（管理科学与工程专业论文）小城镇建设可持续发展动态协调系统研究(1).pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 论文简要分析总结了我国小城镇建设发展演变历程、经验教训和面临的问题， 在借鉴了国内外小城镇建设理论基础上，研究了小城镇建设可持续发展评估特性和 流程，建立了小城镇建设可持续发展动态协调系统。该动态协调系统以城镇化促进 一产业化为支撑一生态化为保障的动力因子整合集成动态协调系统结构、系统要素 和系统动力运行机制，重点分析了城镇化、产业化和生态化等子系统之间的互动协 调机制。 以系统动力学为技术手段，论文分析了小城镇建设动态协调系统模型因果关 系，包括模型总体因果关系和产业分模块、城镇化分模块和生态化分模块的因果关 系，绘制了产业化、城镇化和生态化模块流图并建立相应的动力学方程。最后论文 以湖北省大冶市陈贵镇为实证分析对象，对小城镇建设可持续发展动态协调系统模 型结构进行检验和灵敏度分析，验证了该系统模型的可行性和有效性，由仿真结果 分析了未来陈贵镇建设发展趋势，通过政策实验室，提出了相应小城镇建设可持续 发展政策建议。 实例仿真表明：经动态协调系统模型模拟仿真，可以定性与定量地剖析小城镇 建设系统的历史、现在和未来，获取城镇建设、产业、生态和资源等各要素在小城 镇各个时点所处的状态，据此状态来调控和优化小城镇建设可持续发展的能力。 关键词：小城镇建设动态协调系统可持续发展城镇化产业化 生态化系统动力学 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h i ss t u d y ，t h eh i s t o r i c a le v o l u t i o na n dc u r r e n te x p e r i e n c ea sw e l ja sl e s s o n so f t h es m a l lt o w nc o n s t r u c t i o nd e v e l o p m e n ti nc h i n aa r es i m p l ya n a l y z e da n ds u m m e d u p t h ep r o b l e m se x i s t e di nt h ed e v e l o p m e n to ft o w nc o n s t r u c t i o ni sr a i s e d f u r t h e r m o r e ， a c c o r d i n gt ot h er e f e r e n c eo ft h et h e o r e t i c a lb a s i si nc h i n aa n da b r o a d ，t h ed y n a m i c a l l y c o o r d i n a t e ds y s t e mf o rt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h es i n a i lt o w nc o n s t m c t i o ni s e s t a b l i s h e d d u r i n gt h i sp r o c e s s ，t h ep r i n c i p l ea n dp r o c e s so ft h ea p p r a i s a lo ft h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti sd r a w nu p t h ep r o m o t i o nb yu r b a n i z a t i o n ，i n d u s t r i a l i z a t i o n a n de c o l o g i c a l i z a t i o ni s i n t e g r a t e di n t ot h es y s t e mi n c l u d i n gt h es y s t e ms t r u c t u r e ， e l e m e n t sa n dd y n a m i c a lo p e r a t i n gm e c h a n i s m ，e s p e c i a l l yi n t e r a c t i v e l yc o o r d i n a t e d m e c h a n i s mi nt h ep r o c e s so f t h eu r b a n i z a t i o n ，i n d u s t r i a l i z a t i o na n de c o l o g i c a l i z a t i o n t h er e a s o na n dr e s u l ti n t e r r e l a t i o no ft h ed y n a m i c a l l yc o o r d i n a t e ds y s t e mm o d e li s a n a l y z e db yt h ed y n a