（管理科学与工程专业论文）基于博弈论的供应链中定价策略的研究.pdf

独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如没有其他 需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：咎雪 导师签字： 乒锰幺 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借闶。本人授权 生! 撞可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权 书) 学位论文作者签名：咎雪 导师签字： 多笈畚 签字日期：2 0 0 ) 匀e 岁月) ，妇 签字日期：2 0 0 7 年【月砖日 山东师范大学硕士学位论文 捅要 供应链管理现在已成为学术界的一个研究热点，供应链的协调问题的研究方法 已经从单人模型转向博弈论的研究框架，当系统成员的管理目标冲突时，博弈论方 法不失为一种明智的选择。但是把博弈论做理论基础应用于供应链特别是逆向供应 链的研究还不多见虽然在已有的模型中，能保证系统的效率达到最大，但是却很 少顾及作为独立利益主体的成员管理目标从现代博弈论的观点来看，这样的协调 机制的坚实性与稳定性是值得怀疑的，在企业的实践中也经常出现由于成员问管理 目标的冲突而导致供应链系统效率低下的现象这给供应链及其管理的研究提供了 新的课题 基于以上的分析论证选定了本课题作为研究目标通过对已有的单一制造商一 单一零售商二级模型的分析，对其进行了改进研究，通过该研究得出更加符合现实 实践需要的定价策略模型，并在此模型的基础上利用博弈理论将供应链管理中系统 定价策略的制订“引导”到进行合作的方式下，从而在保证系统的效益基础上使得 系统成员的利润也达到最大也只有这样才能确保合作的稳定性，从而使得正向和 逆向供应链的经济价值和社会价值达到最大具体工作如下； 1 正向供应链中，针对已有的单一制造商一单一零售商系统模型( 需求函数为线性函 数) ，做以下改进： ( 1 ) 将其中的单一制造商一单一零售商的系统模型扩展成为单一制造商- n 个零售商 的系统模型，并在其中进行相应的博弈均衡分析比较，得出相应的结论； ( 2 ) 将其中的需求函数改为指数型，仍然利用单一制造商一单一零售商的系统模型， 进行相应的博弈分析论证并对不同需求函数得出的均衡分析结果进行分析，看均 衡结果是否依赖于需求函数的形式 2 针对逆向供应链中的定价策略问题，对基于单一制造商一单一零售商的系统模型 做以下改进： ( 1 ) 将其中的单一制造商一单一零售商系统模型扩展成单一制造商- n 个零售商的系 统模型，并在其中进行相应的博弈均衡的分析比较，得出相应的结论； ( 2 ) 将其中的单一制造商一单一零售商系统模型扩展成n 个制造商一单一零售商的系 统模型，并在其中进行相应的博弈均衡的分析比较，得出相应的结论； ( 3 ) 将其中的单一制造商一单一零售商系统模型扩展成m 个制造商一n 个零售商的系 统模型，并在其中进行相应的博弈均衡的分析比较，得出相应的结论； ( 4 ) 建立单一制造商一单一零售商一单一消费者的三级系统模型并进行相应的分析比 较和激励机制的运用 山东师范大学硕士学位论文 论文的最终落脚点在于二级系统中的m 个制造商- n 个零售商的模型的扩展改进 上，这一模型将比较贴近现实实际的情况，对实践有一定的指导和借鉴作用。 关键词：物流，供应链，逆向物流，博弈论，均衡 分类号：f 2 5 2 ，0 2 2 5 2 山东师范大学硕士学位论文 p r i c i n gd e c i s i o nm o d e l a n di t sa n a l y s i sf o rs u p p l yc h a i nb a s e do n , g a m et h e o r y a b s t r a c t r e c e n t l y , s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n th a sb e c o m eah o ts p o ti na c a d e m i cr e s e a r c h f i e l d a n dt h er e s e a r c hm e t h o d st os u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nh a v eb e e ns h i f t e d f r o m s i n g l e - p e r o o nm o d e lt og a m et h e o r yf 矗d m c w o r k g a m et h e o r ym e t h o dc a nb er e g a r d e da s l aw i s ec h o i c ei ns y s t e m st h a tm e m b e r sh a v ec o n f l i c t i n gm a n a o n gg o a l s h o w e v e r , t h e r e s e a r c ht