（管理科学与工程专业论文）外包合作伙伴评价体系的研究与应用.pdf

摘要 外包合作伙伴评价体系的研究与应用 摘要 随着我国经济的发展，企业面临的竞争进一步加剧，如何在竞争 日趋激烈的市场上立于不败之地，如何保持和增强企业的核心竞争力 成为多数企业关注的首要问题。业务外包的思想和模式引入我国后， 得到众多企业的认可，并有了飞速的发展。与此同时，业务外包在整 合企业资源、构建企业核心竞争能力方面的作用被越来越多的企业所 重视。 本文通过大量的文献检索并结合对企业的实际情况的调研，对企 业外包合作伙伴的选择问题进行了研究。研究的重点是从外包合作伙 伴评价和选择视角出发，构建合作伙伴综合评价指标体系，并建立对 潜在外包合作伙伴进行评价的评价理论和评价模型。最后用实例来说 明该模型在企业中进行实际运用的过程。 本文参考了有关专家在外包合作伙伴评价与选择相关领域的研 究成果，并结合企业实际情况，进行了核心指标体系的构建，并通过 在企业内进行实证调研来确定指标体系的合理性、适用性以及各指标 重要程度的划分。切合企业实际情况，为用友软件( 以及同类型的软 件公司) 进行外包合作伙伴的评价和选择提供了一定的参考和帮助。 关键词：外包合作伙伴，核心竞争力，评价指标体系 a b s t r a c t t h er e s e a r c ha n da p p l i c a t i o n o fo u t o u r c i n gp a r t n e r e v a l u a t i o ns y s t e m a b s t r a c t a st h ee c o n o m i cd e v e l o p i n g ，t h ee n t e r p r i s e sa r ef a c i n gm o r ea n dm o r e c o m p e t i t i o n s h o wt oi m p r o v et h e c o r ec o m p e t e n c ea n dk e e pa ni n v i n c i b l e p o s i t i o ni nt h ei n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i v em a r k e tb e c a m e t h ep r i m a r yc o n c e r no f e n t e r p r i s e s a f t e rt h ei n t r o d u c t i o ni nc h i n a ，o u t s o u r c i n gi d e a sr e c o g n i z e db y m a n ye n t e r p r i s e s ，a n dt h o u g h to fo u t s o u r c i n ge x p a n d e dr a p i d l y a tt h es a m e t i m e ，o u t s o u r c i n gi sv a l u e db ym o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e sb e c a u s ei tp l a y e da v e r yi m p o r t a n tr o l e i nt h ei n t e g r a t i o no fr e s o u r c e sa n db u i l d i n gt h ec o r e c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e t h r o u g he x t e n s i v el i t e r a t u r es e a r c ha n di n v e s t i g a t eo fa c t u a ls i t u a t i o n ，t h e p a p e rf i n i s h e dt h er e s e a r c ho fo u t s o u r c i n gp a r t n e r s t h em a i np u r p o s eo ft h i s p a p e ri sb u i l d i n gap a r t n e r s h i p se v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m a n du s ea ne x a m p l e t oi l l u s t r a t et h em o d e lf o rp r a c t i c a la p p l i c a t i o ni nb u s i n e s sp r o c e s s w i t ht h er e s e a r c hr e s u l t so fr e l e v a n te x p e r t si nr e l a t e df i e l d sa n dt h ea c t u a l i i i 北京化工人学硕士学位论文 s i t u a t i o no ft h i