（历史文献学专业论文）汉代河西人口分布系统考述.pdf

内容提要 本文主要依据河西地区出土的汉代简牍资料，结合传世文献和前辈学者的相 关论著，对汉代河西地区人口分布系统进行了初步探讨。 本文主要由六部分组成。 第一部分为绪论部分。介绍本论文的研究意义、目前研究概况等。 第二部分为汉代河西的民政系统人口及数量，包括内地移民、少数民族和奴 婢。主要论述了移民、少数民族和奴婢的来源、管理、生活及待遇等问题，并对 民政系统人口数量进行了推算。 第三部分为汉代河西的军屯系统人口及数量，包括军队成员( 戍卒、田卒、 骑士、庸卒、应募士、谪卒、良家子) 、士卒家属、葆子、私从者等，主要对这 些入的身份、来源、活动等进行了考证，并对军屯人口的数量进行了推算。 第四部分为汉代河西司法系统人口及数量，司法系统管理下的人口主要有囚 犯、囚犯家属和恶少年，主要对囚犯的来源、管理和生活，以及恶少年的身份、 活动进行了考述，并对司法系统的人口数量进行了估计。 第五部分为流动人口，包括是客民、流民、商人、外国使团等，主要对客民 的身份、活动及流民、商人、外国使团的活动等问题进行考述。 第六部分为结语部分，依以上各部分的考述为基础，对汉代河西人口的构成 特色及其影响进行了总结和阐述。 关键词： 汉代河西人口分布系统 a b s t r a c t t h et h e s i si sm a i n l yb a s e do nt h ed a t ao ft h ew o o dt a b l e t sa n dt h e b a m b o os l i p s w h i c hd i s c o v e r e di nh e x i a r e a ，c o m b i n i n gw i t h t h e t r a d i t i o n a lc u l t u r a ll i t e r a t u r ea n dp r o d u c t i o no fe x p e r t s ，d i s c u s s i n gt h e d i s t r i b u t i n gs y s t e mo ft h ep o p u l a t i o no fh e x ia r e ai nm a nd y n a s t yw i t h t h ef i r s ts t e p t h et e x ti sm a i n l yc o n s t i t u t e db ys i xp a r t s t h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n ，w h i c hi n q u i r e st h eh i s t o r i c a l b a c k g r o u n d ，r e s e a r c hm e a n i n g ，c u r r e n tr e s e a r c hs i t u a t i o no ft h i st h e s i s a n ds t i l lw o r t ht ob er e s e a r c h e da s p e c t t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h ep o p u l a t i o no ft h ec i v i la d m i n i s t r a t i o n s y s t e m ，w h i c h i n c l u d e st h e i m m i g r a n t sf r o mi n l a n d ，t h e n a t i o n a l m i n o r i t i e s ，t h e s l a v e sa n d m a i d s ，d i s c u s s i n gm a i n l y t h es o u r c e ， m a n a g e m e n t ，l i f ea n dt r e a t m e n to ft h e s ep e o p l e ，a n dr e c k o n i n gt h eq u a n t i t y o fp o p u l a t i o no ft h ec i v i la d m i n i s t r a t i o ns y s t e m t h et h i r dp a r ti sa b o u tt h ep o p u l a t i o no ft h eg a r r i s o ns y s t e m ，w h i c h i n c l u d e st h em e m b e r so ft h ea r m y ，t h es o l d i e r sf