（管理科学与工程专业论文）基于效率优化的国家创新能力测度研究.pdf

摘要 摘要 本文的研究主题是基于效率优化的国家创新能力的测度研究，重点在于国 家创新效率的影响因素分析。以此为研究目标，本文借鉴了内生增长理论、国 家创新系统理论以及国家智力资本理论的框架，对创新能力、创新效率进行了 重新定义，并构建了基于知识的国家创新效率模型，同时应用数据包络分析 ( d e a ) 的方法对金砖四国以及3 0 个o e c d 国家进行了创新效率比较研究， 使用因子分析、回归分析等多元统计方法对国家创新效率模型进行了检验，得 到了如下结论： 首先，通过创新效率比较，本文发现发达国家和新兴发展中国家在国家创 新效率的发展模式上存在着差异。发达国家主要领先于研发效率，而新兴发展 中国家领先于转化效率。换句话说，前者重点在于以论文和专利为代表的新知 识的创造，而后者则着重于通过商品的生产实现知识的市场价值。 其次，本文将国家创新效率按照阶段划分为研发效率、转化效率和全阶段 创新效率，并以基于知识的国家创新效率模型中的因素为自变量，对上述效率 进行回归，结果发现，以上效率均可以由理论框架中一组变量较好地去解释。 此外，不同阶段的创新效率，其影响因素也并不相同。研发效率最重要的 影响因素是以知识产权保护程度、反垄断程度、个人宽带用户等指标综合而成 的基础设施资本，而转化效率不但受到前面这些因素的影响，同时也受到专利 存量、贸易开放度为主要成分的知识存量资本和知识溢出资本的影响，全阶段 创新效率则主要受到基础设施资本和知识存量资本的影响。 最后，本文在国家创新效率模型中引入了公民科学素质的研究成果，将科 学态度作为创新文化资本的主要组成部分纳入理论框架，并研究其和创新效率 之间的关系，本文通过回归分析验证了科学态度的部分测量指标对于创新效率 有着显著影响。 关键词：国家创新能力创新效率测度国家创新系统智力资本数据包 络分析因子分析回归分析 a b s t r a c t t 1 1 i sd i s s e n a t i o ns t u d i e st h em e a s u r e m e mo fn a t i o n a li n n o v a t i v ec a p a c i t yb a s e d o ne f f i c i e n c yo p t i m i z a t i o n ，w i t haf o c u so nt h ei n f l u e n t i a lf a c t o r sa n a l y s i so n n a t i o n a l 豳v 2 l t ee f f i c i e n c y e n d o g e n o u sg r o w t ht h e o r i e s ，n a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m t h e o r i e s a s 、v e ua st h en a t i o n a li n t e l l e c t u a lc a p i t a lt h e o r i e sa r ee m p l o y e d t or e d e f i n e t h ei n n o v a t i v ec a p a c i t ya n di n n o v a t i v ee f f i c i e n c y , a n dt oc o n s t r u c ta ni n n o v a t i v e e f f i c i e n c y m o d e lb a s e do nk n o w l e d g e b e s i d e s ，d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s l s e m p l o y e d t oc o m p a r et h ei n n o v a t i v ee f f i c i e n c yo ft h eb r i c sa n d3 0o e c d m e m b e r c o u n 埘e s t h r o u g ham u l t i 。a n a l y s i s m e t h o di n c l u d i n gt h ef a c t o ra n a l y s i sa n d r e 翻e s s i o na n a l y s i s ，e t c t h et h e o r ys t r u c t u r eo ft h ei n n o v a t i v ee f f i c i e n c yi sv e r i f i e d a n dt h ec o n c l u s i o n sa r e f i r s f l yt h r o u g ht h ec o m p a r i s o no fi n n o v a t i o ne f f i c i e n c y , i t i sr e v e a l e dt h a tt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n de m