（学前教育学专业论文）纯真并快乐着——论儿童幽默与儿童发展.pdf

纯真并快乐着论儿童豳默与儿童发展 摘要 儿童幽默是一个五彩缤纷、充满趣味的世界，这个世界的主角是儿童。本文 从探究儿童幽默，描述儿童幽默的发生发展出发，揭示儿童幽默与儿童发展的密 切关系。 本文首先对幽默理论的历史发展进行了梳理，在此基础上提出儿童幽默。儿 童幽默大体上可以分为两类，即“无心生成的幽默”和“有意为之的幽默”。在 “无心生成的幽默”中，儿童不是以自觉的心态与对象进行交往，而是凭自己特 有的天真、童稚的活动方式，不自觉地陷入一种可笑的幽默情境。“有意为之的 幽默”是儿童在幻想中玩笑式地考虑一些明知不可能发生或不大可能发生的事 物，正是这种在幻想中对不谐调的玩笑而不是严肃解释，构成了儿童“有意为之 的幽默”的本质。在明晰了儿童幽默的两种类型后，本文进一步去解读儿童缒默 的发生发展过程，先考察了儿童的微笑和笑，以及儿童的玩笑幻想，认为玩笑幻 想是儿童幽默的开始。一旦幻想和假扮活动的能力得到发展后，儿童在其幽默发 展过程中就要经历一系列阶段，分别为动作假扮的幽默、言语假扮的幽默、歪曲 概念的幽默和多重含义的幽默。虽然每个儿童达到一个特定阶段的年龄各不相 同，但是阶段的顺序对所有的儿童都是相同的，也就是说，所有的儿童在第一阶 段内所显示的幽默早于第二阶段，第二阶段早于第三阶段，第三阶段早于第四阶 段。儿童的幽默发展呈现这样的规律是因为儿童在每个特定时期所具备的幽默类 型依赖于他( 她) 所达到的认知发展水平。所以，儿童幽默的发展阶段与认知发 展的总趋势相一致。 儿童有一种潜在的幽默需要，幽默在帮助儿童摆脱压抑或其它不利的精神束 缚，促进身心健康发展发面具有重要作用。同时，幽默在儿童创造力培养、社会 性发展等方面的作用也是不可估量的。因此，在现代社会中，学校、家庭、社会 应多方位、立体地为儿童营造幽默的环境氛围，培养儿童的幽默意识和幽默感。 关键词：儿童幽默玩笑幻想儿童游戏儿童艺术儿童发展 纯真算快乐着论儿童幽默与儿童发展 a b s t r a c t c h i l d r e n sh u m o ri sac o l o r f u la n di n t e r e s t i n gw o r l d ，i nw h i c hc h i l d r e nr r e p r o t a g o n i s t s t h eo b j e c t i v eo f t h ed i s s e r t a t i o ni st oe x p l o r et h es i g n i f i c a n tr e l a t i o n s h i p b e t w e e nc h i l d r e n sh u m o ra n dc h i l d r e n sd e v e l o p m e n ti nl i g h to ft h eg e n e s i sa n d d e v e l o p m e n to f c h i l d r e n sh u m o r a tf i r s t ，t h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to fh u m o rt h e o r yi sr e v i e w e d , t h e nc h i l d r e n s h u m o ri sm e n t i o n e d c h i l d r e n sh u m o rc a nb ed i v i d e di n t ot w om a i nc o m p o n e n t s ， u n i n t e n d e dh u m o ra n di n t e n d e dh u m o r i nu n i n t e n d e dh u m o r , c h i t d r e nc o m m u n i c a t e w i t ho b j e c tu n c o n s c i o u s l ya c c o r d i n gt ot h e i rp a r t i c u l a ri n n o c e n ta n dn a i v em o d a l i t yo f a c t i v i t y , a n df a l li n t oah u m o r o u ss i t u a t i o ns p o n t a n e o u s l y i ni n t e n d e dh u m o r , c h i l d r e n c o n s i d e ri nf a n t a s yt h a ts o m e t h i n gt h e yk n o wc o u l dn o th a p p e na ta l lo rn e a r l yn o t i t i sn o ts e r i o u se x p l a n a t i o nb u tt h ej o k eo ni n c o n s o n a n c ed e v e l o p i n gi nf a n t a s yf o r m s t h en a t u r eo fc h i l d r e n