（作物栽培学与耕作学专业论文）提高河北省科技创新能力的途径研究.pdf

摘 要 随着时代的发展，创新己成为一个地区经济增长的核心推动力和发动机。河北省 虽为全国人口、经济大省，但科技发展和创新能力水平比较低。如何正确认识河北省 科技创新能力的现状和存在的问题，搞好科技创新工作，推动河北省科技进步和社会 经济发展，是必须认真研究和思考的问题。 本论文首先介绍了科技创新的相关研究情况，总结了美国、日本、欧盟的科技创 新历程、经验及对我们的启示是：重视人才与教育，加大科技创新的投入，加强产学 研合作，重视知识产权的保护，政策的支持和保障。采取分析、综合、对比的方法， 对河北省科技创新能力的各项基础数据纵向和横向进行对比，从河北省科技创新的现 状出发，深入分析指出河北省在科技创新中存在的问题主要有：科技创新人才方面， 人才工作思想观念落后，受传统思想束缚严重，人才制度安排缺位，人才考核体系不规 范，人才的社会价值得不到体现，人才的教育存在问题，专业设置与社会需求存在矛 盾，实用和技能型人才培养薄弱，继续教育发展不均衡；科技创新投入方面，科技资 金投入的力度和强度不够，对科技创新的资金投入引导不够；科技创新政策方面，科 技创新的政策本身质量不高，体系不配套，科技创新政策的执行力度不够；大中型企 业科技创新方面，创新要素投入不够，创新效能低。提出提高河北省科技创新能力的 基本对策是：在科技创新人才方面，转变人才工作观念，引导人才队伍向创新型发展， 建立鼓励创新的人才评价和激励机制，优化创新型人才成长的环境，建立人才需求预 测预报系统。在科技创新投入方面，提高财政科技投入强度，转变投入方向，政府引 导社会科技投入，改变投入方式。在科技创新政策方面，成立科技政策决策咨询委员 会，提高科技政策制定过程中的公众参与度，搞好科技政策的总体设计，健全科技政 策执行和监督机制。在大中型企业科技创新方面，搞好大中型企业制度安排和管理创 新，搭建开放式与京津冀相结合的平台，确立一批解决河北省经济社会发展的关键技 术项目，创造企业发展的良好环境。 关键词：河北省；科技创新；能力；提高途径；对策 s t u d yo nw a y so fi m p r o v i n gt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yo f h e b e ip r o v i n c e a u t h o r ：l il e i a d v i s o r ：p r o f e s s o rw a n gh u i j u n p r o f e s s o rt a op e i j u n m a j o r ：c r o pc u l t i v a t i o na n df a n n i n gs y s t e m a b s t r a c t n o w a d a y si n n o v a t i o nh a sb e c o m ear e g i o n a le c o n o m i cg r o w t hi nt h ec o r ea n dt h e e n g i n ed r i v i n gf o r c e h e b e ip r o v i n c e a st h eo n eo ft h em a j o rp o p u l a t i o n ，e c o n o m i c p r o v i n c e ，b u tt h el e v e lo ft e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o nc a p a c i t yi sr e l a t i v e l y l o w h e b e ip r o v i n c e ，ac o r r e c tu n d e r s t a n d i n go ft h es t a t u so fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n dt h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，a n dd oag o o dw o r ki ns c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，p r o m o t es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si nh e b e ip r o v i n c e a n ds o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，m u s tb ec a r e f u l l ys t u d i e da n dt h o u g h t t h i st h e s i si n t r o d u c e das c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc r e a t i v er e l a t e dr e s e a r c h c i r c u m s t a n c ef i r s t ，t