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东北大学博士学位论文摘要 多渠道环境下的供应链协调问题研究 摘要 经济全球化、信息化、制造绿色化以及无线射频识别技术( r f i d ) 等的出现对供应链 管理理论和方法提出了新的挑战。随着互联网技术的迅猛发展，电子商务逐渐成为一种 新型的为买卖双方、产品、服务提供便利的交易形式，随之也使传统的分销渠道结构发 生了变化，并产生了一些新的渠道结构形式。进一步地，人类对构建资源节约型、环境 友好型社会要求的日益提高也使传统供应链渠道结构由单一形式向多种渠道结构发展。 多渠道系统是指由多种不同渠道构成的分销系统，既包括由电子渠道和传统渠道构成的 双源( 或多源) 供应链渠道系统，又包括由正向物流渠道和逆向物流渠道构成的双向( 或闭 环) 供应链渠道系统。多渠道协调问题研究是目前供应链管理领域的一个新的问题。本 文分别从渠道源头、渠道方向以及时间周期三个维度研究了供应链双源渠道、闭环供应 链双向渠道及供应链动态系统的渠道协调问题。主要研究工作有以下三个方面： ( 1 ) 基于电子市场的供应链双源渠道协调。主要包括基于电子市场的供应链回购契 约协调模型、基于电子市场的供应链期权契约协调模型以及基于服务竞争的供应链双源 渠道协调模型。研究表明，在基于电子市场的供应链双源渠道系统中，回购契约和期权 契约不仅能有效地实现渠道协调，还能实现买卖双方的“双赢”，从而证明了电子市场 的引入对整个供应链系统是有益的。 ( 2 ) 基于逆向物流的闭环供应链双向渠道协调。一方面，考虑环境立法对物料回收 的奖惩立度，建立了基于物料回收的闭环供应链协调模型，证明了闭环供应链是一个增 值系统，并给出了批发价格契约协调闭环供应链的条件。另一方面，在价格敏感的随机 需求量与回收努力敏感的随机回收量条件下，建立了基于第三方逆向物流的闭环供应链 协调模型，探讨了目标奖惩合同实现闭环供应链协调的条件。 ( 3 ) 动态供应链双源、双向渠道的协调问题及其控制策略。一方面，在具有生产时 滞和外部需求不确定的环境下，建立了基于i n t e m e t 的供应链双源渠道动态模型，给出 了解决供应链双源渠道动态系统的鲁棒矾、控制策略。另一方面，在需求扰动不确定、 回收与再制造具有时滞以及成本参数不确定的环境下，建立了基于第三方逆向物流的闭 环供应链动态模型，设计了相应的鲁棒乙控制策略，并通过仿真计算验证了正态需求、 均匀需求及复杂噪声扰动下的鲁棒鼠，控制策略。 最后，总结了本文的主要结论与贡献，并指出了本文研究的局限性和进一步研究的 方向。 关键词：供应链；多渠道；协调；电子市场；逆向物流 i i 东北大擘博士学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho l ls u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nu n d e rm u l t i - c h a n n e l e n v i r o n m e n t a b s t r a c t e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , g r e e nm a u n f a e t u r i n g ，i n f o r m a t i o n a l i z a t i o na n dt h ee m e r g e n c eo f r a d i of r e q u e n c yi d e n t i f i c a t i o nh a v ec h a l l e n g e dt h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt h e o r i e sa n d m e t h o d s a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n t e m t e - c o m m e r c eh a sb e c o m ean e wt r a d e f o r mf o rb u y e r sa n ds e l l e r st r a d i n gp r o d u c t sa n ds e r v i c e ，w h i c hm a d et h et r a d i t i o n a l d i s t r i b u t i o ns t r u c t u r e sc h a n g e da n dp r o d u c e ds e v e r a ln e wc h a n n e ls t r u c t u r ef o r m s f u r t h e r m o r e ，t h em e e tt ot h ec o n s t r u c t i o no fr e s o u r c e - c o n s e r v i n ga n de n v i r o n m e n t - f r i e n d l y s o c i e t yh a v em a d et h es u p p