（管理科学与工程专业论文）基于过程管理的技术创新过程模型与构思评估.pdf

点堡窑迥奎差硕士研究生学位论文基于过程管理的技术创新过程模型与构思评估 基于过程管理的技术创新过程模型与构思评估 摘要 近几年来，中国乃至全球的经济形态正在发生巨大的变化，知识经济对企 业影响之深远是前所未有的。在知识经济的带动下，技术创新被认为是企业、 甚至国家的生存进步之本。然而高风险、高收益是技术创新的特点，各个历史 时期都有一些学者力图研究减少技术创新成本，提高技术创新效率的方法。l 本 l 文正是致力于研究在新的经济形态中，如何通过加强对企业技术创新的过程管 理提高技术创新的效率。 鉴于中国企业的情况，本文以知识经济下单个企业的技术创新为研究对象， 以过程管理为核心思想，推进前人对技术创新过程研究的成果，提出了基于过 程管理的企业技术创新过程模型，使其包容了各种对技术创新过程的描述，并 更符合知识经济下企业技术创新过程的特点。 在此基础上，本文选取技术创新过程中的重要环节构思过程进行了深 入研究，具体论述知识经济下构思过程的特点。从实用性的角度出发，在构思 评估的指标体系结构上有所创新，并对传统指标体系算法提出质疑，探讨更为 科学的算法。 关键词：技术创新、技术创新能力、构思、指标体系、算法 圭耍銮望奎兰堡主竺塞生兰些篓壅 墨主整堡笪翌竺垫查型堑整堡堡型兰塑璺堡堕 s t u d yo nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e lf o c u s e do n p r o c e s s m a n a g e m e n ta n di d e ae v a l u a t i o n a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，g r e a tc h a n g eh a sh a p p e n e di nb o t hg l o b a la n dc h i n e s e e c o n o m y k n o w l e d g ee c o n o m yl a y su n p r e c e d e n t e di m p a c t o nm o d e r n e n t e r p r i s e sa n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sr e g a r d e da sac r i t i c a lp o i n tf o r a ne n t e r p r i s ee v e nac o u n t r yt ob u i i di t sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e h o w e v e r ， t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na l s oh a sg r e a tr i s k ，w h i c hi sa l w a y ss t u d i e db y s c h o l a r si nh i s t o r y t h i st h e s i si sf o c u s e do nt h es t u d yo ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o np r o c e s si nk n o w l e d g ee c o n o m yi no r d e rt oi n c r e a s ee f f i c i e n c y o fe n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a c c o r d i n gt op r e s e n ts i t u a t i o n o fc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，af u r t h e r s t u d yb a s i n go np r e v i o u ss t u d yo ni n n o v a t i o ni sm a d ei nt h i st h e s i st o b u i i dat e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e lf o c u s e do np r o c e s sm a n a g e m e n t ，w h i c h i n c l u d e sa 1 1p r e v i o u si n n o v a t i o nm o d e la n dm o r ec l o s e dt ok n o w l e d g e e c o n o m y m o r e o v e r ，d e t a i ls t u d yi sm a d eo na ni m p o r t a n ts t a g eo ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，g