a m i l ym e m b e r s ，t h e h o s t a g e sa n dt h ea t t e n d a n t s ，d i s c u s s i n g t h ei d e n t i t y ，s o u r c ea n d a c t i v i t i e so ft h e s ep e o p l em a i n l y ，a n d r e c k o n i n gt h eq u a n t i t yo f p o p u l a t i o no ft h eg a r r i s o ns y s t e m t h ef o r t hp a r tisa b o u tt h ep o p u l a t i o no ft h ej u d i c i a r ys y s t e m ，w h i c h i n c l u d e st h ec r i m i n a l s ，t h ec r i m i n a l sf a m i l ym e m b e r sa n dt h ev i c i o u s y o u n gm e n ，d i s c u s s i n gm a i n l yt h e i rs o u r c e ，m a n a g e m e n t ，i i f e ，i d e n t i t y a n d a c t i v i t i e s ，a n de s t i m a t i n gt h eq u a n t i t yo fp o p u l a t i o no ft h e j u d i c i a r ys y s t e m t h ef i f t hp a r ti sa b o u tt h ef l u i dp o p u l a t i o n ，w h i c hi n c l u d e st h eh i r e d l a b o r e r s ，t h er e f u g e e s ，t h eb u s i n e s s m e na n dt h ef o r e i g nm i s s i o n s ，e t c ， d i s c u s s i n gm a i n l yt h e i ri d e n t i t y ，s o u r c e ，a n da c t i v i t ya n ds oo n t h es i x t hp a r ti st h er e m a r k ，w h i c hs u m m a r i z e st h es p e c i a lf e a t u r e s o ft h ep o p u l a t i o na n dt h ei n f l u e n c eo fh e x ia r e ai nm a nd y n a s t yf r o mw h a t h a sb e e nd i s c u s s e da b o v e k e y w o r d s ： m a nd y n a s t y ：h e x ia r e a ；t h ed i s t r i b u t i n gs y s t e mo fp o p u l a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特n j 1 1 以标注和致谢的地方 外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得西北师范大学或其他教育机构的学位或证书面使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 缈 汉f 河西人口分布系统考述 一、历史背景及研究意义 绪论 河西位于甘肃西部，南面是祁连山脉，又称南山；北面自东向西依次有龙首山、 合黎山和马鬃山，统称为北山。在南北两山之间，形成了西北一东南走向，东西长约 1 0 0 0 多公里，南北宽十几公里至百余公里的狭长走廊，故又称河西走廊。河西走廊 在气候区划上属于典型的温带大陆性气候，干旱少雨，但是，祁连山的冰雪融水却为 之带来了勃勃生机。河西走廊由东向西有石羊河、黑河和疏勒河三大水系，凭借三大 水系众多河流的灌溉滋润，在走廊腹地形成了三块面积较大的平原，即石羊河流域的 武威一永昌平原、黑河流域的张掖一酒泉平原和疏勒河流域的玉门一敦煌平原。三块 平原有祁连山雪水的滋润，且地下水源丰富，自古以来就是水草丰美、宜农宜牧的区 域。 河西因其特殊的地理位置和优越的自然条件，在交通、军事上具有重要的战略地 位，自西汉起，河西便成为中原王朝的西北边防重地。适如顾祖禹在读史方舆纪要 中所言：“欲保秦陇，必固河西，欲固河西，必斥西域。”