l yc h a i nc h a n n e ls t r u c t u r et ob ec h a n g e df r o mt h et r a d i t i o n a ls i n g l e f o r mt om u l t i - c h a n n e lf o r m m u l t i c h a n n e lr e f e r st ot h ed i s t r i b u t i o ns y s t e mw i t hs e v 耐 d i f f e r e n tc h a n n e l s , i n c l u d i n gt h ed u a l s o u r c e ( o rm u l t i - s o u r c e ) c h a n n e ls y s t e mc o m p o s e do f e l e c t r o n i cc h a n n e la n dt r a d i t i o n a lc h a n n e l 。a n dt h ed u a l - d i r e c t i o n ( o rc l o s e d - l o o p ) c h a n n e l s y s t e mc o m p o s e do ff o r w a r dl o g i s t i c sc h a n n e la n dr e v e r s el o g i s t i c sc h a n n e la sw e l l m u l t i c h a n n e lc o o r d i n a t i o ni so n eo ft h eh o t s p o tr e s e a r c hp r o b l e m si nt h es u p p l yc h a i n m a n a g e m e n tf i e l d f r o mt h et h r e ed i m e n s i o n so fc h a n n e ls o u r c e , c h a n n e ld i r e c t i o na n dt i m e p e r i o do fs u p p l yc h a i nc h a n n e l ，t h ec o o r d i n a t i o np r o b l e m si nd u a l s o u r c ec h a n n e l ， c l o s e d l o o pc h a n n e la n dd y n a m i cs u p p l yc h a i ns y s t e ma l ea n a l y z e di nt h i sp a p e r c o n c r e t e l y , t h em a i nr e s e a r c hw o r ka n dc o n t r i b u t i o n sa r ea sf o l l o w i n g ： ( 1 ) t h ep r o b l e mo fs u p p l yc h a i nd u a l s o u r c ec h a n n e lc o o r d i n a t i o n 谢t he - m a r k e t p l a c e u n d e rt h es t o c h a s t i cd e m a n de n v i r o n m e n ti sr e s e a r c h e d ，m a i n l yi n c l u d i n gb u y b a c kc o n t r a c t c o o r d i n a t i o nm o d e l ，o p t i o nc o n t r a c tc o o r d i n a t i o nm o d e la n dd u a l - c h a n n e lc o o r d i n a t i o nm o d e l w i t l ls e r v i c ec o m p e t i t i o n i t sc o n c l u d e dt h a ti nt h es u p p l yc h a i nd u a l c h a n n e lw i t h e - m a r k e t p l a c eb o t ht h eb u y b a c k c o n t r a c ta n do p t i o nc o n t r a c tc a nc o o r d i n a t et h es u p p l yc h a i n c h a n n e le f f e c t i v e l ya n dr e a l i z e w i n - w i n e f f e c tf o rb u y e r sa n ds e l l e r s ，a n dv a l i d a t et h e p r o f i t a b i l i t yo f i n t r o d u c i n g t h ee - m a r k e t p l a c