e n e r a t i n gi d e a ，i n c l u d i n gt h ec h a r a c t e ro ft h i ss t a g ea n d e v a l u a t i o nm e t h o d o l o g y i n n o v a t i v ee v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m a n dm o r e s c i e n t i f i ca l g o r i t h mi ss u g g e s t e di nt h i st h e s i s k e yw o r d s ： t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ， i d e a ，i n d e xs y s t e m ，a l g o r i t h m ， 2 圭堡至望盔兰堡主堑茎兰兰焦堡苎 董王塾堡笪里塑垫查剑堑塾垦塑型芝塑星堡堡 序言 1 9 9 7 年1 1 月1 8 日，中国的巨型企业上海宝钢公布了跨世纪的科技发展战略。“生产 一代、试制代、预研一代”，开发一批跟踪世界方向、技术领先、适应市场需求的新产品。 1 9 9 9 年8 月2 3 日至8 月2 6 日，中共中央、国务院召开的全国技术创新大会在北京召 开。各大媒体竟相报道会议的内容，一时间，全国的各级各类企业都掀起了学习技术创新 大会精神的热潮。 2 0 0 0 年l o 月1 9 日，中国证监会发出了创业板上市规则咨询文件。不久，高成长 性、高风险的企业就会得到一个广阔的融资渠道。 索尼公司的创始人盛田昭夫曾经说过：“企业的本能就是要使自己的产品过时、变旧， 如果我们自己不这样做，我们的竞争对手也会迫使我们的产品成为过时的东西。”而中国正 处在从后工业化向知识经济过度的时期，又面临着进入w t o 国际市场的挑战，从宝钢到 创业企业，都已经形成这样的共识：技术创新是企业在激烈的市场竞争中的制胜之本。国 家也从思想指导到资金支持等多方面鼓励企业的技术创新。 再来看看下面一组数据。 就美国而言，每年计划研制的新产品约为1 0 0 0 0 种，在研制初期失败的占8 0 ，在余 下的2 0 0 0 种研制的新产品中，只有1 2 0 即1 0 0 种能取得重大技术进步又满足经济上的要 求。据有关专家介绍，我国的科研成果真正能够转化后产生一定规模效益的，大概占1 0 左右i l i 。 高风险、高收益是技术创新的特点，各个历史时期都有一些学者力图研究减少技术创 新成本，提高技术创新效率的方法。而目前，中国乃至全球的经济形态正在发生巨大的变 化，知识经济对企业的影响之深远是前所未有的。中共中央、国务院在关于加强技术创 新，发展高科技，实现产业化的决定中已经明确：“企业是技术创新的主体。”企业与外 界信息交流的方式、范围，技术发展和市场变化的速度、人才的流动性等等企业赖以生存 的内外部环境的巨大变化使企业技术创新更加复杂，不是一个事件、个决策，而是一个 充满反馈、控制的过程。 在企业拥有宽松的创新自主权的情况下，要提高技术创新的效率，从企业角度研究新 的经济形态下基于过程管理的企业技术创新模型显得十分必要。 回顾技术创新理论和实践发展的历史，可以发现在社会经济发展的不同阶段，企业生 存的外部环境不同，技术创新学者们也提出了不同的过程模型描述相应的技术创新过程， 先后有技术推动式、需求拉引式、体化模型等等。根据这思路，研究知识经济下我国 企业的技术创新过程模型，应首先分析知识经济对企业的影响，比较技术创新过程与前人 提出的过程模型的不同，进而探讨影响技术创新效率的关键因素。因此，本文的创新模型 是考虑新的环境引起的企业技术创新过程变化，在国内外学者技术创新模型基础上的推进。 4 上海交通大学硕士研究生学位论文 基于过程管理的技术创新过程模型与构思评估 建立模型是为了管理技术创新的过程，找出其中影响技术创新效率的关键管理和控制 环节。在模型的基础上，通过实证分析的数据得出我国企业技术创新主要的阻碍因素，将 对创新管理的实践很有意义。 从创新构思到进入市场，技术创新风险随着创新过程的推进逐渐减小，而创新投入不 断增加。虽然不同的技术创新项目变化的规律不同，但总体的变化趋势如图0 1 的成本曲 线【”。 构思r d设计中试批量生产市场营销 图0 1 成本曲线 因为在创新过程中投入具有积累性，风险可能造成的损失是递增的。在各阶段中，构 思阶段的风险最大，投入的成本最少，加强构思过程的管理，提高构思的质量，对于提高 技术创新的效率具有事半功倍的作用。因此，本文首先建立基于过程管理的企业技术创新 过程模型，后半部分将重点分析构思的过程及其评估问题，力图从构思的反馈机制、管理 特点和构思的评估几个方面提高企业创新构思的质量，最大限度增强技术创新的能力。 j ! 塑燮兰婴圭堕壅皇兰垡堡苎 苎王整堡篁墨箜垫查型堑垫堡堡型量塑星堡笪 第一章 关于技术创新过程模型的综述 本文是建立在前人对技术创新过程研究基础上、结合知识经济对企业的影响，对技术 创新过程进行进一步的探讨。因此，本章对前人的研究从不同角度进行分析、评价，为建 立基于过程管理的技术创新模型奠定理论基础。 