（管理科学与工程专业论文）山东省高新技术产业发展政策取向研究.pdf

山东省高新技术产业发展政策取向研究 摘要 马颖( 管理科学与工程) 指导教师：丁浩教授 当今世界，高新技术产业的发展己经成为一个国家科技进步水平、生产 力发达程度的重要标志，也成为一个国家经济和整个世界经济发展的关键所 在，因此各个国家都不约而同的将高新技术产业列为国民经济发展的战略产 业面予以重视。在高帮i 技术产业发展的过程中，政府的扶植十分重要。自5 0 年代以来，无论是发达国家还是发展中国家都制定了一系列旨在促进高新技 术产业发展的政策和法规，从中国高新技术产业发展的水平来看，现阶段研 究高新技术产业政策的意义就显得更加重要。 论文首先从分析高新技术产业政策的内涵和特征入手，比较了不同国家 高新技术产业政策的两种典型模式，以美国为代表的政府间接推动型模式和 以日本，韩国为代表的政府主导型政策模式。之后运用西方经济学知识( 特 别是博弈论) 分析了高新技术产业外部经济性的经济后果，从而为政府介入 高新技术产业化( 制定高新技术产业化政策) 提供了理论依据。 论文的第三部分建立了高新技术产业发展水平综合评价模型，对山东省 高新技术产业发展水平及产业政策的实际运行效果进行了实证分析。第四部 分回顾了山东省高新技术产业政策的发展历程，并从投资、税收、知识产权 等方面具体分析了山东省高新技术产业政策中存在的不足。最后在认真分析 现行政策体系存在的问题的基础上，提出了完善高新技术产业政策的若干建 议。 关键词：山东省高新技术高新技术产业政策 r e s e a r c ho ns h a n d o n g sh i g h - t e c h n o l o g y i n d u s t r i a lp o l i c y a u t h o r ：m a y i n g ( m a n a g e m e n t s c i e n c ea n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rd i n gh a o a b s t r a c t i nt h ew o r l do f t o d a y , t h ed e v e l o p m e n to f h i g h - t e c h n o l o g yi n d u s t r yh a sb e e n t h ei m p o r t a n ts y m b o lo ft h ei m p r o v e m e n tl e v e lo fan a t i o n st e c h n o l o g ya n dt h a t o ft h ed e v e l o p e dd e g r e eo fap r o d u c t i v ef o r c e i ta l s oh a sb e e nt h ek e yo ft h e d e v e l o p m e n to f an a t i o n 。se c o n o m ya n dt h ew h o l ew o r l d s s ov a r i o u sc o u n t r i e s a t t a c hm u c hi m p o r t a n c et oh i g h - t e c h n o l o g yi n d u s t r ya n dt r e n ti t 嬲t h es t r a t e g i c i n d u s t r yo ft h ed e v e l o p m e n to ft h en a t i o n se c o n o m y d u r i n gt h ep r o g r e s so f t h e d e v e l o p m e n to fh i g h - t e c h n o l o g yi n d u s t r y , t h es u p p o r io ft h eg o v e r n m e n ti s e x t r e m e l yi m p o r t a n t s i n c e1 9 5 0 s ，b o t hd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n go n e s h a v ef o r m u l a t e das e r i e so fp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n si no r d e rt op r o m o t et h e d e v e l o p m e n to fh i g h - t c c hi n d u s t r y i t s e e i n sm o r ec r u c i a lt or e s e a r c ht h e h i g h - t e c hi n d u s t r i a lp o l i c y i nn o ws t a g e sf t o mt h ep o i mo fl e v e lo ft h e d e v e l o p m e n to f s h a n d o n g sb i g h - t e c hi n d u s t r y a tt h eb