a l l i e du pt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc r e a t i v ep r o c e s s ，e x p e r i e n c eo ft h e u n i t e ds t a t e s ，j a p a n ，e ua n dt ow eo fa p o c a l y p s eb e ：v a l u et a l e n t e dp e r s o na n de d u c a t i o n ， t h ec r e a t i v ed e v o t i o no fe n l a r g e m e n ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，s t r e n g t h e nt op r o d u c et o l e a mt o 酊n dac o o p e r a t i o n ，v a l u et h ep r o t e c t i o no fi n t e l l i g e n tp r o p e r t yr i g h t ，t h es u p p o r t a n dg u a r a n t e eo f p o l i c y a d o p ta n a l y s i s ，c o m p r e h e n s i v e ，t h em e t h o do fc o n t r a s t ，t ov a r i o u s f o u n d a t i o nd a t a so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nh e b e ip r o v i n c ec r e a t i v ea b i l i t yl e n g t h w a y s w i t hh o r i z o n t a lc a t - d , o nc o n t r a s t ，s e to u tf r o mt h ec r e a t i v ep r e s e n tc o n d i t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi nh e b e ip r o v i n c e ，g od e e pi n t oa n a l y s i st op o i n to u th e b e ip r o v i n c et h e e x i s t e n tp r o b l e mm a i n l yi n c l u d e si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ：s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yc r e a t i v e t a l e n t e dp e r s o n , t h et a l e n t e dp e r s o nw o r k st ot h o u g h ti d e at of a l l b e h i n da n db es u b je c t e dt ot r a d i t i o n a lt h o u g h tt i es e v e r i t y ，t h et a l e n t e dp e r s o ns y s t e m a r r a n g e m e n tl a c k s ，t h et a l e n t e dp e r s o ni n v e s t i g a t e ss y s t e mn o tn o t t n ，t a l e n t e dp e r s o no f s o c i a lv a l u ec a nn o tg e tab o d yn o w ，t h et a l e n t e dp e r s o n se d u c a t i o ne x i s t e n c ep r o b l e m ，t h e p r o f e s s i o n a lc o n s t i t u t i o na n ds o c i a ln e e de x i s ta n t i n o m y ，p r a c t i c a lw i t ht e c h n i c a la b i l i t y 谚p e t a l e n t e d p e r s o nd e v e l o p m e n tw e a k ， c o n t i n u e t oe d u c a t e d e v e l o p m e n t u n b a l a n c e ；s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh o l d i n go u ta s p e c t ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y f u n d sd e