1 1 早期技术创新过程模型的述评 早期的技术创新研究者们对技术创新过程的研究主要集中在动力机制上，即引起技术 创新的根本因素时什么。如s c h u m p e t e r 的企业家模型和大企业家模型；在企业家创新模型 中，他将作为企业家创新活动技术源泉的科学与发明，视为经济系统的外生变量；在后来 的大企业家模型中，他修正了这个观点，即认为对技术创新起直接推动作用的科学技术是 部分内生的，成功的创新将对企业的创新系统产生正反馈作用，使得企业更重视创新。 h i c k s 认为要素稀缺引起发明创新，要素相对价格的变动既可以引起要素的替代，也 可能导致发明创新。 r o s e n b e r g 提出的瓶颈诱导论，阻碍生产发展的瓶颈因素形成了一种压力，诱导企业围 绕这些瓶颈进行创新。每一次创新又可能造成新的瓶颈，导致再次创新，如此不断向前推 进。 实际上，企业的技术创新过程涉及到创新构思产生、研究开发、技术管理与组织、工 程设计与制造、用户参与及市场营销等一系列活动。广义上，技术创新还包括组织与制度 创新、管理创新和市场创新。从2 0 世纪6 0 年代以来，国际上出现了几种企业技术创新过 程的线形和非线形模型。传统的线形模式认为技术创新遵从由基础科学到应用科学、到制 造、到销售的过程。 1 2 技术创新过程线形模型的比较分析 线形模型就技术创新的动力又有三种观点：技术推进模式、需求拉引模式和技术需求 综合作用模式。在技术推进模式中，技术创新是由技术发展的推动作用而产生的，科学技 术上的重大突破是技术创新的原动力，它是驱使技术创新活动得以产生和发展的根本动因。 从西方国家的技术发展历程来看，在2 0 世纪中叶以前的早期技术创新多是技术推进型 的，创新者将发明者在实验室中取得的成果带向市场，使之产品化并寻找相应的市场，如 人造尼龙橡胶、半导体等。但是，二战以后，随着整个经济的发展，企业的经营观念转变 为市场需求导向。在这种背景下按照技术推进模式就无法解释为什么有些科学技术成果 难以转化为商品。日本在电器领域具有强大的产品创新实力，而往往是美国的科研成果。 在这种环境中，出现了需求拉引模式。 6 上海交通大学硕士研究生学位论文 基于过程管理的技术创新过程模型与构思评估 需求拉引模式认为，技术创新始源于市场需求，来自市场对企业的技术需要，也就是 技术创新活动以市场需求为出发点，明确产品技术的研究方向，通过技术创新活动，创造 出适合这需求的适销产品，使市场需求得以满足。这一模式强调了深入了解市场，消费 者需求对企业的重要性。 事实上，这两种模式下的技术创新呈现出不同的特点，列表1 - 1 如下。 表1 1 技术推进模式和需求拉引模式比较 类别 技术推进模式需求拉引模式 模式 最初的创造力研究与开发市场营销 创造力实现市场营销研究与开发 风险较大较小 潜在收益较大较小 创新周期较长较短 成功概率较小较大 技术推进模式可以解释根本性的技术创新。创新主体先于市场需求制造出具有全新功 能的产品，甚至导致一个新行业的产生。例如，晶体管技术的出现为人类开辟了半导体时 代。市场需求模式更适用于产品创新或工艺创新。 美国麻省理工学院的马奎斯 ( d m a r q u i s ) 等人曾研究了最新的5 6 7 项 不同的技术创新项目，其中只有1 ，5 的情况 是由技术本身的发展引起的，而创新活动 中的3 ，4 情况都是以市场需求作为出发点 3 1 。如图1 - 1 所示。 由此可见，与技术推进相比，市场需 求是当今激励企业技术创新活动更为重要 的动力源泉。 2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代初期。技术与市场交互作用的创新过程模型出现，认为技术 推动和需求拉动在产品生命周期及创新不同的阶段有着不同的作用。这更符合长期的需求 演变和技术刨新过程。 线形模型对于技术创新实践的贡献主要在于它明确了技术创新活动的几个环节，包括 构思、研究开发、生产、投入市场等。而其中三种模式的争论焦点是企业技术创新的最初 推动力究竟是技术还是需求，但对技术创新活动中各个环节的相互联系和作用并无详细论 述。 7 圭塑窒望奎兰雯主堑塞兰堂埋箜享基于过程管理的技术创新过程模型与构思评估 1 3 8 0 年代后技术创新过程模型的比较分析 一、一体化、网络集成模型和链环模型 随着经济的发展，市场和技术两个要素的变化速度不断加快，为适应这种变化的速度， 让刨新的各个步骤互相配合，在8 0 年代末，9 0 年代初人们又相继提出了一体化创新过程 模型和系统集成网络模型。 一体化创新过程不是将技术创新看成是个活动到另一个活动的排序，而是将创新过 程看作是同时涉及构思的产生，r & d ，设计制造和市场营销的并行过程。它强调公司各部 门、公司与客户、供应商之间的联系。在这一模型中，创新主体是单个企业，但刨新过程 不是线形模式，信息的流动是双向或多向的，而不是单向的。在各阶段都要对后续阶段的 可行性进行评估，建立良好的控制、反馈机制，以减小创新风险。 在一体化模型中，由于多方的参与，产品的设计阶段可以消除不必要的重复工作，缩 短创新周期，提高创新效率。日本的些企业，尤其是汽车生产企业运用这一模型，确实 缩短其产品开发周期，提高其产品开发效率，从而成为日本汽车产品与其欧美同行业的一 个竞争优势。 