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东南大学硕士学位论文大中型工业项目设计策划 摘要 大中型工业项目的设计阶段是对工程技术水平和工程造价影响晟大的环节，而设计 准备阶段良好的设计策划对投资控制、工程质量和建设周期等方面的影响起决定性作 用。目前，对大中型工业项目设计策划还没有形成统一的管理模式，许多大中型工业设 计项目在设计工作中存在着一些策划管理问题。本文正是从这些存在的问题进行讨论和 展开研究的。 本文首先研究大中型工业项目设计基本性，在分析该项目设计特点及对设计策划影 响的基础上，指出设计策划的重要意义，明确设计策划的内容及整体策划的方法，从而 进一步论述设计策划的特征和原则。然后据此对设计策划的具体内容进行展开，通过设 计环境分析确定设计范围和建立设计目标体系，如何选择恰当组织形式并对设计任务进 行分工，归纳了一般设计工作任务实施、目标控制和风险管理的过程，接着讨论了大中 型工业项目设计策划关键问题，例如设计组织与技术接口、技术风险控制策划等。论文 在研究中始终紧扣大型工业设计项目特点，力求形成大型工业项目的设计策划的管理模 式及理论。 本文的研究注重理论与工程实践的结合。最后以研究理论为指导根据铜陵热电厂烟 气脱硫项目的特点，对该项目设计目标、设计组织、设计过程控制和风险管理等内容进 行了策划。 关键词：大中型工业项目设计策划整体策划 东南大学硕士学位论文太中塑工业项日设计簟埘 a b s t r a c t d e s i g np e r i o do fl a r g eo rm e d i u ms c a l ei n d u s t r i a lc o n s t r u c t i o np r o j e c t sg e n e r a l l yh a s i m p o r t a n ti n f l u e n c ei ne n g i n e e r i n gl e v e la n dc o s t s p e c i a l l y , p r e p a r a t o r ys t a g eo fd e s i g n p e r i o di st h em o s ti m p o r t a n tr o l ei nc o s te o n t x o l ，e n g i n e e r i n gq u a l i t y , a n dc o n s t r u c t i o np e t i t 4 d e s i g np l a nf o rm e d i u ms c a l ei n d u s t r i a lc o n s t r u c t i o np r o j e c t si m to n ec o i n c i d e n tm o d en o w t h e r ea r es o m ep l a no fm a n a g e m e n tp r o b l e m si nt h ec o u l s eo fd e s i g nf o rm e d i u m $ c a l e i n d u s t r i a lc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，t h ea r t i c l ep u t su ps o m ed i s c u s s i o na n ds t u d yi na l l u s i o nt o t h e s eb e i n gp r o b l e m h lt h ef i r s tp l a c e , t h en r t i e l es t u d i e sc o n n o t a t i o no fl a r g e0 1 m e d i u ms c a l ei n d u s t r i a l c o n s t r u c t i o np r o j e c t s b a s e do nt h ec h a r a c t e r so ft h o s ed e s i g np r o j e c t sa n di n f l u e n c eo f d e s i g np l a l la u t h o rp o i n t so u ti m p o r t a n c eo fd e s i g np l a n , a n dt h ec o l l t e n ta n dt h em e t h o do f d e s i g np l a n t h ec h a r a c t e r sa n dp r i n c i p l eo fd e s i g np l a ni sd i s e m s e d t h ed e t a i lc o n t e n t so f d e s i g np l a na r ed i s c u s s e di n c l u d e f o l l o w s , d e s i g ne n v i r o n m e n ta n dt h ea i mo f d e s