v o t i o no fs t r e n g t ha n ds t r e n g t hb en o te n o u g h ，c r e a t i v et os c i e n c ea n dt e c h n o l o g y f u n d sd e v o t i o nl e a d i n gn o te n o u g h ；s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc r e a t i v ep o l i c y ，s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yt h ec r e a t i v ep o l i c yq u a l i t yb en o th i g h ，t h es y s t e mu n q u a l i f i e ds e t ，t h e p e r f o r m a n c es t r e n g t ho ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc r e a t i v ep o l i c yi s n te n o u g h ；b i ga n d m e d i u m s i z e dc r e a t i v ea s p e c to fb u s i n e s se n t e r p r i s es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，t h ec r e a t i v e m a i nf a c t o rd e v o t i o ni s n te n o u g ha n dt h ec r e a t i v ee f f e c ti s l o w t h eb a s i cc o u n t e r p l a n w h i c hp u t sf o r w a r di m p r o v i n gt h ec r e a t i v ea b i l i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nh e b e ii s ：a t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc r e a t i v et a l e n t e dp e r s o n ，c h a n g eat a l e n t e dp e r s o nt ow o r ki d e a , g u i d eat a l e n t e dp e r s o nat r o o p st o w a r dc r e a t i v et y p ead e v e l o p m e n t ，t h ee s t a b l i s h m e n t e n c o u r a g e sac r e a t i v et a l e n t e dp e r s o na ne v a l u a t i o na n de n c o u r a g e sam e c h a n i s m ，e x c e l l e n t t u r nt h ee n v i r o n m e n tt h a tt h ec r e a t i v et y p et a l e n t e dp e r s o ng r o wu p ，b u i l du pat a l e n t e d p e r s o nan e e da l le s t i m a t ef o r e c a s ts y s t e m h o l do u ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yl n n o v a t i o n ， r a i s et h ed e v o t i o ns t r e n g t ho fp u b l i cf i n a n c es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，c h a n g ed e v o t i o n d i r e c t i o n ，t h eg o v e r n m e n tg u i d e ss o c i a l s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v o t i o na n dc h a n g e d e v o t i o naw a y a tt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc r e a t i v ep o l i c y ，e s t a b l i s hs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y c o n s u l t a t i o nc o m m i a e eo ft h ep o l