（工商管理专业论文）小浪底国际工程业主方合同管理案例分析.pdf

大连理工大学m b a 学位论文 原创声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下开 展研究工作所取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得大连理工大学或其他教育机构的学位或证书而产生 的成果( 如学位论文等) 。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明，本人完全意识到本声明的法律后果， 并愿为此承担一切法律责任。 学位论文作者( 签字) ：f 訇尺鲤、 日期：2 0 0 5 年3 月1 8 日 大连理王大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“久连璎 犬学硕“亡、蹲士学位论文版 权使剧髋定”， 西豪大连拜一l ：大学保蜜并向国家有关酃门或机枣鼋送交学能论文韵 的复印竹和电子舨，允许论文被惫蒯和借阋。本人授权大连邂1 ：大学可以将本学 位论文晌全部或部分内容编入有关数据席逊行检索，也可采用影印、编印或扫捕 等复制手段保存, f r r s e 编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学俩论文属于 不保密口。 ( 请在以l 方框内摆“”) 作者签名： 指导导师签名： 盈翌 j 融一 、 虹年盘月丛闩 摘要 黄河小浪底水利枢纽工程是国家“，l 五”重点工程，是秘用世行贷款的特 大型水利枢缀工程，投资逾3 4 7 亿，其中世界银行贷款l o 亿美元，为世界锻行 在中国最大的贷款项目。按照世行露求，工程引进了f i d i c 管理模式，根据f i d i c 的要求实行国际招标并推行了项目业主负责制、工程监理制，对工程实行严格 的合同管理。在合同管理工作中，由于小浪底巨大的工程规模、复杂豹地震条 牛，瑟曼承毽稳都是国际知名豹哭肖百年以土台阉管理翻索赔经验的老牌公司， 所以在小浪底合同实旌过程中遁劐了许多合同问题，承包裔提出了大鬣的变更 和索赔事件，这在国内工程建设中是空前的，在国内的国际工程合同管理中具 有典型的代袭性。该工程的国际台同管理中有很多可以学习和借鉴的东西值得 梳理和总结。本文介绍了黄河小浪底水利枢纽国际工程建设合同管理系统及其 执行清况，黧点介绍其国际标致在f i d c 蓖本下豹合两缝织、合同实施投合弱 事件静处理。在案铡介绍的基础上，对黄河小浪底承稠抠缀工程建设合同管理 的得失进行了分析和探讨。 本文分为察例描述和案例分析两大部分，案例分析部分总结了小浪底工程 合同管理的成功经验，包括务实的合同管理体制、客观公正地进行变更处理、 严格两赢效熄避行索赔处理、系统魏档案管理、窜慎媲指定分包亵蒋。嗣对， 小浪底工程食嗣管理也有明显麓不足之处，包括对合同风险酶防范不够、在合 同管理过程中的风险监控不够省力、对合同具体问题的处理上缺乏灵活悛和主 动性等几个方面。 与传统的国内工程建设的合同管理相比，由于含同的参与方及参与方之间 的关系差舜，溪际工程建设的合鲻管理体现了其更大的系统性和更大豹楚杂链。 国际工程照烹方韵合同管理壤羹鬻效两令方蘧是合阀本身帮具体合强攀佟酌姓 理手段。本文在黄河小浪底水剃枢缀工程建设合同管理案例分析的蓥础上，结 合国际、国内其他国际工程建设的合同管理实践及后果，针对中国国际工程管 理的特点，对县体合同事件的处理前瞻性地提出了然原则性方法，期裂能对 中国国际工稳建设合同管理的宠蛰起到抛砖引玉的搀用。 主题词：灏际工程合同管理f l d l e 索赔 a b s t r a c t x i a o l a n g 碰m u l t i p l ep u r p o s ed a mp r o j e c t ( x m p d p ) w a so n eo ft h em o s t i m p o r t a n tp r o j e c t sa n dw a sf u n db yw o 订db a n k t h et o t a li n v e s t m e n tw a s3 4 7 b i l l i o n a s r e q u i r e db yw o r l db a n k ，c o n t r a c tm a n a g e m e n t i ni n t e m a t i o n a l e n g i n e e r i n gp r o j e c t sm u s tc h o o s ea na p p r o p r i a t ec o n t r a c tf o t i n w o r kw h i c hi ss u i t a b l e t ot h ec o n s t r u c t i o no ft h ep r o j e c t ，a n db a s e do ns u c hf o r i n w o r k ，p a r t i c u l a rc l a u s e s h a v et ob ed e v e l o p e da n dd e t a i l e d ，a n da l lt h e s es p e c i f i c a t i o n sa n dr e g u l a t i o n sh a v e t