 7 】( 19 9 7 ) 考虑到零售商的需求是独立复合p o i s s o n 过程，采 用集中的库存信息补充策略分别对简单p o i s s o n 和复合p o i s s o n 的需求过程提出 了精确的和近似的方法来估计( r ，n q ) 关于系统的平均保管和延期交货成本的 绩效，并把两极供应链模型扩展成为多级的情形。 c e t i n k a y a & l e e l l 8 】( 2 0 0 0 ) 提出一个针对供应商管理库存整合的库存补充 和交货计划模型，供应商用( s ，s ) 策略补充库存，和基于时间的运输联合策略运 送顾客的订货。 g r a y 1 9 】( 19 8 8 ) 研究了供应商与用户经济批量之间的关系，并指出在有些 时候，供应商的经济批量是用户采购经济批量的整数倍。 l e e & p a d m a n a b h a m 【2 0 】( 19 9 7 ) 对供应链中由于信息扭曲导致的需求放大 现象进行了深入研究，将其产生原因归纳为需求预测修正、订货批量决策、价 格波动和短缺博弈。 b h a t t a c r a r j e e l 2 1 】( 2 0 0 0 ) 采用动态规划对零售商供应链管理模型进行利润 最大化分析。 1 3 研究内容和方法 1 3 1 研究内容 本文在综述库存管理和供应链管理理论的基本思想和方法的基础上，分 析了供应链管理环境下库存控制中出现的两类典型问题一一“牛鞭效应”和不 确定性，并介绍弱化供应链中“牛鞭效应和减弱供应链中不确定性的方法， 详细阐述供应商管理库存( v m i ) 方法的管理思想、实施方法和优缺点，并在 前人研究的基础上，建立一个包含一个供应商两个销售商的两级库存控制模型， 用公式推倒证明在供应商管理库存( v m i ) 中引入第三方物流的经济性。接着 详细阐述联合库存管理( j m i ) 方法的管理思想、实施方法和优缺点，并针对 其不足提出改进的方法一一引入虚拟库存。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 文献查询法 广泛收集和查询国内外有关供应链库存管理的文献资料，以归纳理论研究 方法为主，总结了供应链库存管理在国内外的发展状况和相关理论、概念。 ( 2 ) 比较分析法 本文运用比较分析方法研究了传统库存控制方法和供应链库存控制方法的 区别，本文的核心内容是供应链环境下库存管理中存在的问题及对策、供应商 管理库存( v m i ) 方法、联合库存( v m i ) 方法现行的情况，再通过分析其在 供应链环境下的优缺点，比较中分析得出在供应链环境下的库存管理的新方法。 1 4 本文章节安排 本文共分六章： 第一章绪论。阐述论文研究背景和研究意义以及相关研究综述、研究内 容和方法及文章节的安排。 第二章供应链和库存管理理论的发展。简要地介绍了库存和供应链管理的 基本概念、思想、以及供应链环境下的库存管理信息技术和库存控制方法。 第三章供应链环境下库存管理存在的问题及对策。分析了供应链环境下 库存控制面临的两个典型问题一一“牛鞭效应和不确定性，并提出相应的 弱化“牛鞭效应 和减弱不确定性的对策。 第四章供应商管理库存( v m i ) 方法。详细阐述供应商管理库存的概念、 基本思想和实施方法之后，并在前人对v m i 改进引入第三方物流的基础之 上，建立包含一个供应商两个销售商的两级供应链库存控制模型，并用公式推 到证明在该v m i 中引入第三方物流的经济性。 第五章联合库存管理( j m i ) 方法。详细阐述供应商管理库存的概念、基 本思想和实施方法之后，并在分析其优点和不足的基础之上，提出改进的方法 引入虚拟库存。 第六章总结与展望。总结全文的研究成果和不足之处，提出进一步的研 究方向。 4 第二章库存管理理论概述 2 1 库存管理基本概念 2 1 1 库存的定义和分类 库存( i n v e n t o r y ) 是指用于将来目的的资源暂时处于闲置状态。闲置的资源 可以是在仓库里、生产线上和车间里，也可以是在运输中。一般情况下，人们 设置库存是为了缓解供需矛盾，防止短缺，维持正常生产、保持连续、应付不 测需求。 对库存可以从不同的角度进行分类乜纠： 第一，按资源需求的重复程度划分，库存可分为单周期库存和多周期库存。 第二，按库存的作用划分，库存可分为周转库存、安全库存、调节库存和 在途库存。 