（工商管理专业论文）小浪底水利枢纽工程项目后评价研究.pdf

中文摘要 项目后评价是对已经完成的项目的目标、执行过程、效益和影响 所进行的系统的、客观的分析。 本文作者遴过对项蠢管鬻帮按零经济攀辩领域的项鬻后评价静 般理论和方法的介绍，以翔实的数据资料对小浪底水利枢纽工程项 目进行了全面、系统的评价。全文共分六部分。论文首先阐述了当代 项目后评价的概念、产生和发展，后评价的理论框架和方法。然后简 述小渡底工程概况、投资及其来源、水库运鼷方式等基本情凌。在此 基础上，重点分析了小浪底工程项目的实施过程评价和效益评价，并 在效益评价中进行了财务效益分析、国民经济评价以及经济对比分 析。另外，还对颈目的影响遭行了后评价。疆后利震模糊综合评价方 法对小浪底项目进行了综合评价，待盘后评份的结论并提出相应的建 议与对策。 本文研究课题的惶质属于应用研究，研究成巢具有一定的先进 性，麓够为小滚瘸工程媳投炎还贷提供浃繁依据，并为未寒司类璎譬 的立项决策及实施提供依据和借鉴。 关键词：工程项目后评价效益评价模糊方法 a b s t 尉警e t t h e p o s t e v a l u a t i o no f a p r o j e c t i sa s y s t e m i c ，o b j e c t i v ea n a l y s i sf o r c o m p l e t e dp r o j e c t sg o a l ，b u i l d i n gp r o c e s s ，e f f e c ta n di m p a c t i nt h et h e s i s ，t h ea u t h o r a p p l i e s t h e g e n e r a lt h e o r i e sa n dm e t h o d s o f p o s t e v a l u a t i o ni nt h ef i e l d so fp r o j e c t m a n a g e m e n ta n dt e c h n i c a l e c o n o m i c s ，t oas y s t e m i ce v a l u a t i o no f x i a o l a n g d im u l t i p u r p o s ed a m p r o j e c t w i t h c o m p l e t e d a t a t h et h e s i si sd i v i d e di n t os i x p a r t s + a t f i r s t ， i ti n t r o d u c e st h e c o n c e p t i o n o f p o s t e v a l u a t i o na n di t sb i r t h ， d e v e l o p m e n t ，t h e o r yf r a m ea n dm e t h o d s 。t h e n t h eg e n e r a ls i t u a t i o n ， i n v e s t m e n ta n di t ss o t i c e ，r e s e r v o i ra p p l i c a t i o nm e m o d se t ca r ee x p l a i n e d b r i e f l y i nt h et h i r dp a r t ，t h et h e s i sm a i n l ya n a l y s e sa n de v a l u a t e st h e p r o j e c t - b u i l d i n gp r o c e s s 。i n t h ef o r t h p a r t ，t h ep r o j e c t sb e n e f i t ，i n v o l v i n g a n a l y s i so f f i n a n c i a le f f e c t ，e v a l u a t i o no f n a t i o n a le c o n o m ya n de c o n o m i c c o m p a r i s o n a r em a i n l y a n a l y z e d a n de v a l u a t e d i na d d i t i o n ，t h e p r o j e c t s i m p a c ti se v a l u a t e da n df u z z ym e t h o di sp r o p o s e di nt h et h e s i st om a k e p o s ta p p r a i s a l a tt h ee n d ，t h ea u t h o rs u m su ps o m ec o n c l u s i o n ，a n d p o i n t so u t s o m e s u g g e s t i o n 。 