（管理科学与工程专业论文）大学科技园可持续发展评价研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 中文摘要 自从上世纪五十年代美国创造了世界上第一个大学科技园闻名世界的 “硅谷”，并创造了硅谷神话后，世界各地的大学科技园纷纷如雨后春笋般的涌 现。我国也为了倡导自主创新，实现国家产业的转型，引进了大学科技园这种 创新产业模式，建立了各类科技园区用以孵化创新企业、实现国家创新体系。 截止到2 0 0 8 年4 月，我国包括大学科技园在内的各种科技企业孵化器已经达到 5 4 8 家，数量仅次于美国，居于世界第二位。可是，数量并不代表质量。我国有 许多大学科技园由于管理体系不完善、产业制度不健全和政策环境不健康等原 因存在着大量夭折的现象，这就使得我国大学科技园能否持续发展成为目前大 学科技园研究的关键问题。本文就是基于此目的运用资料查阅法、实证研究法 和定量分析法等对大学科技园的整体运营情况进行评价分析，得出其能否持续 发展的结论。 本文首先在已有的产学研结合理论、科技企业孵化器理论、科技园区理论和 企业可持续发展评价理论的基础上，根据大学科技园已有的理论与实证方面的 相关研究结论，试图用定性与定量相结合的方法，以内生性和外生性分类找出 影响大学科技园持续发展的因素，并对这些因素的重要性进行评价分析，找出 其最重要的因素，为后面建立评价模型的权重打下基础；其次，在影响因素研 究结果的基础上，借鉴其因素重要性排序，根据指标选取的原则确立了大学科 技园可持续发展评价指标体系，并运用层次分析法建立了一个大学科技园可持 续发展评价模型，以便对大学科技园可持续发展进行定量的评价研究，得出每 个大学科技园的各指标得分和综合得分，以找到其可持续发展的对策，使得我 国的大学科技园可以更长期稳定的发展；再次，本文以厦门大学科技园作为案 例，介绍了其发展现状( 投资主体、组织性质、专业性质、内部能力和外部环 境) ，并实例运用该评价模型和方法与北京大学科技园相比较对其进行可持续发 展评价，得出了厦门大学科技园以北大科技园为期望值的综合评价得分。进而 在这个基础上，对厦门大学科技园的持续发展提出相应的对策和建议；最后， 本文对全文进行了总结并展望今后的研究工作。 关键词：大学科技园，可持续发展，重要性评价，评价模型 a b s t r a c t s i i l c et h ef i f t i e so fl a s tc e n t u r yt h eu n i t e ds t a t e sc r e a t e dt h ew o r l d sf i r s ts c i e n c e a r k w o d d 臼m o u s ”s i l i c o nv a l l e y ”，w o r l d w i d eu n i v e r s i t y s c i e n c ep a r kh a v e m u s h r o o m e de m e r g e n c e c h i n aa l s oi n t r o d u c e dau n i v e r s i t ys c i e n c e 、p a r km o d e lt o p r o m o t ei n n o v a t i o na n da c h i e v et h et r a n s f o r m a t i o n o fn a t i o n a li n d u s t r y i th a s e s t a b l i s h e dv a r i o u ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r kt oi n c u b a t i o ni n n o v a t i v ee n t e r p r i s e s a n da c 惦e v en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a so fa p r _ i l 2 0 0 8 ，c h i n e s et e c h n o l o g y b u s i i l e s si n c u b a t o rh a sr e a c h e d5 4 8i n c l u d i n gu n i v e r s i t ys c i e n c ep a r k ，t h en u m b e r 撒e r 雠u n i t e ds t a t e s ，t h es e c o n dh i g h e s ti nt h ew o r l d h o w e v e r , q u a n t i t yd o e sn o t m e a nq u a l i t y m a n yo fo u ru n i v e r s i t ys c i e n c ep a r kd i e dp r e m a t u r e l yb e c a u s eo f i n a d e q u a t em a n a g e m e n ts y s t e m ，u n s o u n d i n d u s t r i a l s y s t e m , u n h e a l t h yp o l i c y 翻y 丘t o 四妇1 翻fa n ds oo n 。