（外国语言学及应用语言学专业论文）国际贸易中污染转移问题研究.pdf

国际贸易中污染转移问题研究 学科专业；外国语言学及应用语言学 研究方向：国际贸易 导师：王志云，王朝科 研究生：罗丹 【摘要l 随着当今国际贸易的快速发展以及生态环境的日益恶化，污染转移问题越 来越引起了人们的重视。跨国污染转移是当前国际贸易中普遍存在的现象，指一国 将在本国处理费用高昂或危险的各种废物通过国际贸易等方式越境到其他国家。它 已经成为了发达国家处理各种有害废物的重要途径，并且严重阻碍了输入国的经济 发展。由于环境规范不一致，实质上主要是发达国家向发展中国家进行污染转移。 它破坏了受让方环境，消耗大量自然资源，危害人民健康。从长远看将削弱受让方 经济发展潜力，但对转移方而言不仅可以借此逃避国内环境压力，还能从交易方中 获取丰厚的利润。如何防范跨国污染转移已经成为众多发展中国家共同关注的问题。 本文整个分析思路是从定量和定性两方面对国内外跨国污染转移问题进行分 析。主要是从比较优势效应理论以及发达国家所谓的经济理性论分析发达国家对发 展中国家污染转移的基础。然后结合国内外跨国污染转移的现状以及目前的趋势， 运用国内外现有的污染转移的相关数据，进一步探究跨国污染转移的成因和方式。 通过对跨国污染转移的分析，具体讨论中国的污染转移现状、原因、以及这种污染 转移行为给我国带来的严重后果。为了避免我国成为“世界垃圾场，我们有必要 对我国防范污染转移采取的措施提出相应的建议。我国现阶段应采取的措施包括完 善法律法规，提高环保标准；利用“环保例外权构筑绿色贸易壁垒；建立环境关 税制度；加强环境教育，提高公民环保意识；加强国际合作，促使发达国家限制污 染转移等。在对防范跨国污染转移问题的对策上，我们将着重以征收环境关税作为 解决和限制污染转移的办法之一，通过运用局部均衡分析方法探讨征收环境关税解 决跨国污染转移的经济效应并且分析供求曲线的变化来探究征收环境关税的可行 性。 关键词：跨国污染转移；比较优势效应理论；经济理性论；环境关税：局部均衡分 析方法 t h ep o l l u t i o nt r a n s f e rp r o b l e mi nt h ei n t e r n a t i o n a l t r a d e s p e c i a l l y ：f o r e i g nl i n g u i s t i c sa n da p p l i e dl i n g u i s t i c s o r i e n t a t i o i l ：i n t e m a t i o n a l 骶a d e s u p e r v i s o r ：p m f w a n gz l 1 i y u n , w a n gc h a o k e m a c a n d i d a t e ：l u o d a n i a b s t r a c t lw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h ei n c r e a s i n g d e t e r i o r a t i o no fe c o l o g i c a le n v i r o n m e n ti nt h ew o r l dt o d a y , m a n yp e o p l eb e g a nt oc a s t t h e i rd o u b t so nt h ep o l l u t i o nt r a n s f e rp r o b l e m t h e p o l l u t i o nt r a n s f e rf r o mt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e st ot h ed e v e l o p i n go n e sm e a n s t h a tac o u n t r yt r a n s f e r sh a z a r d o u sw a s t e so r p o l l u t i o n - i n t e n s i v ei n d u s t r i e st h a tw o u l dc o s tal a r g ea m o u n to fm o n e yt od i s p o s eo rb e h a z a r d o u st ot h eo t h e rc o u n t r i e sb ym e a n so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，w h i c hi sac o m m o n p h e n o m e n o na m o n gt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e i th a sa l r e a d yb e c o m ea ni m p o r t a n tw a yt h a t d e v e l o p e dc o u n t r i e sd i s p o s eo fh a r m f u lw a s t e so fv a r i o u sk i n d s ，a n da l s oh i n d e r ss e r i o u s l y t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h ei m p o r tc o u n t r y i nf a c t ，t h ep o l l u t a n t sa r em a i l 蛆ys h i f t e d f r o mt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e st ot h ed e v e l o p i n g 。c o u n t r i e sb e c a u s eo fi n c o n s i s t e n t e n v i r o n m e n t a ln o r n c l s a sar e s u l t , t h ee n v i r o n m e n to ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e 。si sp o l l u t e d ， t h en a t u r a lr e s o u r c e sa r ee x h a u s t e d , a n dt h eh e a l t ho f p e o p l ei ss e r i o u s l yt h r e a t e n e d 。i nt h e l o n gr u n , t h ee c o n o m i cp o t e n t i a lo ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sw i l lb ew e a k e n e d ，w h i l et h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sw i l le s c a p et h e i re n v i r o n m e n t a lp r e s s u r ea n ds t i l lm a k eac o n s i d e r a b l e p r o f i tf r o mt h et r a n s f e r h o wt og u a r da g a i n s ti n t e r n a t i o n a lp o l l u t i o nt r a n s f e ri sa l l i m p o r t a n ti s s u et h a tm a n yd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r ef a c e d t h ef u n d a m e n t a ls t r u c t u r eo ft h i st h e s i si st oa n a l y z et h ep r o b