se n t e r p r i s e st oc a r r yo u tt h ec o r ee v a l u a t ei t e ms y s t e m ，a n d t h r o u g he m p i r i c a lr e s e a r c ht om a k es u r et h ei n d e xs y s t e mi sr e a s o n a b l e ，t h e a p p l i c a b i l i t ya n di m p o r t a n c eo f e a c hi n d e xd e g r e e p r o v i d e ds o m er e f e r e n c ef o r c o m p a n i e s ( e s p e c i a l l yf o ru f i d a ) t oe v a l u a t ea n ds e l e c to u t s o u r c i n gp a r t n e r s k e yw o r d s ： c o o p e r a t i o np a r t n e r ， c o r ec o m p e t i t i o n ，e v a l u a t ei t e m s y s t e m i v 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 作者签名；豸! 虹日期：兰竺尘她 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的规 定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京化工大 学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可 以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 本学位论文不属于保密范围， 作者签名：冱丝堇 导师签名：二幺生导师签名：逾二烂 适用本授权书。 日期：型! 生盟兰里 日期：型! 盈笪! 坌 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 业务外包的历史和现状 第一章绪论 国内外学术界对外包概念的理解很多，最简洁的表述为：企业将原来在内部从事 的服务活动转移给外部企业去执行的一种业务安排。在传统的企业经营理念中，企业 的设计、生产、销售等环节全部依靠自己来做。但在目前竞争日益激烈的市场环境中， 要想在每二个领域都能做得非常成功并不容易。发展外包，就是将非核心业务进行转 移，全力发展自身核心业务，专注于企业自身的核心竞争优势，以实现成本降低和竞 争力提升的双赢局面。 外包赋予了企业灵活性，是企业应对快速变化的全球经济所必须的，它同时也使 企业在竞争激烈的市场环境中能将精力集中于自身的核心竞争力，并成为企业获取竞 争优势的重要手段之一。企业通过业务流程重组( b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ) 来降 低生产成本；同时借助专业化服务，采取业务外包的方式则可以降低企业的固定成本。 业务外包( o u t s o u r c i n g ) 标志着企业从垂直一体化的生产方式发展到分工整合方式的新 阶段。 企业通过将业务外包给外部产品合作伙伴和服务合作伙伴，来提高自身核心业务 的价值，外包提高了企业和合作伙伴的竞争力，增强了相互之间的信赖，最终实现共 同的利益，使企业和合作伙伴之间达到双赢。 随着科技的进步和经济全球化的深入发展，业务外包蓬勃发展。作为企业的一种 竞争和发展策略，外包的业务模式很早就出现在发达国家的企业中，尤其被各大跨国 公司所广泛采用。惠普、索尼和耐克等众多的跨国公司都在利用外包模式开展生产活 动。同时，外包不仅在传统的制造业内飞速发展，而且在信息技术、物流、人力资源、 财务管理、呼叫中心等领域也发展得有声有色。 耐克、索尼、诺基亚等公司，虽然专注于不同的行业和领域，有着不同的背景， 但它们都存在一个共同的特点，能把自己的非专长业务外包出去，以充分发挥公司自 身的核心竞争优势。基于同样的原因，越来越多的跨国公司将其业务外包到成本相对 低廉的发展中国家，并在全球范围内寻找合适的合作伙伴进行业务上的合作。全球化 已成为跨国公司外包业务发展中的新趋势，这一现象得到了企业各界的广泛关注和重 视。 北京化工人学硕i j 学位论文 1 1 2 外包发展的前景 外包市场在2 0 世纪9 0 年代后期得到迅速发展，据美国著名外包管理专家全球外 包年会主席迈克尔科比特估算，全球外包市场在1 9 9 8 2 0 0 0 年间实现了一倍以上的增 长。加拿大x m g 信息研究公司报告的指出，截至2 0 0 9 年底，全球外包市场总收入 将达到3 7 3 0 亿美元，同比增长1 4 4 。印度和中国在全球外包市场中占有的市场份 额是最大的，其中印度占有4 4 8 的市场份额，而中国在全球外包市场的市场份额也 达到了2 5 9 。 随着中国国内和离岸外包需求的逐步增加，以及政府的进一步鼓励和推动，中国 外包产业将进入一个高速发展的阶段。 