m i c s ，w h i c hi su s e da st e c h n i q u e ，a sw e l la st h ee n t i r em o d e l ， s u b m o d e l so fu r b a n i z a t i o n ，i n d u s t r i a l i z a t i o na n de c o l o g i c a t i z a t i o no ft h er e a s o na n d r e s u l ti n t e r r e l a t i o n a tt h es a m et i m e ，t h ep r o c e s sc h a r t so ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o n ， u r b a n i z a t i o na n de c o i o g i c a l i z a t i o nm o d e l sa r ep o r t r a y e d ，a n dt h e c o r r e s p o n d e n c e d y n a m i c se q u a t i o n sa r e s e t u p i nt h ec a s ea n a l y s i sa tt h ee n d ，t h es t u d ya n a l y s e s c h e n g u it o w ni nd a y ec i t y , h u b e ip r o v i n c e i t sd y n a m i c a l l yc o o r d i n a t e ds y s t e m m o d e ls t r u c t u r ea n ds e n s i t i v i t yh a sb e e nv e r i f i e da n da n a l y z e d a sar e s u l t 、t h em o d e li s p r o v e dt ob ev a l i d m o r e o v e r , t h et o w nc o n s t r u c t i o nd e v e l o p m e n to fc h e n g u it o w ni n t h ef u t u r ei ss i m u l a t e d ，a n dt h er e s u l tp o l i c ys u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r db yp o l i c y l a b o r a t o r y t h ec a s es i m u l a t i o ns h o w st h a tt h ed y n a m i c a l l yc o o r d i n a t e ds y s t e mm o d e lm a y s i m u l a t et h ep a s t ，p r e s e n ta n df u t u r eo f t h es m a l lt o w nc o n s t r u c t i o ns y s t e mq u a n t i t a t i v e l y a n dq u a l i t a t i v e l y i tc a nr e v e a lt h e s i t u a t i o no ft h ee l e m e n t sc o n s i s t e db yc o n s t r u c t i o n i n d u s t r y , e c o l o g y ，r e s o u r c ea n ds o0 1 1 i nt h es m a l lt o w nc o n s t r u c t i o n ，b yw h i c ht h e c a p a c i t yf o rt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h es m a l lt o w nc o n s t r u c t i o nc a l lb ea d j u s t e d a n do p t i m i z e d k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o n o ft h es m a l lt o w n s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t u r b a n i z a t i o n s y s t e md y n a m i c s d y n a m i c a l l yc o o r d i n a t e ds y s t e m i n d u s t r i a l i z a t i o n e c o l c i 百c a l i z a t i o n