t h i sm a k e st h es u s t a i n a b i l i t yo fc h i n e s eu n i v e r s i t ys c i e n c e p a r kb e c o m e t h ek e yi s s u e s t h i sp a p e rb a s e si to nt h ee x i s t i n gc o m b i n a t i o nt h e o r y , t e c h n o l o g yb u s i n e s s i n c u b a t o rt h e o r y , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r kt h e o r y a n de n t e r p r i s es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ta s s e s s m e n tt h e o r y u n d e rt h ee x i s t i n gr e s e a r c h o fu n i v e r s i t ys c l c d _ c cp a r k , t h i sp a p e ra t t e m p t st of i n do u tt h ef a c t o r so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h eu n i v e r s i t y s c i 吼c ea n dt e c h n o l o g yp a r kb yq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o d s a tf i r s t s e c o n d , e s t a b l i s hau n i v e r s i t ys c i e n c ep a r ke v a l u a t i o nm o d e lf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt o e v a l u a t es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h eu n i v e r s i t ys c i e n c ep a r ka n df i n d i t s 吼l j s 幽a ：b l ed e v e l o p m e n ti nc h i n a , m a k i n gc h i n e s eu n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p a r kc 觚d e v e l o pm o r es t a b l y a g a i 玛t h i sp a p e rl e tt s i n g h u as c i e n c ep a r k a sac a s e a n de v a l u a t ei t ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t f i n a l l y , o l r lt h eb a s i so ft h e s es t u d i e s ，t h i s p a p e rh a sg i v e ns o m ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st oh e l pt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r k k e yw o r d s ：u n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r l s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , i m p o r t a n c ee v a l u a t i o n , e v a l u a t i o n m o d e l h 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 签名益垒望日期出尘：坐 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即学校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：咱p 翮鹤一千嗍圳咿万 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究目的与意义 第1 章绪论 1 1 1 研究目的 近些年来，由于高科技企业产品附加价值高、产业发展速度快、发展效率高 等特点，大学科技园孕育的高科技企业的蓬勃发展为我国经济快速发展做出了 突出的贡献，逐渐成为我国国民经济的重要支柱产业和社会主义建设的中坚力 量。