1 1 3 选题背景 目前，越来越多的企业为了获得竞争优势加重了业务外包的比例，a c c e n t u r e c o n s u l t i n g 研究证明，8 0 左右的企业由于使用了某种模式的外包才得以生存下来； 这些企业中的绝大部分在外包方面的成本较高，占了总成本的4 5 。a n o n y m o u s 也 曾经指出，在采用业务外包模式的企业中，有超过8 3 的企业采购成本得到了降低， 而超过7 5 的企业压缩了运输成本，6 0 左右的企业原材料的获得周期得到显著的缩 短。可见，业务外包对降低企业的经营成本和费用有很很重要的作用，可以提高企业 的核心业务的竞争力，并利用其他“专家企业”的生产能力和专业能力来弥补本企业 内部资源不足的缺陷，在企业间进行重新分工，加速进行资源的优化配置，帮助企业 在激烈竞争的市场环境中取得竞争优势。 然而，并非所有的外包都是成功的。企业在进行业务外包时也会遇到不利因素， 外包业会对企业的经营产生不利的影响，业务外包中存在的问题包括：服务质量下降， 成本降低未达到预期的要求，以及与外包伙伴之间的不协调等等诸多问题。这些问题 有些是由于市场环境的复杂性和不确定性带来的，而有些则完全可以通对合作伙伴的 选择和管理来避免的。 企业确定需要外包的业务后，下一个至关紧要的环节便是确定合适的外包合作伙 伴。在企业业务外包中，这是一个至为关键的环节，同时也是一个极易出错的环节。 一个合适的外包合作伙伴不仅对提高企业的竞争力有着极大的影响，甚至能对企业的 组织结构造成重大影响。美国昔日的零售业巨头凯玛特就是在物流业务外包供应商选 择中的决策失误导致了企业对物流的控制，在竞争中败给了对手沃尔玛，最终导致了 经营失败企业破产。从现有的文献和案例中，我们不难发现，所选择的外包伙伴是否 2 第一章绪论 能完全贴合企业要求，可以在一定程度上左右企业经营活动的成败。 造成这种情况的原因主要是，企业缺少合适的决策的工具对外包合作伙伴进行评 价和选择。很多企业对外包伙伴的选择仅限于“凭直觉选择”；而有些企业则是借用别 的企业的决策工具，所使用的决策工具未进行恰当的修改，并非完全使用于本企业， 造成了决策上的失误。 综上所述，鉴于业务外包在现代企业中地位的重要性，同时对外包合作伙伴的选 择又恰恰是企业业务外包成败的关键所在。因此，在对企业业务外包的各方面进行分 析的基础上对外包伙伴的选择过程和方法进行研究，不仅具有理论上的意义，更重要 的是可以为企业业务外包合作伙伴的选择提供有效的决策依据和帮助。 1 1 4 选题的目的与意义 企业之问通过把地理位置分散、能力互补的企业连接起来进行合作，合作完成产 品的设计制造和装配等一系列过程。目的是为了缩短生产周期，降低产品开发费用， 降低风险以及减少失败的可能性。合作伙伴的互补性资源和集成能力为企业提供前所 未有的竞争优势，相互间的合作扩展了可用于解决问题的资源，同时也提高了技术创 新和管理创新的可能性。通过企业之间的合作，可以使社会整体生产力和生产资料得 到优化配置，得到更加充分的利用。 在产品的生产过程中，一个产品的完成需要多家企业通力合作才能达到，每个企 业完成生产链中较有核心优势的一个或者几个环节，任何一个环节出现问题，都可能 对整个生产活动造成重大影响。同时，合作企业的整体竞争优势首先取决于各合作伙 伴在核心能力、效率、质量、敏捷性等各个方面表现出来的竞争力，因此需要各合作 伙伴在核心能力、效率、质量、敏捷性等方面所能达到的水平与所需要水平相匹配。 合作伙伴的好坏直接关系到企业合作的运行效果，选择合适的合作伙伴成为构建企业 合作关系的关键环节。 、 本文研究的主要目的就是对目前企业业务外包中外包合作伙伴评价与选择进行 较为系统的研究与论述，归纳出适用于企业进行合作伙伴选择的评价指标体系以及合 适的评价方法，为企业外包合作伙伴选择这一实践过程提供指导和参考借鉴。力求能 对企业积极推行业务外包战略，规范外包管理，提高企业核心竞争能力提供一些参考、 做出一些贡献。 以外包的方式开展业务成为多数企业的选择之一，各个行业外包业务都在不断的 发展和成熟，各行业的外包伙伴也在不断的发展壮大。在轰轰烈烈的外包热潮中，企 业应该如何选择外包伙伴，以何种方式对外包伙伴的综合实力进行评估来确定是否进 行合作呢，怎么样才能做到在不浪费资源的前提下更好的完成项目? 这些都是需要不 3 北京化工大学硕一i ? 学位论文 断探讨的问题。 建立适合企业的外包合作伙伴评价体系有利于帮助企业在进行业务外包时选择 合适的合作伙伴，可以在一定程度上避免决策失误，降低公司运营风险，协助公司保 持和提高核心竞争力。 构建合作伙伴评价指标体系，分析合作伙伴评价中的影响因素，首先要明确合作 伙伴评价和选择的目的和特点。在对合作伙伴进行评价和选择的过程中，应该综合考 虑多方面因素，围绕着满意的外包合作伙伴以及合适的伙伴组合两个目标对潜在的合 作伙伴进行选择。合作伙伴选择的任务主要有： l 、针对实现特定的市场机遇所需的外部资源( 或核心能力) 和约束条件，综合运 用相关领域知识，并结合企业现状及以往合作经验，构建合作伙伴评价和选择的模型； 2 、评价模型构建完成后，依据评价模型的各个指标，完成潜在合作伙伴相关信 息的收集、整理、分析和处理，对各个指标进行及时、准确、客观、科学的评价，对 潜在合作伙伴进行综合评价和筛选； 3 、根据市场机遇、企业自身发展等要求对不同的合作伙伴组合进行择优决策。 