可见河西在巩固中原王朝和 扩展疆域中的重要作用。 河西地区很早以来就是多种民族部落活动的场所。战国以前是羌戎或氐羌在这里 活动，战国秦汉之际，主要是月氏、乌孙。后来月氏强大，赶走乌孙，成为河西的统 治者。战国时，雄踞于祖国北部的匈奴强大起来。秦末汉初，匈奴打败月氏，迫使月 氏西迁，匈奴占领了整个河西走廊，并被划分为休屠王、浑邪王领地。 西汉初年，匈奴势力强大，成为西汉王朝北方最大的威胁。自高帝至文景之时， 西汉政府致力于国内经济的恢复和发展，对强敌匈奴，主要以防御为主，并实行“和 亲”政策，以换取边境的安宁。汉武帝继位之时，西汉王朝经过几十年的休养生息， 社会经济得到很大的发展，国力增强，统治日趋巩固，对匈奴采取攻势的时机已到来。 从元光二年( 前1 3 3 年) 至元狩四年( 公元前1 1 9 年) ，汉对匈奴进行了三次大规模 的反击战，即元朔二年( 公元前1 2 7 年) 的河南之战，元狩二年( 前1 2 1 年) 的河西 之战和元狩四年的漠北之战。元狩二年春，霍去病率骑兵袭击驻守在武威地区的休屠 王所部，取得重大胜利。为彻底驱逐匈奴，同年夏，霍去病第二次出河西，大败匈奴， 使匈奴失去了水草丰美、宜于畜牧的祁连山和焉支山，影响十分巨大史记正义 云：“匈奴失祁连、焉支二山，乃歌日：亡我祁连山，使我六畜不蓍息；失我焉支山， 3 汉代坷西人口分j 昀统考连 使我妇女无颜色。其憨惜乃如此。可见河西的得失对汉匈双方都具有重要的意义。 河西之战后，浑邪王率四万部众归降，被安置在“边五郡故塞外”，称“五属国”。2 从 此，河西正式归入汉朝的版图。 西汉政府为巩固河西的统治，实现“断匈奴右臂”的目的，进而加强对西域的控 制，在河西推行了一系列的政治、经济措施。修筑纵贯河西的长城烽燧，并派兵戍守： 组织戍卒进行屯田，以解决军民粮食供应；大量移民，发派刑徒、罪人等以充实河西 人口；设置酒泉、武威、张掖、敦煌四郡，史称“河西四郡”。经过大规模的屯垦经 营，河西地区的农业获得了突飞猛进的发展。新汉之际，河西已是殷富安定之地。汉 书地理志称其地“风雨时节，谷籴常贱，少盗贼，有和气之应，贤于内郡”3 。 王莽末年，中原大乱，河西相对安定。窦融治理下的河西，“政亦宽和，上下相亲， 晏然富殖”4 。东汉光武帝曾说河西“兵马精强，仓库有畜，民庶殷富”5 。汉代在开 发河西方面取得了巨大成就，揭开了河西发展史上的新篇章。 由此可见，由于战略地位的重要，河西在归入汉朝版图后，西汉王朝便采取了加 强防卫和开发河西的措施。人是生产力要素之一，也是社会经济的主体。要加强河西 防卫、开发建设河西，必须有足够的劳动力，而劳动力从哪里来，西汉政府为增加河 谣劳动力采取了什么样的措施：当时进入河西的有哪些人，他们进行了什么活动，人 数是多少，汉政府对他们如何进行管理等等，这些问题不仅反映出汉代河西人民的生 产、生活状况，也反映出汉王朝对河西的政治、经济政策，及政府的重大举措等。因 此，研究这一时期河西人口的成份、来源、活动、数量及其影响等等，是研究汉代河 西史的重要问题。这对我们理解汉代河西历史、河西文化，乃至今天“再造河西”， 实施西部大开发战略，都具有重要的理论价值和现实意义。 二、研究现状 ( 一) 有关汉代河西人口成份、来源、活动等问题的研究 劳干先生的居延汉简考释之部6 对徙边的罪人、内郡人与戍卒、边塞吏 卒之家属、雇庸与客进行了考证。郭厚安、陈守忠先生主编的甘肃古代史7 认为 1 ( 汉) 司马迁：史记 眷1 1 0 匈奴列传，中华书局，1 9 5 9 年版，第2 9 0 7 页 2 史记 卷5 1 卫将军骤骑列传k 第2 9 3 3 页 3 ( 汉) 班固：汉书) 卷嚣地理志下 ，中华书局，1 9 6 2 年版第1 6 4 5 页 4 ( 南朝宋) 范晔：后汉书卷2 3 窦融列传 ，中华书局，1 9 6 4 年版，第7 9 7 页 5 后汉书 卷2 3 赛融列传 ，第7 9 9 页。 6 劳干：居延汉简考释之部 ，中央研究院历史语言研究所专刊之四十，中华民国七十五年版 7 郭厚安、陈守忠主编：甘肃古代史) ，兰州大学出版社，1 粥9 年版 4 扳代河西人口分布秉缝考述 汉王朝取得河西后，为加强河西边防，改变当地人烟稀少的状况，向河西地区移民。 移民的对象是生活无着落的农民、刑事犯、政治犯、少数民族以及服役期满自愿留在 屯戍边县的戍卒和屯田卒。何双全先生的敦煌悬泉汉简内容概述1 一文中认为前 往敦煌的人员主要有六类人，即西域诸国使者和宾客、因公赴西域的中央和各地的政 府官员、归义羌人、官奴婢、内地流民和刑徒。陈直先生的居延汉简研究2 对居 延屯田的性质、戍卒的来源、葆宫制度等问题进行了考述。刘光华先生的汉代西北 屯田研究3 ，不仅对汉代河西地区的屯田地点、人数进行了考证，还对屯田管理系 统、屯田者的来源以及生活状况、屯田的作用以及特点作了详细的论述。