（管理科学与工程专业论文）服务外包企业联盟的构建与评价.pdf

摘要 摘要 近年来经济全球化和信息化的发展极大地改变了世界的经营和竞争环境，服 务外包已经成为许多企业提高其核心竞争力的战略选择。从国际角度讲，服务外 包已经推动了全球经济新一轮的产业转移，发展中国家继而成为服务外包承接国， 获得了经济发展的新机遇。 中国作为一个外包服务提供商，同样面领着许多机遇与挑战。美国、欧洲以 及日本目前是全球主要的服务外包发包国。面对巨大的国际市场需求，接包市场 形成了激烈的国际竞争。北美项目主要由印度承接，欧洲项目主要有爱尔兰承接， 东欧国家竞争地位日益强化，我国作为服务外包承接国，业务总量并不大，虽然 拥有庞大的本土市场，但在接包规模与能力上还存在严重的不足，针对这一问题， 本文提出建立服务外包企业联盟，以期增强国内服务外包承接能力，打造具有中 国品牌的服务外包产业。 对于服务外包企业联盟的构建，本文在对国内外接包市场特点分析文献综述 研究的基础上，从资源、利益最大化、成本及信任四个方面对服务外包企业联盟 的构建的动因进行了定性及定量化的分析；根据不同外包项目的特点，构建了基 于项目的服务外包企业联盟模型框架，并对联盟内盟员企业关系进行了研究，同 时建立评价方法的动态重构模型对盟员选择问题进行了研究；最后，以改进的平 衡记分卡( 在平衡记分卡四个模块的基础上加入信息建设模块) 作为联盟绩效评 价体系指标选取的依据，为服务外包企业联盟选取了2 3 个三级评价指标，并采用 模糊网络层次分析法对服务外包企业联盟的整体绩效进行了最终的评价。 关键词：服务外包企业联盟盟员选择模糊网络层次分析法绩效评价 a b s t r a c t a b s t r a c t r e c e n t l y , t h eg l o b a l i z a t i o na n di n f o r m a t i z a t i o nd e v e l o p m e n th a v ec h a n g e dt h e b u s i n e s sa n dc o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n ti nt h ew o r l dg r e a t l y s e r v i c eo u t s o u r c i n gh a s b e e nt h es t r a t e g yc h o i c et oi m p r o v et h ec o r ec o m p e t i t i o nf o rm a n yc o r p o r a t i o n s f r o m t h ev i e wo fg l o b a ld e v e l o p m e n t ，s e r v i c eo u t s o u r c i n gh a v ep r o m o t e dt h en e w i n d u s t r y t r a n s f e ro ft h eg l o b a le c o n o m i ca n dm a n yd e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a v eb e c o m et h e o u t s o u r c i n gv e n d o r sa n dg o tt h en e w c h a n c eo fe c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t a sas e r v i c eo u t s o u r c i n gv e n d o r , c h i n af a c em a n yo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s a m e r i c a , e u r o p ea n dj a p a na r et h em a i no u t s o u r c i n gp r o v i d e r si nt h ew o r l d f a c i n g t h el a r g ei n t e r n a t i o n a lm a r k e tr e q u i r e m e n t ，i ti sf o r m i n gt h ef i e r c ec o m p e t i t i o ni nt h e o u t s o u r c i n gv e n d o rm a r k e t t h eo u t s o u r c i n gp r o je c t so fn o r t ha m e r i c aa r em a i n l y p r o v i d e db yi n d i a , t h eo u t s o u r c i n gp r o j e c t so fe u r o p ea l em a i n l yb yi r e l a n d sa n dt h e c o m p e t i t i o ns t a t u so fe a s te u r o p