1 2 研究内容 当前，随着企业信息化的进程以及对e r p 系统的认同，用友软件不断发展壮大， 在企业飞速发展的情况下，考虑到时间、成本、人力、项目服务质量以及企业自身实 施资源等等诸多因素，企业开始将部分项目的实施工作进行外包。 由于影响e r p 项目成功的限制因素较多，进行伙伴选择时比较困难，由于企业 的特殊性及行业的特殊性，而现有的外包合作伙伴选择体系并不能完全适用。不一定 能够选到合适具体项目的合作伙伴，在实际工作中造成了一些失误以及资源的浪费。 迫切的需要引入一个有效的评价体系来对外包伙伴进行评价，作为选择伙伴的依据， 以帮助企业做出决策。 企业在进行合作伙伴的选择中有两方面需要考虑：其一是选择哪些企业作为自己 的合作伙伴；在具体的项目中，选择哪个或者那些企业来合作是更为恰当的。本文将 在研究合作伙伴选择和评估的基础上，对合作伙伴的选择和评估方面做出详细的论述。 首先，可以帮助同类型的企业在确定伙伴关系方面进行做出决策：其次，在具体项目 合作领域中，帮助企业确定更加适合具体项目的合作伙伴；并且帮助企业在具体的项 目中选择合适的伙伴顾问资源。最终做到对伙伴资源进行合理分配，降低外包的成本， 提高外包服务的质量。 本课题主要对外包合作伙伴的评价进行研究，针对具体企业合作伙伴的评价和选 4 第一章绪论 择建立评价体系，利用层次分析法和模糊评价相结合的方法来选择合作伙伴。针对具 体的企业，设计适合企业实际情况的评价体系，来协助企业进行合作伙伴的选择，为 企业的经营决策提供帮助。主要研究内容为： 1 、分析用友公司在外包伙伴的评价中需要考虑的各项因素，针对具体的情况进 行具体分析； 2 、应用层次分析法和模糊评价构建评价体系，对用友公司的外包合作伙伴进进 行评价，协助企业进行决策，选择合适的合作伙伴。 本文的创新之处在于：在前人研究的基础上，分析在影响用友软件及同类型软件 企业在的外包合作伙伴的评价中需要考虑的因素，分析影响外包成败的因素，构建外 包合作伙伴评价体系；以及层次分析法和模糊综合评价相结合的方法在用友公司的外 包合作伙伴评价方面的应用。 1 3 研究的思路和研究框架 首先，从大量的资料查阅入手，在进行相关理论研究的基础上，对外包合作伙伴 评价与选择的基本理论做一定的了解。在对基础理论的进行了解的前提下，按照“理 论学习模型构建实证研究”的步骤，进行由浅入深、由理论到实践的研究， 其目的是使企业能够对外包合作伙伴关系做出科学、客观的评价，及时发现和解决外 包中存在的问题，规避和减少合作的风险，使外包合作能够顺利进行，达到企业预期 的目的，为合作双方带来共赢。 本文将通过对文献、资料等的检索以及对行业内企业的调查，设计出一套适合于 用友软件公司的外包合作伙伴评价指标体系，并以调查问卷的形式对评价指标体系的 科学性与完整性进行验证，在对调研数据进行统计分析的基础上，划分各指标的相对 重要程度。对指标权重进行计算，并在此基础上构建外包合作伙伴模糊综合评价的模 型。最后，以具体的实例验证该评价指标体系在企业内应用的过程。 5 第- 二章相关理论与方法幕础 第二章相关理论与方法基础 2 2 外包合作伙伴选择的理论基础 2 2 1 企业问关系演进 企业间关系在不同的理论框架下，有着不同的内涵。通过国内外学者的研究及对 企业发展历史的分析，可以将企业问关系大致分为三个发展时期。 在第一阶段的企业关系中，企业以生产为中心，企业间的关系以“买卖”关系 为主，相互之间的沟通很少，更谈不上企业互相之间的合作与协作。 随着j i t ，t q m ，a m t 等理论的提出，企业之间的关系开始转变，逐渐由供应 关系转变为物流关系。为了达到生产的均衡化和物流的同步化，在企业内部必须加强 部门间的沟通与合作，而在企业外部则需加强企业间沟通与合作。在物流关系阶段， 企业对服务质量和可靠性更加注重，企业间的关系是一种处于作业层和技术层的合作 关系，但是在信息共享、服务支持、同步性、群体决策、柔性与敏捷性等方面都不能 很好地适应越来越剧烈的市场竞争的需要，企业之间需要更高层次的合作，于是产生 了基于战略的合作伙伴关系企业模型的雏形。 战略合作伙伴关系的建立帮助企业实现了企业内部、外部资源的集成与优化配置。 在这种企业运作环境下，产品的研发、生产、投向市场等过程的周期得到了大大地缩 短，同时产品的顾客导向化程度更高，生产模式向模块化、简单化产品、标准化组件 进行转变，这一系列转变显著地提高了企业的柔性和敏捷性。在这种合作模式中，企 业对外包战略更加注重，企业间的关系提升为企业间的相互协作。市场竞争发生了变 化，竞争的主体不再是单个企业，市场竞争由原先单个企业问的竞争转变为外包合作 伙伴问所形成的合作关系之间的竞争。 从传统的企业关系到战略联盟关系的发展，也可以按时间发展和面临的市场压力 划分为五个发展阶段，这五个阶段不是割裂开开的，有些时期是互相交叉的发展的。 1 、传统关系阶段( 1 9 7 2 年以前) 。这一阶段属于商品短缺时期，市场基本处于供 不应求的状态。企业的管理战略是：生产工艺和技术的改进，生产效率的提高，扩大 产能和生产规模，降低成本。企业之间的联系较少，企业间的关系处于一个温和、友 好的状态，互相之间的竞争压力较轻、市场相对稳定。 