i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：名z 波 日期：御尹年，月p 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密，在1 年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密d ( 请在以上方框内打“7 7 ) 学位论文作者签名：专 ；波 指导教师签名：皂、焦t ，螽 日期：御p 年r 月，口目日期：o 年年嘲f o i ! i 华中科技大学硕士学位论文 1 1 论文研究背景 1 绪论 本论文是以华中科技大学课题组及王晓鸣教授主持承担的“十五”国家科技攻 关计划项目小城镇建设试点示范工程创新机制研究( 项目号：2 0 0 2 b a 8 0 6 8 0 6 2 ) 和国家重大星火计划项目小城镇建设评价指标体系关键技术集成研究( 项目号： 2 0 0 2 e a 7 6 0 0 0 1 ) 为支撑，重点研究和构建基于城镇化促进一产业化支撑生态化保 障的小城镇建设可持续发展动态协调系统。 中国的小城镇建设正进入加速发展阶段。从1 9 7 8 年2 0 0 1 年底，我国城市数量 从1 9 3 个增加到6 6 2 个，建制镇由2 1 7 3 个增加到2 0 3 5 8 个。城镇总人口由1 9 7 8 年 的1 7 亿人增至2 0 0 1 年的4 8 l 亿人，城镇化水平由1 7 9 提高到3 7 7 f 1 2 1 。至2 0 0 2 年全国建制镇已达到2 0 6 万个，其中县城1 6 6 0 个，约1 5 亿农业人口进入城镇定 居或就业。城镇化发展速度见图l 一1 。 2 2 0 0 0 2 0 0 0 0 1 8 0 0 0 1 6 0 0 0 1 4 0 0 0 1 2 0 0 0 1 0 0 0 0 8 0 0 0 6 0 0 0 4 0 0 0 2 0 0 0 建制镇数量 图1 1 近2 0 年我国建制镇数量发展图 华中科技大学硕士学位论文 1 9 7 8 年2 0 0 3 年我国建制镇数量统计表单位：个 年份 】9 7 81 9 7 91 9 8 01 9 8 】1 9 8 21 9 8 31 9 8 4】9 8 51 9 8 6 数量2 1 7 32 3 6 12 3 6 12 6 7 82 6 7 82 9 6 87 1 8 69 1 4 01 0 7 1 8 年份 】9 8 71 9 8 81 9 8 91 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 5 数赣 1 1 1 0 31 1 4 8 l1 1 8 7 31 2 0 8 41 2 4 5 51 4 5 3 91 5 8 0 41 6 7 0 21 6 9 9 2 年份 1 9 9 6j 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 数黉 1 7 7 7 01 8 3 1 61 8 8 0 01 9 2 4 42 0 3 22 0 3 1 22 0 3 0 12 0 2 2 6 2 1 世纪的中国小城镇建设传统发展模式面临严峻挑战。传统的小城镇发展模 式和价值指向具有共同的特点：即以经济发展为中心，以物质财富的迅速增长为根 本目标：经济增长成为主要的，甚至唯一的选择【3 】。传统小城镇建设发展模式在发 展初期确实促进了经济增长，缓解住房短缺问题、交通状况不佳、给排水设施和公 共服务娱乐场所缺乏等迫切问题，即以经济增长为狭隘目标的传统建设发展模式对 于解决小城镇的温饱之急发挥了重要作用，但与如此同时也引发了一系列复杂的社 会和经济问题。如资源短缺、能源枯竭、环境污染、生态惨遭破坏、社会经济缺乏 可持续发展后劲等，都是2 0 世纪后期城镇化建设发展中凸现的问题【2 l 。 小城镇建设传统发展模式被广泛效仿和实施使得全国各地大部分小城镇不约 而同地付出了许多相类似的沉重代价t 4 1 。固然有多方面原因，其主要原因是没有认 识把握小城镇建设可持续发展的本质所致。 “走可持续发展之路，是中国在未来和下世纪发展的自身需要和必然选择”口j 。可 持续发展从内容上包括三个相互联系的重要方面：社会可持续发展：经济可持 续发展；环境资源的可持续利用。这三者的协调发展是可持续发展的核心。在可 持续发展观的指引下进行小城镇建设并在其动态进程中实现协调发展，已成为2 l 世纪初中国面临的重大发展课题。 2 华中科技大学硕士学位论文 1 2 国内外发展动态及借鉴 1 2 i 国外发展借鉴 国外诸多专家对小城镇建设发展相关理论进行了多方位研究，代表性的有： ( 1 ) 灰色区域发展理论。由加拿大不列颠哥伦比亚大学地理学教授m c g e e 在对亚洲发展中国家长期研究的基础上提出，该理论对指导大城市的城乡混合地带 发展，跳出了传统型以城市为中心的建设发展模式，强调乡村地区作用，提出了城 乡平等、以区域整体协调发展为基础的全面建设发展观1 6 。7 】。( 2 ) 分享空间发展理 论。