e g i n n i n go f t h ep a p e r , i ta n a l y s e st h ei n t e n t i o na n dt r a i to f t h ep o l i e y a n dc o m p a r e st h et o p i cm o d e l so fd i f f e r e n tc o u n l r i e s h i g h - t e c hi n d u s t r i a lp o l i c y o n ei st h ep r o m o t i o n a li n d i r e c t l yp o l i c ym o d e l ( t h eu s ag o v e r n m e n ta s r e p r e s e n t a t i o n ) r t h eo t h e ri st h el e a d i n gp o l i c ym o d e l ( t h eg o v e r n m e n t so f j a p a n a n dk o r e aa sr e p r e s e n t a t i o n ) t h e nu s i n gt h ek n o w l e d g eo fw e s t e r ne c o n o m i c s ( e s p e c i a l l yg a m et h e o r y ) ，a n a l y s e s t h ee c o n o m i cc o n s e q u e n c eo fe x t e r n a l e c o n o m yo fs h a n d o n g sh i g h - t e c hi n d u s t r y , w h i c hs u p p l i e st h et h e o r yf o u n d a t i o n 1 1 1 f o rt h eg o v e r n m e n ti n t e r v e n e sh i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n ( f o r m u l a t i n gh i g h - t e c h i n d u s t r yp o l i c y ) t h et h i r dp a r to ft h i sp a p e r , a i m i n g 砒s h a n d o n g sh i g h - t e c hi n d u s t r y d e v e l o p m e n t a ll e v e l ，e s t a b l i s h e dc o m p r e h e n s i v ea s s e s s m e n t m e t h o dm o d e l ， a n a l y s e si t sp r a c t i c a le f f e c t t h ef o u r t hp a r tr e t r o s p e c ts h a n d o n g sh i g h - t e c h i n d u s t r yp o l i c yc o b r a s ，a n dt h e nf r o mt h er e s p e c to fi n v e s t m e n t , r e v e n u e ， i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ye t c d i s c u s e st h ed e f 如t sc o n c r e t e l y f i n a l l yt h i sp a p e ra n a l y s e st h e - p r o b l e m se x i s t i n gi nt h ep r e s e n tp o l i c y s y s t e ma n dp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st op e r f e c tt h eh i g h - t e c hi n d u s t r i a l p o l i c y k e y w o r d s ： s h a n d o n gh i g h - t e c h h i g h - t e c hi n d u s t r yp o l i c y l ￥ 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下，结合我在广饶县 任职期间实践经验进行研究所取得的成果，是我多年来工作实践与理论 研究的总结。论文中，除了文中特别加以标注内容外，不包含位人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得石油大学或其它教育机构的 学位或证书面使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 z e 年e再f d 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国石油大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件及电子版，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论交。