（管理科学与工程专业论文）工程招投标交易成本的质量改进研究.pdf

摘要 摘要 本文主要从以下几方面对建筑工程招投标交易成本的质量改进进行研究： 1 、运用新制度经济学理论体系分析招投标交易成本产生根源，明确研究招 投标交易成本的根本目的与意义，并建立招投标交易成本体系。从创新的质量 成本管理方法上找到分析解决不良招投标交易成本的方法与研究框架，建立了 一个基于最新质量管理哲学的招投标交易成本创新质量成本管理体系。 2 、针对工程招投标过程中招、投标各方交易成本的构成，进行了系统质量 成本动因分析，分析和阐述了工程招投标制度成本各组成内容的产生原因、成 本特性与质量改进要素。 3 、运用问卷调查和定性与定量相结合分析方法，分别对招标过程中的主要 参与方：政府主管部门、招标入、投标人在招标过程中所支付的交易成本与收 益进行针对目前我国工程招投标现状的交易成本与质量经济效益分析。 4 、通过实证性调查问卷，试图找出目前我国工程招标过程中是否存在影响 招标及工程目标绩效的成本因子，采用交叉表检验、方差检验证实项目与调研 对象背景差异以及问卷来源差异对研究内容影响是否显著。并提出建立改进的 新型招标方式，基于新型招投标形式基础上，采用计量方法建立招投标交易成 本评价体系，并进行实例验证。 5 、针对基于目前我国工程招投标现状和基于新型招投标方式的交易成本评 价分析之间的不同，就如何对工程招投标的交易成本进行质量改进，提高招投 标效率，从政策、制度、操作程序及市场环境方面提出建议。给出招投标制度 成本质量改进与招投标过程的几个关键质量控制点建议，并建立招投标交易成 本质量管理系统框架性方案。 关键词：工程招标成本质量改进 a b s t r a c t a b s t r a c t f i r s t l y , m a k eu s eo fa ne c o n o m i c s t h e o r i e ss y s t e ma n a l y s i st ot h ec o s to ft e n d e r i n g a n db i d d i n gc r e a t i o ns o u r c e t h ee x p l i c i tr e s e a r c hb a s i cp u r p o s ea n dm e a n i n g so ft h e c o s t ，a n db u i l du pt h ec o s to ft e n d e r i n ga n db i d d i n gs y s t e m f i n do u tt h ea n a l y s i st o s o l v eu pf r o mt h ec r e a t i v eq u a n t i t yc o s tm a n a g e m e n tm e t h o dt ob i dm e t h o da n dt h e r e s e a r c hf r a m e s o ft r a d et h ec o s t ，b u i l du pa na c c o r d i n gt ol a t e s tt h eq u a n t i t y m a n a g e m e n t r e c r u i t st ot h ec o s t c r e a t i v e q u a n t i t yc o s tm a n a g e m e n ts y s t e m p h i l o s o p h y s e c o n d l y ，a i ma te v e r y o n ei nt h ep r o c e s st h eb a r g a i nc o s to fc o m p o s i n g ，c a r r i e do n t h es y s t e mq u a n t i t yc o s tt om o v eb e c a u s eo ft h ea n a l y s i s ，a n a l y s i sa n de l a b o r a t e dt h a t t h ee n g i n e e r i n gr e c r u i t st ob i de a c hc r e a t i o nr e a s o n ，t h ec o s tc h a r a c t e r i s t i ca n d q u a n t i t i e st h a tc o n s t i t u t e st h ec o n t e n t so f t h es y s t e mc o s ti m p r o v e st h em a i nf a c t o r t h i r d l y , t h eu s a g eq u e s t i o n n a i r ef i x e da m o u n t st oc o m b i n et o g e t h e rt h ea n a l y t i c a l m e t h o d ，d i f f e r e n c et ot h ep r o c