（工商管理专业论文）整合管理体系在奥的斯电梯公司的实施分析.pdf

中文摘要 实施质量、环境和职业健康安全整合管理体系能够有效地帮助企业提高管 理水平，改善企业中存在的资源浪费、管理效率不高的问题。目前，整合管理 体系已经成为企业管理发展的重要特征和企业可持续发展能力的重要标志。因 此，企业如何根据自身情况卓有成效地建立和实施整合管理体系，真正发挥整 合管理体系带给企业的优势，已经逐渐成为当今企业现代化管理所需探讨的一 个重要课题。 本文概述了整合管理体系产生的背景和国内外企业整合管理体系的发展 以及企业在整合管理体系建立运行中常见的问题，通过分析了i s 0 9 0 0 1 、 i s o l 4 0 0 1 和o h s a s l 8 0 0 1 三个管理标准之间的相互关系和三个管理体系具体 要素之间的对应关系，研究了整合管理体系的可行性，同时对管理体系标准条 款进行了要素比较，分析了体系整合的原则和方法。并以奥的斯电梯( 中国) 有限公司为依托，分析了企业实施整合管理体系的必要性。通过对奥的斯电梯 公司的质量、环境和职业健康安全整合管理体系的具体策划、实施、检查、改 进的实践经验和切身体会，分析了企业整合管理体系的成功案例并总结了奥的 斯电梯公司整合管理体系运作的经验。最后，通过对整合管理体系带给企业的 收益和企业通过资深认证公司( b s i 英国标准化管理体系认证公司) 的认证审 核对奥的斯电梯公司的整合管理体系的运行效果进行简要评估。 最近两年，o h s a s i8 0 0 1 和i s 0 9 0 0 1 标准先后进行修订，新版本的修订工 作都考虑了三个体系的兼容性。因此，从长远看，整合管理体系是体系管理的 发展趋势，希望本文对那些计划建立实施整合管理体系的企业提供参考价值。 关键词： 质量管理环境管理职业健康安全管理整合管理体系实施分析 a b s t r a c t i m p l e m e n t i n gt h ei s 0 9 0 0 1 i s 0 1 4 0 0 i o h s a s l 8 0 0 1i n t e g r a t e dm a n a g e m e n t s y s t e mc a nh e l pe n t e r p r i s e r a i s e l e v e lo fm a n a g e m e n t i m p r o v et h ew a s t eo t r e s o u r c ea n dr e s o l v et h ep r o b l e mw i t h o u th i g he f f i c i e n c y a tp r e s e n t ，i n t e g r a t e d m a n a g e m e n ts y s t e mh a sb e c o m et h ei m p o r t a n ts i g no ft h ee n t e r p r i s e sa b i l i t yo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dt h ei m p o r t a n tf e a t u r eo ft h ed e v e l o p m e n to f b u s i n e s s m a n a g e m e n t t h e r e f o r e ，h o wc a ne n t e r p r i s e l a u n c ht h ei n t e g r a t e d m a n a g e m e n t s y s t e me f f i c i e n t l ya c c o r d i n g t oi t s e l fc o n d i t i o n ，h a sb e c o m eg r a d u a l l yap r o b l e mt o d i s c u s s t h i sp a p e ri n t r o d u c e dh i s t o r yb a c k g r o u n do fi n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m p r o d u c e d ，d e v e l o p m e n to fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a le n t e r p r i s ea n dt h ec o m m o n p r o b l e mi ne n t e r p r i s e so p e r a t i o n i ts t u d i e df e a s i b i l i t yo fi n t e g r a t e dm a n a g e m e n t s y s t e mt h r o u g ha n a l y z i n g t h ec o r r e l a t i o na m o n gi s 0 9 0 0 1 ，i s 0 1 4 0 0 1 a n d o h s a s 18 0 01s t a n d a r da n d3m a n a