et ot h ew h o l e s u p p l yc h a i ns y s t e m ( 2 ) t b ep r o b l e mo fd u a l d i r e c t i o nc h a n n e lc o o r d i n a t i o ni 1 1c l o s e d l o o ps u p p l yc h a i nb a s e d o nr e v e r s el o g i s t i c su n d e rt h es t o c h a s t i cd e m a n de n v i r o n m e n ti sr e s e a r c h e d o nt h eo n eh a n d ， c o n s i d e r i n gt h er e w a r d sa n dp u n i s h m e n ti m p a c t so fe n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o no nm a t e r i a l i 东北大学博士学位论文 a b s t r a c t r e c y c l i n gt h ec l o s e d l o o ps u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nm o d e li se s t a b l i s h e d ，t h ev a l u e a d d i n g e f f e c to f c l o s e d l o o ps u p p l yc h a i ni sp r o v e do u la n dt h ec o o r d i n a t i o nc o n d i t i o nf o rw h o l e s a l e p r i c cc o n t r a c ti sg i v e n o nt h eo t h e rh a n d ，u n d e rp r i c e s e n s i t i v es t o c h a s t i cd e m a n d sa n d e f f o r t - s e n s i t i v es t o c h a s t i cr e t u r n s ，am u l t i - e c h e l o nc l o s e d l o o ps u p p l yc h a i nw i t h3 p r l pi s e s t a b l i s h e d ，a n dt h ec o o r d i n a t i o nc o n d i t i o nf o rt a r g e tr e b a t e p u n i s hc o n t r a c ti sa n a l y z e d ( 3 ) f r o mt h ev i e w p o i n to fd y n a m i cs y s t e m ，t h ep r o b l e mo fs u p p l yc h a i nd u a l s o u r c ea n d d u a l - d i r e c t i o nc h a n n e lc o o r d i n a t i o np r o b l e ma n dc o n t r o ls t r a t e g ya r er e s e a r c h e d o nt h eo n e h a n d ，w i t ht h eu n c e r t a i n t yo fp r o d u c t i o nt i m e d e l a y sa n dc u s t o m e rd e m a n d st h ed y n a m i c m o d e lo fs u p p l yc h a i nd u a l c h a n n e lb a s e do ni n t e r n e ta n dt h er o b u s t 比c o n t r o ls t r a t e g ya n d t h ec o r r e s p o n d i n gl i n e a rm a t r i xi n e q u a l i t y ( l m i ) a p p r o a c ho ft h i sd i s c r e t et i m e d e l a ys y s t e m a r ep r e s e n t e d o nt h eo t h e rh a n d ，w i t ht h ed e m a n du n c e r t a i n t y , t i m e d e l a y si nr e t u r na n d r e m a n u f a c t u r i n ga n dc o s tp a r a m e t e r su n c e r t a i n t yt h ed y n a m i cm o d e l so fc l o s e d l o o ps u p p l y c h a