但与此同时，大学科技园的平均寿命短、夭折率高的特点也严重影响了国 家创新体系和国家经济的长期稳定发展，大学科技园的可持续发展问题值得关 注。 本研究试图用定性与定量的方法相结合，建立一个大学科技园可持续发展评 价模型，对大学科技园可持续发展进行评价研究，以找到其可持续发展的对策， 使得我国的大学科技园可以更长期稳定的发展。并且，本研究以厦门科技园作 为案例，实例运用该评价方法对其进行可持续发展分析。如果大学科技园可以 持续发展，毋庸置疑，我国高科技企业也能发展得更高，对区域经济、国家经 济都是很有利的。 1 1 2 研究意义 大学科技园是围绕高新技术企业的建立与发展，有效实施产学研相结合。所 以大学科技园被公认是推动科技创新、孵化新技术产品和建立高新技术企业， 进而推动地区和国家经济、社会快速发展的最有效的途径之一。 因此我国大学科技园的建立是时代所趋，也是社会进步和发展的必然。可是， 大学科技园面临着定位不明确、盈利方式不清楚、融资困难、其企业市场运作 机制尚未建立或完善、重要科技创新成果资源不足、科技成果评价体系及风险 投资体系不健全、良好的文化氛围尚未形成等一系列问题，即大学科技园能否 持续发展的问题。 因此研究大学科技园的可持续发展显得十分重要。本研究就是用定性与定量 的方法相结合，对大学科技园可持续发展进行评价研究，以找到其可持续发展 的对策，使得我国的大学科技园可以更长期稳定的发展。 武汉理工大学硕士学位论文 再者，目前学术界对于企业可持续发展、产业集群和城市的可持续发展研究 甚多，可是对于大学科技园的可持续发展研究甚少。因此此项研究也具有十分 重要的理论意义。 1 2 国内外研究现状 随着知识信息时代的来临和美国、日本等国家创新系统的成功经验，创 新已越来越受到各个国家的重视，作为创新重要组成部分的大学科技园也成 为研究的热点问题，国内外学者针对它做了大量研究，下面分别就两点来谈 谈大学科技园的国内外研究现状。 1 2 1 关于理论的研究 ( 1 ) 大学科技园的概念 在国外，美国一般称呼我们所说的大学科技园为研究园( r e s e a r c hp a r k ) 或大学研究园( u n i v e r s i t yr e l a t e dr e s e a r c hp a r k ) ，因为几乎所有的研究 园都是和一个或几个大学密切相联的；而在欧洲则称它为科学园( s c i e n c e p a r k s ) ，在亚洲的类似区域叫做科技园( s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r k s ) 或者科技工业园( s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n d u s t r i a lp a r k ) 。那么大学科 技园在国外的概念都是什么样的呢? 国际大学研究园协会执行理事唐麦奎因先生认为，尽管研究园之间有所 不同，但一般都有以下几个特征：研究园通常依托一个或几个大学；研 究园创办的宗旨几乎都是实现技术转移和技术转化；研究园的重要判断标 准之一是体现在挑选进驻企业的严格性；研究园对当地经济发展的促进作 用远远超过大多数土地开发；研究园具有完备的基础设施和社会服务设施。 国际科技协会组织( i a s p ) 则认为，科技园是由职业化专家管理的组织， 它的主要任务是通过鼓励创新文化和关联行业及知识型机构的竞争力来增加 该区域的财富。 国外的学者对大学科技园概念的研究较少，但还是有些学者提出了他们 的理解。王菊觉得“大学科技园是为支持大学学生或教师创办企业而建立的 机构，它能够以大学或研究机构特许的高新技术或以开发出来的工艺、仪器 或计算机技术为基础，然后以这些技术、智力资源、信息资源和研究开发条 件为依托，创办或扶持相关企业的发展，从而缩短科技研究成果商业化的周 2 武汉理工大学硕士学位论文 期，成为促进高校研究成果转化和企业孵化的另一种有效形式。 庄宁进一步阐述了大学科技园各主体的区别：“大学科技园是指性质与功 能相似的有大学主办，或政府主办，或大学、政府、社会力量共同主办的园 区，大学、科研机构、高新技术企业在该地域集中，以大学科研开发力量为 主体，产生并孵化科技成果，从而促进科技成果的商品化、产业化。 还有国家大学科技园管理试行办法中提出的权威版本的大学科技园 概念，其中指出“大学科技园是指以研究型大学或大学群为依托，把大学的 人才、技术、信息、实验设备、图书资源等综合智力优势与其他社会资源优 势相结合，为技术创新和成果转化提供服务的机构。并且国家大学科技园 “十五发展规划纲要对上面的概念进行了补充：“大学科技园是以研究型 大学或大学群为依托，把大学的人才、技术、信息、实验设备、文化氛围等 综合资源优势，通过包括风险投资在内的多元化投资渠道，在政府政策引导 和支持下，在大学附近区域建立的从事技术创新和企业孵化活动的高科技 园。这个概念强调了大学科技园技术创新和其孵化功能以及高科技园这个属 性。 综上所述，大学科技园的概念可以分为狭义和广义的。狭义的大学科技 园是以大学作为主体，利用自身优势整合多种市场资源，为实现技术创新和 企业孵化而建立的高科技园；而广义的大学科技园则是指的在政府的引导或 参与下，以大学为依托，以技术产业化为目标，充分调动各种市场要素而建 立的综合性功能齐全的科技工业园，它不光只是孵化，还提供很多增值服务。 