g e m e n ts y s t e ms p e c i f i c e s s e n t i a lf a c t o r s m e a n w h i l e i tc o m p a r e d3m a n a g e m e n ts y s t e mf a c t o r st oa n a l y z et h ep r i n c i p l e sa n d m e t h o d so fc o n d u c t i n gi n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m b a s e do nt h ec o n c r e t e p r a c t i c e ，f r o mp l a n ，d o ，c h e c ka n da c t i o no fo t i s e l e v a t o rc o m p a n y , t h i sp a p e rw 雒 t r y i n gt oa n a l y z eas u c c e s s f u lc a s eo fi n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e ma n dw a 8 g i v i n gs o m eu s e f u la d v i c e f i n a l l y ，i tt o o ka b r i e fe v a l u a t i o nt oo t i si n t e g r a t e d m a n a g e m e n ts y s t e m r e c e n tt w oy e a r s ，o h s a si8 0 01a n di s 0 9 0 0 1s t a n d a r dg o tr e v i s e d n e w e d i t i o nr e v i s i o nw o r kh a dc o n s i d e r e dt h ec o m p a t i b i l i t yo f 3s t a n d a r d s t h e r e f o r e ，i n t h e l o n g tu n ，i n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m i st h et e n d e n c yo fs y s t e m m a n a g e m e n t ，sd e v e l o p m e n t i ti s t ob ew i s h e dt h a t t h i sp a p e rc a no f f e rr e 佗r e n c e v a l u et oe n t e r p r i s e st h a ta r ep l a n n i n gt oi m p l e m e n ti n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m k e yw o r d s ：q u a l i t y ，e n v i r o n m e n t ，o c c u p a t i o n h e a l t ha n ds a f e t y ，i n t e g r a t e d m a n a g e m e n ts y s t e m , i m p l e m e n ta n a l y s i s 独创性声明 本人声明所里交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫鲞盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：书，住天 签字日期： 勘j 年r 月1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞态堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) ， 学位论文作者签名：苟1 三兵 导师签名： 签字日期： 西7 年 芏月f 日 枷 签字日期：。年莎月7 日 | 第一章绪论 第一章绪论 1 1 国内外企业整合管理体系的发展概述 1 1 1 整合管理体系产生的背景 ( 1 ) i s 0 9 0 0 0 质量管理体系的产生和发展 2 0 世纪7 0 年代中后期，随着全球经济的发展，产品和资本的流动日趋国 际化，这就促使不同国家、企业之间在进行贸易往来时要使用共同的语言和规 范准则作为质量评价的基础。因此，国际标准化组织( i s o ) 在总结世界各国， 特别是工业发达国家质量管理的基础上，通过协调各国质量标准的差异，于 1 9 8 7 年正式颁布了i s 0 9 0 0 0 - - 9 0 0 4 共5 项标准。1 9 9 4 年，为了使1 9 8 7 年版的 i s o9 0 0 0 系列标准更加协调和完善，国际标准化组织( i s o ) 对8 7 版标准进行 了第一次的修订，并提出了i s 0 9 0 0 0 族的概念。