e s so fm a i n l yp a r t i c i p a t et h es q u a r ec u r r e n t l yp r e s e n t c o n d i t i o no fe c o n o m i cp e r f o r m a n c ea n a l y s i so fb a r g a i nc o s ta n dq u a n t i t i e s f o u r t h l y , p a s st h es u b s t a n t i a le v i d e n c e i n q u i s i t i o nq u e s t i o n n a i r e ，t r yt o f i n do u t t h ec o s tf a c t o rt h a tt h ee x i s t e n c ei n f l u e n c ei n v i t eb i d sa n dt h er e s u l t s ，t h ea d o p t i o n c r o s s e st h ef o r me x a m i n a t i o n ，s q u a r ea n db a de x a m i n a t i o nc o n f i r m a t i o ni t e ma n d i n v e s t i g a t e st h eo b j e c tb a c k g r o u n d d i f f e r e n c ea n dt h eq u e s t i o n n a i r es o u r c ed i f f e r e n c e s t os t u d yw h e t h e rt h ec o n t e n t si n f l u e n c es h o wt h en e wi n v i t a t i o nt ob i dm e t h o do ft h e e s t a b l i s h m e n ti m p r o v e m e n ta l s o ，t h ea d o p t i o nc a l c u l a t e st h em e t h o de s t a b l i s h m e n tt o t h ec o s te v a l u a t i o ns y s t e m ，a n dc a r r yo nav e r i f i c a t i o n f i n a l l y , j o i nt h eg o v e r n m e n tt h ep l a n ，s y s t e ma n do p e r a t et h ep r o c e d u r ea n dt h e m a r k e te n v i r o n m e n t st op u tf o r w a r dt h es u g g e s t i o n w i t haf e wk e y so fq u a n t i t y c o n t r o lp o i n ts u g g e s t i o n ，a n db u i l du pt h ec o s tq u a n t i t ym a n a g e m e n ts y s t e mf r a m e p r o j e c t k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o ne n g i n e e r i n g c o s t t e n d e r i n ga n db i d d i n g q u a l i t y i m p r o v e m e n t i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 姗躲髯歉 - k - 矿年弓月7 日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 髯 7 。砌$ 年 月，7 日 第1 牵引言 1 1 立题背景与研究意义 第1 章引言 工程招投标是建筑市场经济活动中比较成熟、规范的交易方式。通常由招标 入提出工程条件和要求，邀请一定数量的投标者参加投标并按照法定程序确定中 标人的交易行为。包括招标和投标两个基本环节，贯穿了竞争性、公开性和公平 性的原则。因此，招投标对于获取最大限度的竞争，使参与投标的承包商获得公 平、公正待遇，提高工程建设过程的透明度和客观性，促进建设资金的节约和效 益的最大化，杜绝腐败和滥用职权，都具有至为重要的作用。在大型工程，特别 是使用公共资金进行的工程项目中被广泛采用。如今，关于工程招投标制度已形 成了一整套完备体系和运作方式，并成为各国政府和企业所共同遵循的国际惯例 和规则n 3 。 我国推行招投标制度，是在2 0 世纪8 0 年代末期，是改革开放的必然发展结 果。长期以来，我国实行计划经济。而招投标是市场经济的一种手段，因此在计 划经济时代，是不可能推行招投标的。 