t h en a t u r eo ft h es u b j e c ti st h es t u d yo f a p p l i c a t i o n t h er e s u l t so f t h e s t u d yp o s s e s s ac e r t a i n a d v a n t a g e a n dt h e yc a no f f e rd e c i s i o n f o u n d a t i o nf o rx i a o l a n g d ip r o j e c t sr e p a y m e n t ，a n ds o m es u g g e s t i o nf o r f u t u r ed e c i s i o n m a k i n g k e yw o r d s ：p r o j e c t ，p o s te v a l u a t i o n ，b e n e f i te v a l u a t i o n ，f u z z y m e t h o d 独创性声鹗 本人声明所星交的学位论文魁本人在罨师指导下进行的研究工作和取得的 研究残暴，除了文中赞爱霸戳蠡注鞍致落之处癸，论文孛不包含萁绝天已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨凄盘望或其他救育机构的学位或证 繁两篌爱过懿耪辩。与我一露工佟稳陵恚对本磅究爨骰夔任何贡歙均已在论文孛 作_ 明确的说明并袋示了谢意。 学位论文终豢签名： 拿杰 签字嚣羯；z 钟z 年男三? 跫 学位论文版权镶露授权书 本学位论文作者完全了解基建盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 耨授较叁涟叁茎可强褥攀霞逾文魏全帮或黎分嶷容赣入有关数攘库避抒捡 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 离潮家有关部门或瓤褥送交论文懿复霹箨霸磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 套窭、 导师豁名： 零字阿期：嚣肿z 年 z 月嚣7f = 签字h 期 御压行 第一章项目后评价概述 第一章项目后评价概述 1 1 项目后评价的概念、产生及发展 11 1 项目后评价的概念 项目后评价是指对已经完成的项目( 或规划) 的目的、执行过程、效益、 作用和影晌所进行的系统的、客观的分析；通过项目活动实践的检查总结，确 定项目预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标 是否实现；通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训并通过及时有效的信 息反馈，为未来新项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议，同时也 为后评价项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的 h 的。总之，后评价要从投资开发项目实践中吸取经验教训，再运用到未来的 项目建设实践中去。 1 1 2 后评价的产生及发展 就【丛界范围而占，从2 0 世纪3 0 年代美国政府第次有目的地丌始列项目 进行后评价以来，已有六七十年的历史。然而，直到2 0 世纪7 0 年代中期后评 价才广泛地被许多国家和世界银行、亚洲开发银行等双边和多边援助组织在评 价其世界范围的资助活动结果中使用。目前，各国的后评价机构各不相同，而 且随着其社会和经济发展而变化。 在过去的3 0 多年星j 后评价作用在不断发生变化。在激烈竞争的现今世界， 各个国家都在重新设计自己，解除管制和权力下放改变了国家的传统作用领域， 要求政府更有效率，更加敏感，尤其是政府在资源分配方面的作用正在经历一 场革命。在发达国家，后评价主要是对国家的预算、计划和项目进行评价。一 般术蜕，发达国家有评价的法律和系统的规则、明确的管理机构、系统的方法 和程序。| ! _ ! f 前后评价的发展趋势是将资金预算、监测、审计和评价结合在一起， 彤成个有效的、完整的管理循环和评价体系。 中国的投资项目后评价始于2 0 世纪8 0 年代后期，1 9 8 8 年国家计委f f 式委 托中幽幽际工程咨询公司进行第一批国家重点建设项目的后评价。1 0 多年来中 旧的后评价事业有了长足的进步，初步形成了自己的后评价体系。 1 2 后评价的必要性 随着我国改革丌放的不断深入，我因经济环境的投资管理体制发卜了巨大 第一章项目后评价概述 变化。在过去的2 0 多年时问，开放政策促进了投资体制不断向纵深发展：投资 等体多元化、投资渠道多样化、银行商业化、引进外资等。我国自1 9 8 0 年j 月 恢复在世界银行的合法席位以来，同世界银行建立了良好的合作关系，世界银 行向中国的贷款额度越来越大，资助的建设项目也越来越多。在这种情况下， 如何进行投资分析、如何优化资源配置、如何按照国际惯例剥投资项目进行有 效管理，已经成为我国政府十分关注的问题。项目后评价作为项目管理程序的 重要环诲，在项目管理循环中对于提高项目决策的科学化水平、改进项目管理 水平、监督项目的f 常生产经营、降低项目的投资风险和提高投资效益水平等 力面发挥着重要作用。