i g np l a n o na n a l y s i so f s c o p e , h o w t od e c i d ed e s i g n o r g a n i z a t i o na n d t a s ka r r a n g e m e n t , e x e c u t i o na n d c o n t r o lo fd e s i g nt a s ka n da n a l y s i so fr i s km a n a g e m e n t t h ef o l l o w i n gq u e s t i o n sm d i s c u s s e dt l a ck e yp a f ti nd e s i g np l a n , f o re x a m p l e ，d e s i g no r g a m z a t i o na n dt e c h n o l o g i c a l i n t e r f a c e a n dr i s kc o n t r o lo ft e c h n o l o g y , a n ds 0o n t h em a n a g e m e n tm o d ea n dt h e o r yf o r l a r g e - s c a l ei n d u s t r i a lc o n s t r u c t i o np r o j e c t sa r eb u i l to l lt h ec h a r a c t e r so f t h e , ”p r o j e c t si n t h i s t h e s i s a st h eg u i d eo f t h ea b o v et h e o r y , a n db a s e do nt h ec h a r a c t e r so f t o n e , l i n gp o w e rp l a n t f g d ( f l u eg a sd e s u l f u r l z a t i o n ) p r o j e c t , t h ed e s i g na i m , d e s i g nm a a a g e m e n t , p r o c e s sa n d r i s kc o n t r o lo f t h i sf g d p r o j e c t si sl a i do u ta tt h ee n do f t h e t h e s i s k e yw o r d ：l a r g eo rm e d i u ms c a l ei n d u s t r i a lc o n s t r u c t i o np r o j e c t ；d e s i g np l a n ；w h o l e p l n 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢 意。 研究生签名：曼蒸：日期： 丝 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。豫在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阋，可以公布( 包 括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：；j 堑 导师签名： 期： 东南大学硕士学位论文太中型工业项目设计簟划 第1 章引论 1 1 问题的提出 在许多工程项目中特别是国家大型工业项目，如石油化工、加工制造业、电力工业等领域工 程项目往往具有资金投入量大，技术要求高，管理难度大韵特点，由于各个工程项目具体环境的不 同，专业技术性较强，在工程中的应用实例相对较少，项目实施过程中必然会存在许多风险。对大 中型工业项目而言，设计阶段是对工程技术水平和工程造价影响最大的环节，尤其是初步设计和工 艺设计阶段。 因此，大中型工业项目设计管理对于设计单位，特别是以总承包模式参与项目的设计单位或总 承包企业有着极为重要的意义。设计管理的第一步工作就是“策划”，这个“策划”是从设计管理者 的角度对各种设计工作。备神设计过程及各种设计要素进行总体计划并计划如何实现的过程，也就 是设计行业根据g b f f l 9 0 0 1 2 0 0 0i d t1 8 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 质量管理体系要求制定的质量手册设计控制 程序中产品实现的。策划”。设计策划工作是指设计管理者在设计任务明确后，以批准的可行性研究 报告为依据，根据项目设计的实际特点，建立设计质量目标，规定质量要求，安捧应开展的各种活 动及对各种设计要象进行总体计划并计划如何实现的过程。 作者曾参加过工业项目的设计工作。在设计工作中，作者深感策划在整个项目设计过程中的重 要性，对设计策划的研究和分析是非常必要的，可以为项目的建设提供理论基础，具有很强的实际 应用价值，通过设计上的策划，可以有效避让风险，对某些风险可以提前采取措施，从而为这些工 程项目的顺利实施打下坚实的技术基础。 