从国际上对政府职能的规范和其所辖的范围来看，我国具有真正意义的工 程招投标活动，最早始于i 9 8 0 年1 0 月1 7 日，国务院在关于开展和保护社会 主义竞争的暂行规定中首次提出，为了改革现行经济管理体制，进一步开展社 会主义竞争，对一些适于承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的 办法。随后，吉林市和深圳特区率先试行工程招标投标，并取得了良好的效果例。 1 9 8 2 年，我国开始利用世界银行贷款进行上海、天津、广州三大港1 ：3 的改 造，这三大港口的改造都通过中技公司进行了正规招标b 1 。 19 8 4 年9 月1 8 日，国务院颁发了关于改革建筑业和基本建设管理体制若 干问题的暂行规定，提出大力推行工程招标承包制。随后，我国许多省市的建 筑工程和公共设施工程普遍开展了招投标活动。因此客观地说，我国在建设工程 领域推行招标投标制度已有2 0 多年历史。 1 9 8 4 年1 1 月2 0 日，原国家发展计划委员会、建设部发布建设工程招标 第1 章引言 投标暂行规定。 1 9 9 1 年2 月2 日，关于加强国家重点建设项目及大型建设项目招标投标管 理的通知施行。 1 9 9 2 年1 2 月3 0 日，建设部发布工程建设施工招标投标管理办法。 1 9 9 8 年8 月6 日，建设部发布关于进一步加强工程招标投标管理的规定。 1 9 9 9 年8 月3 0 日，中华人民共和国招标投标法经全国人大常委会审议 通过并于2 0 0 0 年1 月1 日起正式实施，为进一步规范建筑工程招投标市场确定 了制度依据。 目前，工程招投标已经成为我国建筑市场的主要交易方式“1 。 从当前建筑工程招投标的实践情况来看，仍然存在诸多问题，比较突出的表 现在以下几个方面晤的口射： ( 1 ) 行政管理不当导致寻租现象严重。 招投标本是一种商品交易行为，却被更多地当作了一种防腐败剂，带有很强 的行政色彩。政府有关部门试图通过招标来防止建设市场中存在的腐败现象。但 现有的政府干预招标模式，实际上为更多的人创造了腐败的机会。甚至为有腐败 行为的人提供了合法的保护伞。如对于财政拨款投资项目，政府作为国有资产管 理者，需要行使一定的监督管理职能；但如果既当裁判员，又当运动员，直接干 预招标投标活动，则可能破坏其公平、公正性，导致大量“寻租 现象和腐败案 件产生。招标过程中大量的“寻租”活动增加了隐形开支，产生“寻租 成本， 加大了招投标的交易成本：而招投标腐败行为导致的政府公信力降低、社会公平 破坏、社会道德恶化等结果，则会更长期地造成社会财富和社会资源的浪费及内 耗等难以估量的负面影响。并且政府监管部门对招投标活动的监管还缺乏有效的 监管机制、明确的监管目标和合适的监管人员。 ( 2 ) 法律冲突造成招投标方式与范围混淆。 政府采购法与招标投标法之间的冲突正越演越烈时，中国招标投标 协会产生。而中国招标投标协会的行政主管部门是民政部，招投标业务的主管部 门则是国家发展和改革委员会。目前，中国招标投标协会受发改委的委托，正在 着手起草招标投标法实施条例。但与此同时，政府采购法实施条例也在起 草。如果不解决两法之间的冲突，再出台两条例，将会使中国的招标投 标活动更加无所适从。如招投标有公开招标、邀请招标，国际上还有协商议标等 多种方式。一些观点认为，只有公开招标才是最科学合理的，议标就有问题。公 第1 章引言 开招标虽然更加规范，但周期长、成本高。如果不论项目性质，不管项目规模大 小，一律强调公开招标，明显加大了无谓的开支，使招标投标的交易成本增大。 ( 3 ) 过度竞争造成社会资源的浪费和交易成本的增大 当前，我国建筑市场客观上存在着供求关系严重失衡的矛盾，生产能力明显 过剩。在未来相当长一段时期内，建筑市场仍将会是买方市场，既表现在总量上 的供大于求，又表现在结构供求上的不平衡。而市场准入与清出制度的缺失与不 完善，更加剧了市场的过度竞争。 综上所述，尽管招投标制度本身具有许多优点，但从我国现阶段执行情况来 看，建设工程市场交易成本过高，交易秩序时常出现不应有的混乱现象，影响了 招投标实施的效率和效果，造成了社会财富和资源的无谓浪费。 因此，研究建筑工程招投标的交易成本问题对于完善招标投标体制，规范招 投标市场，约束招投标行为，减轻招投标市场主体的成本负担，进而降低招投标 的交易成本，提高资源配置效率，节约社会资源和社会财富，更好地发挥招投标 制度的经济、社会效益具有重要的理论和实际应用价值。 1 。2 国内外招投标研究综述 1 2 1 国外研究历史与现状 1 9 4 4 年，艾姆布朗( f n b l e n ) 的博士论文对于招投标问题做了较为系统的研 究嘲。而最早在刊物上公开发表竞标研究成果的是费尔德曼n 町( f i r e d m a n ) ，其 成果于1 9 5 6 年发表在o p e r a t i o n sr e s e a r c h 上。另外，费尔德曼在1 9 5 7 年完成 的博士论文也是研究竞标的。继他之后，韦更斯( e n g e l b r e c h t w i g g a n s ) 等学者 在此方面作了大量的研究工作，发表的研究论文有数百篇。