e r g i n gc o u n t r i e sv a r yi n t h e i ri n n o v a t i o ne f f i c i e n c y d e v e l o p i n gp a t t e m d e v e l o p e dc o u n t r i e sp r e v a i l i nr & de f f i c i e n c yw h i l ed e v e l o p i n g c o u n 埘e sp e r f o r mb e t t e ri nt r a n s f e re f f i c i e n c y n a m e l y , d e v e l o p e dc o u n t r i e sf o c u s m o r eo nt h ep r o d u c t i o no fn e wk n o w l e d g er e p r e s e n t e db y s c i e n t i f i cp a p e ra n d p a t e n t s w h i l et h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sc o n c e n t r a t em o r eo nt h e t r a n s f e rp r o c e s s 舶mt h ek n o w l e d g et ot h em a r k e tv a l u e f u r t h e r n r e ，t h i sp a p e rd i v i d e st h en a t i o n a li n n o v a t i o ne f f i c i e n c yi n t os e v e r a l p h a s e si n c l u d i n g t h er & de f f i c i e n c y , t r a n s f e re f f i c i e n c ya n df u l l y d e v e l o p e d e f f i c i e n c yp h a s e s u s i n gt h ef a c t o r si nt h e e f f i c i e n c yt h e o r ys t r u c t u r eb a s e do n k n o w l e d g ea st h ei n d e p e n d e n tv a r i a b l e ，r e g r e s s i o na n a l y s i si si m p l e m e n t e do nt h e a b o v ee 伍c i e n c yp h a s e sa n dt h er e s u l t si l l u s t r a t et h a td i f f e r e n tp h a s e so fe f f i c i e n c y c a nb ee x p l a i n e db yac e r t a i nv a r i a b l ei nt h et h e o r ys t r u c t u r e t h i r d l yi n f l u e n c i n gf a c t o r so nd i f f e r e n te f f i c i e n c yp h a s e sv a r y r & de f f i c i e n c y i sd o m i n a n t l yi n f l u e n c e db yt h ei n d i c a t o r s 邪i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n , a n t i 协l s t 。p e r s o n a lb r o a d b a n du s e r s ，e t e 。w h i c hc o m p o s et h ei n f r a s t r u c t u r ec a p i t a l m e a n w 】 1 i l e 。t h et r a n s f e re f f i c i e n c yp h a s ei sn o to r a yi n f l u e n c e db y t h ea b o v ef a c t o r s ， b u ta l s ot h ei n d i c a t o r sl i k ep a t e n ta c c u m u l a t i o n , o p e n n e s so ft r a d ew h i c ha r e c o m p o n e n t so fk n o w l e d g ea c c u m u l a t i o na n ds p i u o v e rc a p i t a l f u l l y d e v e l o p e d e f f i c i e n c vp h a s ei nt u r ni si n f l u e n c e