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 学生签名： 刍题 上，年5 月，口日 导师签名： qf 肇彤舌年乡月肜日 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第1 章引言 第1 章引言 1 1 问题的提出 综观国内外高新技术及其产业的迅猛发展，国际经济全球化 ( g l o b a l i z a t i o n ) 和区域化( l o c a l i z a t i o n ) 交汇的趋势增强，结合山东省情 和“十五”计划及远景目标，在2 1 世纪之初中华民族将进入伟大复兴的关 键时期，我省高新技术及其产业发展的特点和优势，以及高新技术自身发展 规律，只有依靠发展高新技术产业并尽快利用高新技术改造传统产业，山东 省的发展才可能突破传统生产要素的地理局限，为跨越式发展提供新的可能 性。由于国家各部委和中科院驻鲁科研院所和高等院校少，国家军工方面的 驻鲁企事业单位不多，吸纳国家高科技投入数量不大。1 9 9 7 年以来，省财政 投入虽有一定数量的增加，但主要用于产业化方面，因此，1 9 9 8 1 9 9 9 年全 社会研发( r & d ) 投入总量占g d p 的比重尚在o 4 o 6 之间，低于全国 近2 3 个千分点，对技术、市场、经营风险较大的高新技术成果转化、高 新技术企业创业等缺乏符合市场经济要求的有效投融资手段。因此，高新技 术成果的自主研究开发能力较弱，有自主知识产权的高新技术成果较少。 为此，课题组以山东省高新技术产业发展战略与政策取向研究为研 究对象，申请了山东省社会科学规划研究项目，本课题紧紧围绕党的十六大 和省委工作会议精神，针对山东省实际，试图深入系统地研究高新技术产业 政策取向问题，力求做到实用性和前瞻性相结合，为省委、省政府科学决策 服务，为建设“强省”服务。本论文选题就是来自该课题的研究要求和其中 内容。 目前，国内外关于高新技术产业发展的研究存在如下问题： ( 1 ) 针对性差。入世以来国内还没有站在战略高度，结合十六大和山东 省社会经济发展”十五”规划和2 0 1 0 年远景规划，有针对性地研究山东省 高新技术产业政策取向问题。 ( 2 ) 系统性差。目前国内的研究大部分研究没有在山东省高新技术产业发 展的特定宏观背景下，通盘考虑山东省高新技术产业政策发展问题，仅其中 某一或某些方面，研究尚不系统。 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第1 章引言 ( 3 ) 缺乏研究深度。大部分研究成果对山东省高新技术产业政策的研究深 度不够，对政府的政策取向不能做出准确预计，难以形成科学的指导性对策。 为此，本课题将在总结吸收国内外大量研究成果的基础上，对我省高新 技术产业的发展政策取向问题进行深入细致的研究，在研究方法和研究内容 上实现突破和创新。 1 2 研究的意义 ( 1 ) 山东省要实现社会经济“超常规、高速度、跨越式”发展目标和集约 型发展模式，必须要有高新技术产业的支撑对今后高新技术产业的发展提 出更高的更为迫切的要求。这就需要我们从战略的高度来系统研究山东高新 技术产业发展问题。 ( 2 ) 目前，山东省的高新技术及其产业的发展己落在了北京、上海、广东、 深圳等一些兄弟省市的后面，其中，2 0 0 5 年r & d 经费占g d p 的比重0 9 2 9 6 ， 远远落后于北京的7 4 1 。高新技术规模以上企业增加值、高新技术产品出 口额、申请专利受权量、规模以上工业企业增加值中高新技术产业份额等指 标上均落后于其他省市。只有通过深入研究，制定出明确的加快发展高新技 术产业的战略和政策体系，才能发挥后发优势，实现生产力跨越式发展，促 进经济快速发展，鉴于此，山东省高新技术产业政策研究有着十分重要的理 论意义和现实意义 1 3 研究的方法 ( 1 ) 理论研究 高新技术产业政策特征及效用理论、成本分析理论、经济学理论、税收 理论、统计学理论、风险投资损失补偿理论等。 ( 2 ) 问卷调查研究 依据现场访谈研究所获得的丰富资料和信息，参照有关高新技术产业发 展问题的研究成果，设计“产业政策对企业的影响力度”问卷调查。目的 是让被调查对象根据自己的实际感受。判断各种障碍因子对发展我国高新技 术产业阻碍作用的大小。 ( 3 ) 数据分析 2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第1 章引言 运用统计分析方法( 如聚类分析、非参数检验、多元统计、主成分分析 等方法) 对调查资料进行分析研究。 ( 4 ) 比较研究方法 参照其他省市高新技术产业集群发展的状况，将本文所研究的集群与其 他集群在各个指标因素上的表现进行横向对比，并以集群自身为研究对象， 以集群发展的时段性进行各个指标的纵向对比，从而分析本集群的优势和劣 势及发展趋势。 ( 5 ) 通过理论与实践的分析 提出一系列可供政府部门参考的政策建议。如，从总体上我省高新技术 产业发展应建立政府主导型的制度创新框架。 ( 6 ) 通过座谈、访谈、书面调查等形式，广泛听取各专家和学者的意见。 