1 2 研究的现状及存在的问题 在工程项目中，设计是一个非常重要的环节。可以说决定了项目建设的成功，对某个项目而言， 不成功的工程设计，可能导致项日的失败。故而。建设好某个工程项目，首先要对设计进行管理。 在国外，设计管理起源于上个世纪初，发展于二十世纪3 0 4 0 年代。在设计管理的初勰，主要 研究如何做好产品的设计工作，尤其是设计事务所的管理”】，到1 9 7 6 年加拿大颁发“设计管理之设 计协会理事长奖”( d e s i g nc o u n c i lc h a i r m a n sa w a r df o rd e s i g nm a n a g e m e n t ) ，设计管理的功能已逐 渐扩大到产品设计以外的范畴，包括了所有公司视觉形象有关的其他活动。总体来说，设计是一个 新兴的交叉学科，特别是设计活动的多元化与不确定性，导致长期以来设计管理理论还很难具各相 对的完整性和系统性。 在我国，设计管理是一门新兴学科，对设计管理的研究的起步较晚。刘国余 2 1 认为：造成我国 设计落后局面的原因不是中国没有设计如此或缺少好的设计，域重要的一点是缺乏设计管理。近几 年，虽然对设计管理的认识还属于起步阶段，但随着我图进入w t o 和逐渐成为世界产品制造业中 心，设计已经为各方所重视经过多年的理论研究，已在设计管理方面形成了一些理论，对工程设 计的管理奠定了一定的基础 东南大学硕士学位论立 大中型工业项目设计荒划 天律大学孙世谦1 3 蝌对勘察设计单位的设计管理方式进行了研究，在勘察设计单位设计管理 方法的应用和研究提出了工程项目多维矩阵式项目组织结构的方法，同时还认为：设计进度和设 计成本控制优化就是人力资源优化配置的概念。武汉理工大学刘红嗍在( 简论设计项目管理中认 为设计项目组织与设计项目团队、设计项目的生命周期是设计项目管理的关键内容，并通过探讨项 目管理在工业设计中的应用，总结山设计项目管理实施的规律。提出具有可操作性的设计管理方法。 北京理工大学许翰锐闭在产品研发中的设计管理设计管理的完善与创新研究中从一个工业 设计学科的视角，对产品研发中的设计管理进行了研究。 从上述可看到，这些研究完全从管理学的角度分析，将设计作为一个全过程研究对象，强调设 计的管理起点是设计工作正式执行日，忽视了设计的准备阶段的管理，没有对设计的主要环节一“设 计策划”进行分析。设计行业根据o b i t l 9 0 0 1 - 2 0 0 0 i d t i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 质量管理体系要求制定的 质量手册设计控制程序中虽然规定了产品实现的“设计策划”但只是简单规定了设计管理工作准备 阶段必须进行的工作程序。对于设计策划具体工作，特别是针对大中型工业项目设计并没有人进行 系统的研究。 1 3 论文研究的方法、内容 1 3 1 论文研究的方法 本论文的研究主要采用理论研究和实证分析相结合的研究方法，对大型工业项目特点及其环境、 及其设计策划的主要原则及方法等方面进行研究，形成大型工业项目的设计策划的管理模式及理论， 并同时工程实例加以分析，确定这类项目的设计目标、设计资源，设计实施方法、过程及风险的预 测的管理方式。 1 3 2 论文研究的目的和内容 对大中型工业项目设计管理者而言，设计准备阶段策划工作没有普遍适用的方式和模式，能在 一定程度上适用于一切工业项目设计的是工业设计特点、设计目标、设计组织与分工，设计过程和 设计关键问题的关系和规律的认识。论文研究大中型工业项目设计策划的目的，正是希望通过对这 种关系和规律的研究，构建大中型工业项目设计策划的内容和相应的理论基础，并希望在以下几个 方面怍了一点研究，指导项目实践， ( 1 ) 大中型工业项目设计策划基础研究。根据大中型工业项目的特点分析设计策划的意义，确定 大中型工业项目设计策划内容和方法。 ( 2 ) 如何进行大中型工业项目设计目标策划。通过设计环境分析确定设计范围和设计的目标体 系。 ( 3 ) 建立大中型工业项目设计组织结构过程和相应的设计任务分工策划。 ( 4 ) 归纳了一般大中型工业项目设计工作过程。主要对设计任务实施的过程、目标控制的过程和 风险管理的过程给以描述。 圆大中型工业项目设计策划中的关键问题进行重点论述。包括设计组织与技术接口的策划，设 计评审和验证策划以及技术风险管理的策划等。 论文最后将结台上述研究内容，以铜陵热电厂烟气脱硫项目设计为例，制定了该项目设计目标、 2 东南大学硕士学位论文 大中型工业项目设计荒划 设计组织、设计过程控制和风险管理等内容的策划。 l - 4 论文研究的意义 在我国加入w t o 组织、逐步成为世界制造业中心等一系列大环境的促使下，大中型、特大型 工业建设项目日益增多，其在国民经济和社会发展有着举足轻重的地位。因此在实践中，通过本文 对设计策划研究有利于解决工业项目设计过程中一直致力于避免的许多大型工业项目建成投产后， 都难以达到预期的各项目标或没有完全达到最初的设计要求，造成了一定的资源浪费问题；有利于 提高设计质量对投资控制、工程质量和建设周期等方面产生积极的影响；一定程度上提高大中型工 业项目的成功率，促进新技术，新材科在工程中得到广泛的应用，推动工程项目的建设。