因此，在我国进行项目后评价是十分必要的。 1 3 后评价的理论框架与方法 13 1 项目后评价的任务 1 根据项目的进程，审核在项目准备和评估文件中所确定的目标； 2 确定在项目实施各阶段实际完成的情况，找出其中的变化： 3 ，通过实际情况与预期进行对比，分析项目成败的原因： 4 分析项目对社会和环境的影响； 5 从被评价项e l 中吸取教训和提出建议，供未来项目借鉴； 6 分析项目持续的可能性或可能的补救措施，分析这类项目重复或推广的 价值。 1 3 2 项目后评价在项目同期中的位置 要想认识项目后评价，必须从项目周期的前后联系来认识，根据我国现行 的项目管理程序，项目周期可以划分为以下几个阶段。 1 项目建议书( 立项) 阶段即项目选择阶段，包括项目建议书及其评 ： 2 可行性研究( 评估) 阶段即项目可行性分析阶段，包括项目可行陛 研究报告，项目环境影响报告及其批准书，项目评估报告； 3 设计阶段包括项目可行性报告的批复，项目的设计和实施计划； 4 丌工准备( 丌工) 阶段包括施工准备，资金落实，对外谈判，投标 州标，丌工报告及其批准文件； 5 施工阶段包括工程详细设计，工程建设，设备采购和安装； 6 竣工验收( 完工) 阶段包括竣工验收，竣r 报告及其批准文件； 7 运行阶段即从试生产到币式，+ 产或运行，达剑或基本达到项的砹 第一章项目后评价概述 汁能力； 8 后评价阶段即项目经验教训的总结阶段，包括从立项到项目运行的 全过程评价以及对项目未来的预测等。 从以上项目周期来看，项目后评价位于项目周期的最后一个阶段，同时， 又处于。个新项目的开端，即位于项目周期中“承前启后”的重要位置。 从后评价的角度看，它从完成项目周期的各个阶段的实践中分析总结出成 功的经验和失误的教训，用于指导新项目各阶段的工作。 1 3 3 项目后评价的基本内容 13 3 1 项目目标评价 评定项目立项时原来预定的目的和目标的实现程度，是项目后评价所需要 完成的主要任务之一。因此，项目后评价要对照原定目标完成的主要指标，检 查项目实际实现的情况和变化，分析实际发生改变的原因，以判断目标的实现 程度。 133 2 项目过程评价 项目的过程评价应对照立项评估或可行性研究报告时所预计的情况和实际 执行的过程进行比较和分析，找出差别，分析原因。 过程评价一般要分析以下几个方面： 1 项目的立项、准备和评估： 2 项目内容和建设规模； 3 工程进度和实施情况； 4 配套设施和服务条件； 5 受益者范围及其反映； 6 项目的管理和机制； 7 财务执行情况。 133 3 项目效益评价 项目的效益评价即财务评价和经济评价，其评价的主要内容与项目前评估 兀大的差别，主要分析指标还是内部收益率、净现值和贷款偿还期等项目盈利 能j 和清偿能力的指标。但在进行项目后评价时有以下几点需加以说明。 1 项目前评估采用的是预测值，项目后评价则对已发生的财务现令流鞋利 经济流量采用实际值，并按统计学原理加以处理；对后评价时点以后的流量作 j i 新的预测。 2 、1 财务现会流量来臼蚶务报表时，列应收而未实际收到的债权和| | 货可 第一章项目后评价概述 资金都不可计为现金流八，只有当实际收到时才作为现金流入；同理，应付而 实际未付的债务资金不能计为现会流出，只有当实际支付时才作为现金流出。 必要时，要对实际财务数据作出调整。 3 实际发生的财务会计数据都含有物价通货膨胀的因素，而通常采用的盈 利能力指标是不含通货膨胀水分的。因此对项目后评价采用的财务数掘要剔除 物价上涨的因素，以实现前后的一致性和可比性。 13 34 项目影响评价 项目的影响评价内容包括经济影响、环境影响和社会影响，具体有以下几 个方面。 1 经济影响评价 主要分析评价项目对所在地区、所属行业和国家所产生的经济方面的影响。 经济影响评价要注意把效益评价中的经济分析区别开来，避免重复计算。评价 的内容主要包括分配、就业、国内资源成本( 或换汇成本) 、技术进步等。 2 环境影响评价 由于各国环保的规定细则不尽相同，评价的内容也有所区别。项目的环境 影响评价一般包括项目的污染控制、地区环境质量、自然资源利用和保护、区 域牛态平衡和环境管理等几个方面。 3 社会影响评价 项目的社会影响评价是对项目在社会的经济、发展方面的有形和无形的效 益和结果的一种分析，重点评价项目对所在地区和社区的影响。社会影响评价 散包括贫困、平等、参与、妇女和持续性等内容。 133 5 项目持续性评价 项目的持续性是指在项目的建设资金投入完成之后，项目的既定目标是否 还能继续，项目是否可持续地发展下去，接受投资的项目业主是否愿意并可能 依靠自己力量继续去实现既定目标，项目是否具有可重复性，即是否可在未来 以同样的方式建设同类项目。持续性评价一般应分析本国政府的政策：管理、 组织和地方参与：财务因素；技术因素：社会文化因素；环境和生态因素；外 矧因素等。 1 3 4 项目后评价的基本方法 项目后评价的方法是定性与定量相结合。后评价方法中一条基本原则足对 比法则，主要包括| j i 后对比与有无对比。另外，为弄清有关项目的内部及外剐 ) ：系，川明确项目的目标，可采用逻辑框架法。 第一章项曰后评价概述 1341 对比法 对比法分“前后对比法”和“有无对比法”。 