（管理科学与工程专业论文）基于多次可转售退货的易逝品订货策略研究.pdf

： f 意 、，孓 a r 玎豫s i s 断岫d e 孵0 f m 函时i l i m 陆卿笋嘁m s c 妇a n d b 划嘁啦 m l l l l l l i i i l m i i l l l 洲1 1 1 1 l l i i l l 0 y 18 4 2 5 9 1 s t u d yo no r d e rs t r a t e g yf o rp e r i s h a b l eg o o d s b a s e do n r e p e t i t i o u sr e s a l a b l er e t u r n s b yw a n gh o n 曲0 n g s u p e i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rz h o n g 】i g a n g n o n h e a s t e mu n i v e r s i t y j u l y2 0 0 8 了 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰 写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名：王纽龟 日 期：20 0g - 7 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位 论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年一年口一年半口两年口 学位论文作者签名：i 红 王 签字日期：2 0 蚍- 7 j 俾 彩， 彳 7 荔吣 铭 名期 签 日币师字引签 ，、l y。，。 t r 1 - 摘要 基于多次可转售退货的易逝品订货策略研究 。摘要 当前顾客对产品的需求呈现多品种、小批量的特点，要求企业在订货环节上做出 相应的调节和改进，迅速响应市场。尤其是对于一些流行性、易变质和有时效限制的 商品，其意义更加明显。然而，在当前买方市场环境下，企业面临着越来越严重的退 货问题，大量的退货严重影响了企业的利润和声誉。对于一个大型的零售商来说，发 生这种退货的现象尤其显著。他们的退货率高达7 5 ，由于退回的产品可以再销售， 所以零售商在发出订货的时候应该把这些反复转售的退货考虑进来以便确定一个最 优的订货量和最优订购时机，以达到期望利润最大。 本文基于报童模型探讨了以期望利润最大化为目标的最佳订购量及最佳订购时 间问题，在对既存的相关文献进行归纳总结的基础上，站在零售商的角度系统地研究 了单一周期、生命周期固定且销售期短暂的易逝品的多次转售退货订货模型与策略选 择问题。 首先，在供应商不提供时间价格折扣条件下，首先针对一类有保质期约束的易逝 品，分别建立了基于多次转售退货的风险偏好型和风险规避型经销商的订货模型，并 用最优化理论中的k u l l l l t u c k e r 定理进行了求解，得到了最优订货周期和订货量的 数学表达式；然后针对已经上市一段时间的易逝品建立了基于多次转售退货的大型邮 购商的订货模型，并用概率论进行求解得到了最优订购量的解析解；最后针对刚刚上 市的可替代新型易逝品建立了基于多次转售退货的订货模型，用模糊理论进行求解。 然后，在上述模型的基础上对上述订货策略进行了相应的算例研究，并针对算例 研究中出现的一些问题及结论提出了建议。 最后，在供应商提供时间价格折扣条件下，针对已有易逝品建立了基于多次转售 退货的零售商的订货策略模型并运用微分理论进行求解，并对模型参数进行了灵敏度 分析。 关键词：逆向物流、易逝品、可转售退货、最佳订购批量、报童模型、正态分布、时 间价格折扣 i i - a b s 缸c t s m d y o no r d e r s t r a t e g yf o rp e r i s h a b l eg o o d s b a s e do nr 印e t i t i o u sr e s a l a b l er e m m s a b s t r a c t t h ec i u s t o m e r sd e r n a n dn o wh a ss u c hc ：h a r a c t e r i s t i c sa sm 0 i ev a d e t i e s 觚dl i t t l eb a t c h n e d sm ee i l t e 删s et 0m e l i o r a t ei no r d 舒n gp o l i c ys 0a st or e s p o n dt om em 枷n e e n 弘 e s p e c i a l l yf o rp o p u l a r ，d e f t i v e “e m sa n dn 】l o