系统集成网络模型是一体化模型的进一步发展。它强调合作企业之间更紧密的战略联 系，认为创新过程不仅是一体化的职能交叉过程，而且是多机构系统集成网络联结过程d 1 。 这两个模型继承了线形模型中对创新环节的定义，强调各环节间的联系，从技术创新 活动整体来描述创新过程。但是，它们只从企业内部或企业与企业间的合作为出发点，没 有深究企业与外界环境问的相互影响。 技术创新是由技术与需求共同推动的已经成为一个不争的事实，研究技术创新的学者 们探索着其他影响技术创新的因素。克莱因和罗森堡( s k l i n ea n dn r o s e n b e r g ) 于1 9 8 6 年提出了链环模型，它将技术创新活动和现有知识存量和基础性研究联系起来，同时突出 了技术创新各阶段的反馈、控制机制，而不断的学习和研究是建立和实现这一机制的基础 【”。这一模型实际上是在当时的经济环境下对体化模型的深化和补充。模型由企业面临 的内外环境的变化，从微观层次上描述技术创新过程，它侧重于来自企业内部自身的能力 和操作因素。 二、综合模型 世界经济的发展使各国家、地区的联系越来越紧密，任何一个国家经济、政治、开放 程度、科学技术的发展、金融危机等都会不同程度地影响着世界经济。作为一个企业，它 的发展更受到宏观经济环境、政策、行业竞争者甚至相关行业的影响。技术创新实现企业 产品策略的重要组成部分，企业在进行技术创新活动不仅使内部知识的转化和整合过程， 也是一个知识的获取和扩散过程，外部环境对企业技术创新的影响越来越明显。 在这样的背景下，出现了考虑企业内外部环境的创新过程模型，强调内外部环境对技 8 上海交通大学硕士研究生学位论文基于过程管理的技术创新过程模型与构思评估 术创新活动的影响。在国内的学者中，浙江大学的姚志坚等提出了企业技术创新过程的整 体观，它强调对组织外部的知识的获取、分解、转化，并与组织内部知识融合在一起在组 织内部各职能部门间循环和加工，同时对外传播，来改造和丰富科学技术的外部环境【6 l 。 在今天知识型企业已经成为主流，企业技术创新的整体观无疑对整个社会创新能力 的提高提供理论依据。它的局限性在于，首先，企业内部整体观只强调了企业和外界环境 在知识、技术上的互动性质，忽略了外部环境的其它因素如资金等对技术创新过程的作用： 其次，它没有研究企业内部技术创新各环节的控制反馈关系。 在中田，通过大样本的统计分析可以初步证明我目的技术创新模式多属于需求拉动型， 并由单一的机构通过引进的方式完成的邝因此，本文从单个的企业出发，考虑内外部环境 因素、企业自身技术创新能力，技术创新活动中的评估、反馈机制提出基于过程管理的企 业技术创新模型，具体内容在第二章论述。 9 垄璺塑翌苎塑型望! ! 堂兰竺堡苎 茎王垫堡笪里竺苎查型堑塾墨堡型皇塑昼塑笪 g g - - 章构建基于过程管理的企业技术创新模型及障碍因素分析 技术创新过程可以看作是创新要素在创新目标下的流动、实现过程。只有弄清了技术 创新的机制，才能对各环节进行风险分析，实施全过程管理，从而提高技术创新的成功率。 本章首先分析知识经济条件下企业所面临的问题，根据我国企业技术创新的内部、外部环 境及其相互作用，在前人研究的基础上，探讨基于过程管理的我国企业技术创新的模型。 。 2 1 知识经济背景下企业技术创新影响因素分析 当今世界，科学技术以难以预测的速度跳跃式地发展，市场需求越来越趋向于多样化、 复杂化，激烈的竞争迫使每个企业以创新求生存。而技术创新不可能独立于企业的内外部 环境，知识经济的到来，资本市场的繁荣以及全球范围内生产、市场的一体化都带来了技 术创新的变革。为了构建基于过程管理的企业技术创新模型，重点分析知识经济对企业的 影响。 一、知识经济的特点 知识经济内涵在于知识经济是和农业经济和工业经济相对应的经济形态，是一种基于 最新知识和信息之上的经济形态，以不断创新的知识为主要基础，智慧型的新经济形态。 知识经济的基础是信息化目前全球计算机拥有量14 亿台，英特网的使用者2 0 0 1 年预计 达到3 亿1 8 i 。知识经济注重信息和知识的扩散与使用，网络大大消除了知识应用所受到的时 空限制，人们通过纵横交叉的互动式信息网络实现信息的共享，知识经济由此变成了网络 经济( 会议、设计、遥诊、保健咨询、远距离教学等) 。网络化把世界连成一体，使任何一 个国家经济的发展都与其他国家的经济相联系。任何国家都不可能在计算机微电子技术、 光电子技术、芯片技术、大规模集成电路技术、光纤技术、多媒体技术、网络技术、软件 技术以及层出不穷的新技术中全面领先，任何国家都可以充分利用自己的智力资源“有所 为，有所不为”。 农业、工业经济以有形资产投入为主，有形资产起决定作用，而知识经济是以无形资 产投入为主的经济，智力、知识等无形资产( 著作权、专利权、服务标记、计算机软件、 企业管理系统、专有技术、企业员工头脑中的知识和智慧) 起决定作用，企业的真正价值 在于所控制的资料库存、知识程度和专利权等无形资产的多少。美国许多高技术企业无形 资产己超过6 0 8 。 二、知识经济背景下企业技术创新的外部环境因素分析 知识经济对企业的影响是多方面的：如为企业的生产提供强大支持的技术力量1 人们 生活方式的变化导致市场需求变革；社会对高新技术企业的认同给予的企业技术创新的赉金 支持这些外部环境的变化必然引起企业内部管理重点和管理发生的变革。