si n t e n d e dh u m o r a f t e rd i f f e r e n t i a t i o no ft w om a i nc o m p o n e n t s o fc h i l d r e n sh u m o ra sm e n t i o n e da b o v e ，t h i sd i s s e r t a t i o ni n t e r p r e t si t sg e n e s i sa n d d e v e l o p m e n tf r o me x p l o r i n gc h i l d r e n ss m i l e ，l a u g h ，a n dj o k ef a n t a s y , a n dr e g a r d st h e l a t t e ra st h eo r i g i no f c h i l d r e n sh u m o r o n c et h ea b i l i t yt of a n t a s i z ea n dp l a yd e v e l o p s ， c h i l d r e nw i l le x p e r i e n c eas e r i e so fp h a s e si nt h ed e v e l o p m e n to ft h e i rh u m o r , i n c l u d i n gh u m o r 诚谯a c t i o n h u m o rw i t hn a r r a t i o n ，h u m o r 、矾t hd i s t o r t e dc o n c e p ta n d h u m o rw i t hm u l t i p l em e a n i n g s a l t h o u g ht h ea g ee a c hc h i l da c h i e v e sap a r t i c u l a r p h a s ei sd i f f e r e n t ，t h es e q u e n c eo ft h o s ep h a s e si ss a m et o a l lc h i l d r e n ，n a m e l y , t h e h u m o rt h a ta l lc h i l d r e ns h o wi nt h ef i r s tp h a s ei se a r l i e rt h a nt h a ti nt h es e c o n dp h a s e ， a n dt h er e s tm a yb ed e d u c e db ya n a l o g y b e c a u s et h et y p eo fh u m o rc h i l d r e nh a v ei n e v e r yp a r t i c u l a rp h a s ed e p e n d s o nt h el e v e lo fr e c o g n i t i o nt h e ya c h i e v e ，t h e d e v e l o p m e n to f t h e i r h u m o r p r e s e n t s t h a t k i n do f l a w a c c o r d i n g l y , t h ed e v e l o p m e n t a l p h a s eo fc h i l d r e n sh u m o ri s c o n s i s t e n tw i t ht h et o t a lt e n d e n c yo ft h e i r c o g n i t i v e d e v e l o p m e n t c h i l d r e nh a v eap o t e n t i a ln e e df o rh u m o r , w h i c hc a l lp l a ya l li m p o r t a n tr o l ei n h e l p i n gt h e mg e tr i do fr e p r e s s i o no ro t h e rm e n t a lh a r a s s m e n t s ，a n dp r o m o t i n gt h e i r p h y s i c a l a n dm e n t a ld e v e l o p m e n t + m e a n w h i l e ，t h ei m p o r t a n c eo fh u m o ri nt h e c u l t i v a t i o no fc h i l d r e n sc r e a t i v i t ya n ds o c i a l i z a t i o nc a n tb eu n d e r e s t i m a t e da sw e l l t h e r e f o r e ，i nm o d e ms o c i e t y , t i l ts c h o o l ，f a m i l ya n ds o c i e t ys h o