w i ms h o f th f cc y d e h o w e 墨i nt h e c t l r r e n tb u y e r sm 破e t 锄v i r o 咖饥t ，e r 嗽唧畦s 懿a r ef a c i n ga ni i l 嘲i n 酉ys e r i o 潞p r o b l e m o ft l l er e t 咖，al a r g em m ：l _ b e ro fr e t 哪ss e r i o u s l ya f f e c tt l 蟛洲p a i 吵sp r o f i t s 锄d r e p u t a t i o n f o fal a 理r ef c t a i l e r m ep h e r l o m e n o ni sm u c hm o r cn o t a b l e n sr e t l l mr a t 锱a r e 弱l l i g h 舔7 5p e r c e n t s i n c es o m eo ft h 懿e 职= t u l m sa r er 髓a la ：b l e ，也e s er e s a l d b l e 残舰毗塔 s h o u l db et a k 锄i n t 0 c o u mi no r d 盯t od 酏巳n n i 雅o p t i l n a lo f d 盯q l l a n t i 哆a n d 孤 o p 怕 n a lt i m et om e e tt h el a r g e s te x p e c t i n gp r o j e i t s b 勰e do n l e 饿1 w s b o ym o d e lt l l i sn l 铭i ss t u d i c d l eo p t i i i l a lo r d c rq u 锄t i t i 鼹a n d 也e 0 p 缸a lo r d e ro p p o m i l l i 够w 】s eo b j e c t i v ei st oo p 蛳z em e 麟p e c 同p r o f i t s 趾，b 鹊e d o ns l ：m i m 撕z i n go fm er e l e va 1 1 _ tl i t c 阳t u r ea n df b m l ep e r s p e c t i v eo fr e t a i l e r s ，、) i ，es t i l d i e d s y s t 锄a t i c a l l y0 np r o b l e mo f r e ：p e t i t i o u sr e s a l a b l er e 棚m sm o d e la n ds 廿a t e 百cd l o i c e f i r s t ，u n d e f 圮c o n d i t i o 璐o fp r o v i d e r si l o to f 赫i n gp r i c et i m ed i s c o 咖t s ，w e6 r s to f a l l a i m i n g a ta 虹n do fd e t e f i o r a t i n gi t e n l sw i ms h e l fl i f e 潞p e c t i v e l ye s t a b l i s h c d r i s k - 1 0 v e 稻趴dr i s k - a v 酣懿r 印e t i t i o u sr e s a l a b l e 矧眦i l sm o d e l s 锄du s e dk h m - t h c k e r m e 0 巧t 0g e t 廿l em es o l u t i o n a n dt l l e na i m i i l ga lt h ee x i s t o dp 他f 打a ：b l e9 9 0 d s ，、阳 嚣k 出l i s h e dal 鹕em a i lo r d e r sr 印e t i t i o u sr c s a l a b l ei n o d e la i l dl l s i n gp r o b a b i l i t ) ，t l l e 0 巧t 0 9 0 t l et h es o l u t i o n l a s t ，a i m i n ga tn e w a l t e n l a t i v ep e r i s h a b l e9 0 0 d s ，w eu s e d 缸z z y t l l e o 巧 t o 雩r e t t l l es o l u t i o n s e c o n d ，o nt l l eb 嬲i so fm ea b o v em o d e l s ，t l l e 彻m e r i c a le x 锄叩l 鹤a