i c yd e c i s i o n ，l i f t ah i g h - t e c hp o l i c y e s t a b l i s h m e n tp r o c e s si no fp u b l i cp a r t i c i p a t ead e g r e e ，m a k et h et o t a ld e s i g no fg o o d s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y ，s o u n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yp e r f o r m a n c ea n d d i r e c tm e c h a n i s m a tb i ga n dm e d i u m - s i z e dc r e a t i v ea s p e c to fb u s i n e s se n t e r p r i s es c i e n c e a n dt e c h n o l o g y ，m a k em e d i u m - s i z e da r r a n g e m e n ta n dm a n a g e m e n tl n n o v m i o no ft h e b u s i n e s se n t e r p r i s es y s t e mv e r y ，t h et e r r a c eb u i l to p e nt y p ea n dc i t yj i nt oh o p et oc o m b i n e t o g e t h e r e s t a b l i s hak e yt e c h n i q u ew h i c hs o l v e se c o n o m i cs o c i a ld e v e l o p m e n ti nh e b e i i t e m c r e a t et h eg o o de n v i r o n m e n to fb u s i n e s se n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：h e b e ip r o v i n c e ；s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；c a p a c i t y ；w a y st o i m p r o v e ；c o u n t e r m e a s u r e s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得塑兰垦盔些盘堂或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学雠文作者躲撬 学位论文版权使用授权书 6 月77 日 本学位论文作者完全了解塑皇垦盛些盘堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权塑皇垦盔些盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 靴敝储獬：撬 签字日期：2 研年6 月17 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期： 2 生知 嵇年6 月f 曰 电话： 邮编： 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 1 1 选题的目的和研究意义 1 引言 科学技术是第一生产力，是推动人类文明进步的不竭动力。世界进入2 1 世纪后， 新科技革命发展势头迅猛，科学技术在经济社会发展中的作用日益突出，科技竞争已 成为综合国力竞争的焦点。世界各国纷纷把推动科技进步和创新作为国家战略，立足 科技进步和科技创新，为经济和社会发展提供持久动力，以争取国际竞争和科技竞争 的主动权，增强其综合国力和国际竞争力。 我国处于社会主义初级阶段，经济社会发展水平不高，科技总体水平同世界先进 水平相比有较大差距，科技事业发展状况与我国经济社会发展以及全面建设小康社会 的迫切要求还不相适应。现阶段正是我国经济社会发展的重要战略机遇期，以发达国 家发展的经验，人均g d p 超过1 0 0 0 美元为社会矛盾的凸现期，进一步发展所面临的 突出问题和矛盾，比以往任何时候都更加迫切的需要坚实的科学基础和创新成果的有 力支撑。2 0 0 6 年1 月，党中央和国务院做出的建设创新型国家决策，把增强自主创 新能力作为国家战略和发展科学技术的战略基点，为走出中国特色自主创新道路指明 了方向。 一 河北省外临渤海，内环京津，地理位置和交通条件都比较好，据中国统计年鉴 2 0 0 6 ) ) 显示，2 0 0 5 年河北省的经济总量排全国第6 位，属于经济大省。然而，根据 河北经济统计年鉴的数据，2 0 0 5 年河北省统计外资引进额只约占全国的2 ，外 贸进出口额也只有全国的1 ；全省专利申请量年均增长率1 0 7 ，比全国平均水平低 1 1 5 4 个百分点；区域科技能力、综合科技进步水平指数和科技进步对经济增长的贡 献指数仍分列全国的第2 4 、2 1 和3 0 位。