第三，按在生产过程和配送过程中所处的状态划分，库存可分为原材料库 存、在制品库存、维修库存、成品库存。 第四，按用户对库存的需求特性划分，库存可分为独立需求库存和相关需 求库存。 2 1 2 库存的功能 库存主要具有以下几项功能：一是能增强生产计划的柔性。通过加大生产 批量使生产流程更加流畅，从而降低生产成本；二是能克服原料交货时间的波 动；三是能缩短订货提前期；四是能起到稳定作用；五是能分摊订货费用；六 是能防止货物中断。 尽管库存有如此重要的作用，但是维持库存需要付出很大的代价，因此企 业对待库存的心理一直十分矛盾，一方面库存是财富，是固定资产，必须拥有； 另一方面库存又是成本和累赘，占用大量资金，并掩盖了管理中存在的问题， 必须尽可能摆脱，因此必须消除库存，通过柔性生产不断地降低库存水平，暴 露管理问题，然后解决问题，改善管理工作。 2 1 3 库存的成本 库存成本是与库存系统经营相关的成本，它是建立一切库存控制模式的基 本参数。库存成本包括订购成本、库存持有成本、短缺成本及在途库存持有成 本 2 3 1 。 ( 1 ) 订购成本 订购成本是指补货时采赐商品的相关成本，其中包括请购手续成本、采购 成本、进货验收成本、进库成本及其他成本。通常，订购成本与订购的次数有 关，与订货物料的数量无关。 ( 2 ) 库存持有成本 库存持有成本是指与所储存的库存物料的数量有关的成本，是由于某段时 间内存储或持有商品而导致的成本。库存持有成本包括资金成本、库存服务成 本、仓储空间成本及库存风险成本等，库存持有陈本通常是物流成本中最大的 一部分。 ( 3 ) 缺货成本 由于库存短缺影响生产进度而形成的成本，我们称之为缺货成本，缺货成 本分为两种：失销成本和保留订单成本，如停工待料、计划的变动、信誉的损 失、订货延迟以及销售损失等。 2 2 传统的库存管理 2 2 1 传统库存管理的目的和特点 ( 1 ) 传统库存管理的目的 传统库存管理中，库存经常是用来防备需求或供应时间、数量或质量的不 确定性的发生，确保维持合理的库存以使企业保持平衡连续生产经营。 ( 2 ) 传统库存管理的特点 传统库存管理的特点有如下两点： 第一，侧重于单个企业库存最优化。传统库存管理主要是协调和整合单个 企业内部各个部门的生产运营活动，解决企业内部门与部门之间的库存协调问 题，使整个企业利益最大化。 第二，存在顾客满意度与库存投资方面的矛盾。在传统库存管理模式下， 企业各自为政，销售商和供应商都有自己的库存，各自库存策略不同且相互封 闭，缺乏信息共享、缺乏合作与协调。同时，为满足客户需求和避免由于缺货 每个企业都倾向于保持一定数量的安全库存，由此导致每个企业都累积越来越 多的库存，最终造成大量商品分别滞留在各个企业的仓库里，导致库存成本大 量增加，最终导致商品价格上升，反而降低了顾客满意度，这就是顾客满意度 与库存投资方面的矛盾。在传统库存管理模式下，这种矛盾几乎无法解决【2 4 1 。 2 2 2 传统库存控制方法 传统的库存控制方法主要有对库存分类管理的方法( a b c ) 和经济批量模 型( n o q ) 两种。 ( 1 ) 库存的分类管理一a b c 分类法 a b c 分类管理方法是指将库存物品按品种和占用资金多少而采用a b c 三 级分类管理的方法，其中，a 类库存是指特别重要的库存，b 类库存是指一般 重要的库存，c 类库存指不重要的库存，然后根据不同等级分别进行管理和控 制。 1 ) 分类依据 6 a b c 三类库存物资的划分通常按库存物资所占总库存资金的比例和所库 存品种总数的比例两个指标来分类。a 类库存品种数目少但资金占用大，其库 存品种通常约占库存品种总数的5 一2 0 ；而其占用资金却占库存总资金的 6 0 7 0 ；b 类库存品种约占库存总数的2 0 3 0 ，其占用资金大约占库存总 资金的2 0 左右；c 类库存品种数目大但占用资金少，其库存品种约占库存品 种总数的6 0 一7 0 ，而其所占用的资金却不到库总金额的l5 。 2 ) 管理方式【2 2 】 a 类库存：此类库存物资数量较少但对企业却极为重要，是最需要严格管 理和控制的库存。企业必须对这类库存定时进行盘点，要详细记录并经常检查 分析物资使用、存量增减、品质维持等信息，加强进货、，发货、运送管理在满 足企业内部需要和顾客需要的前提下维持尽可能低的经常库存和安全库存，加 强与供应链上下游企业合作，降低库存水平，加快库存周转率。 