r ec 枷e do u tt o i l l 啦灯a t et h ea p p l i c a t i o no ft l l en l o d d a n da i m i i 培a tt l l ei s s u 鹤觚dc o n c l u s i o 嬲w ep m f o 州a r ds u g g e s t i o 船 l a s t ，u n d e rm ec o n d i t i o n so fp r o v i d e r so 删n gp r i c et i m ed i s c o u n t s ，w ee s t a b l i s h e da l a 昭em a i lo r d e r sr 印e t i t i o l l sr e s a l a b l em o d e la n du s i n gd i f i 衙e n t i a lm e o 巧a b t a i n e d l u t i o n a l s o ，s e n s i t i v i t y 锄a l y s i si sc a r r i e d 伽tt 0i l l l l 5 | 仃a t cn l ea p p l i c a t i o no f t h em o d e l k e yw o r d s ：r 1 w e f s el o 垂s 矗c s ；f 袖i o n9 0 0 d s ；鼬e t 啪s ；o p 胁a lo r d c rq u 锄t i t i 髓； n 删咖m o d e l ；舭n o m a ld i s 蛐嘶叫e 砸c cd i s c o 硼t s _ i i i - 0 东北大学硕士学位论文目录 目录 独创性声明i ”摘要j ：_ ：。i i a b ：s t ra ( 玎i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的及意义2 1 3 研究思路及方法2 1 4 主要内容及结构3 1 5 创新点。3 第2 章相关理论及文献综述5 2 1 逆向物流相关理论及文献综述5 2 1 1 逆向物流相关理论5 2 1 2 逆向物流文献综述6 2 2 易逝品退货报童相关理论及文献综述1 1 2 2 1 易逝品退货报童相关理论1 1 2 2 2 易逝品退货报童文献综述1 4 2 3 易逝品订货策略相关理论及文献综述1 6 2 3 1 易逝品订货策略相关理论1 6 2 3 2 易逝品订货策略文献综述1 8 2 4 已有研究存在的问题1 9 第3 章无时间价格折扣条件下易逝品订货策略2 1 3 1 多次可转售退货的易变质商品订货策略。2 1 3 1 1 引言2 1 3 1 2 问题描述2 1 3 1 3 风险规避型零售商利润模型2 3 3 1 4 风险偏好型零售商利润模型2 3 3 1 5 模型求解2 4 _ 东北大学硕士学位论文目录 3 1 6 本节小结2 9 3 2 多次可转售退货的已有易逝品订货策略2 9 3 2 1 引言2 9 3 2 2 问题描述2 9 3 2 3 符号与假设条件3 0 3 2 4 模型的建立3 1 3 2 4 本节小结3 4 3 3 多次可转售退货的新型易逝品订货策略3 4 3 3 1 引言3 4 3 3 2 符号与假设条件3 5 3 3 3 零售商的利润模型3 5 3 3 4 模型求解3 8 3 3 5 本节小结3 9 第4 章无时间价格折扣条件下易逝品订货策略算例分析4 0 4 1 易变质商品订货策略算例分析。4 0 4 1 1 风险规避型零售商利润算例分析4 0 4 1 2 风险偏好型零售商利润算例分析柏 4 2 已有易逝品订货策略算例分析4 2 4 2 1 总需求均值和标准差参数估计。4 2 4 2 2 验证净需求呈正态分布。4 4 4 2 3 数值计算。4 6 4 2 4 结果比铰4 9 4 2 5 本节小结5 0 4 3 新型易逝品订货策略算例分析5 0 4 4 易逝品零售商关于退货的建议5 1 4 5 本章小结5 2 第5 章有时间价格折扣条件下易逝品订货策略5 3 5 1 具有时间价格折扣的报童模型5 3 5 2 基于退回转售多次的已有易逝品订货模型5 5 v - 目录 v i 5 5 5 6 。5 8 6 3 7 2 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 随着社会经济的发展和人们环保意识的提高，逆向物流逐渐引起人们的重，简言 之，逆向物流就是对废旧产品和退货的回流过程的管理。企业的产品退货政策在很大 程度上决定了人们的购买选择，它不仅提高了企业对客户的服务质量，也增加了消费 者对企业的信任度。 易逝品一般指的是只有一次订货机会和一个销售周期的产品，这类产品具有较强 的时效性，需求波动比较大，同时生产经营风险较大，市场需求的不确定性对其经营 决策有着很强的影响。