3 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 第2 章高新技术产业政策理论概述 2 1 高新技术及其产业的涵义 为了有效地讨论高新技术产业化及政策选择问题，必须先对高新技术 和高新技术产业的涵义进行必要的探讨和说明，明确什么技术是高新技 术，什么样的产业属于高新技术产业领域。 高新技术( h i g h - t e c h ) ，也称为高技术或新技术，源于美国国家科学 院编撰的技术和国家贸易一书，后来这一概念不断出现于世界各国文 献中，得到了深化和发展。关于什么是高新技术，至今还没有公认而严格 的定义，各国众说纷纭，但本质是一致的，即高新技术是处于当代科学技 术最前沿的对发展生产力和促进社会文明起先导作用的技术群；也可以 说，高新技术是现代尖端科学知识密集和尖端技术密集的、在现代经济和 社会发展中起巨大革命作用的技术领域。因此，高新技术具有以下三层涵 义：首先，从技术结构上看，高新技术是尖端技术，是建立在现代科学技 术基础之上的技术，对经济发展和社会进步产生革命性影响；其次，从时 间上看，高新技术是以最新研究成果为基础的技术，是最新颖和最时新的 技术。再次，从与科学的关系看，高新技术是基于科学的发现而产生的技 术，即高新技术是s c i e n c e - b a s e d 技术。 由于不同国家在不同的历史时期的科技发展水平存在差异，对这个问 题的回答不尽相同。但是普遍得到世界各国认同并将列入2 1 世纪重点研 究开发的高新技术领域有八个：信息科学技术、软科学技术、新能源和可 再生能源科学技术、生命科学技术、空间科学技术、海洋科学技术、环境 科学技术这八个领域形成当今世界高新技术体系，各类高新技术都源于 人对智力的探索，信息技术和软科学技术是其他具体高新技术形成的前提 和条件，而各具体高新技术是对本领域的探索得以形成的，如图2 - 1 所示： 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政镱理论概述 生命科学技术 生命本质 的探索 生存环境 的探索 信息科学技术 巨亟困 软科学技术 新能源和可再生 能源科学技术 海洋科学技术与 环境科学技术 物质能源 的探索 宇宙空问 豹探索 空间科学技术 图2 - 1 高新技术八个领域关系构成图i l j 高新技术必须形成产业，转化为产业优势，才能发挥其巨大潜能。那 么，什么是高新技术产业，在此列举几个主要国家学者对高新技术产业的 定义。美国学者认为：高新技术产业泛指那些依赖先进的科学和工程技术 的多种生产部门；日本学者认为：以当代尖端科技和未来科学技术为基础 建立起来的企业群为高新技术产业；而英国学者认为：高新技术被认为是 一组包括信息技术、生物技术和许多位于科学和技术进步前沿的其他技术 的产业群体；法国学者普遍认为：只有当一种新产品使用生产线生产，拥 有高素质的劳动力队伍，占有一定的市场且已形成分支产业时，才能称之 为高新技术产业；澳大利亚科学与技术部把高新技术产业定义为：投入大 量研究与开发经费，与科学技术人员联系紧密的那些生产新产品且有科学 或技术背景的产业；国内学者一般描述为：高新技术产业就是由高新技术 的研究、开发、推广和应用等形成的企业群或企业集团的总称。尽管各国 对高新技术产业的定义表述形式不同，但实质是相同的，主要包括以下三 层含义：一是高新技术产业是基于高新技术建立的，其产业特征是高新技 术在产业形成中起决定性作用；二是高新技术被应用于产品和生产过程， 形成具有高科技含量的市场产品：三是使用高新技术或相近技术的企业构 成了一个群体，在市场上形成一定的规模，足以替代旧的产业并构成一个 新的产业。此外，国际上还存在两种比较权威的高新技术产业量化认定标 准：一是美国商务部制定的标准。主要包括两个指标：研究开发支出占 销售额的比。每千职工中科学家、工程师和技术工人的人数。在美国， 5 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 前一指标大于3 5 并且后一指标大于2 5 人的行业被视为高新技术产业： 二是国际经济合作与开发组织( 0 e c d ) 制定的i i & d 强度( 即r & d 经费占产值 的比重) 。0 e c d 组织把r & d 强度高于3 的行业划分为高新技术产业，1 - 3 为中技术产业，小于1 为为低技术产业。世界各国都是按照这两种标准 界定本国高新技术产业，并进行国际比较。( 如表2 - 1 所示) 。 表2 - 1r & d 强度制定标准国际比较 2 1 美国和日本 o e c d 成员国中国 r & d 经费投入强度 l o 界定标准r d 经费投入强度 1 0 4对应于o f _ l d 成员国 高科技人员的比重 i o 化工产品制造业 航空航天制遣业 航空航天制造业 非电器机械制造业 计算机及办公设备制造业 计算机及办公设备制造业 电器机械制造业电子及通讯设备制造业 内容电子及通讯设备制造业 ( 包括电子设各)医药制造业 医药制造业 运输设蔷制造业 专用科学仪器设备制造业 仪表制造业 电器机械及设备制造业 2 。2 高新技术产业的基本特征 ( 1 ) 高新技术产业是技术和知识高度密集的产业 高新技术产业是最新科技发展的结晶；其生产所用的各种投入品涉及 到现代技术领域的许多尖端：其生产过程对技求和智力的要求非常高。 ( 2 ) 高新技术产业是资本高度密集的产业 高新技术产业活动所需投入品包括创新研究和高智力人才以实现高 新技术产品的市场化，需要大大超过一般产业所需的资金投入。没有强大 的资金支持，高新技术产业是发展不起来的。高新技术产业发展的每一个 时期都需要大量资金投入。资金投入是高新技术产业发展的关键。 发达国家对高新技术产业的投资结构为1 ：1 0 ：1 0 0 ( 即r d 一中试一 批量生产的资金投入比例) ，即随着产业化进程的深化，资金投入强度也 相应加大。 ( 3 ) 高新技术产品具有高附加值 在传统产业的产品进入微利时代之时，高新技术产品因其蕴含的技术 6 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 成本、智力成本和资金成本而获得了很高的附加值。这也是促使传统产业 向高新技术产业转化的动力。 ( 4 ) 高新技术产品需求收人弹性高 高新技术只为有创新意识和创新能力的主体掌握，导致高新技术产品 的市场竞争程度降低，其价格弹性系数小，而需求收入弹性系数大。因此 高新技术产业市场需求量和产值的世界增长率一直大大高于传统产业、占 有了高新技术的企业，就意味获得成本优势、技术独创性优势、市场份额 优势等诸多比较优势。在人均国民收入上升时期，高新技术企业可望获得 巨大市场份额，快速积累财富，为不断进行技术创新创造条件。 ( 5 ) 高新技术产品生命周期短暂 因为高新技术具有短周期的特点，高新技术产品的更新换代十分迅 速，以电子产业的电脑行业为例。产品更新速度不断加快，从十年一个周 期到五年、一年，一直到现在的一个月甚至半个月就会出现新代产品。 鉴于此，高新技术企业要占居领先地位，拥有竞争优势，就必须加快技术 开发、产品开发。才能获得可观的经济效益，这客观上又缩短了产品周期。 一个产品的诞生一般要经过预先研究( a ) 、设计研制( b ) 、筹备生产设施 ( c ) 。批量生产、开拓市场( d ) ，在产品投放市场以前，要付出大笔投资： 投入市场之初，由于产量小、成本高仍不能获取收益，只有到m 点时，才 达到收支平衡，k 点收益最高；最后是产品衰退期，收益随之下降。高新 技术企业要赢利，就必须减少a d m 的包络面，扩大m k f 的包结面，如图 2 2 所示： 收 入 i k 。n atm d m d ： f 7 、d i c 图2 - 2 产品生命周期与收益的关系 7 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 因此，高新技术企业要想获得高收益，就必须缩短产品生命周期，扩 大产品种类，不断开发新产品，才能使收入i 达到最大。 ( 6 ) 高新技术产业对风险资本的依赖性强 高新技术企业在发展的不同阶段对资金有不同的需求。又由于其为资 金密集型产业，创建高新技术企业所需成本是传统产业的1 0 - 2 0 倍，而对 其投资的成功率却只有2 0 9 6 左右，而且，与传统产业相比，设备折旧要局 限得多。以稳健和赢利为原则的一般金融机构对于资信较差、缺乏担保履 约能力的新兴高新技术企业的融资要求往往不予受理；即使给予通融，企 业的筹资成本也比较高。资金问题成为高新技术产业发展的一个瓶颈，而 打破“瓶颈”束缚最有力的工具是风险资本。风险资本是伴随着高新技术 产业发展起来的资本形态，以追求高风险下的高收益为经营理念。 j 1 0 + r 2 1 = l + a 西= l + j 7 其中，坍：风险投资成功概率 ，：风险投资预期收益 名：市场均衡收益率 矿：风险投资失败概率 7 上式表明，若其他条件不变，妒越高，和丑之间的差异也就越大。 对整个高科技产业而言，虽然风险投资失败概率妒较高，但同时也预示着 越大，即收益越丰厚。对于单个项目的投资平均收益而言： 巨= 乃陋( 如) 髟】尼 其中，局：单个项目投资风险 彤：无风险收益率 8 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 ；市场收益率 肼：单个项目投资的风险系数 髟【e ( 如) 一彤】。届为项目的风险补偿；在理论上，屏值越大，骂值 也越大，高风险是以高收益期望为回报的。 从上述分析可以看出一方面因其独特的投资偏好及其组织运作机 制，填补了高枝术产业成长过程中某些阶段的资金空白成为高新技术产业 的“催育者”和“助推器”。发达国家高新技术产业发展历程已充分证明 了风险资本之于高新技术产业的重要性。另一方面，在风险资本推动下， 不断发展的高新技术产业又为风险资本的成长提供了日渐广阔的沃上。由 此可以说，高新技术产业的发展有赖于风险资本的日益壮大，而风险资本 的生存也依赖于高新技术产业的不断成长。 ( 7 ) 高新技术产业对高智力人才的需求迫切 高新技术产业是智力密集产业。对专门人才的需求比例是传统产业的 5 倍；产业内企业问的竞争生要是对高级人才的竞争：人才作为高新技术 的载体，是高新技术产业的灵魂。随着高新技术产业的不断升级，需要的 不仅是大量掌握尖端高新技术的开发专门人才，更需要懂技术、通管理又 有融资能力的通才。由于高新技术企业的人才需求日益迫切，世界许多著 名的大公司如m i c r o s o f t 、i b m 、m o t o r o l a 等均实施“青苗工程”，在世界 各国著名大学寻觅有潜质的青少年，出巨资培养成长后为其工作，把高级 人才的占有、贮存触角伸向了下个世纪。 