ob e i m p l e m e n t e dd u r i n gt h ec o n s t r u c t i o no ft h ep r o j o c t i nc o m p a r i s o nw i t h t r a d i t i o n a ld o m e s t i ce n g i n e e r i n gp r o j o c tc o n t r a c tm a n a g e m e n t ，d u et ot h ed i f i e r e n c e s b e t w e e nd i f i e r e n tp a r t i e si n v o l v e di nt h ec o n s t r u c t i o no ft h ep r o j e c t s s u c ha s d i f r e r e n c e si nc u l t u r ea n db a c k g r o u n d c o n t r a c tm a n a g e m e n ti ni n t e r n a t i o n a lp r q i e c t s h a ss h o w e di t se v e nm o r es y s t e m a t i s ma n dc o m p l e x i t y t h i st h e s i si n t r o d u c e st h e c o n t r a c tm a n a g e m e n ts y s t e ma n di t si m p l e m e n t a t i o na tx m p d p i np a r t i c u l a rt h e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r eo fc o n t r a c t m a n a g e m e n t ，t h ei m p l e m e n t a t i o na n dt h e s e t t l e m e n to fc o n t r a c te v e n t sw i t h i nt h ei n t e m a t i o n a l1 0 t su n d e rf i d i cc o n t r a c t f o r m w o r k b a s e do nt h ei n t r o d u c t i o nt os o m ep a r t i c u l a rc a s e s 也ee x p e r i e n c ea n d l e s s o n so f t h ec o n t r a c tm a n a g e m e n ta tx m p d ph a v eb e e nd i s c u s s e da n da n a l y z e d i t g e n e r a l i z e dt h es u c c e s sa n df a u l ta s p e c ti nt h i st h e s i s t h es u c c e s sa s p e c t i n c l u d e sv a r i a t i o n s s o l v i n g ，c l a i m ss o l v i n g ，d o c u m e n tm a n a g e m e n t ，c h o o s i n g s u b c o n t r a c t o re t c ，t h ef a u l t a s p e c t j n c l u d e sn o te n o u g hw o r k sj nt h er i s k m a n a g e m e n t t h et w om o s ti m p o r t a n ta s p e c t si n e m p l o y e r s c o n t r a c tm a n a g e m e n ti n i n t e r n a t i o n a lp r o j e c t sa r ec o n t r a c ti t s e l fa n dt h em e a n so fd e a l i n gw i t hp a r t i c u l a r c o n t r a c te v e n t s t h i st h e s i s ，t h r o u g ha n a l y z i n gc a s e so fc o n t r a c tm a n a g e m e n ta t x m p dp ia n db yr e f e r r i n gt ot h ec o n t r a c tm a n a g e m e n tp r a c t i c e sa n dt h e i rr e s u l t sa t o t h e rs i m i l a rp r o j c o t sb o t hi n t e m a t i o n a ia n dd o m e s t i c a n da l s ol o o k i n ga tt h e p a r t i c u l a rc h a r a c t e r