b 类库存：此类库存属于一般重要的库存，这类库存的管理强度应介于a 类库存和c 类库存之间，对b 类库存一般进行正常的例行管理和控制。 c 类库存：此类库存物资数量最大但对企业的重要性最低，因而被视为不 重要库存。对于这类库存一般进行简单的管理和控制。 ( 2 ) 经济批量订购模型e o q t ”j 19 l5 年，哈里斯从极小化订购成本和储存成本两个方面出发，提出了需求 确定的存储经济批量订购模型( e o q ) ，e o q 模型开创了库存理论的新时代。该 e o q 模型是基于如下假设的：不允许缺货，提前时间为零，当库存降至零时可 以立即得到补充；需求连续均匀，需求速度为s ；订货量不变，订货费用不变， 整车运输；单位库存费用不变。库存变化情况如图2 1 所示： 图2 - 1 库存变化曲线图 在假设条件下，每隔t 时间补充一次库存，那么订货量必须满足t 时间的 需求，即订货量q = s t ，订货费为g ，货物单价为k 。 则订货费用为：c 3 + k s t ；t 时间的平均订货费：c 3 t + k s 。 7 t 时间的平均存储量：；r 黜= s t ；假设单位时问单位库存费用为c i 。 那么，t 时间的平均库存管理费用为：丢s t c , 那么，单位时间平均库存费用：c ( 丁) = q 丁+ k s + ! z s r c , ( 2 1 ) 对公式( 2 1 ) 求导： 令望塑：一呈+ ! 踞：o d tt 。2 1 o o = s t o = 批鼍q o 为： ( 2 2 ) ( 2 - 3 ) m i n c ( q ) = c ( q o ) ：厕s ( 2 4 ) 在哈里斯的假设条件下，公式( 2 1 ) 只与单位时间单位库存费用c l ，订货 费用c 3 和需求速度s 有关。从公式( 2 3 ) 可以看出，( q 0 ) 2 与c 3 成反比，与c l 和s 成正比。若希望改变费用函数( 2 - 1 ) 的值，任意变化其中的一个的量，费用就会 随之相应的变化。 2 3 供应链库存管理 2 3 1 供应链概念 ( 1 ) 供应链产生的背景 进入2 0 世纪9 0 年代以后，随着科学技术的进步和生产力的发展，顾客消 费水平不断提高，企业之间的竞争日益加剧，加上政治、经济和社会环境的巨 大变化，产品市场从短缺市场转变为过剩市场，产品特性从标准化转变为个性 化，竞争地域从地区转变为全球，竞争战略从成本优势转变为创新优势，这一 切的一切引起了企业经营管理理念和竞争策略的转变，导致企业运作模式的不 断变革。单纯考虑企业内部资源的整合已经不能适应全球化竞争的需要，企业 必须充分利用和整合外部资源，既关注企业内部的所有职能部门之间的密切联 系，又强调构建企业之间的战略联盟，供应链管理( s c m ) 也就应运而生1 2 6 。 ( 2 ) 供应链的概念 供应链是围绕核心企业，通过对工作流( w o r kf l o w ) 、实物流( p h y s i c a lf l o w ) ， 资金流( ( f u n d sf l o w ) 和信息流( i n f o r m a t i o nf l o w ) 的控制，从采购原材料开始， 制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应 商、制造商、分销商零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式， 围绕核心企业的供应链网链结构模型可以用图2 2 来表示【2 6 。 8 互叩溅 ：r，y， 得 = 么 可 瓦 那 2 3 2 供应链管理思想和实施步骤 ( 1 ) 供应链管理的思想 供应链管理( s c m ) 是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从供应 商到最终用户的物流计划和控制等职能。其思想的核心是：在保持一种稳定而 有活力的供需关系的同时，供应链上各个企业互利合作，充分利用现代各种先 进的科学技术实现供应链集成，联合面对竞争对手，合理充分利用资源，实现 总体和个体的效益最优【2 6 1 。 ( 2 ) 供应链管理的实施步骤【2 7 】 供应链管理的实施步骤为：分析市场竞争环境，识别市场机会；分析 顾客价值；确定竞争战略；分析企业的核心竞争力；评估、选择合作伙 伴。 