u l dp r o v i d eam i l i e u 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 o ra na t m o s p h e r ef o rt h e d e v e l o p m e n to fc h i l d r e n sh u m o ro nab a s i s o f m u l t i d i m e n s i o n a lc o o p e r a t i o ni no r d e rt ot r a i nt h e i rc o n s c i o u s n e s so nh u m o ra n dt h e s e n s eo f h u m o r k e yw o r d s ：c h i l d r e n sh u m o r , j o k ef a n t a s y , c h i l d r e n sp l a y , c h i l d r e n sa r t ， c h i l d r e n sd e v e l o p m e n t 学位论文独创性声明 本人郑重声明： l 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均己在论文中作了声明并表示 了谢意。 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子舨和纸质版：有权将学位论文用于菲赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索：有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 作者签名： i ：垒：孟刍 纯真并快乐着论儿童幽驮与儿童发展 刖菁 一、研究问题的背景 每个人都希望自己快乐，也往往喜欢和有幽默感的人在一起。因为富有幽默 感的人可以把快乐带给大家，可以比较巧妙地克服逆境，并赋予生活以情趣和活 力。 幽默既是增进与他人关系、调节社会行为的润滑剂，也是提升自我品质、增 强自我修养的良方。幽默具有一种力量，你运用得越多，它就越会成为人格的一 部分，而且也会带来越多的报偿。这种力量是其他教育所不能及的。在作为人生 修养或教育影响时，幽默能够“消融”抵制教育影响的心理“冰墙”，在善意的 嘲笑、睿智的应答和巧妙的隐喻之间教育鼓舞自己和他人。同时，在面对恶意的 攻击时，幽默能够智慧地以牙还牙、以眼还眼，反戈一击，淋漓尽致。 在我国目前的社会教育与学校教育中，还很少有家长和老师意识到要去教孩 子如何“幽默”。孩子们与生俱来的幽默天性慢慢被学校教育中强调的实用需求 和理性规范所吞噬，幽默天性渐渐泯灭。而且这种幽默天性的泯灭还同时带来了 人性的脆弱。当我们的孩子在人生道路上碰到困难和危难时，由于可供用来解决 困难和解救危难的自救措施过于贫乏、简单、生硬和机械，因此孩子们心理防线 崩溃、瓦解的现象更加容易发生也就不足为奇了。为了使我们的孩子成长起来后 能够具有更加坚韧、豁达和乐观的人格，我们呼吁学校、家庭、社会共同来加强 对儿童的幽默教育。 本研究正是在以上认识的基础上展开的。希望通过对儿童幽默的深入探讨， 了解儿童幽默- t l , 理的发生发展规律，为儿童幽默教育提供理论依据。 二、研究目的 有学者认为，研究的目的可以分成三种类型：个人的目的、实用的目的和科 学的目的。1 根据这一说法，发现本研究既有“个人”的目的，又兼具“实用” 和“科学”的目的。 l 、个人的目的 转引自陈向明著质的研究方法与社会科学研究，( 北京) 教育科学出版社2 0 0 0 年版，第8 4 页。 1 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 所谓研究的个人目的，指的是那些促使研究者从事研究的个人动机、利益和 愿望等。1 笔者在生活中，一直对幽默情有独钟。作为一名幼教工作者，笔者更 是对儿童的幽默充满兴趣和热情。这一兴趣和热情，激发和支撑着笔者去深入探 究儿童幽默，是从事该研究的一笔宝贵的财富。同时，研究儿童幽默也是为了更 好的做到“推人及己”，思考幽默对研究者自身的启示和意义，从而指导自身的 幽默实践。 2 、实用的目的 众所周知，幽默对人有较好的心理调节功能。一个有着良好幽默感的人总是 可以将自己的情绪和心情保持在一个适度的状态，一个具有良好幽默感的儿童也 总是可以能动地调节自己的情绪，从而使自己的身心处于一个良性的循环当中。 在现代社会里，各种各样的社会竞争压得人喘不过气，人们需要借助幽默来缓解 和消除工作生活中的压抑和冲突。同样，虽然今天的孩子物质生活条件优越，看 似无忧无虑，但实际上每一个孩子在其成长过程中都会遇到形形色色的烦恼和焦 虑，所以儿童也有一种潜在的幽默需要。因此，本研究在揭开儿童幽默神秘面纱 的同时，为进一步探讨幽默在儿童身心健康发展中的重要作用提供理论依据。 另外，在现今大家普遍重视游戏与儿童教育的关系问题时，笔者进一步提出 幽默与儿童教育的相辅相成的关系。在此，呼吁广大教育工作者在教育孩子的过 程中融进幽默因素，寓教于乐。王守仁曾说道：“大抵童子之情，乐嬉游而惮拘 俭，如草木之始萌芽，舒畅之则条达，催挠之则衰痿”。