科技发展水平和创新能力既不适应经济社会 发展需求，又与经济大省、人口大省和沿海开放省份的身份极不相称。在我国高度关 注自主创新并努力营造有利于自主创新的大环境与良好氛围的今天，透彻分析河北省 科技创新的基础与环境，找到提高河北省科技创新能力的途径，对更加有效地实施“科 技强省”的战略具有重要的现实意义。 1 2 科技创新的含义 1 2 1 科技的含义 科学是关于自然、社会和思维的知识体系，是反映客观事实和规律的知识体系。 事实可以是历史事实、社会事实、自然界事实和其它事实，科学就是发现人们未知的 事实。技术是为某一目的共同协作组成的各种工具和规则体系。一般认为，科学的主 要功能是认识自然，而技术的主要功能是改造自然。毛泽东从哲学角度对科学技术的 双重基本功能做了精辟分析，他认为，人们在“改造世界中去认识世界，又从认识世 界中去改造世界”，就是说，科学和技术都具有认识自然和改造自然的双重功能。科 提高河北省科技创新能力的途径研究 学技术还有更广泛的多种社会功能，其中，最突出、最主要、最现实的功能是生产力 促进功能。邓小平同志指出“科学技术是第一生产力”是对马克思主义的重大发展。 江泽民同志指出“科学技术是第一生产力，而且是先进生产力的集中体现和主要标志。 科学技术的突飞猛进，给世界生产力和人类经济发展带来了极大的推动。未来的科学 发展还将产生新的重大飞跃 。在知识经济时代，以最新科学技术为核心的知识是最 为重要的战略性基础资源，是决定生产力水平的首要因素，科学本身是推动技术进步， 进而推动经济和社会发展的引擎，高新技术创新及其产业化将不断为经济持续发展提 供新的增长点。 1 2 2 创新的含义 创新( i n n o v a t i o n ) ，就字面而言就是创造，究其内涵实质就是在不适合中找到 新的适合，在现有水平和条件不适合目前发展需要的情况下，发挥人的主观能动性， 寻找新的角度，探索出新的途径。这是一个动态的过程，也是一种重要的人类活动。 “创新”一词被引入经济学中最早是在本世纪初，美籍奥地利经济学家约瑟夫阿洛 伊斯熊彼特1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中首先提出“创新理论 。熊彼 特认为，“创新 就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种 新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。但随着科学技术的突飞猛进和社会 经济的发展，人们对创新意识的加强和创新能力的提升，创新已不再仅仅指经济现象， 而扩展到政治、科技、文化、军事、社会生活的各个方面，出现了许多新的创新概念， 如科技创新、技术创新、体制创新、管理创新、知识创新等，但在各种创新中，科技 创新将起到更为根本的作用。 1 2 3 科技创新的含义 科技创新是指科学技术领域的创新，是科学技术的进步和革新。科技创新就是在 科学前沿研究和高新技术领域不断有所发现、有所发明、有所创造、有所突破，并通 过新思想、新知识、新技术的产业化、市场化创造新的经济价值n 1 。科技创新包括科 学创新与技术创新，当代科学与技术结合日益紧密，科学创新和技术创新已经汇合到 一起。 1 3 相关研究现状 有关科技创新的人才资源方面的研究。由于科技创新活动从研究开发到实现技术 应用及至产业化，需要很长的时间和相当复杂的过程，人才在这一过程中就显得尤为 重要的。世界发达国家，都十分重视人才与教育，它们制定了的许多有关人才的政策， 对教育、人才培养的投入很大。我国要加快经济的发展，不断提高科技创新的水平， 首先要树立科技创新“以人为本”的观念，积极支持和培养优秀人才，只有拥有了人 2 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 才这一战略资源，才把握了科技创新的主动权雎1 。国内外在创新的人才资源方面也作 过不少相关研究。宋克勤在国外科技创新人才环境研究中介绍了美国、英国、日 本、韩国、新加坡等的科技创新人才环境，为我国创造良好的科技创新人才环境起到 了参考作用口1 。常东坡等在当代科技创新的特点与科技创新人才的培养首先分析 了科技创新的基本涵义，接着重点分析了当代科技创新的主要特点，如高度的探索性、 创新性、复杂性或综合性、交叉性或渗透性、智能性和密集性等，并指出了当代科技 创新人才应具备的创造性的素质和修养，最后，论述了加强科技创新人才培养的对策 h 。边文霞在对北京市高科技企事业员工进行问卷调查的基础上，通过运用多种统计 方法，利用s p s s 软件，分析人才对北京市宏观与微观科技创新人才环境各因素的满 意度与需求度，并通过对有显著性差异的项目做差异性分析，指出我国应该从体制与 机构改革的完善入手，创造好的科技创新人才环境1 。旁秀萍、及耀斌在河北省科技 厅软科学立项的课题河北省科技创新人力资源开发研究中，比较全面地收集了省 内科技创新人力资源基本状况数据、资料，经过深入分析研究，比较清晰地描述了河 北省科技创新人力资源的总体状况和在各行各业、领域的布局现状，找出河北省科技 创新人力资源开发中存在的主要问题，提出基本对策哺，。 有关科技创新的经费投入方面的研究。