2 3 3 供应链环境下的库存控制目标和特点 ( 1 ) 供应链环境下库存控制目标 供应链环境下库存控制的长期目标是提高顾客满意度、市场占有率以及供 应链整体收益。同时，供应链环境下的库存控制目标服从整个供应链的运作目 标，即把流通中各个阶段的库存都控制在所需的最小程度，使供应链上的整体 库存水平降至最低，提高快速反应能力、减少库存及减低产品销售循环所需时 间，进而削减库存管理成本。 ( 2 ) 供应链环境下库存控制特点 9 供应链中的库存管理是对一个网链结构的管理，主要是对各个成员企业、 与供应链产品有关的库存信息及其库存活动的管理。整个供应链以物流为基础， 同时伴随着信息流和资金流的流动。供应链管理模式赋予库存控制以下四个方 面的新特点【2 8 l ： 一是能暴露出企业库存控制过程中潜在的问题，以便及时采取应对措施， 加强库存控制程度。 二是能有效地降低社会库存量，减少库存控制成本。 三是能够实现信息化库存控制的目标。 四是能优化企业库存。将整个供应链中多余的库存降到了最低点，面对市 场需求的变化，企业可以迅速作出反应，调整产品或是改变策略，有效地规避 了企业的经营风险。 2 3 4 供应链环境下的库存控制方法 ( 1 ) 准时化生产( j i t ) 准时化生产( j u s ti nt i m e ，j i t ) 是19 5 3 年日本的丰田公司提出的一种在多 品种小批量混合生产条件下高质量、低消耗的生产方式。其基本思想是“在需要 的时候，按需要的量，生产所需的产品”，也就是追求一种无库存或库存达到最 小的生产系统。j i t 的目标是彻底消除无效劳动和浪费。 ( 2 ) 快速反应( q r ) 快速反应( q u i c kr e s p o n s e ，q r ) 是由美国零售商、服装制造商以及纺织品 供应商共同合作开发的一种整体业务概念，是指在供应链中，为了实现共同的 目标：提高顾客服务水平和降低供应链总成本，至少在供应链的两个环节之间 进行的紧密合作。其目的是减少整个供应链的库存，最大限度地提高整个供应 链的运作效率。其特点是供需双方告别过去的敌对关系，建立起合作伙伴关系 以提高向最终用户的供货能力，同时降低整个供应链的总库存量和总成本。 ( 3 ) 有效客户响应( e c r ) 有效客户响应( e f f i c i e n tc o n s u m e rr e s p o n s e ，e c r ) 是生产厂家、仓库和零 售商等供应链成员相互协调和合作，以更好、更快、更低的成本满足消费者需 要的供应链管理系统，把以前处于分离状态的供应链联系在一起，形成同步一 体化的复合供应链，以更好地满足消费者的需要。 ( 4 ) 供应商管理库存( v m i ) 供应商管理库存( v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ，v m i ) 是一种用户和供应 商的合作策略，在一个由供需双方共同达成的目标框架下，由供应商代替销售 商来负责管理库存，从而达到降低库存量、改善库存周转，进而实现库存水平 最优化的目的。 ( 5 ) 联合库存管理( j m i ) l o 联合库存管理( j o i n tm a n a g e di n v e n t o r y ，j m i ) 是一种供应链中上下游企 业权责利平衡、风险共担的库存控制方法，是解决供应链中由于各节点企业的 相互独立库存运作所导致的需求放大现象，进而提高供应链同步化程度的一种 有效的库存控制方法，它强调供应链中企业间的互利合作。比如，地区分销中 心就体现了一种简单的j m i 思想。 ( 6 ) 协同式库存管理( c p f r ) 协同式库存管理( c o l l a b o r a t i v ep l a n n i n gf o r e c a s t i n g & r e p l e n i s h m e n t ， c p f r ) ，建立在v m i 和j m i 的实践基础上，同时也抛弃了二者缺乏供应链集 成等主要缺点，其能在降低分销商的存货量的同时，增加供应商的销售量，并 能应用一系列处理过程和技术模型覆盖整个供应链合作过程，通过共同管理业 务过程和共享信息改善分销商和供应商的合作关系，从而提高预测的准确度， 最终达到提高供应链效率，降低库存和提高客户满意度的目的。 