近年来随着科学技术的进步，产品的生命周期变得越来越短， 更新换代速度加快，特别是时装、电子、电器和软件等行业，在这些行业中，上一代 产品还在热销，下一代性能更好、功能更强的产品就已出现在市场中了。另外一些时 令性、易腐性商品也具有单季销售、强时效性的特点。因此由于其在现实生产活动中 的广泛的存在性，季节性商品的采购、销售活动一直是研究的热点，当然有时根据实 际问题的不同，其约束条件会进一步放宽或者压缩。 其次，由于流行性商品或易变质商品在销售过程中，具有需求不确定性、销售季 节短且具有时效限制、制造的前置时间长等特性，更由于零售业市场竞争的日益加剧， 各种不确定的因素又造成卖出的商品被退回，面对随机需求的市场环境，零售商需要 考虑何种订货策略，来提高其效率和效益，加强针对市场的响应速度和快速反应能力， 来满足客户的各种需求。 早期，西方学者就已经在研究类似于此问题的、更为标准的季节性商品销售活动 模型，称为报童模型( n e w s v e n d o rm o d e l ) ，也可以称之为报童问题删钾限，锄d o r p r o b l e i n ) ，经典的报童模型可以描述为一个决策者如何在需求不确定性环境下确定最 优的产品库存量以最大化自身利润水平，常见的约束条件是产品生产周期较长、单一 销售季节、销售季节相对较短，因此必须在销售季节开始前确定库存量，即仅有一次 发生在季节开始前的生产订购机会。 随着逆向物流研究的不断深入，许多学者将传统的e o q 模型理论应用于逆向物 流领域并取得了一系列的研究成果。本文基于退回的产品经过一定的修复延迟期后可 以和新产品一起销售的前提，提出了零售商对不同的易逝品的订货模型，并且通过数 值分析得出了关于最佳订货策略的初步结论。 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 2 研究目的及意义 本论文研究的对象主要是以单周期存货、生命周期固定且销售期短的商品为主。 研究的目的是将传统的报童问题加以扩充，考虑零售商针对易逝品在允许顾客退货及 可转售条件下，以期望利润最大化为目标的最佳订购量和最佳订购时机。本文把零售 商作为单独的个体来考察。 报童理论模型( n c w s b o ym o d e l ) 是随机市场需求下库存问题研究的基础，是运筹 学研究的重要领域之一。本课题对报童模型做了更深一步的细致研究，促使其从多个 方向加以扩展。本文的研究使得零售商在供应商提供时间价格折扣和允许顾客退货及 退货在修复后仍可转售等一些情况下怎样确定订货策略。由于本文属于逆向回收供应 链问题，它还可带来环保和节约的好处。就目前采购流程上遭遇的具体困境，为企业 提供一些订货决策的优化思路和分析解决问题的理论参考。 论文应用最优化理论、模糊理论、期望值理论、数理统计等学科知识建立了多个 结构严密、互相关联、易逝品的订货决策模型，并通过数值分析对模型进行了分析说 明，从而建立了一个比较完整的理论体系。论文是对前人研究的进一步总结和改进， 而不是对前人研究成果的否定，它将对易逝品订货决策问题提供一个重要的理论支 持。 本文以零售商获得最大期望利润为目标，讨论了在供应商有无提供时间价格折扣 条件下基于可转售退货的零售商的订货策略，建立了最优期望利润模型，通过模型分 析和求解得到了零售商最优订货策略的结论，意义在于： 第一，本文将从零售商的角度出发，针对多次可转售退货的易逝品订货策略进行 研究，充分考虑了易逝品的特点，建立最优的订货策略理论，对零售商在进行实际订 货决策时提供重要的理论依据和可操作性。 第二，研究成果拟建的是基本模型，通过研究，利用科学的方法论来分析、解决 问题，对零售业订货过程中存在的问题起到借鉴作用。 1 3 研究思路及方法 本论文采用理论分析与算例研究相结合的方法，首先对国内外相关文献资料进行 广泛研究与分析，指出现有模型的缺陷，确定本文的研究内容；在此基础上，应用报 童理论来阐述零售商的订货过程；然后，对现实中的问题进行基本假设，以概率论为 工具，运用期望值分析法构造出数学模型，以利润最大化为目标，运用k u h n t u c k e r 理论、模糊理论、结合微分学进行求解和分析最佳订购量；最后对分析结果进行算例 1 i l 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 研究，并加以总结。由于问题描述和结论分析时，定量研究经常不能言尽其意，所以 本文以定量研究为主，各部分中间辅以必要的定性研究。 1 4 主要内容及结构 针对选题的背景和国内外的现状，本文从零售商的角度出发，来考虑易逝品在退 回可转售多次情况下的最优订货策略问题。面对易逝品在退回可转售多次情况下，零 售商如何进行订货决策，以获得最大的期望利润是研究的重点。