2 、自由竞争时期( 1 9 7 2 年1 9 8 5 年) 。在自由竞争时期，产品的供应增加，市场日 趋饱和，市场价格不由买方或者卖方来决定，而是通过价格机制来决定的。在这个时 7 北京化工人学硕1 二学位论文 期企业间的竞争日益激烈，竞争压力很高。 3 、合作关系时期( 1 9 8 2 年前后) 。这个时期可以看做是企业问关系发展的过渡期， 市场竞争愈发激烈混乱，顾客对产品功能、质量等方面要求也日益提高。随着竞争的 加剧，企业逐步成长、直至成熟。产品质量上的竞争使得企业经营战略转向纵向一体 化经营，以确保稳定的产品质量。这个事情企业间开始展开合作，部分企业间的合作 具有一定的战略性。 4 、伙伴关系时期( 2 0 世纪9 0 年代初期) 。在这个时期，市场变化的速度加快，纵 向一体化的经营模式反应迟缓，不能适应市场发展的需求。企业逐渐由纵向一体化经 营转向横向一体化经营，采取快速响应市场变化的竞争战略。企业问相互确立伙伴关 系，采用合作战略，经营合作方面具有一定的层次性和能动性。 5 、战略联盟关系时期( 2 0 世纪9 0 年代后期) 。由于市场全球化的进程不断加快， 企业经营的风险和难度不断提高，企业间改变了过去你死我活进行竞争的局面，转而 发展更加紧密的合作关系。企业采取战略联盟的方式加强合作，以达到合作双方的互 利共赢。 在企业发展到上述第四、五两个阶段的时候，企业间合作关系逐渐发展，企业间 通过资源的相互整合和优化配置来提高核心竞争力，共同抵御市场风险。 2 2 2 合作伙伴选择研究 为了保证与合适的合作伙伴建立成功的合作关系，需要对合作伙伴进行考察、评 价最后做出选择，合作伙伴的选择是建立合作关系中最重要的环节。国内外学者的研 究主要从以下三个角度，来对合作伙伴选择问题进行研究：一是从理论出发，研究内 容主要是合作伙伴选择的原则和导向问题，以满足实现企业市场机遇的资源为前提， 从企业战略、文化、合作态度、相互信任等一系列指标出发来进行合作伙伴的选择； 二是对伙伴选择过程的多阶段性进行研究，在合作伙伴选择中强调伙伴组合整体与伙 伴个体并重；三是从选择方法的角度进行研究，从定性选择评价向定性与定量相结合 的视角提出合作伙伴选择的方法。 l 、合作伙伴选择的原则和导向 b r y c ed 和u s e e mm e l l 运用战略管理理论，提出了合作伙伴选择需要遵守的两个 准则，分别是：任务相关准则和伙伴相关准则。美国专门从事顾问业务的华伦公司建 议采用8 个指标评价潜在合作伙伴：推动力、互补性、相处性、双赢性、整合性、集 中焦点、成长性、一致性【2 】。樊友平提出了从能力、投入和兼容性三个角度对合作伙 伴进行评价，并构建了合作伙伴评价指标体系，利用专家模糊综合评判的方法将定性 指标进行量化取值【3 1 。马士华等提出了以企业业绩、业务结构与生产能力、质量系统、 8 第二章相关理论与方法基础 企业环境作为合作伙伴选择的主要考虑因素，并构建了合作伙伴的选择模型【4 】。t r a c y 和d a v i d ，通过实证研究指出并不是所有的业务领域都适合建立合作伙伴关系，归纳 了成功的伙伴关系应基于预期的业绩、沟通和牢固的关系三方面进行评价【5 】。m o h r 和s p e k m a n 通过实证研究后建立了一个伙伴关系的成功模型，指出伙伴关系的成功 依赖三大要素：伙伴关系属性( 承诺、协调、相互依赖和信任) 、沟通行为、沟通的质 量、信息共享和参与) 以及冲突解决技巧( 联合解决、说服) 嘲。 2 、伙伴选择的过程多阶段性 l y o n s 和l a n d e r o s 提出了企业间确立合作伙伴关系的具体实施步骤：首先，从企 业战略的高度来决定是否需要开展合作战略，是否需要确立合作伙伴关系。确定挑选 合作伙伴的原则和标准。选择合适的合作伙伴，建立正式的合作伙伴关系。发展和维 持稳定的合作伙伴关系。m a r yj o h n s o n 和l a u r am e a d e 提出了一种二阶段的合作伙伴 选择方法，提出在众多潜在合作伙伴中进行筛选的新思路，但未对指标体系的量化取 值进行明确的探讨和研究。钱碧波等提出了敏捷虚拟企业伙伴选择的三阶段结构化进 程，并提出了进行合作伙伴选择的评价体系，给出了一种多目标决策的数学模型7 1 。 陈菊红等给出了伙伴过程的三阶段模型及其实现方法，但在实现方法上没有突破【9 】。 3 、合作伙伴的综合评价方法 覃正等人采用了模糊推理的机制进行合作伙伴选择领域的研究，吴宪华等人提出 了采用a n p 法来进行合作伙伴的选择，马鹏举等人提出采用模糊层次分析法进行合 作伙伴评价，沈斌、马永军提出采用a h p 法，何伟强等提出采用灰色局势决策方法 来解决此类问题。李瑜等在基于多a g e n t 的虚拟企业体系结构基础上，提出将虚拟企 业伙伴选择问题表示为分布式约束满足和优化问题。冯蔚东等在对伙伴选择过程进行 数学描述的基础上，分别根据不同的虚拟企业目标提出了基于遗传算法的形成虚拟企 业的满意伙伴组合的优化模型。 由上述国内外学者对合作伙伴选择问题的研究可见，国外学者较为注重理论研究 和多阶段的选择模型，国内学者较为注重针对不同的应用领域提出各种有针对性的、 实用的评价指标体系和综合评价方法。 