其中最著名且被广泛 认可的理论方法是f i r e d m a n 模型和g a t e s 模型n 1 h 1 2 1 ，费尔德曼提出的模型被后 人认为是关于竞标的最重要的理论之一，他研究的是密封式投标问题：政府机构 邀清同行业内的大量公司投标争取承包合同，对获得承包合同感兴趣的各个公司 必须独立提出一个报价，最低报价的公司赢褥合同的承包。 后人在他们的基础之上进行了大量的研究，这些研究主要集中在以下几个方 面： ( 1 ) 招投标机制设计 第1 章引言 招投标机制是一个规则，招投标双方在这个规则之下进行招投标的过程。 梅耶森( m y e r s o n ) 原理“3 3 显示招标方可以通过投标方之间的静态贝叶斯对策 来获得最大的期望收益。 翰瑟曼和瑞特( h a n s s m a n ，r i v e t t ) n 们n 酣研究了第一价格密封拍卖问题，在他 们建立的模型中，假设已知有多少个竞争者准备投标，但不知竞争者是谁，与 f i r e d m a n 模型不同之处在于这里假设最高报价者将获得标的。 莫瑞和克隆( m o r i n ，c l o u g h ，1 9 6 9 ) 很好的改进了f i r e d m a n 模型，他们提 出了一种离散概率模型，并将它编成计算机程序n 别。 1 9 6 2 年，维克利( v i c k r e y ) 引入了著名的“第二价格拍卖。维克利分析认为， 在这种机制下，每个投标方的最优报价就是他的真实估价。这是因为他出比自己 估价低的价格就会减少获胜的概率，并且最终的成交价格也不取决于自己的报 价。双方叫价招投标机制中，潜在的招投标双方同时出价。 查特金和萨缪尔逊( c h a t t e r j e ea n d s a m u e l s o n ) 建立了一个简单模型n 引，模 型中如果信息是完全的，那么这种机制存在纯战略、帕累托有效均衡：双方开出 相同的价格；如果是不完全信息的情况，这个博弈存在许多贝叶斯均衡，并且梅 耶森和沙特威托( m y e r s o na n ds a t t e r t h w a i t e ) 证明在均匀分布的条件下，线性 战略均衡比任何其他贝叶斯均衡产生的净剩余都高，在双方叫价的博弈机制中， 没有任何贝叶斯均衡能使得帕累托有效的交易一定出现，并且只有帕累托有效的 交易才会出现n 引。 瑞查特“( o m e g a - r e i c h e r t ) 分析了具有两个相同标的的招投标过程，研究 了两人、两阶段的第一价格密封招投标模型。韦更斯和韦伯 ( e n g e l b r e c h t w i g g a n sa n dw e b e r ) 在此基础之上分析了具有k 个等同标的的招 投标过程心们。 相对于一般招投标过程中只允许投标方投递一个标书，罗斯科普夫 ( r o t h k o p f l 在其模型中分析了投标方可以投递两个或者更多个标书的情况，并且 在开标后，投标方可以以一定的花费撤回不满意的标书瞄胁1 。 ( 2 ) 招标方、投标方的策略和行为 对于招投标过程中投标方的竞争对手的人数问题，费尔德曼在所提出的模 型中认为竞争者个数与他们的意图、合同的规模等因素有关盈驯。他认为可以把历 史上的竞争者的个数与相应的投标方的关于以前报价的成本估计绘成图，从中可 以看出一者是否有显著的关系乜利。如果一者的关系是显著的，则投标方可以利用 4 第1 章引言 成本估计来从回归方程中估计竞争者的个数乜引。并且费尔德曼进一步认为投标者 的个数服从p o s s i o n 分布7 盖茨主张竞争者的个数与成本估计值无关，这与费尔德曼的观点正好相反 口 。韦更斯、道尔特和劳伦茨( e n g e l b r e c h tw i g g a n s ，d o u g h e r t ya n dl o h r e n z ) 则认为投标人数与竞争程度密切相关。在其论文中把招标按竞争程度分为低、中、 高三种类型，并且分析了在不同类型下投标人数的规律汹1 。 对于报价策略，托马斯( t o m a s ) 1 认为竞争对手的历次投标活动的信息和招 标单位的历史资料对于投标方的报价策略具有重要的意义。根据这些信息，他在 模型中把招标和拍卖放在一起，作为多人决策的一个应用。 维尔布朗克( w i l l e n b r o c k ) 啪认为在竞标环境下，投标方的最优标的确定 可以转化为一个风险性决策问题，各种报价水平相当于各个行动方案，提出的报 价获胜或者失败为两个自然状态，因此可用相应的期望金额值模型或者期望效用 值模型来确定最优报价或者标的。 赛德尔和爱尔森i s l 3 2 1 ( s e y d e l ，o l s o n ) 基于多准则决策技术给出了报价的选 择方法，这些方法的重要性在于它们反映了决策者的偏好结构和风险态度。 ( 3 ) 招投标过程中的信息分析 对于招投标过程中的信息情况，利( l e e ) 嘲认为投标方以一定的概率随机地 获取信息，并且不知道竞争对手是否也获取了相同信息。 而对于信息的提供，胡格特( h u g a r t ) 认为招标方应该收集信息，并且公 布给所有潜在的投标方。 米尔格罗姆和韦伯( m i l g r o ma n dw e b e r ) 分析认为招标方有揭露信息、 的准确生的动机，这样会使得投标方信赖所知的信息。 