m s a n t o s 在t h es h a r e ds p a c e ) ) 一书中作了系统阐述，他认为城市经济循环 分为高级循环和低级循环，在空间组织上，低级循环多在城市及其近郊寻求发展， 并强调了中小城镇建设在大城市与乡村发生联系的连接纽带作用【8 】；0 ) 自中心发 展理论，是由d s e h i t h 等从城镇体系的角度提出，从地方综合经济圈的角度和区域 资源出发，分析潜在资源满足区域建设需求的可能性，大力发展劳动密集型生产部 门，形成自我维持的生态经济圈层、因果关系链和连结作用体。该理论对我国远离 大城市的小城镇建设有较大借鉴1 9 】；( 4 ) 增长极理论。由法国经济学家e p e r r o u x 提出，该理论从经济空间的极化概念出发，认为发展在空间上必然是不均衡的，一 个地区和城市的经济发展，必须依靠推动型主导产业通过生产的前向和后向联系带 动一批产业发展。后来布德维尔把增长极概念发展到说明经济的空间结构关系中 去，认为主导产业群的所在地( 城市) 就构成一个增长极，它通过扩散效应带动其 腹地发展 1 0 - 1 1 】；( 5 ) 工业化伴随城镇化理论 1 2 - 1 4 】；( 6 ) 农业剩余基本理论。认为农 业剩余包括劳动和资本的剩余，也包括产品剩余，并引起社会分工和城乡分离 1 5 - 1 ”。( 7 ) 劳动力非农化是城镇化的原动力理论。以英国古典经济学家配第的“拉 力论”、德国经济学家李斯特的“推力论”、中国学者张培刚5 0 年代提出的劳动力 弹性理论、美国经济学教授费希尔的三次产业演进论、1 9 7 1 年诺贝尔经济学奖获 得者美国经济学家库兹涅茨产业演化的实证分析等为代表，认为农业劳动力向第 二、三产业转化，是城镇化建设的原动力【1 8 1 。( 8 ) 人口迁移外在发展机制理论 1 9 - 2 1 1 华中科技大学硕士学位论文 等。 九十年代以来，国外非常重视城镇化过程中引起的资源、环境、经济、风俗传 统、甚至人的饮食习惯改变问题，倡导可持续发展的生产和消费理念1 2 2 之3 ；同时寻 求城镇化过程各种被消耗资源的恢复补给的动力 2 4 l ：注意到发震中国家城镇化过程 中的能源消耗和温室效应等严重共性问题，对经济发展和政策改革进行了讨论 2 5 ，2 6 】：并就如何引导城镇化，协调经济社会发展，建立公平社会福利，产业经济结 构调整，生态环境保护，建造可持续发展的建筑，实施地方循环经济，农村社会可 持续发展战略等进行了积极探索和有益实践【2 8 啦】。国外不存在二元经济结构，本 人没有查阅到国外专门研究小城镇建设动态协调问题的研究。 1 , 2 2 国内发展状况 中国小城镇建设长期受到国家计划经济机制控制影响。城镇化经历了恢复期 ( 1 9 4 9 1 9 5 7 年) 一波动期( 1 9 5 8 1 9 6 5 年) 一停止期( 】9 6 6 1 9 7 8 年) 一增长 期( 1 9 7 9 1 9 9 0 年代中期) 一加速发展时期( 9 0 年代中期以后) 1 3 3 1 ，不同时期的 政策导向和经济社会环境给予城镇化发展动力和机遇也不同。 小城镇建设与城镇化理论是多专业交叉的学术领域。经济学学派遵循增长极理 论，认为小城镇应发挥聚集效应，辐射带动周边农村经济发展3 4 1 ；农业经济管理 学派推崇农业产业一体化经营，实现农村经济的繁荣和农业的工业化、商品化和现 代化 3 5 l ；社会学学派主张改革户籍制度，实施劳动力非农化和人口迁移，促使小 城镇人口数量达到一定经济规模 3 6 - 3 7 ；城市规划学派从规划原理的角度，讨论小城 镇建设规划模式 3 8 】；环境生态学派一再呼吁：必须重视城镇化伴随农村生态环境恶 化，1 9 8 4 年，马世骏院士等提出社会一经济一自然复合生态系统可持续发展理论 【3 ”。但上述学派大多都是偏重于单学科小城镇协调发展战略问题的研究，很少有人 运用综合学科理论和决策技术方法对小城镇动态协调发展问题进行系统综合研究， 对于实际工作中亟需解决的动力因子分布和互促协调发展规律的描述方法也不多 见。 华中科技大学课题组实施跨学科综合研究方法，开展了从小城镇规划建设、生 华中科技大学硕士学位论文 态环境、产业经济、社会进步、项目管理动态协调系统等多领域联合攻关，提出了 小城镇建设可持续发展动态协调系统的研究框架【4 叭，在小城镇建设可持续发展理 论、创新机制和技术方法等方面取得阶段性进展4 1 4 6 1 。 2 0 0 3 年1 月中共中央召开的中央农村工作会议指出：全面建设小康社会， 必须统筹城乡经济发展。发挥城市对农村的带动作用。加大农村基础设簏建 设和生态建设，提高农业的综合生产能力和可持续发展能力。农村富余劳动力向非 农产业和城镇转移，是工业化和现代化的必然趋势，也是增加农民收入的重要途径。 要坚持大中小城市和小城镇协调发展，走中国特色的城镇化道路，随着经济社会发 展不断提高城镇化水平。 1 3 论文研究内容和创额 本论文研究的小城镇建设可持续发展动态协调系统，是以小城镇建设活动和进 程为对象，基于城镇化促进一产业化发展生态化保障为协调发展要素的小城镇可 持续建设创新机制，对可引导和促进小城镇建设持续发展的新理念和多目标动态协 调决簧系统方法的探讨。本论文研究了小城镇建设动态协调系统中各子系统之间的 相互影响关系和可持续发展动态协调控制指标变量，并对小城镇建设动态协调系统 进行总体分析评价，探讨了动力因子整合与仿真等技术方法。 