具体来说，狭义和广义的大学科技园主要有下面这些差别：狭义的为 大学独立创办，而广义的是政府主办或政府大学合办等多种形式；对于功 能而言，前者主要是孵化功能，而后者不光只是孵化，还提供很多增值服务。 从属性来划分，狭义的一定是高科技园区，而广义的可以为经济科技开发 区。 总的来说，大学科技园就是一种提供高级服务业的社会经济组织，它的 服务对象是科技型创业企业，它的服务内容主要为四点：提供物业服务； 提供开业服务( 如办理营业执照等) ；提供增值服务( 如提供会计师、律 师、管理咨询、培训和融资等) ；提供平台服务( 提供有利融资政策的创业 平台) 。大学科技园的主要产品为新创企业、创业型企业家和科技成果转化， 它的主要功能为“两高两低 ( 提高存活率、提高成功率、降低创业成本、降 低创业风险) 。 3 武汉理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 大学科技园的学派 关于大学科技园的理论研究众多，但是主要分为三个研究学派：创新环 境学派、创新系统学派和产业集群学派。 创新环境学派就是认为大学科技园是制造了一个创新的环境，著名孵化 器专家r u a t a ml a k a k a 认为，大学科技园就是一种创新的为培养新生企业而 设计的受控工作环境。在这种环境里，总是尽量制造一个培养成功企业的有 利于创新的环境。潘苏等分析了国家科技创新大环境、国家大学科技园的软 硬环境和高校自身的环境等三个方面对大学科技园建设的影响n3 。潘正祥认为 要从观念更新、体制改革和环境创建三个方面入手，营造和建构能够生成与 发展创新精神，且能迅速推动创新的文化环境，以增强和提升我国的创新能 力乜1 。许合先认为文化对创新具有重要影响，大学科技园作为加强知识创新与 技术创新相结合的新型社会经济组织，能否建立起创新文化，是实现其所肩负 的创新使命的关键口，。 创新系统学派是基于国家创新系统这一概念而来的，它认为大学科技园 其实就是一个创新系统。派特而和帕维认为国家创新系统是决定一个国家内 技术学习的方向和速度的国家制度、结构和竞争力的系统，因此大学科技园 是决定一个区域内技术学习的方向和速度的制度、结构和竞争力的系统。帕 德瓦尔又把国家创新系统定义为由新的、有经济价值的知识的生产、扩散和 相互作用的要素和关系所构成的系统，因此大学科技园也可以理解为此。 产业集群学派认为大学科技园就是一种或几种产业的集群。产业群聚理 论源于1 9 5 0 年，是指一群相同或产业相关的公司，集合在特定的地区中相互 带动、促进共同发展。此种观点认为，高科技产业群聚是高新区发展的关键， 理由是：其一，高科技企业群聚对提高中小企业以及新加入群聚高科技企业 的存活率有很大帮。主要原因是邻近的科研机构可以提供技术来源与优秀的 高科技人才，并可协助拓展与上游供应商和下游消费者的关系，与相近企业 也可建立合作的网络关系。其二，高科技产业群聚形成高科技企业与研究机 构与学术机构相互支援。其三，高科技产业群聚使高技术企业建立了生产和 技术合作关系，透过地理的接近性使高技术企业加强合作，缩短新产品或技 术创新的时间h 1 。 综上所述，这三个学派其实都是片面的理解了大学科技园，过分强调了 它其中的一种功能。大学科技园不仅创造了创新的环境，更是有利于中小高 科技企业的快速崛起，降低了它们的创业风险；大学科技园也不仅是一个创 4 武汉理工大学硕士学位论文 新系统，它更是一个孵化系统，对于小企业来说，首先是要存活，再才能来 创新；大学科技园也不仅是一个产业集群，它确实属于产业集群，也产生了 集聚效应，但是它更是为企业指出了一条成功的明路。 关于大学科技园的理论研究，还有对其运行机制、发展模式、运作主体 等的研究。关于这类的文章很多，在这里就不详细展开了。 1 2 2 关于实证的研究 除了上述对大学科技园理论方面的研究，还有对它实证方面的研究。国外 的学者主要是对一些著名的大学科技园通过调查问卷、指标体系等方式进行分 析、比较并得出结论；毕竟我国大学科技园起步较晚，因此国内的学者主要是 研究国外成功的案例，学习它们的成功经验，或研究我国一个具体案例，找到 它的优缺点，以使得我国大学科技园也能蓬勃发展。这主要可以分为三类研究。 ( 1 ) 个案研究。g a r n s e ye 等对特定科学同进行个案研究，描述其产生与 发展的前因后果，来阐述大学科技园发展的必备条件晦3 。焦玉东对具有典型意义 的武汉市东湖高新区国家大学科技园的支柱产业激光业进行了实证研究，探讨 了武汉市东湖高新区国家大学科技园激光产业发展的优势和面临的问题，提出 了优化武汉市东湖高新区国家大学科技园激光产业发展环境的六个方面的对策 与建议，即进一步培育高级生产要素、更新初级生产要素，提升激光产业消费 需求，优化激光产业集群，强化政府调控，优化园区战略和抓住激光产业的发 展机遇，。邱晓颖基于中国石油大学克拉玛依科技园的发展现状，系统分析了 中国石油大学克拉玛依科技园的外部环境和内部条件，提出了中国石油大学克 拉玛依科技园的指导思想、战略目标、战略任务、战略重点、战略方针以及科 技园发展的战略步骤，并制定出科技园具体的发展战略h ，。