试想将幽默贯穿于儿童 教育过程之中，应该是一种启发、开导式的教育，是一种寓教育于嬉乐之中的审 美教育，它将使儿童的美好情操在微笑中获得陶冶。 3 、科学的目的 黑格尔的精神现象学一书曾经指出，人类精神发展的一般历程，以凝缩 的形式再现于儿童精神发展的历程中。这可以称为“精神胚胎学”的重演规律。 马克思、恩格斯都曾以肯定的口吻提到过这一规律。当代著名心理学家皮亚杰所 提出的“发生认识论”，正是以对儿童认知、情感、意志的发生、发展的研究， 来达到对于人类意识结构的发生学上的认识的。 因此，我们追踪儿童幽默的心理发展轨迹，是一项十分有趣而有意义的研究。 通过这样的研究，我们将会看到，成人身上的一切幽默心理特征是如何在儿童心 陈向明著质的研究方法与社会科学研究，( 北京) 教育科学出版社2 0 0 0 年版，第8 5 页。 2 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 理中萌芽的。同时，儿童幽默的心理发展也将映射出人类幽默发生发展的进化痕 迹，并为其提供科学的研究依据。 三、已有的研究成果及本论文的创新 要想弄清楚人类从什么时候起开始对幽默的本质和特征进行思考的，这是非 常困难的。但可以这样说，人类思考幽默的历史和他们探索自身本质的历史一样 悠久。有记载的哲学家和其他作家对幽默所作的解释，至少可以追溯到古希腊时 期。虽然这些早期著作在许多情况下所用的术语与我们今天不尽相同，但是它们 却强调了在今天仍然被认为是有意义的各种性质。 确切地说，西方的h u m o u r 一词起源于古希腊。它曾经是个医学术语，在医 学之父希波克拉底斯那里表示着汁液或水分。根据希波克拉底斯的理论，人体内 存在有四种汁液( 又称为幽默) ，这四种汁液或幽默在决定个人的性格气质方面 起着关键的作用。一般来说，正常的性格是由诸种汁液或幽默按照合适的比例结 合而成的，反之则成为不正常( 或称为“失去幽默”) 的人。希波克拉底斯的这 种幽默概念到文艺复兴时，渐渐地衍生出两种不同的含义。其一是原始意义的沿 袭，表示着“个性”、“癖性”。例如，莎士比亚威尼斯商人中的夏洛克曾对 公爵说：“您要是问我为什么不愿意接受3 0 0 0 块钱，而宁愿选择一块腐肉，那我 无可奉告，我只能说，这是我的个性。”这里的“个性”，英文原文是h u m o u r ， 因此若将这句话译作“这是我的幽默”也无不可。其二是从原始意义中发展出的 派生意义，指的是通俗喜剧中引人发笑的现象。例如当时的英国剧作家本琼生 在他的性格互异序言中，曾把幽默分作“真正的幽默”和“世俗的幽默”， 并将后者称作“荒诞的欺骗”( a b s u r d l y a b u s e d ) 。由此可见，这一时期的作家和 理论家仍然将幽默看作某种特殊的性格气质，还没有完全从作为医学术语的幽默 中独立出来。 随着人类文明的进步，幽默观也有了很大发展。接下来的若干年中，众多学 者和理论家都对幽默进行了论述。黑格尔说幽默是理性的嘲再，里普斯说幽默是 天真的喜剧性，赫斯列特说幽默是对荒谬可笑的模仿，梅瑞狄斯说幽默是同情性 的讽刺，更有“游戏本能”、“有意味的玩笑”、“崇高的嘲弄”等诸多说法。如果 我们尚不能辨析这些理论观点的是与非，而去看他们对幽默的基本态度，那么有 一点是显而易见的，即这一时期的西方学者大致上划清了幽默与传统医学和性格 学的界限，使之独立成为一种审美现象了。 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 进入2 0 世纪以后，西方的幽默研究有了新的超越，这次超越的不是传统医 学和性格学，而是美学和艺术学，这次超越的结果是从心理学的角度对幽默进行 了系统而深入的研究。这次伟大的超越应归功于精神分析学大师弗洛伊德。他在 1 9 0 5 年写就的专著机智及其与无意识的关系和1 9 2 7 年写就的论文论幽默 中相继指出，文明社会中的伦理观念象道德警察似地压抑着人们心中的“力比 多”，使之在正常的表达途径上遇到了严重障碍，于是人们想到了用俏皮话、双 关语、省略旬等玩笑方式来表达本能的欲望，释放“力比多”。这就是抑制消耗 的“节省”。弗洛伊德进一步用“感情消耗的节省”来解释幽默的快乐，他在书 中写道：“听众知道某人处于一种引导他的期望的地位上，即引导他对某人会产 生某种感情迹象的期望，诸知某人将愤怒，将抱怨，将诉苦，将受吓或受惊，甚 至将处于某种绝望之中；听众准备跟着某人的引导在自己身上唤起同样的感情冲 动。、但是，这种感情的期待却落空了，这个某人表现得无动于衷，只是开了一个 玩笑。这种在听众身上节省下来的感情消耗就变成了幽默的快乐。”1 所以说，“幽 默的本质就是一个人免去自己由于某种处境会自然引起的感受，而用一个玩笑使 得这样的感情不可能表现出来。”2 这就是弗洛伊德的幽默观点。弗洛伊德在西方 幽默理论发展史上的重要意义就在于，他开辟了幽默的心理学时代。 虽然哲学家和其他学者已经将幽默的本质讨论了几百年，但实际上，到目前 为止关于儿童幽默问题的系统研究还非常少，的也只是一些零星的描述和评论。 然而，无论对于儿童而言，还是对于整个人类幽默发展而言，研究儿童幽默都是 极为重要的。因此，本研究就是尝试对儿童幽默的发生发展过程进行观察、描述、 思考和论证，以使我们对儿童幽默的认识更深入、更全面，使我们的儿童幽默教 育能够建立在对儿童幽默的广泛了解之上。