本论文研究内容包括： 1 ) 建立基于城镇化促进产业化为动力生态化为保障的小城镇建设可持续 发展动态协调系统： 2 ) 研究城镇化孑系统、产业化子系统和生念化子系统之间动态协调发展关系 及协调动力机制： 3 ) 以系统动力学为协调技术，建立小城镇建设可持续发展动态协调仿真模型： 4 ) 以陈贵镇为案例，验证仿真模型的有效性和可行性，并对陈贵镇未来2 0 年 城镇建设可持续发展能力进行模拟仿真，建立可持续发展政策实验室，对陈贵镇建 设可持续协调发展能力作出评估并提出相应政策建议。 华中科技大学硕士学位论文 本论文创新点体现在： 1 ) 建立了基于城镇化促进、产业化支撑、生态化保障协调发展要素的小城镇 建设可持续发展动态协调系统； 2 ) 以系统动力学为技术手段，建立了小城镇建设动态协调系统模型图和动力 学方程，并进行了仿真分析验证。 6 华中科技大学硕士学位论文 2 小城镇建设可持续发展动态协调系统 2 1 小城镇建设可持续发展的概念与特点 2 1 1 小城镇建设与可持续发展 “可持续发展”( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 是指“既能满足当代人的需求，又 不对满足后代人需求的能力构成危害的”发展。此概念是在1 9 8 7 年由世界环境与 发展委员会向联合国提交的一份题为我们共同的未来的报告4 7 】中提出的，它有 两个基本点，一是必须满足当代人的需求，否则他们就无法生存；二是今天的发展 不能损害后代人满足需求的能力。这一定义包含的思想原则为世界各国所接受和运 用。 可持续发展的目标是实现可持续经济、可持续生态和可持续社会三方面的协调 统一，它要求人类在发展中讲究经济效率、关注生态和谐、追求社会公平，最终达 到人的全面发展。可持续发展虽然起源于环境保护问题，但作为一个指导人类走向 2 1 世纪的发展理论，它已经超越了单纯的环境保护范畴。它将环境问题与发展总 量有机地结合起来，成为一个有关社会经济发展的全面性战略 4 8 1 。 可持续发展要求我们改变传统的以“高投入、高消耗、商污染”为特征的生产 模式、消费模式和建设模式，实施清洁生产、文明消费和可持续建设。可以认为： 在可持续发展进程中，经济可持续是基础动力，生态可持续是环境条件，社会可持 续才是综合目的。这一基本原则对实现我国小城镇建设可持续发展是十分适用的。 1 9 9 2 年6 月联合国环境与发展大会( u n c e d ) 通过的2 1 世纪议程要求各 国结合各自的情况制定本国的可持续发展计划和对策。中国政府在1 9 9 6 年组织编 制的中国2 1 世纪议程【4 9 】。包括四项主要内容：即中国的可持续发展总体战略、 社会可持续发展、经济可持续发展和资源的可持续利用与环境保护。在中国2 1 世 纪议程管理中心指导下，还培育建设一批代表性的小城镇以探索推进地方可持续发 华中科技大学硕士学位论文 展的模式【5 。 。 小城镇建设是城镇赖以安生立命与发展的基础性活动，是城镇经济发展的载 体。小城镇建设必须服务服从于小城镇人民的生活、经济发展和社会进步，要强调 不断优化递进。小城镇建设可持续发展应是指其与社会、经济、环境相协调持久的 发展，即以最少的劳动、技术、资金和资源消耗，通过科学动态调控作用向目标状 态的持续转移过程，即通过可持续发展途径，取得小城镇建设对小城镇结构变革和 小城镇经济社会进步所产生的聚集效益，从而既满足当代小城镇建设发展的现实需 要，又满足未来小城镇建设发展的持续需要。 小城镇建设应与小城镇经济可持续发展、人民全面实现小康社会、生态环境保 护、合理配置资源相协调。孤立的进行小城镇建设，脱离外部条件和生态环境的建 设，是不可能实现可持续发展的，借鉴小城镇建设传统发展模式的得与失，建立基 于城镇化为促进一产业化为动力生态化为保障为动力因子组合的小城镇建设可 持续发展动态协调系统是顺应小城镇建设发展形势和客观规律的必然要求。 2 1 2 小城镇建设可持续发展的评估 小城镇建设的可持续性不是一种固定不变的状态，而是一个不断演进过程。由 于城乡居民满足其需求的目标方式是不断变化的，因此小城镇建设可持续性是一个 持续变化的目标。小城镇建设可持续发展首先是满足小城镇居民日益增长的城镇化 水平提升需要与自然界在不退化的前提下提供有限建设资源能力之间的平衡。这种 平衡关系的建立迫切需要有一种能测量、至少是评估小城镇建设发展方向和方法正 确性程度的指标和方法。 在将可持续发展从概念和理论逐步推向小城镇建设实践过程中，一个亟待解决 的核心问题是如何计量和评估小城镇建设可持续发展。 评估( a s s e s s m e n t ) 是对已完成的、正在进行的或刚被提出来的活动或过程的 价值、优缺点、品德等要素进行判断。评估分为三个组成部分：诊断( d i a g n o s i s ) 、 监测( m o n i t o r i n g ) 和评价( e v a l u a t i o n ) 。正确评估可使决策者知道小城镇建设可持续 发展目标及其途径合理性。 华中科技大学硕士学位论文 小城镇建设可持续发展的评估具有以下突出特征： ( 1 ) 以小城镇总体发展规划为指导。小城镇建设可持续发展评估应以小城镇 建设可持续发展的远景规划及用来描述远景规划的具体目标为指导。 ( 2 ) 进行全局整体综合评价。从全局观点对城镇建设活动进行评估时，不仅 要考虑人类的承受能力，而且要考虑生态环境的承受能力：不仅要考虑当代人的需 要，而且要满足后代人的需求；不仅采用货币与非货币结合的方法，还应采取定量 和定性分析相结合、确定性和不确定性分析相结合的综合评价方法。 ( 3 ) 应有科学时空观。评估小城镇建设可持续发展应采取足够长的时间跨度， 以便从对当代短期决策及后代人的需求的满足作出的反应中确定小城镇居民及生 态系统的合理时间尺度。从空间上讲，评估不仅包括当地，而且要包括对所在区域 的人及生态系统有影响的较远的地方。 ( 4 ) 体现开放性。评估使用的方法及数据对所有人均易理解，对所有的判断、 假设必须清楚，便于评估工作能接受公众的检验，评估过程和指标设计必须做到公 开化、开放性并进行广泛宣传。 ( 5 ) 鼓励公众积极参与。可持续发展不应由是小城镇建设决策者来制定，更 重要的是要为公众所理解，并积极参与，齐心协力进行可持续性建设小城镇。 ( 6 ) 建立反馈机制。由于可持续发展系统是复杂多变的，当取得新的认识时 应及时调整可持续发展评估的目的、框架和指标，不断将发展状况反馈给决策者。 组建机构、转变任务和职能建立信息管理系统，审计报告并交流采取的策略及其他 支持活动是必不可少的。 ( 7 ) 注重能力建设。为保证评估的连续性，应在决策过程中明确分配任务和 支持方案，并为数据收集、维护和形成文件提供制度保证。 2 1 3 小城镇建设可持续发展评估流程f 5 1 j 由于小城镇建设可持续发展是一个动态的过程，应采用动态的方法进行评估， 建议流程如下： ( 1 ) 定义系统目标及议题。系统是小城镇建设系统；目标是小城镇建设可持 9 华中科技大学硕士学位论文 续发展前景的具体化；议题是建设系统的特性。 ( 2 ) 选择指标及性能标准。指标是议题的能测量、有代表性的表述；性能标 准是每一指标需要达到的标准。 ( 3 ) 测量和描绘指标。进行最初的测量，并根据性能标准给出分值。 ( 4 ) 指标聚合分析。指标得分按层次向上进行组合，指标合成子议题指数， 子议题指数合成子系统指数，子系统指数合成可持续发展指数。 ( 5 ) 指数图及结果评价。以形象的表示法对指数进行表现描绘，评价是根据 性能的状态将评估与采取的行动相联系。提出何地需采取何种行动，也是为某一项 目和工程提供诊断结果。 图2 1 小城镇建设可持续发展评估流程 华中科技大学硕士学位论文 2 2 小城镇建设可持续发展动态协调系统的建立 2 2 1 动态协调系统的提出 建立动态协调系统是促进小城镇建设可持续发展的手段。从系统科学角度看， 小城镇的建设、产业、生态和资源等诸要素之间通过动态的、非线性的相互作用、 影响和制约关系而构成紧密联系、不可分割的统一体。 从协同学原理分析，一个由大量子系统构成的复杂系统，在一定条件下，通过 子系统之间的非线性相互作用能够产生协同现象和相干现象，使该系统具有特定功 能的自组织结构，并表现为一定的有序状态。根据这一原理，“动态协调”可理解 为：在特定时段内，使系统各组成要素处于相互和谐的状态，并保持这些组成要素 按照有序状态运转，同时创造条件推进这种有序状态向更高层次演进。任何系统的 持续性只有通过系统整体的协调处理才能实现。 小城镇建设可持续发展动态协调包含以下二层涵义： ( 1 ) 系统的功能结构协调。本论文在课题组研究基础上提出小城镇建设可持 续发展动态协调系统由城镇化、产业化、生态化和资源配置等子系统构成，各个子 系统具有相应的功能，由于结构的变化，这些功能有时会不一致，甚至互为反作用。 小城镇建设可持续发展动态协调就是要协调各个子系统的功能，使小城镇的生态功 能、产业功能、建设功能和资源配置功能在总体上趋于一致。 ( 2 ) 系统的时间协调。小城镇建设系统各要素之间的协调状况随时间不断发 生变化，应研究小城镇在不同时段内可能发生的变化，以及如何采取相应的策略， 使小城镇建设在时间上能协调发展建设。时间的协调还体现在协调资源在当代人与 后代人之间的合理分配以及实现小城镇建设、产业、生态和资源配置相协调等方面。 因此，动态协调系统是以提高小城镇建设可持续发展能力为目标，通过对城镇 化为促进一产业化为动力一生态化为保障的动力因子组合，在有限的资源条件下相 互促进、良性循环的小城镇建设动态优化模式。设定目标函数为所设4 个发展变量 矩阵在时间、区域等协调变量共同作用下的能力发展最大值。鉴于非线性开放式的 华中科技大学硕士学位论文 小城镇建设系统，取简化表达，采用2 - _ 次方非线性方程，设r 为建设资源与环境 约束，依据系统发展水平建立约束条件下的简化方式，见数学表达式2 1 至2 4 ： m a x ： 约束条件 m a x q = f ( x 1 ，x 2 ，x 3 ，x 4 ，t ，l ) x 2 1 + x 2 2 + x 2 3 + x 2 4 r 2 r = g ( x 3 ，x 4 ) x l ，x 2 ，x 3 ，x 4 0 式中： q小城镇建设可持续发展能力水平 x 1 一城镇化建设子系统发展水平变量x l = ( x l l ，x 1 2 ，x 1 3 x 2 一产业化支撑子系统发展水平变量x 2 = ( x 2 l ，x 2 2 ，x 2 3 x 3 一生态化保障子系统发展水平变量x 3 = ( x 3 l ，x 3 2 ，x 3 3 一资源配置予系统协调利用水平变量x 4 = ( l ，弛2 ，x 4 3 r 一建设资源与环境承载能力 t 一时间变量，即小城镇建设发展的不同阶段 l一区域变量，即协调发展的地区 2 2 2 动态协调系统的特征分析 ( 2 一1 ) ( 2 2 ) ( 2 3 ) ( 2 4 ) x i n l ) x 2 n 2 ) x 3 。