h e o r y sa p p l i c a t i o ni ns u p p l yc h a i ne n v i r o n m e n te s p e c i a l l yi nr e v e r s es u p p l y c h a i ne n v i r o n m e n th a sr a r e l yb e e ns o c ni np r e s e n tw o r k s a r h o u g ht h ee x i s t i n gm o d e l s c a na c h i e v et h eo p t i m i z e ds y s t e me f f i c i e n c y , s u c hm o d e l sh a r d l yt a k et h em a n a g i n g ：- o b j e c t i v e s o fi n d e p e n d e n ti n t e r e s tb o d i e si n t oc o n s i d e r a t i o n f r o mt h ep o i n to fv i e wo f m o d e r ng a m et h e o r y , t h es t a b i l i t yo f s u c hk i n do f c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mi sq u e s t i o n a b l e a n di np r a c t i c e , s u p p l yc h a i ni n e f f i c i e n c yu s u a l l yo c c u r sd u et ot h eo b j e c t i v e s c o n f l i c t a m o n gs y s t e mm e m b e r s t h ea b o v es i t u a t i o nb r i n g sn c w i s s u et ot h er e s e a r c ho fs u p p l y , c 丝i nm a n a g e m e n t b a s e do nt h ea b o v e a n a l y s i sa n da p p r a i s a l ，ic h o o s et h i st o p i c 鹤t h er e s e a r c hi s s u e a r e ra n a l y z m gt h ee x i s t i n gt w o - l e v e ls o l e - m a n u f a c t u r e r - t o - s o l e - r e t a i l e rm o d e l 。ig i v et h e i m p r o v e dp r i c i n gs t r a t e g ym o d e lt h a tm e e t st h ep r a c t i c a ln e e d t h e nb a s e do nt h e i m l o v e dm o d e la n dg a m et h e o r y , c h a n g et h ef o r m u l a t i o no fp r i c i n gs t r a t e g yi ns u p p l y g h a i nm a n a g e m e n tp r a c t i c et of i tc o o p e r a t i o ne n v i r o n m e n t t h ei m p r o v e dm o d e lc 眦 m a x i m i z et h ei n t e r e s to fs i n g l em e m b e nw h i l em e e t i n gt h eb a s i cs y s t e me f f i c i e n c y d e m a n d o n l yi nt h i sw a yw e c a ne n s u r et h es t a b i l i t yo fc o o p e r a t i o n , a n dm a k es u r et h e m a x i m u me c o n o m i ca n ds o c i a lv a l u e so ff o r w a r da n dr e v a f s os u p p l yc h a i n c o n c r e t e w o r ka sf o l l o w s ： 1 i nn o r m a ls u p p l yc h a i ne n v i r o n m e n t , m a k et h e f o l l o w i n gi m p r o v e m e n t st o s o l c - m a n u f a c t u r e r - t o - s e l e - r c