总之，通 过大中型工业项目设计策划的研究，可以提高对一般都是项目规模大、投资额巨大且由众多的子项 目组成、技术条件复杂、专业技术性强、涉及专业面广，风险大、管理难度大、一般设计周期较长、 对质量要求较高1 6 1 等特点的大中型工业项目的风险识别和管理能力，是适应现代化社会中，对项目 的要求越来越高、项目的数量越来越多，项目的规模越来越大、越来越复杂发展趋势的必然要求 通过大中型工业项目的设计策划的分析研究，形成大型工业项目的设计策划的管理模式，特别 是设计准备阶段的设计策划的管理，如何通过设计环境分析确定大型工业项目的设计的目标体系和 设计范围，如何确定这类设计所需的设计组织与任务分工、识别这类设计的任务实施的过程、目标 控制的过程和风险管理的过程、确定这类设计过程所需的设计评审、验证和设计确认等活动及与之 相关的问题。实际上设计策划就是针对某项具体工程设计进行策划，编制好工程设计计划，该计划 必须列出应开展的括动规定实施这些栝动的职责。委派相应资格的人员为其配各必要的资源： 规范项目设计过程中所有与项目有关的活动，目的是使在整个设计过程中设计人员能够按照设计 总工程师的意图开展工作。项目所涉及的各个专业能够在设计总工程师的组织下，有序地进行本专 业的设计；良好的设计策划是提高设计管理水平的关键。 口口 东南大学硕士学位论文 大中墅丁业项目设计策划 第2 章大中型工业项目设计策划基础研究 2 1 大中型工业项目设计的特点及其与设计策划的关系 一个建设项目是指一项固定资产投资项目，既可能是基本建设项目新建、扩建等扩大再生产 能力的建设项目) ，也可能是更新改造项目( 以节约资金、增加产品品种、提高质量、治理“三废”、 劳动安全等为主要目的项目) 。在我国，为了正确反殃建设项目的建设规模，适应对建设项目分级管 理的需要，按建设项目总规模或总投资划分建设项目。基本建设项目按设计能力或投资额分为大、 中、小型项目；更新改造项目划分为限额以上和限额咀下两类。本文的丈中型工业建设项目是指那 些工业建设中因工程规模大、技术条件复杂工期紧迫或因对资源及工程技术有特殊要求需要花费 特别大精力或时间，且在其建设过程中和建成后对社会有巨大影响的工程项目。 2 1 1 大中型工业项目设计的特点 f 1 ) 大中型项耳设计环境复杂性、变动性和交叉性 现代工程项目是一个开放的系统，在项目的生命周期中，直接或间接参与及影响项目实施过程 的各种因素，或多或少总是不断变化的，环境对工程项目必然产生重大影响。大中型工业项目设计 环境具有以下特点： 1 ) 复杂性 构成项目的环境因素是多方面的、复杂的、既有经济因素，技术、文化方面的因素，又有政治、 杜会方面的因素。这些因素中，有的对项目直接发生影响，有的则是间接发生影响，有时是一种因 素起重要作用，有时则是多种因素综合发生作用。因此，必须全面分析各种因素的影响，特别是着 重分析那些对组织影响重大的环境因素，并及时做出正确的反应，才能掌握各种活动的主动权。 2 ) 变动性 项目的设计活动是在环境不断变化的过程中进行的环境的变化有的是渐进的变化比较缓慢， 不易觉察和把握；有的是突变的很快就会对项目的活动发生直接的影响。如经济因素，特别是市 场因素给项目带来的影响。正如任何事物的发展变化是一个过程一样，项目的环境变化是可以预测 的因此，应当注重环境的研究，及时掌握丰口分析有关的信息和情报，把握环境园素变化趋势，制 定正确的应对策略，来适应项目环境变化的需要。 3 1 交叉性 构成项目环境的各种因素之间存在这相互依存、相互制约的关系。某一种环境因素发生变化， 都会直接地或间接地弓i 发其他因素相应地变化。例如社会因素的变化引起市场需求的变化，市场 需求的变化会影响生产及资源的分配，从而引起经济环境，科技环境的变化。因此对设计工作必然 产生或多或少的影响 ( 2 ) 大中型工业项目设计过程的风险性 项目设计任务实施过程包括阶段设计和验证评审两大类内容。按照国家的有关规定，工程设计 依据工作程度和深度不同，一般按两个阶段进行设计，即初步设计和施工圈设计；技术上复杂的工 东南大学硕士学位论文 大中型工业项目设计案划 业、交通项目可按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行。对于大中型工业项目的设计， 其基本工作模式一般为三阶段设计 7 1 。设计的验证与评审是设计管理者进行设计管理的主要工作内 容和管理设计的主要方法，通过评审可队控制提交文件的质量，检验项目的设计是否达到业主的技 术标准和国家的设计标准，找到需要改进之处，从而实现项目设计的优化 民用建筑项目设计与大中型工业项目设计内容实施过程的不同是因为在设计工作中，民用建筑 项目设计采用的技术比较成熟，一般都有相应的标准和规范；而大中型工业项目往往技术复杂，科 技含量高，可能有高新技术成果的运用，甚至需要进行专项课题科研。大中型工业项且技术风险主 要表现在工程方案选择、工程设计、工程施工等过程中，在技术标准的选择、分析计算模型的采用， 安全系数的确定等问题上出现偏差而形成的风险嗍。 ( 3 恢中型工业项目设计组织协调的雨难性 工程设计是一种综合性很强的工作，需要众多学科的支持，需要多种学科的人才共同作业。民 用建筑项目设计经理是由建筑学专业负责人承担还有结构、消防、水电暖专业配合。