i nb a s e do nt h et h i r d p a r t yr e v e r s el o g i s t i c sa r ed e v e l o p e d ，t h ec o r r e s p o n d i n gr o b u s ti - l c o n t r o ls t r a t e g yi sd e s i g n e da n di t sv a l i d i t yi sp r o v e dt h r o u g hs i m u l a t i o nc a l c u l a t i o n su n d e r n o r m a ld e m a n d ，u n i f o r md e m a n da n dc o m p l e xn o i s ed i s t u r b a n c e f i n a l l y , s e v e r a lc o n c l u s i o n sa n dc o n t r i b u t i o n so fo u rr e s e a r c hi n t h i sp a p e ra r e s u m m a r i z e d ，a sw e l la sf u t u r er e s e a r c hd i r e c t i o n s k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ；m u l t i e h a n n e hc o o r d i n a t i o n ；e m a r k e t p l a c e ；r e v e r s el o g i s t i c s i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果除 加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人 为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：堂矗定崔难 1 日飙叩辛j 闷，- 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交 流； 学位论文作者签名；莲j 危竭峄 日 期：如夕身，明 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学博士学住论文第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 随着全球经济一体化和信息技术的高速发展，顾客个性化需求的不断增加，企业之 间的竞争日益加剧，以及政治、经济、社会环境等方面的巨大变化，使得整个市场需求 的不确定性大大增加。面对一个变化迅速且无法预测的买方市场，仅靠单个企业的资源 已无法快速响应用户需求，企业之间应该为了共同的市场利益而结成战略联盟，形成一 条从供应商到制造商再到分销商的贯穿所有企业的供应链，通过优势互补来获得集体竞 争优势，达到双赢的效果【l 捌。于是便产生了供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，简 称s c m ) 这一新的经营与运作模式，并日益成为理论界和实业界的关注热点。 供应链管理是管理科学领域重要的理论。2 0 0 3 年， m a n a g e m e n ts c i e n c e ) ) 在纪念 管理科学5 0 周年的文章中指出，供应链管理是管理科学发展5 0 年来最重要的基础理论， 也是2 1 世纪管理科学发展的前沿。中央关于实施国家中长期科学和技术发展规划纲 要( 2 0 0 6 年1 月2 6 日) 、中央关于2 0 0 6 2 0 2 0 年国家信息化发展战略( 2 0 0 6 年5 月 9 日) 、中国科学院关于中国未来2 0 年技术预见研究( 2 0 0 6 年1 月2 0 日) 、国家基 金委管理学部“十一五”战略规划等均将供应链理论和方法放在极为重要的战略位置。 经济全球化、信息化，特别是新一代网络3 g 技术( 全球卫星定位技术g p s 、全球 数字移动通信技术g s m 、地理信息技术g i s ) 、无线射频识别技术( r e l d ) 等的出现提出 了一种全新的商业机会、需求、规则和挑战，已经并且将继续对全球经济和社会的发展 产生深刻的影响，同时也对供应链管理理论和方法提出了新的挑战。2 0 世纪9 0 年代以 来，电子市场( e - m a r k e t p l a c e ) 取得了快速的发展。据估计，目前全世界已有1 万多家电 子市场，其中大多数都在欧美等发达国家，而中国近年来增长也非常迅速，出现了很多 电子市场p 1 。电子市场不仅可以为买卖双方提供一个高效的交易机制和交易场所从而大 大降低交易成本，而且还可以促进交易双方建立和维系一种新的供应链伙伴关系以提升 运作效率。据统计，2 0 0 5 年b 2 b 交易额将达到6 3 万亿美元，其中4 2 都将来自电子 市场1 4 j 。