1 前后对比法 在一般情况下，投资活动的“前后对比”( b e f o r ea n da f t e rc o m p a r i s o r l ) 是指将项目实施之前与项目完成之后的情况加以对比，以确定项目效益的一种 方法。在项目后评价中则是指将项目前期的可行性研究和评估的预测结论与项 日的史际运行结果相比较，以发现变化和分析原因。这种对比用于揭示计划、 决策和实施的质量，是项目过程评价应遵循的原则。前后对比的一般模式如表 11 所示。 表卜1 项目前后对比分析表 影响类别前评估时后评价时前后对比的原因分析及 预测影响实际影响变化情况经验教训 2 有无对比法 “有无对比”( w i t ha n dw i t h o u tc o m p a r i s o n ) 是指将项目实践发生的情 况与若无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实效益、影响和作用。 对比的重点是要分清项目作用和影响与项目以外作用的影响。这种对比用于项 目的效益评价和影响评价，是项目后评价的对象，即计划、规划或项目。评价 是通过项目的实施所付出的资源代价与项目实施后产生的效果进行对比得出的 项目好坏。方法论的关键是要求投入的代价对产出的效果口径一致。也就是况， 所度量的效果要真f 归因于项目。但是，很多项目，特别是大型社会经济项目， 实施后的效果不仅仅是项目的效果和作用，还有项目以外多种因素的影响，区j 此，简币的前后对比不能得出真j 下的项目效果的结论。 后评价中的效益评价任务就是要剔除那些非项目因素，对归因于项目的效 果加以i f 确的定义和度量。由于无项目时可能发生的情况往往无法确定地描述， 负 _ = 后评价中只能用一一些方法去近似地度量项目的作用。理想的作法是在该受 i j 范_ | ；| 之外找一一个类似的“对照区( c o n t r o la r e a ) ”，进行比较用1 评价。 通常项目后评价的效益和影响评价要分析的数据和资料包括：项目i u 的情1 况、项i lj u 颀测的效果、项同实际实现的效果、无项目时可能实现的效果、无 j i c 内实际效果等。图1 1 为有无埘比示意图。 第一章项目后评价概述 j墩果 b c 术d e 半a j半a 2 liil lii r t 。t ：t ：，时间 图卜1 项目有无对比示意图 图中：a 。一项目丌工； a 。一项目完工； b 一项目实际效果； c 一项目前的预测效果： d 一无项目实际效果； e 一无项目，外部条件与开工时相同： t 一项目开工时间； t ：一项目完工时间： t ，一项目后评价时间。 134 2 逻辑框架法 逻辑框架法( 1 0 9 i c a lf r a m e w o r ka p p r o a c h ，l f a ) 是美国国际开发署( u s a i d ) l - 1 9 7 0 年丌发并使用的一种设计、计划和评价的工具。逻辑框架( l f a ) 不是 种机械的方法程序，而是一种综合和系统研究与分析问题的思维框架。 l f a 是- - i t 概念化论述项目的方法，即用一张简单的框架来清晰地分析 个复杂项 ；= | 的内涵和关系，使之更易理解。l f a 是将几个内容相关、必须刷步 弩虑的动态因素组合起来，通过分析其间的关系，从设计策j t j n 目的目标等局 断束评价一项活动或工作。i ，f a 为项目计划者和评价者提供- - i t 分析框架，用 以确定 作的范围和任务，并通过对项目目标和达到目标所需的手段进行逻辑 炎系的分析。 i 。r a 的核心概念是事物的冈果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那 幺”就会产生某种结果：这种条件包括事物内在的因素和j j ：j ：物所需要的外部吲 第一章项目后评价概述 豢。 l f a 的模式跫一张4 4 的矩阵，基本模式如表卜2 所示。 表卜2 逻辑椴架法的模式 层次摘述客观验证指标验证方法重要步 帮条件 目标目标指标监测和监督手段及方法实观目标的主要条件 瓣豹嚣懿捂标蓝添秘蕊督手段及方法实魏蓬静静主要条件 产出产出物定量指标监测和监督手段及方法实现产出的主要条件 投入投入物定量指标篮测和监督手段及方法落实投入的主要条件 l f a 通过对项目设计的清晰描述，更清楚地了解项圈的目的和内容，从而 改进和完善项目的决策立项、项目准备和评估稔序。1 f a 立足予项目的发展和 变化，搬项目管理的诸多方面融台起来，进行综合分析，主要包括： i 献结采来搿断管理东平 立项主要立足于项嗣的目的和目标，具体建设内容是次要的。项目成功与 否的测定主要怒掰断顼疆鼙标静实现程度，项露盼结采蹩对管瑗的最好判掰。 2 从实践中学习 由予顼蘑实践中不确定因素穰多，不断琏歇竣罾结莱中学习跫项餮实施过 程中的项重要任务，就此而畜，项目过程是一个学习系统。 3 ，系统全甏分耩 项嗣的实施与外界环境有关联，与备种机构和其他项目关系密切，对项目 瓣分辑瘦该是全蠢翡。 4 目标合同 吾种台霜黪鏊本特程是稳圈豹，主要篷捂：结果和产窭、严密熬外部条 睾 和实现的目标替。 5 缀毽程磊鬃 l f a 的核心是分析南物发生的原因和后果之问的关系，即项目不同层次日 标闽| 盍| 巢关系鹗确一些，壤垦懿诗裂载缡褥努一些，披纷磐也联到一些。 