而工业项目设 计需要更多的技本人员。设计经理由主导工艺专业负责人承担，参与的各专业人员除上述专业外， 可能还有机械、仪表等其他专业协调配合，专业分类十分复杂，内部管理工作量较大。 对设计单位而言。民用建筑项目设计主要是协调业主和承包商之间的关系。由于大中型工业项 目参加的单位多，这些单位可能存在不同的背景，甚至是不同的文化观念，尤为突出的是，从利益 出发他们之问有着不可逾越的矛盾。大中型工业项目设计单位除协调上述关系外，还要而对供货商、 专利商等，必要时还要与外请专家组进行交流沟通，信息交流量庞大，有大量的组织协调工作，协 调不好，许多组织就不可能在计划的时问、地点按要求完成计划的任务。 ( 4 ) 大中型工业项目设计成果综合性 建设工程项目设计是一门涉及科技、经济和方针政策等方面的综合的应用技术科学。它是运用 先进的科学方法，对拟建项目的实施从技术上和经济上所进行的全面规划和详细安捧。工业项目设 计包含了生产工艺设计和建筑设计。生产工艺设计是根据工程建设的目的和要求合理选择生产工 艺，确定生产设备的种类和型号，具体布置工艺流程；建筑设计是根据生产工艺的要求，完整地表 现建筑物的外形、内部空问、结构构造，以及建筑群体的组成和建筑物与周围环境的相互关系。 一个工程项且，资源利用是否合理，工厂布置是否得当，设备的配置是否先进适用能否取得 好的投资效果，能否实现企业的科学管理，这些都取决于设计的先进与否。可见，工程设计对一个 工业建设项目起着决定性的作用。工业项目的设计就需要运用机械、化工、冶金、水利、土木等工 程学科的专业技术，也需要建筑学、工程经济以及其它非工程学科的知识，相应地需要受过这些学 科教育的人才。但是。工程设计毕竟不是这些技术的简单组合，而是要把工程项目所需要的这些技 术要素作为一个系统加以综合运用，求得优化。 设计输出成果民用项目设计主要是旖工图、设计概预算书及相应的水电暖消舫材料、设备裹。 工业项目设计除上述外。还要包括关键设备的工艺和主要机械数据表，设计手册、操作手册等内容。 2 1 2 大中型工业项目设计的特点与设计策划的关系 大中型工业项目的设计特点决定其设计策划的内容、过程和工作的重点必然不同于一般民用建 筑项目设计。因此与一般民用建筑项目设计相比较，大中型工业项目设计中环境的复杂性、变动性 东南大学硕士学位论文 大中型工业项目设计策划 和交叉性要求在设计靠划过程中要充分考虑环境韵因素，重视环境分析对目标策划、过程策划及风 险管理策划等工作的影响；设计过程的风险性决定了设计策划过程中风险管理特别是技术风险管理 的思想贯穿始终；设计组织协调的困难性决定设计组织与任务分工是设计策划的主要内容，设计组 织与技术接口是设计策划的关键；设计成果综合性要求采用整体策划的方法对设计过程进行研究 对于大中型工业项目一方面由于其自身的特点在设计管理策划上必然存在许多新问题。另一方 面，设计管理策划与项目设计所处的外部环境联系非常密切，而项目所处的环境是不断变化的。不 同项目设计会面临许多新问题和非程序化同题，对此没有现成的解决办法；而且邸使出现的是类似 的老问题，也会有新情况和新要求，仅仅靠老办法也是很难取得较好的效果。因此，进行策划必须 发扬开拓于创新精神，打破旧框框，抛弃老习惯，克服重重困难，勇于解决新问题，开辟新道路， 创造新思维，寻找新办法“。 2 2 大中型工业项目设计策划的重要性 ( 1 墩计策划设计工作开展的前提和基础 设计策划实际上就是要规范项目设计过程中所有与项目有关的活动，目的是使在整个设计过程 中，设计人员能够按照设计总工程师的意图开展工作，项目所涉及的各个专业能够在设计总工程师 的组织下，有序地进行奉专业的设计。因此，设计策划的好坏，将对项目设计成本、周期质量和 收益产生很大影响。 ( 2 诚计策划具有很强的针对性 由于每项工程设计的生产规模、工艺过程、最终产品等各不相同，因此，针对某项具体工程设 计都应进行设计策划，编制好工程设计计划，该计划必须列出应开展的活动，规定实施这些活动的 职责，委派相应资格的人员，为其配备必要的资源。 ( 3 ) 设计策划是设计管理工作的特定环节。 设计管理是以项目设计为对象的系统管理的方法，通过寻找合适的人员建立一个临时性专门的 设计团队( 设计小组) 对项目设计进行高效率的计划、组织、指导和控制以实现项目设计全过程 的整台，设计所需资源合理配置和项目设计目标的综合协调与优化。 项目设计的日常管理活动通常是围绕设计项目计划，设计项目组织，设计项目监督，设计项耳 控制等四项基本任务来展开的。设计策划的结果产生设计计划，在高水平的设计管理中，计划是设 计的关键；而在低水平的设计管理中，监督和控制才是最重要的。设计策划在设计管理中的作用如 图2 1 所示。 圉互l 策划在设计管理过程中作用 6 东南大学碗士学位论立 大中垄工业项日设计策划 计划由设计经理编制，经有关专业或部门会签，报设计主管部门批准。在工程设计进行过程中， 如需对设计计划加以修改，必须经相关专业会签和设计主管部门批准。 2 3 大中型工业项目设计策划的内容 项目镱划是将各种项目管理实拖设想转化为符合项目管理要求，具有充分可行性的实施方案和 工作计划，为项目决燕提供依据，并为项目实施的各方面工作提供富有建醍性的决簟依据。