eb e c o m es t r o n g e ra n ds t r o n g e r b e i n gao u t s o u r c i n g v e n d o r , t h eb u s i n e s st o t a lo fc h i n ai sn o tl a r g e a l t h o u g hi th a sal a r g en a t i o n a l o u t s o u r c i n gm a r k e ti nc h i n a , t h es c a l ea n da b i l i 移o fo u t s o u r c i n gs e r v i c ep r o v i d i n gi s n o t e n o u g h t o s o l v et h i s p r o b l e m ，i tp r e s e n t st h a tw es h o u l dc o n s t r u c ta s e r v i c e o u t s o u r c i n gv e n d o ra l l i a n c e t oi m p r o v et h ea b i l i t yo fo m s o u r c i n gs e r v i c e p r o v i d i n ga n db u i l dc h i n e s eo u t s o u r c i n gi n d u s t r yb r a n di nt h i sp a p e r f o rt h ec o n s t r u c t i o no fs e r v i c e o u t s o u r c i n gv e n d o ra l l i a n c e ，t h ep a p e rp r o v i d e d t h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so nt h em o t i v a t i o no fa l l i a n c ef o r m i n gf r o m f o u rf a c e t sl i k er e s o u r c e ，p r o f i t - m a x i m u m ，c o s ta n dt r u s t a n da c c o r d i n gt h ed i f f e r e n t c h a r a c t e r i s t i co fo u t s o u r c i n gp r o j e c t ，i te s t a b l i s h e dt h em o d e lo ft h es e r v i c e o u t s o u r c i n g v e n d o ra l l i a n c ea n da n a l y s i si t sm e m b e rr e l a t i o n s h i pi nt h ep a p e r a tl a s t , i tg o t2 3 i n d e x e si nt h ew a yo fi m p r o v e dp e r f o r m a n c es c o r e c a r da n dc o m b i n e 、忻t ht h em e t h o d o ff u z z ya n a l y s i sn e t w o r kp r o c e s s ( f a n p ) t oe v a l u a t et h ep e r f o r m a n c eo ft h e s e r v i c e - o m s o u r c i n gv e n d o ra l l i a n c e k e y w o r d ：s e r v i c e o u t s o u r c i n gv e n d o ra l l i a n c e m e m b e rs e l e c t i o n f a n p p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n 创新性声明 西安电子科技大学 学位论文创新性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果；也不包含为获得西安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说 明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切的法律责任。 本人签名：，逦日期丝! ：! ：， 西安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。学校有权保 留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。同时本人保证，毕业后 结合学位论文研究课题再撰写的文章一律署名单位为西安电子科技大学j ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密，在一年解密后适用本授权书。 