何双全先生 及其研究5 一文从整理、研究简牍资料入手，按照地理志、 郡国志的体例顺序，诸郡、诸县编缀其乡里志，归纳总结出汉简中所见西汉时期 凡郡“，县1 7 7 ，乡1 5 ，里6 5 7 ，东汉时期凡郡4 ，县4 ，里2 9 ，还对里的性质、职 能及郡县乡里和户口、土地数量等问题作了详细的论证。旌伟青先生汉代随军戍卒 家属人口的若干问题一文利用居延汉简资料，运用历史与统计的方法，对汉代居 延随军戍卒家庭的年龄结构、性别比例和不同规模家庭户的分布情况作了探讨，认为 戍卒家庭户的规模有2 人户、3 人户、4 人户和5 人户，其中以4 人户和3 人户为多， 占总数的6 7 2 4 ，即占4 类不同规模家庭户的2 3 以上其次为2 人户，而以5 人 户为最少。 综上所述，由于正史和汉简对此问题记载的零碎、不系统，甚至缺载等原因，今 人对汉代河西人口构成状况的研究，或略有提及，或只是涉及到某一个方面，关于此 课题，还无人进行全面、系统的研究。就目前的研究程度，尚待研究的问题主要如下： ( 1 ) 关于河西人口的身份，前人的研究侧重于移民、戍卒、田卒等，而对汉简 中出现的庸卒、应募士、谪卒、良家子、葆子、私从者、恶少年、客民等涉及很少， 1 张德芳：悬泉汉简羌族资料辑考 载简帛研究二一 ( 上册) ，广西师范大学出版社，2 0 0 1 年版 2 初世宾：悬泉汉简羌人资科补述 ，载出地文献研究) ( 第六辑) ，上海古籍出版社，2 0 0 4 年版。 3 齐陈骏：河西史研究 ，甘肃教育出版社，1 9 8 9 年版 4 高荣：汉代河西人口蠡测) ，载甘肃高师学报 ，2 0 0 0 年第1 期 5 何双全：( 汉简乡里志) 及其研究 ，载甘肃文物考古研究所编秦汉简牍论文集k 甘肃人民出版社， 1 9 8 9 年版 6 施伟青；汉代随军戍卒家属人口的若干向最) ，载中国社会经济史研究 ，1 9 9 8 年第3 期 6 攫代河西人口分布系统考述 有必要对这些人的身份及其活动进行考证。 ( 2 ) 关于汉代河西的人口数量，汉书地理志记载的西汉平帝时河西人口数 量，是我国现存最早的、也是比较准确的河西人口统计数，但这只是西汉末年编户民 的数量，而实际上汉武帝以后，大量屯戍部队、刑徒及客民、使团等也都是河西人口 的重要组成部分。因此，西汉中后期河西的人口的实际数量要远远高于汉书地理 志的记载。 ( 3 ) 对汉简及其它考古资料的挖掘也不够。要解决以上问题，需要对汉简资料 做大量的排比、归纳、总结，在此基础上使之系统化。 本文旨在结合传世文献和简牍资料，对汉代河西人口分布系统问题作初步的探 讨，需要指出的是，现有的河西屯戊简牍资料，从出土地点上看，主要是汉代张掖、 敦煌两郡，但从内容上可以反映河西四郡的整体情况：从时代上看，多集中于昭、宣 及王莽、建武时期，武帝时期和建武以后的简的数量很少，所以，本文实际上只反映 西汉中期至东汉初年，特别是西汉中后期河西的人口状况。其次，由于史料的缺载和 汉简资料的零碎，以及汉代人口统计的不全面、不完整，本文只是对构成当时河西人 口的一类人或某一群体的来源、活动及其大致数量等问题进行了探讨。最后，本文对 人口分布各系统的划分存在主观性，如司法系统，因为在汉代还没有独立的司法系统， 所以只是根据逻辑而得来；而这些分属于不同系统的人们，他们的归属有时很难划分， 有时又是相互转化的，各个系统之间的人口不是铁板一块，而是相互联系的活的有机 体。 7 投代河西人口分布系统考述 一、内地移民 第一章民政系统人口构成及数量 1 有组织的移民 汉代向西北大规模的移民活动开始于武帝时代。早在汉文帝时，晁错针对边防空 虚的形势，总结了秦朝强制移民的失败教训，向文帝提出了“募民徙塞下”的建议。 晁错认为，派遣戍卒轮流守边的做法对付不了匈奴的入侵，应改为屯戍结合的定居移 民。关于移民的对象，他认为；“募罪人及免复作令居之；不足，募民丁奴婢赎罪及 输奴婢欲以拜爵者；不足乃募民之欲往者。”1 即首先招募正在服刑的罪犯及获得赦免 或刑满的罪犯；如数量不足，就招募准备用奴婢为自己赎罪的犯人和愿意用奴婢买爵 位的人；再不足，就招募愿意迁移的百姓。凡是应募的自由民，“皆赐高爵，复其家”， 即给予较高的爵位，并免除他们全家的劳役赋税。对于移民安置，晁错认为除了仔细 选择水甘土肥、草木丰饶之地为移民点外，还应为移民“先为室家，具田器”2 ，即 要修筑好住宅房屋，备好农具。“塞下之民，禄利不厚，不可使久居危难之地。”3 由 于移民到边塞进行生产，绝非短期内就能达到自给自足的程度。因此，晁错建议内地 居民以粟拜爵，“使天下人人粟于边，以受爵免罪，不过三岁，塞下之粟必多矣”，“边 食足以支五岁，可令入粟郡县矣”。他认为，只有这样，才能使移民“男女有婚，生 死相恤，坟墓相从，种树畜长，室屋完安，此所以使民乐其处而有长居之心也”。5 同 时徙民实边，“使屯戍之事益省，输将之费益寡”6 ，使朝廷减轻征调戍卒之繁，节约 大量的开支，“甚大惠也”。