db yf a c t o r sb o t ho f t h ei n f r a s t r u c t u r ec a p i t a la n d o fk n o w l e d g ea c c u m u l a t i o n h l a s t l y , t h ed i s s e r t a t i o ni n t r o d u c e st h er e s u l t si np u b l i cs c i e n t i f i cl i t e r a c ys t u d i e s i n t ot h ec o n s t r u c t i o no ft h ei n n o v a t i o ne f f i c i e n c yt h e o r ys t r u c t u r e ，a n di n c l u d e st h e s c i e n c ea t t i t u d ei nt h ei n n o v a t i o nc u l t u r a lc a p i t a lo ft h es t r u c t u r e t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h i sa t t i t u d ew i t hi n n o v a t i o ne f f i c i e n c yi ss t u d i e da n dt h r o u g ht h er e g r e s s i o n a n a l y s i s ，i ti sp r o v e nt h a tt h e r ei s as i g n i f i c a n ti n f l u e n c eo fs o m ei n d i c a t o r so f s c i e n c ea t t i t u d eo nt h ei n n o v a t i o ne f 丘c i e n c y k e yw o r d s ：n a t i o n a l i n n o v a t i v e c a p a c i t y , i n n o v a t i v ee f f i c i e n c y , m e 龇e m e m ， n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，i n t e l l e c t u a lc a p i t a l ，d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s ，f a c t o ra n a l y s i s ，r e g r e s s i o na n a l y s i s i i i 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。除己特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或 撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作 了明确的说明。 作者签名：麴 签字日期：孕2 j f 。塑 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学 拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 、 口公开口保密( 年) 作者签名：至叠迭回 导师签名：芝塑：毡一 签字日期：旦旦：f l 鲤 签字日期：12 ：! ! ：竺 第1 章绪论 第1 章绪论 本章作为全文的开篇，主要阐述了本文的选题背景，在回顾国内外创新能力 和创新效率研究现状的基础上，指出现有研究的不足，进而提出本文的主要研究 内容，并设计了本文的研究方法和研究框架，阐述了本文的创新之处。 1 1本文的选题背景 自近代科学革命及工业革命以来，科技创新一直是现代文明发展的最主要动 力，科技已经深刻改变了人类文明的基本构成和核心理念。在很大程度上，以欧 美国家为代表的西方文明取代以中国、印度等为代表的东方文明的过程，实际上 就是现代科学技术的产生、扩散和发展的过程，科学技术在新旧文明的竞争中起 到了决定性的作用。 在2 1 世纪的今天，科技创新已经成为一个国家竞争力的核心内容和决定因 素，它不仅推动着国家和地区经济的持续增长，而且决定着它们的战略竞争力和 世界地位，决定着某一国家人民的社会福利和文明进步。因此，各国政府都将提 高科技创新能力作为本国发展战略的关键内容之一。 早在二战结束之初，美国政府发布的第一份科学报告科学：永无止境的前 沿就指出，科技进步关系着美国的未来，政府在科学研究尤其是基础研究方面 承担着不可推卸的责任。半个多世纪以来，这一价值观不仅反映了美国社会的基 本状况，也一直支配着美国政府的科技政策制定和公共资源的安排。尤其是2 0 世纪8 0 年代以来，为了应对来自日本和欧洲的挑战，美国政府制定了一系列重 要的政策法规，包括史蒂文森一威德勒技术创新法( 1 9 8 0 ) 、小企业创新发 展法( 1 9 8 2 ) 、国内合作研究法( 1 9 8 4 ) 等。