3 ) x 4 n 4 ) 小城镇建设可持续发展动态协调系统是一个由城镇建设、生态、产业和资源等 子系统组成的复杂大系统。在此系统中通过各种资源合理配置，在系统的组织和管 理过程中不断提高系统的有序程度，使大系统自身具备适时最优化与和谐化的能 力，小城镇建设行动促进小城镇社会、产业、生态系统的协调健康发展。 运用系统论方法分析，小城镇建设可持续动态协调系统具有如下突出特征： ( i ) 整体性。小城镇发展作为一个复杂大系统，其各子系统有序运行是大发 挥系统整体功能的基础，而大系统综合目标最优则是各子系统协调发展目标。因此 研究时要从整个大系统的角度出发将城镇建设、产业、生态、资源等诸因素作为一 个整体考虑。 ( 2 ) 层次性。小城镇建设动态协调系统具有鲜明层次性，它由各子系统组成， 1 2 华中科技大学硕士学位论文 而各子系统又由诸多要素组成。如建设子系统可分为居住区、公共建筑、基础设施 等建设要素；生态子系统可分为生物、非生物等环境要素；产业子系统包括第一产 业、第二产业、第三产业等诸生产要素。 ( 3 ) 动态性。小城镇建设是按照一定的演变规律和方式有序地运动，这种运 动是由诸多要素结合与若干矛盾演化推进的，如确定与随机、协同与制约、熵增与 熵减、保护与开发、更新与毁灭等。小城镇建设动态性还表现在自然演化过程和人 工演化过程，前者一般具有缓慢性和渐进性，后者则带有突变性。如小城镇建设规 模和发展速度较多地受社会经济发展水平的支配，蕴含巨大的爆发力，往往表征为 城镇扩张高速化和开发过热化等问题。应建立良性循环的运行机制对此系统动态过 程进行监测和调控。 ( 4 ) 地域性。由于小城镇所处区域的自然条件、经济发展水平、社会发展状 况等多方面差异，各地区之间社会、经济、生态和资源条件状况不一，造成各地区 的小城镇建设发展不平衡。应因地制宜，发挥优势，科学规划，合理利用各地的资 源条件进行小城镇建设。 ( 5 ) 序贯性。制定小城镇建设可持续发展规划时，除考虑地域性外，还应注 意有序贯性和连续性。针对不同的发展阶段和发展目标，采取适应的建设方式和措 施对策。 2 2 。3 动态协调系统的构成 元素之间相互作用与相互联系的方式，称之为系统的结构。用于描述结构的重 要概念是层次和子系统1 5 2 1 。动态协调系统的结构，是指动态协调系统诸要素在该系 统内的秩序，它包括协调系统组成要素以及各要素之间相互制约关系等。 小城镇建设可持续发展的动态协调系统是一个要素众多、层次复杂、关系错综、 目标功能多样的大系统，可以从不同的层次、不同角度、不同的目的对它作出不同 划分，寻找出不同要素，建构起不同描述。基于前述小城镇建设可持续目标与任务、 本文将动态协调系统划分为城镇化促进子系统、产业化支撑子系统、生态化保障子 系统子系统，每个子系统之下由若干分系统和若干个因素组成【4 。小城镇建设动态 华中科技大学硕士学位论文 协调系统结构见图2 2 。 小城镇建设动态协调系统 城 镇 产 业 化 支 撵 r 系 统 生 态 化 保 障 子 系 统 生 活 方 式 生 态 纯 资源配置系统 可再生资源配置不可再生资源配置| | 人力资源配置 图2 2 小城镇建设动态协调系统结构图 作者已在文献 4 0 中提出了系统框架整体构架。鉴于本系统的复杂性，本文从 城镇化促进一产业化支撑一生态化保障一资源优化配置角度进行系统构建和要素 分析，并据此建立相关模型和动力学方程。 2 2 4 动态协调系统的要素分析 ( 1 ) 城镇化促迸子系统。小城镇建设必须以总体规划为龙头，以镇域产业发 展为条件，进行小城镇基础设施建设和房屋建设，为小城镇居民提供居住、交通、 文化教育、商贸等方面的基本生活条件。城镇建设所提供服务的数量、结构和质量， 4 华中科技大学硕士学位论文 决定了小城镇产业发展效率和居民居住环境质量。小城镇建没还要把握城镇经济系 统的演化动态和发展阶段，注意生态环境的保护和人文景观的协调。因此小城镇建 设规划要有弹性和可调性。 ( 2 ) 产业化支撑子系统。产业经济是小城镇建设可持续发展的核心动力，可 持续发展鼓励经济增长，只有经济发展了，才能提供小城镇建设所需要资金，才能 提高城镇居民的生活质量，才能解决环境保护的资金和技术需要。 ( 3 ) 生态化保障子系统。良好的生态环境是小城镇建设可持续发展的基础和 必要条件。生态环境对小城镇建设发展的类型和模式起者强有力的约束作用，生态 环境质量的好坏直接影响着城镇居民的生活质量，同时也影响着资源利用的广度和 深度。 ( 4 ) 资源配置优化子系统。实现小城镇建设可持续发震的关键是合理优化配 置各种资源。资源不合理开发利用会使小城镇建设资源基础受到削弱，特别是造成 可更新资源再生机制破坏，会成为制约小城镇建设可持续发展瓶颈。 