计划、 组织、控制是管理的三大基本功能，项目策划的实质上是管理的计划功能。计划功能从项目管理学 角度的定义为：为了具体实现已定的决策目标，而对整体目标进行分解、计划并筹划人、财、物力， 拟定实施步骤、方法和制定相应的策略、对策等一系列管理活动。计划与计划工作是两个不同的概 念。计划是一种结果，它是在计划工作所包含的一系列活动完成之后产生的。计划工作有广义和侠 义之分。广义的计划工作是指制定计划，执行计划和检查计划的执行情况三个紧密衔接的工作过程。 侠义的计划工作是指制定计划，b 时随据实际情况，通过科学的预测，权衡客观需要和主观可能，设 立组织的未来日标t 确定达到目标的一系列政策和方法，其目的就是使组织在将来获得最大的绩效。 本文策划主要指的是侠义的计划工作概念。 设计策划工作是指设计管理者在设计任务明确后，以批准的可行性研究报告为依据，根据项目 设计的实际特点，建立设计质量目标，规定质量要求。安排应开展的各种活动及对各种设计要素进 行总体计划并计划如何实现的过程。项目的设计策划要形成文件，通常以项目设计计划的形式编制， 作为项目设计管理和控制的文件。项目设计计划应包括以下内容1 1 川； ( 1 ) 项目概况； ( 2 ) 项目设计范围及设计分工； ( 3 ) 设计指导思想和设计原则； ( 4 ) 项目质量目标 ( 5 ) 用户对设计工作的特殊要求； ( 6 ) 设计质量控制的要求； 2 的效果从而提高整个工程项目管理的效率和效果。 项目设计是多个群体参与，开展多项工作，需要多种资源、实现多种目标的集合体，它有一个 整体的要求和目标。对项目设计进行整体管理策划的目的就是为了保证项目运行的整体性，统筹、 沟通、协调各方面的要求，解决项目实施过程中的各种矛盾冲突并通过实施对大中型工业项目的 质量、进度、费用、安全等目标进行整体管理策划为项目总体目标的顺利实现奠定基础。 2 4 3 项目设计整体策划的特征 【1 ) 系统性 工程项目设计管理的要素都不是孤立的，它们总是处于不同层次的系统中，既在自己的系统之 中，又与其他系统交互影响。 ( 2 ) 动态性 s 东南大学碗士学位论文 丈中型工业项目设计策划 大中型工业项目设计整体策划必须时刻关注工程项目内外环境要素的变化及对不确定性技术的 影响，并及时作出调整，以保证管理系统的运行适应外界变化的过程中各种要素之问的相互作用的 动态平衡，以增强要素间的群体效应。 ( 3 ) 均衡性 整体茕划要健处于动态变化下的管理对象和资源耍素之问形成一种协调、平衡的状态，只有这 些状态达到和谐有序时，工程项目的整体管理力度和管理功能才能得到充分发挥。 2 4 4 项目设计整体策划的基本原则 ( 1 ) 实现项目总体目标是设计整体策划工作的准绳 大中型工业项目设计中各项具体工作的进度安排和台理交叉，相互衔接关系的确定，资源的分 配，质量标准的制定，费用的控制等等都需要以实现项目总体目标的功能和技术、经济指标要求为 准绳，并用这个准绳来化解各项矛盾和冲突。 ( 2 ) 设计组织和技术接口是设计整体策划工作的重点 沟通是设计整体管理工作的基本理念，通过沟通协调，可以统一参与各方的认识和要求，从而 统一行动纲领 明确各项工作的顺序和衔接，加强协作和配合；顺利解决执行中出现的新情况、新 问题、新矛盾而沟通是通过设计组织和技术接口实现的，设计组织和技术接口是实现沟通的根本 保证。 ( 3 ) 项目设计各项工作的整体协调、有序运行 i ) 各项工作分工明确、界面清晰、层次分明费任至人便于管理。 2 ) 一切工作纳入计划，尽可能把矛盾和冲突消灭行动之前。 3 ) 各项工作都要按计划运行，按计划完成。不盲目赶工、盲目超前。许多时候，单项工作的盲 目超前，不仅不能带来整个效益，还会造成许多无效劳动，带来损失和浪费。 ( 4 ) 设计整体策划工作要具有风险管理的思想 风险管理贯穿项目管理的各个阶段和各个领域。设计主要的风险识别活动在项目早期，也就是 设计策划阶段完成风险管理计划。不仅风险管理计划是整个项目计划的一个重要组成部分，恧且项 目其他计划( 如成本计划、进度计划、采购计划等) 制定，必须在风险因素识别和评估的基础上进 行，以保证计划的合理性和实现的可靠性。 9 东南大学砸士学位论文 大中型工业项目设计簧埘 第3 章大中型工业项目设计目标策划研究 3 1 大中型工业项日设计环境分析 3 1 1 设计环境分析与目标策划的关系 项目的顺利完成需要从环境中获取必要的人力，物力、财力和有关信息等a 设计项目的环境分析 的目的就是为了在设计过程中充分利用环境条件，排除环境对项目的干扰。设计环境分析形成文件如 下：项目概况，包括项目的地理位置、项目规模、工期、投资等基本情况；设计采用的标准、规范； 用户对设计工作的特殊要求。 项目设计的目标策划最终目的就是耍确保设计目标的顺利实现。因此，大中型工业项目设计环境 分析与目标策划的关系主要体现在： ( 1 ) 环境决定项目设计策划目标 从系统理论的角度看。项目建设是项目与环境之间互相作用的过程。项目目标必须接受项目环境 中各种制约条件的限制。因而在制定项目设计目标时。必须充分考廖项目环境的局限，同时，项目目 标应充分利用项目环境能够提供的各种资源和条件。而上述活动都需要建立在对环境的充分调查和分 析的基础上。 ( 2 懈；境分析是项目设计运作的依据 目标策划的最终目的是为了保证设计目标的实现，在项目设计的执行过程中，项目环境的不稳定 或在一定时期内的不确定性将导致项目设计工作内容、方式、方法处于动态变化之中。项目的执行必 须适应环境的要求，否则项目的设计工作必然失败，设计目标也难以实现。 ( 3 ) 环境分析是大中型工业项目风险管理的基础 项目风险的出现往往对设计目标的实现产生或多或少的障碍，对大中型工业项目而言由于专业 技术复杂，技术的不确定贯穿项目始终，风险的产生必然受到环境变化的影响。环境分析是风险管理 活动的前提和基础，也是风险管理过程中不可缺少的活动。 3 1 2 设计环境分析内容 ( 1 ) 项目设计环境组成 设计管理要素构成项目设计环境。设计管理要素包括设计管理目标、设计管理对象、设计管理资 源、设计管理方法；设计管理要素也可以指在设计管理过程中，所涉及的a 流，物流、信息流、以及 综合要索，如表3 1 设计管理要素构成。另外，委托对象亦可以细分如下； 乱经营队伍：总经理、副总经理、业务经理、业务员、业务信息员等 b 设计队伍：总经理副总经理，总设计师，部门设计总监、项目设计师、设计师、设计助理， 设计员、电脑员、模型员、描图员、资辩档案员、设计秘书等 c 施工队伍；总经理、副总经理、总工程师、工程部主任、工程师、工程助理、技术员、材料 部主任，采购员、仓库员，统计员、总监理工程师、监理工程师、监理员、预算部主任、预 算员、总务部主任、总务员、消防员、卫生员、安全员等 1 0 东南大学硕士学位论文大中型工业项目设计策划 表3 1 设计管理要素构成 分类要素构成 要素细分 委托方官方、军方、业主方、主脑机构、法 代表、副手、委托人等 人流 设计师、设计公司、设计院校、科研机构( 包括相关的企业、工程专家、艺术专家、行政专家 要素 受委托方市场专家、信息专家，民俗专家、理论家、历史学家、经济学家、法学家等) 、设计权威( 舅 层次可分为二级、一级，国寡擐、国际缓等) 、还可班分为高层、中层、低层诸层次人流。 相关对象相盖顾客 石材、木材、钢材、板材、线材金属材料、植物材辩( 辟、竹等) 、塑科、树膊、玻璃、g 设计材料 织物等 物流 相关设备 机械、机器、窑炉、绘图工具、电脑，扫描仪、打印机，复印机、传鼽、通讯设篪、装置 要素 车辆，船舶、飞机等 相关场地空地、拟拆迁地、新建场地、旧有场地、实验场地、设计场地、接待场地、会议场地等 设计环境市场环境、经济环境、技术环境、生产环境、文化环境、销售环境、施工环境、监理环境等 政治军事，经济、科学技术，艺术，思想、文化、教育、体育、卫生、经营、管理，数量 委托要求 质量、成本、利润、市场等 县市招标、全省招标、全国招栝、目际招标，资格审查、条件隈剖，主脑委托，刮手委托、1 委托方式 属委托等 项且、规模、要求、时间，地点、资讯、初步方案、椿入方案、审定方案、工程图纸、工程扫 设计协议或台卮模材料样板工程预算、图纸及设计变鲥，技术交底、付费总额、付费办法，尾数交割、话 计监理、甲方责任，乙方责任、违约条款等 信息流 设计情报与信启 与项目设计相关地政治、军事、经济、科技、艺术、思想、文教、体育、卫生，等方面地资讯 要素 经营、管理、数量、质量、成本，利润、市场、招标资讯工程图纸、技术交底等 镭观目标、宏观目标、人员目标、业务目标，利润目标、信息目标、瓷金目标，物质目标、匠 管理目标 间目标，企业形象目标，最小投入、最大收益，长期收益等 计划、组织、指挥、控制，协调、报告、预算、预测、教育、激励、监督，挖潜、色新、竞争 管理职能 决锥等 立项、签订设计协议或合同、调研、定位、计划、提交初步方案、深入方案、审定方案、工署 幽纸、工程模型材科样板、设计鉴定、工程预算、图纸厦设计交接、生产实施、付费办法 设计管理计划 设计监理、甲方责任乙方费任、售后服务、( 包括规模、要求、时问、地点、资讯、经费等 等 瓷金流 投入赉金 白有资金、财政贷款、银行贷款、债券、股票、外瓷、风险资金等 设计费用 设计调研经费、打印舞、员工工资、咨询费、样机制作费等 要素 设计产值、利描 项目利润、应交税额、设计产值等 委托项目大项、中项、小项、高缴、中级，普及、规模、系统、长期，中期、短期等 管理人员、管理业务，管理设计、管理设备，管理材料、管理赍金、管理时间，管理信息、哲 管理对象 理档案、业务合同、业务分派、业务碾进等 综台管理机构 总经理、副总经理、业务经理、设计管理部门、经济管理部门，资源管理部门，信息管理部门 资金管理部门、物质管理部门、人员管理部门、时间管理部门等 要藁 凰家法律、政府机构，企业制理、管理规章、行政命专，思想工作。道德教育，经济教励、 管理手段考核记载、奖惩措施、同业监督、同业荣誉、社舍荣誉、友谊支持、真情关怀，信息工程、期 学模型等 管理幅度人数幅度、范畴幅度、深入幅度、时间幅度、层次幅度从严幅度、宽松幅度、调节幅度等 东南大学硕士学位论文 大中型工业项目设计镱划 ( 2 ) 大中型工业项目设计环境的主要影响因素 项目设计在组织和实施的过程中，将与内部和外部的许多方面发生各种各样的关系，它决定项目 的需求，决定项目的存在价值，决定着项目方案的实施和优化，同时环境的不确定性是产生风险的根 源。对大中型工业项目而言，环境不确定性发生的原因有三个方面：扎缺乏不同环境的信息；b 没有能 力准确预测环境如何影响一个项耳的成功与失败；c 缺乏关于做一个锚误决策的成本( 即缺乏验证的 成本) 。 