本研究将在以下几方面力图实现创 新： l 、开放研究的视角，立足于当今的儿童发展现状，吸取当代儿童心理学、 教育学、人类学等多学科的新成果，使本研究具有较新和较广的学术视野。 2 、揭示儿童有意为之的幽默的本质特征在幻想中玩笑式地考虑一些明 知不可能发生或不大可能发生的事物，正是这种在空想中对不谐调的玩笑而不是 严肃解释，构成了儿童有意为之的幽默的本质。 3 、描述儿童幽默的发生发展儿童的豳默发展依赖于箕所达到的认知发 展水平，与认知发展的总趋势相一致，儿童的幽默发展先后经历了动作假扮的幽 1 弗洛伊德著机智及其与无意识的关系，上海社会科学出版社1 9 8 9 年版，第2 1 6 页。 2 弗洛伊德著弗洛伊德论美文选，知识出版社1 9 8 7 年版，第1 4 2 1 4 3 页。 4 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 默、言语假扮的幽默、歪曲概念的幽默、多重含义的幽默四个阶段。 4 、提出幽默在儿童创造力培养、社会性发展及身心健康发展等方面的重要 意义。在当前人们普遍意识到要加强儿童心理教育的社会背景下，倡导将幽默引 入儿童的学习生活，让儿童的生活纯真并快乐着。 四、研究的方法 本研究是以研究者本人作为研究工具，在自然情境下采用多种资料收集方法 对社会现象迸行探究，使用归纳法分析资料和形成理论。 教育研究的具体方法丰富多样，具体选择什么样的方法是根据具体研究的问 题、研究的目的、研究的时空情境、研究的对象等各种因素而定。研究方法本身 只是一个手段，它们应该为一定的目的服务。 从实际操作的层面看，本研究由如下几个方面组成：进入现场的方式、收集 资料的方法、整理和分析资料的方法等。下面笔者将具体陈述研究过程中选择方 法的根据和理由。 ( 一) 进入现场的方式 在本研究中笔者分别进入了三种研究现场，即幼儿园、家庭和互联网亲子讨 论版。由于三种现场各有特点，所以在具体进入方式方面有所区别。 1 、幼儿园研究现场 研究者选择了南京市的一所普通幼儿园作为研究现场之一，在该园大、中、 小三个年龄班中各选一个班级的幼儿作为观察和测试对象。考虑到该研究问题不 涉及到被研究者的隐私，不太会受到被研究者的排斥，且研究者主要是想通过 些测试了解幼儿的具体想法，因此进入现场时采用自然地、直接向被研究者说明 意图的进入方式。 2 、家庭研究现场 研究者选择了三户较熟悉的、关系较好的家庭作为观察对象。三户家庭的情 况分别为： 家庭1 ：父母均为大学老师，家中有一个6 岁的小女孩。 家庭2 ：父母均从事国际贸易工作，家中有一个3 岁的小男孩。 家庭3 ：父亲为i t 工作人员，母亲为大学老师，家中有一个5 岁的小男孩。 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 研究者为使通过观察获取的资料更加真实，在进入研究现场时并没有告诉被 研究者本次研究的意图，而是采取自然接触被研究者的方式进入现场。研究者与 这三户家庭都非常熟悉，且来往较多，所以研究者与被研究者之间有着良好的人 际关系，这为研究的进行打下了良好的基础。 3 、互联网亲子讨论版研究现场 为了获取更多的资料和素材，研究者决定将互联网亲子讨论版作为本研究的 研究现场之一。互联网的优势是可以在较短的时间内接触到更多的家长，且家长 的受教育水平、从事行业类型更多、更丰富，这大大节省了研究的时间和人力。 研究者采用逐步暴露式的方法进入研究现场。在研究开始的时候，研究者先简单 地在讨论版上向被研究者介绍了一下自己的研究计划，然后随着被研究者对研究 者信任程度的增加而逐步展开。 ( 二) 收集资料的方法 在本研究中，研究者收集资料的一条基本原则是：只要某一素材可以为研究 的目的服务，可以用来回答研究的问题，就可以作为本研究的“资料”。研究者 以某种自己选择的方式将世界“打碎”，根据自己的需要从中挑选一些自己喜欢 的“碎片”，然后将它们以某种特定的方式“拼凑”起来，进行展示。所以，任 何现实世界中研究者可以找到的“碎片”，不论它们是如何的“不规范”、“不科 学”，只要它们“有用”，都可以被作为研究的“资料”。 教育研究中收集资料的方法十分丰富，如访谈、观察、实物分析、口述史等， 本研究主要采用前两种方法。选择收集资料的方法在很大程度上取决于研究的问 题、目的、情境和有可能获得的资源，即在特定的时空环境下使用这些方法是否 可以收集到回答研究问题所需要的资料。本研究在论述儿童幽默发生发展规律 时，主要使用观察法来收集资料，同时辅以访谈。观察法更多的是在家庭研究现 场中使用，研究者经常利用周末的时间去拜访三户家庭。观察现场有时是在家里， 有时是在附近的小区广场。在互联网亲子讨论版研究现场中，研究者主要采用访 谈法作为收集资料的方法，研究者首先在网络讨论版上抛出一个话题，引发很多 家长跟帖，研究者再从这些跟帖中，选择重点内容进行追阀。 ( 三) 整理和分析资料的方式 本研究中，研究者对收集到的资料的整理和分析是介于“主观”和“客观” 垫塞茎堡堡童二= 望些皇些塾兰些重垄垦 一 之间的一种状态。一方面，研究者努力寻找资料内容之间的因果关系，试图发现 不同事件发生的时间顺序、它们之间的相关关系以及它们内部存在的各种因素 等；另一方面，研究者在资料分析中也尝试使用直觉和想象的思维方式去建立理 论假设。因此，在整理和分析资料的过程中，研究者希望在创造性与严谨、想象 力与理论敏感性之间保持一种平衡。 