2 3 动态协调系统的运行机制 2 3 1 动态协调系统的网络结构 系统理论认为，系统的过程取决于系统已有结构，系统的结构又影响着系统未 来的过程。因此，要搞清小城镇建设可持续发展的动态过程和系统行为，必须从系 统的动力结构着手。 小城镇建设可持续发展动态协调系统的组成要素城镇化促进、产业化支 撑、生态化保障环境、资源配置优化各子系统之间存在相互促进，相互制约，形成 纵横交错、纷繁复杂的依据关系结构。见图2 3 。 华中科技大学硕士学位论文 图2 3 小城镇建设动态协调系统嗍络结构 2 3 2 动态协调系统的互动关系 2 3 2 1 产业化与城镇化相互影响 产业化、城镇化是经济社会发展过程当中两个相互联系的方面，相对而占，产 业化主要是一个镇域经济演进过程，同时引起社会各方面演变；城镇化更多的是一 个镇域社会经济发展过程，是经济发展n - 定程度的结果，同时反作用于社会发展。 城镇化有两层含义：一是以人为中心，城镇化改变了人的素质，改良了居住环境， 提高了卫生设施，方便了生活消费等，这是社会过程的含义：二是从企业发展考虑， 它又是一个与经济发展相关联的过程，城镇的发展归根到底是一个生产要素与经济 活动聚集的过程，聚集经济效益是小城镇建设的动力来源。 ( 1 ) 产业化的概念 产业化的定义有许多种。从经济学的角度，主要有三种定义：一是结构主义的 观点，认为，产业化的中心内容就是发展，而发展就是经济结构的成功转变，即随 着人均收入的增长，制造业在总产出和就业中所占份额上升，农业所占份额相应下 降，一个地区在实现产业化的过程中，最终需求结构、中间投入的使用和随要素比 例变动而发生的比较优势都在发生变化；二是以新古典经济增长理论为基础，认为 1 6 华中科技大学硕士学位论文 产业化与实现经济的高速增长是一致的，并具有六个特征：人均产值的高增长率； 生产率的高增长率；经济结构的高速度增长；社会结构和意识形态的变化；各国的 联系不断加强；现代经济增长的扩散仍很有限。三是从生产组织的变革与社会生产 力的进步出发，认为产业化是“国民经济中一系列基要的生产函数( 或生产要素组 合方式) 连续发生由低级到高级的突破性变化( 或变革) 过程”1 5 6 ，这种变化过 程必须由低级到高级，是动态的：已必须是突破性的，是一种社会生产力( 包括一 定的生产组织形式) 的革命和变革。认为：“产业化包含着改变生产方法和生活方 式的技术和组织”f 5 3 1 。产业化内涵处于不断演进之中，衡量产业化的尺度也不断发 展变化。 ( 2 ) 城镇化的概念 一种较为主要的提法是：人口向非农化集中过程就是城镇化。社会学或人类学 的观点是：城镇化意味着人类生活方式的转变过程，即由乡村生活方式转变为城镇 生活方式；经济学认为城镇化是指不同等级地区的经济结构转换过程，即农业活动 向非农业活动的转换，特别重视生产要素的流动，即资本流、劳动力流在城镇化过 程中的作用；地理学特别强调城镇化是一个地域空间过程，包括区域范围内城镇数 量的增加和每一个城镇地域的扩大两方面。 其实城镇化应该是一个综合概念，涉及经济、社会、地域、人类文明等各个方 面均有根本性的变化，是从传统农业社会向现代城镇社会发展的历史进程，是社会 经济结构发生根本性变革获得巨大发展的空间表现，多元化内容，包括农村人口城 镇化，非农产业城镇化、地域城镇化、生活方式城镇化。 城镇化的过程也是一个动态过程，即在社会经济发展的过程中，城镇逐渐成为 原农村居民及社会发展的集聚中心、生产中心、商业中心等经济社会中心。城镇化 过程涉及经济、社会、地域等方面。简而言之，城镇化是指生产要素从低级生产率、 低回报率、低收益率的乡村地域向( 预期) 高生产率、高回报率、高收益率的城镇 集聚的过程。它的发展动力源于集聚经济效益的人口、资本、土地等生产要素在空 间上的集聚过程，这种经济活动过程在改变社会生产方式的同时，也完全改变了人 们的生活方式。 华中科技大学硕士学位论文 ( 3 ) 产业化与城镇化的相互影响 在小城镇产业化过程中：随着产业内部分工细化，企业与企业之间的协作能力 加强，引起经济组织变革：经济组织的变革使个人与企业的专业化经济程度提高， 使企业内部、企业之问、制造业内部各产业之间的分工演进加快，中闻产品增多， 迂回生产经济产生，对城镇化和小城镇建设产生新的需求。在小城镇城镇化过程中， 一方面为产业聚集经济，由于产业本身不可分割性，产品与产品之间的运输成本与 固定交易成本，要求生产集中在某一区域范围内，通过共同基础，降低交易成本， 取得聚集经济效益；另一方面称为交易聚集经济，产业内部分工细化，将引起产品 之间交易次数及交易成本提高，提高产品贸易的专业化水平，则带来专业化经济， 以抵消或者降低交易费用。其中空闯距离的缩减可以降低内生交易费用，产生市场 中心。专业中间商的规模越来越大，其内部出现分工细化，可以提高专业化经济程 度，形成服务性行业。生产要素在空间的聚集，往往形成生产型城镇，交易集聚经 济产生的结果，往往形成服务型城镇，实际上二者经常是融合在一起。 专业化经济与交易费用的两难选择交织把产业化和城镇化紧紧联系在一起，成 为密不可分的经济发展过程的两种表现形式。生产与服务两种聚集经济的存在，是 生产要素与经济活动向某一区位聚集的主要动力，制造业与服务业成为聚集体一城 镇的主要产业；