2 0 0 0 年，国际标准化组织( i s o ) 通过调研、试点、改进，在原1 9 9 4 版i s 0 9 0 0 0 族标准的基础上，正式发布了 2 0 0 0 版i s o9 0 0 0 族标准。该版标准具有广泛的适用性，可适用于所有不同类 别产品、不同规模和类型的组织。它采用以过程为基础的质量管理体系模式， 强调了过程的联系和相互作用，逻辑性更强，相关性更好。然而，经多年的发 展，组织所面临的商业环境发生了巨大的变化，质量管理也出现了许多新的理 论和工具。为此，2 0 0 5 年9 月，国际标准化组织批准了i s o t c l7 6 提出的对 i s 0 9 0 0 1 和i s 0 9 0 0 4 的设计规范，意味着i s 0 9 0 0 0 系列标准新一轮改版工作的 正式启动。i s 0 9 0 0 0 的修订工作已于2 0 0 5 年完成。2 0 0 8 年，新版的i s 0 9 0 0 1 已经发布。而i s 0 9 0 0 4 的改版也将于2 0 0 9 年完成。新版标准启示组织：不仅 要以顾客为关注焦点，更要关注影响组织绩效改进的相关方，包括顾客、股东、 员工、社会、合作伙伴和供应商等。不仅要关注组织的内部管理，更要应对需 求不断变化，不确定的商业环境，评估由此带来的风险，从而实现组织的绩效 改进。此版标准在开发中考虑到与i s 0 1 4 0 0 1 ：2 0 0 4 相互趋近，以增强两类标 准的相容性【4 1 【l3 1 。 ( 2 ) i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系的产生和发展 8 0 年代全球环境的进一步恶化，对全球经济造成了严重的影响。因此，协 调环境与可持续发展成了全球亟待解决的问题。1 9 9 2 年“环境与发展”大会后， 第一章绪论 各国政府领导、科学家和公众认识到要实现可持续发展就必须从加强环境管理 入手，把环境管理融入企业全面管理中。为此，国际标准化组织( i s o ) 于1 9 9 6 年颁布了i s o l 4 0 0 0 系列标准。其中，i s 0 1 4 0 0 l ：1 9 9 6 环境管理体系一规范及 使用指南是该系列标准的核心标准，也是可供第三方认证的标准1 4 j 。2 0 0 4 年 国际标准化组织( i s o ) 对该标准进行了修订，颁布了新版标准i s 0 1 4 0 0 1 ：2 0 0 4 环境管理体系要求及使用指南。i s 0 1 4 0 0 0 系列标准融合了世界上许多发达国 家在环境管理方面的经验，是一套完整的、操作性很强的体系标准，旨在规范 组织的环境行为，强调资源的合理利用，预防污染，减少废物，节约能源，倡 导环境保护。 ( 3 ) o h s a s l 8 0 0 0 职业健康安全管理体系的产生和发展 职业健康安全问题与生产过程具有紧密的相关性，生产过程导致了职业健 康安全问题，因此在国际贸易活动中，各国企业的职业健康安全行为必然受到 普遍的关注。在8 0 年代，一些发达国家率先研究和实施职业健康安全管理体 系活动，其中，英国在1 9 9 6 年颁布了b s 8 8 0 0 职业安全卫生管理体系指南。 此后，美国、澳大利亚、日本、挪威的一些组织也制定了相关的指导性文件。 1 9 9 9 年英国标准协会( b s i ) 、挪威船级社( d n v ) 等1 3 个组织提出了职业健 康安全卫生评价系列( o h s a s ) 标准，即o h s a s l 8 0 0 1 职业健康安全管理体 系规范、o h s a s l8 0 0 2 职业健康安全管理体系o h s a s l8 0 0 1 实施指南。 其中核心标准是o h s a s l 8 0 0 1 ：1 9 9 9 职业安全卫生管理体系一规范。 o h s a sl8 0 0 0 职业健康安全管理体系标准，是继1 s 0 9 0 0 0 质量管理体系标准和 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系标准后世界各国关注的又一管理体系标准，其目的是 依据现代管理科学理论制定管理标准来规范企业的职业健康安全管理行为，促 进企业建立预防机制，控制事故的发生，保障员工的健康与安全。由于o h s a s 18 0 0 1 ：1 9 9 9 标准被证明是一种实现组织o h s 承诺的良好方法，从而得到了 全世界的普遍应用。尽管此标准取得了成功，但仍然在不断更新。新版标准 o h s a s l 8 0 0 1 ：2 0 0 7 已于2 0 0 7 年7 月1 日正式发布。新版标准比以往更加注 重以结果为导向。标准的改版原则突出了系统整合的思想，增加了与i s 0 9 0 0 1 ： 2 0 0 0 版及i s 0 1 4 0 0 1 ：2 0 0 4 版的兼容性，保留了与i s o l 4 0 0 1 ：2 0 0 4 条款相同 的顺序和大部分修改内容，以便组织更好地进行质量、环境、职业健康安全管 理体系的整合1 4 】。 ( 4 ) 整合管理体系的产生 ”整合管理体系”( i n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m ) ( 又被称为”一体化管理 体系”、”综合管理体系”等) 就是把两个或三个管理体系的公共要素整合在一起 2 第一章绪论 并在统一的管理模式下运行。