9 0 年代以来，克林顿政府发布 了一系列政策，如技术为经济增长服务：增强经济实力的新方针( 1 9 9 3 ) 、技 术与国家政策( 1 9 9 6 ) ，在这些政策中提出，对技术的投资就是对美国未来的投 资，美国必须依靠技术创新来创造新的产业和新的就业机会。美国依靠科技创新， 特别是信息技术的创新，领先发展了“新经济”，实现了连续9 年的经济快速增 长。进入2 1 世纪，美国的决策咨询机构发布了一系列重要的报告，如创新美 国( 2 0 0 4 ) 、美国竞争力( 2 0 0 6 ) 等，加强了对人才培养、创新投资、创新机 制和设施等方面的关注。 1 9 9 5 年1 2 月，欧盟发布了创新绿皮书，其目的是识别欧洲创新的积极 与消极因素，提出可以增强欧盟创新能力的措施建议。1 9 9 6 年，欧盟以创新 第l 章绪论 绿皮书为框架，通过了第一个欧洲创新行动计划。1 9 9 9 年欧盟发表的千 年宣言，提出将通过终身教育和科技创新，发展人力资源，促进知识经济和知 识社会的发展。2 0 0 0 年欧盟制定了以知识为基础的经济中的创新政策以及 以知识为基础经济中的创新对创新政策进行了优化和调整。通过以上努力， 上世纪9 0 年代至今，欧洲经济竞争力有所回升，特别在亚洲金融危机期间，整 个欧盟经济增长达到2 7 以上，爱尔兰、芬兰等国更是依靠信息技术创新，经 济竞争力大大提高。 另外，其它o e c d 国家的政府根据各国的具体情况，纷纷制定鼓励创新的 各项政策，以提升本国的国际竞争力。 随着我国经济的快速发展和结构演化，中国政府也深刻认识到国家战略调整 的必要性。近些年来，中央政府先后提出了“资源节约型社会建设 、“环境友好 型社会建设 等一系列新的发展理念。从问题的迫切性来看，资源环境问题已经 是我国经济发展的现实威胁，可以回旋的余地已经很小。但从更为长远的战略转 型来看，科技创新则是我国未来发展的必由之路，也是解决资源环境问题的根本 出路。 正是基于现实的压力和长远的考虑，中央政府在2 0 0 6 年发布了中共中央 国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定，以及国家中长期科 学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) ，提出了增强自主创新能力、建设创 新型国家的战略目标。规划纲要指出，今后1 5 年，科技工作的指导方针是： 自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来。根据规划纲要，到2 0 2 0 年，全 社会研究开发投入占国内生产总值的比重提高到2 5 以上，力争科技进步贡献 率达到6 0 以上，对外技术依存度降低到3 0 以下，本国人发明专利年度授权 量和国际科学论文被引用数均进入世界前5 位。 由此可见，国家创新系统建设已成为世界主要国家的发展战略，提高国家创 新能力业已成为各国创新政策的核心问题。为了帮助政府科学地认识自身的创新 能力水平，并采取有效的创新战略，提高其国际竞争力，一些国际组织和机构开 展了国家创新能力的测评实践，并推出了一系列的国家创新能力的测评工具，比 较著名的有欧盟的欧洲创新记分卡( e u r o p e a ni n n o v m i o ns c o r e b o a r d ，e i s ) ，世 界经合组织的科学、技术与产业记分板( s c i e n c e ，t e c h n o l o g ya n di n d u s t r y s c o r e b o a r d ，s t i ) 等。 然而，从测评内容和对象上看，这些国际创新能力评测工具存在以下不足： 首先，现有的测评视角强调的是当前创新活动或能力所导致的实际结果，反映的 是以往创新活动的水平，忽略了创新能力动态的增长前景，是一种静态的或当前 意义上的创新能力；其次，现有的测评内容关注的是创新过程的“头 和“尾 ， 2 第1 章绪论 反映的是研发投入必然带来创新绩效的线性思维，在这样的指导思想下，测评提 供的只是创新绩效的结果，而忽略了创新过程，特别是忽略了对影响创新过程的 各种要素的测量。最后，近年来以金砖四国( 来源于b r i c s 一词，包括巴西、俄 罗斯、印度和中国) 为代表的新兴发展中国家正在快速崛起，其对世界经济发展 的贡献日趋扩大，然而已有的测评工具多是由发达国家开发，在体系设计上缺乏 对于新兴发展中国家创新特点的考虑，显得适用性不足。 因此，更多地考虑新兴发展中国家的创新特征，构建一套关注创新潜能、重 视创新过程的国家创新能力测评工具，对于全面系统地衡量各国的创新能力发 展，比较国家间的创新能力的差异，明确各国在国际上创新能力的地位，进而为 各国创新政策的制定提供决策依据，具有十分重要的现实意义。 1 2 理论研究的现状及存在的问题 较早使用创新能力概念的是美国加利福尼亚大学的s u a r e z v i l l a ( 1 9 9 0 ) ，早 在1 9 9 0 年他就从经济地理学的角度提出了国家创新能力的概念，并且试图使用 专利率来测量。这一时期的国家创新能力研究很少使用具体的指标描述创新系统 模型，通常聚焦于某一个国家试图去解释整个国家创新系统的结构和功能，缺乏 统一的规范的研究方法。