so fc h i n e s ei n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n gp r o j c o tm a n a g e m e n t ，h a s e x p l o r e da n dd i s c u s s e dt h ew a y so fa c q u i r i n ga na p p r o p r i a t ea n dc o m p l e t ec o n t r a c t f o r m w o r ki ni n t e r u a t i o n a lp r o j e c tc o n s t r u c t i o n a l s o s o m eo fm e t h o d si np r i n c i p l e o fd e a l i n gw i t hp a r t i c u l a rc o n t r a c te v e n t sh a v e b e e n s u g g e s t e d a 1 1o ft h e s e e x p l o r a t i o n ，d i s c u s s i o n sa n ds u g g e s t i o n sa r eh o p e dt ob ev a l u a b l et oa n dw i l ls h i n e l i g h to nt h ec o m p l e t i o na n dp e r f e c to ft h ec o n t r a c tm a n a g e m e n to fc h i n e s e i n t e m a t i o n a le n g i n e e r i n gp r o j e c tc o n s t r u c t i o n k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n gp r o j e c t ；c o n t r a c tm a n a g e m e n t f i d i c ：c l a i m 1 i 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 0 前言 1 、论文研究的意义 本论文属于经验教训说明型案例。本人于1 9 9 7 年至2 0 0 2 年在小浪底水 利枢纽工程建设管理局从事合同管理工作。亲身经历了小浪底工程施工过程 中出现的部分合同问题，并作为索赔小组的成员，参与了从索赔意向的传达、 索赔报告的提交、索赔的评估、谈判、调解等几乎整个索赔处理程序的工作， 对国际工程合同管理有深刻的认识和体会。 自改革开放以来，中国加快了基础设施项目的建设，由于项目投资巨大， 很多项目的融资方式开始尝试利用世界银行、亚洲开发银行等国际金融机构 的贷款。目前中国成为世界银行的最大贷款国，贷款的行业涉及水利、电力、 交通、城市环境等等。但世界银行有一套完整而系统的采购程序和采购导则， 利用世界银行贷款必须按照这种采购程序和采购导则来进行项目的运作。具 体在工程项目实施中要使用国际通行的f i d i c 合同条件，按照国际惯例处理 突出的合同问题，由于这样的国际工程合同在国内项目中运用的不多，但越 来越多的世界银行贷款项目都要求运用这种合同模式。对新项目的业主来说， 这种合同模式是陌生的，在项目执行中不得不花很大的代价来应付出现的困 难，并且这种现象随着世界银行贷款项目的增多而越来越普遍。 黄河小浪底水利枢纽工程总投资逾3 4 7 亿，利用世界银行贷款1 0 亿美元， 目前为世界银行在中国最大的贷款项目。 按照世界银行要求，工程施工进行国际招标，利用f i d i c 管理模式，根 据f i d i c 的要求实行国际招标并推行了项目业主负责制、工程监理制，对工 程实行严格的合同管理。在合同管理工作中，由于小浪底巨大的工程规模、 复杂的地质条件，而且国际承包商都是具有丰富的合同管理和索赔经验，所以 在小浪底合同实施过程中遇到了国内工程建设中是空前的合同问题，承包商 提出了大量的变更和索赔事件，在国内世界银行贷款的工程项目中具有典型 的代表性。该工程的国际合同管理中有很多可以学习和借鉴的东西值得梳理 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 和总结。 本文旨在运用案例进行定性分析的方法，介绍了黄河小浪底水利枢纽国 际工程建设合同管理系统及其执行情况，重点是其国际标段在f i d i c 模式下 的合同组织、合同实施及合同事件的处理。在案例介绍的基础上，从项目的 管理体制、变更、索赔问题的处理、工程档案管理到合同管理中的技术层面 等诸多方面进行研究分析，剖析其失败成因，从主、客观上总结合同管理的 经验和教训，深入挖掘合同管理中失败方面的“案例价值”。 本文不仅是自己通过m b a 的学习，对在小浪底工程5 年合同管理工作的 总结，也是为正在实施或将要实施的国内世界银行贷款项目提供借鉴和参考， 希望能避免出现象小浪底那样的合同问题，并在处理合同问题时能够避免太 大的代价。 2 、论文研究内容 本文从合同管理和合同专业技术两个角度进行分析和探讨，但主要侧重 于剖析该项目合同管理方面的经验和教训i 。因为这些方面的分析针对我国世 界银行贷款项目的实际情况，有着更重要的现实意义。