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 第一章释说幽默：历史的回顾 一、“幽默”词义小考 在人类各民族的语言中，都有一些国际通用的词语，它们彼此发音类似，无 须翻译即可知其意。“幽默”便是其中的一个。 “幽默”，是一个外来词的译音。英文写作h u m o r 或h u m o u r ，法文写作 h u m o u r ，德文和西班牙文写作h u m o r ，日文写作工毛7 。在世界各民族的语言 中，它的写法尽管“百花齐放”，发音却均与汉语的“幽默”( y o u m o ) 大同小异， 如出一腔。 幽默是生活中常见的一种现象，同时又是一个重要的美学概念。尽管它在现 实生活和艺术实践中俯拾皆是，但要从理论上弄清其内涵和外延却是十分困难 的。几千年来，专家们集会发言、著书立说，孜孜不倦地探讨着，不厌其烦地争 论着，但至今仍未能为幽黥找到一种被多数人接受的定义或适合多种情况的概 念，以致人们不断地发出种种无可奈何的慨叹： 美国文艺理论家d h 门罗说：“各种幽默理论都能解释一定的幽默，但 是，任何一种理论是否能解释各类幽默，很值得怀疑。”1 我国当代漫画家方成和文艺理论家陈慧感慨万千地指出，幽默“复杂多变并 有许多微妙之处”，“只可意会，不易言传”；“幽默这东西，似乎是只能意会而 不能言传，要想明确地说一说它到底是什么，就会众说纷纭，莫衷一是”。3 英国十七十八世纪著名的喜剧作家康格里夫断言：要确定幽默的含义， “那是一桩了无止境的操劳”，“有多少人就有多少意义”。4 林语堂的说法最为玄虚：“幽默是什么东西，让我在此地神秘一点别说穿了 为妙。”“幽默之为物无从说起，与其说得不明白，不如简直不说，故谓懂的人 ( 识者) 一读就懂，不懂的人打一百下手心也还是不知其所言为何物。“在他看 来，“太庄重的介绍幽默，就象那位法国演说家写出洋洋大观的三十卷巨著来劝 人缄默一样地不知趣”。7 中外理论家和艺术家的慨叹，从某种程度上说明了“幽默”多侧面、易变化 1 美 考剥尔百科全书，1 9 7 9 年英文版第1 2 卷，第3 5 7 页。 2 方成：谈幽默和讽刺，文艺研究1 9 8 2 年第3 期，第1 2 7 页。 3 陈慧：论幽默，河北师范大学学报1 9 8 1 年第1 期，第5 5 页。 4 康格里夫：论喜剧中的幽默，古典文艺理论译丛第7 集，第7 页。 5 林语堂：征译译文并提倡“幽默”，晨报副镌1 9 2 4 年5 月2 3 日第3 版。 6 林语堂：幽襄杂话，晨报副镌1 9 2 4 年6 月9 日第1 版。 7 同上。 8 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 的特征，以及描述幽默的困难性。 为了探讨幽默，我们把古今中外各种有代表性的幽默界说加以过滤和归纳。 我们认为，“幽默”一词的内涵演变过程，大体上可以划分为三个阶段：从最初 的生理学含义到过渡阶段的生活和艺术领域概念，最后形成近代的美学概念。 ( 一) 最初的生理学含义 “幽默”最初是作为一个生理学术语出现在医学界的。它的拉丁语原意为“潮 湿”，后指“液体”。根据古代、中世纪和文艺复兴时期生理学文献的记载，当时 的医学界人士认为，人体内有四种基本的“幽默”( 体液) ：血液、粘液、黄胆汁、 黑胆汁。被称为“医学之父”的古希腊著名医师和学者波克拉底斯借鉴古埃及入 关于人体疾病多系消化失调的理论，提出这种失调现象的原因就是上述四种体液 失去平衡。他认为：来自心脏的血液表征“热”，头脑中产生的粘液表征“冷”， 肾脾的黄胆汁表征“躁”，源自胆囊的黑胆汁表征“潮”。这四种体液的比例决定 着人的性情和气质，一旦失调，人的高级感情就会发生种种异常的变化： 血液过多，会使人情绪高昂，表现为亢奋、乐观、信心十足。 粘液过多，会使人性情冷漠，表现为迟钝、呆滞、行动缓慢。 黄胆汁过多，会使人性格易怒，表现为急躁、暴烈、一触即发。 黑胆汁过多，会使人心情郁闷，表现为悲观、消沉、忧心忡忡。1 幽默这神最初的生理学定义直沿用下来，至今尚留有痕迹。例如：英国牛 津英语辞典载，“幽默”一词从1 3 4 0 年起即有了“动植物体内的水液”的词义。 从1 3 8 0 年起又有了这样的词义：“古代和中世纪生理学上人体四种基本体液( 血 液、粘液、黄胆汁、黑胆汁) 之称谓，据说此四者之比例决定人的体质、心理和 性情。”2 “黑色幽默”最初即源于此义，其含义等于“黑色胆汁”或“忧郁汁”。 ( 二) 过渡阶段的生活和艺术领域概念 “幽默”的生理学含义，经中世纪一直沿用到文艺复兴时期。从十五十 六世纪的文艺复兴运动开始，人们越来越重视人体各种“幽默”即体液的比例对 人的心理的影响。1 5 7 5 年，西班牙医生约翰华尔迪甚至在一篇论文中别出心 裁地建议所有的婴孩在出生时就接受检查，根据每个人四种体液的组成特征来确 定他未来的职业。随着对人的心理受体液比例影响的逐渐重视，“幽默”实现了 ， 美 保罗麦吉幽默的起源与发展，南京大学出版社1 9 9 2 年版，第6 页。 2 陈孝英幽默的奥秘，中国戏剧出版社1 9 8 9 年版，第1 2 2 页。 9 纯真并快乐者论儿童幽默与儿童发展 其内涵的第次重大转移：从人的“体液”转到了由体液之比例所决定的人的“性 情”。于是，“幽默”一词便开始从医学进入生活领域。