我国目前科技创新水平能力不足，科技与 经济没有实现良好的统一性，其中一个重要原因就是科技投入不足。政府应不断加大 对研究与开发的投入，通过政府科技投资的导向，引导和吸引企业、社会、金融机构 等加大对科技创新的投入，使企业真正成为科技创新的主体。徐盛华运用关联度的测 定理论通过对企业科技创新主要投入和产出指标的设定运用实证分析法对影响我国 大中型企业1 9 9 9 2 0 0 4 年科技投入因素与产出指标关联度进行综合排名，从而说明 企业在科技创新中哪些投入因素最重要，从而对企业从事科学知识创新和技术创新具 有启示作用口3 。连燕华，徐颖，郑奕荣研究了技术创新产出的形式和内容，探讨了用 于描述国家技术创新产出的计量方法，设计了技术创新投入和产出指数，利用这两组 数据核算了近几年我国技术创新的投入产出比，并以此对我国技术创新的发展态势作 了初步的评价哺。陈杰等在广东省科技投入现状、问题及其对策中深入分析广东 省九十年代以来科技投入中的总量、资金来源与投入结构方面状况与成绩，及在多个 方面尚存在的问题与原因，并根据分析与广东省的实际状况，对建立适应社会主义市 场经济体制需要的新型科技投入体制和创新机制的改革提出建议阳1 。曲永义在山东 科技投入现状与对策中分析了山东省科技创新投入方面存在的问题，提出要以提高 科技创新能力为指向，以增强山东科技实力为目的，将科技自主创新、集中创新和引进 技术消化吸收创新为重点，统筹规划，理顺渠道，形成以政府投入为引导，企业投入为 主体，金融、社会广泛参与，多元化科技投入体系的宏观架构n 们。肖鹏，国建业在我 国财政科技投入现状分析与调整策略中提出，应加大政府对科技投入的支持力度， 提高基础研究的投入比例，依据国情，实行有所为、有所不为策略，加大官、产、学、 研结合力度，加速科技成果转化，抢占新世纪科技制高点n 。 提高河北省科技创新能力的途径研究 有关科技创新的政策环境方面的研究。在科技创新中，创新能力的增强，科技创 新水平的提升，离不开宏观层面的科技创新政策的支持。美国、欧盟、日本之所以经 济高速发展，都得益于它们本国所制定的科技创新政策。一直以来，它们都在致力建 设一个健全的、有效运行的、有利于科技创新的政策体系，从人才、知识、机制、财 政、税收、金融等各个方面营造良好的制度环境和政策环境，以加快促进科技创新的 发展n 副。而我国是在8 0 年代后期开始科技创新研究，比发达国家整整晚了4 0 年，到 目前为止，我国也先后出台了一系列科技创新政策，但这还远远不够，我国还没有形 成一个完整的科技创新政策体系，而且科技创新政策的配套措施不健全，这些都直接 影响了我国科技创新的发展，因此，学习和借鉴发达国家的先进经验，尽快构建我国 的科技创新政策对我们来说是当务之急。袁晓东在欧盟科技创新政策分析中介绍 了自2 0 世纪9 0 年代以来，欧盟采取了许多政策措施和支持计划来促进科技创新。 介绍了欧盟科技创新政策的现状和发展的趋势，以及其政策的具体内容，并做了分析 n 引。徐翔，聂鸣从科技创新政策在经济中的地位和作用研究、地区科技创新政策研究、 行业科技创新政策研究、企业、高校及科研机构的科技政策研究、科技创新政策评估 的研究和其它国家的科技创新政策分析等六方面对近5 年来国内学者研究科技创新 政策的状况进行了总结n 制。肖士恩等在科技创新政策评估的理论与方法初探中对 科技创新政策评估的原则、一般步骤、调研方法和评估方法进行了介绍u 引。 有关企业科技创新方面的研究。徐光磊，陈自力在试论大中型企业技术创新战 略及其解决方案中，简要总结了技术创新对企业经营和发展的重要性，分析了大中 型企业在我国企业技术创新工作中的地位和作用，提出了我国大中型企业技术创新战 略的系统解决方案模型，认为企业技术创新战略必须结合企业的总体发展战略，依据 企业的技术创新能力等内部因素和企业的技术发展机会、产品市场机会等外部因素的 认识和总结，确定企业技术创新战略的相关内容。同时，为保证企业技术创新战略的顺 利实施和最终效果，必须有相应的技术创新体系、运行机制和保障措施。最后，企业在 制订和实施技术创新战略时，需要重点围绕技术选择、组织体系建设、科技人员的激 励等开展工作，以此带动企业技术创新的突破和发展，形成具有可操作性的解决方案， 并提出了技术选择、组织体系建设和科技人员激励的模型阻6 j 。高卫国在企业科技创 新能力综合评判模型拟构中，把模糊数学综合评判方法应用在企业科技创新能力的 评估中，建立了指标体系，应用模糊综合评判理论建立数学模型，并进行实证分析， 对于企业科技创新工作具有重要的实际指导意义n 。徐盛华在企业科技创新的投入 与产出关联度实证分析中，运用关联度的测定理论，通过对企业科技创新主要投入 和产出指标的设定，运用实证分析法，对影响我国大中型企业1 9 9 9 - - - - 2 0 0 4 年科技投入 因素与产出指标关联度进行综合排名，其中r & d 经费支出、研究与发展人员占职工总 数百分比、研究与发展人员占指标的前三位，从而说明企业在科技创新中哪些投入因 素最重要，对企业从事科学知识创新和技术创新具有启示作用n 引。 4 河北农业大学硕十学位( 毕业) 论文 2 国外科技创新经验对我们的启示 2 1 国外科技创新经验介绍 2 1 1 美国的科技创新 一百年来，美国能够保持世界经济强国的地位，特别是2 0 世纪9 0 年代以来，美 国的综合国力全面增强，成为当今世界唯一超级大国，引起世界瞩目。