从发展趋势看，整合管理体系越来越受到企业的 青睐。因为也在持续发展，这些都促使企业必须不断地进行持续改进。然而， 企业，随着全球贸易的国际化加剧，顾客和相关方的要求和期望不断提高，竞 争的压力逐渐加大，技术的经营活动涉及质量管理、人力资源管理、环境的管 理、职业安全卫生的管理、营销管理等方方面面。如何能协调组织在不同方面 的管理，如何能最为有效地使用组织的资源，促进组织的可持续发展呢? 因此， 对各种管理体系进行整合无疑可以有效的解决这一问题。本文所指的整合管理 体系是指将i s 0 9 0 0 1 质量管理体系标准与i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系标准和 o h s a s l8 0 01 职业健康安全管理体系进行整合。 1 1 2 国内外企业整合管理体系的发展 建立整合管理体系为企业提供一个共同的、连续的管理途径，能够有效地 帮助企业提高管理水平和管理效率。同时，企业可以通过一次审核同时获得多 张认证证书。这样，企业就可以用较少的时间和资源投入实现多个目标，提高 了企业效益。因此，整合管理体系理论一经提出，就在产业界和认证机构产生 了非常热烈的反应。美国朗讯公司、日本夏普公司的复印机制造厂、英国核燃 料有限公司运输部、a k z on o b e l 化工集团、巴西b a h i as u lc e l u l o s es a ( b s c ) 公司等都已经建立了质量、环境、职业健康与安全的整合管理体系。我国的华 能国际电子股份有限公司的广东分公司、京伦饭店、中国远洋运输总公司 ( c o s c o ) 、福建水泥股份有限公司、攀钢冶金材料有限公司、宝钢集团上海 第一钢铁有限公司、云南红磷化工有限责任公司、贵州茅台酒股份有限公司、 九江发电厂等企业，都得到了质量、环境、职业健康安全整合型管理体系认证 证书。中国境内的还有很多企业如沈阳松下蓄电池有限公司、广州爱斯佩克环 境仪器有限公司等也正积极推行q m s 、e m s 、o h s m s 整合管理体系。c e p r e i 、 b s i 、s g s 、n q a 等认证机构也推出了整合管理体系的审例5 1 。 1 2 企业在管理体系整合中存在的问题 尽管建立整合管理体系为企业带来了好处，但事实上，企业在进行管理体 系整合的过程中存在诸多的问题1 5 】，比如： ( 1 ) 进行管理体系整合工作是一项系统工程，涉及到多部门合作，因此 就需要进行大量的沟通协调工作，企业中如果高层管理者不积极推动的话，一 方面，无法提供必要的资源，另一方面，也无法带动全员参与，无形中给整合 工作带来了阻碍。 第一章绪论 ( 2 ) 企业如果对于标准的理解不透彻，无法结合行业特色灵活运用，往 往生搬硬套，造成形式主义。或者体系文件和运行准则与实际工作相脱节，产 生“两张皮”的现象。 ( 3 ) 有些企业进行管理体系整合往往是迫于市场和竞争的需求才提出进 行整合。因此，在建立整合体系时，没有事先进行精心的策划，这种盲目的整 合必然影响体系的有效运行。 ( 4 ) 在进行管理体系整合时，部分企业过分地强调整合体系为企业在经 济上带来的好处，而忽视体系实施的真正目的。事实上，企业所获得的真正效 益是通过进行管理体系整合，建立起科学、规范、具有自我完善机制的管理体 系，不断提高产品质量和持续改进环境、职业安全健康绩效。 因此，企业在进行管理体系整合过程并非一蹴而就，它是一个循序渐进的 过程，是效率不断提高的过程。 1 3 本文的主要研究工作 1 3 1 研究目的 质量管理体系、环境管理体系和职业安全健康管理体系都是现代企业管理 的重要组成部分，是提高企业管理水平的重要手段。所以认真实施上述三个管 理体系的认证，对一个现代化的企业来说是非常必要的。但是，在建立三个体 系的过程中，由于三个管理体系有其各自不同的目标和任务，而且三个体系颁 布的时间不同，导致了不少企业分别建立了独立的管理体系，这种三个体系独 立运行的方式在实际工作中出现了以下一些问题： ( 1 ) 三个管理体系单独建立，就要有三个不同的管理部门，容易造成三 个体系的人为分割和部门之间的扯皮和脱节，造成职责不一致，行动不统一， 机构职能和人员交叉重复现象，造成管理混乱【6 j 。 ( 2 ) 一些企业为了满足不同标准认证的需要，不得不做重复劳动，因此 出现了三本手册、三套程序文件、重复内审、重复管理评审的现象，导致管理 体系运行效率低下。 ( 3 )由于认证审核不统一。企业为获得三种证书，就得接受三种审核有 时可能是由两到三家认证机构进行的。这不但使企业的审核费、交通费和接待 费用增加，而且还要耗去管理人员和员工的时间和精力，资源的浪费，人力、 物力、财力的重复投入将大大提高企业申请认证的费用，打击企业进行管理体 系认证的积极性，阻碍认证工作的进展【7j 。 4 第一章绪论 因此，如果将这些管理体系有效地整合成一个整体并形成一个整合管理体 系，将有利于企业合理配置资源，提高管理的效率和水平，增强企业竞争力。 1 3 2 研究内容和方法 本篇论文主要结合具体案例，通过广泛收集与整合管理体系有关的文献资 料，了解分析研究对象的基本情况，并结合本人在奥的斯( 中国) 电梯有限公司 实际工作中对质量、环境和职业健康安全的理解，将管理体系整合相关理论与 企业实践相结合，充分说明建立整合管理体系对于企业的现实意义。