2 3 高新技术产业政策的概念 2 3 1 定义及特征 根据以上分析，我们可以给高新技术产业政策下个定义；一个国家或 组织在一定时期，为了提高整体国力，促进经济发展，保证国家经济和国 防安全，以高新技术产业为对象，对高新技术产业的各项行为施加直接和 间接影响的所有政策、法令的总称。与一般产业政策相比，它主要有如下 几个基本特征： 9 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 ( 1 ) 前瞻性 通常情况下，一般的产业政策往往是根据某个产业在特定历史时期的 发展现状和存在的问题，通过制定产业政策来加以调整，因此体现出后发 性的特征；而高新技术产业政策由于其干预的对象往往是具有战略意义的 未来主导产业，在目前的发展状况中国高新技术产业政策研究可能才刚刚 起步甚至于还处于萌芽状态，因此体现出面向未来的独特性。 ( 2 ) 作用领域的动态性 由于高新技术的更新速度很快，一项新技术可能在一两年之内就变成 i i t 技术了，因此高新技术将随着经济和社会的发展和技术进步不断更新和 发展其内容，高新技术产业政策发挥作用的领域也就必然随之发生变化， 例如o e c d 成员国1 9 8 6 年原属于高新技术领域的专用科学仪器设备制造 业、电器机械及设备制造业到1 9 9 4 年由于其指标之一不具备明显高于其 他产业的特点，因此在1 9 9 4 年的界定中便不再属于高新技术领域的范畴。 而一般的产业政策的作用领域通常是不会发生这样迅速的变化的。 ( 3 ) 政策目标的多元化 正是由于高新技术产业对于经济发展、社会进步有着重要的战略意 义，使得高新技术产业政策的目标不单纯从经济结构的调整与产业发展的 角度出发，其对主导产业和关键产业的选择还必然体现加强国家安全和提 高综合国力的政策目标。 2 3 2 高新技术产业政策的内容 高新技术产业政策是一项复杂的系统工程，其内容涉及到高新技术产 业的各个方面。根据国内外学者多年来不断探索所积累的成果和时间的发 展，它的涵义和范围根据产业的发展而不断的完善和发展。一个完整的产 业政策体系一般由以下部分组成：产业结构政策、产业组织政策、产业技 术政策、产业布局政策以及各种配套政策。 产业结构政策是指通过确定产业的构成比例、相互关系和产业发展序 列，为实现产业结构的合理化和高级化而实施的政策，产业结构政策目标 的实现往往需要产业组织政策和产业技术政策的有效实现；产业组织政策 是指政府为了实现产业内资源的合理配置，处理产业内企业之间的关系， 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 实现资源的有效利用，从而推进产业振兴的政策总和。它不仅包括抑制垄 断的政策，还包括鼓励利用“规模经济”的政策，以及保护中小企业的各 种提高产业效益的政策；产业技术政策是指国家对产业技术和经济发展进 行宏观指导的政策规定。在这主要强调与高新技术产业相关的技术发展目 标，确立技术选择的方向包括发展什么技术、限制和淘汰什么技术，以及 提出促进产业技术进步的各种途径和措施；产业区域政策是政府根据产业 区位理论以及国民经济与区域发展的要求，制定和实施的有关社会生产力 在空间的分布和区域内部、区际之间经济协调发展的政策总和。 这四个方面是相互联系、相互交叉和相互渗透的，他们共同构成了产 业政策的基本体系，除此之外，这些政策的实施还必须依靠一系列的配套 措施加以保证，这些配套政策主要包括：税收政策、金融政策、贸易政策、 人才政策、知识产权方面的政策等等。以上这些共同构成了完整的高新技 术产业政策体系( 见表2 - 2 ) 。 表2 - 2 ：高新技术产业政策的主要内容 高新技术产业政策 产业结构政策i产业组织政策l产业技术政策i产业区域政策 税收政策i金融政策i贸易政策1人才政策l知识产权保护政策 2 4 高新技术产业政策的作用 纵观高新技术产业政策在国民经济以及区域经济发展中心作用，主要 表现为政策集成效应、生产要素的聚集效应、产业结构的弹性效应、产业 组织的协同效应。 2 4 1 政策的集成效应 政策的集成效应是指高新技术产业政策应为外界可能变化状态下的 政策集，将“分散政策”转化为“集成政策”，形成政策的配套优势。如 在高新产业发展上，我国从只偏向采取单一性追赶政策转化为采取吸收性 政策与技术创新政策并举、高新技术产业化与传统产业的高新技术化并行 的政策措施。1 ，充分体现出政策集成效应在加速高新技术产业发展、提高 经济竞争力上的重要作用。 从山东省高新技术产业发展来看，在产业发展策略上，山东省属于“追 1 1 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 赶型”，其目标都是为了迎头赶上世界高科技的步伐，缩小与先进国家高 科技发展的差距。然而基本格局仍是“分散追赶”，不利于在产业发展上 形成竞争合力，也容易造成恶性循环，陷入发达国家的“追赶陷阱”之中。 “政策集成效应”就是通过政策引导，将双方由“分散”转化为“集成”， 从单独追赶转化为互补型追赶，集中双边优势，形成“规模高科技”，产 生高科技竞争力集成效应。 要实现产业政策的集成，必须做到两方面的整合，一是政策内容的整 合，即区域产业政策主体、政策客体、政策价值、政策目标、政策原则、 政策方法和政策措施等内部体系的整合，从而形成完整的政策体系，发挥 政策的最大效应；二是区域产业政策应用的整合。