瑞斯( r e e c e ) 1 在胡格特的基础上分析认为招标方可以以一定的成本来提 供信息。温克和布鲁克斯( w i n k l e ra n db r o o k s ) 认为投标方得到越多的信息，那 么他对标的的估价与实际价值之间的差距就越小，进而招标方得到的期望收益就 越真实。 针对于多阶段招投标机制中投标方的战略选择和信息获取问题，凯思地d 7 3 ( c a s s d a y ) 描述了几个多阶段招投标模。 里查德啪1 ( r i c h a n de n g e l b r e c h t w i g g a n s ) 1 9 8 8 年提出了一个多阶段招投标 模型，模型中允许投标方有不同的信息( 要支付一定的成本给招标方) 。这样在信 息不对称的情况下，投标力就会根据目己的情况选择是否进一步获取信息。投标 第l 章引言 方的这种选择完全是基于已有信息的判断，而不取决于其他投标方的选择。 1 2 。2 国内近期研究现状 近期招投标领域的国内研究方面，对招投标政策、程序、实务及体制建设方 面的分析探讨比较多。此外，也有许多文章是对我国实行招投标制度以来，尤其 是招标投标法颁布实施后，对建筑工程招投标节场运作情况取得的进步及出 现问题的总结和反思。 江伟、黄文杰应用博弈论对最低价中标招标机制下业主如何达到其招标目 的，以及投标人在比招标机制下如何投标报价进行了深入的分析，在此基础上提 出了业主在招标实际中应采取的一些措旌嘲。 刘禹提出了基于动态博弈模式提出可以在一定程度上保证工程项目招投标 过程中更为公平与公开，保证公正的市场竞争的招标体制m 1 。 邓培林、张瑞明建立了集体利益同盟博弈模型，对集体成员的行为描述，并 针对招投标工程中行为问题，分析了成员间在博弈过程中的相互依赖关系，讨论 了“分利集团”的基本特征，认为降低预期收益和提高预期成本，是抑制非法收 益、减少腐败行为的有效对策h 。 朱亚兵运用寻租理论进一步分析了建筑工程招标投标中政府官员的政治创 租与抽租行为，并分析了这种活动带来政府行为故意无效率的结果，在强化政府 行为供给的同时，也带来招标投标机制运行的低效率m 1 。 夏杰长、杨欣从供应商和采购人员的期望效用函数出发，以竞争性招标为研 究领域，探讨了寻租行为发生和成功的原因和内在机制，并对如何避免寻租行为 提出了理论上的思考和建议汹3 。 赵永分析了在工程项目投标中“不平衡报价 的现象和造成的后果，对投资 方招标工作提出了相应的对策与措旌，最终实现招投标的公平、公正、合理地控 制项目投资h 4 1 。 1 2 3 工程招投标领域研究小结 总结国内外招投标领域的研究，主要集中于以下几方面m 1 ： ( 1 ) 招投标体制的建设。包括招投标制度体系、招投标行政管理体系、招 第1 章引言 投标市场体系等； ( 2 ) 招投标监督机制方面。包括招投标腐败行为引发的社会思考，权力的 监督与制约等； ( 3 ) 投标的实务研究。包括招标投标的过程、开标评标方法探讨等； ( 4 ) 投标主体间的博弈。包括招投标组织策略、企业投标报价策略等。 在所做文献检索范围内，未见有将工程招投标与交易成本结合起来所进行的 研究。 1 3 本文研究内容 本文将在目前国内外已有的研究成果基础上，针对我国工程招投标领域的交 易成本问题展开研究。主要内容包括： ( 1 ) 通过对经济学“交易成本”理论的研读，结合工程招投标的自身特点， 运用和借鉴新古典经济学和新制度经济学中对交易成本的起源理论对工程招投 标的交易成本进行分析，明确赋予工程招投标交易成本的内涵，建立工程招投标 交易成本的理论体系。 ( 2 ) 从质量管理学相关理论中汲取方法，从过程出发，对招投标交易过程 中的成本动因进行详细剖析：对如何对工程招投标的交易成本进行质量改进，提 高招投标效率，从政策、制度、操作程序及市场环境方面提出建议。 ( 3 ) 通过实证性调查问卷，试图找出目前我国工程招标过程中是否存在影 响招标及工程目标绩效的成本因子，建立两者之间的数量关系式，对我国招投标 实际运行工作提供第一手数据资料。并进行理论上的质量改进与应用。 1 。4 本文研究方案 本文主要采用以下研究方法和技术路线： ( 1 ) 借鉴国内外最新研究成果，通过收集和阅读资料，调查、分析国内外研 究状况，借鉴和利用国内外在新古典经济学、新制度经济学、质量成本管理领域 的研究成果和结论，并结合建筑工程招投标领域的最新研究及实务动态开展研 究。将新制度经济学交易成本理论与建筑工程招投标的具体特点及管理学原理相 结合，理论分析与逻辑推理相结合，建立工程招投标交易成本的理论体系。 第1 章引言 ( 2 ) 实证研究。通过对江、浙、沪等地的多家建筑类企业调研，了解工程招 投标现状以及相关专家经验，在文献综述的基础上提出导向性问卷并进行相应的 二次面对面访谈。其中导向性问卷对评定招投标交易成本体系要素进行检验。而 面对面的访谈则在了解实践的基础上，使得导向性问题得以具体化并获取其他问 卷所需信息，编制实证性调查问卷。使用方差分析检验被访者与工程项目特征中 连续变量与合作绩效状态之间的关联性，使用交叉表检验来研究被访者与工程项 目特征中的离散变量是否造成成本与绩效状态的差异，使用因子分析和判别分析 来验证成本因子在不同招标形式中的差异。 ( 3 ) 定性与定量相结合。具体分析工程招投标交易成本构成时，根据不同成 本构成要素特点，灵活运用质量成本管理分析方法、工程项目管理理论、计量经 济学、统计学、运筹学等学科的理论与方法，并与建设工程的特殊性相结合，在 此基础上，既进行必要的定性分析与研究，又尽可能通过获取的调研数据建立数 量关系模型，进行定量分析。 1 5 本文章节安排 引言介绍论文的立题背景与研究意义，初步对目前国内外在招投标领域内的 总体研究状况与研究发展方向，由此确立本文的主要研究内容及重点解决的关键 问题、研究思路、研究方法和研究结构。 第二章以工程招投标的特点为出发点，试图通过新制度经济学理论对招投标 交易成本的形成根源进行分析，明确研究招投标交易成本的根本目的与意义，并 建立招投标交易成本体系。而从创新的质量成本管理方法上找到分析解决不良招 投标交易成本的方法与研究框架，建立了一个基于最新质量管理哲学的招投标交 易成本创新质量成本管理体系。 第三章对工程招投标制度成本进行了系统质量成本动因分析，分析和阐述了 工程招投标制度成本各组成内容的产生原因、成本特性和支付形式与质量改进要 素。 第四章对工程招投标过程中的交易成本进行质量改进要素分析。分析和阐述 了工程招投标过程成本各组成内容的产生原因、成本特性和支付形式。针对工程 招投标过程中招、投标各方交易成本的构成，进行质量成本动因与质量改进要素 分析。 第1 章引言 第五章本章运用问卷调查和定性与定量相结合分析的方法，分别对招标过程 中的主要参与方：政府主管部门、招标人、投标人在招标过程中所支付的交易成 本与收益进行针对目前我国工程招投标现状的交易成本与质量经济效益分析。 第六章通过实证性调查问卷，找到可能的影响招投标绩效的交易成本因子。 做进一步的判别分析。采用交叉表检验弋：方差检验证实项目与调研对象背景差异 以及问卷来源差异对研究内容影响是否显著。并提出建立改进的新型招标方式， 基于新型招投标形式基础上，采用计量方法建立招投标交易成本评价体系，并进 行实例验证。 第七章针对基于目前我国工程招投标现状和基于新型招投标方式的交易成 本评价分析两者之间的不同，对我国工程招投标工作的发展与质量改进提出了建 设性意见，给出招投标制度成本质量改进与招投标过程的几个关键质量控制点建 议，并建立招投标交易成本质量管理系统框架性方案。 结论部分总结了本文的主要研究结论，阐明研究中的创新点与不足之处，并 对在本文研究结论的基础上如何一步的研究方向及要做的工作进行了分析。 第2 章工程招投标交易成本体系与质量改进框架 第2 章工程招投标交易成本体系与质量改进框架 2 1 基于经济学理论的招投标交易成本体系 2 t1 。1 经济学关于交易成本的定义 工程招投标是以工程项目为标的，买卖双方为达成标的交易协议而发生的过 程。工程招投标过程结束时，并不能产生具体的交易实物，仅仅是就未来某个约 定时间承包商向招标人交付符合要求的建设工程产品达成了一个合同契约。为了 保证某项工程的招投标行为顺利实施并最终形成合同契约，招投标双方主体在这 一过程中的每一步骤第一环节都会发生必不可少的费用支出。 在此过程中所产生的成本从经济学理论角度出发，属于交易成本范畴。关于 交易成本的概念与交易成本理论的形成和发展，从古典经济学到制度经济学，不 同背景的专家学者，从功能、内涵、趋势等不同角度赋予了交易成本不同的含义， 经历了漫长的历史发展过程，期间，许多中外经济学家对交易成本理论作出了积 极的探索。 在古典经济学和新古典经济学的交易理论中，都假设交易成本为零。这一假 设为经济分析提供了方便，但对现实经济运行，还缺乏一定实际性。正如在现实 的物理世界中运动总是要有摩擦一样，在现实的经济世界中交易总是要有交易成 本的。没有交易成本，企业就没有经济上存在的理由，制度和制度如何制定也就 无关紧要，显然这在现实世界中是不可能的。 在新制度经济学理论体系中，“交易成本”一词的出现频率很高，是一个非 常重要的核心概念。并以此来解释与市场竞争、制度演进、产权契约、社会政权 等有关的经济现象。但新制度经济学发展至今，各流派学者对此的定义却仍然千 差万别、无法统一： 1 、1 9 6 0 年，科斯( c o a s e ) 在厂商的性质一文中用交易成本说明企业 存在的原因以及企业与市场的相互替代时，把交易成本看作企业和市场运作的成 本。指出交易成本是获得准确的市场信息所需要付出的成本，以及谈判和经常性 1 0 第2 章工程招投标交易成本体系与质量改进框架 契约的成本m 3 。 2 、威廉姆森把交易成本分为两部分：一是事先的交易成本，即为签订契约、 规定交易双方的权利、责任等所花费的成本；二是签订契约后，为解决契约本身 所存在的问题、从改变契约条款到退出契约所花费的成本“ 。 3 、阿罗( k e n n e t hj a r r o w ) 使交易成本的概念更具有一般性：“交易成本是 经济制度运行的成本。h 引 4 、马修斯( r c 0 m a t t h e w s ，1 9 8 6 ) 也曾对交易成本提出过如下定义：交 易成本是事先准备协约和事后监督、维护协约的成本总和。与交易成本项对应的 生产成本则是指执行协约的成本。