本文总体 分为六个部分： 第一章分析了整合管理体系产生的背景以及国内外企业整合管理体系的 发展概况，同时指出企业在管理体系整合过程中存在的问题。 第二章通过对三项管理体系标准之间兼容性和差异性的详细比较，论证 了管理体系整合的可行性，并且对整合的基本原则和方法进行了论述。 第三章通过对奥的斯电梯公司管理体系整合的需求分析，论证了奥的斯 电梯公司建立整合管理体系的必要性，并对公司的管理状况进行初始状态分 析。 第四章详细分析论证了奥的斯电梯公司整合管理体系的策划、实施、检 查和改进过程。 第五章通过成果分析，验证了公司整合管理体系运行的有效性以及整合 管理体系带给公司的收益同时总结归纳了奥的斯电梯公司建立和运行整合管 理体系的经验。 第六章总结与展望 第二章整合管理体系可行性分析 第二章整合管理体系可行性分析 2 1 三项管理体系关系分析 2 1 1 三项管理体系的兼容性分析 任何的管理体系都是企业整体管理体系的一部分，分别致力于满足不同体 系相关方的需求、期望和要求。然而，每项管理体系又不完全是孤立存在的， 它们在某种程度上存在着一定的相同或相似之处。主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 三项管理体系标准自身推崇整合【8 】 2 0 0 4 年，国际标准化组织( i s o ) 在进行i s 0 1 4 0 0 1 ：1 9 9 6 版修订工作时， 充分考虑了i s 0 9 0 0 1 的内容，从而使其与i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 版标准从内容到形式 上有了更好的兼容性。而i s o i8 0 0 1 ：1 9 9 9 版标准与i s 0 1 4 0 0 1 标准基本上存在 一一对应关系，该标准吸取了i s o l 4 0 0 0 标准管理体系的思想。 ( 2 ) 三项管理体系标准运行模式相同 i s 0 9 0 01 质量管理体系、i s oi4 0 01 环境管理体系和o h s a sl8 0 01 职业健 康安全管理体系，这三项管理体系的运行模式都是遵照p d c a 循环的原理，实 现持续改进，分别持续满足顾客、社会及员工的要求，增进顾客、社会及员工 的满意。 p d c a 循环又叫戴明环，是美国质量管理专家戴明博士首先提出的，它是 全面质量管理所应遵循的科学程序。p d c a 的含义如下：p ( p l a n ) 一计划； d ( d o ) 执行；c ( c h e c k ) 检查；a ( a c t i o n ) 行动，对总结检查的结果进 行处理，成功的经验加以肯定并适当推广、标准化；失败的教训加以总结， 未解决的问题放到下一个p d c a 循环里。以上四个过程不是运行一次就结束， 而是周而复始的进行，一个循环完了，解决一些问题，未解决的问题进入下一 个循环，这样阶梯式上升的【6 】，( 8 】。如图2 1 所示 6 第二章整合管理体系可行性分析 图2 1p d c a 循环的步骤和方法 图2 2 至2 4 分别显示出三项管理体系p d c a 的运行模式。从图中可以 看出，环境和职业安全健康管理体系的p d c a 过程完全按标准的五大要素顺序 循环，质量管理体系的p d c a 过程与标准的五大要素顺序略有差别，三者之间 基本相同。 图2 - 2 质量管理体系p d c a 运行模式 第二章整合管理体系可行性分析 图2 3 环境管理体系p d c a 运行模式 图2 - 4 职业健康安全管理体系p d c a 运行模式 ( 3 ) 三项管理体系标准基本要素相同 三项管理体系标准中具有一定数量的共有要素，特有要素也是具有一定的 互通性和对应性的，具体见图2 5 。共同要素具体表现在如下几点： 8 第二章整合管理体系可行性分析 a 三项标准都要求由最高管理者指定一名管理代表。 b 最高管理者应积极支持和策划体系，制定方针，建立明确的目标和指标， 为体系的实施提供必要的资源。 c 三项体系的实施均需要全员的参与，企业应给予员工适当的培训，不断提 高员工的意识和能力。 d 企业应明确各职能部门的职责和权限。 e 三项管理体系标准要求的程序文件的内容基本相同或相似，如企业的组织 结构和职责、文件控制、记录控制、内部审核、纠正和预防措施控制。实施 管理评审。 一致性共有要素兼容性共有要素 管理对象、 内容及要求 基本一致 1 ) 职责和权限 2 ) 文件控制 3 ) 记录控制 4 ) 内部审核 5 ) 管理评审 6 ) 纠正和预防措施 管理对象相同； 管理内容和要 求( 多少、高低、 繁简、侧重面) 有所差别 1 ) 文件2 ) 方针3 ) 目标 4 ) 培训、意识和能力 5 ) 交流协商与沟通 6 ) 设备设施7 ) i 作环境 8 ) 监测与测量 9 ) 运行控制( 产品实现) i s 0 1 4 0 0 1 、 o h s a s l8 0 0 1 特有要素 1 ) 环境因素危险源 2 ) 法律和其他要求 3 ) 管理方案 4 ) 应急准备和响应 i s 0 1 4 0 0 l o h s a s l 8 0 0 1f 素 ， 要 图2 5 三项标准的共有和特有要素比较 2 1 2 三项管理体系的差异性分析【6 】，【9 】 i s 0 9 0 01 特有要素 1 ) “顾客主线” 以顾客为关注焦点 与顾客有关的过程 顾客沟通 顾客财产 顾客满意 2 ) 标识和可追溯性 3 ) 不合格品控制 4 ) 数据分析 当然，由于三个管理体系是针对不同的主题进行设计，因此，它们还是存 在一定的差异。