然而，当前的电子市场大多数都是不成熟的，存在各种各样的缺陷，例如市场 职能缺失、市场主体力量严重失衡且受益有限、对电子市场在供应链管理中的作用重视 不够，特别是没有考虑购买商和供应商之间可能存在的冲突以及如何解决这些冲突，即 供应链成员之间的关系协调问题，例如在由通用、福特、戴姆勒一克莱斯勒、雷诺、标 致一雪铁龙、尼桑等汽车业巨头共同发起的电子市场- - c o v i s i n t 中，过于激烈的竞争 使得供应商参与电子市场交易的积极性受到了打击1 5 , 6 1 。这说明在基于电子市场的交易活 东北大学博士学位论文 第一章绪论 动中，供应链成员之间的关系协调机制也成为制约供应链运作效率的一种关键因素。 另一方面，2 0 世纪9 0 年代以来，基于逆向物流、再制造的逆向供应链、闭环供应 链以及绿色供应链的理念开始得到理论界、企业界及政府机关的重视。企业要获得在以 环境友好作为新的竞争要素的竞争优势，需要从原有基于末端治理的管理模式转变为全 生命周期的环境管理模式；需要实现从资源的开发、生产、分销、使用及回收到废弃物 管理等活动的环境友好。闭环供应链管理、绿色供应链管理是实现这一目标的重要工具。 2 0 0 0 年瑞典科学与技术部资助了“绿色供应链管理关于电子工业中的环境工作的全 球研究”项目，从供应链思想出发对电子工业的环境管理行为进行了研究；2 0 0 0 年荷兰 的住宅、空间计划及环境部( v r o m ) 资助了一项“绿色食品供应链”的研究，对欧洲的农 业政策、食品市场的发展趋势、各国的整体状态及荷兰农业的地位及策略等进行了研究。 国外知名企业宜家家居等在采取闭环供应链管理后，让企业在日趋激烈的竞争环境中通 过加强环境管理培育形成了在全球市场中的竞争优势【”。中国制造业在面对国际制造业 转移的战略机会与全球统一市场形成的挑战时，通过闭环供应链管理提升企业的环境友 好程度进而获得竞争优势显得尤其重要与紧迫。 目前，关于基于电子市场的供应链管理及基于逆向物流的闭环供应链管理的研究还 处于起步阶段，众多理论学者以案例总结的方式对其应用进行了大量研究，国内一部分 学者开始借鉴国外的研究成果，并结合中国国情进行定量研究与定性分析。 1 2 问题提出 随着互联网技术的迅猛发展，电子商务逐渐成为一种新型的为买卖双方、产品、服 务提供便利的交易形式，随之也使传统的分销渠道结构发生了变化，并产生了一些新的 渠道结构形式，诸如直接渠道( d i r e e tc h a n n e l ) 、间接渠道( i n d i r e c tc h a n n e l ) 、混合渠道 ( h y b r i dc h a n n e l ) 、双源渠道( d u a l c h 锄e 1 ) 结构逐渐引起学术界和企业界的广泛关注4 “。 国内外部分研究学者将这些基于i n t e m e t 的分销渠道和传统分销渠道构成的渠道结构称 为多渠道( m u l t i c h a n n e l ) ，其结构设计与协调激励等问题也逐渐为电子商务环境下供应链 管理的一个研究热点。比如，t s a y 和a g r a w a l ( 2 0 0 4 ) g 寸多渠道分销系统的冲突与协调的 建模问题进行了综述l l l 】；b o y a e i ( 2 0 0 5 ) 着重研究了多渠道分销系统的竞争性库存和协调 策略【1 2 1 ；g a b r i e l s s o n 等( 2 0 0 5 ) 运用实证分析的方法研究了欧洲个人电脑行业的多渠道策 略【1 3 】。 另一方面，随着逆向物流、绿色制造等概念的兴起，另一派学者开始关注由传统供 应链和逆向供应链组成的闭环供应链管理问题，将环境管理与供应链管理两者集成起来 进行研究【1 4 - 。与传统供应链类似，闭环供应链中物流、资金流和信息流的运作也涉及 一2 一 东北大学博士学住论文 第一章绪论 到一个企业内部或不同企业间的多个决策主体对前向物流和逆向物流的效率和盈利性 的决策，其成员间协调与合作是闭环供应链管理有效与否的前提。闭环供应链管理的核 心目标也是实现供应链成员之间的协调与统一。关于闭环供应链协调的研究大多是应用 微观经济学和对策论方法来构建并考察逆向物流中的决策问题，主要是从竞争、信息共 享、职能整合与激励四个方面进行研究的。但是，目前对闭环供应链协调问题的研究还 很少见，远不如传统供应链协调问题研究那样完善。这是由闭环供应链的高度不确定性、 系统运作的复杂性及目标的多样性所决定的。因此，在闭环供应链系统下研究供应链节 点之间的协调问题以及前向物流与逆向物流的协调问题是一个值得研究的领域，可以从 两个不同的方向进行研究：一是如何应用以往的供应链管理知识和现有的前向供应链协 调理论来解决闭环供应链协调问题；二是如何应用逆向物流理论将如何帮助我们提高对 前向供应链协调问题的理解与完善。 综合上述两类研究，本文将多渠道的含义进行了推广，认为多渠道系统是指由多种 不同渠道构成的分销系统，既包括由电子渠道( 直接渠道) 和传统渠道( 间接渠道) 构成的 双源( 或多源) 供应链渠道系统，又包括由正向物流渠道和逆向物流渠道构成的双向( 或闭 环) 供应链渠道系统。 在多种渠道环境下，由于渠道的源头和方向都存在多样性，因此其协调问题更显重 要。在对供应链渠道协调的研究中发现，供应链中的各个成员分属于不同的企业，他们 都是基于局部目标最优进行决策，为了使成员的局部行为与供应链系统的最优策略相一 致，必须通过设计适当的激励机制对成员的决策行为进行协调和约束。