交易成本与经济理论中的其它成本一样，是一 种机会成本，它也可分为可变成本与不可变成本两部分h 町删。 5 、维拉则将交易活动分为经济活动和政治社会活动，将交易成本分为经济 交易成本和政治交易成本，其中政治交易成本是在进行政治推行制度变迁中所耗 费的资源成本晦“。 6 、尼汉斯对交易成本的定义为“完成市场所有权转移的成本”旧1 。 7 、诺斯则将内涵细化，认为人类的社会活动可分为执行交易和物质转形两 种功能，其中花费于执行交易功能的资源耗费称为交易成本，而花费于执行物质 转形功能的资源耗费称为转化费用或古典的生产费用阳。 8 、斯旺等人的定义则是一种同义多种表述式，认为交易成本是那些阻止资 源配置达到最优的成本汹3 。 9 、孙国峰嘲3 则把交易成本定义为是与交易有关的制度的运行成本。在没有 形成制度以前，交易也是存在的，但它是非连续和非稳定的，这时候所存在的就 只有纯粹的交易成本；当形成一种稳定的预期，也就是说当针对某种类型交易的 制度产生时，交易成本就在这种制度的范围内转化成制度成本。 1 0 、还有一种观点则强调交易成本与信息成本的联系。该理论认为：交易成 本之所以迟迟未能引入经济理论，其原因在于即使到近期，大部分经济理论和模 型都假设完全信息，而交易成本则在一定程度上与索取有关交易的信息的成本相 联系。如达尔曼的信息进化论式的定义，他将交易成本等同于信息成本。另外， 此流派的代表人物一乔治斯蒂格勒( g e o r g ej s t i g l e r ) 开创和发展的信息经济 学揭示了信息与交易成本的联系是：在信息不完全即当信息是有成本的条件下， 与个体间产权交易有关的许多活动将产生交易成本。这些活动包括口7 刚： ( 1 ) 搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和卖 第2 章工程招投标交易成本体系与质量改进框架 者及了解有关他们的行为与环境的信息； ( 2 ) 在价格是内生的时候，为弄清买卖双方的实际地位而必须进行的谈判； ( 3 ) 订立合约； ( 4 ) 对于合约对方的监督以确定对方是否违约； ( 5 ) 当对方违约时强制执行合同和寻求赔偿； ( 6 ) 保护产权以防第三者侵犯。 除此之外，还有很多零星定义。如产权学派代表人物之一张五常曾写道豳引： “在最广泛的意义上，交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权，没有交易， 没有任何一种经济组织的鲁滨逊一克鲁索( 一人世界) 经济中的成本简而言 之，包括一切不直接发生在物质生产过程的成本”。但众多说法都比较含糊，难 于理解。 2 。1 2 交易成本理论发展现状的综合分析 l 、交易成本概念的创始人是科斯，他所说的交易成本是私人成本与交易成 本的总和。在科斯看来，私人成本是个人生产某种商品或服务所花费的成本，也 就是传统意义上生产厂家所核算的产品成本；交易成本则是个人为实现该种商品 或服务的社会交易而耗费的成本，如搜集有关价格信息的成本、讨价还价的成本、 签订契约的成本、检验与执行成本等。他认为在完全竞争情况下，私人成本就会 等于交易成本。但是，没有交易成本的世界是不真实的世界，没有交易成本的存 在，企业也就没有经济上存在的理由。所以，科斯提出交易成本的意义在于揭示 交易成本的存在，其交易成本包含生产成本和交易过程中的成本。这个交易成本 的概念实在有点太宽泛，因此，据目前查询到的资料来看，一般是将生产成本与 交易过程中的成本分开来进行研究的。 2 、纵观西方经济学近五十年来对“交易成本”理论的研究，可以看出：随 着制度经济学的兴起，交易成本这一概念被扩展到包括度量、界定和保证产权( 即 提供交易条件) 的成本，发现交易对象和交易价格的成本，讨价还价的成本，订 立交易合约的成本，执行合约的成本，监督违约行为并对之进行制裁的成本，维 护交易秩序的成本等等。可以说，交易成本和这个概念在经济学中完全可以与价 格、分工、成本等基本范畴等量齐观了。但是迄今为止，交易成本概念还未形成 一个清晰、统一的定义。几乎所有新制度经济学家对现在的各种定义都不满意， 1 2 第2 章工程招投标交易成本体系与质量改进框架 但又都感觉到无法为交易成本的内涵清晰化提供实质性的思路和建议。 3 、目前对“交易成本 这一概念的不同认识，+ 都是从不同的方面和不同的 角度进行的理解。有些是按照政治经济学中的再生产理论去理解交易成本的内 容；而有些则是按照企业生产经营对社会造成的损失、浪费去理解；还有的则是 从企业承担的社会责任来理解交易成本。导致这种现象的原因之一在于：一部分 人是站在国民经济的角度看待交易成本，另一些人则是站在企业角度去看待交易 成本。由于讨论问题的出发点不同，所得出的结论必然有较大的侧重。 4 、在西方经济学“交易成本 理论中，西方学者对交易成本的定义并无质 的差别，核心思想都是：交易成本就是为使一项交易能够完成所发生的成本或耗 费的资源。如一项交易需要花费一定的时间和精力进行谈判，契约要进行鉴定， 还要监督契约的执行，并安排解决纠纷的方法等等。而从交易的本质上看，交易 成本则是个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的成本。 