t a i l e rm o d e l ( d e m a n df u n c t i o ni sl i n e a rf u n c t i o n ) ： ( 1 ) e x p a n d t h es e l e - m a n u f a c t u r e r - t o - s o l e - r e t a i l e rm o d e lt o s e l e - m a n u f a c t u r e r - t w n - r e t a i l e r sm o d e l a n db a s e do l lt h ee x p a n dm o d e l , a n a l y z et h e g a m eb a l a n c i n g , a c h i e v et h ec o n c l u s i o n s ； ( 2 ) e x p a n dt h e l i n e a rd e m a n df u n c t i o nt o e x p o n e n t i a l f u n c t i o nu n d e rt h e s o l e - m a n u f a c t u r e r - t o - s o l e - r e t a i l e rm o d e l d ot h ec o r r e s p o n d i n gg a m eb a l a n c i n ga n a l y s i s 山东师范大学硕士学位论文 c h e c kw h e t h e rt h eg a m eb a l a n c i n gu n d e rd i f f e r e n td e m a n df u n e d o ni sd e p e n d e n to nt h e f o r mo f d e m a n df u n c t i o no rn o l 2 c o n s i d e r i n gt h ep r i c i n gs t r a t e g yi nr e v e r s u p p l yc h a i n m a k et h ef o l l o w i n g i m p r o v e m e n t st ot h es i n g l e - m a n u f a c t u r e r - t o - s i n g l e - r e t a i l e rm o d e l ： ( 1 )e x p a n d t h e s o l e - m a n u f a c t u r e r - t o - s o l e - r e t a i l e rm o d e l t o s o l e - m a n u f a c t u r e r - t o = n - r e t a i l e r sm o d e l a n db a s e do nt h ee x p a n dm o d e l , d ot h eg a m e b a l a n c i n ga n a l y s i s ，a c h i e v et h ec o n c l u s i o n s ； ( 2 ) e x p a n d t h e s o l e - m a n u f a c t u r e r - t o - s o l e - r e t a i l e rm o d e l t o n - m a n u f a c t u r e r s - t o - s o l e - r e t a i l e rm o d e l a n db a s e do nt h ee x p a n dm o d e l ，d ot h eg a m e b a l a n c i n ga n a l y s i s ，a c h i e v et h ec o n c l u s i o n s ； ( 3 ) e x p a n d t h e s o l e - m a n u f a c t u r e r - t o - s o l e - r e t a i l e rm o d e l t o m - m a n u f a c t u r e r - t o - n - r e t a l l e r sm o d e l a n db a s e do nt h ee x p a n dm o d e l ，d ot h eg a m e b a l a n c i n ga n a l y s i s ，a c h i e v et h ec o n c l u s i o n s ； ( 4 ) e s t a b l i s h e dat h r e e - l e v e ls o l e - m a n u f a c t u r e r - t o - s o l e - r e t a i l e r - t o - s i n g l e - c o n s u m e rm o d e l ， d oc o r r e s p o n d i n gc o m