下文将以我国 o 兰塑奎墼学硕士研究生学位论文 基于过程管理的技术刨新过程模型与构思评估 的统计数据为依据，比较分析知识经济与其它经济形态下外部环境对企业技术创新影响因 素的不同。 1 技术市场的发展和企业r & d 投入的增加为企业拓宽了技术来源 知识经济对企业最明显的影响在于知识转化为新产品的速度日夜加快。首先，知识积 累的速度加快：人类科技知识增加一倍，在1 9 世纪需要5 0 年，2 0 世纪中叶只需要l o 年，知 识经济时代只需3 5 年。在此基础上，科技成果转化为商品的时间大为缩短。这种变革使 企业赖以生存与发展的资金要素已经发生了根本的变化，由传统的资金、原材料等物质资 本向技术知识资源转变，技术知识成为现代企业最重要的生产要素。企业如何获取这一生 产要素昵，技术市场和企业自身的r & d 是两个主要来源 技术市场是科研机构、大专院校、工业企业之间关于技术开发、技术转让、技术咨询 和技术服务事项的市场。以上海市为例，图2 1 是9 0 年代上海市技术交易发展情况【9 】，可 以看出技术市场在9 0 年代发展迅速。 在1 9 9 8 年上海的技术市场上，科研院所是最大的卖方，1 9 9 8 年成交项目6 5 5 8 项，成 交金额1 3 5 7 亿元，分别占总数的7 3 7 6 和6 8 5 8 。工业企业是最大的买方，吸收技术5 3 2 1 项，成交金额1 7 4 3 亿元，分别占总数的4 5 8 7 和5 5 4 9 。大中型企业在吸收先进技术的 同时，积极向外转移二手技术，它正逐步作为吸收和转移的双向主体。 技术市场的发展使技术成果不断向市场靠拢，企业从外部获得技术的途径畅通，同时 也使企业从外部获取技术的能力日趋重要。 大中型工业企业r & d 力量不断增强知识经济的到来，使r d 活动与经济的关系越来 越紧密，并对全球范围的r k d 活动运作方式提出挑战。企业作为社会经济的单位，越来越 多的承担r & d 活动。表2 - 1 是1 9 9 3 - 1 9 9 8 年上海市r d 经费按执行部门分类构成 。 上海交通大学硕士研究生学位论文基于过程管理的技术创新过程模型与构思评估 表2 l 上海市全社会研究与发展( r d ) 经费按执行部门分类结构 单位：亿元 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 51 9 9 6 t 9 9 71 9 9 8 合计 2 30 42 7 6 l3 2 6 04 09 04 97 65 5 6 9 科研机构 1 03 199 91 32 71 5 6 11 88 02 12 0 大中型工业企业 56 51 05 890 61 27 91 71 61 97 4 小型工业企业 1 1 704 006 00 6 80 7 2 03 4 高等院校 37 3 3 6 3 4 2 446 95 8 36 1 1 民营科技企业 l4 516 43 1 7 40 4 3 1 0 32 0 其他 07 313 72 2 630 9 4 1 55 1 0 引自上海科技年鉴1 9 9 9 由上表可知，从1 9 9 3 年到1 9 9 8 年，大中型工业企业的r & d 经费增长了近4 倍，增 长幅度居各机构之首，已接近科研机构。科研机构、高等院校、民营科技企业r & d 经费 均增长一倍，增长幅度接近，而小型工业企业的经费有很大下降。由此可见，大中型企业 已成为r & d 的重要主体，企业自身的r & d 活动是企业技术创新的技术来源。 技术市场的发展和企业r & d 活动力度的增强，成为企业两个主要的技术创新技术来 源，对企业技术创新过程有着举足轻重的作用。 2 、市场需求的新特点给企业提供技术创新巨大的空间 现代社会，人们的生活日趋丰富，市场需求也日趋细分和多样化。这就为众多的产品 提供了生存空间。例如，手机市场原本是三巨头摩托罗拉、诺基亚、爱立信的天下，但近 一年的时间，其它品牌的市场占有率不断提高，市场细分是这一现象的重要原因，从没有 性别界定到出现女性使用的手机。这为一些日本品牌诸如松下和国产手机开辟了市场空隙。 在服务业，这种现象更加明显，保险业就是一个典型的例子。社会制度的变化使人们面临 各种各样的风险，规避风险的需求就是保险业巨大的创新空间。 同时，众多产品竞争的结果是产品生命周期的缩短。信息的畅通使市场的范围空前扩 大，竞争异常激烈。技术的迅速发展使产品不断推陈出新，创造出新的需求，从而淘汰旧 产品。一种产品或一个行业的兴衰又迅速波及到相关的产品或行业，加速整个市场的变化。 仍然以手机为例，品种的增多使各种型号的手机生命周期大大缩短，价格随着入市时间迅 速下降，给各厂商巨大的创新压力。可见，知识经济下市场需求的变化是一把双刃剑，产 品的多样化和产品生命周期缩短既给企业技术创新巨大的空间又使企业面i 临创新压力。 2 圭堡銮望奎兰堡主堕塞生兰垡堡茎 苎王塾墨筻望塑垫查剑堑塾堡堡型皇塑曼登鱼 3 、 风险投资的兴起充实了高新技术企业的发展资金 风险投资作为高新技术产业发展过程中投融资系统的关键环节，对高新技术产业发展 的作用如同杠杆的支点，其金融价值、经济价值己在高新技术产业的发展过程中充分展示。 我国在风险投资业的发展上，己做了十多年的探索和实践，各级政府己充分认识到风险投 资的作用和意义，正在积极推动风险投资业的发展。 