本文首先建立了无时 间价格折扣条件下三类易逝品的退回可转售多次的订货策略模型，即变质商品、已有 易逝品、新型易逝品的订货策略模型，然后在上述模型基础上进行了无时间价格折扣 条件下的数例分析，最后，进一步研究了有时间价格折扣条件下已有易逝品退回可转 售多次的订货策略模型并对最优策略进行了影响因素分析。具体内容如下： 第一章讲述了本文的研究背景、目的意义、研究方法、主要内容以及创新点。 第二章回顾了相关理论和文献。包括逆向物流相关理论及文献综述、易逝品退 货报童理论及文献综述、易逝品订货策略相关理论及文献综述。 第三章建立了无时间价格折扣条件下三类易逝品的退回可转售多次的订货策略 模型，即易变质商品、已有易逝品、新型易逝品的订货策略模型，并对易变质商品的 订货策略模型运用k u l l n t u c k e f 条件、对已有易逝品的订货策略运用概率论、对新 型易逝品的订货策略模型运用模糊理论进行分析求解。 第四章对以上三类易逝品的模型分别进行算例分析。指出零售商对具体产品的 最优订货策略。 第五章建立了有时间价格折扣条件下已有易逝品的退回可转售多次的订货策略 模型，并分析求解。并且对求解得到的最优订货量和订货时间在需求均值、需求方差、 可转售退回率、缺货水平进行了灵敏度分析。 第六章总结了本文在研究过程结论、不足之处并指明了未来研究方向。 其中，本论文的第三、四、五章为论文的核心主体部分。 1 5 创新点 本文的创新之处体现于第三、四、五章，本文将前人的研究内容整合在一起，前 人分别就易逝品的订货策略、具有时间价格折扣的订货策略、退回可转售一次的订货 策略进行过专门研究。但没有人将各部分整合起来。本文正是基于这一点，将各部分 有机地结合起来，分析了易逝品在有时间价格折扣和多次退回可转售条件下的订货策 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 略，并用实际数据证明了本文的合理性。具体创新点有如下几点： 第一，对易逝品进行全面的分类讨论。本文根据各种易逝品的特点将易逝品分为 三大类，即易变质商品( 食品、药品、鲜花等) 、已有易逝品( 已经上市有一段时间 的玩具、时装、电子产品等易逝品) 、新型易逝品( 新上市的易逝品) 。 第二，在易变质商品的订货策略中加入了退货条件，分别建立了风险规避型零售 商和风险偏好型零售商的订货模型并运用k u h n t u c k e r 定理求解。 第三，在前人假设退回的已有易逝品只可转售一次的基础上，本文假设退回的已 有易逝品可转售多次，在此假设条件下提出了用净需求方法建立零售商的订货模型。 第四，在新型易逝品的订货策略中加入退回可转售多次条件，建立了零售商的订 货模型，并运用模糊理论求解。 气 关理论及文献综述 ( 1 ) 物流的定义。通常人们所讲的物流是指正向物流( f o 州a r dl 0 西s t i c s ) ，美国 物流管理委员会( c o u n c i lo fl 0 9 i s t i c sm a n a g e m e n t ，c l m ) 将物流定义为：为满足消 费者需求，对原材料、在制品库存、产成品及相关信息从生产地到消费地的有效率和 有效益的流动进行计划、管理和控制的过程1 1 1 。 ( 2 ) 逆向物流的含义。美国物流管理委员会指出：“逆向物流就是对由最终消费 端到最初的供应源之间的在制品、库存、制成品及相应的信息流、资源流进行的一系 列计划、执行和控制等活动及过程，目的是对产品进行适当的处理或者恢复一部分价 值【2 】o 逆向物流涵盖退货物流和回收物流两部分【3 1 。退货物流是指下游顾客将不符合订 单要求的产品退回上游供应商；回收物流是指将最终顾客所持有的废旧物品回收到供 应链各节点企业，以废弃物的再加工、再利用为目的，主要包括回收、分捡、储存、 拆分处理、对处理后可再次使用的材料进行再次使用，或将没有使用价值废弃物进行 填埋等环节。 2 1 1 2 逆向物流种类 逆向物流按其成因，途径和处置方式的不同，在各种产业形态下归纳为这几个种 类：投诉退货、终端使用退回、商业退回、维修退回、生产报废和副品、包装。 投诉退货，此类逆向物流形成可能是由于运输差错、质量问题等原因，它一般在 产品出售短期内发生。通常情况下，客户服务部门会首先进行受理，确认退回原因， 做出检查，最终处理的方法包括退货、补货等。电子消费品如手机、家用电器等通常 会由于这种原因进入回流渠道。 终端退回，主要是指经过完全使用后需处理的产品，通常发生在产品出售之后较 长时问。终端退回可以是出自经济的考虑，最大限度地进行资产恢复，例如地毯循环， 轮胎修复等这些可以再生产、再循环的产品，也可能是受制于法规条例的限制，对诸 如超过产品生命周期的一些废旧家电等产品仍具有法律责任。 商业退回，指未使用商品退回还款，例如零售商的积压库存，包括时装、化妆品 东北大学硕士学位论文第2 章相关理论及文献综述 等，这些商品通过再使用、再生产、再循环或者处理，尽可能进行价值的回收。 维修退回，指有缺陷或损坏产品在销售出去后，根据售后服务承诺条款的要求， 退回制造商，它通常发生在产品生命周期的中期。