2 4 库存管理技术 供应链的库存管理技术可以从硬件和软件两个方面进行探讨，其中，硬件 也就是用于库存管理的机械和自动化设备；软件是指信息管理技术。 ( 1 ) 机械化和自动化设备 1 ) 货架系统 现代库存的货架系统有移动式货架、重力式货架、驶入驶出式货架、旋 转式货架、自动货柜等先进的货架系统。 2 ) 装卸搬运设备在装卸搬运设备主要采用高效、柔性的搬运设备。 3 ) 计量检验设备 计量检验设备在现代仓库中采用电子收货系统。 4 ) 分拣设备 分拣设备多采用自动分拣系统。 在现代库存管理中，应用这些先进的机械和自动化设备可以大大提高了 库存自动化的效率。 ( 2 ) 信息管理技术2 9 】 现代库存采用因特网的供应链管理系统，在上下游企业间共享供应商信息、 生产信息、分销和销售商信息、需求信息等，做到信息的透明化。 1 ) 条形码技术 条形码是通过光电扫描设备将货物数据信息输入计算机的一种代码，由一 组有规则的宽窄不等的条码及对应的字符组成的标记。条码技术的应用可以解 决数据录入和数据采集的“瓶颈 问题，实现了快速、准确、可靠地数据采 集。另外，条形码技术是实现p o s 系统、e d i 、供应链管理等现代技术手段的 基础。 2 ) 无线射频识别技术 无线射频识别技术( r f i d ) 是一种非接触式的自动识别技术，通过射频信 号自动识别目标对象并获取相关数据，完成系统基础数据的自动采集工作。在 供应链各个环节中，应用r f i d 能够帮助企业简化仓储作业流程，实现仓储工 作流程自动化。 3 ) 销售时点信息系统 销售时点信息系统( p o s ) 是指通过自动读取设备，在销售商品时直接读取商 品销售信息，并通过通讯网络和计算机系统送到有关部门进行加工分析以提高 经营效率的系统。通过p o s 系统，企业能及时了解市场动态和库存状况，进行 有效市场预测，减少库存水平，及时调整生产结构，提高企业竞争力。 4 ) 电子数据交换技术 电子数据交换技术( e d i ) 技术是指不同企业之间为了提高经营活动的效率， 在标准化的基础上，通过将远程通信、计算机和数据库三者有机的结合，进行 数据传输和交换，实现信息共享的系统。e d i 能实现及时生产和销售，加快了 企业的产品、信息、资金的流通，使库存水平更加合理。在降低库存管理成本 的同时，改善了供应链各合作伙伴之间的关系。 5 ) 电子自动订货系统 电子自动订货系统( e o s ) 是指企业间利用通讯网络和终端设备以在线连接 方式进行订货作业和订货信息交换的系统。e o s 系统可分为三种：企业内e o s ， 零售商与批发商之间e o s 系统以及零售商、批发商和生产商之间的e o s 。e o s 系统可以缩短从接到订单到发出订单的时间，缩短订货商品的交货期，减少商 品订单的出错率并节省人力。 1 2 第三章基于供应链的库存控制存在的两类典型问题及对策 供应链环境下的库存控制问题和传统的企业库存控制问题有许多不同之 处，这些不同点体现出供应链管理思想对库存控制的影响。目前供应链环境下 的库存控制存在的问题主要有三大类：信息传递问题、供应链的运作问题和供 应链的战略与规划问题。这些问题可综合成以下几个方面的内容：没有供应 链的整体观念；对用户服务的理解和定义不恰当；不准确的交货状态数据； 低效率的信息传递系统；忽视不确定性对库存的影响；库存控制策略简 单化；缺乏合作与协调性；产品的过程设计没有考虑供应链上库存的影响 1 3 。其中，“牛鞭效应 和供应链不确定性这两类典型的问题对供应链库存控 制影响较为突出，下面就详细说明这两类典型的问题及其对策。 3 1 供应链中的“牛鞭效应 3 1 1 “牛鞭效应”的概念及基本思想 “牛鞭效应”又称为“需求变异加速放大原理”，是美国著名的供应链管 理专家h a ul l e e 教授对需求信息扭曲在供应链中传递的一种形象描述。即产 品需求订货量的波动程度远远大于产品的实际市场销售量的变化幅度，这一现 象在很大程度上导致了企业生产能力过剩和产品库存大量积压，而这些波动并 不都是由于市场预测不准确造成的p 。 “牛鞭效应是供应链中普遍存在的一种现象，它的存在会使企业难于把 握市场需求，致使库存积压严重，使整个供应链运作效率低下。其基本思想是： 当供应链的各结点企业只根据来自其相邻的下级企业的需求信息进行生产或供 应决策时，