因此，分析项目设计的环境，主要考虑以下几方面的影响： 1 ) 更高层次组织的影响 工程项目管理班子一般是一个比自身更高层次的组织的一部分。这个组织不是指工项目管理班子 本身。即使当工程项目管理班子本身就是这个组织时该工程管理班子仍然受组建它的单个组织或多 个组织的影响。工程项目管理班子应当敏感地认识到组织管理系统将对本工程项目产生的影响，同时 还应重视组织文化常常对工程项目管理班子起到约束作用。 2 ) 社会经济，文化、政治、法律等方面的影响 项目设计的管理者必须认识到社会经济、文化、政治、法律等方面的现状和发展趋势可能会对他 们工程项目产生重要的影响。有时一个很小的变化经过一段时间可能会对工程项目产生巨大影响。 3 ) 标准，规范和规则的约束 各个国家和地区对于项目建设，都有许多标准、规范和规则，在项目建设过程中必须遵循。在进 行设计时必须熟悉这些标准、规范和规则。 4 ) 新材料、新技术麻用的影响 现代科学的进步发展，新的技术、新的成果不断应用于工程实践，项目具体实施的环境与其科学 试验环境多少会存在着差异，这必然产生一系列问题。这也是项目设计工作中考虑的重点。 3 1 3 项目设计环境分析的方法和程序 对大中型工业项目的环境分析可以按照法赫( l f a h e y ) 和纳那亚南( 、【k i n 嘶呻栅) 对环境的 分析方法，环境分折程序可以为四个步骤或活动内容j 豫】； ( 1 啊：境的扫描( s c a n n i n g ) 环境的扫描是指对项目环境的整体进行一般性的监视。其目的在于；鉴定环境改变的早期信号和 视察已经在进行的环境变化环境的扫描阶段一般来说，没有既定的条条框框，资料的收集也没有一 个特定的范围，是比较粗糙的。 ( 2 ) 环境的监察( m o n i t o r i n g ) 环境的监察是指对项目环境的变化趋势进行追踪c w a c k i n g ) 以及一系列事项的演变过程。它所追 踪的是前一个。扫描”阶段所得到的信息。监察的目的在于收集足够的资料，以便确定某些趋势是否 正在出现。在监察阶段，资料已经局限在某一个特定的范围，组织的环境分析必须对这些资料做细致 的解释和判断。 ( 3 ) 环境的预测( f o r e c a s t i n g ) 环境的预测比环境的扫描和环境的监察更进一步，项目的环境分析人员需要对环境的变化方向、 范围，速度，以及强渡等做出可能的预测，并指出环境变化的途径。例如，当前人们所关心的社会问 1 2 东南大学硕士学位论文 丈中型工业硬茸设计策划 题是否会成为法律性的行动? 市场机制中各个要素，如利率、汇率和价格会出现被动吗? 波动的幅度 有多大? 上述问题都是属于预测性的工作。当然，作为预测所要求的资料必须相当具体，而采用的方 法有系统性的方法，也有结构性方法。其预测的结果必须是对众多的数据做出合理的解释和判断。 “) 环境的评估( a s s e s 宴m e n t ) 环境的评估是整个环境分析程序中最重要和不可缺的一部分，它鉴定和评估目前的或预测的环境 变化如何地影响项目的设计方案，并解释其原因。环境的评估试图解决下列问题：乱环境中的主要问 题是什么? b 环境变化对项目的设计有什么样的影响? 一般来说环境的评估所要求的资料必须是非常 具体的，评估的结果出来的同时，应对环境变化的具体行动方案也就制定出来了。 从概念上看，环境的扫描、环境的监察，环境的预测、环境的评估是不同的括动，但它们之间存 在着极强的相互关联性，并不是简单的或直线的即先由环境的扫描到环境的监察，再到环境的预测 和环境的评估。例如，发现一个环境趋势并不立即做环境的预测来判定其对项目的影响( 即环境的评 估) ，而是认为有必要，才必须继续做环境的扫掐和环境的监察。又例如，因为资科的有限性，预测有 时会遇到较大的困难，园此有必要进行环境的扫描和环境的监察工作。同时，在评估环境的影响是也 必须经常做进一步的环境的扫描、环境的监察和环境的预测。环境的扫描、监察，预测与评估的关系 如图3 1 所示。 圈3 1 环境的扫描、照察、预测与评估的关系 3 2 大中型工业项目设计范围 3 2 1 设计范围策划与目标策划的关系 项目设计范围是指为了成功达到项目的目标，所需要做的全部设计工作。通过设计范围的镱划，所 要达到的目标和期望都会确定下来接下来在具体实施的阶段，无论对内对外委托任务和签订协议时， 都要有明确的工作内容或交付成果要求才能顺利完成。因此，设计范围策划是项目设计日标策划的不可 缺少内容之一，范围策划是目标策划具体化、详细化的表现。 3 2 2 设计范围策划 项目设计范围策划就是确定项目设计范围，并制定范围管理计划。项目设计范围策划完成后可以提 交范围说明书和范围管理计划。 范围说明书用以界定项目内容，范围管理计划用以说明范围及其变更的管理方法、措施和有关程序。 东南大学硕士学位论文 大中型工业项目设计策划 通过项目分解子过程将项目任务分解细划，并做出工作分解结构和成果分解结构。编写说明书包括以下 内容： ( 1 ) 为什么耍进行这个项目，是出于经济效益还是社会效益的目的。 ( 2 ) 项目的目标：应包括量化的费用、时间和质量标准，作为项目计划的基础，同时也是项目评估