第二章小浪底永利枢纽i 、程综述 第二耄小滚底承利枢纽王程综述 2 。 小浪底水利枢纽工程简介 2 1 1 地理位置 小淀底水利枢级位于洛阳市以北4 0 k m 兹黄河于流上，坝蛙上距三门峡水利 根纽1 3 0 k m ，下距郑州京广铁路大桥1 1 5k m ，控制流域面积6 9 4k m 2 ，占黄河流 域蕊授款9 2 + 2 。王程位子黄河中游最后一段峡谷驰出口，处在承上窟下、挎制 黄河水沙的关键位簧上。它是三门峡水库以下唯一能取得较大库容的关键性控制 性羔程，在黄河治理开发中具有重要战咯蛾位。 2 1 2 开发目标 小浪底水利枢纽的开缎目标是“以防洪、防凌、减淤为主，兼顾供水、灌溉 和发电，综合利用，除害兴剥”。即为华北平原广大农村、犬中城市及工业重镇 亿零三谱万入口提 盐蒴滋保护；控截黄河下游瀛沙淤积约2 0 年；发电；为3 0 0 0 亩农田提供灌溉用水( 并提高灌溉保证率) ，改善下游城市、工业供水条件。 2 ， 2 1 防洪 小浪滕水利枢缀总库察为1 2 6 5 亿m ，其中淤沙库容7 5 5 亿m 1 ，可长期保 持确效库窬5 1 亿f f l = ，其中防洪库容4 0 5 亿一。工程建成詹可使黄河下游防洪标 准由原来的不足6 0 年遇提高到1 0 0 0 年一遇，即使出现万年一遇的洪水通过 小浪底与三门峡、陆浑、故县水库联合防激运用，可以实现1 0 0 年遇洪水不用 东乎潮分洪，1 0 0 0 年遇洪水不用北金堤滞洪区，大大掇高了下游防洪标准， 扶而可以避免2 5 0 力| 亩耕地、1 4 0 多万入口和中藏油甬的臣大淹没损失，并可控 制中常洪水，减少滩区淹没损失。 2122 防凌 黄河下游河道在山东段呈东北向注入渤海，纬度差异导致漆封时先下游蜃卜 游，解冻时先上游后下游，致使冰块壅塞河道，甚至形成冰坝，危及堤防安全， 由此形成冬春两季凌汛。小浪底水利枢纽建成后，可拦蓍凌汛水量2 0 亿m 。与 i f j 峡水库联合运用，可爨本解除下游凌汛威胁，同时能够减轻三门峡水库防凌 动崩的负担。 2123 减淤 添躞蘑河的关键在予有效缝控制泥沙。黄河楚羹拜l ：岔沙鼍簸大昀河流，多 第二章小浪底水乖j 枢纽i ：科综述 年乎均赣沙曩1 3 。5 l 亿跨，约有i 4 ( 较凝涅沙) 漉强下游： 霹疼，致楚下游溺庶 每年以1 0 c m 速度抬高。小浪底水利枢纽可以利用7 5 5 亿m 3 淤沙库容沉积泥沙， 按设司。求平6 个年系列诗算，小滚底承痒翘期控沙霜调东凌拶运弱i 0 0 亿穗 左右，f 游河道减淤7 8 7 亿吨，约2 0 3 0 年下游河槽不淤积或微冲。 2 24 熊拳羁灌溉 黄河下游控制灌溉面积约4 0 0 0 万亩，每年平均实灌面积1 7 6 0 万亩，年引水 鼍8 0 1 0 0 亿i i i 3 ，出于焚海柬承丰秸不匀，又缺乏足够豹承量溺节能力，灌溉 用水保证率仅为3 2 。近几年沿河工农业迅猛发展，城市供水需求急剧增长，山 东剩津至入海河段几乎每年断流，东资源袋需矛溪十分突穗。，j 、浚藤东聪枢纽建 成后，可减少下游断流的帆率，平均每年可增加2 0 亿m 1 的调节水量，多年平均 灌溉嚣莰穆由1 6 3 1 2 ，5 万蠢增鸯鬟载2 8 1 2 5 万砉，黄河下游2 5 0 0 万壹赣遗灌溉臻 水保汪率可提高到6 5 ，抗旱时灌溉面积可达4 0 0 0 万亩，还可为滓京地区引黄 创造条传。梃纽大壤上游蠢j l 嚣澎分裂建豢灌溉敬瘩墨，各考3 0 r a s 豹敬承能 力，以满足南北两岸灌溉、生活用水的需臻。 2 。25 发篷 小浪底水电站以担负河南电力系统的负荷作为设计的供电范围。河南电力系 统中以大电为主，夺浪赢承电靖建处郑硝、洛阳、三门映负荷中心，可成为系统 r ”理想的调峰电站。 枣滚筑东电站装税6 台，憨客鬣1 8 0 0 m w 。额定东头i 1 2 m 。出子东库建成后 采取逐步抬高汛期水位，调节期为高水位瞽水的运用方式，所以小浪底水库运用 涎 ； 1 0 年，平蚜承头为1 0 0 3 4 m ，保证爨力2 8 3 9 m w ，多年平均发电量4 5 ，9 9 亿k w h ，年平均发电利用小时数为2 5 6 0h ；水库运用1 0 年后，平均水头为 1 1 9 、0 7 m ，缣涯凄力3 5 3 。8 m w ，多年平臻发遣量s 8 。5 l 乙鼢th ，年平均发电利 用小时数3 2 5 0 h 。 2 ，2 工程投资和投瓷来源 鬟未据阉家诗委1 9 9 7 年撬准静概算( 1 9 9 5 年价格永平，美元汇率l ：8 3 2 ) 小浪底水利枢纽工程静态总投资折合人民币2 5 2 0 3 亿元，其中内资1 5 8 3 9 亿元 9 资i i 2 6 亿美元。动态总投资辑会久民莆3 4 7 。2 4 亿元，箕中内资2 5 4 9 7 亿， 外资1 1 o g 亿美元，分项投资概算见表2 - i ，各项投资来源结构见表22 。 