l e mo fp o l l u t i o n t r a n s f e rf r o mt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e st ot h ed e v e l o p i n go n e sf r o mq u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v er e s e a r c hm e t h o d s t h em a i nt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n su s e di nt h i st h e s i sa r et h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r ya n ds o - c a l l e de c o n o m i cr a t i o n a l i t yt h e o r y a n dt h e n , b y w a yo fg i v i n gab r i e fa c c o u n to f t h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r e s e n tt r e n d so ft h ep o l l u t i o n t r a n s f e ra sw e l la sm a k i n gu s eo fs o m er e l e v a n td a t a , t h er e a s o n sa n dt h em o d eo ft h e p o l l u t i o nt r a n s f e rw i l lb ef l l r t h e l e x p l o r e di nt h i st h e s i s t h r o u g ha n a l y s i so ft h ep o l l u t i o n t r a n s f e r , w ew i l ld i s c u s sp a r t i c u l a r l yi t ss t a t u sa n dt h er e a s o n so f i t sf o r m a t i o ni nc h i n aa s w e l la si t si m p a c to nc h i n a i no r d e rt op r e v e n to u rc o u n t r yf r o mb e c o m i n g w o r l d g a r b a g ed u m p ”，t h es t r a t e g i e s t od e a lw i t ht h ep o l l u t i o nt r a n s f e rp r o b l e ms h o u l db e s u g g e s t e da n dd i s c u s s e d a tp r e s e n t , w es h o u l d n o to n l yp e r f e c tt h ee n v i r o n m e n t a l l e g i s l a t i o n sa n de n v i r o n m e n t a ls t a n d a r ds y s t e m ，b u i l du pg r e e nt r a d eb a r r i e r , e s t a b l i s ht h e e n v i r o n m e n t a lt a r i f f s ，b u ta l s oe n h a n c ep u b l i ce n v i r o n m e n t a lc o n s c i o u s n e s s ，s t r e n g t h e n i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nf o rp e r f e c t i n gi n t e r n a t i o n a ll a wa n du r g i n gt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e st oc o n t r o lt h ep o l l u t i o nt r a n s f e r i nv i e w o ft h e s ec o u n t e r m e a s u r e s ，s t r e s sw i l lb e l a i do nt h ee n v i r o n m e n t a lt a r i f f si m p o s e da so n eo ft h em e a s u r e st h a ta r ca d o p t e dt ol i m i t t h ep r o b l e mo fp o l l u t i o nt r a n s f e r t h ep a r t i a le q u i l i b r i u mm e t h o dw i l lb ea d o p t e dt o a n a l y z et h ee c o n o m i ce f f c c to ft h ee n v i r o n m e n t a lt a r i f f si m p o s e dt os o l v et h ep o l l u t i o n t r a n s f e r ，a n dw ew o u l df i n dw h e t h e rt h ee n v i r o n m e n t a lt a r i f f s a r er e g a r d e da sa n a p p r o p r i a t ew a yt ol i m i tt h ep o l l u t i o nt r a n s f e ri nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e so rn o t k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lp o l l u t i o nt r a n s f e r ；c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y ；e c o n o m i c r a t i o n a l i t yt h e o r y ；, e n v i r o n m e n t a lt a r i f f s ；p a r t i a le q u i l i b r i u mm e t h o d al i s to ff i g u r e sa n dt a b l e s f u n c t i o nf i g u r e1 1 ：e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ( e k c ) j 5 t a b l e2 1 c o n s e q u e n c eo ft o d a y se n v i r o n m e n t a ld e g r a d a t i o n 12 t a b l e5 1c h i n a sw a s t ei m p o r t s1 9 9 0 1 9 9 7 4 2 t a b l e5 2c o m p a r i s o no fi m p o r to fs e v e r a lw a s t e s19 9 4 19 9 5 4 3 t a b l e5 3w a s t ei m p o r t st oc h i n a1 9 9 3 1 9 9 6 j 4 5 t a b l e5 4t h es o u r c ec o u n t r i e so rr e g i o n so fi m p o r t i n g w a s t e s19 9 3 1 9 9 4 4 7 t a b