而经济上的优惠和军事上的重视修筑防御设施，使移民生 活有了保障，移民便会“先至者安乐而不思故乡，则贫民相慕而劝往矣”7 ，移民便 会源源不断地蜂拥而至。由于移民是阖家居住，亦耕亦战，在边塞拥有自己的一定家 产，因此，遇到匈奴侵袭时，就会“邑里相救助赴胡不避死”8 ，拼死抵抗匈奴，这 样就会“使远方无屯戍之事，塞下之民父子相保，无系虏之患”9 。汉文帝采纳了晁 1 汉书) 卷4 9 晁错传) ，第2 2 8 6 页 2 同上 3 同上 4 同上 5 汉书卷4 9 晁错传。第2 2 8 8 页 6 同上 7 同上 8 汉书 卷晁错传) ，第2 2 8 6 页 9 同上 8 援代河西人口分布系统考述 错的建议并予实行，但由于西汉经济基础的薄弱和汉匈力量对比的悬殊，实际效果并 不理想。到武帝时形势发生了变化，汉朝对匈奴的军事行动不断取得胜利，不仅收复 了秦末失地，而且将匈奴赶出了河西走廊：同时，经过数十年的休养生息，经济实力 增强，可以向边区调运大量粮食，保证移民定居初期的基本生活需要。1 因此，武帝 时对西北包括河西地区实行了大规模的移民。元朔二年( 前1 2 7 年) “收河南地，置 朔方、五原郡夏，募民徙朔方十万口”2 。这是西汉第一次向西北边疆大规模移 民。 河西之战后，匈奴浑邪王以四万余众降汉，“金城、河西并南山至盐泽空无匈奴”3 。由 于此前河西人口以匈奴为主，浑邪王降汉后，河西一度出现了“地空”的局面。因此， 向河西充实人口便成为当务之急，汉朝遂向河西进行移民。汉书西域传载：“其 后( 元狩二年) 骠骑将击匈奴右地，降浑邪、休屠王，遂空其地，始筑令居以西，初 置酒泉郡，后稍发徙民充实之”。4 漠北战役结束时的元狩四年( 前1 1 9 年) ，“山东被 水灾，民多饥乏乃徙贫民于关以西，及充朔方以南新秦中，七十余万口，衣食皆 仰给于县官”。汉书武帝纪对这次移民也有记载：“( 元狩) 四年冬，有司言关 东贫民徙陇西、北地、西河、上郡、会稽凡七十二万五千口，县官衣食振业，用度不 足，请收银、锡造白金及皮币以足用。”这里的陇西( 包括河西) ，为这次移民的重点， 这也是向河西移民规模最大的一次。元鼎六年( 前1 1 1 年) ，汉遣将赵破奴出令居击 匈奴，行两千余里不见匈奴踪迹，“乃分武威、酒泉地，置张掖、敦煌郡，徙民以实之”6 。 从元狩二年到汉武帝去世，汉朝向河西地区进行了数次大规模移民，使河西地空的状 况得到很大的改变。 汉武帝之后，继任者昭帝、宣帝等，继续执行移民河西的政策，但规模较小。连 云港东海县尹湾汉墓出土的简牍东海郡吏员考绩簿中有“平曲丞胡毋钦七月七日 送徒民敦煌”的记录7 。平曲为西汉东海郡之辖县。考绩簿成于汉成帝永始四年( 前 1 3 年) ，文中之“徒”应为“徙”，因其后接“民”字，在汉代文献中“徙民”是习 惯用法，且敦煌又是西汉徙民之所。河西汉简中也有徙民的记载： ( 1 ) 建始二年三月戊子朔乙已，氐池长延寿移过所，遣传舍佐普就，为诏送徙 1 葛剑雄：西汉人口地理 ，人民出版社，1 9 8 6 年版，第1 6 4 一l 巧页 2 汉书) 卷6 武帝纪 ，1 7 0 页 3l 史记 卷1 2 3 大宛列传 ，第3 1 卵页 4 汉书 卷9 6 西域传) ，第3 8 7 3 页。 5 史记) 卷3 0 平准书) ，第1 4 2 5 页 6 汉书) 卷6 武帝纪) ，第1 船页。 7 连云港市博物馆、中国社会科学院简帛研究中心、东海县博物馆、中田文物研究所编z 尹湾汉墓简牍 ， 中华书局。1 9 9 7 年版。第9 7 页 9 投代河西人口分布系统考述 民敦煌郡，乘轺车一乘，马一匹，当舍传舍，从者如律令。掾长，令史临，佐光 四月己亥过，西。敦煌悬泉汉简释粹it 0 2 1 0 ：6 3 1 “建始”为汉成帝年号，建始二年是公元前3 1 年；氐池为汉张掖郡属县。此简为氐 池长开具的遣传舍佐普就送徙民到敦煌郡的过所文书。有关徙民的简还有： ( 2 ) 1 7 1 1 - 1 口郡县乡聚，移徙吏员户团居延新简e p t 4 0 ：4 6 2 ( 3 ) 团信迫秋月有徙民事未阂居延汉简释文合校1 6 8 1 2 ( 4 ) 月有徙民事口口口团 合校1 8 8 1 9 简( 2 ) 、( 3 ) 、( 4 ) 均无纪年，但都言及徙民之事，根据居延汉简的出土年代，应为 昭宣时期或以后之物。由此可见，有计划、有组织地迁内地人民徙河西，终西汉之世 都在实行。 从文献及汉简的记载来看，河西的移民多来自关东各郡，正如汉书地理志 所言：“其民或有关东下贫，或以报怨过当，或有悖逆无道，家属徙焉。”西汉政府对 徙边移民的管理，据晁错的建议一“古之制边县以备敌力，使五家为伍，伍有长； 十长一里，里有假士，四里一连，连有假五百，十连一邑，邑有假侯”4 ，在边 县实行什伍之制。什伍制度早在秦国时期就普遍推行了史记商君列传载：“令 民为什伍，而相牧司坐。”