p a r i s o na n a l y s i sa n du s eo f i n c e n t i v em e c h a n i s m s t h ek e yi s s u eo ft h i sp a p e ri st h ee x p a n s i o na n di m p r o v e m e n t so ft h et w o - l e v e l m - m a n u f a c t u r e s - t o - n - r e t a i l e r sm o d e l t h em o d e lw i l lb ec l o s et ot h ep r a c t i c a lr e a l i t y , a n d w i l lb et h eg u i d a n c et os u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tp 憾c t i k e y w o r d $ ：l o g i s t i c s ，s u p p l yc h a i n ，r c v e l s cl o g i s t i c s ，g a m et h e o r y , e q u i l i b r i u n l c i a s s i f i c a t i o n ：f 2 5 2 0 2 2 5 4 山东师范大学硕士学位论文 第一章绪论 1 _ t 研究背景 近十几年来，供应链管理逐渐成为学术界的一个研究热点【h 习。但是大多数的供 应链协调或早期的渠道协调的研究文献【3 ，4 ，5 ，6 ，7 】所采用的主要方法是将供应链视 作一个垂直集成的系统，用联合优化的数学模型来协调成员的决策在这些模型中， 虽然能保证系统的效率达到最大，但是却很少顾及作为独立利益主体的成员管理目 标从现代博弈论的观点来看，这样的协调机制的坚实性与稳定性是值得怀疑的嗍， 在企业的实践中也经常出现由于成员闻管理日标的冲突而导致供应链系统效率低下 的现象【l 】这给供应链及其管理的研究提供了新的课题 如果一方决策时不顾及对方的利益，则总的供应链利润( 即系统利润) 无法达 到最大，这是著名的双重边际效用( d o u b l em a r g i n a l i z a t i o n ) 现象阴。把博弈论的理 论应用于正向供应链中制造商与零售商之间的联合定价决策的协调问题，通过建立 一个机制，引导系统成员做出“恰当”的决策以使在保证各自利润的同时使得整个 系统的总效率达到最大虽然这方面已取得了多项研究成果，但是其使用的模型过 于简化。不仅在实际应用中有较大局限，也不能全面、深刻地反映供应链中的相应- 问题，因此其仍然存在不小的可研究空间。 另一方面，随着市场竞争程度的不断提高、人们的环保意识的逐步增强、环保 方面法律法规的逐渐健全和资源的不断枯竭，逆向供应链的经济价值和社会价值也二 日益显现由于逆向供应链对环境保护、资源有效利用、可持续发展提供了一条新 的途径，这方面的研究就显得更加迫切虽然有越来越多的专家学者开始对逆向供 应链进行研究o o q 4 l ，但这些研究主要涉及参与逆向供应链的相关实体之间的逆向物t 流、信息流、资金流的同步和协调问题。应用博弈理论对逆向供应链的协调问题进 行研究的相关文献还不多见再加上回收品的大量增加，使得制造商、零售商之问 的联合定价策略研究更为重要 基于以上的分析论证选定了本课题作为研究目标通过该研究可以得出更加符 合现实实践需要的定价策略模型，并在此模型的基础上利用博弈理论将供应链管理 中系统定价策略的制订“引导”到进行合作的方式下，从而在保证系统效益的基础 上使得系统成员的利润也到达最大。也只有这样才能确保合作的稳定性，从而使得 正向和逆向供应链的经济价值和社会价值都达到最大 ， 山东师范大学硕士学位论文 1 2 国内外研究的现状和发展趋势 近几年来，关于供应链的协调问题的研究方法已经从单人模型转向博弈论的研 究框架n ”】事实上，当系统成员的管理目标冲突时，博弈论方法不失为一种明智 的选择。国外代表性的工作有r e y n i e r s 等人研究了供应一生产型供应链的产品递送 与质量控制的协调问题m ；h u a n g 等人给出了一个制造一零售供应链的广告模型“”； l i m 研究了第三方物流的合同设计问题；c h e n 等人建立了一个包含一个供方、多个 零售商的分销系统的协调机制渊。尽管他们的工作还比较零散，但都从一个新的视 角，得到了一些有价值的成果与管理上的洞见。也表明了基于博弈论的研究框架是 可以用来有效的研究供应链协调问题的但是把博弈论做理论基础应用于供应链中 的定价策略的研究还不多见 其中在 2 3 一文中，作者提出了在正向供应链中基于博弈论的单一制造商一单一 零售商组成的系统的联合定价策略模型并把该模型应用于s t a c k e l b e r g 非合作博 弈模型、联合优化的合作博弈模型及p a r e t oo p t i m a l i t y ，并对其得到的均衡进行 了效率的分析比较，得出双方在合作时的系统效率高于非合作时的系统效率的结论 而且通过签订合同、利润分享等协调机制来激励系统成员做出“恰当”决策使得系 统的总效率达到最大。