l e5 5t h e p r o p o r t i o no fw a s t e se x p o r t sf r o m v a r i o u s c o u n t r i e so fo e c d1 9 9 3 1 9 9 4 ( ) 4 7 t a b l e5 6c h i n a sw a s t ei m p o r t sf o rr e c y c l i n g1 9 8 1 - - 1 9 9 5 5 0 t a b l e5 7f o r e i g ni n v e s t m e n ti nc h i n a sp o l l u t i o n i n t e n s i v e i n d u s t r i e s ：5 5 t a b l e5 8c o n t r i b u t i o n sm a d eb yf d ii n v e s t e di nt h e c h e m i c a li n d u s t r yt og d p 5 9 f i g u r e6 1e c o n o m i ce f f e c t so ft h ee n v i r o n m e n t a lt a r i f r s i m p o s e db yi m p o r tc o u n t r yt os o l v et h e t r a n s b o u n d a r yp o l l u t i o nt r a n s f e r 7 6 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文椿者签名：乏盐： 日 期： 2q q 墨生旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 + 文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文秤者签名：竖导师签名 a c k n o w l e d g e m e n t s f i r s to fa l l ，m ys i n c e r et h a n k sg ot oa l lo fm yt e a c h e r sw h oh a v eb e e n e n c o u r a g i n ga n di n s t r u c t i n gm ed u r i n gm ys t u d ya tg u i z h o uu n i v e r s i t y i np a r t i c u l a r , m ys i n c e r eg r a t i t u d ei se x t e n d e dt op r o f e s s o rw a n g c h a o k ei nc o l l e g eo fe c o n o m i c sf o rh i sc o m m e n t sa n ds u g g e s t i o n sa n df o r h i sg e n e r o s i t ya n dp a t i e n c ei ns p e n d i n gm u c ht i m ed i s c u s s i n gq u e s t i o n s c o n c e r n e di nm yt h e s i s 1w o u l dl i k et oe x p r e s sm ya p p r e c i a t i o nt op r o f e s s o r w a n gz h i y u nf o rr e a d i n gt h em a n u s c r i p tw i t hap a r t i c u l a re y eo nt h eu s eo f t h e e n g l i s hl a n g u a g e h i sd e t a i l e dc o m m e n t sa n ds u g g e s t i o n sh a v ed r a w nm y a t t e n t i o nt oan u m b e ro fd e f i c i e n c i e s im u s te x t e n dm y s i n c e r et h a n k st oa l lt h o s ep r o f e s s o r sa n d t e a c h e r si n t h ec o l l e g eo fi n t e r n a t i o n a ls t u d i e sf o rt h e i rs u g g e s t i o n s ，c o m m e n t sa n d a s s i s t a n c e t h e i rv a l u a b l ei n s t r u c t i o n sh a v ee n r i c h e dm ys p e c i a l i z e df i e l da n d e n a b l em et ow o r km yw a yt o w a r dt h ef u l f i l l m e n to fm yp a p e r ia r r la l s og r a t e f u lt om yc l a s s m a t e sa n df r i e n d s ，w h oh a v ep r o p o s e d s o m es u g g e s t i o n sf o rt h et h e s i sa n dh e l p e dm ea l lt h ew a y f i n a l l y , ia md e e p l yo b l i g e dt om yf a m i l yf o rt h e i ru n r e s e r v e dl o v ea n d w h o l e h e a r t e ds u p p o r tt h r o u g hm ys t u d ya tg u i z h o uu n i v e r s i t y n c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n 1 1t h el i t e r a t u r er e v i e w 1 1 1t h e o r ya n a l y s i s a l t h o u g ht h ep o l l u t i o nt r a n s f e ri sa l s or e g a r d e d 嬲a l li m p o r t a n tp r o b l e mi nt h ef i e l d o ft h et r a d ea n dt h ee n v i r o n m e n t , i td i dn o ta t t r a c tt h ea t t e n t i o no ft h o s er e s e a r c h e r sw h o r e s e a r c hi n t ot h et r a d ea n de n v i r o n m e n tt h e o r yu n t i lt h ep o l l u t i o nt r a n s f e rf r o md e v e l o p e d c o u n t r i e st o d e v e l o p i n g c o u n t r i e s e x p a n d e dg r a d u a l l y a n db r o u g h tn u m e r o u s e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m st od e v e l o p i n gc o u n t r i e si nt h e19 9 0 s i tb e g a nt ob e c o m et h e f o c u so fn e wr e s e a r c h h o w e v e r , m o s tr e s e a r c h e r sh a dj u s tm e n t i