5 西汉时边地实行的是郡县乡里之制。移民到达河西后，首 先要向国家著籍，然后分属郡、县、乡、里由民政系统进行管理。所以。他们是国家 直接控制下的编户齐民。 移民在到达新的移居地之初都会得到政府的种种优待，如“赐高爵、复其家”，“先 为室家，具田器”、“县官衣食振业”等。汉书昭帝纪载：“边郡受牛勿收责。” 应劭注日：“武帝始开三边，徙民屯田，皆与犁牛“ 汉书平帝纪：“募徙贫民， 县次给食。至徙所，赐田宅什器，假与犁、牛、种、食”7 。居延简有记：“延寿乃太 初三年中，父以负马田敦煌，延寿与父俱来田事已。”8 延寿父子在敦煌田作，可能即 是徙民垦作的成员，官府供应耕作者使用牲口。汉简中还有具体授田的记载，如； ( 5 ) 宜禾里公孙益，有田一顷四亩西支( ) 1 胡平生、张蕾芳，( i t 煌悬泉汉简释粹，上海古籍出版社，2 0 0 1 年8 月。本文凡依此简号形式出现者均 见书，简称悬 2 甘肃省文物考古研究所，甘肃省博物馆，文化部古文献研究室。中国社会科学历史研究所编。居延新简) ， 文物出版杜，1 9 9 0 年版本文凡依此简号形式出现者均见此书，简称居新) 。 3 谢桂华、李均明、朱国熠：居廷汉简释文台校) 。文物出版社1 9 8 7 年版。本文凡依此简号形式出现者 均见此书，简称舍校) 4 汉书卷4 9 晁错传) ，第2 2 船页 5 史记 卷醴商君列传 ，第2 2 3 0 页 6 汉书卷7 昭帝纪 第2 2 9 页。 7 汉书 卷1 2 平帝纪 ，第3 5 3 页 8 见居延汉简释文合校 简5 1 3 2 3 、3 0 3 2 9 1 0 投代河西人口分布蓑统考述 苻( 左侧刻齿内) ( b ) 悬it 0 1 0 9 ：1 8 ( 6 ) 委粟里孙强，田一顷五十亩( )悬it 0 1 0 9 s ：1 0 1 ( 7 ) 破胡里王平文，田一顷卅五亩( a ) 悬it 0 1 0 9 s ：1 8 2 ( 8 ) 益光里吴君已，田卅亩( )瑶悬it 0 1 1 1 ：2 ( 9 ) 定汉里张到，田五十二亩( )悬it 0 1 1 1 ：7 3 “委粟里”为敦煌郡渊泉县属里名。“破胡里”为敦煌郡冥安县属里名。宜禾里、益 光里，定汉里为敦煌郡效谷县属里名。“符”，为合符契券，犹后世之土地证。简( 5 ) 一( 9 ) 均是具体授田于民的记录。但政府对田租、算赋等的免复有年限规定，年限 一过，他们就得按规定向国家缴纳。2 根据汉简反映的情况，这些被迁往边地的民众， 经过一定的年限以后也要向国家缴纳相应的赋税，由民政管理系统县以下的乡官“有 秩”、“啬夫”负责征收。如简： ( 1 0 ) 口效谷、遮要、县( 悬) 泉，鱼离，广至，冥安、渊泉写移书到其课 田案劾岁者，白太守府，毋忽如律令 悬t 0 2 1 4 ：1 5 4 “课田”，是对田亩课征租赋；“按劾”是揭发查办。简文大意为举劾征收田亩租赋的 案子过一年的，要报告太守府。 ( 1 1 ) 建平五年八月戍口口口口，广明乡啬夫宏，假佐玄敢言之：善居里男子丘 张，自言与家买客田居延都亭部，欲取口口案：张等更赋皆给，当得取检谒移居延， 如律令，敢言之合校5 0 5 3 7 a ( 1 2 ) 团秩护，佐敢言之团，团况更赋给乡里团 合校2 1 2 5 5 简中“更赋皆给”与“更赋给”同义，指劳役及赋税都已完成、交纳。从上简看， 国家对边郡编户“更赋”的征收，由乡官啬夫负责，其所辖之里民申请外出或迁居他 地时，要由乡官啬夫向上级出具是否“更赋皆给”的证明，方可准许。此外，啬夫还 “职听讼”，也需出具“无官狱征事”的证明。如简： ( 1 3 ) 永始五年闰月己已朔丙子，北乡啬夫忠敢言之，义成里崔自当，自言为家 私市居延谨案：自当毋官狱征事，当得传，谒移肩水金关，居延县索关敢言之 程合校1 5 1 9 这里“毋官狱征事”，意即除了完成赋税外，还要没有触犯法律，不是前科犯。更 赋皆给”、“毋官狱征事”表明申请者必须不是正在服劳役、兵役或刑役的人员，已 经完成劳役定额，纳完赋税，由此可见，政府对边郡居民管理之严格。 边郡的移民除缴纳一定数量的租税外，还要服役，除遇到灾荒年景，皇帝下诏免 1 胡平生、张德芳：敦煌悬泉汉简释粹 ，上海古籍出版社，2 0 0 1 年版，第4 9 页 2 刘光华：汉代西北屯田研究 ，兰州大学出版社，1 9 8 8 年版。第3 4 页。 1 1 除赋役外，正常年景和内地一样也要向国家缴纳赋税、服多种劳役。另外，边郡大部 与邻国接界，因而修习战备、加强军事防御力量，也是当地人民的主要任务，他们“闻 烽举燧燔，皆摄弓而驰，荷兵而走”，1 肩负着保家卫国的重任。汉朝对边郡的编户规 定，每家必须要有一壮丁，“具弓弩”，待命在家，处于戒备状态，一遇战事，立即出 动。后汉书陆康列传“县在边陲，旧制：令户一人具弓弩以备不虞，不得行来。”所谓 “旧制”应指西汉之制，它规定每一编户必须有一壮丁“具弓弩”，待命于家，处于 戒备状态。