但是其模型只是单一的制造商对应于单一的零售商，这与现 实中的情况相差很大，并不实用且其需求函数只是定为线性函数，没有与其他形 式的函数进行比较，来分析不同的需求函数对均衡结果是否有影响 而在 2 4 一文中，作者也提出了单一制造商一单一零售商组成的系统中成员之间 进行定价搏弈的模型。与前一篇文章不同的是，这篇文章中的模型是应用于逆向供 应链中另外，此文中把该模型应用于s t a c k e l b e r g 和n a s h 两种非合作博弈模型、 联合优化的一种合作博弈模型也对其得到的均衡进行了效率分析比较，同样得到 合作时的系统效率高于非合作时的系统效率的结论但是该文中并没有提出利用任 何的激励机制来引导系统成员做出“恰当”决策，从而使得系统的总效率达到最大 另外，该文中的需求函数为指数型而上篇文章中的需求函数则为线性函数。 1 3 论文的基本构思 结合以上介绍的两篇文章，把其中的两种非合作博弈模型( s t a c k e l b e r g 均衡 和n a s h 均衡) 和联合优化的合作模型及帕累托最优都应用于正向供应链和逆向供应 链中的定价策略的改进模型中，并进行相应的效率比较得出一定的结论然后利用 签订合同与利润分享等方式，通过分析论证得出一定的理论基础来激励系统成员， 达到使得系统效率最大化的目的。具体针对正向供应链与逆向供应链的工作如下： 6 山东师范大学硬士学位论文 1 正向供应链中针对已有的单一制造商一单一零售商系统模型( 需求函数为线性函 数) ，做以下改进： ( 1 ) 将其中的单一制造商一单一零售商的系统模型扩展成为单一制造商_ n 个零售商 的系统模型，并在其中进行相应的博弈均衡分析比较，得出相应的结论； ( 2 ) 将其中的需求函数改为指数型函数，仍然利用单一制造商一单一零售商的系统 模型，进行相应的博弈分析论证。并对不同需求函数得出的均衡分析结果进行分析， 看均衡结果是否依赖于需求函数的形式 2 针对逆向供应链中的定价策略问题，对基于单一制造商一单一零售商的系统模型， 做以下改进： ( 1 ) 将其中的单一制造商一单一零售商系统模型扩展成单一制造商- n 个零售商的系 统模型，并在其中进行相应的博弈均衡的分析比较，得出相应的结论l ( 2 ) 将其中的单一制造商一单一零售商系统模型扩展成n 个制造商一单一零售商的系 统模型，+ 并在其中进行相应的博弈均衡的分析比较得出相应的结论； ( 3 ) 将其中的单一制造商一单一零售商系统模型扩展成m 个制造商_ n 个零售商的系 统模型，并在其中进行相应的博弈均衡的分析比较，得出相应的结论； ( 4 ) 建立单一制造商一单一零售商一单一消费者的三级系统模型，并进行相应的分析 比较和激励机制的运用。 论文的最终落脚点在于二级系统中的m 个制造商一n 个零售商的模型的扩展改进 上，这一模型将比较贴近现实实际的情况，对实践有一定的指导和借鉴的作用 1 4 本论文的主要内容 本论文的主要内容和组织结构如下。 第一章绪论介绍了本课题的研究背景以及本论文的主要内容 第二章预备知识介绍了物流供应链管理及博弈论方面的基本知识 第三章模型基础。介绍了本课题进行定价策略研究的模型基础，并分析其不足之处， 引出下面论文要做的工作 第四章模型的改进及分析研究主要是自己所做的工作，分正向和逆向物流两部分 分别进行介绍 第五部分总结总结工作中遇到及还存在的问题，并指出下一步的打算。 7 山东师范大学硕士学位论文 第二章预备知识 2 。1 物流与供应链管理 2 0 世纪9 0 年代以来，由于科学技术的迅猛发展和经济的全球化，企业面临着 更为强劲的竞争对手和更为复杂的竞争环境，企业的经营已逐渐从原来少品种、大 规模生产和经营的大众营销手段转向了以多品种、少量生产经营为特征的差异化营 销阶段，而差异化营销要求是放弃原来推进式的产品生产经营策略，取而代之以消 费者群体的细分化和市场对企业经营的及时指导、反馈为主要内容的经营战略，这 样产品的开发和流动都是建立在及时对应消费者需求之上的活动，从而使得“物流 的再构筑以及供应链体系的建立”成为历史的必然 2 。1 1 物流供应链的基本知识 1 物流的基本概念 物流是指物品从供应地向接收地的实体流动过程根据实际需要，将运输、存 储、搬运、包装、加工、配送、信息处理等基本功能实施游击结合由此可见，物 流活动提供的是一种以运输、储存为主的，多功能相结合的服务活动因此，物流 产业属于广义的服务业范畴，归为第三产业范围。 物流活动虽然自古有之，但是从科学的角度探讨物流问题却出现在第二次世界 大战以后，因此物流科学还是一门崭新的学科，还是一门发展中的科学。近年来， 物流领域的科学研究不断深化。取得了令人瞩目的成果，物流科学的体系建设和专 门领域的研究正在经历一个加速进步的时期我国的物流研究起步很晚，物流总体 水平与发达国家有较大的差距在经济全球化和参与国际竞争的过程中，中国的企 业越来越感受到物流的重要性，物流作为一个过去被忽视的“第三利润源”已经被 许多企业重新认识近几年来，中国企业对物流问题产生了浓厚的兴趣，参与和发 展现代物流的积极性很高 而物流管理是指为了以最低的物流成本达到用户所满意的服务水平，对物流活 动进行的计划、组织、协调与控制。