美国经济高速 增长的真正动力比较公认的观点是科技创新对经济增长的推动。其具体做法是： ( 1 ) 不断健全国家创新体系 长期以来，美国致力于建设一个健全的、有效运行的国家创新体系，并将创新体 系从功能上分为知识创新和技术创新两个体系，将知识创新体系定义为创造知识( 包 括科学知识和管理知识) 以及掌握和使用知识的人才，将技术创新体系定义为创造产 品和服务n 引。从结构上将企业、大学、科研机构、咨询与中介机构划分为创新执行机 构，将国家技术标准、数据库、信息网络、大型科研设施、图书馆等划分为创新基础 设施，将人才、知识、专利、信息、自然资源和资金等划分为创新资源，将政策法规、 管理体制、市场和服务统称为创新环境，将参与国际合作和竞争定义为国际互动，采 取了对创新体系中的所有组成部分进行建设的一揽子战略。 ( 2 ) 分工明确，政策引导，投入巨大 所谓分工明确主要表现在以下几方面：一是创新执行机构的功能分工。企业是技 术创新的主体，是知识和技术创新的补充力量。据统计，在美国，企业从事全国技术 开发和应用研究的比例分别为8 5 和7 0 左右，提供的资金分别为7 0 和5 5 左右：大 学在从事教育与培训的同时，承担着全国6 0 以上的基础研究任务：国家实验室和国 立研究所主要承担与国家使命有关的基础研究和关键的竞争前技术开发，执行全国 1 0 - - - 2 0 的研究与开发任务。二是联邦与州政府在职权上的分工。联邦政府一直是基 础性研究的主要支持者，将科学研究开发投入列入公共支出，主要由联邦承担，各州 投入的经费总和只及联邦的4 左右。但州政府在利用新技术、促进高技术发展、从 事技术推广服务方面比联邦政府更能有所作为。三是在三个研究阶段的经费分布上保 持稳定，十多年来，基础、应用和开发研究经费的比例分别为1 8 2 6 和5 6 左右脚1 。 为鼓励创新，加大投入，美国联邦政府在不断增加联邦科技投入的同时，积极利用税 收政策鼓励全社会投资科学研究，如：免除基础性研究机构的所得税和销售税：将 对基础性研究机构的捐款作为“公益性慈善捐款”，捐款人可以获得相应的减税待遇： 对增加商业性研究开发经费的企业实行一定比例的退税，如此使得用于创新的投入 不断增加。以2 0 0 0 年为例，产业界r & d 实际投入约1 7 6 0 亿美元，加上联邦政府的 6 亿美元投入，共计达2 4 5 6 亿美元，数额是巨大的。 ( 3 ) 尊重和保护知识产权的有力机制 美国早在立国之初便在宪法中规定：“国会应有权通过保障作者和发明者对其作 品和发现的独占权利，促进科学等有用技术的进步幢。 与其他国家相比，美国专利 提高河北省科技创新能力的途径研究 制度批准领域更广：涵盖领域更宽。很多国家要求专利必须具有实用性，而美国无限 制，其专利界的一句名言就是“凡是太阳底下的新东西都可以申请专利”，如著名的 互联网企业一网上书店亚马逊( a m a z o n ) 申请的“鼠标一次点击，完成交易的思路 专利，虽然没有具体内容，但却得到专利保护，使得后来的公司只好采取“二次点击” 的办法来避开这个专利。从我们发展中国家利益立场看，美国的专利保护对我们是不 利的，但就美国而言，这种有力的专利保护机制，却能够最有效地激励人们特别是私 人企业，去全力进行科技创新。 ( 4 ) 技术转移的市场运作 美国于1 9 8 0 发布了“贝多法”，其核心内容是规定在美国联邦政府经费支持下 完成的研究成果属于研究单位所有，联邦政府保留对科技成果优先使用的权力口引。但 据报道，2 0 多年来联邦政府从未用过该权力。这一法案的实施，将研究成果由联邦 所有转为单位所有，为快速转化科技成果提供了前提条件，同时也使研究者更注重研 。究成果的产业化方向。大部分科研单位都制定了比较规范的专利保护和转让的有关规 定和条例，明确了单位、研究者之间的利益关系，鼓励研究者将其研究成果推向企业， 使其商业化。由于美国企业的研究开发实力大都较强，有能力完成科研成果由实验室 到产品的二次开发过程，也愿意进行风险投资，这就极大地推动了科技成果的产业化， 使高新技术在市场运作条件下得到迅速转移。 ( 5 ) 研究型大学的综合效应 支持和引导研究型大学发展，是二战后美国政府的一贯立场，其方法主要是通过 政策扶持和经费倾斜进行引导。联邦政府在经费资助方面“寻找杰出，不管它在何处 的原则刺激了研究型大学，而研究型大学的高度自主办学使其能适应市场需要，自由 择校和人才自由流动制度使相当多的教育资金和优秀人才流向研究型大学。研究型大 学将教育与科研密切结合，所发挥的作用从以下数据即可见其一斑：1 9 9 3 年一1 9 9 6 年，美国共有2 5 人获诺贝尔奖，其中2 3 人来自研究型大学：2 0 世纪9 0 年代，仅占 全国大学总数3 的研究型大学授予了全国近1 3 的学士学位、近4 0 的硕士学位和 8 0 的博士学位：在科研成果上，二战中美国的雷达、原子弹、固体燃料研制及二战后 的电子激光器、信息高速公路、高清晰度电视等高科技研究中，研究型大学是主要力 量，以斯坦福大学为主要背景的硅谷，更说明了研究型大学对高科技产业的贡献。总 之，研究型大学已成为美国知识创新的前沿阵地、高科技人才的宝库和高科技产业的 重要力量，且其产生的效应也将是持续的1 。 