实施1 s 0 9 0 0 1 标准，是针对产品质量进行过程控制，满足顾客 要求并不断增强顾客意度。实施1 s 0 1 4 0 0 1 标准，是为了规范企业的环境行为， 预防污染，强调资源的合理利用，满足社会、相关方的要求。实施o h s a s l 8 0 0 1 标准，是为了消除或降低企业的职业健康安全风险，安全生产，预防事故和职 9 第二章整合管理体系可行性分析 业病的发生，保障员工的职业健康安全。此外，i s 0 9 0 0 1 标准是从过程控制入 手，将管理体系分为管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进四大过 程，按顺序进行系统控。i s 0 1 4 0 0 1 标准是从环境因素分析入手，建立、运行、 改进管理体系：o h s a s l 8 0 0 1 标准是从危险源辨识入手，建立、运行、控制和改 进管理体系。详细比较可参照表2 1 以及图2 - 6 。 表2 1 三体系不同点 标准 i s 0 9 0 0 1i s o l4 0 0 1o h s a s l8 0 0 1 作用建立质量管理体系建立环境管理体系建立职业健康安全 管理体系 目的顾客满意( 如图2 - 2 )社会满意( 如图2 3 ) 员工满意( 如图2 _ 4 ) 关注焦点提供满足顾客需求使组织的生产经营活 保障全体员工的职业 和适用法律法规要动及其产品不污染环和安全 求的产品境( 如图2 6 )( 如图2 - 6 ) ( 如图2 - 6 ) 适用范围对产品质量对环境对员工身心 有影响的活动有影响的活动有影响的活动 控制过程切入点从过程控制入手从环境因素分析入手从危险源辨识入手 ( 如图2 - 6 )( 如图2 - 6 ) ( 如图2 6 ) 法律要求程度较弱强较强 级别不同国际性标准国际性标准非国际性标准 覆盖的标准条款可删减条款不可删减条款不可删减条款 覆盖的部门与质量直接相关的全部部门全部部门 部门 上 控制重点 1 l 主要控制准则 i s 0 9 0 0 l l 以顾客为关注焦点 为起点 i s 0 1 4 0 0 l j 以环境因素为 起点 l 重要环境因素 匝囹 i 以危险源为 i 起点 i l 重大危险源 图2 - 6 三项标准( 体系) 的主线、控制重点及控制准则的差异 1 0 系 ；。 懒 绒 “ 主 准l 上雕 翮 标 第二章整合管理体系可行性分析 2 2 三项管理体系整合的基本原则 从上节的中所讨论的三项标准的兼容性和差异性分析，可以看出，三个管 理体系在思想和标准要素等内容有很强的关联性，这就为企业建立和实施整合 管理体系提供了可能。因此，三项体系进行整合完全是可能的。整合时，应该 考虑以下八条原则，具体如下： ( 1 ) 整合原则1 1 0 j 确定其中一个标准为基础，其他两个标准要尽量贴近这条主线来描述，整 合管理对象相同，管理性要求基本一致的内容，相近的要素进行融合，不同的 部分各自独立。 ( 2 ) 完整性原则 整合体系结构中，要保持三种体系运行模式的完整性，不能为实现整合而 使某一种体系的运行模式和逻辑关系受到破坏和肢解。通过整合所形成的整合 体系，必须要满足三个标准的要求，符合第三方认证的需要，既要满足组织的 体系运行实际，同时要找准标准间的接口，要素之间的关系要清晰，更要突出 其各个标准的特点和主线。不能顾此失彼，或重此轻彼。 ( 3 ) 个性相对独立原则 若在整合中过分强调其统一性，忽略其各标准的特色与个性，或者是削弱 其核心要素的作用，都不能实现体系的有效整合，只有把握住标准中的个性特 色，对其共同或共性要素整合并兼顾其个性特色要素，才能体现整合的优势。 ( 4 ) 就高不就低原则 整合后的管理性要求应覆盖三个标准的内容，就高不就低，以三个标准中 最高要求为准。整合管理体系是适应三个标准要求的管理体系，只有三个标准 的全部要求都满足，才能说明组织建立的整合管理体系能够确保三个管理体系 规定要求，能够实现组织制定的质量、环境、职业健康安全目标。 ( 5 ) 就多不就少原则 三个管理体系标准中会出现对应的条款要求不尽一致的情况，有的条款要 求的内容多，有的条款要求的内容少，在这种情况下，应考虑采用条款要求内 容多的，才能使文件具有充分适宜性。 ( 6 ) 适应性原则 建立整合体系应以事实为基础，切忌死扳硬套。整合后的体系应适宜企业 自身的经营性质和生产规模。 ( 7 ) 可操作性原则 整合应有利于减少文件数量，便于文件使用；体系文件必须通俗易懂，对 第二章整合管理体系可行性分析 具体的使用人员具有清晰明确的指导作用。有利于统一协调体系的策划、运行 与监测，实现资源共享；有利于提高管理效率，降低管理成本。 ( 8 ) 认证符合性原则 企业实施体系的整合进程要符合第三方认证及社会的认可，整合体系要满 足各个标准对其的要求，能适应任何第三方机构的联合或整合认证的需要。 