本人签名：匆一 导师签名：z 窆当 日期3 4 咿g t 1 5 日期型! ：! ：垡 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 近几年，在世界经济增长放缓的背景下，跨国公司开始了新一轮产业结构调 整。制造业全球产业转移仍然是其重要内容，但服务业跨国投资发展速度很快， 以服务业外包和高科技、高附加值的高端制造及研发环节转移为主要特征的新一 轮全球产业结构调整正在兴起。服务外包作为服务产业转移的重要形式之一，增 长势头尤为迅猛。据联合国贸发会议资料，全球跨国直接投资已从制造业外包转 向服务业外包为主，服务业外包成为跨国投资的主要引擎，预计未来几年全球软 件与服务外包市场将以3 0 至4 0 的速度递增。作为一种全新的商务模式和服务 产业的重要表现方式，服务领域的外包现象已成为全球经济活动转移的“领头 兰： 【l 】 、 t 40 中国快速增长的宏观经济环境、巨大的制造业市场、优质低成本的劳动力、 完备的基础设施尤其是日益普及的通讯设备以及入世后在服务领域不断加大的开 放力度，使其日益成为承接跨国公司服务外包的重要目标国之一。 但总体来看，尽管服务外包已经是一个较为普遍的社会经济现象，但是中国 服务外包市场仍属于极度分散型市场，市场上充斥着数千家的服务外包企业，其 规模实力和服务能力差异巨大。国际级的外包服务提供商凭着其国际经验、品牌 知名度、资金规模等优势在国内外包市场一直具备竞争强势。中国市场上的外包 服务提供商前几名绝大多数是外资企业，如i b m 、h p 、c s c 等。而中国服务外 包市场从1 9 9 8 年起步，经过八九年的发展，其市场规模仍处于起步阶段。 由于国内外包服务仍处于起步阶段，市场上缺乏非常专业化的外包服务提供 商，所提供的服务往往不能满足发包企业的需求，从而削弱了客户对该业务的接 受程度和需求。另一方面，低端的外包服务市场进入壁垒很低，众多规模小的公 司进入外包服务领域，加剧了市场竞争。 多外包服务提供商无法得到合理的利润， 设施的代价，引发企业资本套牢问题。 由于对服务外包市场挖掘不深，使得许 反而由于规模膨胀而不断付出增购技术 面对中国服务外包产业的上述缺陷，并结合动态联盟能够快速抓住市场机遇， 利用现代网络技术，将不同企业的技术优势整合在一起，利用各自的资源，组成 一个超越空间、互利互惠的、协同作战的“联合组织的特点，本文提出构建服 务外包企业联盟，以加强国内服务外包企业整体接包能力，解决国内接包企业规 模小，抗风险能力差的缺陷。 另外，组建服务外包企业联盟还可以将服务外包企业资源进行整合，对联盟 2 服务外包企业联盟的构建与评价 企业进行统一包装，打造中国的外包品牌；同时有利于与国外的发包企业建立长 期的合作关系；再者，通过联盟搭建的平台，联盟企业定期聚会、交流研究经营、 运作方法和成果，谋求项目合作，依靠群体的力量促进企业的不断发展壮大；最 后，构建服务外包企业联盟有利于加深与省内各级政府、企业的互动合作，实现 优势互补，共同提升在该外包领域内技术和经济的双赢，从而获得更多外包客户 的信赖与选择。 1 2 服务外包企业联盟构建的相关理论及研究现状 1 2 1 服务外包的相关定义 服务外包是现代服务业国际转移过程中的一种业务现象，同时也是跨国公司 实施归核化战略的结果。通过服务外包，发包企业可以从外部获得特定服务业务 的全面解决方案，减少或消除在该业务方面的费用和管理成本，将全部精力集中 于核心能力的培育，从而提高其核心竞争力；而承包国家或地区也可以通过承接 服务外包业务，整合国内现有资源，以优势部门融入世界经济，获得比较利益【2 】o 据2 0 0 7 年服务外包产业报告白皮书描述1 3 】，服务外包分为信息技术服务外 包( i t o ) 和业务流程服务外包( b p o ) ，它们都是基于i t 技术的服务外包，i t o 强调技术，更多涉及成本和服务，b p o 更强调业务流程，解决的是有关业务的效 果和运营的效益问题。b p o 往往涉及若干业务准则并常常要接触客户，因此意义 和影响更重大。服务外包的分类和内容如表1 1 所示。 表1 1 服务外包的分类和内容 类别内容 银行数据、信用卡数据、各类保险数据、保险理赔数据、 系统操作服务 医疗体检数据、税务数据、法律数据等数据( 包括信息) 信息技术 的处理及整合 外包服务 系统应用服务信息工程及流程设计、管理信息系统服务、远程维护等 ( i t o ) 承接技术研发、软件开发设计、基础技术或基础管理平台 基础技术服务 整合或管理整合等 为客户企业提供企业各类内部管理服务，包括后勤服务、 企业内部管理服务人力资源服务、工资福利服务、会计服务、财务中心、数 业务流程 据中心及其他内部管理服务等 外包服务 为客户企业提供技术研发服务、销售及批发服务、产品售 ( b p o ) 企业业务运作服务后服务( 售后电话指导、维修服务) 及其他业务流程环节 的服务等 供应链管理服务为客户企业提供采购、运输、仓库厂库存整体方案服务等。 第一章绪论 不仅i t 行业需b p o ，而且b p o 的每项业务都离不开i t 业务的支持，从而 产生i t 外包机会。b p o 更像一种商业伙伴关系，更注重业务的效果。 