金芳结合克拉玛依市 的实际情况，对中国石油大学克拉玛依科技园的运行模式进行了初步设计，最 后为促进其健康迅速发展，对克拉玛依市政府、中国石油大学( 华东) 以及科技 同区应当采取的措施提出了一些对策和建议怕3 。 ( 2 ) 实证比较。因为国内外大学科技园所依托的大学的学科优势、区域经 济环境、运行体制等方面存在着较大的区别，因此其组织结构与模式也会有差 异。l o f s t e nh 等采用问卷调查和统计方法对科技园内企业和园外类似企业进行 比较，旨在辩明科技园是否达到了预期目标1 。 ( 3 ) 建立模型。m i a ns 通过建立大学科技园绩效评估指标体系来探求大学 5 武汉理工大学硕士学位论文 科技同的最佳发展模式n 们。范德成和张巍通过对以往研究成果的分析和比较， 提出了建立大学科技园评价指标体系的指导思想和原则。在此基础上，从大学 科技园的孵化、研发创新及要素集聚功能三个方面选取评价指标，建立了新的 大学科技园评价指标体系，并运用层次分析法确定了各指标的权重1 。薛冠夫 在深入剖析大学科技园运行机制的基础上，对建立新的评价指标体系进行了探 索，从而对大学科技园的建设和发展起到一定的指导作用。徐新艳从对大学科 技园缓解环境压力、提升经济质量、推动经济持续增长角度，以生态化为目标， 建立大学科技园的生态评价指标体系，可以有效发挥导向作用，引导并规范生态 化大学科技园的建设n 刳。 从上面介绍的实证研究可以知道，国外的研究主要偏向于大学科技园的管 理和发展模式问题，主要是基于微观经济学的角度，而国内的研究主要是偏向 于大学科技园运行机制、政府政策等问题，主要是基于宏观经济学的角度，这 也主要是由于我国的经济体制所决定的。但是关于机制政策等问题，关于这些 的理论研究比较多，因此没有较多的创新空间，应该多从具体的细节着手研究 大学科技园。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本文在已有的研究基础上，用到了产学研结合理论、科技企业孵化器理论、 区域科技创新理论、高校科技园区理论和可持续发展评价理论等，并运用了定 性与定量相结合的方法，对大学科技园可持续发展的影响因素进行了界定，评 价了其重要性，最后依据这些影响因素建立了大学科技园可持续发展评价体系。 本文的可持续发展，和我们日常生活中所谈到的可持续发展有所不同。人 民日常生活中所提到的往往是环境生态的可持续发展，我国更提出了“可持续 发展的经济发展战略，即要在保证不破坏生态环境的基础上发展经济，不光 考虑到眼前的利益，更着眼于长期的可持续的经济发展。本文的“可持续发展 也有着眼于长期的可持续发展的意义，可是不光考虑到环境因素，还考虑到全 面的各方面因素，回答了w h a t 、w h y 和h o w 的问题，即什么是大学科技园的可 持续发展，为什么大学科技园总是不能持续发展，通过对其影响因素进行评定， 建立了模型，使之对厦门科技园这一成功案例进行评价研究，找到了怎么样使 6 武汉理工大学硕士学位论文 大学科技园持续发展的方法，本文的研究思路如图i - i 所示。 图i - i 技术线路图 1 3 2 研究方法 根据上述的研究内容和研究目标，本文主要是采用定量和定性相结合的研 究方法，具体论述如下： ( 1 ) 资料查阅法。运用了多处的书本资料( 武汉理工大学图书馆阅览室、 武汉理工大学电子论文期刊检索系统、管理学院图书馆阅览室、中南民族大学 图书馆阅览室和购买的书籍等) ，查看了以往各研究专家的已有成果，对其进行 归纳总结，并进行创新，得到了本文的理论基础。 ( 2 ) 实证研究法。本文到各实地进行调研考察( 武汉理工大学科技园、华 中科技大学科技园、厦门科技园等) ，并收集厦门科技园的数据，对本文最后的 实证分析奠定了基础，为结论提供了实证的依据。 ( 3 ) 定量分析法。本文在运用上述各方法的同时，运用了定量的分析方法 ( 层次分析法) ，根据大学科技园可持续发展的重要影响因素，建立了其可持续 发展的评价指标体系。运用定量的分析方法，使得结论更有说服力。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章大学科技园与可持续发展的理论基础 2 1 产学研结合理论 大学科技园实际上就是产学研结合的产物，是把孵化企业的“产”、大学 的“学”和大学科研院所的“研 一相结合。从2 0 世纪2 0 年代到4 0 年代，国 外关于产学研结合的研究比较多，产学研合作创新就开始呈现。如1 9 2 1 年， 熊彼特受马克思思想影响，在经济发展理论中首次提出了“创新”的概 念，这个概念丰富了传统经济学只注重劳动、资本等实物生产要素决定经济 发展的解释。此后，创新理论的研究逐渐分为两个分支：技术创新理论和制 度创新理论u 羽。 2 0 世纪5 0 到7 0 年代，技术进步抢占先机。在近2 0 年的时间中，以曼斯 费尔德、弗里曼、纳尔逊、西尔弗伯格、阿瑟为代表的一批经济学家发展了 熊彼特的技术创新理论，并自称“新熊彼特学派”。这一时期取得了相当多的 理论成果，他们强调技术进步在微观经济行为、产业结构变动和经济体系的 宏观转变中的作用。如r u s t u mr o y ( 1 9 7 2 ) 分析了大学一企业合作的几种过去模 式，描述了最近的一些实验，给出了将来的一些建议h 钔。