论文共分案例描述和 案例分析两部分： 论文第i 章，对小浪底水利枢纽工程的概况、工程合同文件的组成、招 标过程、项目实施过程及出现的合同问题、业主方对合同问题的处理进行了 简要介绍。 论文第2 章，分析了小浪底工程合同管理的成功经验，包括务实的合同管 理体制、客观公正地进行变更处理、严格而高效地进行索赔处理、系统的档 案管理、审慎地指定分包商等。 论文第3 章，针对小浪底工程合同管理明显的不足之处进行探讨，包括对 合同风险的防范不够、在合同管理过程中的风险监控不够有力、对合同具体 问题应对被动，缺乏灵活性和主动性等几个方面。 论文第4 章，对成功经验和教训进行总结，同时针对目前国际工程项目的 客观环境提出了三点建议，即加快完善法律、法规的进程，建立业主公司， 成立国际工程管理研讨机构，加快国际接轨的步伐。 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 第一部分案例描述 1 国际工程合同在小浪底工程的应用实践 1 1 小浪底国际工程建设情况概述 1 1 1 项目基本技术参数 小浪底水利枢纽工程( 下称小浪底工程) 1 9 9 1 年开工建设，主体工程1 9 9 4 年开工，主体工程已在2 0 0 2 年按计划完工。小浪底工程总投资3 4 7 亿元人民 币，其中利用世界银行贷款1 0 亿美元。小浪底水利枢纽部分资金利用世界银 行贷款，从1 9 8 8 年起，世界银行先后1 5 次组团对小浪底水利枢纽建设项目 进行考查和评估。1 9 9 3 年5 月，小浪底工程项目顺利通过世界银行的正式评 估。1 9 9 4 年6 月，世界银行董事会正式决定为小浪底工程提供1 0 亿美元的贷 款。 小浪底前期工程位于河南省洛阳市以北4 0 公里黄河中游最后一段峡谷的 出口处，坝址以上控制流域面积6 9 4 万平方公里，占黄河流域面积的9 2 3 。 水库总库容1 2 6 5 亿立方米，其中有效库容5 1 1 2 6 5 亿立方米，是黄河干流在 三门峡水库以下唯一能取得较大库容的控制性工程，在黄河治理开发中具有 重要战略地位。枢纽的开发目标是以防洪、防凌、减淤为主，兼顾供水、灌 溉、发电，蓄清排浑、除害兴利，综合利用。工程可使下游防洪标准由6 0 年 一遇提高到千年一遇；与三门峡水库联合运用可基本解除下游河段凌汛威胁； 可拦蓄泥沙约1 0 0 亿吨，减缓下游河道泥沙淤积，使下游河道2 0 年不抬高； 平均每年增加2 0 亿立方米调节水量，改善下游农业灌溉和城市供水条件；电 站装机1 8 0 万千瓦，多年平均发电量5 1 亿千瓦时，是河南电网中理想的调峰 电站。 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 小浪底工程规模巨大、地质条件复杂、水沙条件特殊、工期长，运用要 求严格，中外专家视其为一项挑战性工程，主要由拦河主坝、泄洪排沙系统 和引水发电系统组成，拦河主坝坝顶长1 6 6 7 米，坝底宽8 6 4 米，高1 5 4 米， 总填筑方量为5 1 8 5 万立方米，在全国首屈一指；泄洪排沙系统包括进口引渠、 3 条直径为1 4 5 米的泄洪洞、3 条直径为6 5 米的排沙洞、3 条断面尺寸为 1 0 米1 1 5 1 3 米的明流泄洪洞、i 条灌溉洞、2 条溢洪道，在洞群的进水口 和出水口，分别建1 0 座一字型排列的进水塔和3 个集中布置的出水口消力池； 引水发电系统包括6 条直径7 8 米的引水发电洞、3 条断面尺寸1 2 米x1 9 米 的尾水洞、l 座主变压器室和1 座长2 5 1 5 米、跨度2 6 2 米、最大开挖深度 6 1 4 4 米的地下厂房、两层围绕厂房的排水廊道及交通洞等地下洞室。土石方 明挖3 6 2 5 万立方米，石方洞挖2 8 0 万立方米，土石方填筑5 5 7 4 万立方米，混 凝土浇筑3 3 7 万立方米，金属结构安装3 2 6 万吨，机电设备安装3 0 9 万吨“1 。 112 建设管理体制 云南鲁布革水电站是我国第一次引进世界银行贷款、采用国际工程合同 管理方式进行建设的大型水电站，给旧的水电建设体制以极大的冲击，推动 了我国水电建设体制改革的步伐”1 。 小浪底工程利用了世界银行贷款，按照国际惯例，主体工程全面采用国 际招标，建设管理全方位与国际管理模式接轨。小浪底工程建设包含业主、 监理、设计、施工等多重生产关系，也涉及到国家、地方、移民等外围因素， 还涉及国内文化背景、思维方式、价值观念、生活方式、管理水平等方面的 差异与冲突。小浪底工程建设要考虑合同各方的利益要求，更要考虑工程投 资、质量、进度、环境等方面的综合效益。这就要求在小浪底建设管理中建 立一种既能统帅各方，处理诸方关系，又能取得最佳综合效益的一种良好的 管理机制。这种机制就是与国际惯例接轨的业主负责制、建设监理制、招标 承包制。 根据世界银行的要求和小浪底工程建设的需要，业主聘请了世界银行特 别咨询专家团、加拿大国际工程管理公司( c i p m ) ，组建了小浪底工程建设技 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 术委员会作为业主的管理咨询、决策咨询机构。业主和承包商还共同聘请专 家组建了争议评审团( d r b ) ，对业主和承包商在合同执行过程中出现的争议 进行评审调解。小浪底工程的建设管理体制如图1 1 所示。 