典型的例子包括有缺陷的家用电器、 零部件和手机。一般是由制造商进行维修处理，再通过原来的销售渠道返还用户。 生产报废和副品，生产过程中的废品和副品，出于经济和法律条例的原因，发生 的周期较短，而且并不涉及其他组织。通过再循环、再生产，生产过程中的废品和副 品可以重新进入制造环节，得到再利用。生产报废和副品在药品行业和钢铁业中普遍 存在。 包装，包装物的回收在实践中已经存在很久，逆向物流的对象主要是托盘、包装 袋、条板箱、器皿，它考虑经济的原因，将可以重复使用的包装材料和产品载体通过 检验和清洗、修复等流程进行循环利用，降低制造商的制造费用【4 1 。 2 1 2 逆向物流文献综述 2 1 2 1 国外研究概况 降低逆向物流的成本，提高j 下向物流渠道的清洁度，能够最大限度地回收和使 用有限的资源，满足顾客的个性化要求，增强企业的竞争优势，保护环境，一直是欧、 美、日等发达国家、企业和社会的共同目标。欧洲学者和企业界人士的研究主要是如 何最大化回收比例和最大化利用回收资源f 5 1 1 l 等；美国一些学者的研究主要是侧重 如何使回收的成本最小化【1 2 l 【1 3 l 等。具体的研究主要集中在逆向物流的网络构建【9 1 1 1 4 1 ， 拆卸工艺【1 5 1 ，决策模型【1 6 】【1 7 1 ，库存和回收路线的优化等【1 8 】。【2 2 1 。 逆向物流概念的不同解释视角 1 9 9 9 年美国逆向物流执行委员会对逆向物流的解释为重新获取产品的价值或使 其得到正确处理，产品从消费地到生产地的移动过程。 m s t e v 锄认为逆向物流包括涉及生产、包装、使用过的产品的管理、处理、减 量化和对其中的有害物和无害物的处理，也包括逆向配送过程。 r o g c 璐等( 1 9 9 9 ) 认为逆向物流是对从消费地流向起源地的原材料、半成品、产成 品和相关的信息进行计划、执行、控制的过程，目的是经过适当的处理可以重新获取 其中的价值。 在逆向物流网络类型方面 r e i s c h m 砌等( 2 0 0 0 ) 根据回收处理的形式将逆向物流网络分类为：再生产网络， 再循环网络和再使用网络。 一6 - 毒 ； 一 东北大学硕士学位论文 第2 章相关理论及文献综述 f l e i s 曲衄锄等( 2 0 0 1 ) 在此基础上加入两个变量，即产品回收的驱动因素( 经济 利益对法规) 和回收处理的主体( 原始设备制造商对第三方) ，将网络分为强制性产品回 收网络，附加值回收的o e m 网络，再生产网络，材料回收网络和可填充容器网络。 m s t e v 锄【为l 根据逆向物流的驱动因素将网络分为自营利性的逆向物流网络和强 制性的逆向物流网络。自营利性网络主要是指参与企业为达成本企业的目的，通过签 定一份合同对其它企业的产品进行回收，获取本企业所需要的生产材料，如废旧地毯 的回收。强制性回收网络是指在政府法规要求下进行强制回收，如欧盟所颁布对家用 电器的强制回收。 文献【2 4 1 【3 1 】根据回收利用的主体不同将逆向物流网络分为开环和闭环。开坏是指 回收后的应用主体不是原始生产商；而闭环是指回收后的应用主体仍然是原始生产 商。 l a u r e n s 等【3 2 】探讨了正向物流和逆向物流的闭环供应链的协作，探讨了逆向物流 链的动机、市场动力、规模经济、逆向物流和技术选择，提出三种逆向物流链：一是 生产商承担产品回收活动，二是零售商作为产品回收点，三是由第三方物流公司承担 产品的回收活动，建立了垄断市场和完全竞争市场的简单模型，指出垄断市场的焦点 在零售商和市场需求的垂直作用，而完全竞争市场则集中在竞争的零售商之间的水平 作用上。 p a t r o l o sg e o r 西a d i s 等f 3 3 】从战略的角度将逆向物流网络分为四个环：一个是直接 再利用环，包括瓶子、托盘或集装箱，可以直接运回到生产商，或经过简单的清洗、 轻微的保养可重新再用；一个是附加值回收环，包括再生和经过维修再使用的；另外 两个是材料回收环，按照材料的去向不同或流向原始制造商，或流向附加值回收商。 突出贡献在于以带有再生产环节的j 下逆向物流系统为例，建立了以动态数学方法对闭 环供应链系统进行分析和研究。 逆向物流网络构建模型研究 f i e i s c h m 姗等在1 9 9 7 年将逆向物流研究领域分成三个主要研究方向：逆向物 流网络规划、库存控制和生产计划。其中物流网络的构建是整个逆向物流的基础，大 部分研究是在具体建模时一般将各种随机情况进行确定性的近似，将逆向物流网络设 计问题建模成混合整数规划问题或者非线性规划问题，得到了一个较优的逆向物流系 统。s h i hu h s i n 岛2 0 0 1 ；h ut u n 争l a i ，2 0 0 2 等建立的模型是多级的混合整数线性规 划( m i ) 模型，目标函数大多是从电子产品运行周期的角度要求平均成本最小，约束 东北大学硕士学位论文第2 章相关理论及文献综述 条件则一般包括物流运输的平衡约束、生产处理能力约束、库存容量限制约束、设备 数量约束以及决策变量的非负约束或非负整数约束。