我国的风险投资公司创立时间都不是很早，多数公司只有两三年的历史，长的也不过 为六七年，与国外的风险投资公司相比，明显缺乏从业经验。在资金实力上，多数公司为 亿元人民币量级，最多的有资金约7 亿元人民币，少的也有近5 0 0 0 万元人民币。表2 - 2 是 截止1 9 9 8 年底各风险投资公司的情况1 ”1 ： 表2 - 2 风险投资公司创立、现有资金等概况 名称 创立时间 总资金情况2 0 0 0 年资金情况 直属领导单位 ( 单位：人民币)( 单位：人民币) 深圳高科技风险投资股份1 9 9 8 年( 筹 约7 亿元1 0 亿元深圳市科委 有限公司 建中) 广东省科技风险1 9 9 7 年1 0 月 2 亿元5 亿元广东省政府 投资有限公司 深圳高新技术产业1 9 9 5 年 i 亿元2 亿元深圳市科委 投资服务有限公司 上海科技投资有限公司1 9 9 3 年3 0 5 亿元 30 5 亿元 上海市科委 上海创新科技集团公司1 9 9 3 年4 8 0 0 万元1 亿元上海市科委 江苏省高新技术投资公司 1 9 9 2 年1 5 亿元6 5 亿元江苏省财政厅 天津科技发展投资总公司 1 9 9 7 年1 0 月5 0 0 0 万元14 亿元天津市科委 沈阳科技风险开发 1 9 9 2 年8 0 0 0 万元1 亿元沈阳市科委 事业中心 重庆科技风险投资1 9 9 2 年7 0 0 0 万元 7 0 0 0 万元重庆市科委 有限公司 山西省科技基金1 9 9 3 年1 2 亿元1 2 亿元山西省科委 发展总公司 北京市高新技术产业发展1 9 9 8 年6 月5 0 0 0 万元l 亿元北京市科委 投融资担保基金 北京新技术企业担保风险 1 9 9 8 年1 1 月6 0 0 0 万元1 亿元首创集团 基金 北京市科技风险投资股份 1 9 9 8 年1 0 月5 亿元5 亿元北京市政府 有限公司 北京高新技术产业投资股 t 9 9 8 年1 0 月3 1 亿元3 1 亿元北京市政府 份有限公司 上海交通大学硕士研究生学位论文 基于过程管理的技术创新过程模型与构思评估 风险投资的兴起使科技成果的转化有了资金上的支持，那么企业的融资能力，尤其是 获取风险资金的能力对解决创新活动的资金、财务风险有重要的意义。 三、知识经济下企业技术创新内部管理变化的分析 1 、信息技术使技术创新各环节一体化程度加强 如第一章所述，我国的企业技术创新大多属于需求拉动型、采用引进方式的独立创新， 创新的主体是单个企业。所以，创新活动较符合一体化过程模式主要有创新构思、r & d 、 设计、小批试制、批量生产、市场营销几项活动。1 9 8 6 年提出的链环模型对企业内部技术 创新的过程论述较为详细，但当时的信息技术，无论是企业与外界的相互影响还是企业内 部各部门各组织间信息的畅通都远落后于今天。基于i n t e m e t 技术的企业的组织结构、激 励机制和文化研究也日趋成熟，因此，知识经济下企业的技术创新活动和现有知识存量和 基础性研究的联系，技术创新各阶段的反馈、控制机制应该比链环模型更加突出，以过程 管理为棱心的监控体系在企业技术创新活动中作用日益明显，而企业内部组织结构、信息流 通的渠道和效率建立和实现这一机制的基础。 2 、技术创新能力是连接外部环境和内部技术刨新活动的纽带 国际上至8 0 年代后才明确提出技术创新能力这一概念，目前对于它的分析仍处于探索 期，尚未形成成熟的理论。企业技术创新能力的概念，通常包括以下几点：1 ) 产品创新能 力和工艺创新能力的整体功能；2 ) 一个系统的能力：3 ) 与企业的技术创新战略密切联系1 。 在知识经济条件下，由于企业持续创新的压力增大，如何持续地把握外界环境的迅速变化， 并快速反映到企业的生产活动中是企业长期置于不败之地的关键。技术创新能力连接企业 的外部环境和具体的创新活动，通过技术创新表现出来并得到加强。因此，在知识经济下， 技术创新能力的纽带作用更为明显，增强企业技术创新的能力是实现企业技术创新活动可 持续发展的长期目标。 另一方面，创新活动本身也是一个不断学习的过程它由技术创新能力作为前提， 同时又增强企业的技术创新能力。创新能力与创新活动之间这种互动的关系应当是企业 推动技术创新的重要机制，但在过去的创新项目决策中往往被忽略。 在企业技术创新能力的分析中，其结构一直是研究热点。本文从技术创新的过程入手， 结合我国创新特点，将技术创新能力分解为r & d 能力、制造能力、市场营销能力、技术 与信息的获得能力、组织能力、资金投入能力。 3 、企业的生产方式非标准化、管理中心由物转向人 知识经济时代人们的生活方式的变化相应改变企业的生产方式。在工业经济时代，企 业的生产方式是规模化、标准化、专业化、( 大批量、单一品种) ，而在知识经济时代，人 们的消费理念追求个性化、多样化、不同区域的需求差异明显，由此导致企业生产采取非 标准化、分散化和小批量、多品种。这使企业面临巨大的创新压力，对信息和知识的获取 速度是企业形成竞争优势的基础，是最重要的战略资源和资本。 4 上塑銮望盔兰堡主堕塞竺兰垡笙壅 苎王垫堡笪翌盟垫查型堑垄垄塑型兰塑墨塑堡 由于企业生产方式的变化，管理的重点也相应由对物的管理转为对人的管理。