第二章小浪底水利枢纽1 稗综述 表2 一l 小浪底水利枢纽工程分项投资概算表 f项目内资( 万元)外资( 万美元)折合人民币( 万元) 动态 2 5 4 9 7 2 91 1 0 9 0 0 3 4 7 2 4 1 7 l 总投资 静态 1 7 2 5 8 4 01 1 3 3 3 12 6 6 8 7 5 4 动念 1 7 0 3 7 0 99 9 9 0 02 5 3 4 8 7 7 枢纽：【：程 静态 1 0 0 3 5 5 81 0 4 0 4 91 8 6 9 2 4 6 动态 7 7 6 0 2 01 1 0 0 08 6 7 5 4 0 移民工程 静态 6 5 2 2 8 29 2 8 27 2 9 5 0 8 专项预备费 7 0 0 0 07 0 0 0 0 注：美元汇率1 ：8 3 2 表2 2 小浪底水利枢纽工程各项投资来源结构表 台计 内资( 万元) 项日 国家财开发银建设银世行一 呲行一 世行挑 荧田进 国1 轫、商 ( 万儿1小计小计u 银 政拨款行贷款行贷款期贷款期贷款会贷款业银行 行 总投资 3 4 7 2 4 1 72 5 4 9 7 2 92 2 7 7 4 2 92 5 2 3 0 02 0 0 0 01 1 0 9 0 04 6 0 0 04 3 0 0 01 1 0 0 05 6 0 05 3 0 0 桁锕t 程 2 5 3 4 8 7 71 7 0 3 7 0 91 4 3 1 4 0 92 5 2 3 0 02 0 0 0 09 9 9 0 04 6 0 0 04 6 0 0 05 6 0 05 3 0 0 f 移民t 程 8 6 7 5 4 07 7 6 0 2 07 7 6 0 2 01 1 0 0 0i l0 0 0 争项撷蔷赞7 0 0 0 07 0 0 0 07 0 0 0 0 23 移民安置 小浪底工程移民涉及河南、山西两省8 个县( 市) ，3 0 个乡( 镇) ，l7 3 个钳 政利，淹没耕地1 8 5 万亩，动迁施工区和淹没区移民共计2 0 万人。小浪底工羁 移民安黼涉及范围广，移民延续时i h j 长，工矿、城镇搬迁多，丌发安旨标准商。 第二章小浪底永乖j 枢纽1 ：释综述 2 4 承瘴运用方式 小渡虑隶库运爝方式楚盎奎渡褒求利糖纽开发瑟标秘黄河承沙黪点决定鲶。 小浪底水利枢纽豹开发目标以防洪、防凌、减淤为主，兼颁供水、灌溉和发f = 乜， 因此，本露调度运用必须搬实现防洪、防凌、减淤目标放在首位。焚潺下淤防洪 问题始终鼹中华民族的心腹之患。黄河又嫩世界上泥沙含擞最高的河流。讽沙淤 积是黄河防洪标壤降低秽造成洪7 k 威胁增大的最主漂困索。挑上水：嚣沙量懿季节 分黼差异缎大，下游地区卷夏农作物灌溉需水量大。因此，水库调度运用必须根 攒来水来沙情况、下游河道冲淤要求和工农业用水情况来确定，以达到防洪、防 凌、减淤、供水、调永调沙等社会效益最大亿，而发电效益需服从于社会效益。 与此同时，小浪底电站是河南电网最大的水电站，必须承掇电网的调峰任务。随 着电力用户的发袋，电两遮行峰谷不断加大，对电站的调蜂要求也越来越商。小 浪底水库在实际运用中，电调与水调的矛聪、电站发电与电网调峰孺要的矛盾都 十分突出。小浪底求库渣东时，电滔不一定能充分稍用辊缀发电麓力和下 i 辇流量 发电，造成机组闲鼹或弃水。在电力市场供需矛盾缓和及电网调峰要求的情况下， 鄂傻发电诲不麓充分上瘸，甚至出现一方鬣杭组辩黉、一方面弃水的弱面。电站 经常要牺糍发电效菔来满足下泄水景调度朔电网调度的需要。概括地浇，小浪底 东撵静运粥方式，受羁承谰窈电调豹双重鞠约，当发电与社会效盏发生、挣突时， 必须优先满足社会效益需鬻。 设计攀篷投攒黄湾东沙特点、涎泰淬淤规律弱= - f 7 渡零瘁运髑实黢经验，对 小浪底水库防洪、防凌、减淤、供水、灌溉和发电运用方式分别进行了研究，初 步臻定了小浪底拳瘴运翅方式。 2 4 1 起调水位的确定 根据水库泥沙淤积情况和多年来水情况的统计分析，兼顾发电最低水位，确 定防洪起调求位移调水调沙痒容。 小浪赢水库运行初期，2 0 0 0 年起调水位e l 2 0 0 m ，正常运行期防洪起调水位 e i 2 5 4 m 。 2 4 2 防洪运用方式 运用的原则蔻根据上游来水情况，下游防洪需要，尽赞拦蓄洪水，减少卜游 分、滞洪区的使用机会，并适当减轻三门峡的蓄洪负担。熬体的运用方式是： 1 提商枯水流羹。上游来永小于4 0 0 # s 下 避时，按4 0 0 m 。s 下泄。 2 泄放小水流辍。来水为4 0 0 6 0 0m “s 时，按4 0 0m 。s 下泄，水库誉水。 3 避免平水流鬣下渣。来永为6 0 0 2 0 0 0m 。s 抖寸，按8 0 0m kf 泄，水阵 第二章小浪底水利枢纽上群综述 蓄水。 4 泄放大水流量。来水为2 0 0 0 8 0 0 0m 3 s 时，按来水流量下泄，敞泄排沙。 5 滞蓄洪水。来水8 0 0 0 1 0 0 0 0m 3 s 时，按8 0 0 0m 3 s 下泄。 6 来水大于1 0 0 0 0m 3 s 时，按防洪运用控制，即当预报花园口站可能超过 1 0 0 0 0m 。s 时，首先小浪底水库蓄洪控制花园口站不大于1 0 0 0 0m ：1 s ；当花园厂| 站流量超过1 0 0 0 0m 3 s 时，小浪底水库已蓄满2 6 1 亿m 3 ( 花园e l 百年一遇蓄洪 量) ，三门峡开始启用，按小浪底水库下泄流量泄洪。 7 当花园口站流量回落至1 0 0 0 0 m 3 s 以下时，先泄三门峡蓄水，后泄小浪底 蓄水，仍控制花园口站流量不超过1 0 0 0 0 m 3 s 。 