供应链协调机制 是基于供应链成员间物流、信息流、资金流、知识流等要素从技术( 如信息系统) 、制度( 如 契约) 等角度设计适当的协调机制，在供应链成员之间形成合作关系，实现供应链成员 整体利润的优化。所有的成员可以通过制定相互认可的契约来达成一致，并且进行最终 的利润分配。类似地，对于基于电子市场的供应链双源渠道系统以及基于逆向物流的闭 环供应链系统，如何设计合适的激励机制来实现节点企业之间、不同渠道之间的协调既 具有重要的理论研究意义也具有一定的实际应用价值。 因此，在多种渠道并存的环境下，为了帮助企业在整个供应链的协调机制中发挥内 部功能和内部作业的协同作用，并较好地为供应链渠道协调决策提供论据，萌生了对多 渠道环境下供应链各企业之间的协调问题进行研究的想法。基于此，本文就从契约协调 的角度，分别研究了基于电子市场的供应链双源渠道协调问题，基于逆向物流的闭环供 应链渠道协调问题以及供应链动态系统的渠道分析及控制策略。 一3 一 东北大学博士学位论文 第一章绪论 1 3 研究内容 本文致力于研究随机需求条件下的供应链多渠道协调问题，主要包括以下几个部分， 如图1 ，1 所示。 第一章是绪论。在介绍研究背景、目的和意义的基础上，阐述了本文的主要研究内 容及研究方法。 筮四重：基于逆向物流的闭环供应链 渠道方向 双向渠道 簋亘童：供应 系统的渠 时间周期 图1 1 本论文研究的主要内容 f i g 1 1m a i nc o n t e n t so f t h i sd i s s e r t a t i o n 电子市场的供应 源渠道 第二章是供应链协调理论与文献综述。这一章是全文的理论基础。在对供应链渠道 结构分析和供应链协调理论的基础上，对与本研究相关的供应链契约的研究进行了回顾 与分析，包括批发价格契约、回购契约、期权契约及回馈与惩罚契约。接着结合本文的 主要研究内容，对基于电子市场的供应链协调、基于逆向物流的闭环供应链协调进行了 文献综述。 第三章从渠道源头的角度出发，在随机需求环境下研究了基于电子市场的供应链双 源渠道协调问题。主要包括基于电子市场的供应链回购契约协调模型、基于电子市场的 供应链期权契约协调模型以及基于服务竞争的供应链双源渠道协调模型。 第四章从渠道方向的角度出发，在随机需求环境下研究了基于逆向物流的闭环供应 链协调问题。主要包括基于物料回收的闭环供应链协调模型和基于第三方逆向物流的闭 环( 多级) 供应链协调模型。 第五章从动态系统的角度出发，在不确定需求扰动、回收与再制造具有时滞以及成 - 4 一 东北大学博士学位论文第一章绪论 本参数不确定的环境下研究了供应链动态系统的渠道结构及其控制策略。主要包括基于 电子市场的供应链双源渠道动态模型及其鲁棒只。控制策略和基于第三方逆向物流的闭 环供应链动态模型及其鲁棒三控制策略。 第六章是本文的结论部分，对本文的主要结论和贡献进行了总结，并对未来的研究 方向进行了展望。 1 4 研究方法 ( 1 ) 报童模型 报童模型( n e w s v e n d o rm o d e l ) 是随机市场需求下研究库存问题的基础，是运筹学研 究的重要领域之一，也是不确定市场需求下供应链契约随机模型研究的重要基础。 如果供应链是由单个购买商和单个供应商构成的，而且所交易的产品是一种生命周 期较短的产品，那么这种问题就属于报童问题。报童模型并不复杂，而且对研究供应链 关系协调中的三个重要问题非常有效：一是寻求最优的契约机制，即能够使供应链成员 之间的行为达成均衡，避免投机行为；二是寻求最具有弹性的契约机制，即能够在供应 链成员之间有效地分配利润；三是确定可以实施的契约机制，契约机制的制订者最终所 选择的可能并不是最优或最具有弹性的契约，而可能是一种比较简单的契约，但这种契 约的效率比较高，而且容易实施。正因如此，报童模型得到了广泛的应用，特别是在当 前产品生命周期越来越短，很多产品( 如时装、电脑等) 越来越具有时尚性或季节性产品 的特点，包括需求的不确定性越来越大、销售季节越来越短等【1 7 j 。 一般地，研究学者应用两种方法来解决经典的报童问题。第一种方法是对需求估计 过高和估计过低形成的期望费用最小；第二种方法是期望利润最大。实际上，两种方法 可以产生相同的结论。本文主要应用第二种方法来研究随机需求条件下的供应链协调问 题。 ( 2 ) 二层规划( 主从对策) 供应链系统在结构上具有典型的递阶结构特征，由多阶的节点企业构成；在供应链 的管理过程中，又存在着供应链整体利益和具体节点企业局部利益之间的上下层交互决 策的管理关系。各节点企业具有一定的决策权来管理自己的采购、生产和销售，寻求自 身利益的最大化；但是从供应链的角度来说，供应链的管理不仅要对各节点企业的生产 和物流进行控制和安排，还要根据各节点企业的生产和物流情况来确定整体供应链的决 策目标和方案，进而找到一个均衡点，使各方的综合利益都尽可能地达到最大。这类主 从对策问题可以用二层规划( b i l e v e lp r o g r a m m i n g ) 来描述，其基本思想为下面的数学模 型。 