1 9 7 4 年，布里弗曼 首次提出知识的资本化观点，将第二次科技革命描述为“将科学本身转化为 资本”，并认为“关键的创新并不存在于机械、电子、航空等科学技术的产品 中，而是存在于科学本身向资本转变的过程中”n 引。 2 0 世纪8 0 年代，罗默( p a u l m r o m e r ) 和卢卡斯( r o b e r t e l u c a s ，j r ) 等西方经济学家在新古典增长理论基础上建立了内生增长理论。内生增长理 论认为，经济的持续增长取决于以知识、技术、人力资本等为核心的内生变 量，这些变量对政府政策具有敏感性，有效的政府政策在经济的持续增长中 发挥着重要的作用。内生增长理论主张政府要制定推动知识与技术创新的各 种政策措施，认为企业的技术进步是经济增长的最终动力，企业要主动增加 科技投入，加强产学研结合n 制。 d a v i db l u m e n t h a l 等( 1 9 8 6 ) 认为：大学一企业关系对学术机构既有利益又 有风险，大学面对的挑战是想办法管理这些关系以保留产生的利益，同时使 风险最小化。这些学者多数涉及对策研究，没有给出产学研合作是否实质上 武汉理工大学硕士学位论文 对企业自主创新作显著贡献的实证分析7 1 。 美国学者埃兹克维茨( h e n r ye t z k o w i t z ) 和荷兰学者雷德斯多夫( l a l e y d e s d o r f f ) ( 1 9 9 5 ) 提出了国家创新系统的大学一政府一产业的三重螺旋模 型( 如图1 所示) 。他们认为：“知识资本化不同阶段需要用有关创新的模型来 详细描述多种相互关系。因此，大学、产业界、政府对这一过程的参与组成 了创新的三重螺旋模型( t r i p l e r h e l i x m o d e l ) n 引。就像生物学的一个比喻所指 出的，“这是一个进化的模型。其中大学培养人才的同时，还是知识创新的 主体，为产业发展提供创新源：产业是技术创新的主体：政府是制度创新的主 体，为知识创新和制度创新制定规则和制度保障。但政府对大学和企业采取 的政策是鼓励而非强制性的，以便营造一个优良的创新环境。于是到了2 0 世 纪9 0 年代后，产学合作迈向三重螺旋引。 2 2 科技企业孵化器理论 科技企业孵化器( t e c h n o l o g yb u s i n e s si n c u b a t o r ，t b i ) 是又n t 全, j 业中心 或者创业辅导中心等名称，是一个专门为扶持新创的科技型企业而设计和运作 的体系。一般来讲科技企业孵化器是指一个为企业提供租用场地、支援服务 的商业发展服务设施以及可以创造成功的、创新型的新企业的综合系统。其目 的是成功地协助创业家创造出充满创新战略的企业，及时地为那些处于成长期 的新兴企业有组织地提供一些帮助，促进其有步骤地迅速发展。而科技企业孵 化器理论又称苗床理论( i n c u b a t o r ) ，它是关于在新的部门发生和发展的最初 阶段所需要的地理条件假说。 过去，对于这个假说的一种解释认为，大城市的中心是雏形生产部门的最 好的孵化器，因为这些部门需要多种多样的集聚经济，而大城市中心所具备的 集聚经济使这些部门在激烈的经济竞争中也能幸存下来。现在对苗床理论的最 新解释提出，苗床本身的区位可能有周期性的变化，例如当前的苗床选择在阳 光地带，实现了国土创新综合体的功能。这两种说法都指出其特征是衍生出新 的子公司。每个国家由于情况的不同对其称呼也是千差万别，如技术孵化器、 高技术服务中心等。 据统计，截至2 0 0 8 年4 月，我国科技企业孵化器已有5 4 8 家，数量仅次于 美国，居世界第二位。孵化场地总面积达2 0 0 8 万平方米，在孵企业4 1 4 3 4 万 家，吸纳了1 3 万留学回国人员、4 6 万科技人员和众多大学生从事创新创业活 9 武汉理工大学硕士学位论文 动。累计毕业企业1 9 8 9 6 万家，培育出5 6 9 家年收入过亿元的科技企业和5 3 家上市公司。到2 0 1 0 年，全国各类孵化器数量将达1 0 0 0 家，孵化场地总面积 2 5 0 0 万平方米，绝大多数孵化器具有完善的技术基础设施和信息网络平台，孵 化资金总额3 0 亿元以上，形成职业孵化服务队伍，当年在孵企业5 万家以上， 毕业企业累计1 5 万家以上，创造就业机会达1 0 0 万个。可见近几年科技企业 孵化器在我国得到蓬勃发展并且对于我国科技成果转化和国家的自主创新至关 重要。国内外关于它的研究很多，主要有管理方面、运营方面和发展方面三个 方面的理论。 大学科技园从狭义上讲，就是科技企业孵化器的一种；从广义上讲，大 学科技园中包括科技企业孵化器。大学科技园包含为新生企业提供的孵化空 间，而且其最主要的功能就是孵化功能，它也是科技企业孵化器的最佳选址， 因此科技企业孵化器理论与大学科技园息息相关。科技企业孵化器为大学科 技园成功的孵化企业，使得企业毕业并成功贡献于国家奠定了坚实的基础。 2 3 科技园区理论 科技园区( s c i - t e c hp a r k ) 是指为高新技术企业孵化、创新创业人才培 养、产学研结合提供支撑的平台和服务的机构。因此大学科技园区是指以 具有较强科研实力的大学为依托，将大学的综合智力资源优势与其它社会 优势资源相结合，为高等学校科技成果转化、高新技术企业孵化、创新创 业人才培养、产学研结合提供支撑的平台和服务的机构。 