2 3 外包合作伙伴评价和选择方法 2 3 1 外包合作伙伴评价和选择的特点 企业将业务进行外包，其目的是希望可以找到能够携手进退、共渡难关、共享盈 利的合作伙伴，对合作伙伴关系的评价应该从多个方面出发，要考虑到企业合作的各 9 北京化工人学硕 ：学位论文 个方面。 对外包合作伙伴的评价和选择一般应该包括以下几个步骤。首先，确定需要实施 外包的具体业务，针对具体的业务寻找合适的合作伙伴；其次，运用相关知识、合作 经验并结合企业的实际情况、外包的具体业务分析等，确定需要从哪些方面对潜在合 作伙伴进行评价；再次，选择适用于企业当i j 外包业务的指标，并在此基础上进行外 包合作伙伴评价模型的构建，对评价指标数据进行采集、分析和处理，获得科学、准 确、客观的专家评价值，并运用已构建好的评价模型对潜在的合作伙伴进行全方位的 综合评价；最后，依据评价结果做出外包决策，确定合作关系。 外包合作伙伴的选择工作有如下几个方面的特点： 首先，外包合作伙伴的评价和选择有其特定的前提，行业、业务的不同对外包合 作伙伴的要求也不同，这就导致了在外包合作伙伴选择时评价标准上的不同，构建的 评价指标体系也会有各自的特点。因此，每一个外包合作伙伴的评价模型都是具有针 对性的，每个评价模型、每种评价方法都有一定的适用范围和局限性，离开了特定的 使用范围就不一定适用，就需要对评价指标体系进行修改。本文将要构建的评价体系 同样具有针对性和适用性，仅适用于同行业的企业进行相同业务的外包伙伴选择。 其次，相比于其他企业关系，外包合作关系建立在互助、合作的基础上，更强调 合作双方的平等、互利与共赢。因此，进行外包合作伙伴评价时应该站在合作双方的 立场上进行综合的考虑，而不应该只考虑一方的意见而忽略另一方的看法。这样可以 充分调动合作双方的积极性，可以改善合作关系，保障外包合作的顺利开展。 最后，由于短期的合作具有交易成本高、风险和不确定性高的缺点，合作的双方 都具有自身的战略规划，都希望通过长期的合作得到长远的利益以及竞争优势。因此 外包合作伙伴选择也应具有周期性，通过及时、准确的评价结果对合作关系、合作方 式等做出及时的调整。 2 3 2 合作伙伴评价方法 在企业外包战略实施的实践中，需要从质量、价格、信用、风险、兼容性等多个 方面对潜在外包合作伙伴进行了解，并在了解的基础上做出综合评价。外包合作伙伴 的评价指标体系是一个多目标、多层次、结构复杂、多因素的体系，在评价过程中需 要把决策者的经验进行量化，将定性和定量的评价、分析结合起来，形成最终的评价 结果，并对评价的结果迸行优劣排序和筛选。 目前，国内外专家对外包合作伙伴评价方法作了很多研究，运用了多种有效的综 合评价方法进行外包合作伙伴评价的研究： l 、层次分析法( a h p 法) l o 第二章相关理论j 方法幕础 层次分析法是一种定性、定量相结合的、系统化、层次化的分析方法，是由美国 匹兹堡大学数学系教授，著名的运筹学家s a a t y 于2 0 世纪7 0 年代初提出来的。层次 分析法是一种简便、灵活、实用的多准则决策方法，被普遍应用在各行各业的决策问 题上。该方法将决策者的经验进行量化，适用于目标结构复杂并且缺乏数据的情况。 核心是将待解决问题分为若干个有序的层次，然后对每一层次各元素的相对重要性进 行客观的判断并给出定量的数字，并构造判断矩阵，对每一层次元素的相对重要性权 重进行计算，进而得到对待解决问题的评价值。该方法将归纳法和演绎法进行了结合， 形成了一个完整的逻辑结构，是目前应用比较广泛的一种方法。 层次分析法可以用来对定性的事件做出定量的分析，在合作伙伴选择领域中得到 了广泛的应用。层次分析法的基本原理是根据具有递阶结构的目标、子目标、约束条 件以及部门等相应的评价方案，进行各指标间的两两比较，以确定判断矩阵，然后以 判断矩阵的最大特征值相对应特征向量的分量作为相应的系数，最后计算得到各指标 的权重值。 层次分析法的优点主要有以下几个方面： ( 1 ) 在进行有限目标决策时，影响决策的因素包含定性因素和定量因素。在决策 过程中需要把定性分析和定量分析进行有机的结合，避免定性分析和定量分析的脱节。 层次分析法可以科学地把定性分析与定量分析有机地结合起来，通过进行两两比较标 度重要程度的方法，依靠主观经验做出判断的定性问题进行了定量化，既有效地考虑 了定性分析的结果，又充分地发挥了定量分析的优势；在进行主观逻辑判断和分析的 同时，未脱离客观的精确计算，加强了决策过程的条理性和科学性，可以处理许多实 际问题，应用的范围非常广泛。 ( 2 ) 层次分析法是把待解决的问题看成一个系统来分析和解决，对系统各个组成 部分的相互关系以及系统所处的环境进行了研究，并在此基础上进行决策。 层次分析法的缺点： ( 1 ) 虽然层次分析法对综合评价过程中的各种定性和定量信息进行了较好地考虑 和集成，但是在实际的应用中仍未摆脱评价专家主观上的不确定性、认识上的模糊性 以及在评价过程中的随机性。例如，即使是同一个评价专家，在不同的时间和环境中 对同一个评价对象的主观判断也会出现不一致的情况，这一缺陷使评价过程过于主观， 直接影响到评价结果的可信度。 ( 2 ) 判断矩阵可能会出现不一致现象。当同一层次的元素较多时，容易出现判断 矩阵不一致的情况，并且还可能使决策者做出混乱、甚至矛盾的判断。 ( 3 ) 该方法的递阶层次结构给处理系统问题带来了很大的方便，但同时也限制了 层次分析法在复杂决策问题中的应用。在一些实际问题中，各层次内部的元素之间往 往是相互依存的，甚至低层元素对高层元素也有支配和影响。而层次分析法不能很好 北京化工大学硕士学位论文 的解决这个问题。 2 、模糊综合评价法 模糊综合评价法是一种模糊系统分析的基本方法，是为了某个目的，考虑模糊环 境下多种因素的影响，最后进行综合决策的方法。模糊综合评价是对受多种因素影响 的事物做出全面评价的一种多因素决策方法，特点是其评价结果由一个模糊集合来表 示，不是绝对地肯定或否定。 模糊综合评价法使用隶属函数和模糊统计的方法将定性的指标进行量化，优点是 有效地实现了定性方法和定量方法的结合。在对客观事物进行评价时中，往往不能做 出绝对肯定或绝对否定的判断，会涉及到模糊因素，而使用模糊综合评价法可以很好 地解决判断模糊性和不确定性这一问题。评价的结果是一个向量，是评语集在其论域 上的子集，这一方法得到的结果信息量丰富，较好地克服了传统数学方法结果单一性 的缺陷。 模糊综合评价法也有其不足之处，如：无法解决评价指标间互相关联而造成的评 价信息重复问题；在多目标评价模型中，隶属函数的确定比较困难，需要确定每个目 标、每个因素的隶属度函数，比较繁琐。 3 、线性权重法 线性权重法是目前合作伙伴定量选择中常用的方法之一，其基本原理是给每个准 则设定一个权重，每个合作伙伴各项准则的得分与该相应准则权重的乘积的和即为每 个合作伙伴的评价结果，最后对各合作伙伴定量结果进行排序，以排序比较的结果进 行合作伙伴的选择。 4 、遗传算法 遗传算法是建立在自然选择和自然遗传学机理基础上的计算模型，通过模拟自然 进化过程来搜索最优解。通过模仿生物的基因重组和基因突变以及优胜劣汰的自然选 择过程，吸收了迸化论中蕴含的搜索和优化等思想，在诸多领域得到了广泛的应用。 5 、人工神经网络法 这是一种接近人类思维的定性与定量相结合的方法。多层神经元构造的神经网络 通过对给定样本的学习，来获取专家的知识、经验、主观判断以及对目标重要性的倾 向，当对备选合作伙伴做出综合评价时，该法可以再现专家的经验、知识和直觉，从 而实现了定性分析和定量分析的有效结合，可以较好保证合作伙伴评价结果的客观性。 6 、网络分析法 网络分析法( a n p ) 是在层次分析法的基础上，综合对各因素或相邻层次之间的相 互影响进行考虑，利用“超矩阵”对相互影响的各个因素进行综合分析，并最终得出其 混合权重值。网络分析( a n p ) 模型没有a h p 模型那样严格的层次关系，各决策层或 相同层次之间也会相互影响、相互作用。基于这点，a n p 法受到越来越多的决策者 1 2 第二章相关理论。j 方法基础 的青睐，成为研究许多复杂问题的有效决策工具。该模型的缺陷在于两两比较矩阵由 决策者进行主观判定，决策者进行决策时考虑的各方面因素，以及各相关信息的组合 会使评判结果与真实情况直接由一定差别。 在对合作伙伴选择的研究中，使用过的方法有很多种，以上所列举的方法是较为 典型的方法，此外还有一些研究将两种或者两种以上的方法综合起来加以运用。 每种评价方法都有其优点和缺点以及适用的范围，并且各有侧重点，适用的领域 也不尽相同。一般来说，没有一种可以普遍使用的评价方法。在进行评价方法的选择 时，应该根据被评价对象的特点，具体问题具体分析，通常需要考虑评价方法的理论 成熟性、适用范围、易用性等等。本文将结合企业进行外包合作伙伴选择的实际需要， 利用层次分析法来确定各评价指标的权重，并利用模糊综合评价法对潜在合伙伙伴的 综合情况进行评分。 2 3 3 现有合作伙伴评价方法的不足 虽然外包合作伙伴的概念在企业界以及学术界己不再陌生，但在研究与认识上仍 然普遍存在着很大的误区，并导致了企业在进行外包合作伙伴选择时缺乏有效的理论 依据和完善的合作伙伴评价指标体系。 首先，从现有的相关文献中可以看到，学术界的众多学者在进行合作伙伴选择问 题研究时，多数侧重于从合作伙伴选择的原则和过程等方面进行定性的描述。目前， 未形成一个科学的、有效的、具有代表性、具有实践指导意义的评价指标体系，相关 研究上的欠缺不利于企业在实践中实施外包战略。 其次，作为适用于当前特定经济环境条件下的全新战略管理手段，外包合作伙伴 关系不仅是原有其他类型企业间关系的一种继承和发展，同时它们之间还存在着许多 的不同之处。由于现有相关领域研究的局限性，多数企业管理者只是简单地把企业与 外包合作伙伴之间的关系看作为制造商与供应商之间的关系，而该领域内现有的研究 也集中于外包供应商方面的研究。在评价指标体系的研究方面缺乏一定的适用性，以 至于影响评价结果的准确性，不能有效地用来指导企业的实际工作。 最后，现有在合作伙伴评价与选择方面的研究，大多数立足于合作发起者的角度 或者从合作中处于强势地位的一方进行研究，仅从合作的单方面进行研究，未考虑合 作的双方性，这种评价结果具有一定的局限性。外包合作关系是一种战略性的合作伙 伴关系，合作双方应该处于平等地位，双方共同抵御风险，并达到增强各自核心竞争 力的目的。立足于单方面的评价指标未考虑到评价发起方自身存在的问题，也未对被 评价方的合作态度进行评价，而这些都有可能在合作中埋下隐患，导致后期合作关系 的破裂，无法充分发挥外包战略的最大优势。 