2 4 3 防凌运用方式 黄河下游封冻时，小浪底水库下泄使花园口断面保证5 0 0 m s 的流量，目的 有两个：( 1 ) 推迟冰冻时间；( 2 ) 河道形成较高冰盖。待黄河封冻后，小浪底水库 下泄使花园口保持3 0 0 m 3 s 的流量，减少下游河道蓄量。凌汛期，先由小浪底水 库拦蓄多余洪量，待小浪底水库蓄满2 0 亿m 3 防凌库容时，启用三门峡，两库防 凌库容共计3 5 亿m 1 。 244 减淤运用方式 小浪底水库减淤运用方式分为初期“拦沙和调水调沙运用”和后期“蓄清排 浑的调水调沙运用”两个时期。初期分三个阶段：( 1 ) 初始运用起调水位e l ，2 0 5 m ， 蓄水拦沙和调水，淤满e l 2 0 5 m 以下库容1 7 亿i n 3 ；( 2 ) 逐步抬高主汛期水位至防 洪限制水位e l 2 5 4 m ，拦沙和调水调沙，形成坝前滩面e l 2 5 4 m 、河底e l 2 5 0 m 高 滩高槽的淤积形态；( 3 ) 利用2 0 0 0 8 0 0 0 一s 大流量逐步降低主汛期水位至正常 水位e l 2 3 0 m ，调水调沙，下切河槽，形成坝前滩面e l 2 5 4 m ，河底e l 2 2 6 3 m 的 高滩深槽形态，形成有效库容5 l 亿耐，转入后期。水库后期运用，在主汛期利 用防洪限制水位e l 2 5 4 m 至正常死水位e l 2 3 0 m 之间的1 0 亿m 。槽库容调水调沙， 利用防洪起调水位e l 2 5 4 m 以上滩容4 1 亿m 3 进行调洪。 2 4 5 在调节期蓄水拦沙调节径流兴利运用 在多年调沙运用中水库有效库容在4 4 5 1 亿m 3 之问变化。运行方式特点： l f ) t 2 月份，下游用水量较小，该阶段水库以蓄水为主，在满足下游用水的i u 捉f 按4 0 0 m 。s 流量f 泄，兼顾发电。l 2 月为防凌期。3 6 月为下游 灌溉 j 水期，按下游用水调度控制水库泄流，同时，根据来水情况，在6 月术相机保 科【0 亿m 。库容，以缓解7 月上旬旱情。 第一。章小渡底永翻枢缀t 程综述 2 4 。6 发瞧运用方式 发电运用方式是在满足防洪、防凌、减淤、供水和灌溉调度运用的u 提下， 承担电阐调峰任务。 根据初步设计文件，按防洪、防凌、碱淤、供水、灌溉要求泄流时，发电流 量如下： 当出库流量瓴4 0 0 m 3 s ，发电流量q 。= q o ，排沙流量q 。= o ： 当4 0 0 m 3 s 毡6 0 0 m ： s ，瓴= 4 0 0 疗s ，毡= 砭一毽“ 当6 0 0 m 3 s 2 0 0 0 m 3 s ，q ，= 1 5 0 0m 3 s ，镊严壤- - q i 。 式中，q 。为出库流量、q ，为发电流量、q 为排沙或泄流量。 上述运用方式，在上游来水变化的情况下，还需根据实际情7 兄进行必要的调 一整。褒整蹶裂仍然是必绥麓先瀵嚣蓠矗瑗麓戆嚣栋戆要求。在发奄运蘑道程中， 必须本着“牺牲局部利益、确保社会效益”的原则，必须出现舍弃部分发电效益 寒满是享会效益熬清强。 近年来黄河水沙条件较初步设计时已发生明显变化，二：二十世纪七十年代后期 特别是九十年代以来，由予天然采农减少_ 葶鞋上游饕零、g l 水量壤热，进入黄霹中 下游水量大幅减少，水量年内分布也发生很大变化，汛期水量比重减少。近几年 黄河汛期避入小溃底水库缀大洪峰均在5 0 0 0m ：l s 以悫，年径漉量均在1 9 0 亿m 4 以下。小浪底水利枢纽调度运用中供水任务加重，调度难度也相应增大。 针对焚酒近几年水沙条 牛发生熏大变豫，为使小浪底水铡抠缓兖分发挥综合 效益，特别是最大限度地教挥防洪、减淤社会效益，从1 9 9 6 年开始，黄河水利 委员会组织大量国内权威水利专家对小浪底水库运用方式进行了专题研究。荚委 会提出的小浪底承库初期运用方式研究擞告强调，必须严格遵循国家批准的 “以防洪( 包括防凌) 、减淤为主，兼顾供水、灌溉和发电，蓄清排浑、综合利 篇、除害* 利”的开发任务，切实抱防洪减淤放在酋位，并尽可能延长水库拦沙 减淤的运用年限。有些专家甚至建议，必要时可以考虑小浪底电站不发电米进一 步键高永痒减淤效益。小浪底水利枢纽裙期运用方式强调主汛期下漪流量实行更 严格的限制，即调控花园口断碌不发生8 0 0 2 6 0 0 m 1 s 流量，要么小于8 0 0 m 。s ， 瑟么夫y - 2 6 0 0 帮s ，诧骧初步设计6 0 0 2 0 0 0m 3 s 下限流藿提高了2 0 0m 。s ， 一i 二限流量增加了6 0 0m s ，以兼顾下游用水和尽可能拉沙入海，避免山东河道淤 积。小浪底承痒运麓方式承这一调熬，进一步突密了小浪藏水利积缀的社会效益 功能。f 泄流量的严格限制，必然增加水库弃水，给发电带来极为不利的影l l n 。 近l 年来，黄河小滚簌断瑟流量急磷鬣少。2 0 0 0 年嘏j j 进入小演瘾簿区最 第二章小浪底承利枢缀工糕综述 丈浃漳滚爨仅失1 8 2 0 章s ，显露润疆矮。袁器送黄海下游不錾浚帮工农渡生产 用水需要，小浪底水库作为黄河水资源统一调度的最大调节水库发挥了水源地的 ，终翅。春凝之交灌溉鼹本攀节自下游供求1 2 。9 亿t n 3 s ，露求位隧至最低发电东 位以下，小浪底水电站被迫停机达3 个多月。为解决天津市城市用水困难，从 1 0 月中旬开始到2 0 0 1 年2 舞起天滓调水1 0 亿璜。