相应地，从事服务外包的服务提供商( 接包企业) 称为服务外包企业，而服 务外包企业联盟从形式上讲就是由若干个服务外包企业组成的联盟。 1 2 2 国内外几大服务外包市场现状及比较分析 ( 1 ) 印度的服务外包产业 印度是全球离岸i t 服务外包市场的最大承担者，印度在软件外包市场中占有 了8 0 的份额 4 1 ，2 0 0 1 年其软件出口为6 0 亿美元，2 0 0 2 年是7 7 亿美元。2 0 0 3 年其软 件外包行业产值约为t 2 0 亿美元，占全世界低成本地区的该行业产值的一半左右。 据印度软件和服务公司统计，2 0 0 4 年，印度仅在业务流程外包的收入就达1 2 亿美 元，占海外业务流程外包市场的6 7 。2 0 0 6 年印度占全球离岸i t 服务外包的2 4 8 9 。 主要服务于美国市场。根据n a s s c o m 预测，2 0 0 7 年财政年度印度软件和服务外包 总产值将达至1 j 3 9 7 亿美元。据麦肯锡公司预计，到2 0 0 8 年，印度在全球软件和后端 办公服务外包市场所占份额将达到5 l 。数据如表1 2 所示。 表1 2 印度的i t 服务市场情况【3 】 单位：亿美元 2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年 全球i t 服务离岸外包市场规模5 2 9 1 66 1 3 5 17 2 7 1 2 印度 t 服务出口规模 1 2 2 1 3 21 8 1 印度i t 服务出口规模占全球 2 3 0 6 2 1 5 2 2 4 8 9 i t 服务离岸外包市场的比例 数据来源：g a r t n e rd a t a q u e s t 、n a s s c o m 印度国内的软件外包业集中度很高，约有超过2 5 的业务由三大公司完成一 t a t a 顾问服务公司、i n f o s y s 科技与w i p r o 科技。大型软件企业规模众多。印度前 十家软件企业的人员规模都在万人以上，企业盈利在2 0 以上。印度三大软件巨 头中，i n f o s y s2 0 0 6 年收入超过1 0 亿美元，w i p r o 收入为1 3 亿美元，s a t y a m 收入 为5 亿美元。印度的大型软件公司，其软件项目按合同完成率高达9 6 以上，对 时间、质量、成本的控制能力非常强。 印度已经开始从承接初级的软件编程向b p o 夕b 包业务升级，在印度外包业务 中，纯软件外包所占比例处于下降趋势，而其余b p o 业务则增长迅速。目前，印 度b p o 产业的增长已经领先于软件与服务产业。经过多年软件编码外包的积累， 很多印度大型软件公司在软件项目的系统需求分析、软件整体框架设计、开发流 程控制、项目管理方面积累了丰富的经验，已经开始向价值链的上游进军，开始 提供系统集成、方案执行、信息技术咨询等服务，尤其是开始向软件开发之外的 4 服务外包企业联盟的构建与评价 b p o ； i , 包领域进入，努力提高本国在价值链上游的地位。 ( 2 ) 爱尔兰的服务外包产业 爱尔兰则主要服务于欧洲市场。爱尔兰在软件本地化和软件开发等领域优势 突出，占据欧洲商业应用软件6 0 、电脑套装软件4 0 的市场。目前，爱尔兰是 摩托罗拉、i b m 、英特尔等大型软件跨国公司在欧盟总部所在地。 爱尔兰选择软件本地化作为发展软件的切入点，根据欧洲市场2 0 多种不同语 言的实际需要，将自己定位为大型软件跨国公司的产品欧化版本的加工基地，许 多大型软件公司纷纷选择爱尔兰，作为进入欧洲市场的“桥头堡。如今，爱尔兰 已经成为世界大型软件公司进入欧洲市场的f - j p 和集散地，成为全球最大的软件 本地化供应基地【6 】。 ( 3 ) 加拿大的服务外包产业 有关统计显示，目前在全球软件外包市场上，加拿大占有的份额居于印度和爱 尔兰之后，为5 8 。在外包业务工作人员的数量上，加拿大落后于印度，但是加 拿大的稳定性、亲近感和与美国文化的类似处都趋向吸引较高价值和更精致的工 作。 与印度相比，加拿大在高端工作方面保持着自身条件。加拿大没有像印度这 样数量的人，但是加拿大通常在领先技术方面具有竞争力，对这种技术来说，企 业用户和程序员之间的密切互动是至关重要的。 美国与加拿大之间没有文化的差别也有助于加拿大吸收美国公司的外包业 务。预计今年三年内加拿大软件外包的年增长率将保持在8 3 ，主要业务增长来 自于美国客户【5 1 。 加拿大的软件外包发展的另一个原因是其具有的政治上的稳定性和开发性。 为了把他们自己与印度区别开来，加拿大外包业将自己行业称作“近距离外包”， 除了和美国地域相近，没有时差之外，政治和文化气氛的接近也是重要方面。 ( 4 ) 中国的服务外包产业 中国国际服务外包发展水平尚处于起步阶段，总体水平比较落后，多数业务 处于外包价值链的低端，外包服务市场发育和外包服务企业竞争力不足，但发展 速度较快。 外包市场规模较小，但发展速度较快 以发展较早影响较大的软件外包为例，从总体规模上来看，根据印度软件行 业协会年度报告显示，印度2 0 0 5 2 0 0 6 财年软件出口2 3 6 亿美元，主要是外包模 式，整个产业产值达2 9 6 亿美元。中国软件协会发布的一系列数据显示，中国2 0 0 5 年的软件出口值仅为3 5 9 亿美元，其中外包市场仅9 2 亿美元。