2 1 3 定义工程招投标交易成本的困难 由于上述因素，本文在定义建筑工程招投标市场的交易成本时也遇到了较大 障碍。但是，如果简单地将招投标市场交易成本定义为招投标市场存在和运行的 交易成本，这对招投标交易成本的深入研究也没有实质性的帮助：一是交易成本 自身就存在需要被明确定义的问题。如果以这样的一个自身定义尚不明确的概念 来解释一个新的概念，实际上就是失去了定义的意义。二是如果以传统标准来衡 量，交易成本的定义之所以在实际应用中不算成功，除了它自身的定义存在很多 不易把握的地方外，从偏好数理和计量分析的主流经济学角度来看，交易成本定 义所产生的不易测度特性也使这个概念的应用范围受到了限制。 本文认为，科斯的交易成本理论之所以被认为是交易成本概念的首创，在经 济学上取得了巨大的成功，是因为它涉及到了经济学分析的起点，以科斯为代表 的交易成本理论的核心起源于关于经济行为初始外部环境的分析。探讨关于市场 经济实际运行方式的解释的关键。建设工程招投标具有极强的实践性和操作性， 因此，研究建设工程招投标的交易成本，就必须以工程招投标自身的特殊性为出 发点，再合理借鉴吸收新制度经济学理论中已经被广泛认同的基本假设来进行分 析，从交易成本的产生根源着手，才能得出与目前我国招投标工作所处的社会与 经济环境相适应的有意义的结论。若生硬地将新制度经济学中的某些定义直接套 第2 章工程招投标交易成本体系与质量改进框架 用在工程招投标上，牵强附会做解释很容易一筹莫展且适得其反。 因此，无论工程招投标交易成本能否定义，研究招投标交易成本的起源都会 有很大的启发意义。 2 1 4 工程招投标交易成本的形成因素分析 2 1 4 1 非完全竞争市场模式引发交易成本 科斯认为：在完全竞争情况下是没有交易成本发生的。当招投标市场是完全 竞争的市场时，市场交易者就较多，交易双方的依赖性小，那么机会主义行为的 代价就会很高，可能失去市场交易伙伴或无法实现交易。也就是说，完全竞争的 招投标市场可以起到抑制机会主义行为的作用。但是，当招投标市场出现垄断时， 市场交易者的数目大大减少，处于非垄断地位的市场交易者对垄断者的依赖性很 大，出现机会主义行为的可能性大大上升，非垄断交易者可能要为交易付出高昂 的成本。当然，完全竞争市场在现实市场中是也不存在的，因此，市场的完全竞 争程度越高，买卖双方之间的交易成本就会越低，一个市场结构合理、竞争有效 的招投标市场模式是降低交易成本的根源之一。而目前我国的工程招投标市场还 是一个较为典型的非完全竞争市场。因为在我国建筑市场上客观存在着供求关系 严重失衡的矛盾，从而出现生产能力明显过剩的情况。估计在未来相当长一段时 期内，我国建筑市场仍将会是买方市场，既表现在总量上的供大于求，又表现在 结构供求上的不平衡。具体表现在呻刚1 ； 1 、市场准入制度使竞争具非完全性 ( 1 ) 作为投标人的建筑企业是参与工程招投标的重要行为主体。我国对建 筑行业实旌资质管理按照企业拥有的注册资本、净资产、专业技术人员、技术装 备和己完成的建筑工程业绩等资质条件进行审核。只有经审查合格，取得相应等 级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建设工程活动。 由于工程招投标是投标人承接工程业务的方式，因此，投标人要想承接某 项工程，必须满足相对应的资质要求，否则无法取得合法的工程投标资格。这可 以理解为国家为规范工程承包行为所设置的行业准入壁垒，投标人要想取得资 质、进入工程招投标交易市场，必须付出特定经济上、资源上和时间上的代价。 ( 2 ) 相类似，合法的招标人资格同样也不是可以随便取得的。招标人须按 第2 章工程招投标交易成本体系与质量改进框架 国家有关规定设立招标组织机构，具有能满足工程招标要求的技术、管理人员， 对拟招标项目办理审批手续，还应当具有拟招标项目的相应资金或者资金来源已 经落实。这些也都要求招标人付出特定的代价。 2 、招标人和投标人不平等使市场竞争具非完全性 ( 1 ) 招标人处于强势地位； 招标文件由招标人起草，代表招标人的意志，常常包括苛刻的招标条件和 合同条件，而且不容许投标人修改这些条件。招标文件规定投标人必须完全响应， 不许提出保留意见，否则作为无效标处理。但投标人一经提出投标文件，从法律 角度讲，招标人的招标文件的内容反过来就作为投标人承认并提出的要约文件的 内容。投标人对此必须承担全部法律责任。 尽管合同风险很大，但由于承包市场竞争激烈，投标人为了中标，不借竞 相提出优惠条件，压低报价，以提高报价竞争力。许多年来承包工程报价中的利 润一直趋于减少。 招标人可以不受最低标限制选择中标单位，可以以任何形式、不作任何解 释宣布招标无效，而不必补偿投标人的任何投标开支。 ( 2 ) 投标人处于弱势地位： 在现代工程中，由于招标投标制度逐渐完备，咨询工程师管理水平提高，在 招标文件中有十分完备和严密的对投标人的制约条款和招标投标程序。合同条件 都假设投标人具有丰富经验，能胜任投标工作，几乎是全能的先知。通常工程合 同中都规定： 投标人对现场以及周围环境作了调查，对调查结果满意，达到能够正确估 算费用和计划工期的程度，并已取得对影响投标报价的风险、意外事件和其它情 况的所有资