l i ua n dw h i t e ( 2 0 0 1 ) 提出了一个用于分析创新绩效的 描述性的概念框架，提出了创新流程的五种行为，分别是研究、生产、最终消费、 连接和教育，并使用他们的框架对中国在不同历史时期的国家创新系统进行了比 较分析。 和描述性研究不同的是，f u r m a nc ta l ( 2 0 0 2 ) 提出了一个关于国家创新系统 的规范性研究框架，即f p & s 框架，进一步界定了国家创新能力的概念，并进行 了国际比较研究。他们在综合内生增长理论、国家创新系统理论以及国家竞争力 理论的基础上，提出国家创新能力是指一个国家在较长的时期内生产并商业化世 界新颖的技术的能力。这一分析框架是国家创新能力研究的第一个规范性理论框 架，并得到了学术界的认可，成为国家创新能力测度的主流，并被后续研究者频 繁引用。 此后，以h u ，m a t h e w s 为代表的一些学者对国家创新能力的研究进行了拓展 和完善。h ue ta l ( 2 0 0 5 ) 提出国家创新能力是国家持续创新活动的制度潜能， 强调了创新的持续性以及制度对创新能力形成的重要性。m a t h e w se ta l ( 2 0 0 7 ) 又对p o r t e r 等人的概念进行了修正，认为衡量技术领先国家和技术落后国家的 创新能力的标准应该存在差异，前者为世界新颖，后者为国家新颖。 总之，国家创新能力的理论研究主要面临两个问题，首先，现有创新能力的 第1 章绪论 研究普遍将目标确定为分析影响创新产出的因素，借用生产函数的理念，构建关 于创新产出的模型。但是，这种建模方式将创新投入和其他因素混为一体，忽略 了将创新投入产出过程作为一个研究对象，特别是忽略了从创新效率的角度来研 究创新能力。其次，由于将创新能力定位于世界新颖性，使得现有的研究忽略了 新兴发展中国家创新能力的特点。和发达国家相比，新兴发展中国家更倾向于追 赶发达国家而不是关注于产业的竞争优势，它们更关注于本地市场的创新，并不 关注世界市场的创新。因此，新兴发展中国家和发达国家相比，创新系统具有不 同的特点，这使得原有理论对新兴发展中国家的创新能力特点，显得解释力不足。 创新效率的研究主要起源于对研发的关注。随着2 0 世纪8 0 年代内生增长理 论的兴起，经济学界对技术进步的关注引发了对于研发的研究热潮。这里需要注 意区别的是研发和创新的关系，一般来说，研发是作为创新全阶段的第一个阶段 出现的；其次，研发效率和研发生产率这两个概念存在着差异，研发效率指的是 研发投入和研发产出的比率，研发生产率指的是研发行为对于经济增长的贡献率 ( s z a k o n y i ，1 9 9 4 ) 。 研发生产率方面，c o e ( 1 9 9 5 ) 提出一国的全要素生产率的提高不仅仅依赖 于本国研发资本，而且来源于国际研发溢出的效应，h a n s j i i r g e n ( 1 9 9 7 ) 则通过 引入一个扩大的人力资本变量扩展了c o e 的研究。k a t h a r i n e ( 2 0 0 1 ) 分析了生 产率提高和研发支出增长之间的关系，通过对1 7 0 家英国公司的分析，他发现研 发对于生产率增长的回报非常高。 与此同时，越来越多的学者开始关注研发效率的研究。m a r c ( 2 0 0 6 ) 等人通 过比较欧洲和美国公司之间专利产出，认为除了研发支出的差异会导致专利产出 的不同外，主要的原因来自于制度和行为因素。e r i c ( 2 0 0 7 ) 等人使用生产函数 框架结合数据包络分析( d e a ) 评估了各国研发行为的相对效率，同时区别了一 些外生的变量和纯技术效率的影响，包括各国的高等教育人才密度、个人电脑密 度、学术英语精通程度等。 j o r g e ( 2 0 0 2 ) 是较早关注创新效率的学者，他从管理学的x 效率理论出发 分析了导致国家创新系统低效率的因素，并认为国家创新系统的核心是机构及其 之间的连接。国家创新系统可能存在机构无效，也可能存在系统无效，他进而分 析了导致机构无效和系统无效的原因，并发展了一套测量国家创新系统的效率和 效果的方法。m i c h a e lf r i t s c h ( 2 0 0 2 ) 以德国三个地区为例，检验了知识溢出和 研发合作对创新行为的影响，并通过估计一个知识生产函数来分析区域间的创新 效率差异，结果发现研发合作对于知识溢出的影响不大。n a s i e r o w s k i ( 2 0 0 3 ) 等 人用非参数的方法分析了创新效率，并认为创新效率的影响因素主要包括国的 文化因素、国家规模、技术储备、生产率等四个方面。 4 第1 章绪论 随着创新效率理论研究的深入发展，关于创新效率影响因素的理论与实证研 究渐渐地完善起来，尽管如此，创新效率的研究仍然存在以下问题：首先，对创 新效率影响因素的研究缺乏系统性，大多数的研究主要通过实证的方法探索创新 效率的影响因素，是一种简单的罗列，缺乏对影响因素之间关系的探讨，没有形 成创新效率影响因素的理论框架；其次，以上的研究较多地考虑了知识溢出、制 度设计等因素对于效率的影响，还没有学者从创新文化的视角探讨创新效率的影 响因素；最后，较少关注新兴发展中国家的创新效率方面，缺乏对于新兴发展中 国家和发达国家之间的比较研究。 