s 。调东越严穆控襞下瀵流量， 迫使小浪底电站不能利用机组多发电，调水时又因机组安装和电嘲调度原闵而弃 水，凸显了水调和瞧调的矛鹰。2 0 0 1 年4 尽默簿，小浪疯水库上年添术拦蓄的 有限水量几乎已经耗尽。下游春灌期又采取大流量弃水向下游供水。6 月份库水 位降至发魄水位以下，枫缀已相继停机。 黄河水沙资源的矛盾、水量调度与电凝调度的矛盾是客观现实。解决这些矛 盾的原则是“社会效益优先，发电效益服从社会效益”。就小浪戚电站发电财务 效益而苦，其运行条件是十分不利的。 ，2 。5 谭侩的主要参数及菠术搓标 2 5 主要参数 1 计算期：从主体工作正式开工的1 9 9 2 年至2 0 4 9 年共计5 8 年 2 诗冀基准年为2 0 0 t 年 3 价格水平年为2 0 0 1 年 4 ，汇率：美元久民币= l 8 3 2 ，影子汇率换舞系数1 0 8 5 社会折现率按1 2 计算 6 。翳务肉都浚益搴按l 麟计算 7 国内投资品影子价格调整系数选为1 0 8 。固定资产投浚浚撂系数，取毽荧弱年国家绕诗弱在中謦统计年簦中 嗣统计摘要等公开刊物上正式发布的数搬 2 ，5 2 主瑟技术指标 小渡庶承剩拣鳃属多功能综合利用馥缝，其技拳撂橡镪据东文特性、溅沙特 性、水库特性等多方面，这些技术指标是项目后评价的基础。现将本次评价研究 中涉及浆小浪底水到枢纽工程的主瑟技术搬摭到入表2 3 。 第二章小浪底水利枢纽f 张综述 表2 - 3 ，j 、渡感东弱箍纽主要技术指豁 橱性项目巾位数额 多年 驽降藤量 m 魏6 3 5 0 1 9 1 9 1 9 7 5 年平均年径流景 4 2 3 2 1 9 7 0 1 9 9 9 年f 均年轻瀛最 * t 0 8 静3 1 9 5 水1 9 9 0 1 9 9 9 年平均年径流罱 2 3 6 0 文实溅最大年轻漉量 4 1 0 s m 36 7 9 + 5 特设计水平人库年最大衽流量 1 0 8 1 1 1 3 13 4 2 茬实测最太漉螽m 3 s2 2 0 0 0 调查瑷大流最 m 3 s3 6 0 0 0 乎年一遥设诗漠峰浚餐 m 堍4 0 0 0 0 万年一遇校核洪峰流暴 m 3 s5 2 3 0 0 涎 实测多年，f 均年辕涉最 1 0 8 噫 3 5 沙实测最大年输沙最+ 1 0 8 吨 3 73 特窭测援小年辕汐量* 1 0 8 璃2 ，棼3 征 设计水i 入库年平均输沙景+ 1 0 8 吨 1 2 7 5 调节蛙能 小完全年谭节 千年遇设计洪水 ! ；j =2 7 4 万年一遴棱菝洪水巯 2 7 5 水正常蓄水能 m 2 7 5 燕章死末镀 2 3 0 库 正常蓄水能水库面j i ； k m 22 7 2 3 憨痒褰 1 2 6 5 特其中：防洪库容4 0 5 1 0 8 m 3 调承调涉罐容 1 05 征 淤沙库群7 5 5 淹没鞲地菇懿2 0 0 7 迁移人l _ j ( 动迁移民)干人1 8 8 i + 1 0 4 m 33 6 2 5 l l 。霸方蹦撼 f 祈方洞挖 + 1 0 4 m j2 8 0 一蟠1 张最 ：西方填缝 + 1 0 4 m ；5 5 7 4 混凝i - a 钢筋混凝j + 1 0 4 3 3 7 佥菇结捣安装+ 1 0 4 吨 3 2 6 第二章小浪底水利枢纽工程综述 ( 续表2 - 3 ) 属性项目 中位数额 机电设备安装 + 1 0 4 t3 0 9 丰要t 杼晕 帷幕( 固结) 灌浆 + 1 0 4 m 32 12 | j j _ | 填( 接缝) 灌浆 + 1 0 4 m 22 77 4 主 水泥 + 1 0 4 t1 2 85 钢筋 + 1 0 4 t1 35 9 蒿 钢材 + 1 0 4 t3 0 4 木材 4 1 0 4 m 355 料 炸药 + 1 0 4 t2 5 9 防洪下游防洪标准由6 0 年一遇提高到1 0 0 0 年一逍确保黄河大堤4 ；决滞 防凌基本解除黄河下游凌汛灾害 减淤 保持黄河下游河道2 0 一3 0 年不淤积，减少下游大堤1 2 次加高或柏腑的河 ， 综 道挖沙清淤工作最 多年、r 均增加下游灌溉引水量2 0 多亿m 3 增加灌溉血秋约2 7 0 万公顷。年 口 灌溉和供水均库区引水5 7 亿m 3 。保持黄河下游河道4 i 断流，下游特殊干旱年份可向灭 敞 、，津、青岛等重大城市紧急供水 儡 共装机6 3 0 万k w ，其中一台承担基荷，一台检修箝用，四台承担调峰任务。 发电 多年平均发电最4 6 9 5 8 3 亿k w h ( 前l o 年后 0 年) 移民开发性移民方式使移民的生产、生活条件状得较大改善 渔业和旅游 2 7 23 k m 2 的水库面秘为水库养殖和旅游业发展创造了良好条件 前期t 程开工日期1 9 9 1 年9 月1 日 主体 _ 稗开1 ：日期1 9 9 4 年9 月1 2 日 竣t 日划2 0 0 1 年底主体1 二挥完工，2 0 0 3 年全部t 程竣t 建设、管理电何 水利部小浪底水利枢鲥建设管理局( 黄河水利水电开发总公司) t 柙峪理啦能小浪底t 程咨询有限公司 砹训干何 黄河水利委员会勘测规划设计研究院 一标( 主坝) 以意大利英波古罗公司为责任公_ j 的黄河承包商( y r c ) 国 ( 中国水利水电