2 3 整合管理体系的整合方法 2 3 1 以i s 0 9 0 0 1 质量管理体系标准为基础的整合管理体系 i s 0 9 0 0 1 质量管理体系标准强调的是过程控制，是以过程管理为基础设置 的，通过管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进等过程，通过系统 识别生产和组织管理的流程，从人、机、料、法、环、测等几个方面，实施全 面控制，促使企业不断提高产品质量，提高管理质量，实现客户满意，最终提 高组织效益。以i s 0 9 0 0 1 质量管理体系为基本模式的整合是以质量管理体系为 主线，把环境管理体系和职业健康安全管理体系相关的管理要素分别纳入到质 量管理体系相关的过程中，把相同管理活动融为一体；把反映各自管理体系特 点的管理活动分别纳入到质量管理体系相关的过程中，分别进行描述。该模式 管理体系的建立需要通过识别组织管理体系内诸多管理过程，以各个管理过程 内相互关联的业务活动为基本单元，在各个业务活动中体现相关的质量、环境、 职业健康安全管理要求，并以管理过程为基本脉络，建立整合管理体系。这种 方法适合于： ( 1 ) 若一个企业已经按i s 0 9 0 0 1 建立并实施了质量管理体系，还需要建 立并实施i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系、o h s a s l 8 0 0 1 职业健康安全管理体系，可 以选择以i s 0 9 0 0 1 为基本模式： ( 2 ) 如果产品本身质量的优劣直接涉及到顾客或消费者的人身健康安 全；那么，质量管理就应是企业的管理重点，应选此方法进行整合；以质量管 理体系标准为基础的条款对应关系见表2 2 。 第二章整合管理体系可行性分析 表2 2 以质量管理体系标准为基础的条款对应关系 l s 0 9 0 01 ：2 0 0 8 条款 i s 0 1 4 0 0 1 ：2 0 0 4 条款 o h s a s l 8 0 0 1 ：2 0 0 7 条款 4 质量管理体系4 环境管理体系 4 职业健康安全管理体系 4 1 总要求4 1 总要求 4 1 总要求 4 2 文件要求 4 2 i 总刚 4 4 4 文件4 4 4 文件化 4 2 2 质量手册 4 2 3 文件控制 4 4 5 文件控制4 4 5 文件控制 4 2 4 记录控制4 5 4 记录控制4 5 4 记录控制 5 管理职责 5 1 管理承诺4 2 环境方针 4 2 职业健康安全方针 4 4 1 资源、作用、职责和权4 4 1 资源、作用、职责和 限权限 5 2 以顾客为关注焦点4 3 1 环境因素4 3 1 危险源辨识、风险评 4 3 2 法规与其他要求 价和确定风险控制措施 4 6 管理评审4 3 2 法规与其他要求 4 6 管理评审 5 3 质量方针4 2 环境方针4 2 职业健康安全方针 5 4 策划4 3 策划4 3 策划 5 4 1 质量目标4 3 3 目标，指标和管理方案4 3 3 目标和方案 5 4 2 质量管理体系策划4 3 3 目标，指标和管理方案4 3 3 目标和方案 5 5 职责、权限与沟通 5 5 1 职责和权限4 a 1 资源，作用，职责4 a 1 资源，作用，职责 和权限和权限 5 5 2 管理者代表4 4 1 资源，作用，职责4 4 1 资源，作用，职责 和权限和权限 5 5 3 内部沟通4 4 3 信息交流4 4 3 沟通，参与和协商 5 6 管理评审 5 6 1 总则4 6 管理评审4 6 管理评审 5 6 2 评审输入4 6 管理评审4 6 管理评审 5 6 3 评审输出4 6 管理评审4 6 管理评审 6 资源管理 6 1 资源的提供4 4 1 资源，作用，职责和权4 4 1 资源，作用，职责和 限权限 6 2 人力资源 6 2 1 总则4 4 2 能力，培训与意识4 4 2 能力，培训与意识 6 2 2 能力、意识和培训4 4 2 能力，培训与意识4 4 2 能力，培训与意识 6 3 基础设施4 4 1 资源，作用，职责4 4 1 资源，作用，职责 6 4 工作环境和权限和权限 1 3 第二章整合管理体系可行性分析 表2 - 2 ( 续) 以质量管理体系标准为基础的条款对应关系 i s 0 9 0 01 ：2 0 0 8 条款i s 0 1 4 0 0 1 ：2 0 0 4 条款o h s a s l8 0 0 1 ：2 0 0 7 条款 7 产品实现4 4 实施与运行 4 4 实施与运行 7 1 产品实现的策划 4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 7 2 与顾客有关的过程 7 2 1 与产品有关的要求的确定4 3 1 环境因素 4 3 1 危险源辨识、风险评 4 - 3 2 法律法规和其他要求价和确定风险控制措施 4 4 6 运行控制 4 3 2 法规和其他要求 4 4 6 运行控制 7 2 2 与产品有关的要求的评审 4 3 1 环境因素4 3 1 危险源辨识、风险评 4 4 6 运行控制价和确定风险控制措施 4 4 6 运行控制 7 2 3 顾客沟通4 4 3 信息交流4 4 3 沟通、参与和协商 7 3 设计和开发 7 3 1 设计和开发策划4 4 6 运行控制 4 4 6 运行控制 7 3 2 设计和开发输入4 4 6 运行控制 4 a 6 运行控制 7 3 3 