是按照市场的要求将产品从供应地向需要地转 移的过程，它强调的是单个企业物流系统的优化，即对运输、仓储、包装、装卸搬 运、流通加工、配送和物流信息实施一体化管理。 2 供应链及其管理 随着全球竞争的加剧和科学技术的进步、现代管理思想及手段的不断变革和发 展，越来越多的企业开始运用供应链管理策略达成企业内外环境的协同，进行一体 化管理，以提高客户的满意度，提升企业的核心竞争力许多研究者认为，2 l 世纪 0 山东师范大学硕士学位论文 不再是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争供应链作为在物 流管理和系统论等相关科学相互融合基础上发展起来的新的管理理念，正在新经济 环境下发挥其日渐显著的重要作用 随着全球化、一体化的发展和现代科学技术及管理技术在物流行业的应用，使 原来分散于不同经济领域和环节的相对独立的物流功能发生了密切的联系，统一为 综合物流系统，并形成供应链( s u p p l yc h a i n ) s c 。供应链是生产及流通过程中， 涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企业所形成的网链状结构 供应链的范围比物流的范围要宽，不仅将物流系统包含其中，还包括了生产、 流通和消费它不仅提高了物流本身的运行效率，而且更好的适应市场上用户对4 骖 流的要求，物流发展成为有利予传统运输、仓储行业的新兴产业，成为供应链的重 要环节 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) s c m 是在经济全球化、信息网络化过 程中，为了适应企业出现的敏捷制造、虚拟经营、动态联盟等横向一体化管理思接 的需要而产生的一种集成化管理模式，执行从供应商到最终用户的物流计划和控制 职能。s o l 的前身是2 0 世纪8 0 年代哈佛商学院的迈克尔波特教授提出的一种寻求 及确定企业竞争优势的基本工具一一价值链理论他认为企业的竞争优势归根于成： 本领先和标新立异与传统的物流管理相比，s c m 超越了个别企业，是对整个供应 链中所有的企业的物流实施一体化管理。 3 物流与供应链的关系 一般认为，供应链是物流、信息流、资金流三个流的统一，物流贯穿供应链的 全过程，从供应商到核心企业的供应物流，核心企业的内部物流，再到分销商与最 终客户的分销物流，以及伴随而生的废弃物物流、回收物流等，+ 形成了以核心企业 为集散中心的物流体系。物流连接供应链的各个企业，是企业问相互合作的纽带， 是供应链管理体系的重要组成部分而在供应链管理下，物流实现了快捷准确的产 品转移，比传统的运输更为低廉的物流成本，基于网络的快速高效的现代化信息传 递、反馈与共享，使得供应链中的各个环节的供与需实现无缝连接。 因此，供应链管理将成为2 l 世纪企业韵核心竞争力，而物流管理又将成为供应 链管理的核心能力的主要构成部分 2 2 逆向物流 近年来，随着我国经济的快速发展，物流产业的独立性日益提高并受到广泛的 关注随着公众环保意识的不断增强，环保法规约束力度的逐步加大，逆向物流的 9 山东师范大学硕士学位论文 经济价值也日益显现瞄】据有关资料显示：在美国，1 9 9 9 年的逆向物流成本约占物 流成本的5 ；到2 0 0 1 年，逆向物流成本所占比例则翻了一翻，大约为1 0 1 2 6 另 据美国逆向物流协会( i 也e c ) 的估计，美国逆向物流的成本约占国内生产总值的 0 5 。许多知名企业，如：通用汽车、m m 、3 m 、西尔斯、强生、雅诗兰黛等，都 通过改善逆向物流系统，获得了物流成本下降、顾客响应时间缩短、客户满意度提 高、赢得更大竞争优势等诸方面的综合效益现在国内也有不少企业开始涉足逆向 物流领域，比如赛意公司已经签约华为逆向物流项目。由此不难看出，在环境问题 加剧、资源日益稀缺的今天，逆向物流作为物流管理的新领域正由幕后走向前台， 并呈现快速增长的态势 1 逆向物流的概念 。逆向物流”这个名词是s t o c k 在1 9 9 2 年给美国物流管理协会( c l m ) 的一份 研究报告中最早提出的，在他看来，“逆向物流是一种包含了产品退回、物料替代、 物品再利用、废弃物处理、再处理、维修与再制造等流程的物流活动”美国物流管 理协会对逆向物流的定义是：“计划、实施和控制原材料、半成品库存、制成品和相 关信息，高效和成本经济地从消费点到起点的过程，从而达到回收价值和适当处置 的目的。”而根据美国逆向物流协会( r i 。e c ) 的定义，逆向物流活动涉及以下内容： 处理由于各种原因，如损坏、季节性变动、再储存、获救、召回或冗余库存等原因 引起的回收商品；循环利用包装材料与重复使用各类容器；修复、再造与刷新产品； 过时设备的部署；危险材料的处理计划；资产的恢复 尽管目前理论界对逆向物流概念表述很多，但是较专业、准确地概括其特点的 定义是：与传统供应链反向，为价值恢复或处置合理而对原材料、中间库存、最终 产品及相关信息从消费地到起始点的有效实际流动所进行的计划、管理和控制过程 可见，逆向物流的表现是多样化的 2 逆向物流的起因 尽管逆向物流的兴起时间并不是很长，但是它的发展速度却是人们事先没有想 到的。