争议评议 业主决策咨询支持系统 l 世界银行特别咨询团 l 加拿大国际工程管理公司( c i p m ) 评泌 l 小浪底工程建设技术委员会 图11 小浪底工程建设管理体制示意图 fg u r e l1t h em a n a g e m e n ts y s t e mnx l dp r o j e c t ( 1 ) 项目业主负责制 项目业主负责制是指项目业主承担项目筹资、建设、运营等重大责任， 作为工程项目全方位、全过程责任方的种建设管理制度。在项目业主负责 制的前提下，根据市场经济规则，由业主实行招标承包制和建设监理制。它 是当前国际工程界普遍采用的建设管理体制，是国际通用f i d i c 合同条款的 基础。小浪底工程建设全面采用了这种体制，并实现了与国际惯例的接轨。 业主发挥建设管理的主导作用，协调设计、监理、施工以及地方等诸方面的 关系，实行目标管理；监理单位依照合同全权负责工程监督管理，有效地进 行工程进度、质量和投资控制，并按照合同进行工程管理、现场协调；设计 单位依据与业主签订的勘测设计合同提供图纸及其他技术文件，组织现场设 计工作；业主与承包商签订工程项目施工承包合同后，承包商依据合同组织 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 施工，并由与业主签订工程监理合同的监理单位对工程施工进行全面监督管 理。业主与承包商之间发生的争端由监理工程师来协调，单方或双方对协调 结果提出异议，达不成一致意见时，可由单方或双方提出，提交争议评审团 ( d r b ) 对争议进行评审，对评审意见不服时，可按照合同规定的程序提交斯 德哥尔摩商会仲裁院进行裁决。 ( 2 ) 业主 小浪底水利枢纽建设管理局作为项目业主，全面负责小浪底工程项目的 筹资、建设、移民、运营以及归还贷款等工作。在工程建设期间，为实现自 己的各项职责、权利和义务，建立起了与之相适应的组织机构，其组织机构 见图1 _ 2 所示。 水利部小浪底水利枢纽建设管理局 州 移 民 局 其 他 部 门 图12 业主组织机构 f ig u r e l 2t h eo r g a n iz a t i o no fe m p i o y e r ( 3 ) 承包商 承包商肩负着施工任务，承担着主要的施工风险。在f i d i c 合同条件下， 承包商的行为受合同条件的严密约束，他只能在兢兢业业履行合同的条件下， 通过良好的经营管理取得经济效益；任何疏忽和失误都可能给他带来损失或 失败。小浪底工程三个国际土建标工程规模都比较大，承包商为了在管理中 取得效益，现场的机构设置较为全面，大都是很典型的一种金字塔式结构。 以二标承包商的现场机构为例，如图1 3 所示。 ( 4 ) 监理工程师 建设监理制是国际工程中由业主聘用工程师对承包商所承包工程项目的 6 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 投资、进度以及质量进行控制，对工程施工进行监督管理，并由工程师对业 主与承包商之间的争议进行协调处理的一种制度。在小浪底工程合同中，“工 图13 二标承包商现场组织机构图 f ig u r e l3t h es i t eo r g a n iz a t i o no fl o t 2c o n t r a c t o r 程师”是指“监理工程师”，同时也承担“咨询工程师”的部分职责。工程师 的工作性质具有一定的特殊性，这种特殊性使他处于特殊的合同地位。一方 面，他与业主之间有合同约束，以业主代表的身份工作，实质上是业主的雇 员。但另一方面，他在合同法律上所处的地位赋予他工作上的独立性。因此， 在国际工程通用标准条款中，都要求工程师“处事公正”，“独立地判断和决 定问题”，并将这一行为准则作为工程师的职业道德。小浪底工程咨询有限公 司正是承担这一“工程师”角色，负责小浪底工程建设全过程的监理工作。 其任务是在工程工期、质量和成本方面作好控制，确保工程的顺利进行。小 浪底工程咨询有限公司根据实施小浪底工程项目监理需要，设置了相应的组 织机构，其组织机构见图1 4 所示。 ( 5 ) 设计单位 在国际工程中，设计工程师是由业主委托的进行工程项目的勘察设计、 编制设计文件和招标文件，负责施工阶段的技术管理和监督指导的独立法人。 水利部黄河水利委员会勘测设计研究院是小浪底工程项目的设计单位。自 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 1 9 5 3 年，黄委设计院先后对小浪底水利枢纽进行了大量的工程地质勘测及专 题研究工作，进行了4 0 0 多项科学实验研究和专题论证，形成了一系列成果 标 工 程 师 代 袭 部 _ 厂 r _ l 小浪底工程咨询有限公司 州悱雏 r _ 一_ f 一一二二。 一上一j 一一。一一l l 一一j 一一 。一i 一一一一一 图圈圈圈 l ( y r c ) ll 瞄i c ) ll ( x j v ) ll ”l 图1 4 小浪底咨询工程师现场组织机构图 f ig u r e l 4t h eo r g a n iz a t i o no fx l de n g i n e e r 资料。1 9 8 5 年中美联合轮廓设计确定了中枢建筑物集中布置的总格局。经过 长期的论证研究，国务院于1 9 8 7 年正式批准了工程设计任务书，随后开展了 工程初步设计、初设优化和招标设计工作。1 9 9 1 年9 月前期准备工程开工。 ( 6 ) 加拿大国际工程管理公司( c i p m ) 按照世界银行关于聘用咨询公司的导则，小浪底业主采取了邀请招标的 方式，从5 家国际咨询公司中选择了加拿大国际工程管理公司( c i p m ) 作为 咨询机构。c i p m 公司从1 9 9 1 年7 月至1 9 9 4 年7 月，先后派出专家近3 0 名， 完成了合同所规定的各项咨询及培训任务。根据续签的合同，c i p m 协助业主 编制了小浪底工程施工招标文件和世界银行评估报告，对工程管理系统、设 计变更与索赔进行咨询。 ( 7 ) 工程建设有关各方的关系 在小浪底国际工程中，业主、承包商、监理工程师以及设计单位都是以 业主为中心，通过合同联系起来的。还有一系列的专业分包商、运输商、永 久设备制造商、施工设备供货商、银行、保险公司等与业主或承包商建立合 同关系，从而形成以合同式协议为纽带的网络。 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 1 2 招标过程及合同文件组成 1 2 1 施工招标过程 小浪底工程按照世界银行采购导则的要求面向世界银行所有成员国进行 国际招标，按照国际合同管理模式进行施工管理。小浪底主体工程的土建国 际合同分为3 个标：一标是大坝工程标、二标是泄洪排沙系统标，三标是引 水发电系统标。 1 9 9 2 年小浪底水利枢纽建设管理局按照国际咨询工程师联合会推荐的标 准招标程序进行了招标。招标主要分为资格预审、招标和投标、开标和评标 三个阶段，1 9 9 2 年2 月在世界银行刊物发展论坛( d e v e l o p m e n tb u s i n e s s ) 刊登了小浪底工程发售资格预审文件的消息，1 9 9 2 年7 月在人民日报、中 国日报刊登了资格预审文件。业主委托中国国际招标公司代售资格预审文 件，共有9 个国家3 7 家公司递交了资格预审申请书。1 9 9 3 年3 月，业主向预 审合格的公司发出招标邀请函并开始发售招标书。 小浪底工程招标文件由黄河水利委员会设计院和c i p m 从1 9 9 1 年6 月开 始编制，其中一、二、三标招标文件基本结构和组成都是一样的，主要包括4 卷共1 0 章。 招标文件是严格按照世行招标采购指南的要求和格式编制的，其中对有 关世行要求的主要内容，如投标的有效期和投标保证金、合同条款、招标文 件的确切性、支付的限制等都有详细和明确的规定。 小浪底业主组织了评标领导小组、评标委员会和评标工作组进行评标工 作，评标工作历时四个多月，从1 9 9 3 年9 月至1 9 9 4 年1 月，评标委员会完 成了评标报告并报送世界银行审批。1 9 9 4 年2 月业主发出了中标意向通知， 并随后进行了合同谈判。在谈判过程中改变了两个标的中标对象。评标时曾 考虑将一标和三标同时授予杜美兹联营体，后来接受了世行的意见，仍然将 一标单独授予评标价最低的英波吉洛联营体。二标则由斯皮巴地联营体改为 旭普林联营体中标，因为斯皮巴地联营体虽然投标价最低，但其在投标书中 9 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 提出了许多与招标文件不符的附加条件，业主不能接受，于是业主重新选择 了第二个最低标进行合同谈判。确定下了最终中标三个土建国际承包商联营 体( j o i n t - v e n t u r e ) ：大坝工程( 一标) 由以意大利英波吉罗公司为责任公 司的黄河承包商( y r c ) 承建，( 合同价为：人民币5 6 亿元，外币2 1 6 亿美 元) ；泄洪排沙系统工程( 二标) 由以德国旭普林公司为责任公司的中德意联 营体( c g i c ) 承建( 合同价为：人民币1 0 9 亿元，外币5 0 6 亿德国马克) ； 引水发电系统( 三标) 由以法国杜美思公司为责任公司的小浪底联营体( x j v ) 承建( 合同价为：人民币3 1 6 亿元，外币8 4 2 1 万美元) 。 1 2 2 合同文件组成 在合同谈判后，业主分别于1 9 9 4 年4 月3 0 日和1 9 9 4 年6 月8 日与一标、 三标及二标签订了合同，形成了最终的合同文件。小浪底工程合同条款采用 f i d i c 合同条件第四版。 f i d i c 是国际咨询工程师联合会( f e d e r a t i o ni n t e r n a t i o n a l ed e s i n g e n i e u r sc o n s e i l s ) 的法文缩写”1 ，f i d i c 的成员来自全球6 0 多个国家 和地区，中国在1 9 9 6 年正式加入f i d i c 。f i d i c 专业委员会编制了许多规范 性文件，这些文件不仅f i d i c 成员采用，世界银行、亚洲开发银行、非洲开 发银行的招标样本也常采用。f i d i c 条款是一种国际惯例，是世界各国土木工 程建设和管理百余年来经验的总结，也是一百多年来国际工程承包的经验总 结，它把土木工程技术、管理、经济、法规有机地结合在一起，用合同的形 式固定下来。f i d i c 条款具有国际性、通用性和权威性，同时也体现出公正合 理、职责分明、程序严谨、易于操作等优点。 f i d i c 条件第5 2 款规定：构成合同的几个合同文件将被认为是互相说明 的，但在出现含糊或歧义时，则应由工程师对此做出解释或纠正，工程师并 应就此向承包商发布有关指示“1 。