因为逆向物流网络问题的复杂 性，模型的求解方法采用的是启发式算法i 刈。 j a c q u e l j n em b 1 0 e m h l f r u w a a r d 等1 3 5 l 从欧盟的环境政策对企业逆向物流的要求， 建立了生态经济的运筹学模型，探讨了经济一生态闭环供应链优化问题。分别以电 冰箱和纸浆的回收为例建立了m i l p 模型。但在目标函数中很难将经济利益和生态利 益进行整合，优化其中的一个目标函数就会使另一个目标函数受到限制。 k s t s 柚dd e k l 【e r ( 2 0 0 1 ) 则以废沙回收为例，将m l l p 模型扩展为随机模型，研究 的是在需求不确定的前提下，追求利润最大化。 l 0 u w e r s 等( 2 0 0 2 ) 以美国的毛毯回收为例，建立了一个m i l p 多目标的设施选址 模型，追求的是最大遗憾最小化；在设施选址方面所使用的方法大致为混合整数规划 和遗传算法求解。 m o n i zf l e i s h m a n n 认为逆向物流的网络构建对逆向物流的系统设计有较大的影 响。为了能够最大化回收资源，公司建立的逆向物流结构要以优化的方式回收物流。 要达到这个目的，公司应决定如何设置逆向物流供应链的不同过程，运输和存储如何 连接，如何配送回收后的产品进入未来的供应链。他采用了m i l p 整数规划创建了逆 向物流网络设计的定量模型并进行了拓展。 1 1 l i e 卅( 1 9 9 啦假定设旌地址固定的情况下，使用了线性规划模型来分析正逆向 物流整合对企业的影响，在这个模型中，他将检测中废弃物的量设定为回收总量的一 定比例。b e r g e r 和d e b 2 l i l l i e ( 1 9 9 7 ) 将这个模型作了一些改进，从而使其包含了选址决 策问题，同时假定废弃量是一个很小的固定值。量m l 【l 【e 等( 1 9 9 则将这种方法应用到 一个复印机生产商在欧洲范围内进行物流网络设计的具体案例中，并求得了最优成 本。f l e i s c h m a 雌等( ( 2 0 0 1 ) 通过两个不同产品的案例对比，讨论了一体化建立物流网 络与在正向网络基础上建立逆向网络这两种策略的成本差异，并进一步对这个模型的 普遍性进行了验证与分析。 k m o n 等( 1 9 9 5 ) 【3 6 i 设计了一个与可用集装箱的再使用网络，建立m i l p 模型， 决策变量是箱的数量、回收点的数量和选址，目标函数是成本最小化； s p e n 酉e r ( 1 9 9 1 7 ) 【3 7 l 则建立了一个基于多层库存选址的m i l p 模型，解决德国钢铁工业 的边角料的循环利用网络：b 哪s 等( 1 9 9 8 ) 【3 8 1 基于多层容量选址建立一个循环网络， 用于解决荷兰建筑工地的废沙循环利用问题；i 函k l 【l e 等( 1 9 9 1 3 9 1 建立废旧复印机的再 生网络；n e i h m a 尬( 2 0 0 0 ) 【删项n 在传统的整数线性规划基础上延伸使用，建立动 嚏 j 0 东北大学硕士学位论文第2 章相关理论及文献综述 多产品的容量选址模型；l o i l w c 瑙等( 1 9 9 9 ) 1 4 1 j 设计一个地毯回收利用网络。i 函s u e c k 如s 等【4 2 】采用g g 肺模型建立单一时间段、一单层次、单一产品的逆向物流网 络，目的是解决回收产品的时间、数量和质量的不确定性，处理过程的可变性，并考 虑相关的库存成本和回流产品在系统中的前置时间。 逆向物流信息方面：信息技术已经成为物流系统的重要组成部分，对逆向物 流系统亦是如此。而对于逆向物流系统的信息技术支撑的研究还很少，仅查到文献 【4 3 1 书7 l r o l l i c l 【s ( 2 0 0 吣1 4 3 l 设计一逆向物流的基础框架支持逆向物流系统的设计和实施。 八j s p i c c r 【4 7 】讨论了三种运作模式后提出第三方物流回收是最有效的企业运作 模式，并提出可以使用统一的信息系统能够保证有效的产品回收。 a n g e l i k a 【4 q 阐述了通讯和信息技术在逆向物流中的作用。主要指产品数据管理 系统、跟踪系统，引入了e d u 电子数据日志) 的应用。国外对这一方面的研究超前于 我国，在实际运用中也不乏许多成功的例子。 逆向物流的评价方面 逆向物流的影响因素较复杂，涉及到逆向物流的时间、地点、数量、质量、程度 等的不确定性、复杂性和分散性，所以对逆向物流系统的评价不仅要考虑环境利益， 而且还要考虑经济效益、社会效益和技术问题，因此对逆向物流的评价较困难，文献 也较少。 