人是知 识和信息的最主要的载体和最活跃的因素，是科技的发明者和应用者，在技术创新活动中， 这种改变表现的更为明显。 2 2 基于过程管理的企业技术创新过程模型的构建 以往每一个企业技术创新过程模型都是在整个社会的变化导致企业生产方式或组织结 构的变化背景下出现的，知识经济下企业外部环境和内部管理要素的变化使影响企业技术 创新活动的因素更为复杂，企业发展战略、外部环境、企业技术创新能力和创新活动本身 都是影响创新活动成败的重要因素。前人研究的技术创新过程模型己不能完整地描述现代 企业技术创新中各因素间的关系。本节从企业技术创新的过程以及因素分析入手，构建基 于过程管理的企业技术创新系统模型，用来分析限制企业技术创新的关键环节，以提高技 术创新决策和改进效率。 一、过程管理模型中决定企业技术创新效率的因素界定 第一节的分析已经明确了在知识经济条件下，企业的外部环境、内部技术创新各阶段 的反馈关系，技术创新能力的纽带作用以及创新活动的管理重点有较大的变化。然而任何 个企业的创新活动都是由企业所处的行业，企业在行业中的地位决定的，也就是企业的 创新战略指导着企业的创新活动。因此，知识经济中的企业，外部环境、技术创新活动、 技术创新能力、企业创新战略都是系统模型的组成要素。 二、过程管理模型中各因素间的相互作用分析 技术创新战略、企业外部环境、技术创新能力、技术创新活动等要素在知识经济下的 相互作用决定了企业对技术创新过程进行管理的发生和特点。本文对各因素间的相互作用 较其它经济形态的不同点进行分析。在此基础上建立基于过程管理的企业技术创新过程模 型如图2 2 ，描述了企业作为一个系统，系统内部各因素及系统内外信息、资金、物质的 相互关系。 1 、企业创新战略对企业技术创新起指导作用 在激烈的市场竞争中，处于不同行业、不同发展阶段的企业会根据自身的特点采取不 同的发展战略，企业的一切活动都是依据战略规划进行的。创新战略对企业的技术创新起 着指导作用。例如，开发新的产品或服务可以采取定位战略、创新战略和冒险战略。不同 的战略所要求达到的目的，竞争领域、采用的方式手段、承担的风险都有差异。 上海交通大学硕士研究生学位论文 基于过程管理的技术创新过程模型与构思评估 图2 - 2 基于过程管理的企业技术创新过程模型图 1 6 二望望量曼盔兰堡主旦i 迸垡堕壅 苎塾堡篁里竺垫查型塑塾堡堡型兰塑星堡焦 2 、外部环境为企业技术创新提供信息、技术、资金来源。 企业的技术创新活动作为一个系统在一定的外部环境中生存并不断地发生信息交流。 根据第一节中的分析，知识经济下外部环境的变化对企业技术创新的影响主要体现在技术 来源、市场需求和资金供给三个方面，因此，在过程管理模型中，外部环境被细分为技术 市场、产品市场和资本市场。 技术市场 本文界定的技术市场不仅指技术转让的机制，市场化程度，还包括对技术的 保护等法律、制度环境。它决定着企业创新活动的技术基础，并关系到企业从外界获得新 技术的难易程度。充分了解技术环境是企业创新模式选择的前提。 产品市场 包括产品的潜在市场容量及竞争对手情况。它决定着潜在需求的方向，竞争 态势。需求是产品构思的主要来源，在一项对北京地区企业技术创新源的调查表明，认为 顾客的反馈信息是重要的创新源的企业占总企业数的7 1 5 j 。 资本市场 关系到企业所能承受的资金投入。企业在其创新过程中不断投入资金，金融 环境决定着企业的融资能力，融资方式。不同的方式又使企业承担不同的风险。所以，金 融环境也是企业技术创新成败的关键因素。 三者对企业技术创新活动的作用方式不同，企业通过从技术环境和产品市场获取技术、 和产品信息，从而丰富企业知识库的内容，为企业技术创新活动提供强大的支持，它在整 个技术创新过程中发挥着重大的作用。通常，技术创新在中试阶段需要增大资金投入，但 不产生效益，会出现资金缺口。而资本市场是企业获取技术创新所需资金的场所，在中试 阶段对企业的影响尤其突出。 企业技术创新过程的整体观提出企业技术创新不仅是内部知识的转化和整合过程，也 是一个知识的获取和扩散过程1 6 1 。过程管理模型进一步将这一过程细化，企业通过学习或 购买从外部获取知识，并对之进行分解、转化的这类知识我们称之为一类知识。同时，技 术创新活动增强企业的技术创新能力，也相应增加企业知识库的内容，这部分称为二类知 识。二类知识有些可以文字记录，有些则以经验的形式存在，更突出了知识经济时代的特 点：资产的无形化。企业的知识库方面跟随相关行业技术的发展，动态地更新和扩大， 另一方面随着企业内部的r & d 活动不断增强。在创新的过程中，产品构思、r & d 、设计 的技术实现由企业知识库作为支撑，并通过足够强的r & d 能力完成。因此，技术环境不 仅影响着创新活动、也是增强创新能力的重要因素。 经济科学将技术变化归因为两个方面，一是内因，强调企业内部的学习过程和明显的 诱发创新；二是直接获取外部的技术成果或者是在获取外部技术基础上再创新。我们可以 从技术创新的来源上分析我国技术环境和产品市场对企业技术创新过程的影响程度。北京 航空航天大学对北京地区1 2 5 8 家大中型企业及高新技术企业所作的调查表明两种创新来源 在我国企业技术创新系统中平分秋色见表2 - 3 。 