从世界范围来看，不管是政府建立的，还是政府和企业联合建立的，或者 人才、信息、多学科、图书、实验室等资源，大学科技园区建在大学附近， 是为了便于利用大学的资源。大学的这些资源，是社会上其他部门和行业不 完全具备，或者是完全不具备的乜引。大学科技园区也的确因此受益匪浅。但 问题并不如此简单。 关于大学科技园区的建设，许多学者和实践家进行了广泛而深入的探讨， 提出或运用各种不同的理论进行了解释，但是，都没有很好地说明为什么要 建立大学科技园区，而且为什么要建在大学附近。在以往的研究中，主要涉 及以下几种理论：一是苗床理论或孵化器理论，认为大学科技园区是孵化器的 最佳选址。二是创新理论，认为大学科技园区创造了环境，培育了新的公司， 涌现出创新企业家，因此获得了社会和经济效益。三是“增长极理论，或 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 者称为“核心一边缘扩散理论。该理论认为经济发展是不均衡的，具有发展 的差异性，一般来讲，是围绕一个中心展开的，这个中心就是“增长极幢钔。 大学科技园区可以看成是增长中心。四是空间扩散理论，认为知识、技术空 间扩散是大学科技园区的重要基础。上述各种理论都是对大学科技园区功能 的外部性解释，并没有揭示出大学科技园区的内生机理，没有揭示出大学科 技园区产生的根本原因乜引。 梁琦先生根据知识的外溢性，以及知识溢出的空间局限性，提出了知识溢 出的空间局限论。他认为，知识产生后，其传播是从发源地逐渐扩散的，而 且，其扩散是有一定地域范围的。利用这一理论可以很好地解释为什么要建 立大学科技园区，以及科技园区为什么要建在大学附近的问题啪1 。 大学科技园区实际上是大学科研和创新活动的拓展、延伸和继续，没有大 学的新知识、新技术作为基础，就不容易把其他资源聚集在一起。即使积聚 在一起，也可能是无源之水，无本之木。正是因为有大学源源不断地更新和 创造出新的知识，并且有大学知识溢出的相对局限性，才使得其他资源主动 向大学靠近，这就是大学周边的“磁吸”现象和“聚集效应 。 一般来讲，知识分为编码知识和非编码知识。非编码知识又可以分为“缄 默知识”和“粘性知识”。所谓缄默知识，是指那种在传播过程中不容易流下 痕迹的知识。那种具有高度语境限制的、不确定的知识则称为“粘性知识。 缄默知识和粘性知识的最好传播方式是面对面的交流和连续地、重复地接触 与联系。这类知识不易和个人、社会及环境分开，所以才产生了知识溢出的 地域性。无论是编码知识和非编码知识，其传播都有一定的地域性。大学科 技园区，不仅为自主创新的知识进行“解码”提供了平台，也为人们进行专 业化知识和个人之间信息与构想的非正式交流，提供了良好的场所和服务。 所以说，知识的溢出空间局限性，才是大学建立科技园区和科技园区建在大 学附近的理论基础噱引。 大学科技园实际上也是包含在区域经济中，一般都是在高新技术区中，靠 近大学的位置建立的，其成长有利于区域经济的发展。区域科技创新理论起 源于技术创新理论。2 0 世纪从技术创新理论到国家创新理论经历了一个演变 过程。2 0 世纪3 0 年代末，熊彼特( s c h u m p e t e rj a ) 把经济增长作为专门的 研究课题，并在经济发展理论中首先提出了技术创新理论。他认为创新 是一种新的生产函数，即在经济活动中引入新思想方法，以实现生产要素的 新组合。这种“新组合包括引进新的“产品，采用新的技术，开辟新的市 武汉理工大学硕士学位论文 场，控制新的原料供应来源，实现新的工业组织啪3 。熊彼特并未对技术创新 的涵义充分展开表述，后来，另一位经济学家缪尔赛( m u e s e rr ) 把技术创新 界定为“以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。英国 学者莫尔主张，技术创新是技术制品的创始、演进和开发过程。世界经济合 作与发展组织则强调技术创新是将产品和工艺引入市场或应用于生产。这些 定义突出了技术创新在两个方面的特别涵义：一是新颖性和非连续性，二是必 须获得最终的成功实现m 1 。 我国对技术创新的研究起步较晚，但发展很快，研究进展较大。我国学者 结合国内外的研究成果对技术创新进行了比较完整的界定，认为“技术创新 是创新者抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产 条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而 推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半 成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等 一系列活动的综合过程。技术创新始于研究开发而终于市场实现。技术创新 一经出现，就会在社会上产生巨大的示范作用，成为社会经济效益的根本来 源3 u 。 技术创新与技术发明、技术进步属不同的范畴。技术发明、技术进步都是 技术行为，技术创新则不仅是技术行为，也是经济行为，即科技成果商业化 和产业化的过程才是技术创新阳射。 2 4 企业可持续发展评价理论 目前，各国研究人员主要的研究是面向企业可持续发展的。