c o s t a rp p a p p i s i 侧等用生命周期分析方法对逆向物流对环境所造成的影响进行了 定量的分析，用趾口方法对逆向物流的环境影响进行了评价。 r 0 b e nh 锄d f i l e d1 4 9 l 使用触口方法将环境标准应用于供应商的评估。 2 1 2 2 国内研究概况 我国对于逆向物流的研究起步较晚，研究文献较少。很多文献只是对逆向物流 的概念、成因及其现状进行了解释。2 0 0 1 年中国国家标准物流术语则对逆向物 流做了明确的定义。将逆向物流分为两大类。一类是回收物流：不合格物品的返修、 退货以及周转使用的包装容器从需方返回到供方所形成的物品实体流动；一类是废弃 物物流：将经济活动中失去使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分类、加工、 包装、搬运、储存，并分运到专门处理场所时所形成的物品实体流动。 向盛斌等【删在2 0 0 1 年着重从环境伦理上论述了逆向物流管理必要性，强调政府 管制；柳键【5 1 1 在2 0 0 2 年利用产业组织理论对逆向物流管理作了分析。朱道立等【5 2 l 在2 0 0 3 年对逆向物流系统的功能作了分类，研究了逆向物流系统的系统结构以及相 东北大学硕士学位论文第2 章相关理论及文献综述 应的系统技术。达庆利等【5 3 】2 0 0 4 年在国内外文献分析的基础上，全面地总结了逆向 物流系统结构的研究成果，重点讨论了逆向物流系统的结构特征、设计原则及设施的 选址定位问题。谢家平等【5 4 j 在2 0 0 4 年分析了废弃处理策略的成本与效益；考虑再用 收益最大化、再生收益最大化、填埋成本最小化、回收净收益最大化、再生项数最大 化等目标约束，建立了产品回收策略优选的o 1 型目标规划模型。 徐剑【5 5 l 等结合废旧电子产品的逆向物流特点，建立一个制造企业为服务目标， 原材料供应商、分销商、消费者、回收企业和垃圾处理机构共同参与的回收网络示意 图，旨在缩短回收流程，降低污染。但因为存在众多的参与实体，将导致库存成本或 运输成本的提高，达不到降低生产成本和环境成本的目的。 文献【5 6 卜【5 9 l 对逆向物流的探讨有了较深层次的研究，涉及到逆向物流的组织形 式、作用和存在的问题，用混合整数规划建立了产品回收网络模型，用a b c 成本法 进行了财务分析，探讨了第三方物流进入逆向物流的可行性和决策流程。 岳辉等【删中的逆向物流部分也只是对逆向物流的含义及战略价值进行了概述。 夏春玉【6 1 1 分析了在评价第三方逆向物流企业时要考虑的影响因素，构建了评价指标 体系，侧重在经济效益方面。 文献【1 3 】专门对回收物流进行了探讨，但仅限于理论，对于成本、收益、作模式 和具体的绩效评价没有进行论述，对回收物流的考核评价只是提出了考核原则和考核 标准，没有具体的考核指标体系。 达庆利等6 2 】分析了企业在决定逆向物流外包时应考虑的因素，给出了企业逆向 物流外包的决策程序框图，建立简单的指标体系，运用层次分析法对被选的第三方逆 向物流企业进行评价。岳辉等f 6 3 l 和达庆利的评价指标体系几乎相同，主要是从第三 方逆向物流企业的软硬件考虑，包括管理水平，信息监控，车辆情况，网络覆盖，同 行经验和费用几个方面。 徐剑【叫认为各国企业流行三种对废旧电子产品的回收模式为逆向物流的自营 模式、逆向物流的联合经营模式和逆向物流的外包模式，介绍了简单的定义，提出了 我国企业废旧电子产品回收模式选择的决策模型，认为我国家电行业和计算机行业 中，小企业适合外包；物流基础雄厚且技术经济实力很强的企业可以采用自营；有一 定经济势力但缺乏物流基础的企业可以采用联合经营。 王科1 6 5 】根据生产商责任延伸制度将回收模式分为o e m t ( 生产商负责回收模 式) ，p r o t ( 生产商联合体负责回收模式) ，t p t ( 第三方负责回收模式) 。文献只是简单 1 0 东北大学硕士学位论文第2 章相关理论及文献综述 进行了分类，没有对各种模式的产生机理和运作进行分析。 马祖军( 2 0 0 4 ) 嗣提出了一种在传统生产分销物流网络基础上进行再制造的物 流网络优化设计的混合整数线性规划模型，目的是使各种再制造物流设施的投资和运 营成本以及设施间的运输成本之和最小。马祖军( 2 0 0 5 ) 等f 明在传统正向物流网络 基础上扩建了产品回收逆向物流网络，基于混合整数线性规划方法建立了一种单产 品、有能力限制的产品回收逆向物流网络优化设计模型，据此确定物流网络中各种设 施的数量和位置。戴更新等【删借助于模拟退火算法综合研究了正逆向结合的物流网 络设计问题。通过对算法在不同控制参数下所得结果进行比较，得出了网络设计中各 设施的选址结果以及系统运作费用最小时的运输路线，并且求出了最小运作费用。常 香云( 2 0 0 6 ) 【6 9 j 研究比较了目前一些国家和地区关于废旧电子电器产品回收利用体 系中