从这一数据上来 看，中国软件外包整体规模与印度相去甚远【6 】。 从全球看，赛迪顾问( c c i d ，中国电子信息产业发展研究院) 发布的2 0 0 5 第一章绪论 到2 0 0 6 中国软件外包服务市场研究报告显示，2 0 0 5 年中国软件外包市场规模达 9 2 亿美元，占全球软件外包的2 3 ，与2 0 0 4 年同比增长4 5 3 。到2 0 0 6 年， 全球软件服务外包市场规模约为7 0 0 0 多亿美元，中国占5 的份额。该机构还预 测，到2 0 1 0 年，中国软件外包市场规模将达到7 0 2 8 亿美元，占全球软件外包市 场的8 4 ，年均增长率为5 0 2 。由此可见，虽然目前规模不大，发展速度却很 快【7 】o 服务外包企业竞争力不足 总体来看，中国服务企业的规模比较小，抗风险能力差，在服务外包方面的 经验欠缺，国际竞争力差，缺乏有实力的大型外包服务企业。国际上处于软件外 包最高等级的公司是i b m 和e d s ，它们所能接到的业务金额最大能过1 亿美元； 其次就是印度的四大巨头，如t a t a 、i n f o s y s 和w i p r o 等，他们的平均业务额都 在5 0 0 万美元，最高能做到上千万美元，最大的软件外包公司人数已经达到五六 万人，而中国最大的软件外包公司只有几千人。 中国外包企业不仅在总体规模上与全球市场领先的印度企业差距很大，管理 方面也过于粗放，开发流程有待细分，技术人员不成规模。在服务质量与资格认 证方面，差距更大，印度的大多数软件公司通过了i s 0 9 0 0 0 国际质量认证与c m m 质量体系认证，虽然近两年来，中国软件与服务外包企业也开始重视质量认证， 但与印度企业相比，仍有较大差距，成为接包国际订单的不利因素。 为促进服务外包产业快速发展，优化出口结构，扩大服务产品出口，中国商 务部下发了关于实施服务外包“千百十工程 的通知，确定的工作目标为：“十 一五”期间，在全国建设1 0 个具有一定国际竞争力的服务外包基地城市，推动 1 0 0 家世界著名跨国公司将其服务外包业务转移到中国，培育1 0 0 0 家取得国际资 质的大中型服务外包企业，创造有利条件，全方位承接国际( 离岸) 服务外包业 务，并不断提升服务价值，实现2 0 1 0 年服务外包出口额在2 0 0 5 年的基础上翻两 番【8 1 。 商务部、信息产业部、科技部已共同认定大连、西安、成都、深圳、上海、 杭州、济南、北京、天津、南京和武汉1 1 个城市为“中国服务外包基地城市 ， 在宏观政策、规划设计、人才培训、招商引资、综合协调等方面给予支持，并设 立专项资金，支持基地城市的建设【9 】。 通过对上述四个国家服务外包行业发展情况的分析，可以看出服务外包市场 发展潜力较大，但较国外服务外包行业发展比较成功的情况来看，中国服务外包 个体规模过小，接包能力过于分散，不易形成适应外包市场需要的外包服务规模。 如果短期内以扩大单个服务外包企业规模来实现服务外包规模的扩大，又会给企 业增加经济负担和投资风险，不利于企业的稳定发展，因此，这里我们想到采用 组建联盟的方式来应对国际市场日益增加的外包需求，即建立服务外包企业联盟。 6 服务外包企业联盟的构建与评价 1 2 3 企业动态联盟相关理论简述 从国内外文献来看，企业动态联盟的存在有着广泛的理论基础，包括技术方 法理论和管理理论。结合服务外包企业的特点，本文采用以下四种典型的理论作 为支持。 ( 1 ) 中间型组织理论 中间型组织是基于企业核心能力的、建立在信任、信用基础上的、以合作为 目的的相对稳定的一种契约安排，是联结企业和市场的一种组织形式。 从交易费用角度讲，威廉姆森提出了“企业一中间型组织一市场 三分法，改 进了科斯的“企业一市场 两分法。他指出当不确定性、交易频率和资产专用性都 较低时，市场是有效的协调手段，而当这三个变量都较高时，企业就会出现处于 这两者之间的、双边的、多边和杂交的中间型组织形态【10 1 。威廉姆森提出了中间 型组织是比市场有效、比企业灵活的协调方式，交易费用理论认为动态联盟具有 稳定交易关系和便于监督的特点，能够减少交易费用，自主地解决市场的内部化 问题。 ( 2 ) 资源依赖理论 资源依赖理论解释为：当企业所需的某种资源被其他企业所独占，或者由于 企业的过度经营而将资源消耗殆尽时，企业往往要求与拥有这一资源的其他企业 建立合作关系，借助联盟，获得所需要的经营资源【1 1 1 。 ( 3 ) 企业核心能力理论 企业核心能力理论认为企业竞争优势的来源是企业核心竞争力，企业应该将 自身的人力和资源集中在与其核心能力有关的核心功能方面。通过对现有核心能 力的保护及核心能力的纵向提升这两条途径可持续提升核心竞争力，保持、扩大 竞争优势。动态联盟使得企业可以将自己不擅长的业务外包出去，通过“借助 的办法获取本企业缺少的技术和资源；企业在其内部可按照动态联盟的思想动态 合作，从而提高生产能力和经济效率，使企业的资源在实现规模经济的基础上实 现范围经济【1 2 j 。 ( 4 ) 战略管理理论 美国著名管理学家波特于1 9 8 0 年提出了竞争战略理论，波特的理论是以行业 竞争分析为基础的，他认为任何行业中都存在五种竞争力量：新加入者的威胁、 供应商的讨价还价能力、顾客的讨价还价能力、替代品的威胁和同行业中其他厂 商的竞争【l3 1 。