1 3 本文的研究设计 1 3 1本文的研究内容 根据前文所讨论的研究背景以及相关的文献综述，本文将研究选题限定在基 于创新效率的创新能力研究上。本文的研究内容主要包括以下几个方面： 首先，关于国家创新能力的内涵研究。这主要回答国家创新能力的定义是什 么，国家创新能力由哪几个部分组成，各部分之间的关系如何，尤其是国家创新 效率和国家创新能力之间存在何种联系。 其次，关于国家创新效率的内涵研究。这主要包括国家创新效率的定义是什 么，创新效率有哪些种类，如何测度这些创新效率，以及发达国家和新兴发展中 国家之间的效率发展模式存在哪些差异。 再次，关于国家创新效率影响因素的研究，这是本文的重点。这部分着重回 答不同种类的创新效率的影响因素有哪些，这些因素之间的关系如何，相对重要 性又是怎么样的，以及如何科学合理地测度这些因素，并最终构建一个创新效率 的影响因素模型。 最后，在以上研究的基础上，开发一套基于创新效率的创新能力测度工具， 以描述一个国家的创新能力发展状况，监测国家创新能力发展中存在的问题和不 足，评价国家创新能力的水平。 1 3 2 本文的研究方法与工具 本文的理论分析工具主要借鉴了内生增长理论、国家创新系统理论以及国家 智力资本理论。内生增长理论特别是基于研发的经济增长模型，将技术进步看作 是经济增长的首要因素并将其作为一个内生变量对待，而r o m e r ( 1 9 9 0 ) 构建的 知识生产函数强调了存量知识的作用，解释了存量知识、人力资源投入和知识产 5 第1 章绪论 出之间的关系，为本文梳理可能影响创新效率的要素提供了参考。 国家创新系统理论强调对组织或创新行为背景的描述，试图去识别创新系统 中重要的创新行动者，并分析了政策环境( 例如知识产权保护制度等) 、贸易环 境等因素对于创新产出的影响，这使得本文在归纳创新效率的影响因素时，特别 考虑了创新系统的基础环境对于创新效率的作用。 国家智力资本的研究则从宏观计量的角度确认了那些可以影响国家战略发 展的无形资源，并且为各要素之间的区分提供了有启发作用的概念框架，特别是 国家智力资本框架将智力资本区分为人力资本和结构资本，而结构资本概念的提 出为分析人力资本的价值输出过程提供了新的线索。 研究工具方法方面，本文主要使用了以下两类工具。一类是e m s 的软件包， 主要利用其中的数据包络分析模型对于不同的样本进行效率计算和分析。另一类 是以s p s s ，e v i e w 为代表的多元统计软件，主要使用这些工具来进行因子分析、 回归分析以及其他方面的统计检验。 1 3 3 本文的结构安排 6 第1 章绪论 基于效率优化的国家创新能力测度研究 c h1 绪论 c h2 国家创新能力、创新效率的研究述评 c h3 基于效率优化的国家创新能力理论框架 c h4 基于数据包络分析的 国家创新效率的实证研究 c h5 国家创新效率模型的 实证研究 c h6 基于效率优化优化的国家创新能力测度指标体系 c h7 研究结论与展望 图1 1 本文研究框架图 依据以上的研究框架，本文一共包括七章，主体部分包括第2 到第6 章。各 章主要内容如下： 第l 章：首先阐述本文的选题背景，然后在回顾国内外创新能力和创新效率 研究现状的基础上，指出现有研究的不足，进而提出本文的主要研究内容，给出 本文的研究方法和研究框架，阐述本文的创新之处。 第2 章：本章通过文献调研法，对国家创新能力的研究、国家创新效率的研 究进行全面述评，并指出目前国内外研究的特点和不足，明确国家创新能力研究 和国家创新效率研究之间的区别和联系，并就国家创新效率影响因素所涉及到的 内生增长理论、国家创新系统理论、国家智力资本的研究进行回顾。 第3 章：本章对于创新能力进行重新界定，并给出创新能力的内涵结构，明 确创新能力和创新效率之间的关系。此外在回顾经济学中关于效率定义演变的基 础上，给出本文的创新效率定义，区别创新效率的不同种类，并在内生增长理论、 7 第1 章绪论 国家创新系统理论、国家智力资本的基础上构建了基于知识的国家创新效率模 型。 第4 章：本章通过构建一个两阶段的创新流程和相应的创新投入产出指标， 使用数据包络分析的方法，对包括主要发达国家和主要新兴发展中国家在内的 3 4 个国家进行创新效率分析，并给出不同国家在不同阶段的效率得分和排名， 比较两类国家的创新效率发展模式。 第5 章：本章主要对国家创新效率的影响因素进行研究，在第4 章中本文已 经对创新效率进行了测算，本章主要对效率的影响因素进行因子分析，检验国家 创新效率模型中的结构效度，然后使用影响因素对创新效率进行回归，进而分析 它们和创新效率之间关系。 第6 章：本章通过梳理国家创新能力测评实践的现状，在前文国家创新效率 理论研究的基础上，构建基于效率优化的国家创新能力测度指标体系，希望能为 国际创新能力的比较研究提供一套基于效率优化视角的测评工具。 第7 章：本章主要在全文研究成果的基础上进行系统的总结，并对未来的研 究工作进行展望。 1 4 本文的创新之处 1 、在对国家创新能力研究回顾的基础上，提出国家创新能力是效率和效果的综 合概念，将创新效率优化纳入了国家创新能力的测评目标，为国家创新能力的研 究提供了一个新视角。 