我省高新技术产业政策 包括高新技术结构政策、高新技术组织政策、高新技术发展政策、高新技 ，术开发区政策以及高新技术产业化政策，在各项政策的实施过程中，需要 进行协调和控制，使各政策子系统协调配合，从而高效率地实现政策，提 高政策的整体效能。 2 4 2 生产要素的聚集效应 生产要素的聚集效应是指在以市场为中心的资源配置过程中，高新技 术产业的生产要素如人才、资金、技术、设备、管理方法等，在产业政策 的引导下，随着核心要素的流动而流动，随着核心要素的聚集而聚集 在高新技术产业的生产要素中，人才与资金是核心要素，产业政策是 诱导要素。首先是核心要素向产业政策最优惠的区域流动，形成智力密集 区和风险资本投资区由于人才是高新技术和先进管理经验与方法的载 体，因此，智力密集区和风险资本投资区也是技术密集区和先进管理机制 良性运行区，与物理学中质量越大万有引力越强的道理相似，这种区域的 规模越大，其吸引力就越强，将不断吸引产业资本，从而产生聚集效应。 这将导致大学、科研机构和生产企业的相对集中，促使科学城、科技工业 园和高新技术开发区的形成和发展，进而形成产业密集区，形成产业集群 现象。而生产要素的聚集效应又将在产业密集区内引发知识溢出效应、创 新资源密集效应、产业竞争力藕合效应、技术群落生成效应等等。最终， 在产业政策最优惠的区域，将区域产业生产要素转化为产业竞争力优势要 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 素，逐渐形成区域创新优势和区域竞争优势。 2 4 3 产业结构的弹性效应 产业结构的弹性效应是指在产业政策的指导下，以促进产业结构的高 级化和合理化为主要目标，使产业结构的调整对市场需求的变化表现出极 大的敏感性和相当的弹性。即合理的产业结构应当具有较强的自协调能 力，随着经济景气波动及国际产业转移的动态变化，当一定的产业结构系 统的产品不能满足市场需求时，能通过系统的自协调机制，以较低的代价 迅速调整产出结构，使其适应市场的需求。在加强产业结构弹性的基础上， 促进产业结构的高级化，使不断演进的主导产业群带动整个经济不断发 展，以满足社会不断增长的需求。 要形成产业结构的弹性效应，就要求在制定高新技术产业政策时，一 是要慎重选择主导产业，真正把那些有市场需求，持续高增长率以及具有 突出的扩散效应的产业确立为主导产业，并对主导产业进行扶持，以主导 产业的弹性效应来带动产业结构的弹性效应；二是要不断通过技术创新、 技术改造发挥产业结构系统的自协调能力，保持不同技术水平的产业间均 衡的比例关系。最终使先导产业、支柱产业，衰退产业间总体上保持平衡 转换的态势，实现产业结构协调化，并向产业结构高度化发展“】。 2 4 4 产业组织的协同效应 产业组织的协同效应是指在产业发展中，各种不同类型的企业作为产 业组织的重要单元而起着举足轻重的作用。在产业技术政策的推动下，由 于高新技术企业在技术创新和企业利润上的示范效应，必将引起企业群在 技术进步和经济发展上的共同行为和作用。多个企业共同作用的过程中就 会产生协同效应，即在企业发展上，呈现出同频共振和同步相关。而众多 企业间的协同效应可以促进产业间的协同效应，从而释放出巨大的能量， 促进产业组织结构及其变化过程向有序化发展。 企业规模小型化是我省产业组织结构的一大特点，它是制约我省经济 增长的瓶颈。然而，中小型企业也是经济发展中的一支重要而活跃的力量， 它们的成长壮大对产业经济发展、企业科技进步具有重大意义。引导和实 现产业组织的协同效应是当前产业政策研究中面临的新课题。要实现产业 1 3 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 组织的协同效应，就必须建立一套支持中小企业发展的完整的政策体系， 尤其要支持高新技术先导企业带动中小企业协同实现跨跃式发展，大力促 进企业之间的技术联盟、人才共享、资金共用、经济共生，使企业之间能 够产生真正产生协同效应，形成一股推进高新技术产业经济发展的巨大力 量。 2 5 政府介入高新技术产业化必要性的经济学分析 高新技术产业化的一个显著特征是外部经济性，本节将分析外部性对 高新技术产业化造成的负面影响，从而为政府介入高新技术产业化提供理 论依据。 2 5 1 高新技术产业化的外部经济性解析 ( 1 ) 外部经济性的概念 “外部性”这一概念1 8 9 0 年首次出现于马歇尔的著作经济学原理， 此后很多经济学家从不同角度对外部性进行了探讨，并促进了这一概念不 断深化和发展。外部性又称外在性和外部效应，是指市场主体行为引发的 成本或收益未全部由行为人承担或获得旧。因此，外部性有正、负之分， 当市场主体引发的成本不完全由行为人承担，也就是说社会成本大于行为 人的私人成本，我们称其为外部不经济或外部负效益；相反，当社会收益 大于私人收益，则称之外部经济或外部正效应。在当今知识经济时代，高 新技术产业对国民经济的发展所起的作用日益突出，不仅表现为高新技术 产业本身高速增长对经济增长的巨大贡献，更重要的是高新技术产业化过 程会产生很强的外部经济性，从而带动其他企业和产业及经济社会中相关 部门的发展，产生巨大的乘数效应。虽然高新技术产业化主要产生正外部 性，但同样会使资源配置达不到帕累托最优状态，产生“市场失灵”现象 ( 2 ) 高新技术产业化外部经济性的成因 高新技术产业化是知识和技术的创新，并将创新成果转化为现实生产 力，形成知识密集和技术密集的产品投放于市场的过程，其外部性产生的 主要原因是知识的外溢和共享以及技术的溢出和扩散。