5 一 东北大学博士学位论文 第一章绪论 ( l ) n f mf ( x ，力 j s j g ( x ，力0 x x = x ：王f ( 万) o ( f ) m i n f ( x ，见) * s t g ，( x ，只) 0 只r = 咒：鱼( 只) 0 ，i = l ，2 ，p 双层规划模型是由两个子模型) 和( 叼组成，其中( ) 称为上层规划，( d 称为下层规 划。f 是上层规划所确定的目标函数，x 为上层规划的决策变量，g 是对变量的约束；厂 为下层规划所确定的目标函数，y 为下层规划的决策变量，g 是对变量y 的约束a 上层 决策者通过设置x 的值影响下层决策者，因此限制了下层决策者的可行约束集，而下层 决策者的行为反过来又会通过y 影响上层的决策。所以下层决策变量y 是上层决策变量 x 的函数，即y ：y ( 力，这个函数一般称为响应函数。 供应链中主从对策过程是：上层主方首先宣布其决策，这一决策将影响下级各决策 问题的约束与目标，下层从方按自己的利益或偏好做出反应( 决策) ，主方根据这些反应， 做出符合全局利益的决策。主方给出的信息是以一种可能的决策形式给出的，从方的反 应实际上是对上层决策的对策，这种对策在从方看来是最好的，它显然与主方给出的信 息有关。为了使整个系统获得“最好的”利益，上层必须综合下层的决策，调整自己的 决策。这正好符合供应链要求其成员尽量互相合作，促进信息共享，实现全局最优的基 本思想。 ( 3 ) 鲁棒控制 鲁棒控制自提出以来，很快受到了人们的广泛重视和研究，取得了一系列的研究结 果和方法，并在一些工程领域中获得了成功的应用。特别地，随着线性矩阵不等式( l m i ) 的提出，为许多控制问题的分析和求解提供了有效工具。鲁棒控制理论结合系统模型参 数不确定性和外部扰动不确定性的考虑，研究系统的鲁棒性能分析和综合问题，弥补了 现代控制理论需要对象精确数学模型的缺陷，使得系统的分析和综合方法更加有效、实 用1 8 】。另外，在控制工程领域中，许多问题都可以转化成用线性矩阵不等式来描述的优 化问题。主要有三类标准的线性矩阵不等式问题及其求解：一是可行性问题( l m i p ) , 二 是特征值问题( e v e ) ；三是广义特征值问题( g e v p ) 。在m a t l a b 软件的线性矩阵不等 式工具箱( l m i t o o l b o x ) 中给出了三类问题的求解器“控制系统中的一些性能指标、稳定 性判据可以转化为l m 的三类标准问题，从而利用现有的软件m a t l a b 中的l m i 工具箱 可以直接对问题求解。 - 6 东北大学博士学位论文第二章供应链协调文献综述 第二章供应链协调文献综述 2 1 供应链渠道结构分析 菲和普科特勒在营销管理中定义营销渠道为：它是促使产品或服务顺利的被 使用或消费的一整套相互依存的组织。而经常提到的渠道商有经纪人、服务商、制造商 代表、经销商、零售商、销售代理商、销售队伍、批发商、分销商等等1 1 9 1 。一个典型的 渠道包括了库存缓冲区( 以仓库的形式) 、批发商和零售商。产品以批量形式从生产厂家 运输至仓库，然后再流向批发商和零售商。需要指出的是，产品的物流行为在实际中并 非如此规则，通常情况下也可以跨级操作，比如产品可以从生产工厂的仓库直接运输到 零售商而并不经过批发商环节。一般的渠道结构如图2 1 所示。 制造厂商 l 申 曝习皋军 i 一 消费者群 图2 1 基本渠道结构圈 f i g 2 1b a s i cf r a m e w o r ko f c h a n n e ls t r u c t u r e 在渠道组成结构中，制造企业离最终消费者最远，直接与消费者共同相处的是零售 商和服务机构；而在市场推广过程中，代理商、经销商等中间机构在局部细分市场的销 售推广方面又是必不可少的。制造商和各中闽机构将是合作伙伴关系，基于共同服务于 消费者的原则，专注于协力开拓市场，属于一种共赢的模式。渠道作为供应链的一个重 要组成部分，通过物流、服务和信息沟通来促进系统的良性循环。在这个渠道里，经销 商不仅仅是制造商的客户，在更多意义上是制造商的合作伙伴，这是供应链管理的基本 战略思想。 供应链思想认为：制造商从采购原材料到向最终消费者提供产品，是一个环环相扣 的服务链，这一服务链没有企业内部资源和外部资源的区分，每一环节都是基于同一个 东北大学博士学位论文 第二章供应链协调文献综述 “以消费者为核心”战略利益目标的相互合作关系。未来的市场竞争将是供应链之间的 竞争，而分销渠道是供应链中从制造商到消费者的重要部分。在“以消费者为核心”的 营销思想指导下，分销渠道是围绕消费者建立起来的服务体系，它由消费者、零售商、 经销商、代理商、专门服务机构、销售代表、服务代表、仓储运输机构及厂商等组成。 分销渠道的根本作用在于三个方面：产品、服务和信息沟通，它通过物流、资金流、信 息流三者的协调运行来实现制造商的市场目标，这也正是供应链思想的精髓。 产品营销渠道的触角现在已延伸到了整个供应链中的每一个成员，企业的产品策 略、价格策略、广告策略和客户关系管理等的实施和最终效果都将受到供应链渠道性能 的极大影响，而第一个渠道成员的状态和策略都会影响整个供应链渠道的性能。渠道内 部( 包括企业部门之间和企业之间) 存在的竞争和冲突势必降低渠道的效率，关于市场的 不同观点、信息的隔离和缺乏沟通都会影响产品的形象和企业信誉。