北京化t 大学硕士学位论文 总之，目前外包合作伙伴评价与选择方面的研究还不够完善，而我国的外包业务 正在飞速发展，因此选择合适的评价方法建立有效的评价指标体系非常必要，可以对 企业的实践活动做出有效的指导。 1 4 第三章外包含作伙伴评价方法及评价指标体系 第三章外包合作伙伴评价方法及评价指标体系 3 1 外包合作伙伴评价的理论模型 3 1 1 外包合作伙伴评价指标体系设计的原则 确定选择的标准是企业在进行外包合作伙伴选择时的一个最基本的问题。要对外 包合作伙伴做出系统、全面的评价，就必须要构建一套科学、完整、全面的合作伙伴 评价指标体系来进行评价。企业在进行合作伙伴的评价和选择工作时，难免会加入一 定的主观成分，往往会根据对企业的主观印象来评价合作伙伴，或者出现选择标准不 全面的情况。很多企业在进行合作伙伴评价和选择时，不分伙伴类型，标准多集中在 企业的产品质量、价格、产品合格率、柔性、交货及时性等方面，没有构建一个科学 的、全面的、适用于当前业务合作伙伴的评价标准体系，不能对潜在合作伙伴和现有 合作伙伴做出科学、全面、具体、客观的评价。为了有效的评价和选择合作伙伴，为 企业在选择合作伙伴方面提供参考依据，本文将遵照以下原则进行评价指标体系的设 计工作。 1 完整性原则 考虑到合作伙伴的选择涉及到的因素很多，构建完成的评价指标体系要能够科学、 全面的反映企业进行外包合作伙伴选择时需要考虑的各个因素。因此指标体系要尽可 能完整，既要包括定性指标，也要有定量指标，要能涵盖外包决策的各个方面。评价 指标体系要能够全面、综合的对合作伙伴进行评价，对潜外包合作伙伴综合实力有一 个全面的评价，得到合理、客观的评价结果。比如对于战略型合作伙伴的评价，还应 该考虑企业发展前景方面的指标。 2 简明科学性原则 评价体系在做到完备的同时还要突出影响合作伙伴选择的主要因素，如果把所有 影响合作伙伴评价的因素都一一罗列在评价体系中，不仅不利于发现合作伙伴的核心 优势，同时也会提高合作伙伴评价和选择难度，影响评价和选择的准确性。因此评价 体系必需要遵守简明科学性的原则。即选择的评价标准体系要大小适宜，具有一定的 科学性。如果构建一个过于庞大、指标层次过多、指标过细的评价体系，评价者在进 行评价时注意力势必会受到影响，会被吸引到一些过于细小的问题上；而指标层次过 少、指标过粗的评价体系不能科学、充分地反映出潜在合作伙伴的真实水平和实力。 3 灵活可操作性原则 1 5 北京化t 大学硕十学位论文 由于存在客观环境不断变化等情况，合作伙伴的评价指标会因为合作伙伴类型不 同以及企业追求目标的不同而发生改变。如评价某类型的合作伙伴时主要考虑的指标 是产品的成本和质量，而评价另一类合作伙伴时需要强调合作伙伴对市场机遇的响应 速度，因此，评价指标体系需要较好的适应性，使企业能够依据合作业务的特征以及 实际情况，对评价指标体系进行调整，包括增添、挑选、删除等一系列工作，以便企 业灵活运用评价体系来进行合作伙伴的评价。 4 独立性原则 对评价指标进行合理的分类，尽量减少评价指标在概念上的重叠，避免评价指标 在统计上的相关性，尽量避免各指标间出现包容、相关等关系。 3 1 2 外包合作伙伴评价影响因素分析 研究外包合作伙伴的评价首先要研究影响评价的因素，并在研究的基础上对影响 因素进行分级和分类，最后构建评价模型和评价的指标体系。本文在理论研究的基础 上，与企业的实践相结合，并采用科学的研究方法，来构建外包合作伙伴评价与选择 的指标体系，以对企业的外包合作伙伴评价做出参考。 首先，选择一些典型的外包企业，调查其在外包实践中总结出来的伙伴关系评价 指标体系。因为企业处于不同的行业，外包的业务也有差别，选择合作伙伴时，需要 考虑外包业务的具体性质和特点。不同类型的行业、不同的企业适合的合作伙伴评价 指标不尽相同，这就需要有针对性的研究和构建评价指标体系，增强评价指标体系的 适用性和实用性。 为了防止以偏概全，使构建的指标体系对企业的具体业务外包具有一定的实践指 导意义，作者对国内外学者在合作伙伴评价和选择影响因素方面的理论进行了研究。 a m i n 等认为合作各方彼此间的相互信任、对共同利益的重视是合作伙伴关系相 对稳定的特点之一，同时合作各方之间对信息和知识进行充分交流、互动与分享可以 提高合作各方的竞争地位。w i l l i s 和h u s t o n 强调密切关系、相互信任和信息共享是建 立成功伙伴关系的关键。b r o u t h e r s 等在研究前人理论架构和实证研究的基础上归纳 得到在进行策略联盟伙伴选择时应遵循四项原则：互补能力( c o m p l e m e n t a r ys k i l l s ) 、 合作文化( c o o p e r a t i v ec u l t u r e ) 、目标兼容性( c o m p a t i b l eg o a l s ) 、风险相称性 ( c o m m e n s u r a t el e v e l so f r i s k ) 。t y l e r 和s t e e n s m a 经过对企业战略理论、资源理论以及 风险等角度的研究，将影响决策者评价的因素分为了四大类：企业特征，包括技术对 企业的战略意义，资产专用性投资，市场机会等；合伙人特征，如合伙人合作的历史 状况；技术特征，包括技术