现代战略理论 对企业可持续发展的研究起源于上世纪6 0 年代。1 9 6 5 年，美国学者安索夫 ( a n s o f f ) 在研究多元化经营企业的基础上，出版了公司战略一书，认为 企业的成长来自于“战略四要素”，即产品与市场范围、增长向量、协同效应 和竞争优势口引。1 9 7 1 年，安德鲁斯( a n d r e w s ) 在其所著的公司战略概念中 提出，企业的可持续发展主要受制于两大因素及其匹配过程，即“企业可以 做什么和“企业能够做什么引3 利。前者指外部环境所提供的机会( o p p o r t u n it y ) 与威胁( t h r e a t ) ，后者指企业内部所拥有的优势( s t r e n g t h ) 与弱点 ( w e a k - n e s s ) 。这就是著名的s w o t 战略分析框架。此后，学者们对企业成长 的战略研究主要从两人的观点出发，并逐渐演化成企业可持续发展的外生性 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 影响因素理论和内生性影响因素理论两大主线，并且还形成了基于s b u 的企 业可持续发展理念副。 ( 1 ) 外生性影响因素理论。 影响企业可持续发展的外生性因素主要指外部环境等对企业成长的影响。 钱德勒( c h a n d l e r ，1 9 6 2 ) 在战略与结构一书中指出，企业的经营战略和 组织结构要适应环境的要求，随环境变化进行灵活调整，以实现可持续发展 的目标引。安索夫( a n s o f f ，1 9 7 9 ) 在战略管理中也认为，企业的战略行 为是对环境的适应过程及由此导致的企业内部结构化的过程，企业战略的出 发点是追求自身的生存与发展口 。但对外部环境的结构化分析，则是由波特 ( p o r t e r ，1 9 8 0 ，1 9 8 5 ) 所代表的行业结构学派完成的8 1 。波特受到梅森和 贝恩( m a s o n 和b a i n ，1 9 5 9 ) 为代表的产业组织学派思想的启发，将产业组织 学派的s 弋一p ( 结构一行为一绩效) 范式开创性地运用于企业战略研究，明 确提出产业结构和行业环境对企业可持续发展的主导作用啪1 。为了规范分析 环境对企业成长和绩效的影响，波特还提供了各种方法和技巧，如五种力量 模型、产业集团矩阵等。波特主要从行业结构，即中观环境角度，对企业成 长的影响进行了分析h 0 1 。为了使分析更完善，希尔等人( h i l le t c ，1 9 8 7 ) 对企业成长的一般环境进行了分析，提出了p e s t 分析模型，即政治、经济、 社会、技术对企业成长的影响h 。在影响企业成长的具体环境方面，海瑞奎 斯和桑多斯基( h e n r i q u e s 和s a d o r s k y ， 1 9 9 6 ) 分析了顾客压力、股东压力、 社区压力及政府的环境规制对企业可持续发展的影响作用h 引。 外部环境对企业可持续发展的影响并非是单向的，企业自身的能动性也能 反作用于环境，使环境变得有利于企业成长。对此，布兰登伯格和纳勒巴夫 ( b r a n d e n - b u r g e r 和n a l e b u f f ，1 9 9 5 ) 从博弈论角度分析了企业对环境的能 动作用。企业与环境的博弈可用p a r t s 描述，即p l a y e r 、a d d e dv a l u e 、r u l e s 、 t a c t i c s 、s c o p e 五个方面，改变其中一个或多个方面，有可能使环境变得有 利于企业成长h 副。 ( 2 ) 内生性影响因素理论。 环境学派揭示了外部环境对企业可持续发展的重要作用，但其有一个暗含 前提，即，处在同等环境下的企业是同质的。这导致它不仅无法解释为何处 在同样环境下，企业成长性的表现相去甚远，也容易使企业陷入同质竞争的 恶性循环h 副。格兰特( g r a n t ，1 9 9 1 ) 认为，假设外部环境变化无常，企业就 只能寻求内部的潜在获利能力来保持稳定的方向感。内生性影响因素理论从 1 3 武汉理工大学硕士学位论文 企业内部寻求企业可持续发展的根源，主要包括基于资源( r e - s o u r c e - - b a s e d ) 和基于能力( c o m p e t e n c e - b a s e d ) 这两个学派h 别。 基于资源的企业可持续发展。严格地说，资源学派并不能完全划归于 内生性影响因素理论，部分原因在于其强调的资源既包括企业所拥有的内部 资源，也包括企业所能影响的外部资源。为增强逻辑的严密性，影响企业可 持续发展的外部资源归入环境因素，而主要对影响企业可持续发展的内部资 源因素进行分析。彭罗斯( p e n r o s e ，1 9 5 9 ) 在博士论文企业成长论中， 首次提出了资源对企业可持续发展的重要影响。她认为，企业应该被看作一 个资源的集合体，其成长性的大小取决于企业内部未利用的生产性资源的多 寡m 1 。沃纳菲尔德( w e r n e r f e l t ，1 9 8 4 ) 进一步发展了彭罗斯的理论，提出企 业的可持续发展需要打破利用现有资源与开发新资源之间的平衡h 7 1 。科利斯 和蒙哥马利( c o l l i s 和m o n t - g o m e r y ，1