因此，边塞地区的人民平时除从事正常农牧业生产外，保卫边塞、抵御外 敌，也是他们应尽的责任。河西四郡处于羌胡的南北夹击形势中，故四郡人民“保边 塞，二千石治之，皆以兵马为务”3 ，在敌人入侵时，他们为了保家，势必奋起反抗， 所以保家和卫国对他们来说是一致的。 然而，边区的自然条件毕竟较差，尤其是在开发初期，移民徙边都是出于无奈或 受到强制，因而统治者通过严格的法律措施或习惯作法加以限制，不允许移民移居内 地或逃亡。后汉书张奂列传：“i h 制边民不得内徙”，4 直到张奂得特殊恩宠才由 敦煌徙户弘农。这里的“旧制”应是沿袭西汉制度。汉简中也存有有关徙边的法律或 文书。如： ( 1 4 ) 当徙边未行，行未到若亡勿徙，赦前有罪，后发觉勿治奏当上勿上，其 出入其口口口在所县为传，疑者谳廷尉，它如律令丞相御史分行诏书，为驾各 悬ht 0 2 1 4 ：5 6 5 此简是赦令内容。“当徙边未行，行未到或亡勿徙”：应徙边而未及成行，已成行未到 目的地或逃亡可免于流徙。“赦前有罪，后发觉勿治”：赦令颁布前犯有罪行，赦后发 现不再追究。由此可见，汉政府对徙边之人的待遇还是不错的。 对已经到达边塞而逃亡的人，要记录在案，进行追捕。如： ( 1 5 ) 马，长史即有吏卒，民，屯士亡者，具署郡、县、里，名，姓、年，长、 物，色、所、衣服、赍探，初亡年月日，白报，具病已 合校5 1 3 1 7 ( 1 6 ) 六月已巳，府告口口，居延有亡人，广地第八燧举赤表口留迟团举表 7 4 e j t 2 2 ：1i c 5 简( 1 5 ) 是要求凡有逃亡的吏、卒、民、屯士等，都要详列本人的一切情况，按要求 加以追捕。简( 1 6 ) 是都尉府给其下属部、燧所下的捕捉逃亡的人的通告。类似的这 汉书 卷5 7 司马相如传 ，第6 5 7 页 后汉书) 卷3 l 陆康列传 。第1 1 1 2 1 1 1 3 页 汉书卷2 8 地理志下 ，第1 6 4 5 页 后汉书卷6 5 张奂列传 ，第2 1 4 0 页 甘肃省文物考古研究所编，薛英群、何双全，李永良注t 居延新简释棒 ，1 9 8 8 年版，第7 6 页 投代坷西人口分布系统考述 种捕亡文书在居延简中屡见不鲜，凡捕得之逃亡人员，都将按其情节轻重予以惩处。 总体来看，移民到河西边塞的待遇还是比较优越的，汉政府通过种种措施与律令， 使他们在河西定居了下来，而这些被迁移的内地移民便成为开发、建设河西的重要力 量。河西有适宜农业发展的自然条件，在政府的扶持和移民的共同努力下，移民在河 西获得了稳固的经济基础，因而能够安居乐业。 2 自发移民 髓着开发的深入，河西经济得到了迅速发展，内郡的一些贫民由于种种原因，自 发迁往河西各郡县。这些移民中的大多数是不自觉的，他们或者根本不愿意迁移，但 由于生活所迫，不得不背井离乡。河西是新开之地，地广人稀，急需大量的劳动人口： 自然条件宜于农耕，且有政府的有力扶持；大量屯戍部队的存在也为边郡人民提供了 比较安全的生产、生活环境。因此，河西在一定程度上会对一些内郡人产生一些吸引 力，成为他们迁徙的目的地。当然，在封建时代，人民被政府控制得很严，一般不允 许随意迁徙，但在天灾人祸很严重的情况下，一般鼓励移居“宽乡”，因此，河西也 就成了这类移民的目的地之一。 当然，有一部分是自愿移民河西边郡的，如有亲友在河西而移居河西的；又如一 部分有家属随行的戍卒在服役期满后可能不再返回家乡。也有历征河西、西域的官员 辞官后不愿返回故里而落户河西的。如后汉书段颍传记，段氏祖先段会宗西汉 时任西域都护，辞官后从西域返回，行至姑臧，定居于此，遂为姑臧人。1 自东汉以 来，段氏一直是武威大族。公元一世纪，为逃避中原战乱，有不少三辅地区的人前往 河西。后汉书孔奋传载：“遭王莽乱，奋与老母幼弟避兵河西。时天下扰乱，唯 河西独安。”2 绿林军入关后，更始帝欲以窦融为钜鹿太守，为融谢绝，他认为：“更 始新立，东方尚扰，不欲出关。而高祖父尝为张掖太守，从祖父为护羌校尉，从弟亦 为武威太守，累世在河西，知其土俗天下安危未可知，河西殷富，带河为固，张 掖属国精兵万骑，一旦缓急，杜绝河津，足以自守，此遗种处也。”3 所以他更愿意前 往河西以图“自守”，于是“乃得为张掖属国都尉即将家属而西”4 这些落户 河西的官员，有的虽然后来又迁回内地，但由于他们在河西期间很重视当地的经济、 文化建设，因而对河西经济、文化的发展做出了很大的贡献。 1 后汉书) 卷5 5 段颞传 ，第2 1 4 5 页 2 后汉书 卷3 1 孔奋列传 ，第1 0 9 8 页 3 后汉书 卷窦融列传 ，第7 9 6 页 4 同上 汉代河西人口分布系统考述 二、少数民族 西汉以前，河西就是一个多民族地区，区内原有居民是羌、月氏、乌孙和匈奴等 族，匈奴占领河西后，主要是匈奴族人。河西之战后，匈奴势力被赶出河西，故浑邪 王地空无人，但这并不意味着没有匈奴人及其它族人，只不过人数大大减少罢了。