设计和开发输出4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 7 3 4 涉及和开发评审4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 7 3 5 设施和开发验证4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 7 3 6 设计和开发确认4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 7 3 7 设计和开发更改的控制4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 7 4 采购 7 4 1 采购过程4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 7 4 2 采购信息4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 7 4 3 采购产品的验证4 4 6 运行控制 4 4 6 运行控制 7 5 生产和服务提供 7 5 。1 生产和服务提供的控制4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 7 5 2 生产和服务过程的确认4 4 6 运行控制 4 4 6 运行控制 7 5 3 标识和可追溯性 7 5 4 顾客财产 7 5 5 产品防护 4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 7 6 监督和测量装置的控制 4 5 1 监测和测量4 5 1 绩效监视和测量 1 4 第二章整合管理体系可行性分析 表2 2 ( 续) 以质量管理体系标准为基础的条款对应关系 i s 0 9 0 01 ：2 0 0 8 条款i s o1 4 0 0 1 ：2 0 0 4 条款 o h s a s l 8 0 0 1 ：2 0 0 7 条款 8 测量、分析和改进4 5 检查4 5 检查 8 1 总则4 5 1 监测和测量4 5 1 绩效监视和测量 8 2 监测和测量 8 2 1 顾客满意 8 2 2 内部审核4 5 5 内部审核4 5 5 内部审核 8 2 3 过程的监视和测量4 5 1 监测和测量 4 5 1 绩效监视和测量 8 2 4 产品的监视和测量 4 5 1 监测和测量4 5 1 绩效监视和测量 8 3 不合格品的控制 4 4 7 应急准备和响应4 4 7 应急准备和响应 4 5 3 不符合，纠正与预防措4 5 3 2 不符合，纠正与预 施防措施 8 4 数据分析4 5 1 监测和测量 8 5 改进 8 5 1 持续改进 4 2 环境方针4 2 职业健康安全方针 4 3 3 目标、指标和方案4 3 3 目标和方案 4 6 管理评审 4 6 管理评审 8 5 2 纠正措施4 5 3 不符合、纠正和预防措4 5 3 2 不符合，纠正与预 施防措施 8 5 3 预防措施4 5 3 不符合、纠正和预防措4 5 3 2 不符合，纠正与预 施防措施 2 3 2 以o h s a s l 8 0 0 1 职业健康安全管理体系i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体 系为基础的整合管理体系 o h s a s l 8 0 0 1 和i s o l 4 0 0 1 标准则是以风险和环境因素的控制为基础，按 p d c a 的管理模式，相对质量管理体系更加突出p d c a 思想，明确提出了策划、 实施、检查和改进的思路。整个体系建立和运行的核心是危害识别和环境因素 识别，在识别的基础上通常由职业健康安全环境方针、策划、实施与运行、检 查与纠正措施、管理评审等部分构成。通过制定相应的目标、指标、管理方案， 以及通过运行控制、应急预案来对识别出来的风险和环境因素进行控制。这种 整合方法主要难点是将i s 0 9 0 0 1 有机地与o h s a s i8 0 0 1 ( 或i s o l 4 0 0 1 ) 相结合， 即把过程方法融合到p d c a 循环中。这种方法适合于： 第二章整合管理体系可行性分析 ( 1 ) 若组织己建立和实施了o h s a s l 8 0 0 1 职业健康安全管理体系或 i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系，则可选择o h s a s l 8 0 0 1 或i s 0 1 4 0 0 1 为基本模式。 ( 2 ) 如果产品的实现过程会对环境造成比较大的污染，或者产品本身会 对环境造成重大不利影响，如果不加以控制，虽能保证产品质量，但会严重违 反环境保护的相关法律法规，会给企业带来很大的负面影响，甚至会导致被迫 停产或转产，这样的组织应选择环境管理要求为主，以i s 0 1 4 0 0 1 为基本模式。 ( 3 ) 产品实现过程中存在很大的危险因素，虽然保证质量，环境因素涉 及不多，但严重影响职工生命安全，则以o h s a s i8 0 0 1 为基本模式。 以环境安全管理体系标准为基础的条款对应关系见表2 3 。 表2 - 3 以安全环境管理体系标准为基础的条款对应关系