因此，必须协调所 有成员的行动，这对于供应链的成功运作必不可少。 分销渠道作为供应链的一个重要组成部分，通过物流、服务和信息沟通来促进渠道 的良性循环，分销渠道通过执行物流、服务和信息沟通这三大职能实现渠道的高效运作。 制造商管理分销渠道的出发点将发生根本性转变，分销渠道对于制造商和渠道成员的利 益，将从眼前的利润扩展为包含远期发展的战略利益。 对于渠道冲突协调的研究，m a l l e n ( 1 9 7 8 ) 第一次对合作、控制和冲突在渠道关系中 的作用以及三者间的相互关系做了较为完整的描述，通过建立相应的模型对一个公司的 某个部门内部的层级关系、公司内部部门之间关系以及公司之间关系分别作了研究。 m a l l e n 模型强调了合作行为对渠道系统运转和达成渠道系统整体目标的重要性，并为 渠道系统中合作、控制和冲突之间的关系提供了非常有用的分析框架。模型的不足之处 是没有对受不同变量影响的渠道成员间关系的性质作进一步的区别分析，以及忽略了相 关因素对渠道成员行为的影响( 2 0 j 。c o u g h l a n 等( 2 0 0 1 ) 认为可采取的策略有信息密集机制 ( 如人员交换，合议等) 、第三方机制( 主要是调解和仲裁) 以及建立关系规范等，并 且证明了这种“第一时间控制冲突”的方法是可行的【2 ”。另外，b u c k l i n 等( 1 9 9 7 ) 将具有 潜在危险的渠道冲突进一步划分为3 个阶段，并提出了制造商处理不同阶段的渠道冲突 时可采用的l o 种方法【2 2 1 。其它有代表性的策略还包括：超级目标( w e b b ，2 0 0 2 ) 对经销 商的激励( s t e m ，1 9 9 6 ) 、有效的补偿计划( m c d o n a l d ，1 9 9 9 ) 、构建长期合作关系以及建 立产销战略联盟等1 2 3 之s 】。这些方法对于解决渠道冲突都有积极作用，但是每种方法的使 用都需要一定的条件和适用背景。 当今在电予商务时代，k e v i n ( 2 0 0 2 ) 从制造商的角度提出了处理渠道冲突的1 2 种方 案，其中有8 种与传统营销组合理论( 4 p s ) 直接相关。他认为在定价上，网上价格最 好不要低于传统渠道的价格；在促销方面制造商除了要宣传本企业产品外，还要宣传渠 一8 东北大学博士学位论文 第二章供应链协调文献综述 道伙伴；在产品策略上可通过缩小在线销售产品的范围并且为在线销售产品启用新品牌 来降低冲突水平，另外还要考虑产品生命周期，产品需求迅速上升时，网络渠道较少与 传统渠道发生冲突，而产品处于成熟期和衰退期时，冲突水平较高；在分销策略上，k e v i n ( 2 0 0 2 ) 认为如果制造商选择接受网上订单，那么由传统渠道伙伴完成电子订单的物流 功能，可以降低冲突水平【2 9 l 。k e v i n 提出的这些处理电子商务时代渠道冲突的方法，为 我们提供了许多思路。但是这些方法是基于一种假设：传统营销对制造商非常重要或是 制造商销售商品的主要渠道，而网络营销只是作为制造商的补充渠道。这些方法主要是 针对网络营销渠道与传统营销渠道两者之间产生的冲突而提出来的，没有解决网络营销 以及传统营销渠道自身内部的冲突。 另外，国内很多学者也对渠道冲突的管理进行了研究。刘志超等( 2 0 0 1 ) 认为主要 从三方面：慎重选择经销商、制定完善的营销政策、扩大整体市场，来管理好渠道冲突， 并控制在良性范围内p o 】。付慧珊等( 2 0 0 3 ) 提出了渠道冲突管理的六个步骤：营销渠道 冲突的识别、营销渠道冲突的分析、分销渠道冲突管理策略的选择、分销渠道冲突管理 杠杆的选取、解决分销渠道冲突的方法选择、监控反馈【3 l l 。陈涛等( 2 0 0 4 ) 提出了企业 营销渠道冲突管理的战略构架，它主要由三部分组成：渠道冲突管理的目标、系统的原 则与步骤、策略等1 3 z ，。 在网络经济和全球化发展中，电子商务在许多方面对营销渠道系统产生冲击，传统 的由生产商、分销商以及销售商等组成的市场销售渠道，也在因特网技术的推动下有了 新的发展，形成了电子网络渠道。电子网络渠道指企业通过互联网或其他与互联网相连 接的电子设备寻找、接近顾客，或是顾客通过互联网或其他与互联网相连接的电子设备 寻找供应者，进行交易的营销渠道。它是电子商务的一种具体形式，是电子商务在营销 渠道中的应用。相对于传统的营销渠道，电子网络渠道有数字化、虚拟性、交互性、及 时性、全球性、网络外部性r 当网络用户数量增加以后，每个用户从中得到的效用会增 加，而投入网络的成本却不会随着效用的增加而增长) 、整合性( 以电子信息技术整合企 业的价值链和供应链) 等优点。这使得一些企业可以应用互联网向网络终端用户提供数 字化产品或服务，并通过电子手段完成整个交易活动。此时，物流和商流都变成了信息 流，营销渠道成为虚拟的，传统的中阃商也不需要y t 驺j 。正是由于这些区别与特点，使 电子市场环境下的供应链渠道管理内容也随之发生变化，庄贵军和周筱莲( 2 0 0 6 ) 从渠道 设计、渠道成员选择、物流配送、渠道协调和渠道控制五个方面总结了电子网络环境下 的营销渠道管理的特点，如表2 1 所示【3 4 1 。， 一9 - 东北大学博士学位论文 第二章供应链协调文献综述 表2 1 电子市场环境下营销渠道管理的