并确定了构成合同文件的优先次序。 小浪底三个国际标的合同文件构成基本相同，在此仅列出二标的合同文 件及构成。 合同文件由四卷组成，在合同协议中，载明合同文件的组成及优先次序 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 为： a 卷合同条件 第1 章合同协议书( 包括授权和履约保证书) 第2 章中标通知书( 包括承包商的书面回函) 第3 章合同协议书备忘录( 包括附件a - i ，合同协议书的1 号和 2 号补充备忘录) 第4 章投标书和投标书附录 第5 章招标文件附录 主要是： 补遗4 补遗3 补遗2 补遗1 第6 章合同特别条件 第7 章合同条件第1 i 部分( 专用条款) 第8 章合同条件第1 部分( 通用条款) b 卷技术规范 第9 章技术规范 c 卷图纸和现场资料 第1 0 章图纸 第1 l 章技术资料 d 卷参考材料 第1 2 章 标前会议纪要质疑与答复 第1 3 章l 、2 、3 号通函 组成合同文件的先后顺序的排列是依据每个合同文件形成的时间过程排 列的，后形成的为先，早形成的为后；其次是按照合同条件的性质排列的， 商务在先，技术在后。 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 1 3 施工过程及合同管理 在三个国际标合同开始履行之前，工程师都要要求现场经理两件事情： 第一，要求现场经理尽快提交一份现场占有的计划，以便由业主及时提交合 同规定的现场让承包商占有：第二，提交各标工程的工程分解结构，据此并 指示用p 3 软件编制合同进度计划。大坝标于1 9 9 4 年6 月2 0 日，合同开始履 行；泄洪标于1 9 9 4 年7 月2 2 日合同开始履行；发电设施标也于1 9 9 4 年7 月 台同开始履行。 三个国际标中施工过程及合同管理中出现问题最多的是泄洪标，其他两 个标出现的问题在泄洪标基本都出现过，具有典型的代表性，在此仅介绍泄 洪标的施工过程及合同管理。 二标承包商专门为施工准备而进入工地工作的副经理进入工地的时间很 早，在开工发布半个月即1 9 9 4 年6 月1 5 日正式进入现场，为后续人员的到 达做好筹备。在开工令发布后，二标的工程师代表就对现场副经理发布了现 场占有和编制合同进度计划、提交工程分解结构等指示，从7 月2 2 日各工作 区现场移交，开始了合同管理及工程监督。 ( 1 ) 工程分包开挖阶段 由于二标是小浪底工程三个土建标中最大的一标，而且一开始就要在进 水口、尾水渠和导流洞等众多部位对岩石进行明挖和洞挖，而且还计划早日 使主体工程开工。因此，为了缓解施工设备尚未进场之急需，拟利用在前期 工程施工尚在工地的中国工程局的人员和设备进行分包，于1 9 9 4 年8 月2 3 日，承包商向工程师递交了将进水口、消力塘、尾水渠和导流洞工程开挖拟 交由中国工程局分包请求批准的申请。虽然这些要求均未在投标文件中提出， 但工程师也看到这样的实际和各工程局也请求分包的情况，批准了承包商的 申请。1 9 9 4 年9 月1 2 日开工之后，9 月3 0 日由陕西水电工程局分包的尾水 渠开挖破土动工：由水电七局分包的消力塘于1 0 月2 7 日开工；由铁道部隧 道局分包的导流洞工程开挖于1 1 月7 日开工。 与此同时，二标承包商还不断进行营地、工地办公室、工地实验室及电 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 力、水源等的准备工作，于1 9 9 4 年底具备了全面施工的条件。 ( 2 ) 1 9 9 5 年主体工程施工初期阶段 1 9 9 5 年是小浪底工程开工后的第一年，也是为了保证第三年n gj j 截流的 关键年。但是由于二标承包商是在没有充分思想准备的情况下中标的，因此， 二标工程所需的重要设备，是在中标后才去寻找货源，办理采购订货。虽然 开挖量都分包给了中国工程局，但仍由于设备不足，且又碰到了进出口、导 流洞的复杂地质条件而导致的设计变更，包括进水口边坡的锚索增加了2 0 0 0 千牛，出口边坡的锚索增加3 0 0 0 干牛以及支护增加6 米、9 米、1 0 米长的锚 杆等原因，一定程度上限制了各个工作面的开挖进度。 导流洞i 期开挖，部分区段使用手风钻钻孔进度缓慢，从1 9 9 5 年4 月1 1 日第一次塌方后又连续于5 月1 2 日、5 月1 6 日发生了2 号和4 号塌方，事实 显示给人的感觉是承包商既无能力及时处理，又想借用这些塌方提出索赔意 向，证明他于1 9 9 4 年1 2 月1 3 日根据合同一般条件1 2 2 款提出的左坝肩不 利的自然条件的信函的正确。并在德国聘请专家召开了慕尼黑会议，建议 三条导流洞全长补打7 米的锚杆，邀请意大利都灵公司研究地质上的不可预 见，又邀请中国地质隧道专家现场咨询，并以安全为由，以加固中导洞为由， 现场经理下达停工令，停止开挖一个半月，以进度向业主施压，达到延长工 期、实现索赔的目的。 ( 3 ) 劳务分包、赶工与截流阶段 1 9 9 5 年9 月4 日，业主邀请承包商联营体高层领导，向他们通报了工程 延误的情况，并就先搁置进度缓慢责任的争议，全力保截流工期；在不妨碍 正常合同履行条件下广泛开展技术对话；使用中国成建制有相当施工能力的 队伍分包导流洞施工；业主将支持承包商采取措施赶工的费用等四个方面的 问题，双方达成了共识。