根据这五种因素分析，企业应制定相应的竞争战略，即成本领先战 略、差异化战略和集中战略。动态联盟具有波特所说的三种竞争优势，战略管理 理论认为动态联盟的规模经济可降低成本，联盟内分工与协作的深化可提高产品 的差别化，细分市场可促进需求的增加，使联盟内企业在技术发展、新产品开发、 第一章绪论 7 产品标准化、共同开发市场等方面借助资源共享效应，将研究开发、生产和服务 的周期压缩到最低限度，获得速度上的优势。 1 2 4 服务外包企业联盟研究综述 ( 1 ) 服务外包产业研究状况 早在2 0 世纪6 0 - 7 0 年代，b l a s s a ( 1 9 6 7 ) 和f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 等学者就已经注 意到外包现象。到上世纪卯年代，学者们分别以不同的名词来概括这一崭新的经 济现象，比如“价值链的切片化”( s l i c i n gt h ev a l u ec h a i n ) ( k r u g m a n ，1 9 9 6 ) 、“外 包 ( o u t s o u r c i n g ) ( k a t z 、m u r p h y ，19 9 2 ；f e e n s t r a 、h a n s o n ，19 9 6 ) 、“非地方化 ( d e l o c a l i z a t i o n ) ( l e a r n e r ，1 9 9 6 ) 、“产品内专业化”( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) ( a m d t ，1 9 9 7 ；1 9 9 8 a ，b ) 等等。可以说，对外包的研究，已经吸引了当前最杰 出的国际贸易理论工作者的关注。目前，理论界对外包的研究集中于外包发展的 动因以及外包带来的一系列经济效应。 关于外包产生和发展的动因研究，经济学理论界是以企业边界的选择为研究 核心的，主要以比较优势理论、交易成本理论、企业竞争优势理论和信息经济学 等为理论支撑，研究的关键在于不完全契约下的交易成本问题1 1 4 】，具体来说就是 资产专用性和锁定问题。 总结目前所及文献，经济学理论主要从成本角度解释外包的发展【l5 1 ，如 a b r a h a m 和t a y l o r ( 1 9 9 6 ) ，t i n gg a o ( 2 0 0 4 ) 等；管理学理论则主要从企业核心 竞争力角度进行分析，如p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 ) 、r i c k ( 1 9 9 7 ) 等。近些年， 随着信息技术的发展，从技术进步、技术外溢角度解释外包成因乃至外包快速发 展的文献也日益增多。m a g n a n i ( 2 0 0 2 ) 根据自七十年代早期以来的技术扩张的 数据，提出一种理论框架来说明技术扩展促进了美国制造业外包的快速增长，并 且量化这种影响，技术扩散增长1 0 能促进外包增长在2 6 - 4 1 之间，等等。 外包经济效应的研究主要分为三个角度：外包的贸易效应、外包的生产率效 应以及外包的工资效应。 关于外包是否能带来贸易的增长，大部分学者都没有异议。外包是指把一个 产品内的生产过程拆分为不同工序和区段，然后在空间上分布并展开到不同国家 进行，形成以工序、区段、环节为对象的分工体系，各个国家从事产品的某一或 某些环节的生产1 1 6 】。f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 、c a m p a 和g o l d b e r g ( 1 9 9 7 ) 的 研究结果都证明了外包必然涉及到中间产品和最终产品的贸易，并且中间产品的 贸易量随垂直专业化程度的深化而增加。 学术界对于外包生产效应的研究，主要从发达国家发包方角度，在制造业领 域进行了实证分析。几乎所有的定量分析，无论是从大的产业层面，还是从企业 8 服务外包企业联盟的构建与评价 层面都表明，外包是能够促进劳动生产率和全要素生产率增长的1 1 7 j 。从接包方的 角度，讨论的相对较少，主要讨论如何改进生产效率等问题。 然而在外包对发包方工资的影响方面，存在着激烈的争论。本文暂不涉及， 这里不作分析。 ( 2 ) 企业动态联盟研究状况 动态联盟是由两个或两个以上的企业或职能部门，为抓住某种市场机遇，为 实现某种共同目标，通过公司协议或者联合组织等方式而结成的一种网络式联合 体【18 】；是那些预结盟企业在自愿互利的原则下，出于降低费用、较少风险、实现 资源互补等目的，以契约方式结合起来的共同提高企业市场竞争力的合作模式。 组建动态联盟的动因主要包括填补资源和技术缺口、提高企业竞争力、分散降低 企业的经营风险。 目前，国内外关于动态联盟的研究主要可以分为两类：一是关于动态联盟协 同工作平台技术的研究，如对工作流、多代理技术【l9 1 、信息管理系统、多媒体电 话会议系统、安全策略1 2 0 】等方向的研究，由于网络及多媒体等相关技术的快速发 展，这些方面的研究已经取得了一定的成绩，而企业成为当今网络技术研究方向 的一大热点。