1 7 圭茎茎望查兰堡主至塞生主垡堡壅 茎王垄堡笪墨塑垫查剑堑垫望塑型皇塑星塑堕 表2 - 3 我国企业技术创新来源调查结果 各类企业中认为最重要的人数、百分比( ) 大中型企业 高新技术开发区企业 全部企业 内部研究开发部门 7 03 13 3 0 8 2 98 3 7 83 0o 内部其他部门 627 集团内部成员 用户的信息 政府计划及信息 专利 文献资料、展览会国外考察 大学、研究机构 技术市场、咨询机构 同行其他企业产品 其它 2 4 2 36 3 8 1 1 55 26 2 52 6 2 6 72 1 2 3 1 0 6 4 0 1 2 3 2 1 0 在表2 - 2 中，内部研究开发部门、内部其它部门、集团内部成员可归为创新的内部来 源，其余为外部来源。可以看出，在两类企业中，内部研究与开发部门都具有极其重要的 作用，认为第一重要的人数分别占3 1 3 、2 9 8 。外部来源中，对用户信息的重要性两类 企业都予以肯定。但技术市场、咨询机构体现的作用却差别很大这种来源可以看作通过购 买从技术环境中获得技术知识，增强企业技术创新的效率，认为其为重要技术来源的高新 技术企业有2 5 2 6 ，大中型企业只有o 8 。在技术市场上，高新技术开发区的企业比大 中型企业有更加灵活广泛的创新源，购买技术的意识大大强于大中型企业，见图2 - 3 。 如第一节中所述，在技术市场迅速发展的同时，大中型企业的r & d 投入也不断增加。 购买技术的意识不强的原因，部分是由于其本身具有强大的r & d 能力。但应认识到，在 知识经济时代，知识积累的速度加快，科技成果转化为商品的时间大大缩短，通过自身的 r & d 无法在所有的创新活动中取得最好的效果。并且企业应根据具体的内外部环境、创新 项目决定技术来源。因此，大中型企业的这种现象一部分归因于企业内部的管理机制和经 营观念，认识到这一点，技术市场才能更充分壮大，服务于企业的技术创新。 肌 言暑 砉暑 搋 毛 m 王 n i 乞 姗 船 勰 笛 ” ；毫 强 o 胁 ；耋 m 蛳 铴 佻 王 措 t 0 n n 王 王 6 9 0 = 宝 2 8 6 望墅遨堂堡主竺茎圭兰垡堡苎 茎王塾堡篁堡竺垫查型堑塾堡堡型皇塑昼塑堕 大中型企业技术创新来源 高额技术企业| 支糙蝴谢氆原 图2 - 3 大中型企业和高新技术企业技术创新来源对照 产品市场环境不仅在创新活动中，而在一切与企业产品有关的领域都有极其重要的位 置。在创新过程中，产品市场通过营销能力和从外界获得技术、信息的能力对创新括动产 生影响。营销能力的作用体现在推向市场阶段，从外界获得技术、信息的能力决定了能否 及时准确地捕捉到消费者的需求，从而指导r & d 的方向。 技术的发展创造出新的产品，将潜在的市场需求激发为现实的市场需求，同时又会刺 激需求目标的提高，形成新的潜在需求，这又引起人们对技术的追求。但是，技术发展同 需求之间经常会有时滞。需求形成时，企业需要通过营销部门大量的市场调研才能确认需 求，这是发现需求的时滞。需求已经确认，而技术无法满足时，技术的发展就是产品创新 的关键，这时就产生了技术开发的时滞。有时，优秀的企业拥有强大的知识资本和技术力 量，又先于顾客提炼出需求的内涵，设计出成功的产品，但顾客在认清自己的需求前，很 可能对更好的产品表现冷漠，在技术超前的产业尤其如此。这便是市场开发的时滞。正是 由于发现需求、技术开发、市场开发的时滞，会产生并放大需求、技术、产品之间的差异m i 。 因此，体现r & d 的研究与开发的部门与体现营销能力的市场营销部门的融合成为所有创 新企业尤其是高新技术企业创新成败的关键因素。 在北京地区的调查数据中，大中型企业和高新技术开发区的企业对用户信息的认可比 率分别为2 8 i 、2 3 6 ，说明从产品市场获取需求信息已经成为我国企业技术创新活动中 的重要环节。 资本市场是企业融资能力的客观基础，影响着创新活动的各个环节。从r & d 到推向 市场，无不需要资金投入。尤其在中间试验阶段需要大量的资金投入，此时而融资能力更 为关键。对于很多缺乏资金的技术创新项目，风险资本是可行的融资渠道。由于网络科技 的盛行，网络创业与风险投资成为人们的宠儿。在中国，风险资本的进入、推出机制都是 金融市场值得研究的问题。 3 、技术创新活动的并行过程通过以过程管理为核心的监控体系来实现。 过程管理模型中的技术创新活动沿用线形模型中的要素，包括从构思到市场营销各个 环节。它们由技术创新能力与外界环境相连，内部各环节在知识经济时代创新风险增加的 j 9 望堕塑望! 兰堡主堕銎圭兰垡丝壅 茎主整堡笪里盟整垄型堑堇堡蔓型皇塑昼堡堡 情况下更须高度一体化，提高创新的效率。链环模型在这一反馈机制上较其它技术创新模 型有所突破a 过程管理模型将这一机制归纳为以过程管理为核心的监控体系，实现对技术 创新活动的风险管理。 技术创新本身是一个并行过程，在每个环节都要考虑后续过程的可行性，对技术创新 项目进行评估，判断其风险大小，并确定该阶段可承受的风险标准。各个创新项目所需的 资金不同，资金投入阶段不同，进行技术创新的企业可用资金不同，都会导致不同的风险 承受度。企业应根据自身的情况，对不同的项目在不同阶段分析风险的承受标准。再通过 项目运作情况的反馈，对后续阶段进行决策，或返回前面的环节修正完善。创新项目的风 险分析和事前、事后评价贯穿始终，提高创新成功率，减少损失，是创新过程管理的基础。 4 、技术创新能力与