而且许多企业已经把逆向物流的管理提高到了战略程度的高级管理日程上， 促使发生这些变化的驱动因素首先是环境。伴随着经济的迅速发展，环境污染越来 越严重，资源的枯竭也引起人们的广泛的关注，从而使得人们的环保意识不断增强 各企业为了在消费者心目中树立良好的形象，提高企业和商品的知名度纷纷展开逆 向物流，降低资源消耗和减少对环境的污染f 2 7 】另外，仍是基于环境保护和节约资 源的目的，国外的许多政府也纷纷制定各种法律法规，责令生产厂商为商品的整个 生命周期负责，要求他们回收处理所生产的产品或包装物品等，否则就要为对环境 的破坏埋单，从而迫使它们改变策略，实行逆向物流闼。但是，在我国这方面的法 1 0 山东师范大学硕士学位论文 律法规还相当缺乏，对于逆向物流还缺少从法律法规方面的强制与促进，这也是我 国的逆向物流与国外相比还存在相当大的差距的原因之一，相关的政策还有待加强 再者，随着市场日益成熟，企业的竞争加剧，卖方市场已经向买方市场转变， 顾客在交易中的地位越来越有利，顾客的满意度问题日益受到重视嗍；另一方面， 随着电子商务的快速发展以及在线零售商和邮寄公司的兴起，新的分销渠道使得商 品直销成为可能，而直销产品也使其退货率大大增船为了维护消费者对于商品的 忠诚度，厂商广泛采用了自由退货政策，从而使大量退货造成的损失也越来越大 与此同时，产品的生命周期正在变得越来越短。新产品和升级换代产品以前所未有 的速度推向市场瞄】从而也不可避免地导致了消费者使用更多的不被需要的产品， 并且增加了进入逆向物流的浪费物资以及管理成本。 以上因素是促使逆向物流迅速发展的主要驱动力对于企业而言，逆向物流主 要是出于环境管制、经济利益( 体现在废弃物处理费用的减少、产品寿命的延长、 原材料零部件的节省等方面) 和商业考虑因而其管理者应该先认识到逆向物流的 重要性和价值，并在实际运作中给予以资源和支持 2 5 1 ，这样才能在竞争中获得优势 3 逆向物流的价值 虽然从操作形式上看，逆向物流还是传统供应链的组成部分，但是随着用过产 品数量的激增、新的环境法规的产生和追求最大利用率及高效率的原因，都迫使企 业认真对待这个相对新的新型供应链领域。例如宝马( b m w ) 、西尔斯、泰斯科 ( t e s c o ) , 柯达等公司，由于积极实施逆向物流，获得了竞争优势，并给企业带 来可观的经济价值和社会效益 ( 1 ) 提升信息共享，提高产品的质量。逆向物流的实施是企业和企业问的信息沟通 与整合能力的强化，通过对返回物品的归类与处理。可以直接追踪所发生的逆向物 流成本，为常规物流的运作提供正确、及时的信息反馈。通过这种信息整合，随时 了解产品的现状，实现与顾客的实时互动 2 7 1 ( 2 ) 提高顾客价值，增加竞争优势当今在顾客驱动的经济环境下，顾客价值是决 定企业生存和发展的关键因素众多企业通过逆向物流提高顾客对产品或服务的满 意度，赢得顾客的信任，从而增加其竞争优势。对于最终顾客来说，逆向物流能够 确保不符合定单要求的产品及时退货，有利于消除顾客的后顾之忧，增加其对企业 的信任感和回头率，扩大企业的市场份额。另一方面，对于供应链上的企业来说， 上游企业采取宽松的退货策略，能够减少下游客户的经营风险，改善供需关系，促 进企业间的战略合作，强化整个供应链的竞争优势。特别是对于过时性风险比较大 的产品，退货策略所带来的竞争优势更加明显嗣 山东师范大学硕士学位论文 ( 3 ) 降低物料成本，增加企业效益减少物料耗费，提高物料利用率是企业成本管 理的重点，也是企业增效的重要手段由于废旧产品的回收价格低、来源充足，对 这些产品回购加工可以大幅度降低企业的物料成本。特别是随着经济的发展，资源 短缺日益加重，资源的供求矛盾更加突出，从而逆向物流将越来越显示出优越性 ( 4 ) 改善环境行为，塑造企业形象随着人们生活水平和文化素质的提高，环境意 识日益增强，消费观念发生了巨大的变化，顾客对环境的期望越来越高。另外，由 于不可再生资源的稀缺以及环境污染日益加重，各国都制定了许多环境保护法规， 为企业的环境行为规定了一个约束性标准，企业的环境业绩已经成为评价企业运营 绩效的重要指标。为了改善企业的环境行为、提高企业在公众中的形象，许多企业 纷纷采取逆向物流战略，以减少产品对环境的污染及资源的消耗 4 我国逆向物流的现状 目前，在国外，强制性的法律法规、严重的环境问题及人们全新的资源环境观 念和经济观念，使逆向物流有了巨大的发展积极应对逆向物流的企业也从中获得 了新的竞争优势，并获得了巨大的经济利益例如，柯达公司每年从2 0 个国家收集 5 0 0 0 万架一次性相机用于再制造，不仅拥有了与其他公司的同类产品无与伦比的价 格竞争优势，更从中获得了巨大的经济效益但是在国内，物流特别是逆向物流的 开展的缺口还相当大，回收物品的利用率大大低于国际的平均水平。据统计，目前 我国每年有废钢3 0 0 多万吨、废有色金属2 0 多万吨、报废汽车2 0 多万辆、废纸2 0 0 多 万吨、废塑料8 0 多万吨、废玻璃1 0 0 多万吨，仅2 0 0 0 年的城市垃圾、粪便的清运量就 达1 5 亿吨由于我们的逆向物流技术和管理的不成熟，使得我们不仅不能从这么庞 大的回收物品中受益、减少对资源的利用，相反，大量的废弃物在给企业和社会带 来极大的负担的同时也加重了对环境的破坏这其中，除了逆向物流技术的不成熟、 政府立法的不完善的因素外，主要是社会、企业、民众对这一领域没有足够的重视。 