首先，高新技术产 业化是以知识为基础的，知识要素与资本和劳动不同，具有外溢性和公共 物品特性。一方面，知识发明的成果最终必须以一定的新产品和新工艺为 1 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 载体，而当新产品和新工艺进入市场后，市场中诸多“搭便车”者，通过 “学中于”、“干中学”对新知识加以利用或进行模仿再创新。这样原本属 于私人的知识就逐步转变为公共知识：另一方面，知识本身具有非竞争性 和非排他性，从而在无法阻止他人使用知识这一要素。其次，企业一旦将 高新技术成果投入产业化，形成一定的高技术产品进入市场，就不可避免 地被市场其他企业观察到，从而“免费”学习、消化、吸收高新技术，并 通过“反求工程”对高新技术产品进行模仿创新，产生技术的溢出效应 高新技术迸一步传播、推广以至广泛应用，形成技术的扩散，这种非自愿 的技术传播和扩散导致对高新技术的无边界地使用。 2 5 2 高新技术产业化外部经济性的经济后果分析 新古典经济理论认为，外部经济性会造成行为人利益受损，减弱行为 人的市场行为动机，使得市场行为的效率达不到社会最优水平，最终导致 市场最优配置资源的功能失效，造成市场失灵。高新技术产业化外部经济 性也不例外，可以通过以下两个图形加以分析，图2 - 3 ： 图2 - 3 高新技术产业化社会收益与个人收益 反映了高新技术产业化外部经济性导致了产业化主体利益损失，c 为 高新技术产业化成本线、p r 为产业化主体收益线、s r 为社会收益线，由 于外部经济性的存在，社会收益曲线位于产业化主体收益曲线的上方，社 会从高新技术产业化活动得到的收益( a d ) 大于产业化主体得到的收益 ( b d ) ，两者的差额即为产业化主体损失的收益( a b ) 。在收益损失得不到补 偿的情况下，产业化主体不可能有强烈的产业化动机，对于整个社会来说， 必然出现高新技术产品生产效率的损失。 1 5 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 收益或 成本 q lq 2 产量 图2 - 4 高新技术产业化边际外溢效应 以图2 - 4 来分析高新技术产业化外部经济性是如何造成高新技术产品 生产效率的损失，为了分析的方便起见，假设高新技术产品的边际成本曲 线m c 固定不变，m r 为高新技术产业化主体的边际收益曲线，虚线m s r 为社会边际收益。对于整个社会来说，最优的产量是社会边际收益等于边 际成本时的产量( q 2 ) ；而对于产业化主体来说，最优的产量为产业化主体 的边际收益等于边际成本时的产量( q 1 ) ，达不到社会要求的最优产量q 2 。 这样就造成高新技术产品产量损失( q 2 q 1 ) ，生产效率的损失为阴影部分 的面积。2 ( m s r m c ) a q 再从博弈论的角度来分析高新技术产业化外部经济性的经济后果。假 设技术可以自由扩散和共享，也就是说不存在任何规制高新技术产业化外 部经济性的政策和措施。这种情况下，技术成果一旦产业化，形成一定的 高新技术产品进入市场，很容易被市场上其他企业获得，进行吸收、改造 和模仿。因此，企业自主研发和产业化的积极性不高，都想坐享其成，“免 费”学习他人的技术成果，产生“搭便车”行为，可以通过下面的得益矩 阵来分析这种状况。如图2 5 ： 1 6 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 a 企业 b 企业 投资产业化 不投资产业化 33 16 6一lo0 图2 - 5 得益矩阵 如果两家企业都投资产业化，整个社会的技术水平都得到提高，两家 企业都可以从中获利( 假设为3 ) ；如果一家企业投资产业化而另一家企业 不投资，由于高新技术产业化本身具有高投入、高风险性、外部经济性， 投资产业化的企业要单独承担高额的产业化费用和风险，极有可能出现得 不偿失的情况( 假设其收益为一1 ) ，而不投资企业则可借机免费学习他人技 术成果，进行模仿、改造，并且不需支付高额的产业化成本( 模仿成本远 远低于产业化成本) ，而获得暴利( 假设为6 ) 。如果两家企业都不投资产 业化，虽然不需支付高额的产业化费用，但社会缺乏技术供给，生产得不 到改进，双方都没有赢利( 假设为o ) 。本来就总体而言，两家企业都投资 产业化，大家都可以获得利益，是一种最佳选择，但由于双方都不知道对 方是否选择投资产业化，而怀疑本方选择投资产业化，对方选择不投资， 免费享受自己的劳动成果。为了避免自身收益下降，双方都有不劳而获的 想法，即不投资产业化，于是就出现所谓的“囚徒困境”的情况。在缺失 外部经济性规制的社会里，企业技术创新和产业化的热情不高、动机不强 的现象由此可以作一般解释。 2 5 3 政府介入高新技术产业化的必要性 从以上两方面的分析可以看出，高新技术产业化外部经济性的经济后 果反映了人类社会的一个内在矛盾，即有关高新技术产业化的个人理性与 社会理性、个人最优与社会最优不一致的问题这是因为高新技术产业化 外部经济性使得产业化主体不能从自己的产业化行为得到全部的利益。因 1 7 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文第2 章高新技术产业政策理论概述 此，从个人理性的角度出发，产业化主体不会增加产业化投资，产业化实 际支出水平达不到社会最优水平，进而私人的产