2 、本文在综合内生增长理论、国家创新系统理论、国家智力资本分析框架的基 础上，从知识管理的视角构建了一个基于知识的国家创新效率模型，并通过实证 研究检验了理论框架内在结构效度的合理性，分析了各要素在不同阶段中对于创 新效率的作用。 3 、本文使用数据包络分析对部分发达国家和新兴发展中国家的创新效率进行了 对比研究，证实了两类国家在创新的不同阶段中，存在着创新效率发展模式的差 异。 4 、首次在创新效率影响因素中引入了公民科学素质的研究成果，将科学态度作 为一个重要的影响因素进行研究，并利用回归分析的方法，使部分科学态度指标 的影响作用得到了验证。 5 、在以上理论研究的基础上，开发了一套基于效率优化的国家创新能力测度指 标体系。 8 第2 章国家创新能力、创新效率的研究述评 第2 章国家创新能力、创新效率的研究述评 本章通过文献调研法，对国家创新能力与国家创新效率的研究进行了述评， 并指出目前国内外研究的特点和不足，明确了国家创新能力研究和国家创新效率 研究之间的区别和联系，并就国家创新效率影响因素所涉及到的内生增长理论、 国家创新系统理论、国家智力资本理论的研究进行了回顾。 2 1国家创新能力的研究述评 国家创新能力的研究起源于人们对各国创新绩效差异的兴趣，可以追溯到另 外两个问题的提出，创新绩效产生的过程是怎么样的以及国家创新系统的差别是 如何影响创新绩效的。为了解决这些问题，学术界和政府机构引入国家创新能力 ( n a t i o n a li n n o v a t i v ec a p a c i t y ，n i c ) 的概念研究国家创新绩效、比较创新机制 之间的差异，并在国家创新能力研究的基础上构建了各具特色的国家创新力测度 指标体系，以期从定量的角度更好地理解各个国家创新能力之间的差别，为国家 创新系统的优化和改进提供决策支持。 2 1 1国外创新能力的研究回顾 o e c d 是最早对国家创新能力进行研究的国际性组织，它认为决定一个国家 形成创新能力的因素不是单一的，创新取决于很多复杂因素。一个健康的创新环 境取决于人力资源的质量、公共政策的效率和作为创新导向的公共投资。此外， 它认为企业是创新的主要驱动力量，而产业集群对创新起到至关重要的作用。同 时在促进知识的溢出和积累上，大学和一些科研机构则扮演着重要角色。 欧盟也非常重视国家创新能力的研究，早在2 0 0 0 年，欧盟就提出了以科技 创新为核心的里斯本战略，其目标是使欧盟在2 0 1 0 年前成为“以知识为基础 的、世界上最有竞争力的经济体，为了配合战略的实施，欧盟于2 0 0 1 年 开始发布“欧洲创新记分卡”，目标是从欧盟内部创新政策多样性中识别共性， 从大部分成员国的政策实践中得到普适性结论并在成员国中加以推广和完善。 此外，还有一些具有国际影响的国际组织开始向创新能力的研究倾斜，例如 美国的科学与工程指标，世界经济论坛的全球竞争力报告与瑞士洛桑国 际管理学院国际竞争力报告等，他们或通过增加创新测度的指标或通过增加 创新专题等方式对国家创新能力开展了研究。 9 第2 章国家创新能力、创新效率的研究述评 国家创新能力研究的另一重要群体是集中于国家创新系统理论研究的学者。 较早使用创新能力概念的是美国加利福尼亚大学的s u a r e z v i l l a ( 1 9 9 0 ) ，他从经 济地理学的角度提出了国家创新能力的概念，认为国家创新能力涉及到教育、知 识产权制度和法律等环境驱动因素，并提出用专利水平衡量国家创新能力的观 点。l i ua n dw h i t e ( 2 0 0 1 ) 提出了一个用于分析创新绩效的描述性模型，提出了 创新流程的五种行为，分别是研究、生产、最终消费、连接和教育，并使用他们 的模型对中国在不同历史时期的国家创新系统进行了比较分析。 早期的国家创新能力研究存在一些不足，最主要的是缺乏统一的规范的研究 方法( m a r k u se ta l ，2 0 0 2 ) 。f u r m a ne ta l ( 2 0 0 2 ) 提出了一个关于国家创新能力 的规范性研究框架，即f p & s 框架，进一步界定了国家创新能力的概念，并进行 了国际比较研究。他们在综合内生增长理论、国家创新系统理论以及国家竞争力 理论的基础上，提出国家创新能力是指一个国家在较长的时期内生产并商业化世 界新颖的技术的能力。国家创新能力不仅仅显示创新的直接产出，还将反映创新 过程中的基础要素。国家创新能力包括三部分，一是国家创新的基础环境，二是 国家创新的产业集群，三是基础环境和产业集群之间的联系。这一分析框架是国 家创新能力研究的第一个规范性理论框架，得到了学术界的认可，成为国家创新 能力测度的主流，并被后续研究者频繁引用。 此后，又有大量学者对国家创新能力的研究进行了拓展和完善。m e i c h i h h ua n dj o h na m a t h e w s ( 2 0 0 5 ) 提出国家创新能力是国家持续创新活动的制度 潜能，强调了创新的持续性以及制度对创新能力形成的重要性。他们指出，国家 创新能力与创新的绩效无关，而与支撑创新的资源有关。一个国家的创新能力是 一个国家经济绩效的基本推动力，它是衡量一个国家持续创新活动的体制结构和 支撑系统的度量，国家创新能力可以被宽泛地定义为国家持续创新的制度潜能。 