o n e dt h ep o l l u t i o n t r a n s f e ri nt e r m so fe n v i r o n m e n t a ls t a n d a r di nt h ep r o c e s so fs t u d y i n go ft h er e l a t i o n s b e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n t t h i sp a r tw i l lg e n e r a l i z et h et h e o r e t i c a la n de r n p i r i c a l l i t e r a t u r eo nr e s e a r c ho nt r a d ea n de n v i r o n m e n tc o n c e r n i n gt h ep o l l u t i o nt r a n s f e rf o rt h e p u r p o s e o fp r o v i d i n gt h e o r yr e f e r e n c ea n dr e s e a r c hm e t h o d o l o g yf o rf u r t h e ra n a l y z i n gt h e p o l l u t i o nt r a n s f e rp r o b l e m 1 1 1 1e x t e r n a ld i s e c o n o m yt h e o r ya n de n v i r o n m e n t a lr e n ts e e k i n gt h e o r y t h ee x t e r n a ld i s e c o n o m yt h e o r yp r o p o s e db yf a m o u se c o n o m i s tm a r s h a l lh a sb e e n d e v e l o p e db yb r i t a i ne c o n o m i s ta r t h u rc p i g o u ( s a m u e l s o n & n o r d h a u s ，19 9 7 ) i tr e f e r s t oac e r t a i nt h i n go ra c t i v i t i e st h a tb r i n g0 1 1n e g a t i v ei n f l u e n c e st oi t s s u r r o u n d i n g e n v i r o n m e n tb u tt h ea c t o r sd on o tn e e dt op a ya n yc o m p e n s a t i o nf o ri t i ti sa l le s s e n c et h a t t h ep r i v a t ec o s th a sa l r e a d yb e e ns o c i a l i z e d i nt h i sw a y , i tm a yc a u s et h ee n v i r o n m e n t a l c o s to fac o u n t r yt ob ei n t e r n a l i z e dw h e nt h i se x t e r n a ld i s e c o n o m ys u r p a s s e st h en a t i o n a l b o u n d a r i e s a sf o rt r a n s b o u n d a r yp o l l u t i o n , t h i sa c t i v i t yt h a ts h i f t st h ep o l l u t a n t st oo t h e r c o u n t r i e si no r d e rt os a v et h ed i s p o s i n gp o l l u t i o nc o s tw o u l dm a k et h ee n v i r o n m e n t a lc o s t i n t e r n a l i z e d t h ee n v i r o n m e n t a lr e n ts e e k i n gt h e o r yw a s p u tf o r w a r db ya m e r i c a ne c o n o m i s t s ， l e s t e rc t h u r o wa n dr o b e r tl e a c hi nt h e19 8 0 s ( i b i d ) t h et h e o r yi st o l o w e r 1 e n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d si n t e n t i o n a l l yb ys o m e o n et os e i z et h eb e n e f i t so ft r a d e ，a n di t s h o w st h a td i v e r s ee n v i r o n m e n t a ls t a n d a r da n dp o l i c yi nd i f f e r e n tc o u n t r i e sw o u l dl e a dt o d i s p 商妙i np r o d u c t i o nc o s to fp r o d u c t s t h e “r e n ts e e k i n g a c t i v i t i e sb yt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e sw o u l db ei n e v i t a b l yf o r m e di nt h eg l o b a ls c o p ei nt h a tt h ee n v i r o n m e n t a l s t a n d a r d so fd e v e l o p e dc o u n t r i e sw a sh i g h e rt h a nt h a to f d e v e l o p i n go n e s ，t h a ti st os a y , t h ec a p i t a lw o u l db er e m o v e df r o mt h o s ec o u n t r i e so ra r e a sc h a r a c t e r i z e db yh i g h e r e n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d sa n di n t e m a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n t a lc o s t st ot h ec o u n t r i e so r a r e a sw i t hl o w e ro n e st oo b t a i ne x c e s s i v ep r o f i t sf r o md i f f e r e n te n v i r o n m e n t a lc o s t t h ea b o v e m e n t i o n e de c o n o m i ct h e o r i e s e x p l o r em a i n l yt h a tt h ee n v i r o n m e n t a l f a c t o r sh a v ea ne f f e c to ni n t e r n a t i o n a lt r a d ef r o mt h ev i e w p o i n to ft h ei n t e r a c t i o no fb o t h f r e et r a d ea n de n v i r o n m e n t m e