作为全球经济的一部分，中国同样要为日益恶劣的环境承担责任，这就需要我 们对所生产的产品的整个生命周期负责，对产品报废后的去向埋单。随着入世，世 界上的一些公司纷纷进入中国，抢滩中国市场，中国企业面临巨大的竞争压力怎 样降低成本、提高产品质量、减少对资源的浪费、树立良好的企业形象，就成为我 们迫切要考虑的问题。加之“非典”疫情、“8 4 。齐齐哈尔市发生的侵华日军遗弃 化学毒物芥子气泄漏事件等，都使我们对逆向物流尤其是危险物品的逆向物流给予 更多的关注相关的法律法规陆续出台，电子信息产品生产污染防止管理办法 、 固体废弃物防治法、中华人民共和国国家环境保护法医疗废物管理条例等使 得对回收物品的处理从法律法规上有了保证。许多大型企业，如海尔，更是从产品 的生产开始就考虑了回收物品的处理，建立与常规物流密切衔接的逆向物流系统， 山东师范大学硕士学位论文 不仅树立了良好的企业形象，更从中获得了巨大了经济效益 5 逆向物流未来的发展趋势及可研究方向 虽然逆向物流在企业中占有非常重要的地位，但是对于大部分中小企业来讲， 还是无力投资进行逆向物流系统的建设，从而第三方物流就显得尤为重要它是指 制造企业等生产经营企业为集中精力搞好主管业务，把原来属于自己的物流活动既 合同的形式委托给专业物流服务企业，同时通过信息系统与物流服务公司保持密切 联系，以达到物流活动全过程管理和控制的一种现代物流作业方式第三方物流种 用其规模经济优势和成本优势，使企业节省费用，减少了资金占用，从而降低了成 本；此外，第三方物流还能利用其精心策划的物流计划和适时的装运手段及先进的 物流技术，最大限度的减少企业库存- 并对商品进行追踪，进一步降低退货率 逆向物流的另一个发展趋势就是延长产品的生命周期。企业可以在生产产品的 时候适当的做到将产品的科技含量延伸到最新的地方，以此来延长产品的生命周期 唧；此外，还可以采用模块化的设计技术和标准化的产品接口，；使大量标准化的零 部件组装而成的产品可以方便的进行升级，+ 而不是废弃、 伴随着人们环保意识的增强，环保法规约束力度的加大，绿色物流应运而生 绿色物流是指以降低对环境的污染、减少资源消耗为目标，利用先进物流技术规划 和实旌的运输、储存、包装、装卸、流通加工等物流活动绿色物流的行为主体主 要是专业的物流企业，同时也涉及有关生产企业和消费者绿色物流的目标除了一 般物流活动的经济利益外，更是追求节约资源、保护环境这一既具有经济属性，又 具有社会属性的目标 2 5 1 从短期来看，节约资源、保护环境与经济利益的目标是矛 盾的，但是从宏观角度和长远利益看则是一致的 另外，电子信息技术的快速发展和广泛应用也促进了逆向物流的信息化进程。 这不仅能够给逆向物流的管理带来极大的便利，也使企业节约了相应的各项资源， 并带来了巨大的经济利润 对于逆向物流的管理系统，目前研究的还不是很多，以下的几个方面可作为今 后进一步的研究方向：提高、丰富现有的预测技术，以便更有效的控制逆向物流系 统的供给在时间、数量和质量上的不确定性；开发强有力的适用于逆向物流的信息 管理系统；建立成熟的与逆向物流系统相匹配的已恢复产品市场；建立动态、多阶 段运作的逆向物流网络；深入研究逆向物流各参与方或合作方的决策结构、激励因 素及各方的相互影响p o j 综上知：逆向物流不但可以节约资源、保护环境、降低物流成本，还可以带来 新的商机，其发展势在必行 山东师范大学硕士学位论文 2 2 博弈论 2 2 1 博弈论的基本知识 1 博弈论的概念及构成要素 博弈论( g a m et h e o r y ) ，也称“对策论”，是研究决策主体的行为发生直接相互 作用时所进行的决策以及这种决策的均衡问题的p ，或者，它是研究应用于互斗局 势的抽象模型( 也称博弈模型) 的数学理论和方法，即“当成果无法由个体完全掌 握，而结局须视群体共同决策而定时，个人为了取胜，应该采取何种策略”的数学 理论和方法圈以冯诺伊曼和摩根斯顿的名著博弈论和经济行为 在1 9 4 4 年出 版，为其创立标志 博弈论最先研究的竞争场合是象棋、扑克、桥牌等娱乐性斗争局势，现在已经 成为一个博大精深的科学理论体系，广泛应用于经济学、政治学、军事决策、计算 机科学、生物演化等研究。与经济学的关系尤为密切，其影响广及市场理论、契约 与合同、政府行为等诸多方面，为研究各种经济现象开辟了广阔的视野严格地说， 博弈论并不是经济学的一个分支而是一种普遍适应于经济、政治、军事、外交、 法律等广泛领域的数学方法 一般说来，博弈有四个最基本的要素构成 3 3 1 ：( 1 ) 局中人( p l a y e r ) 即博弈的 参与者，指在博弈中选择行动以最大化自己效用的决策主体局中人可以是具体的 一个人，也可以是一个集体，还可以是某种客观状态( 即非人类的局中人) 尽管他 们在博弈中的利益目的和偏好各不相同，但是博弈假定其都是理性的，且都是在博 弈中想赢否则就认为其行为是不合理的；( 2 ) 行动策略空间( a c t s u - a t e g ys p a c e ) 每个局中人有一系列不同的可供自己选择的行动方案或