牛津英语辞典上记载 的这一词义是：“由四种体液决定的一时的心理或感情状态、性情、脾气。”苏 联大百科全书也有类似的词义：“性格、情绪”。1 由此再向前跨出一小步，“幽默”的内涵又发生了第二次转移：从泛指人的 性情或气质转为特指某种与众不同的性情或气质，其根本特征便是对荒谬、滑稽、 笨拙等不谐调事物的独特反映。幽默这一词义与其原始本意“体液”之间的蛛丝 马迹依稀可辨。如前所述，四种体液失调所造成的直接后果便是人的过激表现， 而早在柏拉图、亚里斯多德时代，笑就被人认为是抑制过激的、荒唐的或无法接 受的行为的一种有效方法。这种新词义的产生，使得那些被认为具有过量的某种 体液因而性格怪戾反常者成为人们取笑和愚弄的对象，并被称为“幽默家”。 紧接着，大约在十六世纪末期，“幽默”内涵的第三次，也是关键性的一次 转移出现了，这就是从生活领域向艺术领域的转变。英国剧作家本琼生便是这 次转变的代表之一。1 5 9 9 年，本琼生在他的一部喜剧人各有癖的纲领性 序幕中发表了对艺术领域内的“幽默”的最早的界说： 如果一个人的非常出奇的特性， 在他身上表现得那样强烈， 他的一切欲望、感情和才能 都听从这种特性调遣， 他们全都沿着一个方向努力， 这的确可称为幽默。 他举了一个例子： 如果一个蠢夫头上戴一把花翎 戴一根华丽帽带或者三重绉领， 鞋上扎着一尺长的蝴蝶结， 把瑞士领带当成法国袜带一一 这才称得上幽默! 啊，这的确甚于可笑。 本琼生的定义和举例证明，在十六世纪，英国已经首先把“幽默”这个医 学术语借用到生活和艺术领域中来，指的是“一个人的非常出奇的特性”。其特 苏联百科出版社1 9 7 8 年俄文版第3 0 卷，第4 0 1 页， l 0 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 点，一是愚蠢，二是滑稽。这种愚蠢的特性其所以显得滑稽，是因为它表现出一 种盲目而可笑的自信心，它毫不顾忌周围人的看法和态度，按照自以为正确和聪 明的方式顽固地表现自己，我行我素。因此，这种幽默的自信心越强，行为越固 执，它的内容和形式也就显得越滑稽。 这一时期的幽默已经具备了近代幽默某些结构特征的萌芽，把几个不相干的 事物硬扯在一起。本琼生的例子把“蠢夫”和“花翎”、“华丽帽带”、“三重绉 领”、“蝴蝶结”，“瑞士领带”和“法国袜带”这些风马牛不相及的东西硬凑在一 起进行对比，构成一幄极不谐调的滑稽画面。在描述对象互不相干这一点上， 本琼生的比喻与当代不少脍炙人口的幽默妙语、喜剧情节、相声包袱、漫画构 思是颇为相似的。 ( 三) 近代的美学概念 随着人类文明的进步和艺术的发展，“幽默”的内涵继续发生着变化。对于 第二阶段( 即过渡阶段) 那种插科打浑式的“幽默”，人们逐渐感到不满足了， 于是“幽默”一词演进史上第四次，也是最后一次重大的内涵转移终于出现了。 这次转移包括两个方面的内容： 第一，从第二阶段那种用滑稽的形式反映不带美感意义的内容的胚胎式“幽 默”，转变为以可笑的形式来表现具有美感意义的内容的近代“幽默”。从此，艺 术家和理论家便开始用“幽默”来称谓以滑稽可笑的形式表现真理、智慧和美的 喜剧美学样式。这样一来，尽管幽默描述的对象从表面上看是滑稽可笑的，极不 谐调的，谬误百出、愚不可及、丑陋不堪的，但它所要告诉人们的，却是藏在谬 误背后的真理、愚蠢背后的智慧、丑陋背后的美丽，以及不谐调背后的相对协调 状。因此，这时幽默所反映的实际内容，己不再是毫无意义的，不屑一顾的，而 是对人有美感教育的，令人关切的了。 第二，“幽默家”一词从第二阶段用指性格和行为怪癖的人转为指发现、指 出并表现这种怪癖性格和行为的艺术家。这样，幽默的中心便“从表演者移到旁 观者”，“从客观精神状态转向主观精神状态”，“从被动意义变为主动意义”。 在这两个方面的转移中，后者恰好适应了前者的需要。随着幽默的中心从行 为怪癖的人转移到发现并表现这种怪癖行为的艺术家，一系列变化便应运而生： 单纯的逗乐取笑让位于移情作用，艺术家塑造人物不再是为了通过糟践滑稽丑角 来引得笑声，而是为了透过笑的帷幕倾诉艺术家追求真理、智慧和美的心声。 综上所述，“幽默”一词内涵演变的三个阶段如图1 所示： 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 图l ：。幽默”词义演进表 ( 四) 汉语译名的来由 h u m o u r 以“幽默”这一汉语译名在中国通行的历史虽与英语h u m o u r 本身的 漫长历史无法相比，但也历经了半个世纪之久，其间亦不乏种种变迁和论争的插 曲。 “幽默”，本是汉语中古已有之的一个旧词，按照辞海的解释，其本义 是“寂静无声。中国古籍中，该词最早是出现在屈原的楚辞九章怀沙： 滔滔孟夏兮， 草木莽莽。 伤怀永哀兮， 汩徂南土。 胸兮杳杳， 孔静幽默。 郭沫若将后两句译为白话： 眼前一片苍茫， 听不出丝毫声响。2 由此可见，汉语“幽默”一词本无我们今天所说的美学概念的意思。我国历 史上用来表示这一概念的词，一般是“滑稽”、“诙谐”、“科诨”等。五四运动前 后，随着对西欧文艺作品的大量翻译介绍，英语“h u m o u r ”一词也传入我国。 1 上海辞书出版社1 9 7 9 年版缩印本第7 9 1 页“幽默”词条第一个词义。 2 屈原赋今译，人民文学出版社1 9 5 4 年版，第15 7 页。 