a n w h i l e ，t h e ya l s oc o m eu pw i t ht h ep o l l u t i o nt r a n s f e r p r o b l e mt h a tr e s u l i si ne n v i r o n m e n t a lp r o b l e ma n dp r o v i d e ss o m er e l e v a n te c o n o m i c t h e o r yf o rt h i sp r o b l e m , b u td on o ts t u d yo nt h ep o l l u t i o nt r a n s f e rp r o b l e mt oas u b s t a n t i a l e x t e n t 1 1 1 2r e l e v a n tt h e o r i e si nr e f e r e n c et ot h ep o l l u t i o nt r a n s f e r a c c o r d i n gt o t h ep r e v i o u sl i t e r a t u r e ，m o s to ft h er e s e a r c h e sc o n c e n t r a t eo nt h e r e l a t i o n sb e t w e e nt h et r a d ea n de n v i r o n m e n t , w h i c hi n v o l v e sc h i e f l yt h r e ea s p e c t so ft h e t r a d ea n dt r a n s b o u n d a r yp o l l u t i o np r o b l e ma sf o l l o w s ：w h e t h e rt h et r a d el i b e r a l i z a t i o n w o u l di n c r e a s et h et r a n s b o u n d a r yp o l l u t i o nt r a n s f e r ；w h e t h e rt h et r a d ep o l i c yc o u l d c o n t r o lt h e t r a n s b o u n d a r yp o l l u t i o n ；a n dh o wt o f i n dt h ea p p r o a c ho fi n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o nt o s e t t l et h et r a n s b o u n d a r yp o l l u t i o n t h em a i nl i t e r a t u r er e s e a r c ho nt h e p o l l u t i o nt r a n s f e ri n c l u d e sn o r d s t r o ma n dv a u g h a n ( 19 9 4 ) ；m a r k u s e n ( 19 7 5 ) ；a n d r a u s c h e r ( 1 9 9 1 ) b e s i d e s ，d e a n ( 1 9 9 2 ) i so n eo ft h ep i o n e e rs c h o l a r st h a ts u m m a r i z ea n d r e s e a r c ho nt h i st h e o r y t o b e y ( 19 9 0 ) u t i l i z e sh o vm o d e lt os t u d yo np o l l u t i n gi n d u s t r i e st r a n s f e ra n d d r a wt h ec o n c l u s i o nt h a tt h ec o n t r o lo v e re n v i r o n m e n th a sn oo b v i o u si n f l u e n c eo nt r a d e m o d e n o to n l yd o e st h eh - o t h e o r ye m p h a s i z er e l a t i v ed i f f e r e n c eo ft h ee l e m e n t st of o r m 2 t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fv a r i e dp r o d u c t ，i ta l s oe x p l a i n st h ec a u s eo fi n t e r n a t i o n a l t r a d e 勰w e l l ，b u tt h et r a d i t i o n a lh - om o d e lh a sn o tt a k e ne n v i r o n m e n t a lf a c t o r si n t o c o m i d e r a t i o ny e t s u b s e q u e n t l y , s i e b e r t ( 19 9 0 ) w o u l db r i n gt h ee n v i r o n m e n tf a c t o r si n t o t h eh om o d e li nh i sr e s e a r c ha n dp u te m p h a s i so nt h es c a r c i t yo fe n v i r o n m e n t h e t h o u g h tt h a t ac o u n t r ya b u n d a n tr e l a t i v e l yi ne n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e ss h o u l de x p o r t e n v i r o n m e n t a li n t e n s i v ep r o d u c t so rp o l l u t i n gp r o d u c t st oo t h e rc o u n t r i e so nt h ec o n d i t i o n t h a t t h ee n v i r o n m e n t a lf a c t o rw a sc o n s i d e r e da sap r o d u c t i o ne l e m e n tt oi n f l u e n c e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fo n ec o u n t r y s i e b e r t ( 19 9 0 ) i m p r o v e st h et r a d i t i o n a lh - o m o d e l b yi n t r o d u c i n gt h ee n v i r o n m e n t a lf a c t o r sa n da n a l y z e sb r i e f l yi m p o r ta n de x p o r to ft h e p o l l u t i n gp r o d u c t s ，t h u sp r o v i d i n gt h ef o u n d a t i o nf o rr e s e a r c ho nt h ep o l l u t i o nt r a n s f e ri n t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ( s a r n u e l s o n & n o r d h a u s ，19 9 7 ) c h i l c h i l n i s k y ( 19 9 4 ) m a k e su s eo fe x t e n d e dh