另一方面是对于动态联盟概念体系的研究，该类研究又可分为对其 组织结构、体系结构、管理模式、运作方式、协同机制、风险控制、质量管理、 伙伴选择等方向的研究。由于动态联盟是一种新型的企业组织结构形式，所以对 其理论体系的研究，国内外学者在一些已达成一致的概念的基础上，在很多方面 还存在着分歧；如对于动态联盟的组织形态的分类方法：m a r t i n e 认为动态联盟分 为依据用户竞标需求组建的短期联盟、依据动态的市场需求组建的社团联盟以及 在成熟稳定的市场中建立起来的扩展企业联盟【2 i j 等；而国内有的学者根据联盟的 组织形式的不同把动态联盟分为专业级联盟、项目级联盟、专业产品级联盟及过 程级联盟。所以对于动态联盟整体的知识体系我们还有很多工作要做。 ( 3 ) 服务外包企业联盟研究现状 服务外包企业联盟的建立是在外包事业蓬勃发展的前提条件下，运用动态联 盟的发展思想，形成的组织形式，是服务外包规模不足的服务外包提供方主要考 虑的外包形式。目前的理论研究还比较少，主要集中在边摸索边建设的阶段。下 面是几个城市的关于建立服务外包企业联盟的案例： 武汉软件企业外包联盟吲 随着经济全球化进程的逐步加快和国际软件市场竞争的日趋激烈，武汉软件 产业界为了共同开拓国际市场，扩大软件外包规模，形成了整体竞争优势，于2 0 0 4 年3 月成立了武汉软件企业外包联盟。该联盟是由武汉市地域内的各类软件企业 法入以及相关社团组织按照“利益共享、风险共担、互惠互助”的原则，自愿组 成的从事软件外包业务的非盈利性社会团体。 第一章绪论 9 黑龙江省服务外包产业联盟【2 3 】 黑龙江目前全省软件外包企业近百家，但是无论从产值、资金、人才、市场 等诸多方面规模均偏小，企业经营理念和管理水平较低，而且地域分散，不能实 现资源集中，优势互补，这在很大层面上限制了其在对外的形象树立、市场开拓 以及接单方面的能力。因此，发起“黑龙江省服务外包产业联盟 能够实现资源 整合、优势互补，带动全省服务外包产业的发展。2 0 0 6 年1 2 月2 日由1 2 家发起 单位作为理事单位成立联盟董事会，目前联盟成员达到3 1 家企业。联盟的主要业 务主要分为以哈尔滨乐辰科技有限公司为代表的欧美外包、以黑大伊斯特软件有 限公司为代表的对日外包、以蓝诺数码科技为代表的地理信息处理、以大庆华硕 数码科技为代表的b p o 、以哈尔滨韦博网络科技有限公司为代表的游戏动漫外 包。 河南省软件与信息服务外包联盟【2 4 】 2 0 0 7 年1 1 月2 0 日，由河南省信息产业厅、郑州高新区管委会联合4 6 家软 件企业、高等院校、中介机构发起的“河南省软件与信息服务外包联盟 正式成 立。 目前，河南的服务外包主要市场是日本，对欧美比较薄弱。但因为拥有人力 资源丰富、商务成本低的优势，河南服务外包市场前景广阔，拥有巨大商机。郑 州高新技术产业开发区管委会表示，2 0 0 8 年政府将对该外包联盟提供5 0 0 万元的 专项资金支持，以后支持资金会逐年按比价增加。另外，对于拿到国外订单的， 政府还将按照实际引进外资的0 3 一0 5 给予经营团队一次性奖励。 1 3 本文的内容、研究方法和结构安排 1 3 1 本文的研究内容 本文从国内服务外包企业规模小，抗风险能力差的现状出发，分析了构建服 务外包企业联盟的必要性，即分别从资源，利益最大化，成本与信任四个角度得 出服务外包企业联盟的形成动因；在此基础上，建立了服务外包企业联盟模型框 架，并对服务外包企业联盟盟员选择问题做了迸一步研究；最后，从财务、客户 满意度、内部流程和知识学习以及信息建设与交流五个方面对服务外包企业联盟 的整体绩效评价过程进行了研究。 针对服务外包企业联盟的重要性和复杂性，本文研究的内容主要包括三个部 分：服务外包企业联盟形成动因，服务外包企业联盟构建以及服务外包联盟的绩 效评价。 本文研究的目标是提供一个有代表性的服务外包企业联盟体系结构，通过了 解服务外包企业联盟构建的动因，建立服务外包企业联盟框架，并对其整体绩效 l o 服务外包企业联盟的构建与评价 进行评价，不断优化及改进服务外包联盟体系，为国内服务外包发展壮大提供一 种新的思路和参考模式。 1 3 2 本文的研究方法 本文采用定性研究与定量研究相结合、分析与归纳相结合的研究方法。 本文采用定性分析和定量分析相结合的方法对服务外包企业联盟形成动因分 析、服务外包企业联盟伙伴选择方法及服务外包企业联盟绩效评价等进行研究。 在定性分析上，针对每一个要研究的问题，提出相关的服务外包企业联盟构建的 参考原则与分析框架；在数学模型的建立上，主要应用委托代理模型与评价方法 模型等相关数学模型，使研究更具科学性。 本文采取分析的方法和归纳的方法研究问题，在系统研究有关理论观点的基 础上，对现有凌乱的各种相关观点进行总结归纳，提出综合的分析框架及理论模 型，在此基础上，又对框架内的每个具体问题进行了具体分析。 总之，本文将采用多种方法进行研究。将理论分析、模型分析、分析与归纳 的方法相结合，合理整合以上有关方法，以便更深入、更系统地认识服务外包企 业联盟构建原因与过程，使整个研究工作更具科学性和系统性。 1 3 3 本文的结构安排 本论文共分五章，结构安排( 如图1 1 ) 如下： 第一章：介绍本文的研究背景，及国内外服务外包产业的发展现状和趋势， 主要从实践和理论发展两个角度介绍了有关研究背景和研究中存在的问题，进而 阐述和归纳了本文的研究问题，说明本文的研究目标和方法，提出研究思路和框 架。 