1 2 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 起初有入曾借用汉语中意思与之相近的“滑稽”、“诙谐”等词来翻译，后来林语 堂先生认为其特殊含义不是这两个词所能包括得了的，就借用汉语中与之发音相 近的“幽默”一词将其音译过来。有人问林语堂先生，“幽默译音，何所取义? ” 他答道： 幽默二字原为纯粹译音，行文闻一时所想到，并非有十分计较考量然后选定， 或是藏何奥义。h u m o u r 既不能译为“笑话”，又不尽同“诙谐”、“滑稽”；若必 译其意，或可作“风趣”、“谐趣”、“诙谐风格”( h u n l o u r 实多只是指一种作者或 作品的风格) 。无论如何总是不如译音的直截了当，省引起人家的误会。既说译 音，便无所取义，译音正确便了。不但“幽默”可用，并且勉强一点“朽木”、 “蟹蟆”、“黑幕”、“诙摹”都可用。惟是我既然偶用“幽默”自亦有以自圆其说。 凡善于幽默的人，其谐趣必愈幽稳，而善于鉴赏幽默的人，其欣赏尤在于内心静 默的理会，大有不可与外人遥之滋味，与粗鄙显露的笑话不同。幽默愈幽愈默而 愈妙。 故译为幽默，以意义言，勉强似乎说得过去。1 从此，“幽默”这个古老的汉语词便获得了一个崭新的词义，而其本义反倒 渐为人们所淡忘，以至最后终于销声匿迹了。 二、幽默的早期历程 ( 一) 柏拉图、亚里斯多德、西塞罗、昆提利安、锡德尼、屈莱 顿、笛卡尔的有关思想 有记载的哲学家和其他学者对幽默所作的解释，至少可以追溯到古希腊时 期。虽然这些早期著作在许多情况下所用的术语( 如笑、喜剧等) 与现在的幽默 不尽相同，但是他们却强调了在今天仍然被认为是有意义的各种性质。柏拉图、 亚里斯多德、西塞罗、笛卡尔都曾为打开幽默的奥秘付出过创造性的努力。 1 、柏拉图 柏拉图认为，“滑稽可笑在大体上是一种缺陷”，这种缺陷就是主体不能“认 识自己”，往往以为自己具有某种在实际上并没有的优良品质。当然，并不是所 有这些妄自尊大而不能认识自己的人都滑稽可笑。这得分为两类，一类是有势力， 。林语堂：幽默杂话，晨报副镌1 9 2 4 年6 月9 日，转引自林语堂著幽默人生，陕西师范大学出版 社2 0 0 2 年版，第3 8 页。 1 3 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 另一类则相反。“有这种妄自尊大想法的人如果没有势力，不能替自己报复，他 们受到耻笑，这种情况可以真正称为滑稽可笑。但是如果这种人有势力，能替自 己报复，你就可以很正确地说他们强有力，可怕又可恨，因为强有力者的无知， 无论是实在的还是伪装的，有伤害旁人的危险，而没有势力者的无知就是滑稽可 笑的。”在柏拉图看来，凡可笑性的东西，必须是于人无伤害的。 2 、亚里斯多德 亚里斯多德以“摹拟说”为基础，认为摹拟是笑的起因。亚里斯多德在诗 学中提出： 喜剧是对于比较坏的人的摹仿，然而坏不是指一切恶而言，而是指丑而 言。其中一种是滑稽。滑稽的事物是某种错误或丑陋，不致引起痛苦或伤害，现 成的例子如滑稽面具，它又丑又怪，但不使人感到痛苦。2 亚里斯多德和柏拉图的观点在本质上是一致的，他们都主张笑离不开恶意。 但亚里斯多德进一步将喜剧性与讽刺性加以区分，从而扩大了考察范围。 3 、西塞罗 作为雄辩家的西塞罗，其主要兴趣在于挖掘作为幽默形式的语言的巧智。他 把巧智分为两类，一类是从话题中产生出来的幽默。最能使人发笑的话题，是那 些既不会引起强烈反感，又不会造成强烈的同情心的话题。所以，他要求使用巧 智必须有节制，可以拿别人的恶习开玩笑，但不能攻击别人的不幸，否则，就会 在听众那里引起同情心。显而易见，西塞罗在这里强调的是要注意笑的情感程度， 考虑到这一点，笑的对象就应有所限制。西塞罗指出的巧智的第二类是指语言的 形式，这包括模棱两可、出其不意、一语双关、名字的离奇翻译、谚语或修辞、 寓言、隐喻和讽刺。 4 、昆提利安 在早期研究者中，昆提利安之所以占有独特的地位，是因为他第一个企图对 笑的心理功能作出解释。他认为，笑的作用是“在过度劳累之后，驱除忧郁带来 的伤感，使心灵从紧张专注中松懈下来，更新心理能力和补充心理力量”。昆提 利安在这里提出了笑的心理功能，不仅对笑的本质进行解释，也试图从心理效果 的角度寻得一个答案。因此，这是一个开创性的研究。 孙绍振：啦默基本原理，广东旅游出版社2 0 0 2 年版，第1 8 9 页。 2 同上，第1 9 0 页。 1 4 纯真并快乐着论儿童幽默与儿童发展 5 、锡德尼 文艺复兴时期及英国十六、十七世纪的文学批评主要是关注当代喜剧的道德 功能。他们在批评了当时喜剧的低水平的同时，坚持了喜剧的惩治功能，其中最 有代表性的是锡德尼。锡德尼认为，喜剧的目的是显而易见的，并不在于引人发 笑，“喜剧是对我们生活中的普遍错误的一种模仿。它以荒诞的形式出现，发挥 惩罚的功能”。 6 、屈莱顿 从上面我们已经看到，自柏拉图起，到锡德尼，都强调教诲功能，都把喜剧 的笑看作是达到某一目的的手段。直到屈莱顿，才第一个打破了传统，他断言， 尽管喜剧和幽默可以是教诲性的，但喜剧和幽默的主要目的却在于使人发笑。笑 本身就是目的。尽管屈莱顿的观点有些绝对，但他的论点的提出促使人们不得不 认真地思考一下笑本身究竟有什么功能，喜剧和幽默的作用是否就在笑本身，抑 或也在笑之外。 7 、笛卡尔 普