2 1 2 日本的科技创新 日本一向被认为是以技术立国的典范，特别是在“二战结束以来，其以技术为 基础和导向的经济建设与发展的成就令人瞩目，然而，上世纪9 0 年代中期，日本进 行了科技体制的重大改革，日本国会通过了曾被称为“幻影法案”的科学技术基本 法，政府在科技政策、科研机构和体系等方面实行了一系列重大变革，不仅对日本 6 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 的科技教育等相关领域产生了重大而深远的影响，而且震动了整个国际科技界。因此， 研究日本的科技创新政策应从科技体制改革前后两个阶段来分析。 ( 1 ) “技术引进时代的科技创新 根据日本科技政策史研究会的研究，日本的“技术引进”时期是在战后1 9 4 5 1 9 5 9 年。日本用于购买国外专利的投入在1 9 5 1 年为2 4 亿多日元，到1 9 5 9 年激增至近2 2 3 亿日元。由于日本的技术引进以企业为主体，以市场为导向，以培育自主创新能力为 目的，因此引进的过程并非单纯性的技术引进，而是技术引进与吸收、消化和改进相 结合乜制。6 0 年代随着日本在引进过程中技术能力的成长和实行开放性经济体制所带 来的自由化程度加大，日本逐渐过渡到以提高国际竞争力为目标的“确立自主技术” 时期。这一时期虽然技术引进的数量继续增长，但本国科研投入也大幅度增加，1 9 6 9 年比1 9 6 0 年增加了5 倍，占国民收入总额的比例也达到了1 9 。反映在技术贸易方 面的变化是，日本的技术引进额和研究与开发( r d ) 经费的比例持续下降，到1 9 7 1 年己降至1 0 ，而技术出口额则逐年攀升，1 9 7 1 年技术出口收入与引进支出之比上升 为了1 ：8 。随着日本技术自主创新能力不断增强，到了7 卜8 0 年代，日本已从5 卜 6 0 年代的技术引进依赖型转向了转移促进型和技术发展型，并在制造业、医疗卫生、 能源开发与环境保护等领域进一步发挥其技术优势，不仅大大提高了本国人民的生活： 质量，而且其经济强国的地位继续加强，对国际社会的影响力日趋加大。1 9 8 6 年日 本的国民生产总值占世界的1 1 9 ，国外资产总额为1 8 0 亿美元，成为世界最大的债 权国。尽管科学技术在日本的经济增长中起到了重要作用，但长期以来日本不重视基 础研究，只对商业目的的科技活动感兴趣，对科技的投入是以产业界为主体而不是政 府，这是非常值得注意的一个特点，是日本战后科技政策与体制同其他发达国家的主 要区别，因此也是其受到国际社会广为批评的原因之一曙引。 。，：f 伴随日本经济实力的增强，其经济发展中蕴藏着的危机因素也日见彰显。在日本 国内方面，经历了4 0 多年的经济持续增长后，2 0 世纪8 0 年代末日本经济开始进入 了持续低迷时期，所谓“产业空洞化”等深层次的结构性问题凸显出来，仅仅通过传 统的宏观政策来和经济相抗衡，已无法解决问题。在国际方面，随着日本与美国等西 方国家的贸易摩擦日益加深，发达国家纷纷要求日本在经济领域向世界开放市场，改 变国际贸易的不平衡状况。同时，在对经济发展具有最重要的基础性意义的科学技术 领域，国际社会也对日本有了更高的期望值。要求日本认识到发达国家对发展科学技 术负有的重大责任，将科学研究、特别是基础研究的成果视为国际社会的公共财富， 并且要求作为经济强国的日本必须改变在科技发展中“搭便车”的一贯做法，必须对 包括知识进步在内的人类进步做出与其经济和科技实力相称的贡献啪1 。 ( 2 ) 科技体制改革后的科技创新 1 9 9 5 年1 1 月，日本通过并颁布了科学技术基本法，该法开宗明义说明旨在 提高日本的科学技术水平。根据日本科学技术基本法，政府每五年制定一次科学 技术基本计划，通过基本计划的实施，增加对r & d 的投入，提高日本科研人员的创造 力，在基础研究、应用研究和试验发展间建立更为协调的平衡关系。日本在第一期基 本计划中提出，到2 0 0 0 财年政府将r & d 投入增加一倍，1 9 9 6 - - 2 0 0 0 财年累计r & d 投 7 提高河北省科技创新能力的途径研究 入为1 7 兆日元( 约1 5 0 0 亿美元) 。基本计划明确指出，要“构建新r & d 体系 ，以使 科技更有效地与经济及更广泛的日本社会相联系。重要的政策措施还包括：在国立研 究机构和国立大学引入人员任用任期制，到2 0 0 0 年创造1 0 0 0 0 名博士后研究人员位 置，通过改变知识产权的有关条款和放宽国立大学研究人员的兼职限制等举措促进产 学合作，改变传统的资助模式加大竞争性经费的比例，引入严格、系统的评价程序， 并将评价结果应用于研究经费的分配，大力改善大学的r & d 设施与设备1 1 3 1 等幢7 | 。 日本第二期基本计划的制定和实施是在国家行政管理体制发生重大变革的过程 中进行的，也直接受到这一变革的影响。因此，如果说第一期基本计划的目标还只是 对日本科技体制的基础有所改进的话，第二期基本计划则是针对科技体制本身的改 革，尤其是科研体制的改革。第二期基本计划提出，2 0 0 1 2 0 0 5 财年日本政府的r & d 投入继续增长，五年间将共投入2 4 兆日元。除了增加投入之外，基本计划的主要目 标有6 个方面：确定政府r & d 投入的战略方向，营造r & d 的竞争环境，提高人才的流 动性，改进r & d 评价体系，通过促进官、产、学结合加强对研究结果的应用，以及促 进科技界与社会的交流。该基