j o l l i l a m a t h e w sa n dm e i c h i hh u ( 2 0 0 7 ) 又对p o r t e r 等人的概念进行了修正， 认为衡量技术领先国家和技术落后国家的创新( 能力) 的标准应该存在差异，前 者为世界新颖，后者为国家新颖。总体看来，m e i c h i hh u 和j o h na m a t h e w s 的工作是在f u r m a n 等人基础上的深化和拓展，并没有突破原有的国家创新能力 理论框架。 2 1 2国内创新能力的研究回顾 近年来我国政府和学者也对国家创新能力的研究进行了尝试和探索。1 9 9 2 年开始，中国政府每两年发布一次中国科学技术指标是我国最早对科技创新 能力进行测评的官方报告。中国科技发展战略研究小组于2 0 0 1 年首次推出中 国区域创新能力报告，以中国区域创新体系建设为主题，分别从知识创造能力、 l o 第2 章国家创新能力、创新效率的研究述评 知识流动能力、企业技术创新能力、技术创新环境、技术创新经济绩效五个方面 来评价地区的创新能力。2 0 0 8 年，科技部中国科学技术信息研究所和中国社会 科学院中国城市发展研究会联合开展了“城市创新能力评价指标体系”研究，从 三个方面对全国6 6 1 个建制城市创新能力进行了综合排名。 学术界方面，杨云( 1 9 9 5 ) 发表的我国技术创新水平评价和发展难点是 我国学者在国家创新能力领域的早期尝试之一。王海燕( 2 0 0 1 ) 从资金、人力资 源和知识等三个方面，以国际竞争力报告为基础，构建国家创新系统的指标体系。 温桂兵( 2 0 0 5 ) 借鉴了p o r t e r 的国家竞争优势等理论，从五个维度构建了评价国 家创新能力的指数。官建成等( 2 0 0 5 ) 在o e c d 的研究基础上提出了一个衡量 国家创新能力的指标体系，并对g 7 国家、印度、中国和韩国进行了评价。张义 梁等( 2 0 0 6 ) 从四个方面构建了国家自主创新能力的评价体系。郑伟等( 2 0 0 7 ) 则从经济创造能力、资源集约能力、环境保护能力、社会和谐程度四个角度构建 了创新型国家的评价体系。 2 1 3 研究述评 综合以上政府机构和学者的研究可以看出，国家创新能力研究已经受到越来 越多政府机构和研究者的重视，主流的理论研究范式是以国家创新系统理论为基 础，融合内生增长、国家竞争优势等理论的分析框架，研究创新能力的定义、结 构以及影响因素，并依据理论框架构建测评指标体系，进行国际比较研究，进而 为各国的创新政策提供决策支持。 然而，目前的研究主要面临两个问题，首先，现有创新能力的研究普遍将目 标确定为分析影响创新产出的因素，借用生产函数的理念，构建关于创新产出的 模型。但是，这种建模方式将创新投入和其他因素混为一体，忽略了将创新投入 产出过程作为一个研究对象，特别是忽略了从创新效率的角度来衡量创新能力。 其次，由于将创新能力定位于世界新颖性，使得现有的研究忽略了新兴发展中国 家创新能力的特点。和发达国家相比，新兴发展中国家更倾向于追赶发达国家而 不是关注于产业的竞争优势，它们更关注于本地市场的创新，并不关注世界市场 的创新。因此，新兴发展中国家和发达国家相比，创新系统具有不同的特点，这 使得原有研究对新兴发展中国家的创新能力特点，显得解释力不足。 2 2 国家创新效率研究述评 2 2 1经济学与效率 第2 章国家创新能力、创新效率的研究述评 考虑到效率的种类非常丰富，为了全面探讨效率，本节首先梳理不同种类的 效率概念，并以效率在不同时期经济理论中的表述为主线，梳理效率理论的演变。 古典经济学中效率一般指的是生产效率，即一定生产单位、一定地区或行业、 或者一个国家如何组织和运用这些有限的资源，使之发挥了多大的作用。亚当 斯密( 1 7 7 6 ) 在国民财富的性质和原因的研究中认为市场促进经济发展的 力量具体表现在以下两方面，一是以劳动分工为主要基础的劳动生产率的提高， 二是资本积累所推动的生产性就业人数的增加。以上的观点，尤其是第一点，认 为劳动分工提高了劳动生产率，而劳动生产率促进了经济增长。为此，斯密详细 分析了分工如何导致劳动者技能的提高、时间的节约和技术的进步，并进而考察 分工发展的条件，提出“分工受市场规模限制”的著名论点。 大卫李嘉图( 1 8 2 1 ) 则在政治经济学及赋税原理一书中，试图证明利 润增长促进资本积累，而资本积累又促进生产效率发展。他提出国家财富增长的 两种方式：“一种是用更多的收入来维持生产性的劳动，这不仅可以增加商品的 数量，而且可以增加其价值；另一种是不增加任何劳动量，而使等量劳动的生产 效率增大，这会增加商品的数量，但不会增加商品的价值。 以上都是古典经济 学中关于效率最早的研究之一，这里的效率主要关注于劳动生产率，而劳动生产 率仍然是一种生产效率。 新古典经济学关于效率的论述则发生了较大的变化，研究的重点在于如何通 过生产要素或经济资源在不同部门或行业的自由流动来实现其有效配置，是一种 配置效率。1 8 9 7 年，意大利经济学家，洛桑学派的帕累托( 1 9 3 6 ) 在研究经济 效率和收入分配时，提出了一个最优状态标准，他提到对于某种经济的资源配置， 如果不存在其他可行的配置，使得该经济中的所有个人至少和他们在初始时情况 一样良好，而且至少有一个人的情况比初始时严格更好，那么，这个资源配置就 是