汉 武帝以后，除了内地汉族移民之外，在河西还有归降的月氏、乌孙、匈奴、羌、氐、 卢水胡等少数民族。 1 月氏 有关月氏的记载首推史记大宛列传载：“始，月氏居敦煌、祁连间，及为 匈奴所败，乃远去。其余小众不能去者，保南山羌，号小月氏。”1 史记正义 云：“初月氏居敦煌以东，祁连以西。敦煌郡在今沙州，祁连山在甘州西南。”又说： “凉、甘、肃、瓜、沙等州，本月氏国之地。”2 这说明月氏起始居于河西的敦煌、祁 连间。秦朝时，月氏势力强大，“控弦者可一二十万”3 。秦末汉初，匈奴用兵月氏， 败月氏，月氏便开始弃河西向西迁徙。大约在公元前1 7 7 年或前1 7 6 年，匈奴再次击 败月氏。月氏西迁到准噶尔盆地。至老上单于时( 公元前1 7 4 年一公元前1 6 1 年) ，匈 奴又破月氏，月氏更向西迁徙到伊犁河流域。后来，乌孙昆莫为报月氏杀父之仇，在 汉文帝后元之初，迫使月氏离开伊犁河流域向西南迁徙。于是，月氏过大宛西，越锡 尔河到达河中地区，“遂都妫水北，为王庭”月氏离开河西时，有一小部分未能西 行的，即南越祁连山，“保南山羌，号小月氏”，这部分月氏人日后长期留住该地与青 海羌人逐渐融合，成为历史上的“湟中月氏胡”。后汉书西羌列传云：“湟中月 氏胡，其先大月氏之别也。旧在张掖酒泉地。月氏王为匈奴冒顿所杀，余种分散，西 跄葱岭。其赢弱者南入山阻，依诸羌居止，遂与共婚姻。”呵见，小月氏为月氏之一 部。霍去病第二次出河西征匈奴时，汉书记“遂臻小月氏”下师古注“：臻，至 也。”说明霍去病“济居延”以后，先到达并经过小月氏地区。霍去病先经过小月氏 地，然后攻祁连山，证明小月氏的部分属地在居延至祁连之间，即张掖、酒泉一带。 汉书赵充国传载：汉征和五年( 公元前8 8 年) “匈奴使人至小月氏，传告诸羌 日：汉贰师将军众十余万人降匈奴。羌人为汉事苦。张掖、酒泉本我地，地肥美， 史记) 卷1 2 3 大宛列传 ，第3 1 6 2 页 同上 史记 卷1 2 3 大宛列传 ，第3 1 6 1 页 同上 后汉书 卷8 7 西羌列传 ，第2 8 9 9 页 汉代河西人口分布系统考述 可共击居之。，证明当时小月氏分布张掖、酒泉南，间于汉张掖、酒泉郡县辖区 与南山西羌部落间。又云：“狼何，小月氏种，在阳关西南。”2 赵充国此话是对汉宣 帝说的，可知汉宣帝时敦煌南山也有小月氏人。汉书武帝功臣表载：“醍兹侯稽 谷姑以小月氏右苴王将众降，侯，千九百户，四年( 元封四年) 十一月丁未封。”3 又 载：正月“瓤番侯杆者以小月氏王将军众千余骑降，封七百六十户”。小月氏二王降 汉的具体原因不详，但据后汉书西羌列传中“及骠骑将军霍去病破匈奴，取西 河地，开湟中，于是月氏来降，与汉人杂居”的记载，则在此前已有小月氏人从山 区迁入汉地，二王降汉只是这种迁徙活动的继续。因此，这些归降的小月氏骑及其民 众可能被安置河西一带，即后来所谓的“义从胡”5 的来源。 由于小月氏属汉管辖，汉朝曾调月氏人参加征战。汉宣帝神爵元年( 前6 1 年) ， 下诏，命“破羌将军武贤将兵六千一百人，敦煌太守快将二千人，长水校尉富昌、酒 泉候奉世等率领婚、月氏兵四千人，亡虑万二千人。”6 ，准备进攻西羌。汉简有“团 口小月氏柳羌人”7 的记载，这可能是被征至居延服役的少量羌化的小月氏人。月氏 西迁之初，留在南山的一部分小月氏入皆“赢弱”，经过数十年的休养生息，此时已 经成为有数千兵众的较大部落。 2 乌孙 与月氏同时居于河西地区的还有乌孙人。据 汉书记载，元狩四年( 前1 1 9 年) ，汉武帝几次问及张骞有关大夏之属的情况。张骞在回答时谈到了乌孙与月氏的 关系：“臣居匈奴中，闻乌孙王号昆莫，昆莫父难兜靡，本与大月氏俱在祁连、敦煌 间，小国也。”8 由此可见，乌孙和月氏一样，是居住在河西地区的古老民族。秦时， 月氏强大，而乌孙弱小，成为月氏侵夺的对象。月氏不仅攻夺了乌孙的土地，而且还 杀了其首领难兜靡，迫使乌孙部众逃归匈奴，而难兜靡的幼子昆莫幸免于难，为匈奴 所收养。正当月氏占据河西与西迁之时，乌孙昆莫已长大成人。匈奴老上单于便让他 统领其父难兜靡被月氏击破时“亡走匈奴”的旧部。于是昆莫趁机发展自己的势力， 汉书卷6 9 赵充田传 ，第2 9 7 3 页 同上 汉书 卷1 7 景武昭宣元功臣表) ，第6 页 后汉书) 卷8 7 西羌列传 。第2 8 辨页。 后汉书 卷8 7 西羌列传 ，第2 8 9 9 页 汉书) 卷6 9 赵充嗣传，第2 9 8 0 页。 见居廷汉简释文合校 简3 8 7 1 汉书 卷6 l 张骞传 ，第2 6 9 2 页 “收养其民，攻旁小邑，控弦数万”。1 这时的乌孙虽仍服属匈奴，但已向西移住天山 北麓。至乌孙昆莫迫使月氏离开伊犁河流域向西南迁徙后，乌孙便占领伊犁河流域。 汉文帝后元三年( 前1 6 1 年) ，昆莫乘匈奴老上单于初丧之际，便正式脱离匈奴的羁 绊，在伊犁河流域建立