同时，业主向承包商提出了当前承包商在合同、管 理和实现合同目标三个方面评价其实际表现： 第一是业主认为二标承包商的合同意识不强，有时根本不顾合同是约束 和对合同的承诺，使得双方在许多重要问题上失去了合作的基础，这是工期 拖后的原因之一。主要表现在：当导流洞扩挖出现塌方时，不执行工程师指 , j g a 底国际工程业主方合同管理案例分析 令积极进行处理，特别是在工程师已确认是业主风险，其费用由业主支付的 情况下，承包商仍在地质情况、支护形式等问题上不肯松动其原始立场，不 顾工程师的反对，停止开挖。还表现在承包商报不出一个符合工期要求的修 改进度计划，后来提出了一个修改的进度计划是要求推迟工期1 1 个月。在到 场设备方面，承包商也未能按合同计划组织足够的设备进场，从而拖延了工 期。 第二是业主认为二标承包商对现场管理不善也是拖后进度的主要原因。 表现在：计划不周，现场管理人员心中无数，已开工的项目推迟开工，还有 许多根据进度计划应该开工的项目还未开工；现场技术力量薄弱，工长与工 人语言不通，管理不了工人的正常生产。从当地招聘了大量的廉价劳动力， 无技术也无组织纪律，一边不断培训，一边又不断解雇，使现场没有一支富 有经验的、稳定的施工队伍，降低了生产效率。 第三是业主坦率地同承包商交换意见，鉴于当时承包商生产管理的状况 指出，只要承包商愿意，中国专家愿意就双方感兴趣的问题进行广泛的接触 和讨论。施工期间地质条件出现不同程度的变化是正常的，问题是承包商应 该正确对待这些变化。业主建议承包商，首先要有一个充分的事前准备，包 括技术上和物资上做好准备，这是合同中规定了的：其次是一旦出现障碍， 不拖延、不等待，积极采取措施，挽回可能被推迟的工期。同时，业主和工 程师要正确评价这些变化，并对承包商所采取的措施给予费用上的补偿。承 包商的实际情况是三条导流洞按照进度计划正式开工推迟了2 2 4 个月。施工 半年的记录统计，因劳务或设备不足造成窝工1 3 0 1 6 小时；钻孔效率低，延 时4 6 7 1 小时；爆破技术延时1 9 9 2 小时；锚杆作业延时7 6 5 3 小时等，综合上 述每个工作面延误3 9 6 个月。业主又建议承包商进一步加强现场管理，更换 不符合合同要求的旧设备，充分考虑吸收中国成建制的、有相当施工能力的 专业施工队伍，以补充承包商现有管理力量不足，替代那些廉价劳动力。 双方会谈后，联营体上层领导感谢业主以坦率的方式使他了解到自身问 题的严重性，并对工程进度表示焦虑。联营体一再表示，决不会就合同条款 与业主“打乒乓”，要竭尽全力实现对合同的承诺，甚至超出合同范围去承担 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 义务，尽快提出挽回工期的修改计划和相应措施。 这样，二标工程的施工出现了好转，引进了一批好的施工队伍，业主、 工程师以及联营体的高层人员连续多次，就如何修改进度计划及相应措施进 行了深入的讨论。1 9 9 5 年9 月1 3 日，承包商向业主提出了有关导流洞赶工的 一系列措施，并于次日提交了9 1 6 0 号文件，提出赶工措施方案和部分图纸。 工程师根据合同中的变更条款，于9 月2 6 日批准了这个赶工方案和设备的采 购。 这些往来文件中没有提到费用的问题，承包商于1 0 月2 0 日提交了一个 价值为8 1 8 0 万马克的确保截流的费用估计，要求业主给予支付。为此，双方 从1 9 9 5 年1 0 月开始，起草签署了一个赶工协议。通过协议，业主要求承包 商保证按期截流，承包商要求业主支付赶工费用，但由于赶工计划虽已经实 行，但实际开挖进度的效率并不理想，承包商不敢保证按期截流，而业主觉 得8 1 8 0 万马克的数额不少，承包商又未提到详细的数额组成，无法核算。因 此，业主采取先支付1 3 5 0 马克作为赶工设备采购和部分赶工费预先支付，以 后待双方分清开挖工期延误责任后，业主按其责任分摊费用支付。但仍未能 达成协议，于1 9 9 6 年初终止赶工协议谈判。 一方面中止谈判，一方面计划赶工，实际上赶不成工，因为现场的队伍 没有根本的改变。在征得世行小浪底项目经理的支持下，工程师同承包商项 目经理会谈引进成建制队伍，实施导流洞分包的议题。从1 9 9 6 年1 月开始， 业主、工程师同承包商连续会谈，说服承包商接受中国水电第一、三、四、 十四工程局组成的o t f f 联营体，签订合同，实行分包。经过艰苦努力，。再加 上承包商新任现场经理与业主、工程师的良好合作，于1 9 9 6 年2 月7 日，以 劳务分包的方式才达成了协议。进入工地后，经过一个多月的磨合，打通了 开挖中最难的地段，大大加快了进度，使承包商看到了希望。二标工程的全 面劳务分包，拉开了赶工保截流的阵势，o t f f 用了2 0 个月的赶工，赶回了近 1 年的工期，确保了按期截流。 ( 4 ) 截流后土建工程继续赶工阶段 虽然确保了按期截流，但对于二标整体工程而言，并没有赶回原计划的 小浪底国际工程业主方合同管理案例分析 进度，大概与合同计划进度还有7 5 个月的差距，必须继续赶工才可能在合 同工期内完成。o t f f 继续进行剩余工程的分包，进水塔于2 0 0 0 年i 月完成， 其他工程也按合同工期完成。 赶工过程中，承包商提出了索赔意向，向工程师提交了索赔报告和大量 的索赔支持资料，索赔金额达二十亿元人民币。 工程师对索赔的意向早有准备，但出乎意料的是索赔数额如此巨大，原 来由二标代表部