第二章：结合服务外包产业及动态联盟的含义提出服务外包企业联盟的内涵， 并从资源、利益极大化、成本和信任四个方面分析了服务外包企业联盟构建的动 因。 第三章：结合服务外包企业联盟的构建原则，以服务外包市场机遇寻求与目 标确定、服务外包企业联盟模型设计、服务外包企业联盟合作伙伴选择以及联盟 利益分配四个过程为线索完成服务外包企业联盟的构建过程。 第四章：在前面章节的基础上，研究服务外包企业联盟整体绩效的评价过程 与方法，应用改进平衡记分卡的方法得出联盟的评价指标体系，并且应用模糊网 络层次分析法对联盟绩效进行了评价，从而为服务外包企业联盟不断优化发展提 供理论依据和方法。 第五章：总结本文的主要研究工作和研究结论，本论文的主要仓i j 新和贡献， 第一章绪论 提出未来研究方向。 结构安排 论文主要内容 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 服务外包理论 企业动态联盟相关理论 l 上 服务外包企业联盟的理论基础 服务外包企业服务外句i 仑、i i ，联盟 联盟内涵 构建的动因分析 构建服务外包企业联盟 士 外包市场机 服务外包服务外包服务外包 遇寻求& 目企业联盟企业联盟 企业联盟 标确定 模型设计伙伴选择利益分配 ll 工 服务外包企业联盟绩效评价 指标体系的建立 评价方法的选择 上 本文的总结及未来的研究方向 图1 1 论文研究内容与结构框图 第二章服务外包企业联盟构建的动因分析 第二章服务外包企业联盟构建的动因分析 2 1 服务外包企业联盟的内涵 企业联盟也被称作战略联盟，是由美国d e c 公司的总裁简霍普兰德( j h o p l z n d ) 和管理学家罗杰奈格尔( r n i g e l ) 最早提出的。但对企业联盟的内涵， 不同的学者却有不同的理解。一种观点由康特拉克特【2 5 】( f a r o kc o n t r a c t o r 提出，) 认为企业联盟是由很强的、平时本是竞争对手的公司组成的联合体或伙伴关系， 是竞争性联盟。另一种观点是m i c h a e lep o r t e r t 2 6 1 提出的，认为企业联盟超越了正 常市场交易但并非直接合并的长期协议，它无需扩大企业规模而可以扩大企业的 市场边界，是介于市场和企业之间的一种特殊的组织结构。国内文献的观点则表 示企业联盟就是两个或两个以上的企业，为了实现资源共享、风险和成本共担、 优势互补等特定的战略目标，通过股权参与或契约联合的方式建立合作伙伴关系， 是较为稳定的松散型组织。依据商务部指出的我国服务外包企业的概念，本文提 出的服务外包企业联盟，是为满足国际外包市场客户的动态需求而建立的一种以 服务外包企业为对象的动态联盟。具体地说，服务外包企业联盟是两个或两个以 上的服务外包企业在一个或多个地理空间上，通过建立分工协作的契约关系，形 成的基于项目进行资源共享、利益增值的动态网络经济组织。 具体而言，服务外包企业联盟应当具有以下特征： ( 1 ) 服务外包企业联盟的构建是基于项目的，是一种动态联盟【27 1 。即联盟 的组建是根据服务外包项目的特点及规模进行的，基于不同的项目，联盟的现有 组成成员可能发生变化，且联盟内成员企业间的关系是相对独立的，甚至在协议 之外相互竞争。 ( 2 ) 服务外包企业联盟是一种战略联盟【2 引，即其有特定的战略目标：共同 承担来自国际外包市场的发包项目，打造服务外包企业联盟的整体品牌以及发挥 联盟的整体优势。 ( 3 ) 服务外包企业联盟是一种契约式联盟，联盟内企业间的关系是以契约为 保障的。由于服务外包企业所面对的技术一般属于发包企业的非核心技术，技术 难题较少，因此服务外包企业间的契约主要包括生产营销方面和产业协调方面的 契约。 ( 4 ) 服务外包企业联盟还是一种行业型企业联盟，是一些产品特征相似、具 有相同市场属性的企业联合群体。 ( 5 ) 服务外包企业联盟的动态性还要求联盟必须有集成化软件系统作支持， 即系统可根据商业过程的改变和结盟情况的变化而实现系统的快速重构。 综上所述，服务外包联盟企业问的合作方式是一种基于项目的模块化方式， 1 4 服务外包企业联盟的构建与评价 即服务外包企业都是能够独立接包的半自律性的模块，他们通过某种联系规则组 合起来，形成更加复杂的动态联盟。在该模式下，联盟的组织者负责确定接包项 目产品在生产、分配、对接界面等方面的规则和标准等，各服务外包成员企业在 遵循以上规则和标准的前提下，可以在相互隐藏内部信息的状态下独立地、创造 性地完成各自的接包任务模块。服务外包企业联盟构建的根本动力就是追求企业 联盟整体的利益最大化，尤其是在核心企业利益最大化的同时保障其它联盟企业 利益最大化，是长期利益和短期利益、局部利益与整体利益博弈的结果。 2 2 分析框架 关于服务外包企业联盟发展动因分析，参照外包研究理论模型，我们可以从 资源、利益最大化、成本、信任四个角度来进行全面分析，理论框架论述如表2 1 ： 表2 1 服务外包企业联盟动因分析理论框架 研究方向 理论类型 主要组成 资源基础理论人力、资金、信息、1 价值2 稀缺性 资源资源依赖理论产品( 服务)3 不完全不变性 4 不可替代